（技术经济及管理专业论文）农业技术推广中的农户技术选择行为研究.pdf

大连理： 人学硕士学位论文 摘要 加入w t 0 后我国农业生产将面临更为激烈的竞争，加速我国未来农业的发展和结 构调整，提高农产品的国际竞争力，这一切都需要强大的技术支撑。中国农业总体上正 处于资源型的传统农业向科技型的现代农业转变的初级阶段，农业生产的科技贡献率只 有3 9 ，远低于发达国家的水平( 6 0 一8 0 ) 。究其原因，一方面并不是农业技术缺 乏，而是适合于农民需要的有效农业技术缺乏。另一方面，主要是我国农户的农业技术 需求行为与政府、科研人员及技术推广人员对农户生产上所需要的技术在认识上存在着 脱节，以至于农业科研成果的推广应用率很低，农业技术存在着有效需求不足与有效供 给不足的双重矛盾。 本文在理论探讨部分，运用西方经济学、发展经济学、技术诱导理论对农户技术选 择行为进行分析，得出了在资源禀赋制约下的农户技术选择行为模型。在实证部分，根 据金州区石河镇石河村、华农村两个地区抽样调查的数据，对农户的技术选择行为进行 了实证研究。首先利用描述性统计分析，对影响农户技术选择的因素进行分析，得出相 关结论，然后利用s p s s 统计分析软件中的m u i l i p i el o 西im o d e i ( 多元逻辑函数) 模型剥 农户技术需求行为的影响因素进行了参数估计。 研究结果表明，农民最希望技术推广部门为其提供新品种技术。农户的技术选择与 农民受教育时间、农户耕地面积、非农收入比重、技术指导或培训等因素有关其中， 耕地面积是影响程度最大的因素。在研究中发现生产规模大的农户比小规模农户采用技 术的概率较大；教育水平的提高和信息获得程度的增加，可以增加技术采用的可能：非 农收入比重越高的农户对农业技术需求越弱。 关键词：农业技术推广：农户技术选择；多元逻辑模型：农户 缪波：农业技术推广中的农户技术选择行为研究 r e s e a r c ho nf a r mt e c h n o l o g yc h o i c eb e h a v i o ri na g r i c u l t u r a l t e c h n o l o g ye x t e n s i o n a b s t r a c t a f 【e rj o i n i n gi n t ot h ew t o ，c h i n a sa 鲥c u l t u r ew i l lb ef a c e dw i t hm o r es t i n g i n g c o m p e t i t i o n i tn e e d ss t r o n gi e c h n i q u et oa c c e l e r a t et h ed e v e l o p m e n ta n ds t 兀l c t u r ea d j u s l m e n t o fc h i n a sf u t u r ea g r i c u l t u r e ，t or a i s et h ei n t e m a t j o n a lc o m p e t i t i o na b i i i t yo f t h ea g r i c u l t u r a l p r o d u c t a l i n a sa g “c u l t u r ei sb e i n gf r o mt r a d i t i o n a la g r i c u l t u r e o fl h er e s o u r c e st y p e t o w a r d ss t a g eo f t h em o d e 丌la g r i c u l t u r et y p ea saw h 0 1 e t h er a t eo fs c i e n c ea n di e c h n o l o g y s c o n t r i b u t i o ni na 伊i c u l i u r ep r o d u c t j o nh a so n l y3 9p e r c e n t ；f a ra w 8 yb e l o wt h el e v e lo f d e v e l o p e dc o u n t r y ( 6 0 - 8 0 ) t h er e a s o ni s a sf o l l o w s ：o n er e a s o ni st h a tj ij sn o ts h o no f a g r i c u l t u r et e c h n i q u e ，b u tt h ev a l i da g r j c u l t u r et e c h n i q u es u i t a b l ef o rp c a s a n ti sl a c k a n o t h e r i st h a t ，b e c a u s eo fl h ed i s j o i n t e d n e s sb e t w e e nt h en e e db e h a v i o rso f c h j n a sp 。