（技术经济及管理专业论文）公益性技术筛选标准研究.pdf

摘要 摘要 随着社会发展，公益性技术的作用越来越重要，但在公益性技术的供给过 程中，“市场失灵不可避免，而政府在行使职能过程中往往扩大化或走偏方向， 引起更为复杂的“政府失灵 ，如何才能使公益性技术的作用得到有效发挥呢? 如何使有限的科技资源分配到更为有效的公益性技术领域，从而产生最大效用 的社会综合福利昵? 本文从提升社会大众福祉以及促进社会的整体福利方面出 发，构建定量的福利函数筛选模型，筛选出福利效用最大的公益性技术，并构 建实例的分析步骤，以此服务于公共决策。 公益性技术的初步筛选、公益性技术的第二轮筛选( 定量筛选) 以及公益 性技术的实例分析这几方面是本文研究的核心。初步筛选是根据公益性技术非 竞争性和非排他性的福利特征，运用公平与效率对公益性技术进行福利层面的 划分，将公益性技术划分为i 、i i 、i i i 类公益性技术，通过分析得出影响公益 性技术筛选因素是多方面的，并根据多因素来筛选出范围较小的公益性技术集 群，在此基础上引入福利核算体系，从福利正效用方面测度公益性技术；在第 二轮公益性技术筛选( 定量筛选) 中，给出公益性技术筛选指标体系的构建目 标和原则，在客观和公正基础上构建了一个三维( 社会、经济、生态) 指标体 系，运用专家评价法对公益性技术进行筛选评价，形成综合福利指数；在实例 分析中，对三种典型的公益性技术给出了具体筛选步骤，研究表明，公共决策 部门要综合社会、经济以及生态效能的紧要程度和人们的需要层次来考虑，而 且筛选结果的客观公正与否，与模型本身、专家偏好以及政府和企业的选择偏 好都有关系。 本文有以下创新之处：( 1 ) 理论层面的创新，本文综合运用了科学技术学、 技术经济学、公共政策学、公共选择理论、科技管理学等多学科，采用宏观状 态指标来测度福祉，运用了两轮技术筛选来逐步筛选出具有重大社会福利效用 的公益性技术。( 2 ) 实例层次上的创新。本文用了三个典型的公益性技术作实例 分析，综合考虑了定量结果、定性评价结果以及人们的需求层次，得出较为理 性的筛选结果。 关键词：公益性技术；市场失灵；社姆合福利；公平与效率；筛选研究 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i e t y , t h ep u b l i o - s p i r i t e dt e c h n o l o g yt a k e sm o r e a n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei ns o c i e t y ri si n e v i t a b l eg e n e r a t i n gt h em a r k e tf a i l u r ei n s u p p l y i n g , a n dt h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n so f t e nl e a dt ot h ee n l a r g e m e n to rt h ep a r t i a l d i r e c t i o n s ，a r o u s i n gm o r ec o m p l i c a t e dg o v 盯n m e n tf a i l u r e h o wc a nt h ep u b l i c - s p i r i t e d t e c h n o l o g yp l a y sm o r ee f f c t i v e l y ? b yw h a tm e a n bc a nt h el i m i t e ds e i e n c 宅a n d t e c h n o l o g yd 自瓢m r l x 爆b ea l l o c a t e dm o r ee f f e c t i v e l yt ot h ep u b l i c - s p i r i t e dt e c l m o l o g y f i e l d , t h e nt om a k et h el a r g e s tu t i l i t yo ft h et o t a ls o c i e t yw e l f a r e ? a c c o r d i n gt o p r o m o t i n gt h em a s ss o c i e t yw e l f a r ea n dl i f t i n gt h ew h o l ew e l f a r e ，a u t h o rc o n s t r u c t s t h eq u a n t i t a t i v ew e l f a r ef u a 嘶o ns c f 咖i l l gm o d e l ，s a 啪st h el a r g e s tw e l f a r eu t i l i t y v a l u e , c o n s t r u c t st h ee m p i r i c a lp r o c e d u r et os e r v i c