（技术经济及管理专业论文）企业集群技术能力增长机理研究.pdf

摘要 企业集群是当今世界信息技术迅猛发展的环境下国家或区域为提高竞争力应 运而生的。我国企业集群也得到蓬勃发展。但从广东、浙江企业集群来看，这些 集群都不同程度地面临着技术能力不足、竞争力不强的问题，从而影响了其产业 升级和可持续发展。本文通过对企业集群技术能力增长机理的研究，提出了集群 技术能力增长的途径集群学习，其目的在于为企业集群学习机制的有效运行 提供一些政策建议以推动集群整体技术能力的增长。 本文提出了集群技术能力和集群中技术能力势差( 以及高位势企业和低位势 企业) 的概念，并在此基础上分析了集群技术能力的势差对集群整体技术能力的 影响以及集群技术能力向集群竞争力转变的过程集群高位势企业和低位势企 业协同创新导致各自的技术能力都能稳步提升从而使整个集群表现为较强的竞争 力。然后着重分析了集群技术能力增长机理集群技术能力增长是高位势企业 技术能力增长“拉动”低位势企业技术能力增长一拉动效应，同时，低位势企业 技术能力增长又“挤压”高位势企业追求技术能力持续增长挤压效应，这两 个过程同时作用，促进了集群技术能力呈现出螺旋式上升态势。而“拉动”“挤压” 效应都必须依赖于集群学习分工机制的有效运行才能实现，即集群高位势企业面 向跨区域网络开展外向型技术学习以引进高价值知识流，而低位势企业则借助当 地网络平台从前者的知识扩散中进行跟进式学习。事实上，集群技术学习的分工 机制的形成和良好运转需要一个广义政策体系的支撑，因此本文最后从集群企业、 集群中间机构和公共部门以及当地政府三个方面提出了政策建议，以更好地推动 集群中的技术学习分工和集群技术能力的增长。 关键词：企业集群技术能力高位势企业低位势企业技术学习分工 a b s t r a c t t oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so fac o u n t r yo rr e g i o n ，e n t e r p r i s ec l u s t e rw e r e g r o w nu pw i t ht h ed e v e l o p m e n to fi t i ng u a n g d o n ga n dz h e j i a n gp r o v i n c e ，al a r g e n u m b e ro fe n t e r p r i s ec l u s t e r sh a v ep l a y e das i g n i f i c a n ti ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t h o w e v e r t h e s ec l u s t e r sa r cm o r co rl e s sc o n f r o n t e dw i t ht h ep r o b l e mo fs h o r t a g eo f t e c h n o l o g yc a p a b i l i t yi nt h ed e v e l o p m e n t ，w h i c hh a m p e rt h eu p g r a d i n go fi n d u s t r ya n d s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr e g i o n s ot h i sd i s s e r t a t i o nf o c u s e so nt h ee n h a n c e m e n t m e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yo fe n t e r p r i s ec l u s t e ra n dt h em e a s u r e so ft h e e n h a n c e m e n to ft e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y - t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go ft h e ms oa st oo f f e r s o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sa n dp u s ht h ec a p a b i l i t yd e v e l o p m e n to f t h e i rc l u s t e r b a s e do nt h ec o n c e p to ff i r m