a s a n ii n a g r j c u l t u r et e c h n i q u ea n dg o v e m m e n t s ，r e s e a t c h e sa n dt h et e c h n i q u ep e r s o n n e le x p a n d i n g t e c h n i q u ei n t h e u n d e r s t a n d i n go ft e c h n o l o g y n e e d e d b ya 孕i c u l t u r ep r o d uc i i o n ， i h e a p p l i c a t i o na n de x t e n s i o n sr a t eo fa g r i c u l t u r es c i e n c er e s e a r c hi s s ol o wt h a tt h e r ee x i s t 8 n n i c tb e t w e e nl h es h o r t a g eo fv a l i dd e m a n da l l dt h es h o r t a g eo fv a l i ds u p p l y 1 1 l i sp a p e ru s e se c o n o m i c s ，d e v e l o p i n ge c o n o m i c si h e o r ya n dt e c h n o l o g yi n d u c e dt h e o r y i na n a l y s i so nt h ec h o i c eo fa g r i c u l t u r ct e c h n i q u ef i r s t l y ，a i l dt h e nc o n c l u d e sa m o d e lo f p e a s a n ta l ，i c u l t u r et e c h n j q u ec h o j c e u n d e rt h ec o n d i t i o no fr e s o u r c ec o n s t r a i n t i n d e m o n s t r a t i o np a n ，t h j sp a p e ru s e st b es u b s t a n t i a ld a t aa b o u tt h et e c h n j q u ec h o j c eb e h a v j o fo f t h ep e a s a n ta c c o r d i n gt ot h es a m p l i n gd a t ao ft h et w or e g j o n so fs h i h ev i l l a g ea n dh u a n o n g v i l i a 聆i nj i n z h o ud i s t r i c ts h i h et b w nb ya n a i y z i n gt h ef a c t o ra f f e c t i n gl h et e c h n i q u ec h o i c e i nd e s c r i p t i o n ，r e l a t e dc o n c l u s i o nh a sb e e ne d u c e d t 1 l e n ，t h i sp a p e ru s e sm u h j p l el o 舀tm o d e l i ns p s ss o f 【w a r et oe s t i m a t ep a r a m e t e rt o w a r dt h ea f f e c t i gf a c t o ro fp e a s a n tt e c h n i q u en e e d b e h a v i o r i th a sb e e nc o n d u d e df f o mt h es t u d ya n dr e s e a r c ht h a tt h em o s th o p eo fp e a s a n i i st h a t t e c h n i q u ee x t e n s i o ns e c t i o np r o v i d e sn e ws p e c i c so f i e c h n i q u ef o r i h e m t h et e c h n i q u ec h o i c e o ft h ep e a s a n th o u s e h 0 1 di sa f f e c t e db yv a r i o u sf a d o r s ，s u c ha se d u c a t i o nt i m eo fp e a s a n t ， f a 姗l a n da r e ao fp e a s a n th o u s e h 0 1 d ，i n c o m ew e i g | i to fn o n - a 铲i