（技术经济及管理专业论文）具有网络外部性的软件产品版权保护的市场策略研究.pdf

摘要 随着高新技术的发展，与其相关的软件产品和服务在生产和消费领域日益 凸显出一种新的特性网络外部性，它对软件厂商所制定的版权保护策略和市 场策略等决策都有重要的影响。 本文基于软件产品网络外部性的特点，结合消费者效用函数分析并构建了软 件产品系列化博弈模型和软件产品定价模型。在软件产品系列化博弈模型中，分 析了软件厂商在不同的市场条件下所得到的均衡价格，均衡需求，均衡利润以及 总体社会福利状况，并且通过对s y m a n t e c 和a u t o d e s k 两家著名软件厂商的案例 分析，更深入的理解如何运用产品系列化策略来促进正版软件的销售，获得市场 成功。在软件产品定价模型中，主要是分析了市场上出现盗版软件挤占正版软件 市场空间的原因，提出了软件厂商应该通过进一步提高正版产品的性价比来扩大 正版软件的销售，并且通过m i c r o s o f t 和a d o b e 这两个实际的案例说明了软件厂 商如何通过制定合理的产品定价来达到打击盗版，推动正版软件销售的目的。 最后，结合中国市场环境的独特性，分析了国内外的软件厂商应该如何面 对软件产品版权保护的困境。当法律保护手段和技术加密手段都无法有效的保护 正版软件时，对于正版软件厂商丽言，更现实的做法是从企业可控的内部因素入 手，用市场化的手段推动软件产品的正版化。一方面正版软件厂商应该通过产品 系列化的设计来满足不同消费者的需求，以达到扩大消费者网络，积累网络外部 性的目的。另一方面正版软件厂商，尤其是实旌全球统一定价的国外软件公司， 应该针对中国实际的消费水平，制定更为合理的产品定价方案以进一步提高产品 的性价比，从而培育更多正版产品的用户，以实现打击盗版，增加利润的目标。 关键词：网络外部性；软件产品；版权；市场策略 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fh i g ha n dn e w - t e c h n o l o g y , t h es o f t w a r ep r o d u c t sa n d s e r v i c e sh a v er e v e a l e dan e wf b a c u r e n e t w o r ke x t e r n a l i t i e s i th a sa ni m p o r t a n t i n f l u e n c eo nt h ed e c i s i o no f c o p y r i g h tp r o t e c t i o na n dm a r k e ts t r a t e g yf o re n t e r p r i s e s b a s e do nt h ef e a t u r eo fn e t w o r ke x t e r n a l i t i e s ，t h i sa r t i c l ef o r m e st h eg a m em o d e l o fp r o d u c tl i n e sa n dp r o d u c tp r i c i n gc o m b i n e dw i t ht h ec o n s u m e ru t i l i t yf u n c t i o n i n t h eg a m em o d e lo fs o f t w a r ep r o d u c t sl i n e s ，ia n m y z e dt h eb a l a n c ep r i c e ，t h eb a l a n c e d e m a n d ，t h eb a l a n c ep r o f i to fs o f t w a r ee n t e r p r i s e sa n dt h es o c i a lw e l f a r ei nt h e d i f f e r e n tm a r k e t s f o r mt h ec a s e so fs y m a n t e cc o ，l t da n da u t o d e s kc o l t d ；w eg e t t oh a v eab e t t e ru n d e r s t a n d i n go fg a i n i n gm a r k e ts u c c e s sw i t ht h es t r a t e g yo fp r o d u c t l i n e s i nt h em o d e lo fs o f t w a r ep r o d u c t sp r i c i n g ，ia n a l y z e dt h er e a s o nw h yt h ep i r a t e d p r o d u c t sp u s h e do u tt h eo r i g i n a lp r o d u c t si nt h es o f h v a r em a r k e ta n dg