st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t yf o r w a r dt h ei n t e n s i o no f c l u s t e r st e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y , t h ec a p a b i l i t yg a pa m o n gc l u s t e r i n ge n t e r p r i s ea n dt h e i n f l u e n c eo ft h ec a p a b i l i t yg a po nt h ec l u s t e rt e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y t h e nt h ef o c u so f t h ed i s s e r t a t i o ni st oe x p l o r et h em e c h a n i s mo fe n h a n c e m e n to fc l u s t e rt e c h n o l o g i c a l c a p a b i l i t y i ta r g u et h a tt h ee n h a n c e m e n to ft h ec l u s t e rt e c h n o l o g yc a p a b i l i t yr e s u l t s f r o mt h e p u l l a n d p u s h e f f e c to ft h e t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y b e t w e e n h i 曲一l e v e l - c a p a b i l i t ye n t e r p r i s e sa n dl o w - l e v e l c a p a b i l i t ye n t e r p r i s e s b u ti tm u s tr e l y o nt h eo p e r a t i o no ft h el e a r n i n gd i v i s i o nm e c h a n i s mt or e a l i z et h ep u l la n dp u s he f f e c t ， t h a ti st os a yt h eh i g h - l e v e l - c a p a b i l i t ye n t e r p r i s ea r ee x p e c t e dt oc o n d u c te x t e r n a l - t o - c l u s t e rl e a r n i n ga c t i v i t i e si nt h ei n t e r r e g i o n a ln e t w o r ks oa st oi n t r o d u c eh i g h - v a l u e k n o w l e d g ef l o wi n t ot h ec l u s t e rw h e r et h e ya r el o c a t e d ，a n dt h el o w - l e v e l - c a p a b i l i t y e n t e r p r i s e ，h o w e v e r , a r ee x p e c t e dt ou t i l i z el o c a ln e t w o r kt ol e a r nf r o mt h ek n o w l e d g e d i f f u s i o nf r o mt h e i rh i g h - l e v e l - c a p a b i l i t ye n t e r p r i s en e i g h b o r s i nf a c tt h eo p e r a t i o no ft h el e a r n i n gd i v i s i o nm e c h a n i s mf o rc l u s t e rh a st on e e d s u p p o r tf r o ma ne x t e n s i v ep o l i c ys y s t e m ，s oi nt h ee n dc h a p t e rt h ed i s s e r t a t i o np u t f o r w a r dt os o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sf r o mt h r c ef a c e