c u i t u r e ，a g r i c u l i u r et e c h n i q u e g u i d a n c eo rt r a i n i n ge t c t h ef a r m l a n da r e a i st h eb i g g c s tf a c t o ra m o n gt h e m i th a sa l s o d i s c o v e r e dt h a tt h eb i g g e rp r o d u c t i o ns c a l e so fp e a s a n th o u s e h 0 1 dt h eh i g h e rp o s s i b j l i t yo f a d o p t i n gt e c h n i q u e ；i tc a nr e d u c et h ec o s ta n du n c e n a i n t yo fa d o p i i n gt e c h n i q u ci oi m p r o v e 大连理工人学硕士学位论文 e d u c a t i o na n dg e lm o r ej n f o 哪a t i o n ；t h eh i 曲e rw e j g h lo fn o n a g r j c u l t u r ej n c o m e ，t h el i t t l e d e m a n do ft e c h n i q u es u p p l i e db ya g r j c u l t u r et e c h n i q u es p r e a ds e c t j o n k e yw o r d s ：a g r i c u l t u r a lt e c h n o l o g ye x t e n s i o n ；t e c h n o l o g yc h o j c eo ff a r m ； m u i t i p l el o g i tm o d e l ；f a r m 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名： 鲤逭： 副秘各半l 旦年卫月正日 大连理工大学硕士学位论文 1 引言 1 1 问题的提出 1 1 1 研究背景 中国农业总体上正处于资源型的传统农业向科技型的现代农业转变的初级阶段，农 业生产的科技贡献率只有3 9 ，远低于发达国家的水平( 6 0 一8 0 ) ，究其原因，一 方面是并不是农业技术缺乏，而是适合于农民需要的有效农业技术缺乏。我国每年大约 有6 0 0 0 7 0 0 0 项农业科技成果面世，但被较好转化利用的仍只有3 0 ( 个别地区4 0 ) ， 即大约有7 0 的农业科技成果未被较好的转化利用，不少成果鉴定后被束之高阁。另一 方面，主要是由于我国农民的农业技术需求行为与政府、科研人员及技术推广人员对农 户生产上所需要的技术在认识上存在着脱节，以至于导致农业科研成果的推广应用率很 低，农业技术存在着有效需求不足与有效供给不足的双重矛盾。这种状况最终导致农业 科技成果影响范围小，转化慢，效益低，造成长期以来部分地区农户缺乏先进实用技术 和高新技术，阻碍农业发展。 改革开放后，由于实行了家庭联产承包责任制，出现了千千万万以家庭为生产单位 的农民。方面，他们并没有因为改革而改变自己的生产方式，而是像从前那样，仍然 采用传统的生产方式；而另一方面，随着经济体制的改革，许多农业产业，如良种、农 药、化肥和饲料等己经基本实现工业化了。这样，位于农业生产产业链两端的农民和农 业企业就不可避免地存在着生产方式上的矛盾：一端采用传统的生产方式，一端采用现 代化生产方式。 农业技术推广部门作为联系农业科研、教育与农户的桥梁是科研成果转化为现实生 产力的纽带，是农业科技发展的重要环节之一，它承担着加速农业技术的升级换代和为 产业结构调整、提高农产品市场竞争力提供技术支撑的重任( 胡瑞法等，2 0 0 3 ) 。随着市 场经济体制与运行机制的普遍推行，传统计划经济体制下建立起来的我国农业技术推广 组织暴露出许多的问题，其中一个突出的问题就是我国现行的农业技术推广模式是通过 行政手段自上而下的进行，很少考虑到农民的真正需求( 胡瑞法等，2 0 0 3 ) 。 同时，随着中国农村经济的发展和农民收入的提高。作为农业技术最终接受者的农 户对技术的需求行为也发生了显著的变化，主要体现在以下几个方面： 农户生产呈现多元化格局由图1 1 ，我国农村经济结构发生了显著的变化，农业 总产值占农林牧渔业总产值的比重由1 9 7 8 年的8 0 下降到2 0 0 3 年的5 0 ，畜牧业和 缪波：农业技术推广中的农户技术选择行为研究 渔业总产值分别由1 5 和2 上升为3 2 和1 1 。 