a v es o m e a d v i c et os o f t w a r ee n t e r p r i s e s f o r mt h ec a s e so fm i c r o s o f tc o l t da n da d o b ec o l t d ；w cg e tt oh a v ea b e t t e ru n d e r s t a n d i n go f r e d u c i n gp i r a t e dp r o d u c t sa n di n c r e a s i n g t h eo r i g i n a lp r o d u c t sw i t ht h er e a s o n a b l ep r i c i n g a tt h ee n d , ia n a l y z e dh o wt h es o f t w a r ee n t e r p r i s e ss h o u l dc o n f r o n tw i t l lt h ej a m o f c o p y r i g h t p r o t e c t i o nc o m b i n e dw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i co f c h i n e s em a r k e t w h e nt h e l a wp r o t e c t i o na n de n c r y p t i o nt e c h n i q u e sa r ei n v a l i d ，t h es o f t w a r ee n t e r p r i s e ss h o u l d p u s hs a l e so fo r i g i n a lp r o d u c t sw i 幽t h em a r k e t a b l em a n n e r s o nt h eo n eh a n d i n o r d e rt oe n l a r g et h ec o n s u m e rn e t w o r ka n da c c u m u l a t et h en e t w o r ke x t e r n a l i t i e s ，t h e s o f t w a r ee n t e r p r i s e ss h o u l dd e s i g np r o d u c tl i n e st os a t i s f yd i f f e r e n tc o b l s b m e r s m e e t s o nt h eo t h e rh a n d ，t h es o f t w a r ee n t e r p r i s e sm u s tm a k em o r er e a s o n a b l em e a s u r e so f p r o d u c tp r i c i n gt oa d v a n c et h er a t i oo fq u a l i t ya n dp r i c e b a s e do nt h em e a s u r e s ，t h e s o f t w a r ee n t e r p r i s e sc o u l dc u l t i v a t em o r ec o n s u l l q e r so f o r i g i n a lp r o d u c t sa n dg e tm o r e p r o f i t s k e yw o r d s ：n e t w o r ke x t e r n a l i t i e s ；s o f t w e r ep r o d u c t s ；c o p y r i g h t ；m a r k e ts t r a t e g y 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：对书考 阳年6 月f 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名：对体芳曰期：如绰占月日 导师签名：日期：年月 日 第一章导言 第一章导言 第一节研究背景 世界正经历着人类有史以来最为迅速的以信息技术为代表的科技革命。信 息产业已经成为国民经济的基础产业，支柱产业和先导产业，其发展水平成为衡 量一个国家现代化水平与综合国力的重要标志。国家的信息化建设将直接影响国 民经济发展和人们的生活水平。以信息化带动工业化，以：i ：业化促进信息化，正 在成为信息产业发挥战略支撑作用的主要方式。信息技术在经济和社会各领域的 广泛应用和渗透，正深刻的改变着人们的生产，生活和思维方式。信息技术加速 了国际经济结构的调整，加快了经济全球化的进程，以信息化和信息产业发展水 平为主要特征的综合国力竞争日趋激烈。 信息产业的形成和发展是信息技术转化为生产力的结果。