ef o rp u b l i cd e c i s i o n t h ep r i m a r ys c r e e n i n go ft h ep u b l i c - s p i r i t e dt e c h n o l o g y , t h es e c o n ds c r e e n i n g a n dv m p d c ma n a l y s i sa r et h ec o r er e s e a r c ho ft h i se s s a y t h ep r i m a r ys c r e e n i n gi s b a s e d0 1 1c h a r a c t e r so f t h en o n - c o m p e t i t i v ea n dn o n - e x c l u s i v e n e s s ，d i v i d i n gi 、i i 、h i t h ep u b l i c - s p i r i t e dt e c h n o l o g yb yw e l f a r el e v e la c c o r d i n gt oe q u i t ya n de f f i c i e n c y t h e p u b l i c - s p i r i t e dt e c h n o l o g y i se f f e c t t e db ym a n yf a c t o r s , s c r e e n e dt h es m a l l e r p u b l i c - s p i r i t e dt e c h n o l o g yg r o u pb ym u l t i p l ef a c t o r s i ti sm e a s u r e db yp o s i t i v e w e l f a r eu t i l i t yt h r o u g hi n t r o d u c i n gw e l f a r ea e c o u t i n gs y s t e m ；i tg i v e sc o n s t r u c t i o n t a r g e t a n dp r i n c i p l eo ft h ei n d e xs y s t e mi nt h es e c o n ds c r e e n i n 甙q u a n t i t a t i v e s c r e m i n g ) c o n s t r u c t i n gt h et h r 静d i m e n s i o n a li n d e xs y s t e mo b j e c t i v e l ya n df a i r l y , f o r m i n gc o n p r e h e n s i v ew e l f a r ei n d e xi nt h ec o u i o fe v a l u a t i n gt h ep u b l i c - s p i r i t e d t e c h n o l o g yb yu s i n gt h ee x p e r te v a l u a t i o nm e t h o d a u t h o rg i v e ss p e c i f i cs c r e e n i n g s t e p sf o rt h et h r e 冶t y p i c a lp u b l i c - s p i r i t e dt e c h n o l o g yi ne m p i r i c a la n a l y s i s t h es t u d y s h o w st h a tt h ep u b l i cd e c i s i o n - m a k i n gd e p a t m e n t sh a v et ot h i n ks o c i e t y , e c o n o m ya n d e c o l o g ya n dt h ep e o p l e sd e m a n dc o m p r e h e n s i v e l y , a n dt h a tw h e t h e rs c r e e n i n gr e s u l t s i so b j e c t i v eo rn o ti sr e l a t e dt om o d d ，t h ee x p e r tp r e f e r e n c ea n de n t e r p r i s es e l e c t i o n t h i sp a p e ri n c l u d e ss e v e r a li n n o v a t i o n s ：o i lt h e o r ya s p e c t s ，t h ep a p e ri n t e g r a t e d c o m p r e h e n s i v e l yt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t