1 9 7 81 9 8 01 9 8 5 1 9 8 91 9 9 01 9 9 l1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 51 9 1 9 9 71 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 i 2 0 0 22 0 0 3 图1 1 农、林、牧、渔业占总农林牧渔业总产值的比重( ) f i g 1 1r e s p e c t j v em t i oo f f a m l i ”岛f o r es t l 了，a n i m a lh u s b a n d r ya 1 1 df i s h e 叮p r o d u c t i o nt ot h et o t a d r o d u c t i o no 九h e s ef o u ri n d u s l r j c s ( ) 资料来源：数据来源于中国统讣年鉴2 0 0 4 ：w w w s 协s g o v c n ，经过本人研究整理 农民劳动力机会成本不断提高如图1 2 所示，农户家庭中从事农业劳动力的比例 不断下降，由1 9 7 8 年的9 3 下降到2 0 0 3 年的6 4 ，这就意味着每三个农民中就有一 个农民在从事非农业劳动，在东部发达地区这个数字还要更高，很多农户非农收入占总 收入的比例已经超过8 0 ，那里大多数农户不再把农业作为收入的主要来源，非农兼业 或是完全脱离农业生产的现象比较普遍。 一从事农业劳动力的比倒 图1 21 9 7 8 2 0 0 3 年农村从事农业劳动力比例的变动示意图 f i g 1 2c h a n g i n gt r e n do f f 砷1 i n g1 a b o rr a t i of r o m l 9 7 8t 0 2 0 0 3 资料来源：数据来源于中国统计年鉴2 0 0 4 ；n v w s 诅t s g o v c n ，经过本人研究整理 兰i姒m黜栅|耋撕m帆 大连理工大学硕士学位论文 中国农村经济发生的深刻变化必然会影响到农民的技术需求行为，主要表现在农民 对传统农业的生产技术需求日益下降，而对能够产生较高经济效益的各种优质高效新品 种技术、栽培管理技术以及对代替农业劳动力的机械化技术的需求日益增强，因此非常 需要从农户的技术需求入手进行研究，从而切实提高我国农业技术的利用率。 1 1 2 研究意义 农业技术推广是不断提高农业技术贡献率的一个关键环节，是农业技术成果转化为 现实生产力的基本手段。从图1 3 中可以看到，农业技术推广部门是各项先进农业技术 转化为现实生产力的“中转站”，离开了农业技术推广，任何先进的农业技术都很难自 行进入生产领域。这是因为，农业技术属于知识形态。在推广应用之前，是种潜在的 生产力。只有在广大推广对象接受它、掌握它并且将它应用于实际，产生定的社会 效益和经济效益时，这种潜在的生产力才能转化为现实的生产力。农业技术推广通过干 预、沟通、示范、说服、劝导、教育等方法，向农民提供产前、产中、产后的系列化技 术服务；为农民疏通流通渠道、组织产品加工增值，保证农业生产各个环节的正常运转， 从而诱导农民自愿改变行为，接受、运用新技术，使之由潜在生产力转变为现实生产力。 农业技术推广不仅将技术传播给广大农民，还能将农民的反馈意见再传递给科研部门， 从而把科研部门和农民有机地联结起来，使农业技术供需协调田j 。 缪波：农业技术推广中的农户技术选择行为研究 自愿改 变行为 f 提高自身素赝 f 实现社会、经济效益现实生产力 图1 3 农业技术推广的作用图 f j g 1 3f a 丌1 1 i n gt e c h n 0 1 0 9 ys p r e a d i n gm e c h a n s m 加入w t o 后中国农业生产将面i 临国内、国外两个市场更为激烈的竞争，在短期内 对中国农业生产的冲击和许多以种植业为主要生计的中低收入阶层农民的收入和就业 的负面影响是不可低估的( 黄季妮，2 0 0 0 ；孙东升，2 0 0 2 ) 。因此加速中国未来农业的发 展和结构调整，提高农产品的国际竞争力，减少加入w t o 后对中国农业短期内的冲击， 这一切都需要强大的技术支撑( 卢良恕，2 0 0 1 ) 。技术进步不仅是中国过去、现在农业生 产增长的原动力，而且还将是中国未来农业生产增长的首要推动力( 朱希刚，1 9 9 5 ；樊 胜根，1 9 9 6 ：黄季妮和罗泽尔1 9 9 8 ) 。因此，如何更有效地把农业技术推广到农民的 手中，有科技来武装广大的农业生产者对我国的农业具有深远的意义口】【”。 虽然目前国内有关农业技术推广体制的研究很多然而从农户技术需求的角度来研 究农业技术推广体系的实证研究不多。因此在新的资源禀赋条件的约束下，研究在农业 技术推广中影响农户技术选择的影响因素以及农户在技术选择过程中的需求偏好，这对 于提高农业技术推广的效率，使农业技术的潜在生产力更好的转化为现实的农业生产力 都具有重要的现实意义。 大连理工大学硕士学位论文 1 。2 研究内容及技术路线 本研究旨在探讨农户最需要的农业技术以及农户技术选择的影响因素。主要运用计 量经济学的原理和统计研究的方法对所收集到的样本进行分析，识别出农户技术选择的 影响因素以及影响程度。本文主要从农户自身特征( 性别、年龄、受教育时f 自j ) 、技术 诱导因素( 农户耕地面积、农户收入) 、其它因素( 非农收入比重、技术指导或培训) 等方面对农户技术选择的影响进行深入的研究。