现代信息产业是于 2 0 世纪5 0 年代，伴随着以现代科学技术，特别是以电子技术为先导的产业革命 的兴起而开始起步发展的。从2 0 世纪6 0 年代开始，由于计算机和微电子技术的 发展，信息产业开始进入快速发展时期。西方工业发达国家对这些新技术的使用 越来越广泛，以至超越了科学技术和军事自身的需要范围。2 0 世纪7 0 年代，以 信息技术在金融服务系统的应用为开端，大大开拓了信息技术的应用领域，促使 以信息技术为手段，以加工和提供信息为主要产业活动，以开发各种有关信息技 术和生产各种相关信息设备为主要信息产品，以实现各种信息服务为目的的新兴 产业信息产业应运而生。 在经济全球化的趋势下，信息产业因其持续的创新活力和广阔的市场前景， 逐渐在世界经济舞台上占据主角位置。发达国家，新兴工业化国家或地区都充分 利用各自的比较优势，采取不同的发展模式，增强本国信息产业的国际竞争力。 随着信息技术革命的不断深入，发展信息产业已成为世界各国提升综合国力，抢 占全球经济科技竞争制高点的重点。面对全球信息产业的激烈竞争，各国政府竞 相加强对本国信息产业发展的政策支持。在美国“信息高速公路”计划的影响下， 各个国家结合本国国情，也制订并实施各自的信息技术发展计划。一个重大技术 课题或工程项目，从一个国家率先提出，尔后变成众多国家的共识，又成为数十 具肯嘲络外部性的软什产品版权保护的市场策略研究 个国家的行动，这样的规模，这样的速度，在世界历史上绝无先例。 为推动信息产业发展，日本政府制订了很多发展战略和倾斜性政策。2 0 0 0 年日本政府制订了信息通信产业技术战略，实施新纪元工程。日本邮政省 就信息通信业的发展绘制了到2 0 1 0 年的宏伟蓝图，提出以多媒体技术为核心建 设信息高速公路的设想，将在日本铺设光纤通讯网络，使其国内的数据传输实现 高速化，大容量化和个性化。欧盟委员会于1 9 9 4 年2 月1 6 日宣布“欧洲信息社 会”计划，即欧盟的“信息高速公路”计划，并成立了有通讯，电子和媒体等企 业负责人参加的专家小组，研究并制订实施方针和政策。英国计划在今后l o 年 内将投资高达3 8 0 亿英镑来建设英国的“信息高速公路”，英国电信厂商准备投 资1 0 0 亿英镑来发展光纤通信网络，使地方网络的铜缆全部由光缆取代，使这一 网络联结每个家庭，学校和办公室。这一计划完成后，将使包括娱乐，新闻，教 育，商业数据，声频和视频电话在内的大容量的数据传输变成现实。2 0 0 2 年2 月，德国推出一项总投资额达3 6 亿欧元的“2 0 0 6 信息技术研究”计划，为德国 在信息与通信技术领域内的发展提供强大经济支持。韩国政府计划到2 0 1 0 年投 入9 0 0 0 亿韩元构筑国家信息高速公路，到2 0 1 5 年企业预计将投入约4 2 万亿韩 元构筑为普通国民服务的公共信息高速公路。目前韩国的互联网渗透率已经接近 1 0 0 ，截止到2 0 0 2 年1 1 月，韩国宽带用户超过1 0 0 0 万，即2 1 3 的人口使用 宽带上网，这一比率居世界之首。2 0 世纪9 0 年代初以来，印度政府根据现代信 息技术发展的潮流，制定了重点开发计算机软件的长远战略，并首先在班加罗尔 建立了全国第一个计算机软件技术园区。如今，班加罗尔已成为印度软件之都， 吸引了海内外4 0 0 多家著名信息技术业厂商，被誉为世界十大硅谷之一。 进入新千年后，以网络经济为代表的世界信息产业受到严重挫折。网络厂商 泡沫破灭，美国经济的增长速度显著放慢，发达国家普遍出现的消费者信心指数 下降，需求不足的情况，导致信息技术产业支出明显减少，在极大程度上影响了 包括软件及互联网产业在内的信息产业的发展。虽然面临着全球信息产业发展低 迷的环境，中国信息产业仍然实现了高速发展，电话用户数，互联网用户数和电 子信息产业规模已分别跃居世晃第一，第二和第三位。信息产业为经济社会发展 和信息化建设做出了新的贡献，在国民经济中的地位不断巩固，基础和支柱作用 。资料来源：h t t p ：w w w n a n t o n g g o v c n t n a n t o n g w e b x x x hl t s h o w i n f o a s p x ? i n f o i d = 1 2 8 7 3 5 & s i t e i d 一 = 1 0 & c a t e e o r v n u m = 一0 2 2 第一章导言 日益凸显。2 0 0 4 年，全国信息产业完成增加值占g d p 的比重达7 ，提前一年 完成“十五”发展目标。2 0 0 5 年，中国电子信息行业继续保持平稳发展，实现 销售收入3 8 4 1 1 亿元，同比增氏2 4 8 ；工业增加值9 0 0 4 亿元，同比增氏2 8 | 2 ； 利税1 7 4 2 亿元，同比增长6 5 ；进出口4 8 8 7 亿美元，同比增长2 5 8 。 随着信息产业的迅猛发展，信息技术正以更快的速度渗透到经济建设和社会 生活的各个方面。2 0 0 4 年2 月，国家统计局发布统计上划分信息相关产业暂 行规定中将信息产业分类为五个部分：计算机服务和软件业，电子信息设备制 造，电子信息设备销售和租赁，电子信息传输服务，其他信息相关服务。