t s c l u s t e r i n ge n t e r p r i s e ，c o o r d i n a t i n g i n s t i t u t i o na n dp u b l i cs e r v i c ei n s t i t u t i o n ，l o c a lg o v e r n m e n t - t op u s ht h et e c h n o l o 百c a l l e a r n i n gd i v i s i o na n dt h ec a p a c i t yd e v e l o p m e n t k e y w o r d s ：e n t e r p r i s ec l u s t e rt e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y , h i g h - l e v e l c a p a b i l i t ye n t e r p r i s e ， l o w - l e v e l - c a p a b i l i t ye n t e r p r i s e ，t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gd i v i s i o n 2 独创性声明 y 6 6 7 0 67 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含 为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：三荤生日期：上型埠 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以 公布论文的全部或部分内容，可以采用影印，缩印或其他复制手段保 存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名：篡p 导师签名：啦魄坦掣 1 前言 1 前言 1 1问题的提出 1 1 1 企业集群对经济发展的作用 企业集群。同一产业区域内相互联系的众多企业因空间集聚而形成的 种产业组织模式，是当今世界信息技术迅猛发展的环境下，国家或区域为提高竞 争力而应运而生。目前企业集群己成为世界潮流，是国家和区域发展经济、参与 竞争的骨干力量。美国硅谷就是企业集群最为成功的典型范例。在德国、法国等 发达国家都有很多的企业集群。在意大利7 0 以上的制造业，3 0 以上的就业，4 0 以上的出口都是由企业集群实现的。国际著名战略学家波特认为在发达国家企业 集群培育了所在国的优势产业和优势企业，从而奠定了其在全球经济不凡的竞争 力。尽管波特声称发展中国家很少有成熟的企业集群并因而不看好其竞争力前景。 但是这些国家近年来经济发展的实践及相关的理论研究表明企业集群并不是发达 国家所独有的现象。在不发达或欠发达的东欧、拉丁美洲、非洲都有各类企业集 群存在。在亚洲，日本、韩国、巴基斯坦、印度、印度尼西亚也有发达程度不 的企业集群。这些集群在推动区域经济增长和出口方面表示了非凡的活力。 企业集群现象在我国已经非常普遍，如浙江、广东、福建、江苏、河北、江 西等很多省份都有分布，其中以浙江省和广东省最为集中，并对其地方经济产生 了巨大的影响。浙江省委政策研究室2 0 0 1 年的调查汇总结果显示，在全省8 8 个 县市区中，有8 5 个形成了企业集群，总产值5 9 9 3 亿元，约占当年全省工业总产 值的4 9 ，分布在1 7 5 个行业，涉及工业企业2 3 7 万家，吸纳就业人员3 9 0 1 万 人，年产值超亿元的企业集群有5 1 9 个圆。表1 1 给出了浙江省部分企业集群。广 东省珠江三角洲的4 0 4 个建制镇中，以企业集群为特征的专业镇占了1 4 。2 0 0 1 年， 珠江三角洲地区电子信息产业产值2 0 4 3 8 6 亿元，电器机械产业产值1 3 2 7 6 9 亿元， 机电产品出口5 0 0 多亿美元( 占全国4 5 ) ，重要原因是企业集群强有力的支撑。 “集群”( d u s t 一词最初见于波特著作国家竞争优势1 9 9 0 年英文版。这一词汇在汉语翻译时有分歧 王缉慈在2 0 0 1 年创新的空间一书的副标题中用。企业集群”，王缉慈在近年的论文中又一直用“产业 集群”，之所以认作“产业集群”，因其有特定产业内涵，又是跨产业部门的一群商务企业和非商业组织：之 所以认作“企业集群”，因其有企业群集特征。 。阐上资料，浙江省委政府研究室2 0 0 1 年调查报告 。网上资料，广东企业集群发展现状 l 企业集群技术能力增长机理研究 表1 1 浙江省部分企业集群。 