首先通过对农业技术推广以及农户技术 选择的影响因素等方面进行综述，然后从理论上对农户技术采用行为进行了经济分析， 在上述工作的基础上得出农户技术选择的行为模型并形成相关的假设，接着进行问卷设 计和实地的调研工作，得到一手资料，对得到的资料进行统计分析，识别出农户技术选 择过程中的影响因素以及农户的技术选择偏好，最后根据统计结果得出研究结论并提出 相应的对策建议。 有关农业技术推广中的技 术扩散、农户技术选择影响 因素的研究综述 农户技术采用的理论分析 建立农户的农业技术选择行 为模型并形成相关的假设 问卷设计 实地调研 统计分析，识别出农户技 术选择过程中的影响因素 以屉拮术j 先择偏好 研究结论 对策建议 图1 4 技术路线示意图 f i g 1 4t h el e c h n j c a lr o u t eo f t h i sp a p e r 缪波：农业技术推广中的农户技术选择行为研究 1 3 论文结构 第一章引言部分，本章主要引出研究的问题，说明研究的背景和意义，研究的目标 和内容，并介绍论文的结构。总结国内外学者在农业技术推广领域关于农户技术选择的 研究理论主要包括技术诱导理论，农户的技术选择行为研究，以此为后续的农户技术选 择模型建立提供理论支撑。 第二章农户技术选择行为的理论分析，主要从农户技术采用的经济分析和农户技术 选择的动力分析两部分来为后续的实证研究提供理论分析。 第三章讨论研究的框架、实证模型以及本研究所要采用的研究方法。本章重点分析 研究的理论框架，并且根据理论框架提出本研究所采用的实证模型和计量估计方法。 第四章农户技术选择的实证研究。本章主要由描述性统计分析和计量经济分析两部 分组成。第一部分主要说明调查数据的来源，并对调查数据进行定性的描述性分析：第 二部分重点运嗣多元逻辑函数对影响农户技术选择的七个因素进行深入的研究，识别出 影响农户技术选择的显著因素以及影响程度。 第五章是根据上述章节研究的结果，对研究结果作一个简要的总结，并在此基础上 提出政策建议。 1 4 国内外理论研究综述 农业技术推广的主要作用是将农业研究成果和建议传达给农民或是通过有组织的 集体行动使农民与农业信息来源之间建立起联系。通常认为，农业技术推广就是农业推 广人员开展活动，与农民联系并向他们传授改良的耕作方法、新技术和生产性能更高或 更有效的技术或成套技术。( i 阿农，1 9 9 1 ；r h a u g ，1 9 9 9 ) ；蒙德尔( m a 帅d e r ，1 9 7 3 ) 在 粮农组织的参考手册农q p 推广中对农业推广所下的定义是“通过教育步骤，在改进 耕种方式和技术、提高生产效率和收入、提高生活水平、提高乡村生活中社会和教育标 准等方面为农民提供服务和帮助农民的一种体系。 推广从本质上讲，是一种技术扩散的过程。是推广机构为引起所假定的对象，自愿 改变行为而进行的一种专门的技术交流过程( s w a n s o n 等，1 9 8 9 ) 。r o g e r s ( 1 9 5 7 ) 和 c o c l l r 蛐1 e ( 1 9 5 8 ) 通过对农业技术扩散传播过程的研究提出了技术踏车模型和新技术扩 散周期模型，分别从才：同角度揭示农民选择与采用新技术和技术扩散过程的变动规律 2 9 3 0 】。 r 0 2 e r s 根据生产者对新技术的接受倾向、态度与行为的差别，将技术使用者分为三 组：早期采用者、跟随者和落后者。并强调信息、风险及市场供需状况等作用。早期使 用者由于其对新技术反映敏感、信息灵通、敢冒风险，并对新技术采用后的预期利润较 大连理工大学硕士学位论文 高的可能性较为认同，因此为追求超额利润敢于率先采用新技术。早期使用者在获得超 额利润后，扩大了末采用者的信息度，技术采用开始逐步扩散，并逐渐由跟随者传播到 最后的落后者。但随着技术的扩散增强了新技术产品的供给能力，使其价格下降，同时， 新技术的普遍采用也使得采用新技术的生产效益下降，并使得具有较高资源机会成本的 早期使用者为使自己所获得的利润不低于平均利润，开始逐步放弃该技术，寻求新的替 代技术，这整个过程就形成了新技术采用的周期。 c o c i l r a n n e 的技术扩散周期理论更强调和侧重新技术的生产过程是一种学习过程， 随着农户对新技术的了解及经验的积累将减少采用风险。技术扩散理论其中所隐含的前 提：一是农民进行的理性的决策过程，另一个是技术与经济的关系问题。 j o n e s ( 1 9 9 3 ) ，将技术转移模式( t r a n s f e ro ft e c h n o l o g y ，t o t ) 的发展过程分为三个阶 段，第一阶段，5 0 一6 0 年代，传统的t o t 模式，是在试验站丌发新的农业技术，而后 将其转移给农民。在这个阶段农民不采纳新技术的原因是他们的需求没有得到重视，采 取的对策是通过农业推广来转移技术：第二阶段，7 0 8 0 年代，改进的t o t 模式。由 国际水稻研究所、国际小麦、玉米改良中心等地的科学家们针对农民没能成功的采纳新 技术而发展起来的一种模式。相应的技术发展策略包括多学科专家工作组对农民经营条 件下的资源限制因素进行确定，然后在农民的田间展开农地( o n 一铷m ) 试验来开发新技 术。