软件 产业作为信息产业的基础和核心，其规模和水平已经成为一个国家现代化程度和 综合国力的重要标志之一。从1 9 9 9 年以来，世界软件产业的产值年均增长达到 1 2 ，远远高于全球经济的平均增长率。2 0 0 4 年全球软件产业规模已经接近了 数千亿美元，全球软件贸易的规模接近2 0 0 0 亿美元。以美国，欧盟，同本为主 体的国际软件产业分工体系已基本形成。一些新兴工业化的国家也走出了一条适 合本国国情的发展道路，比如印度通过发展软件外包成为软件出口的典范；爱尔 兰通过本地化发展成为全球软件的集散中心。软件业将是决定末来国际竞争地 位的战略性产业。此外，软件行业为个人和企业工作效率的提高，工业竞争力的 增强，生产力水平的提升，乃至经济的繁荣和发展，都起到了显著的，不可替代 的推动作用。 b r y n j o l f s s o na n dh i t t ( 2 0 0 0 ) 强调信息技术的网络外部性应作为研究信息技 术产业发展的一个重要因素 1 】口m u na n dn a d i r i ( 2 0 0 2 ) 通过对美国四十二个产 业的实证研究发现。从1 9 8 4 年到2 0 0 0 年的这段时期，信息技术产业的网络外部 性降低了所有产业的可变成本，极大的推动了整个美国经济的发展f 2 】。现代经济 活动的运行在很大程度上已经无法脱离信息技术的发展，因而其所具有的特性一 一网络外部性势必对整个产业的发展，乃至整个经济格局的变动产生更大的影 响。 由于存在网络外部性，作为信息产业之一的软件产业也出现了许多新的市场 特性。因而，相应出现了一些争论：传统工业中成熟的企业市场竞争策略，版权 。资料米源：中国信息产业部2 0 0 6 年3 月1 5 日发布的2 0 0 6 年电子信息产业经济运行调控指标 。资料来源：中国国家统计局b 鲤；凼型出曲。鼬芏堂甾b 墨尘y 壁垒地喀巡j 越嫂4 q 2 i 叫q 21 5 蝴8 山曲 。资料来源：全球软件和信息服务国际合作部长峰会实录h t t p ：n e w s c h i n a b v t e c o m 3 2 7 2 0 1 9 8 2 7 s h t m l 3 具有网络外部性的软件产品版权保护的i 仃场策略研究 保护策略是否还能适应新兴的软件产业呢? 目前有关网络外部性的研究，主要集 中在：技术标准，竞争产业结构的变化及技术创新策略等方面。而关于具有网络 外部性的软件产品版权保护市场策略等定量的系统研究还比较少，因而对于这部 分的研究就是摆在我们面前一个很重要的研究课题。 第二节软件产品侵权方式及版权保护现状 一、中国软件产业发展现状 经过二十多年来的发展，中国软件产业已成为第三产业中的支柱产业。2 0 0 5 年，在整个电子信息产业增长放缓的背景下，我国软件产业却继续保持了较快发 展的态势，产业规模曰益扩大，软件出口稳步增长，产业结构及产业布局不断调 整，成为拉动整个电子信息产业快速增长的重要力量。2 0 0 5 年，我国软件产业 累计完成软件收入3 9 0 0 亿元，同比增长4 0 3 ，高出同期电子信息制造业销售 收入增长的1 6 7 个百分点，继续成为电子信息产业中增长最快的领域之一。从 2 0 0 1 - - 2 0 0 5 年的“十五”期间，我国软件产业的平均增速超过4 0 ，规模增加 了4 倍多，在电子信息产业中所占比重也从2 0 0 1 年的6 3 增加到2 0 0 5 年的1 1 2 ，为整个电子信息产业结构的不断改善发挥了重要作用。 与此同时，我国软件的产业结构得到进一步调整，软件服务和系统集成所 占比重上升。2 0 0 5 年。我国软件产业实现的软件收入中，其中软件产品收入2 0 6 7 亿元，同比增长3 5 2 ，占全部软件产业收入的5 3 ；系统集成收入1 3 2 9 亿元， 同比增长4 0 1 ；软件服务收入达到5 0 5 亿元，同比增长6 6 5 ：软件出口额达 到3 5 9 亿美元，同比增长2 8 2 。北京，广东，上海，江苏仍是软件产业发展 的重点地区，其中北京规模最大，收入达到9 0 6 亿元，同比增长4 2 ；江苏增 长最快，实现收入3 8 4 亿元，同比增速高达9 8 9 。软件基地发展迅速，1 1 个 国家软件产业基地和6 个国家软件出口基地产业发展快速，基地内的软件企业收 入占全国软件产业销售收入的比重已达3 4 以上。 但是在这些繁荣的背后，却隐藏着一个可怕的事实：中国软件业虽然在近十 年的发展速度略高于世界的水平，但由于我们的基数差距太大，实际上算起来， 。资料来源：中国信息产业部2 0 0 6 年3 月1 5 日发布的2 0 0 5 年我国软件产业发展评述 。资料来源：中国信息产业部2 0 0 6 年2 月2 7 日发布的2 0 0 5 年电子信息产业经济运行公报 4 第一章导言 我国软件行业和世界的差距正在迅速扩大。2 0 0 4 年，中国信息产业规模已经超 过2 6 0 0 亿元人民币，信息产业的规模仅次于美国，居世界第二。而中国软件产 业规模占全球软件产业的份额仅为3 左右。 从经济学的角度看，软件行业作为一种产业，它的发展也是依靠经济利益来 驱动的。