集群地名所属县市区产业领域 柯桥 绍兴县化纤纺织 上虞上虞市风机 温岭温岭市摩托车 嫌州嵊闸领带 长兴县长县纺织 1 1 2 我国企业集群技术能力不足制约了集群竞争力的提高 无论从世界范围还是全国范围来看，企业集群对经济的发展都起了很大的推 动作用。近几年来，以企业集群为主体的浙江省及广东等地区的经济取得了长足 的发展在市场经济的竞争中取得明显的竞争优势。但同时当地政府也认识到企业 集群内创新不足、技术层次较低的缺陷。从企业之间的相互联系看，广东省专业 镇内的分工以横向一体化为主在这种企业集群中，企业之间通过相互配套形成产 业链条关系如顺德家电业、东莞的信息制造业、虎门的服装业。这些企业集群得 以发展有以下几个方面的因素( 1 ) 体制上的因素。这是广东专业集群形成和发展的 一个重要因素。( 2 ) 特殊的区位优势( 3 ) 企业集群的内在优势( 关于企业集群经济性 的讨论可见第二章之综述) 。 在浙江省区域性中小企业集群的蓬勃发展大大加速了该省的工业化进程， 总的来看有三个方面的原因：一是经济体制改革营造了“民本经济”的利好环境； 二是浙江独特的人文氛围激发了民间投身市场经济的热情三是企业集群这种产业 组织形式本身具有的内在优越性。事实上，这三大因素曾一度被当作“浙江经验” 而广受讨论和推崇。随着中国加入w t o 和经济的发展，全球企业纷纷强强联合， 优势重现，企业集群的机制和区位优势都大打折扣。企业集群的持续发展受到严 峻的挑战集群的产业结构普遍低下，持续发展后劲不足a 下面我们从企业集 群层面和构成集群的个体一企业两个角度来分析集群技术能力存在的不足。 ( 1 ) 集群总体上处于较底层次 根据相关研究文献，可知技术能力的发展具有阶段性，或者说处于不同发展 阶段的经济体其技术能力呈现层次差异性。例如，魏江( 2 0 0 2 ) 提出技术能力的演进 要依次攀登三个台阶：技术引进模仿能力、技术消化吸收能力和自主技术创新能 力；谢伟( 1 9 9 9 ) 认为技术能力发展的主导模式是从生产能力过渡至创新能力a 广东镇企业集群大多数是横向一体化生产组织联系，这只是专业化分工呈现 。根据相关资料整理得到 2 1 前言 的初级阶段。而且大部分以适用、简单技术的应用为主，产品的技术含量低，缺 乏创新，生产技术上的模仿多于创新，对新技术新产品的学习和模仿很快，但企 业的独立发明创造能力不足。广东省专业镇与国外许多企业集群一样，都是生产 传统产品，但传统产品并不是低技术产品，同样需要提高产品的科技含量。波特 ( 1 9 9 8 ) 所说，是实际运营效率而非产业本身特性决定了产业竞争力，任何产业都有 可能通过增加知识投入来提升其附加价值。来自意大利小企业集群的发展实践也 有力地证明了这一点，虽然也生产传统产品，但区域内企业的柔性专业化程度高。 区域内一些有实力的企业在上一世纪8 0 年代以来，就开始推广c a d 、c a m 等先 进的设计与制造技术，设计和控制产品的款式和大小，从而及时满足市场和消费 者的需要。现在该地区的许多企业开始利用计算机和微电子技术进行柔性化的生 产，这些先进技术的推广应用，节省了时间，降低了产品生产的单位生产成本， 提高了生产效率。 ( 2 ) 技术能力发展不平衡 上面的分析是基于企业集群这个层面上。但是企业才是占有技术能力的主体 集群整体技术能力是由集群内部各个企业的技术能力构成的。给定企业集群是个 根植于某一地理空间的生产系统增殖系统。从系统观的观点来看，一个增值系统 的功能提升有赖于各个价值环节的优化，某个或某几个关键环节的薄弱会给整个 系统造成“木桶效应”而制约其总功能水平如浙江绍兴的纺织企业集群中，尽管化 纤纺织胚布制造环节上增值功能较强，但由于印染技术特别是印染后整理技术的 落后，该集群一直难以实质性提高面料的档次上面所说纵向一体化集群。除此企 业集群内内部存在的横向一体化集群中技术水平差的企业同样会影响整个集群技 术水平。在企业技术水平不均衡可能会导致两种后果( 1 ) 生产能力向技术能力高的 企业集中，其他的厂商逐渐萎缩( 2 ) 技术能力高的企业被其他的厂商的模仿创新包 围而无法获得合理的创新报酬，从而失去创新动力，这最终可能导致整个集群能 力停滞甚至倒退。因此在考虑集群技术学习机制必须充分考虑到集群技术能力参 差不齐。 1 2 本文研究的内容框架 在前言部分，本论文首先从国际、我国的浙江广东省两个层次讨论了企业集 群在经济发展中的作用。然后聚焦于浙江、广东，揭示了曾经蓬勃发展的众多企 业集群当前普遍面临着产业层次低下、竞争力不强的问题，而导致这一问题的主 要原因在于集群技术能力不足。因此，加强技术学习来培育技术能力业已成为摆 在这些集群面前的紧迫课题，由此给出了本文研究企业集群技术能力增长机理的 现实意义。尽管本论文的研究主要基于广东、浙江企业集群的实践，但相信对于 企业集群技术能力增长机理研究 一般意义上的集群学习研究也会有其应有的价值。围绕本论文研究的宗旨和主题， 前言给出了本文的总体研究框架。 