改进的t o t 模型称作联动模型( t i l el i n k a g em o d e l ) ，既创新者与技术的使用者之间的 信息可以进行双向流动。另一种变体是三角模型，信息在主要的研究子系统、推广与利 用者之间进行双向流动。然而，这两个模型仍然将每个子系统看作具有独立功能的毫无 联系的子系统( h a lm e n r i c k ，1 9 9 6 ) 。在这个阶段农民不采纳技术的原因是农户层次上的 限制因素，研究人员通过缓解限制因素使农民采用新技术。第三阶段，8 0 年代后期，农 民第一( f a m l e r f i r s t l a s t f f l ) 模式。是c h 锄b e r s 和g h i l d y a l 提出的模式，主要针对资源 贫乏的农民，研究适合其资源条件的技术。它提供了一套反向的调查和研究战略，研究 问题的重点由农民的需求和发展机会决定，而不是由科学家的专业倾向决定。c h 啪b e r s 和g h i l d y a l 设想新技术的产生应是农民的技术认识和科研人员研制的技术知识的合成物 【3 6 】。， 近几十年来，在全世界范围内，对农业技术推广进行了大量的研究。研究的重点也 开始将农业科技的研究与开发工作转移到农户的需求方面，并赋予农业推广以“沟通和 创新”的新内涵，即把农业推广过程看作是“与农民交流和沟通以及农民采用技术的过 程”，是农民认识技术、选择技术，并在技术采用过程中对技术进行应用、调试和改造 的过程。这就突出了农民在科技因素进入生产过程中的主动性和选择性，从而改变了以 往那种单向的、被动的技术推广的局限性。 缪波：农业技术推广中的农户技术选择行为研究 下面将主要从诱导性技术创新理论和有关农户技术选择行为方面的实证研究两方 面进行综述，从而为后续的研究工作提供坚实的文献支持。 14 1 诱导性技术刨新理论 技术变革过程是对资源条件和经济环境的动态反应。技术变革是受经济力量诱导 的，不同的资源禀赋状况会诱导生产者做出不同的选择。诱导性技术创新的概念最早是 由h i c k s 提出来的，其理论发展主要有两大两支，一个是h i c k s h a y a m i r u t a l l b i n s w a l l g e r 假说，强调要素的稀缺性：另外一个是g r n i c h e s s c h m o o k l e r 假说，强调市场需求。在 此分别就上述两种理论加以综述。 ( 1 ) 要素稀缺性诱导的技术创新 h i c k s 在工资理论中首先引入了诱导性技术创新的概念。此后由a f l f l l a d f l 9 6 6 ) ， h a y a r n i 和r u t a n ( 1 9 7 0 ) ，b i n s w a n g e r ( 1 9 7 4 ) 不断对该理论进行补充和完善，最终形成 湃导性技术创新理论的一个重要分支：h i c k s h a y a m i r u t t a n b i n s w a j l g e r 假说。该假 说认为，种要素相对价格的提高，会诱导能节约该要素的技术类型的创新。该假说的 核心如下：如果没有市场扭曲，要素相对价格将反映要素相对稀缺性的水平与变化，农 民会被诱导去寻找能节约只益稀缺的要素1 3 。在农业生产中，技术进步集中体现为两种： 一是美国式的机械化技术，用于节约相对稀缺并缺乏供给弹性的劳动力资源，通过机械 设备的发展，提高人均耕地的使用面积，使人均农产品的产量不断提高，劳动生产率的 提高是农业机械化的主要特征，也是农业产出增长的主要来源；二是只本式的生物化学 技术，用于节约相对稀缺并缺乏供给弹性的土地资源。土地生产率的提高是生物化学技 术的主要特点，也是农业产出增长的主要来源【3 l 】。 农业技术诱导理论农业技术诱导理论最早由r 本的速水( h a y a m i ，y ) 和美国的 拉坦( r u t t a i l ，v ) 于1 9 7 0 年提出，该理论一经提出，立即被国际上著名的经济学家承 认并得到广泛的应用。该模型的基本内涵是个国家农业生产的增长受其资源条件的制 约，但这种制约可以通过技术变迁来突破。初始资源相对稀缺程度和供给弹性的不同， 在要素市场上表现为资源相对价格的差异。相对价格的差异会诱导出节约价格相对昂贵 资源的技术变迁，以缓解稀缺的供给和缺乏弹性的资源给农业发展带来的限制。即农业 技术产生于诱导，而生产诱导起因于生产要素价格的变动。要素价格变动诱导产生了各 种各样不同类型的技术。胡瑞法在前人研究的基础上，总结出了农业技术诱导理论的基 本框架，现分析如下： 等产量线、等成本线与最低成本组合点 大连理工大学硕士学位论文 劳 动 生产资料 图1 5 等产线、等成本线与最低组合点 f i g i 5c u r v eo f e q u a jp r o d u c t i o n ，c o s ta t l dt h e i rl o w e s tt a n g e n c yp o i n t 等产量线是表示具有相等产量的曲线。如图1 5 所示，图1 5 中两个坐标轴分别表 示劳动和生产资料投入，曲线a 表示一条等产量线。