在市场经济环境下，只要行业有丰厚的利润，就能过吸引厂商进入，就 能赢得大笔的资金的投入，就能吸引众多人才的加盟，其中也就包括各种管理人 才和规范化的管理体制，这些都是可以依靠资本市场获得的。但目前中国的软件 行业虽然看上去很有吸引力，但是并没有很多资本愿意加入到这个朝阳产业中 来。究其原因，资本是在不断追逐利益的最大化，但是现在我国软件市场的回报 率却远远没有如此大的1 吸引力。一方面要同国外强大的软件厂商竞争，另一方面 又要面对大量的盗版软件对软件市场的蚕食，因而中国软件企业是艰难的在夹缝 中求得生存和发展。 二、软件产品侵权方式 软件的盗版问题始终是全球软件企业和政府所共同面临的一大难题，不仅仅 是作为中国这么一个转型中的发展中国家所面临的一个大问题，也是一个国际性 的问题。据b s a ( 商业软件联盟) 的统计，2 0 0 4 年中东地区是5 8 的盗版率， 较2 0 0 3 年增长了2 个百分点；拉美地区是6 6 ，增长了3 个百分点：亚太地区 也是5 3 ，与2 0 0 3 年持平；东欧包括前苏联是6 1 ，盗版率较低的两个地区一 个是北美，只有2 2 ，还有一个是西欧，是3 5 ，如表1 和表2 所示。 根据i d c 和b s a 在2 0 0 5 年5 月所发表的一份研究报告：随着互联网的普 及，今后五年内全球电脑软件的盗版比例，将从现在的1 ，3 提高到2 1 3 。预计五 年内全球软件的支出将上升到3 0 0 0 亿美元，而盗版软件的价值可达到2 0 0 0 亿美 元左右。报告显示，虽然2 0 0 4 年全球软件的盗版比例下降了1 个百分点至3 5 ， 但总价值却从2 0 0 3 年的2 8 8 亿美元增长到3 2 7 亿美元。2 0 0 4 年的全球软件总营 业额为5 9 0 亿美元，但安装的软件总价值却超过了9 0 0 亿美元。在e m e a 地区 ( 欧洲，中东和非洲) ，软件盗版率下降了2 ，但总价值却从3 0 亿美元上升到 1 5 7 亿美元，约占全球盗版软件总额的近一半。因而，全球软件业将会面临更 。资料来源：t全球软件和信息服务国际合作部长峰会实录httd：newschinabvteeom3272019827shtml 。资料来源：新浪网h t t p ：t e e h s i n a , c o m e n i t 2 0 0 5 - 0 5 - 1g 1 8 3 6 6 1 1 2 4 9 s h t m l 5 具有网络外部性的软件产品版权保护的i 盯场策略研究 为棘手的软件版权保护问题。 资料来源：b u s i n e s ss o f t w a r ea l l l a n c e ，t 9 9 4 2 0 0 2g l o b a ls o f t w a r ep i r a c yr e p o r t ，2 0 0 3 年6 月 表2 ：2 0 0 3 年- - 2 0 0 4 年世界各地区软件盗版率 资料来源：b u s i n e s ss o f t w a r ea l l i a n c e ， 2 0 0 5g l o b a ls o f t w a r ep i r a c yr e p o r t ，2 0 0 5 年5 月 任何未经软件著作权人许可，擅自对软件进行复制，传播的行为，或以其 他方式超出许可范围传播，销售和使用软件的行为都是软件盗版行为。根据侵权 行为发生的场合和侵权方式的不同，一般把软件侵权行为归纳为以下四种不同的 类型。 。资料来源：北大企业研究中心软件盗版的类型及其产生的危害中国经济时报2 0 0 0 年8 月1 日 6 第一章导言 1 最终用户盗版 所谓最终用户，是指实际使用软件的个人或企业团体。最终用户盗版是指使 用软件的个人或企业擅自复制使用受保护的软件，或者违反软件使用许可协议使 用软件的行为。这是业界公认的给软件产业发展带来损失最大的盗版形式。中 国软件产业社会环境调研报告中也显示出，3 9 1 软件企业认为“最终用户盗 版”是对软件产业危害最大的盗版形式，居各类盗版形式之首。当用户购买了 一套正版软件后，其所获得的是允许用户在一台电脑上使用该软件的权力，而不 是软件的著作权。如果该用户在两台或两台以上电脑使用该软件，就构成侵权使 用，形成最终用户盗版。 企业盗版方式是指企业未经授权在其内部计算机系统中使用软件。这一类型 的软件侵权行为主要发生在企业和机构内部。企业盗版可能表现为多种形式，通 常是未经授权地将一个软件程序拷贝至企业内部所有计算机上；或将某合法软件 放到服务器上超过许可数量的用户使用。必须注意的是，即使软件程序是合法的 ( 即拥有正当许可) ，复制和使用这些额外的拷贝或允许他人超过许可的数量进 行使用也属非法行为，也构成了对软件厂商权益的侵犯。2 0 0 5 年全球企业因为 软件盗版而被迫向对方支付罚金的案例增长了2 5 。从总量上讲，单位或企业 拥有的计算机是软件需求的主流市场，同时软件的主要目标市场也是单位和企业 用户。可想而知，这种非法的软件使用对于软件开发商的利益有多么严重的侵害。 2 硬盘预装盗版 这种盗版方式一般发生在计算机生产商，分销商或零售商身上，他们在计算 机上预装未经授权的计算机软件，并将其免费奉送，以吸引用户购买计算机。