论文的第二章揭示此项研究的理论背景，主要是从集群的内涵和外延、集群 内在竞争优势对当前各个研究领域的国内外有关企业集群的文献进行了回顾。这 为后面的研究作了必要的理论铺垫，有助于我们发现当前研究存在的一些不足， 从而为本论文的研究指出了努力的方向，同时也表明了这一研究的理论意义。 第三章首先从一般组织的技术能力概念的基础上探讨了集群技术能力概念和 集群中的技术能力势差现象以及技术能力势差现象对集群技术能力的影响。同时 分析了集群内企业协同创新能力集群技术能力集群创新能力集群竞 争力转变的过程，指出了集群技术能力和集群竞争的关联。 第四章首先给出了一个企业集群学习的分析框架既是一个开放的大型生 产系统又是一个以企业为基本单位的网络组织，提出集群技术学习途径及分工思 想即高位势企业突破当地网络的束缚。面向跨区域网络积极开展外向型技术学习 活动，以从集群外部引进高价值知识流。而集群中的低位势企业则在相对严峻的 资源和能力约束下，充分借助当地网络平台开展跟进式学习，以从高位势企业的 知识扩散中获得知识补给。这种学习过程上的分工，表现在知识运动形态上，是 “知识引进知识扩散”的动态模式，而集群高位势企业则在其中充当了联结 集群内外部的学习代理人。在此基础上分析了集群技术能力增长机理集群技 术能力增长是高位势企业技术能力增长“拉动”低位势企业技术能力增长一拉动 效应，同时，低位势企业技术能力增长又“挤压”高位势企业追求技术能力持续 增长挤压效应，这两个过程同时作用，促进了集群技术能力呈现出螺旋式上 升态势。而“拉动”“挤压”效应都必须依赖于集群学习分工机制的有效运行才能 实现，即集群高位势企业面向跨区域网络开展外向型技术学习以引进高价值知识 流，而低位势企业则借助当地网络平台从前者的知识扩散中进行跟进式学习。 第五章是本论文研究的应用部分，即利用前面有关企业集群技术能力增长机 理的研究结论，首先通过对提高技术能力的支撑因素的分析来为企业集群的技术 能力提升总结政策建议。本论文的政策设计主要从微观、中观、宏观三个维度来 为集群学习分工的机制有效运行提供政策支持。 第六章是本论文的最后一部分，它给出了本论文研究的一些主要结论，同时 也指出了一些不足之处，从而为后来的研究提供了线索。 4 2 企业第群相关理论基础 2 企业集群相关理论基础 2 1国内外企业集群研究现状 2 1 1 国外研究现状 最早对企业集群进行研究的是英国古典学家马歇尔。他1 9 2 0 年在其著作经 济学原理一书中首次描述和分析了大量专业化中小企业的地域集中和发展的情 况并提出产业区的概念。后来的许多学者根据马歇尔当时的论述和当前发展中的 产业区情况，对马歇尔式的产业区进行了总结o v l a r k u s e n ，1 9 9 6 ) 认为马歇尔产业区 大致有以下特征：( 1 ) 区内集聚的大量中小企业具有专业化的特征。( 2 ) 区内专业化 的中小企业之间的合作关系是柔性动态变化的。( 3 ) 产业区内弥漫着“产业空气”。 “行业的秘密不再成为秘密，而似乎是公开了，连孩子们也不知不觉地学到了许 多秘密”。( 4 ) 劳动力在区域内企业之间的流动性较大，他们属于产业区而不属于 具体的某个企业。马歇尔强调产业区的企业在分工与交易过程中能够互相信任， 并在此基础上共同实现了外部规模经济。但是他没有考虑区域内企业的成长和区 域外企业的迁入等动态变化，实质上就是一个中小企业群落。 2 0 世纪8 0 年代初，世界经济出现衰退的现象。而一些区域的经济如意大利中 部和东北部( 第三意大利1 、美国的硅谷、西班牙的巴塞罗那等地区都能保持平稳甚 至持续的增长。如果按当年马歇尔理论中的产业区的概念，则无法解释当前出现 的产业集聚现象和一些高技术园区的发展( m a l e c k i ，1 9 9 7 ) ，从而开始了关于“新产业 区”的讨论。p a r ks 0 ( 1 9 9 4 ) 认为在新产业区内，柔性生产系统与大宗生产系统 并存，地方网络与全球网络同在，大宗生产系统在同一区域内的出现或者在一个 新产业区内占主导地位，往往是现在许多新产业区发展的动力。地方网络在外部 技术和竞争环境突变中，不得不通过非地方的网络或全球网络，补充其在创新过 程中知识、技术、信息等资源的不足。 正当新产业区讨论方兴未艾之际，以波特为代表的战略管理学派在讨论国家 竞争优势的过程中注意到一国的优势产业往往在地理上集聚，从而也开始了对集 聚经济的研究，并明确提出了“企业集群”的概念。与马歇尔和新产业区论者不 同，波特对集群的理解更多地着眼于竞争联系而非生产联系，认为集群是产业获 取竞争优势的组织基础：另外，与前者相比他也较少关注集群的社会文化元素。 在波特看来，“集群是某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的聚集体。 集群包括一系列相关联的产业和其它一些与竞争有关的实体，如零部件、机器设 备和服务的供应商、专用性基础设旋的供应商等。