在这条线上的每一点处，均具有相 同的产量。如图1 4 中等产量线上x 、k 、y 三点处具有相同的产量。与等生产量线相 对应的，有各种各样不同的生产要素组合，这些要素组合均可生产相同数量的产品。与 等产量线的概念相类似，现假定这两种要素的价格均保持不变，这时，根据投入要素的 配合比例不同，可以绘出不同投入要素配合比例条件下的等成本线。如图1 5 所示，图 1 5 中e 、f 分别表示两条不同成本的等成本线，在这两条等成本线上的每一点处，分别 具有相等的成本。在生产实践中，相同的成本可以有各种各样的要素配合。与等产量线 相切的等成本线的成本点是该等产量线产量水平下的最低成本，且其两种要素的配合投 入量为切点处的坐标，如图中k 点。在一定的生产和技术条件下，农户在生产上会选择 k 点的投入配合进行生产，且在此配合条件下可以取得最大的经济效益【i 。 要素变化诱导产生不同类型的技术 上述最低成本组合点是以技术不变和价格不变作为条件的。如果技术和价格任一条 件发生变化，上述最低成本点也将发生变化。假定图1 5 中技术e 为传统的常规技术， 现在有三个资源禀赋条件完全不同的农户，假定甲农户劳动力增长的速度快于收入的增 长速度，乙农户的劳动力与收入的增长速度同步增长，丙农户劳动力增长的速度慢于收 入的增长速度。如果此时技术仍保持不变，生产资料与劳动力的价格均上涨，且上涨的 幅度相同。那么生产同量的产品，生产成本将上涨。在这种情况下，农户对新技术的渴 9 缪波：农业技术推广中的农户技术选择行为研究 求增加，希望及时地更新技术，且在甲农户希望以资金节约型技术替代原来的常规技术； 乙农户希望以同时节约两种要素的技术替代原来的常规技术：丙农户希望用劳动节约型 技术替代原来的常规技术。这时，在甲农户将会诱导产生一些资金节约型技术：乙农户 将会诱导产生些同时节约两种要素的技术：丙农户将会诱导产生一些劳动节约型技 术。 赞动 f 生产资料 目】6 要素量的变化诱导生产不同的技术 f j g 1 6c h a n g e sj nf a c t o r sj n d u c i n gt h ee m e r g e n c eo f n e wt e c h n o i o g j e s 从图1 ，6 看出，由于生产资料与劳动力的价格均上涨，原来同量投入条件下的成本 已发生变化。成本线已由原来的e 变为f ，最低成本组合点由原来的k 变为k ，虽然 成本线f 和等产量线a 与图1 4 相比位置并未变化，但是，其成本值已发生变化，原来 同量成本下的等成本线已变成f 。这时，在不同的农户将会需要不同的技术。图1 6 中 c 、b 、t 分别表示三种不同新技术的等产量线，假定这三条等产量线的产量与等产量线 a 的产量相等。显然，甲农户会产生c 型技术，乙农户会产生b 型技术，丙农户会产 生t 型技术。三个农户的要素配合投入点分另i j 为n 、m 、p 点。表明不同的农户，随着 生产要素的不同变化，产生出不同类型的技术需求；生产要素的禀赋程度是技术创新与 选择的主要原因【2 7 】。 f 2 ) 市场需求诱导的技术创新 诱导技术创新理论的另一重要分支是g r i l i c h e s s c h m o o u e r 假说是以市场需求为核 心的。g r i l i c h e “1 9 5 7 ) 在研究杂交玉米的推广和使用中，指出市场盈利性是一个主要的 诱导! 因素，从而较早提出了农业技术进步的市场需求诱导假说。s c h m o o k l e “1 9 6 6 ) 在发 明和经济增长中提出了市场需求诱导的技术进步理论。g m i c h e s s c h m o o k l e r 假说认为： 大连理工大学硕士学位论文 在其它情况不变时，对一种商品的新技术的可获得性，是对该商品的市场需求的函数。 发明一种新技术的相对利益，取决于适于该技术的商品的价格与市场规模。该假说与普 通的认识相反，重要的科学发现和发明并不构成技术发明的主要激励，而对成本问题的 解决和盈利机会的把握却成为技术发明的关键。 f 3 ) 诱导性技术创新理论的新发展 以上两种假说均是在完全市场经济和“理性经济人”的假设前提下成立的，并且这 两种假说是互补的、内在统的。林毅夫( 1 9 9 4 ) 的有关研究对诱导理论做出了发展，他 利用中国2 9 个省、市、自治区中的2 8 个省级时间序列数据对中国农业在要素市场交换 受到限制条件下的技术选择进行了研究，该研究中用拖拉机拥有量和农业经营中拖拉机 的使用来代表对节约劳动型技术的需求，用化学肥料的消费水平来代表对节约土地型技 术的需求。该研究证明了尽管诱导机制不同，但是在土地和劳动要素市场受到禁l f = 的社 会主义经济中，要素稀缺性诱导技术创新假说仍然成立一】。当然，这个结论成立的关键 前提是“人的行为是理性的”。在改造传统农业一书中，s c h u i t z ( i 9 6 4 ) 根据他对危 地马拉、印度及其他地区农民行为的观察发现，传统的小农根据长期的生产经验在自然、 生产条件不同时，表现出了“理性”行为的差异。该前提不仅适用于现代市场经济，而 且也适用于古代传统的以及非市场的经济。