硬 盘预装盗版还可能被转变为其他形式的存储介质预装盗版，比如预装在存储卡上 免费提供给用户。实际上，硬盘预装盗版在某种程度上是对消费者进行欺骗。一 般来说，消费者在购买一种产品和服务时，首先假定它购买的不是赃物，也就是 说购买的产品的所有构成部分和附赠部分都具备合法性。预装盗版会使消费者在 不知不觉中参与了软件侵权活动。他们使用这些软件是不合法的，作为消费者其 权益得不到保护，甚至可能处于被追究和处罚的地位。正是这种硬盘预装盗版行 为，使得预装有合法软件的计算机和没有预装软件的计算机在价格上区别不大， 。资料来源：中国电子商务法律网h t t p ：w w w c h i n a e c l a w c o m r e a d a r t i c l c a s o ? i d = 2 6 0 5 。资料来源：新浪网httd：techsinacomcnsds2006-02-150826841315shtml 7 具有网络外部性的软件产品版权保护的市场策略研究 软件的价值被忽略了。 3 仿冒他人软件产品并进行非法复制和销售 这是为公众所熟知的“软件盗版”的最般的形式。不法之徒为牟取利益， 非法复制他人享有著作权的软件产品，并进行销售，这是对软件进行的最简单， 最直接的盗版行为。通常情况下，这种盗版足针对那些应用面广，用户使用率较 高的软件产品，如操作系统，办公事务处理，电子表格，数据库管理，教育和游 戏软件等。这种盗版行为直接掠夺正版软件厂商的市场份额和利润。各国的版权 法和计算机软件保护法律都对这种侵权行为做出了明确的界定和处罚条款。 4 互联网盗版 互联网的软件盗版方式是指盗版者在i n t e r n e t 的站点上发布广告，出售假冒 软件或允许下载软件产品( 有时需付费方可下载) 。这种盗版形式是随着互联网的 发展和普及出现的，有逐渐上升的趋势。互联网盗版不仅侵害了软件生产商的利 益，而且也阻碍了互联网经济和电子商务的发展。以b c 模式的电子商务为例， 软件商品是最适合通过互联网进行的销售的商品之一。互联网软件盗版则使这一 非常有口途的电子商务模式难以顺利启动。 以上的四类软件盗版行为在现实中实际上是互相关联和变化的，经常会产 生很多组合形式。尤其是随着网络带宽的增加和质量的提高，互联网盗版正在以 惊人的速度蔓延。 三、软件企业版权保护方式 随着因特网的发展，信息产品的数字化导致产品的复制、加工和传输越来 越简便易行。数字信息很容易且不易察觉地被编辑，操作及与其他信息相结合。 这种操作的容易性意味着将发生更多的侵权，而且执行起来会更困难。数字信息 可以向i 生界各地发行。这种发行几乎是瞬间地大量地发生，而且几乎任何人都可 以实施，并且使用盗版软件的消费者还可以继续再以电子形式发行这些软件。通 过对国内外软件企业版权保护实践的分析，可以发现企业大致是采用两种版权保 护策略：一种是通过法律的手段来保护软件的版权，另一种就是运用技术的手段 来保护软件版权。 1 版权保护的法律方式 第一章导言 科学技术的迅猛发展和信息产品的不断创新在向传统的法律制度提出新的 挑战的同时，也促进了法律的变革和完善。从目前世界各国对计算机软件版权保 护的实践来看，存在一个共同之处，就是各国都竭力将软件纳入已有的法律体系 中进行保护。 ( 1 ) 版权保护法律发展历程 1 9 7 2 年，菲律宾率先将计算机程序纳入其版权法的保护范围，这是世界上 第一个用版权法保护计算机软件的国家，为计算机软件的保护方法开辟了新的思 路，将计算机软件与作品联系在了一起。作为软件大国的美国，t 9 6 4 年版权局 就开始接受对计算机软件的登记。1 9 8 0 年1 2 月，美国修订了版权法，从立 法上正式确认了计算机软件作为版权法的保护对象。此后，美国在全世界范围内 积极推行用版权法对计算机软件进行保护。匈牙利，澳大利亚，印度，日本等许 多国家也相继将计算机软件纳入其版权法的保护范围。1 9 8 5 年日本修改版权法， 对计算机软件加以版权保护。1 9 9 1 年5 月1 4 目，欧共体部长理事会颁布了计 算机程序法律保护指令( c o u n c i ld i r e c t i v e9 1 2 5 0 e co f1 4m a y1 9 9 1o nt h e l e g a lp r o t e c t i o no fc o m p u t e rp r o g r a m s ) ，对保护对象，程序作者，特殊保护措施等 作了详细规定。由此，欧共体在计算机程序法律保护问题上最终引进了统一的版 权法保护体系。版权法逐渐成为计算机软件保护的普遍方法。 从2 0 世纪7 0 年代开始，世界知识产权组织( w i p o ) 成立专家组开始寻求 对计算机软件的国际保护方法。1 9 7 8 年，公布了保护计算机软件示范条款， 这个文件包括9 条规定，作为向各国对软件保护的立法建议。1 9 8 2 年，又与联 合国教科文组织共同提出了解决由计算机系统使用作品与创作作品而引起的著 作权问题的建议。1 9 9 4 年4 月1 5 日，在关贸总协定各缔约方签署的与贸易 有关的知识产权协定( t r i p s ) 第1 0 条中明确规定将计算机程序按照伯尔尼公 约作为文字作品予以保护。