集群也往往向下游拓展到销售 。马歇尔，1 9 9 7 ，经济学原理，商务印书馆，2 8 4 企业集群技术能力增长机理研究 渠道和客户，横向扩展到互补产品的制造商和在技术、技能上相关或有着共同投 入品的企业。另外，许多集群也包括政府和其它机构，如大学、标准化机构、智 库、职业培训机构及商会等，这些机构提供专门化的培训、教育、信息、研究和 技术支持。”( 波特，1 9 9 8 ) 为了说明这个定义，波特还给出了加利福尼亚葡萄酒 业集群和意太利皮革服装集群作为佐证。应该说，波特对于集群内在结构的分析 是迄今为止最为全面的，已经突破了产业区理论所熟衷的投入产出系统概念。但 是波特的集群理论也存在一定的局限性。集群理论似乎将集群看作是经济体系中 的孤岛，忽视了在区域经济和地方经济中其它形式的发展和增长。换句话说就它 没能整体考虑区域系统之间的动态、集群内特有的企业演进轨迹和互相依赖性， 以及集群外企业的演进轨迹和互相依赖性。尽管波特提及过集群可能衰弱的问题， 但是并没有详细地论述。实际上集群往往是在产业和创新的动态中不断演进的。 波特之后，另一个为集群研究带来全新视角的是区域经济研究的欧洲学派， 其代表人物是欧洲创新环境研究小组( o r e m i ，g r o u p e m e n td er e c h e r c h ee u p o p e e n s u rl e sm i l i e u xi n n o v a l i e u r s ) 的学者们，他们的核心概念是“创新环境”和“集体学 习”( c o l l e c t i v el e a m i n 曲。所谓“创新环境”，是他们对高科技和创新密集型中小企 业集聚区的指代，“集体学习”则是“创新环境”的标志性特征，意指区域内的创 新主体( 企业、研究机构和大学等) 之间有强大和稳定的创新协同作用) c a p e l l o ， 1 9 9 9 ) ，其实现途径包括新企业区内衍生、当地企业间的结网和互动以及人才在当 地企业间流动等过程。欧洲学派的“集体学习”概念使企业的地理集聚与创新相 联系无疑是开辟了集群研究的新天地。但是在用区域创新环境来解释经济发展时， 过分强调了本地创新环境的作用，而忽视了创新网络的开放性。 分别来自德国、瑞典和丹麦的经济地理学教授贝谢尔特( h a r a l d b a t h e r ) 、马尔 伯格( h a r a l db a t h e l t ) 、马斯科尔( p e t e rm a s k e l l ) 合作发表文章，从知识创造的角度研 究了集群，他们认为，过去大量文献过分片面地强调了本地互动学习的重要性。 实际上，无论是隐含经验类知识还是编码化知识的交流，都是既可以在地方上， 也可以在全球远距离进行的。一方面，学习过程的出现可以根植于本地的行为主 体中，仅仅是因为它们处在那个社区里，而社区里有“自播”( 1 0 c a l b u z z ) 的氛围； 另一方面，由于企业与该环境之外的知识供应者建立交流的渠道而获得知识，这 种渠道并不是自发出现的，而是需要进行专门的投入才能建立起来的。因此，知 识的创造不仅需要本地企业之间、人与人之间面对面的知识交流，而且需要建立 全球的交流渠道( g l o b a lp i p e l i n e ) 。 梅拉特( m a i l l a t ) 也提到，在一个地方环境中的行为主体应该和外界信息资源建 立系统的联系，以保证外部的重要的市场和新技术信息流如该环境内，否则，该 6 2 企业集群相关理论基础 环境会有淤塞的危险。布熟斯那翰( b r e s n a h a n ) 、加姆巴德拉( g a m b a r d e l l a ) 和萨克 森妮( s a x e n i a n ) 关于世界很多地方的集群的一项研究进一步发现，建立一个新集群 背后的理由和支持一个已有集群的增长是不同的。在他们对信息和通讯技术集群 的比较研究中发现，在集群的最初发展阶段。外部效应、集聚因素和结网协同并 没有很大的影响。而显著的企业家活动、它们对承担风险并建立新企业的愿望、 它们进入现有技术和市场新领域的能力，对于这些集群的产生是决定性的。在集 群发展的最初阶段，企业家努力的成功主要取决于企业进入集群外部市场的能力。 而且，这些集群能够从区域外部吸引专业化的技能。因此，集群关系的开放性和 积极寻找大型外部市场是了解成功的集群产生的关键。 之所以要强调非本地联系，是因为太靠近的、太排外的、太僵化的本地联系 是危险的。这种社会关系将对单个企业或集群企业的竞争力造成威胁。建立和保 持外部联系需要大量的努力和充分的时间，因此需要特殊的投入。 2 1 2 国内研究现状 国内企业集群方面的研究主要在2 0 世纪9 0 年代。 仇保兴在其专著小企业集群研究中，借用威廉姆森的“中问规制结构” 概念来解释集群，认为小企业集群是克服市场失灵和内部组织失灵的一种制度安 排。