e c h n i c a la n de c o n o m i c s ，p u b l i cp o l i c y , s c i e n t i f i cm a n a g e m e n te r em a n ys u b j e c t s ，u s i n gm a c r os t a t ei n d e xt om e a s u r ew e l f a r e a b s t r a c t o ft h e p u b l i c - s p i r i t e dt e c h n o l o g y , s c r e e n i n gt h eg r e a ts o c i e t yw e l f a r eu t i l i t y p u b l i c - s p i r i t e dt e c h n o l o g yb yt w or o u n ds c r e e n i n g o ne m p i r i c a ll e v e l ，t h ep a p e r c o n s i d e r i n gq u a n t i t a t i v e r e s u l t s ，q u a l i t a t i v er e s u l t sa n dt h ep e o p l e sd e m a n d s c o m p r e h e n s i v e l y , o b t a i n e dt h er a t i o n a ls c r m i n gr e s u l t sb yu s i n gt l l 珊et y p i c a l p u b l i c - s p i r i t e dt c c h n o l o g y k e y w o r d s ：t h ep u b l i c - s p i r i t e dt e c h n o l o g y ；t h em a r k e tf a i l u r e ；t o t a ls o c i e t yw e l f a r e ； e q u i t ya n de f f i c i e n c y ；, t h es c r e e n i n gs t u d y h i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解北京机械工业学院关于收集、保存、使用学位论文 的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和 电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、 缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以 及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向 国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目 的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活 动。 学位论文作者签名：豸丢钢 脚月6 日 ( 注：非保密论文无需签字) 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 年月日年月 日 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 躲细 知形年月日 第1 章绪论 1 1 公益性技术概念 1 1 1 公益性技术的定义 第1 章绪论 公益性技术研究领域是一个崭新的领域，虽然各国在不同程度地发展公益 性技术研究以及相关的非营利组织，但是迄今为止公益性技术的内涵尚未明确 规定。本文给出公益性技术的定义如下：能为社会大众提供国计民生和社会可 持续发展方面的技术保障或技术服务n 1 ，促进社会、经济及生态协调发展，提高 人民生活质量，实现社会可持续发展，最终实现社会整体福利最大化的一类不 以盈利为目的的技术。 公益性技术概念侧重于技术的外部性公益性技术( s o c i a l p u b l i c s p i r i t e dt e c h n o l o g y ) 是那些在资源环境、人口健康、防灾减灾、社会 保障、社会服务、国家与社会公共安全等社会公益领域应用的一类技术，较为 典型的公益性技术有自然灾害监测与控制技术( n a t u r a ld i s a s t e re x a m i n a t i o n a n dc o n t r o lt e c h n o l o g y ) 。 1 1 2 公益性技术的研究范围 从以上公益性技术定义可知，公益性技术是一种技术保障或一种技术服务 手段，在市场供给中要公平为先、效率兼顾，体现以人为本的技术服务特征。 公益性技术本身是为实现社会发展、经济发展以及生态和谐而构建的。因此， 公益性技术研究范围是从整体、宏观意义出发，实现全社会、全人类乃至子孙 后代的和谐、绿色的发展的技术服务工程。