同样，中国农民也表现出相应于外部限制条 件下的理性行为。农民是利益最大化的生产主体，只要技术投入市场不受限制，既便在 价格机制受到制约时，农民仍然会寻求相应的技术发明。 1 4 2 有关农户技术选择的实证研究 农民作为一项新技术的最终接受者和采用者，关系到一项技术能否真正被采用，因 此有关农民技术选择和采用的实证研究受到了国内外学者的广泛注意。g r i l i c h e s ( 1 9 5 7 ， 1 9 6 0 ) 对美国杂交玉米的研究开创了技术采用实证研究的先河，l n d n e r s ( 1 9 8 7 ) 通过对农 户尺度上的技术采用行为进行研究，把目前有关技术采用的实证研究分为两类，第一类 是关于“是否采用”以及采用程度的研究，最近有关此类的研究可见s h 印i r oe ta l ( 1 9 9 2 ) ， s m a l ee ta 1 ( 1 9 9 4 ) ，k a l i b ae ta l ( 1 9 9 7 ) ，d o n ge ta l ( 1 9 9 8 ) ，t h a n g a t ae ta l ( i np r e s s ) ：第二类 是有关“何时采用”，以及采用速度的实证研究，即为什么有的农户是新技术的早期采 用者而有的农户是新技术的后期采用者，l i n d n e re ta 1 ( 1 9 8 2 ) ，f e d e ra n ds l a d e ( 1 9 8 4 ) ， l i n d n e ra 1 1 dg i b b s ( 1 9 9 0 ) ，w o z n i a k ( 1 9 9 3 ) ，f o s t e ra i l dr o s e n z w e i g ( 1 9 9 5 ) ，a 1 1 dm c w i l l i 锄s e t a l ( 1 9 9 8 1 都做过此类研究【”j 。大量的有关技术选择和采用的实证研究表明以下因素可 能会限制农民的技术选择或采用行为，即缺少信贷、信息不完全、风险规避、生产经营 缪波：农业技术推j “中的农户技术选择行为研究 规模太小、土地产权不明晰、人力资本匮乏、基础设施不完善、市场不健全( f e d e r ，u s ta 】1 d z i b e m l a n1 9 8 5 1 。 影响农民接受农业技术行为的因素有很多，有自然环境、经济环境、社会环境、农 民的文化程度、年龄、性格、职业以及经济收入水平等因素】。此外，还有乓他的一些 因素，如推广人员的素质、农业技术本身的适用性等等。纵观各因素，经济方面的因素 对农民行为的影响是最主要的。尤其是在市场经济条件下，农民已由一个单纯的产品生 产者转变成为一个具有一定自主决策权的独立商品生产者。本研究将从农户的个人特征 对农户技术选择( 采用) 的影响、技术诱导因素对农户技术选择( 采用) 的影响、其它因素 对农户技术选择( 采用) 的影响这几个方面对国内外有关技术选择( 采用) 的文献进行综 述。 ( 1 ) 农户自身特征对农户技术选择行为的影响 农户自身特征主要指农户的年龄、性别、受教育程度、从事农业的经验。这些因素 都有可能影响农户的技术选择( 采用) 行为。f e d e r 等( 1 9 8 5 ) 认为农民受教疗程度的高低与 农户是否采用新技术是呈高度正相关关系的，这一点对于新技术的早期采用者尤其明 显。同样，e r v i n ( 1 9 8 2 ) 发现受教育程度高的农户采用水土保持技术的可能性要高于受教 育程度低的农户，此外他还发现年龄大的农户往往不愿意采用水土保持技术，而年纪轻 的农户由于受教育程度更高往往愿意参与到新技术的革新过程中来p 。 林毅夫f 19 9 4 ) 利用湖南省五个县的5 0 0 户农户数据研究了农户杂交水稻技术采用行 为，研究结果表明农户的教育水平对农户采用杂交水稻的概率和采用密度均有显著的正 效应，此外户主从事农业的经验对技术采用行为也呈正相关关系。 宋军等( 1 9 9 8 ) 在对农民的技术选择进行研究中发现，年龄大的农户往往愿意选择高 产型技术，而年轻一代的农户往往偏向于选择优质技术，性别对农户的技术选择行为也 有影响，女性往往愿意采用高产技术，而男性却偏向于选择优质技术。 胡瑞法( 1 9 9 8 ) 利用浙江省富阳县6 个村的1 2 0 户农户数据来研究农户对待与水稻生 产有关的不同类型技术的态度。在该研究中把技术分为高产品种技术、优质品种技术、 小型收割机技术、病虫害综合防治技术。该研究结果表明户主的年龄、教育水平、职业 类型都对农户的技术选择行为有影响，而且对于不同类型的技术其影响也有所不同。 k “b a 等( 1 9 9 7 ) 利用两阶段h e c k m a l l 模型研究坦桑尼亚农户采用奶二卜养殖技术。该 研究结果表明，户主的性别、年龄、家庭劳动力人数、农户耕地规模都对农户采用奶牛 养殖技术行为产生影响。 d o n g 等( 1 9 9 8 ) 利用p m b i t 和t o b i t 模型研究印度三个村的农户采用高产品种行为， 该研究表明家庭人r 】少的农户和户主年龄大的农户往往更愿意采用高产品种，这是因为 大连理工大学硕士学位论文 年龄大的农户具有更多的农业生产经验，因此会