其后，世界知识产权组织于1 9 9 6 年1 2 月2 0 日通过 的世界知识产权组织版权条约( w i p oc o p y r i g h t t r e a t y ，w c t ) 中的第4 条 也做了同样的规定。至此，计算机软件采用版权法进行保护完全成为了国际上的 主流圆。 ( 2 ) 中国软件版权保护法律体系 m 资料来源：陈红：国外对计算机软件的知识产权保护啦：出强也l 凹妊l 理姐m 地西趔l 。盥皿i 盘3 2 鲤 。资料来源：陈红t 国外对计算机软件的知识产权保护h 盘：也必盟出i 丛篮! a 班q m 扭缒碰照登龊西三3 2 鲍 9 具有网络外部性的软件产品版权保护的市场策略研究 对于包括软件盗版在内的侵犯版权行为，世界各国均普遍运用法律手段加 以规制，不仅规定民事和行政责任，对于严重的侵权行为还要追究刑事责任。我 国自1 9 9 0 年颁布中华人民共和国著作权法以来，相继颁布实施了包括计 算机软件保护条例，实施国际著作权条约的规定，国家版权局关于不得使用 非法复制的计算机软件的通知，著作权行政处罚实施办法等在内的一系列法 律规章，并且加入了保护文学艺术作品伯尔尼公约，世界版权公约等有关 国际条约，特别是在1 9 9 7 新修订刑法分则中设置了“侵犯知识产权罪”一 节，规定了“侵犯著作权罪”和“销售侵权复制品罪”两个专门罪名。按照其内 容，犯罪人最高可被判处7 年有期徒刑以及罚金。可以说，对于软件盗版侵权行 为，我国已经建立起了比较全面的法律规制体系。其基本模式是采用版权法保护 计算机软件，在版权法下设一个专门法规，以适应计算机软件的特点而不必打破 整个版权法的体系。历史上，对于版权的法律保护经历了从无到有，从民事行政 手段到刑罚手段的过程，但在我国的刑事司法实践中却面临这样一种尴尬的局 面：一方面国家在刑法中对于包括计算机软件盗版在内的犯罪行为做出了专门的 规定，另一方面许多已经构成犯罪的侵权案件却仅按照民事或行政程序予以解 决，刑法有关条文几乎成为空文，完全无法发挥其应有的作用。 各国保护计算机软件的法律实践表明：无论将软件纳入何种法律体系，都会 出现难以克服的弊端。各国为了软件的保护而对原有的版权法体系所做的修改， 虽然取得了一定的成效，但都或多或少地破坏了原有的法律体系。随着软件产业 的飞速发展，有关软件的问题层出不穷，这方面的法律纠纷也在日益增加，对现 有的法律保护模式提出了挑战。 2 版权的技术保护方式 在版权保护方面，法律和技术之间有着密切的互补关系。当法律的威慑力不 足于制止侵权行为，技术的手段就用来弥补法律的不足和缺失了。常用的软件保 护方法可以分为硬加密和软加密两类。硬加密依赖于一定的硬件，利用硬件和软 件结合起来实现加密，典型产品有各种加密卡和加密狗( 也称软件狗) ；软加密 则采用纯软件方法来实现对软件的加密，主要有软件自校验方式，软件激活等方 式。 。资料来源：赵国玲：计算机软件著作权犯罪的刑罚烈制北大法律信息网h t t p ：w w w c h i n a l a w i n f o c o m 1 0 第一章导言 ( 1 ) 硬加密 目前最常用的软件保护硬加密产品是接在串口( 并口或u s b 口) 上的加密 狗或插在机内的加密卡。从理论上，用硬件解决盗版问题是一种较安全的技术； 但是，用硬件解决盗版问题的成本很高。现在市面上有大量几十元人民币的软件 狗销售，似乎很便宜，实际上这类软件狗是采用廉价芯片加上简单的算法，一味 追求价低的产品，毫无安全可言。黑市中的盗版软件九成以上就是通过破解这种 软件狗取得的。这类产品的对象安全就不符合要求，加上为了销售方便，入口安 全就更不重视，入口安全的算法复杂度趋于零。 要生产较为安全的硬件加密狗，每个的成本不能低于千元，一万元以上的软 件狗可以视为安全的产品。事实上，硬件安全产品要实现安全算法，其运算能力 要相当于一台性能较高的微机才能有效完成，专用芯片可以提高效率，但对入口 安全的解决会碰到更棘手的问题，成本一样少不了。相对于其他加密技术，软件 狗的成本较高，这使它仅仅被用于大型的，价值较高的软件中。对于普通的，低 价的大众软件并不适用。 ( 2 ) 软件自校验方式 开发商将软件装入用户硬盘，软件安装程序自动记录用户计算机硬件的奇偶 校验和，软件安装的磁道位置等信息，或者在硬盘的特殊磁道中做一定标一记， 然后自动改写被安装程序。软件在执行时校验安装时记录的信息或标记。如果软 件被用户拷贝到另外的计算机上，由于运行环境己改变，软件将不能正常执行。 使用此种加密方式加密的软件，用户在正常使用时感觉不到加密的存在，加密相 对也比较可靠，所以为许多软件开发商所采用。这种加密方式的最大的缺陷是当 用户增减或更换计算机硬件，压缩硬盘等情况都会造成软件不能正常执行，需重 新安装软件。 ( 3 ) 软件激活 微软是全球第一家广泛采用产品激活程序的厂商，早在1 9 9 9 年推出o f f i c e 2 0 0 0 的时候，微软就在该产品中率先采用了产品激活技术。2 0 0 1 年微软宣布推出 w i n d o w s x p 操作系统时，也将“激活技术”嵌入到了w i n d o w s 系列操作系统中。 