例如资源环境保护、人口健康的提 升、防灾减灾工程、社会保障工程、国家与社会公共安全等方面都是公益性技 术要研究的范围。 1 1 3 我国国情决定了应当大力发展公益性技术 我国的基本国情是，人口众多，资源相对不足，生态环境脆弱，城乡区域 发展不平衡，生态环境、自然资源和经济社会发展的矛盾日益突出、自然灾害 频发，因此发展公益性技术尤其显得必要。譬如，根据民政部对我国2 0 0 7 年l 第1 章绪论 7 月份的自然灾害情况分析：我国气候异常，极端天气事件频繁，多灾并发，点 多面广，因灾害带来的直接经济损失达到11 0 1 8 亿元，带来的间接损失更是无 法估计；而且，我国安全事故频发，损失惨重，2 0 0 5 年我国发生交通事故数4 5 0 2 5 4 起，损失折款为1 8 8 4 0 1 2 万元，火灾事故发生数为2 3 5 9 4 1 起，损失折款为1 3 6 2 8 8 万元，全国煤矿共发生死亡事故3 3 4 1 起，死亡5 9 8 6 人，2 0 0 5 年的亿元g d p 死 亡率为0 7 0 瞄1 。随着“十一五一计划的深入开展，科研院所实施了分类改革， 在市场经济加速发展的环境下，发展公益性技术对于增强国家整体竞争力已成 为重中之重。 1 4 发展公益性技术是我国经济社会全面协调发展的重要保障 要实现国民代内和代际之间的经济可持续发展，必然涉及到环境、资源、 经济、社会、文化和技术等全方位的发展，公益性技术就是要从自然资源与生 态环境、经济和社会等方面实现发展的可持续性。 公益性技术承认科技资源有限，以保障有序、合理、有节制地利用科技资 源的。且公益性技术关注的是人与社会、人与自然的和谐发展，时刻体现以人 为本，所以，公益性技术对于可持续发展观的构建和实施，将是一个非常有力 的技术保障。 此外，发展公益性技术能够缓解生态环境、自然资源和经济社会发展之间 的矛盾，符合人们追求的全面和谐理念，从整体上提高福利水平。因此公益性 技术对于福利的提升不只是经济福利方面，更是为了社会整体的福利提升。 1 2 我国公益性技术发展存在的不足 在国外，公益技术一般是由政府来提供，发达国家一般都拥有政府有效干 预机制，能够有效地为社会和经济发展提供公益性技术。在我国，公益性技术 严重供给不足：一是传统的科研院所转制改革后，趋利趋向明显，公益性技术的 研究力量没有得到很好解决，而且以“专利保护一为核心的知识产权保护机制 难以诱导研究实体开发公益性技术；二是我国还处于社会主义初级阶段，政府 在公益性技术的研发与应用活动中的财政投入不足，而且由于公益性技术本身 具有层次性、多样性和复杂性，政府难以很好地把握在不同的公益性技术研发 与应用活动中的介入深度问题，目前还缺乏有效的政策介入渠道和方式。 在我国，政府公共科技管理职能没有得到明确界定，有关科技的4 0 多个政 2 第l 章绪论 策法规的主线不清楚。例如，现行以成熟、实用、先进为标准的成果鉴定为主 的技术评价制度不能够有效甄别遴选出公益性技术成果，不能衡量科技成果的 社会福利效应，导致政府公共科技管理不适当地介入市场机制可以发挥作用的 科技活动，一定程度上抑制了市场机制的作用，另一方面又没有有效发挥政府 干预的作用以解决“市场失灵 的问题。 我国中央政府和地方政府的科技计划目前存在着公益性技术资助重点不突 出状况口】：我国种类众多的科技计划覆盖范围甚广，资助公益性技术研发与应用 的项目被笼统地隐含在各种计划当中政府财政科技经费被低效地分散到成千上 万个项目中，科技资源分散，公益性技术的研发与应用一直以来难以实现重大 突破。譬如在。十五一期间，我国形成的“3 + 2 的国家科技计划体系中，涉 及公益性技术研究的有国家科技攻关计划和中央级科研院所社会公益科技研究 专项等，从所资助的公益性技术项目上来看，力度明显不足。 1 3 公益性技术筛选研究的意义 由于缺乏公益性技术筛选标准的理论研究和具有可操作性的选择标准，使 得我国各级政府的各种科技计划在执行中，缺乏一个思路明晰、主体突出的、 理论依据充分的解决方略；而且构建面向公共决策的公益性技术筛选标准，已 经成为我国公共科技政策理论研究中的一个重大前沿问题，因此，确定公益性 技术的筛选标准具有重大的理论意义和政策意义。 1 4 本文的研究内容、研究方法、技术路线及创新点 1 4 1 本文的研究内容 1 公益性技术筛选标准的测度对象研究 从理论上进一步研究公益性技术的概念、特征和作用。重点分析了公益性 技术供给过程的公平与效率特性，将公益性技术进行层次划分，明确对象属性。 2 公益性技术指标筛选的公共决策目标研究 从提升社会的总体福利需的公共决策目标出发，分析公益性技术与社会大 众需求的契合度，得出较为合理的公益性技术评价指标体系。 3 面向公共决策的公益性技术筛选模型构建研究 面向公共决策的需要，分析公益性技术筛选标准与筛选过程中所面临的各 3 第1 章绪论 种要素，构建公益性技术筛选指标体系、指标权重和筛选方法、综合性指数等。 4 面向公共决策的公益性技术筛选标准的实例研究 根据公益性技术筛选标准模型，选取了三个典型的且不同类型的公益性技 术，运用“双重判别法一，给出公益性技术的筛选步骤，根据公益性技术的筛选 结果，验证模型的有效性 i 4 2 本文的研究方法与技术路线 1 指标借鉴法 查阅和检索公益性技术的相关文献和资料。由于国内外在此方面的研究均 比较少，资料的获取比较困难。通过有限资料的分析，借鉴并结合公共选择领 域的指标体系以及我国的可持续发展观，分析我国政府公益性技术发展的现状， 找出问题的根源，为公益性技术筛选标准研究打下基础。 2 实例法 通过对公益性技术筛选指标体系的实例分析，具体说明公益性技术筛选过 程中的具体操作步骤，并就公益性技术的筛选过程中所受外界因素变量的影响 作详细的阐述。 3 竞和博弈法 公益性技术具有很强的外部性，由于需要政府介入，而政府介入与市场发 展规律产生矛盾，就有可能产生政府失灵。政府在介入公益性技术供给中如何 有效扮演公平角色，并发挥市场的高效率角色，这就是一个竞合博弈的过程。 4 研究思路和技术路线 对于公益性技术筛选论题的研究将根据以下技术路线予以实现，主要分为 筛选目标、筛选标准确定、筛选模型验证三个步骤来实现。如图1 1 所示。 4 第1 章绪论 步骤主要研究内容 想筛选什么 - 第2 步 r 筛选的目标 l 第3 步 r 确定筛选标准l 苇4 步 r 筛选标准的验证i 1 4 3 本文的创新点 公益性技术筛选标 准的测度对象研究 关键 从理论上进一步研究公益性技术的概念、产 生、特征和作用，重点分析公益性技术的外部 性 基于社会总体福利需求。从提升国家经济、社 会、科技整体竞争力的公共决策目标出发，明 确面向公共决策的公益性技术筛选标准应当 服从的目标和设计原则 图1 1 技术路线示意图 ：确定筛选指标设计的框架结构； ： 分析筛选过程所受到的三组 ! 变量的影响： l 1 8 环境和条件 i - ； b 可供选择的筛选标准 l ：c 评价筛选结果的影响 l ：构建筛选模型 - - a 筛选指标 b 筛选方法一一一 c 综合性的指数 根据公益性技术筛选模型，开展敦 据搜集的手段或工具选择的研究， 选择各种有效途径验证、修正公益 性技术筛选标准 本文的创造点主要体现在以下两个方面： 1 理论上层次上的创新。综合运用了科学技术学、技术经济学、公共政策 学、公共选择理论、科技管理学等多学科，结合公益性技术的宏观特征，在指 标选取上采用宏观状态指标来测度，并且依据效率与公平划分公益性技术，为 定量研究公益性技术福利效用奠定了基础。 2 实例层次上的创新。以往的研究缺少实例分析，本文结合三个具有典型 5 第1 章绪论 特色的公益性技术构建实例分析，给出公益性技术筛选的步骤，综合考虑定量 结果、定性评价结果以及人们的需求层次，从而得出较为理性的筛选结果。 6 第2 章公益性技术筛选理论的研究现状 第2 章公益性技术筛选理论的研究现状 2 1 对公益与公共物品的认识 要研究公益性技术，就要研究“公益 。“公益 一词在我国有特定的含 义，它一般指的是关系国计民生的公益性事业，如医药卫生、劳动保护、计划 生育、灾害防治、环境科学等旧。清华大学秦晖教授认为旧，汉语中“公益一含 义与西语中。公共物品一的含义相近，也就是把“公益 作“公共物品 。公共 物品也称公共产品，一般为群体所有，而个体对该财产及利益的权利受到这样 或那样的限制。 在公共产品的分类研究上，萨缪尔森只是粗略地将产品分为“私人产品一 和。公共产品修，强调公共产品的非竞争性，忽视了两个极端中间的情况及其它 特性。马斯格雷夫提出了公共产品、私人产品和有益产品的划分旧，其突出贡献 在于对非私人产品作了“公共产品一和“有益产品的区分，前者是政府在尊 重个人偏好的前提下提供的，后者是政府根据有益的价值判断提供的。布坎南 提出的“俱乐部产品力适用从纯私人产品到纯公共产品之间的所有情况嘲，明确 指出“产品是没有私人与公共之分的一，产品的“公共性一是由供给过程中决定 的，与产品的技术特性完全无关。 无论是“公益一一词还是“公共物品 的概念，都是对一种所有权限的界 定，公共物品与私人物品类型划分问题与权限的边界划分问题等价，技术特性 是次要的，满足人的多方面需要和多数人的需要是发展公益技术的最终目的。 让多数人受益应当成为公益性技术评价的终极标准。 2 2 公益性技术范围的界定 对于哪些技术应当划归成为社会公益技术的问题，有些学者进行了探讨。 尹昌斌等指出社会公益技术研究是指开展支撑社会公益事业发展的科技活动旧， 与人民生命安全、身体健康、社会可持续发展密切相关的科技应当属于社会公 益技术领域。孙福全认为，围绕社会公益事业、社会公共利益、公共物品供给 而开展的科研活动都属于社会公益技术研究。唐五湘以长远经济效益、重大社 会效益和生态效益为判别标准瞄，认为环境、生态、资源、健康相关的让很多人 7 第2 章公益性技术筛选理论的研究现状 受益的防灾减灾技术、“四节( 节水、节地、节能、节材) 一技术、农业生产技 术、高新技术、医药技术、植树造林技术等属于公益性技术范畴。 上述理论点各不相同，对公益性技术做了不完全一致的范围界定，但有共 同点，即都认为公益性技术应当是与多数人利益相关的技术。其中，唐五湘的 理论观点相对清晰、系统，提出一个原则( 让很多人受益) 、三项判别标准和四 大技术类别( 环境、生态、资源、健康) ，这应当成为公益性技术评价维度的研 究基础。 从公益性技术外延可以得知，公益性技术应该体现其全面性和可持续发展 的特性。如图2 1 所示。