目前，在微软的o f f i c e 办公软件，w i n d o w sx p 操作系统以及v i s i o 流程与绘图软 件中，都早已经采用了激活技术。自从w i n d o w sx p 上市以来，软件激活的方法 具有网络外部性的软件产品版权保护的市场策略研究 就引起了广泛的关注。这种方法是将软件绑定在唯一的一台p c 上，用户为这台 p c 指定一个i d ，发给软件商，然后就能得到软件的激活码。为了保证这台p c 中 的硬件被更换( 如内存升级) 后，软件仍然可以被使用，而用户更换了电脑，软件 就不能运行，软件丌发者必须为他的软件设置后门程序来实现激活。使用这种保 护方法，当用户要更换新的电脑时，就不能在新电脑中使用原来的软件了。这种 方法引起许多消费者的不满。 随着版权保护意识的引进及商业价值的提高，越来越多的应用软件厂商愿意 把自己市场价值高的软件产品委托硬件加密厂商进行技术加密。由于目前硬件加 密产品的良莠不齐，而且价格也从几十元到数千元不等，软件厂商又陷入了两难 的境界。选择低价虽然可以控制成本开支，但会遇到软件加密强度不够，加密设 备形同虚设。而加密产品本身质量问题产生的驱动冲突，p c 版本环境不兼容， 重启，死机增多等普遍问题，最终用户仍然会将责任归咎于软件厂商。而对于国 外的加密产品，由于制造成本及市场定位的原因，尽管其在加密技术领先优势外 为软件商提供了丰富的有利于自身控制管理及销售的功能，但高昂的加密产品价 格却也令众多刚刚起步的中小软件厂商望而却步。 四、对软件版权保护实践的分析 近几年来，对于如何有效的保护软件版权变得越来越重要。所有的开发商都 面临着同样一个问题：“什么样的保护方案才是最理想的? ”这个问题表明了开 发商必须面对怎样处理好安全性与友好的用户界面等方面的平衡。许多例子表 明，使用复杂的技术来保护软件很容易产生错误，并且开发商必须提供更多的技 术支持，这样并不利于软件的销售。相反地，不经过可靠保护的软件会很快被盗 版，开发商的利益就受到了损失。这两方面问题对于一些中小型的软件厂商而言 都是生死存亡的威胁。 从技术上来说，软件激活比其他任何解决方式更容易出错。要使得该技术变 得安全，必须将一部分许可信息存放在硬盘上的某一无法读取的区域。但是这样 不仅严重影响计算机的稳定性，而且在卸载软件后，这一部分信息也不会随之删 除。s y m a n t e e ) - - 商在其美国和英国发布的2 0 0 4 系列产品中使用了强制激活的方 式，这种方式也带来了很多负面效应：激活的鉴别并不是1 0 0 准确的，那样会 产生购买正版软件的用户反而无法使用的后果。微软所提出的软件激活方法最终 第一章导言 还是由于商业因素而失败了。尤其在大型企业中，对每个生产车j 白j 进行激活是不 可能的。因此，为主要客户提供无需激活的产品版本，如微软的o p e n 并1 1 s e l e c t 用户一定会长期存在。盗版者当然能够复制这个没有受到保护的程序，这样就能 破解整个激活系统。因此，一个安全的技术保护必须能覆盖所有客户端，所有销 售渠道和所有许可发放方式。 2 0 0 5 年7 月2 6 日，微软宣布在全球范围内启动开展一项全面打击盗版 w i n d o w s 的活动“w i n d o w s 正版增值计划”( w i n d o w sg e n u i n ea d v a n t a g e s c h e m e ) 。按照“w g a ”计划，所有w i n d o w s x p 2 0 0 0 系统用户在微软下载中心， m i c r o s o f tu p d a t e 网站，w i n d o w su p d a t ef 5 l q 站获取升级补丁和驱动程序时必须提供 产品序列号证实其w i n d o w s 产品的合法性。通过验证后，用户才可以继续从微软 下载中心获得更多支持内容。这项计划的实施，丁f 版用户能够得到更多的“增值” 服务，另一方面则是有效地限制了盗版w i n d o w s 用户的在线升级。微软会不断的 给那些盗版的升级用户安装警告几天之后你的w i n d o w s 将不能完全启动，除非你 有一个正版的序列号。届时使用盗版w i n d o w s 系统的用户将会遭遇致命“惩罚”， 系统不会正常启动。但是恐怕微软这次的反盗版努力又要付诸东流。在盗版 w i n d o w s 手上也有两把利剑来对付微软的“w g a ”计划：法律和技术。 微软“w g a ”计划仅因用户使用了盗版的w i n d o w s 系统，将系统锁死，此 举有违中国法律之嫌。1 9 9 7 年的江民“逻辑锁”事件可能是微软此举在中国的缩 影。1 9 9 7 年7 月，江民厂商在其杀毒软件k v 3 0 0 l + + 版中加入了“逻辑锁”程序， 当盗版用户运行软件时，该程序立即启动锁死电脑，使电脑硬盘无法使用，但不 会造成破坏。只要盗版用户向江民总部承认盗版行为，就可获得解锁密码，恢复 机器工作。此事北京市公安局计算机安全监察处认为根据中华人民共和国计算 机信息系统安全保护条例第2 3 条之规定，江民厂商的行为属于故意输入有害数 据危害计算机信息系统安全的