不单是分别考虑了人与社会，人与自然的区域和谐， 同时也考虑到了人、自然与社会三者的全面和谐。 公 益 性 技 术 人与社会 人与自然 与公众生命、财产安全相关的研究 领域 与公众身心健康相关的研究领域 技术基础工作 农业科学研究工作 国防、文物保护等 ( 综合交叉领域) 与人类社会可持续发展相关的研 究领域，如资源节约、环境质量 图2 1 公益性技术范畴 2 3 “市场失灵刀与“政府失灵刀现象 2 3 1 “失灵一现象产生的原因 私人产品注重经济效益，而公益性技术所追求的通常是让多数人受益的社 会效益。那么，由谁来提供公益性技术产品? 市场失灵理论认为，由于公益性 技术存在外部性，即“技术上不可分割 、“效用上非排他性 ，市场主体不愿意 独立提供公益性技术，这使得支持社会公益科技研究也就成为政府不容推辞的 8 第2 章公益性技术筛选理论的研究现状 责任陬册跚。 而学者的研究表明，由政府提供公益性技术也存在问题。孙福全指出社会 公益科技活动当中存在“政府失灵乃：与社会公益科技的无限需求相比，政府 能力有限，难以全包全揽；由政府提供全部社会公益科技研究既损公平，也 损效率；在政府财力有限的情况下，界定政府所能提供的社会公益科技范围 非常困难；政府不能有效解决“搭便车一问题和官员搿寻租一等古老问题嘲。 在公共物品提供问题上，有必要综合考虑市场失灵和政府失灵两个方面的 因素，将社会公益科技研究范围界定清楚隅，寻找评价公益性技术的合理标准， 保证公益性技术的有效供给。 2 3 2 解决搿失灵一的途径 公益性技术研究活动中必然会产生“失灵 。解决“失灵 现象实际上是要 解决政府如何搿有所作为、有所不为一的问题，也就是如何纠正市场失灵，同 时又防范政府失灵n 帕。公共选择学者以及政策分析学者们主要围绕改革公共决 策体制政治制度、引进竞争机制( 用市场力量改进政府效率) 两个方面来加以 说明。这实际上是从改善政府的功能入手，变市场供给为政府供给，并且重视 市场效率与政府公平的调节。 2 4 评价标准与社会合意 目前对于技术公益性的衡量，往往是一些质的标准，缺乏在量的计较。由 于评价标准体系不健全，使技术的性质，公益性技术的数量与质量，政府提供 公益性技术的成本和政府本身的绩效水平无法进行评估。评估功能缺失造成公 益性技术供给随意性，使社会福利受到损失。 公益性技术如何评价? 顾建光等从界定事业单位的公共管理职能出发n 1 1 ， 认为公共物品的“非排他性一无法说明政府在一些公共事业上的政府行为，不 足以作为选择公共物品的客观标准。借鉴其观点，“非排他性一标准实际上也不 能作为选择公益性技术的唯一标准，而是其提出的“社会共同需要 标准。 但问题是，怎样判定一个未来的技术是否满足“社会共同需要一。缨允桓等 认为n 2 1 ：在面向公共决策的技术评价中，由于其目的是社会整体福利最大化， 它最关注的是技术带来的社会、环境、战略等影响，非定量标准是首要的，经 济标准处于次要地位。李振球提出综合评价观点n 羽：公益性技术评价不只是谋 9 第2 章公益性技术筛选理论的研究现状 求某一指标或几个指标的最优值，而应该把项目或方案的技术、经济、环境、 政治及社会各方面等因素有机地联系起来，全面衡量，综合评价，使技术与经 济、社会协调发展，取得综合性的满意效果。 上述对于评价标准或方法的研究，可以说是各不一致，但其基本主线是没 有变的，就是把握公益性技术评价标准，要充分考虑社会合意n 铂，以求达到社 会综合福利最大化。公益性技术评价标准进一步研究的重要方向是定性与定量 相结合，提出具有实操意义的筛选标准。 2 5 选择标准与供给方式 对公益性技术的供给研究中，陶然引入了对偶论，认为对偶理论是对公益 性技术供给进行经济分析的一个强有力工具n n 耵。根据对偶理论，与“市场、 公益弦对应是“效率、公平一标准。市场不完全性的对立面，实际就是社会公 平问题，二者存在互余关系。效率要求公益性技术供给有效，公平要求公益性 满足“社会合意 ，效率、公平的关系见图2 2 。从图2 2 可以发现，效率与公 平是相对的，但是我们可以根据某一设定的效率和公平目标，从中找到一个使 市场与政府有效结合的恰好时机，为此需要开展公益性技术供给的公平与效率 分析，以便依据不同类型的公益性技术的属性，权衡二者的取舍、轻重与结合， 选择合适的供给方式。 j i 【 ；泛：飞平函数7 。 七 效率? 父义一= ：么7 图2 2 效率与公平的互余关系 注：( k 0 ) k 为正常数，t 为时间变量 考虑到公益性技术供给活动中的多元主体关系，陶然认为运用博弈论对公 益性技术供给问题进行公平与效率的定量化经济分析，最终找到公益性技术供 给活动中的局中人、策略集合、收益函数，最终明确不同性质的公益性技术如 何选择不同的供给方式。 1 0 第2 章公益性技术筛选理论的研究现状 2 6 筛选标准的确定思路 公益性技术筛选的研究思路是通过初步的技术筛选，分化出三类不同的公益 性技术，然后根据各种社会偏好的影响来对一些较为重要的公益性技术进行定 量的筛选，根据定量的筛选结果，对不同分值的公益性技术配置不同的科技资 源。如图2 3 所示。 图2 3 公益性技术筛选标准的确定过程 2 7 本章小结 本章对公益性技术筛选理论的研究现状进行了综述，从公益这个基本概念 入手，掌握公益性技术的范围界定，简略介绍了公益性技术供给g 失灵的原 因和解决途径，从公益性技术评价标准构建提出综合评价的思想，并从公益性 技术供给入手，取得定量分析公益性技术福利效用的两大因素：公平与效率。 最后，明确公益性技术筛选标准的确定思路。 第3 章公益性技术的初步筛选及福利核算方法 第3 章公益性技术的初步筛选及福利核算方法 初步筛选是根据公益性技术非竞争性和非排他性的福利特征，并根据多因 素来从技术海洋中特别是从混合物品属性的技术领域行筛选出范围较小的公益 性技术集群，并引入福利核算体系，从福利正、负效用方面测度公益性技术的 社会福利水平。 3 1 公益性技术的初步筛选 3 1 1 技术初步筛选的程序 由于技术种类繁多，要进行海量的定量筛选，工作量会很大，因此，有必 要对技术进行初步筛选，而公益性技术( 准公益性技术和纯公益性技术) 只是 技术领域的很小一方面，技术的初步筛选程序就显得必不可少。如图3 1 所示。 磊再面1 三一陌蕊 一 赫均目鼬孵广_ 一 排他成本高吗?匕 f r 一 准公益性技术( 仅有排他性 但无竞争性) 有 无 私人技术( 既有竞争性 又有排他性) 共性技术( 仅有竞争性 但无排他性) 纯公益性技术( 既无竞争性 又无排他性) 图3 1 技术筛选程序 3 1 2 公益性技术福利层面的划分 考虑到公益性技术供给过程中，市场会出现失灵。那么，哪种公益性技术 对于市场出现的失灵更大呢? 由于对公益性技术的提法本身过于笼统，需要对 公益性技术作进一步的划分。 如图3 2 所示，存在政府失灵的商业技术领域、市场失灵的公益性技术领 1 2 第3 章公益性技术的初步筛选及福利核算方法 域、口双重失灵弦( 即政府失灵和市场失灵) 的公益性技术领域、混合物品属性 的技术领域即区( 情况比较复杂、技术属性难定) 。商业技术领域由市场提供， 政府不予考虑；第、无可非议地必须由政府来提供，技术数量有限，属性 清楚，筛选出来很容易。很多技术属于第区，此区域的公益性技术表现多样， 很难作统一的处理，是公益性技术筛选较为困难的对象区域；究竟是由市场提 供，还是由政府提供，抑或由政府和市场混合提供，取决于技术属性、社会意 愿、国家财力等多种因素，筛选标准构建中需要特别考虑这一区域。 j 螽 7 ( 第二版) 2 5 8 页整理而得。 在经济学中，效率和公平常常被用作评判资源配置的标准及政策目标。如 图3 5 所示。运用图中的总效用可能性曲线g g 和社会福利函数曲线w l 、w 2 、 w 3 、w 4 等可以对此进行适当的分析。曲线g g 是所有帕累托最优点的包络曲线， 称之为总效用可能性曲线，它表现了在给定资源、偏好和技术的经济中u a 和 u b 的无穷组合。 g u n 图3 5 考虑社会福利函数时的帕累托最优 从图3 5 可知，从类似d 点的非帕累托最优点向类似a 、b 或c 点的帕累托 最优点移动所引起的经济变动可以提高经济效率，即帕累托改进。可以发现， 依赖效率标准对由d 点向g g 上任意一点移动的经济变动都会感到满意，因为 可以实现帕累托最优。然而，并不能根据效率标准来评判沿总效用可能性曲线 上移动所引起的经济变动效果，如从a 点向b 点的移动，因为这两点都实现了 帕累托最优，也是有效率的在这种情况下，公平自然成了评判的依据，即通 过权衡a 和b 效用的相对变动来判别。因为这样做涉及到个人间的效用比较， 它需要某种价值判断，单独靠经济分析是无法得出结果的。 因而在1 9 3 8 年由伯格森( b e r g s o n ) 创造了社会福利函数，即把社会福利作 1 6 第3 章公益性技术的初步筛选及福利核算方法 为社会中个体所获效用的函数来进行衡量。记其为胃，其函数形式为： 矿= 形缈l ，u 2 ，u 1 ) ( 3 1 ) 其中，u i 指第i 个人的效用水平。 虽然是纯效用主义的社会福利函数，但是为自由和公平原则提供了支持， 特别是用长远眼光看嘲。并且有研究指出社会福利效用是负的福利效用和正的 福利效用的相互作用嘲嘲 福利概念有广义和狭义之分，广义的福利概念称作社会福利( s o c i a l w e l f a r e ) 嘲，它不仅包括经济福利，而且包括非经济福利。众多的学者从狭义 的福利概念进行测度。学者杨缅昆定义福利是指人类经济活动所创造的正效用 和负效用，对人类的物质生活和精神生活产生的净影响。基于这一定义，假定胥 为福利，形+ 和町分别为人类在从事某项活动时所创造的正效用和负效用，j 是该活动的第i 种正效用，j 是该活动的第j 种负效用，那么该项活动的福利测 度公式可表述如下： w ：多w + 一手wf ( 3 2 ) 篇 。 蜀。 其中，i - 1 ，2 ，n ；j = l ，2 ，m 根据上述福利核算测度公式，就能够对人类活动的福利进行测度，如环境改 善、资源耗减等。对于经过初选程序的公益性技术作福利效用进一步比较，就 只需要测量公益性技术的外部正效用有多大就可以了嗍。因此筛选重大福利效 用的公益性技术，可直接测度它的外部正效用值，即： 益性技术= 町 ( 3 3 ) 3 4 本章小结 本章从公益性技术福利层面特征出发，给出公益性技术初步筛选的程序、 层次划分、技术定位，并通过各方面的影响因素筛选出较为少量的符合社会需 要的公益性技术集群，在公平与效率基础上引入福利核算方法，完成了对公益 性技术福利效用函数的构建，为进一步定量地筛选出重大的公益性技术奠定了 基础。 1 7 第4 章公益性技术筛选模型的构建 第4 章公益性技术筛选模型的构建 这一章将在上一章的基础上，构建公益性技术筛选指标体系，利用综合福 祉函数测度出重要的、事关国际民生的重大公益性技术，从而达到真正意义上 筛选公益性技术的目的。 4 1 筛选模型构建的依据与思路 4 1 1 筛选模型构建应解决的关键问题 “公益 是社会自福利领域的中心话题，在公益性技术筛选中的第一准则 是技术的公益性，而非技术的本身，这已经成为公益性技术领域工作者与研究 者的普遍共识。从社会福利领域的理论和实践发展来看，一项技术项目带来的 总福利效用形! 是第i 类公益性技术领域中的某项技术- ，的各种公益属性k 的复 合函数，即w ，t = u ：( t ( 1 ) ，弓( 2 ) ，( 3 ) ) ，其中：i = l ，2 ，；户l ，2 ，j ；j 为 第i 类公益性技术的总项数；, 4 1 k ) 为j 项技术的第k 种福利效用，k = - i ，2 ，3 。 相应地，为从海量的技术发展项目中筛选出公益性大的项目，在方法需要解决 如下几个方面的问题：单项技术有几类公益属性；每类公益属性如何去测 度；如何将各类公益值复合为该单项技术的总福利效用；如何去比较各项 技术的总福利效用；最终筛选出最能满足社会经济发展要求的公益性技术项 目。 4 1 2 筛选模型构建的基本依据 作为筛选模型构建的起点，单项技术的公益属性划分的理论与实践是本文 筛选模型构建的重要依据。总结以往实践经验，党的“十七嚣报告明确倡导：“坚 持生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路，建设资源节约型、环境友 好型社会，实现速度和结构质量效益相统一、经济发展与人口资源环境相协调， 使人民在良好生态环境中生产生活，实现经济社会永续发展。一唐五湘、周飞跃、 程桂枝在 关于设立国家重大共性、公益性技术推广应用计划的研究一文中 1 8 第4 章公益性技术筛选模型的构建 也指出，为了促进社会、经济和人的和谐发展，应当发挥政府的积极作用，重 点支持在市场经济环境下直接或短期经济效益不明显的社会公益性技术( 主要 是能源和资源节约、公共健康与安全、生态建设、环境保护与循环经济等领域 的新技术) 的发展，即重点支持具有长远经济效益、重大社会效益和明显生态 效益的公益性技术的发展。这些实践与理论成果为本文筛选模型的构建铺垫的 基础。 4 1 3 筛选模型构建课题关键问题的解决思路 对照理论与实践基础，筛选模型构建课题关键问题的解决思路明确如下： 提出一项技术公益性( 相对于整个国家而言的长远经济效益、重大社会效益 和明显生态效益) 的测度评价指标及方法；综合指数合成方法；提出各项 技术的总福利效用的比较排序方法，以及最优公益性技术的适应性筛选方法。 由于公益性技术具有很强的外部性，属于社会公共物品范畴，是政府财政在科 学研究中需要重点资助的技术领域，因此其规模和结构应当以。公众期望一为 是否供给、供给是否适度的判别标准，因此上述指标及方法构建中，应当始终 贯彻落实“公众合意 这一基本准则。 4 2 评价指标的设计 4 2 1 评价指标设计的目标与原则 4 2 1 。1 评价指标设计的目标 遵循“公众合意一准则，筛选模型应当具有技术公益性测度、技术总福利 效用比较、最优技术筛选三大功能。技术公益性的评价指标设计服务于上述三 大功能目标的实现。 ( 1 ) 便于测度技术公益性评价指标的设计，一是要具有很高的区分度， 便于评价人从主观上识别指标之间的差别，不容易产生混淆；二是操作简便易 行，便于通过专家面访、网络调研、问卷调查、会议座谈等方法获取评价数据， 1 9 第4 章公益性技术筛选模型的构建 多方面反映社会各阶层的技术选择意向。 ( 2 ) 便于比较技术总福利效用评价指标的设计，应当有利于合成综合性 的评价指数，有利于将公众的各种意向统一为便于比较的一维的总福利效用指 数。其中，最为关键的是便于指标权重的设计。对每项技术而言，由于其所 处的技术公益领域不同，对其不同的属性所赋予的权重应当因技术领域、技术 层级不同而有所变化，以便比较结果更贴近实现。 ( 3 ) 便于筛选最优的公益性技术评价指标的设计，一是有利于生成技术 福利效用排序级数；二是有利于生成反映公众合意的理想对照标准物，三是发 现每项公益性技术的公益差距。在此基础上，通过对上述三个方面的综合评判， 筛选出公众最满意的公益性技术。 4 2 1 2 评价指标设计应遵循的原则 根据上述设计思想，评价指标的设计将遵循如下三个原则： ( 1 ) “公众合意一原则全部指标的设置，都要有利于从各种途径集合 公众意见，形成公共期望。这要求指标设置力求简便易行，不宜复杂，有利于 运用专家调研、同行评议、网络调研、问卷调研、公共协商、会议座谈、分类 处理等数据获取的运用。 ( 2 ) 。社会福利一原则由于公益性技术项目的第一优选法则是其公益 性。为充分刻画公益性技术项目这一本质特点，在指标设置上，都将选用反映 各种社会福利效用的指标，有社会效用的指标，又要设置生态效用的指标，还 要设置促进国家或地方整体经济的全局、长期发展的经济效用指标。 (