“具体地说，小企业集群就是一群自主独立又相互联系的小企业依据专业化分 工和协作建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场和层级两种组织之间，它 比市场稳定，比层级组织灵活。”( 仇保兴，1 9 9 9 ) 仇保兴把市场和组织之间除企 业集团以外的“中间组织”都看作集群。 北京大学城市与环境学系教授王缉慈对企业集群探讨较多，是目前研究得最 系统、最深入的学者之一。她先后在国内外发表了一系列学术论文，并出版了在 这方面有代表性的两本著作：新的产业空间：高技术产业开发区的发展与布局 ( 与魏心镇等合作) 和创新的空间：企业集群与区域发展，在后一本专著中， 她对产业集聚理论进行了回顾，评述了关于企业集群的新理论学派，包括建立在 制度经济学基础上的新的产业空间学派、建立在战略学基础上的集群学派、建立 在新地理经济学基础上的专业化分工学派、建立在新经济社会学基础上的社会经 济网络学派，以及创新环境和创新系统学派等，然后介绍了新产业区理论和高技 术产业的聚集机理，最后提出了我国发展企业集群，营造区域创新环境的区域发 展道路的政策建议。王缉慈教授主要是从经济地理学的角度来研究企业集群，她 把企业集群看成是适合创新的空间并将其中原由归结为地理邻近和社会根植两组 。b a t h e r , h m a l m b e r g a a n dm a s k e l l p 2 0 0 2 ：“c l u s t e r sa n dk n o w l e d g e ：l o c a lb u z z , g l o b a lp i p e l i n e sa n dt h e p r o c e s so f k n o w l e d g e c r e a t i o n ”，d a n i s h r e s e a h u n i t f o r i n d u s t r i a l d y n a m i c s ( d r u i d ) w o r k i n g p a p e r s 0 2 - 1 2 7 企业集群技术能力增长机理研究 效应。但是从王缉慈对目前国内企业集群的识别来看。她还是放宽了集群外延的， 在一定程度上与朴杉沃的新产业区分类是一致的。她认为，国内当前存在以下五 种集群现象：沿海外向型出口加工基地、以中关村为代表的智力密集型地区、浙 江等地的一些乡镇企业集群、以跨国公司为核心的开发区以及以大中型国有企业 为核心的老工业基地( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。所以，从某种意义上讲，王缉慈关于地方 网络和根植性标准的讨论，只是提出了企业集群的发展方向，而不是作为当前集 群研究对象选择的硬性标准。 魏江等( 2 0 0 0 着重分析了集群中的文化根植效应对企业间技术学习的支持作 用，包括鼓励合作互信、增强学习主体的吸收能力、促进人员流动等。 以上这些研究，可以较全面地解释企业集群的创新优势，但是，它们倾向于 视集群为一种支撑企业技术创新的环境平台，而没有在整体上将集群当作一个有 机的经济系统来考虑即集群成员的技术创新活动与成果是相互协调的，对集群技 术能力提升机理及其支撑体系缺乏研究。 2 2 企业集群的内在竞争优势 2 2 1 外部经济 马歇尔最早运用“外部经济”的观点对中小企业集群问题进行了探讨，他认 为“这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方即通常所 说的工业地区分布而获得”。马歇尔认为不断形成和发展的经济，对于单个厂 商来说，虽然是外部经济，但是，对于某一个产业或某个产业集团来说，则都是 内部经济。这种情况对于中小企业来说也是适用的，因为把全部具有相同性质的 中小企业集合起来( 即马歇尔所说的“工业区”) ，并且对生产过程中各个阶段进行 专业化和分工，就实现了作为巨型企业特征的规模经济生产。在这里，马歇尔所 说的外部经济包括企业集群所产生的外部经济。严格地来说，他讲的是“小企业 集群”( 7 - 业区) 。后来的学者一般都把马歇尔所说的这种因企业与同行在地理上集 聚而形成的外部经济称为“外部规模经济”，并将其成因归为以下三点：丰富的专 业劳动力供求、专业化供应商的存在和技术知识的外溢( p i n c h & h e n r y1 9 9 9 ) 。 韦伯定义的聚集经济是指由于把生产按某种规模聚集到同一地点进行而带来 的生产和销售方面的利益增长或成本节约。他识别了两个层面上的聚集经济：一 是因单个企业的规模扩大而形成的聚集经济；二是多个企业在某一局部的空间聚 集导致的经济性。可见，这和马歇尔关于内外部规模经济的分析是一致的。虽然 马歇尔和韦伯分别是从产业和区位的角度下的定义，但二者在内涵上却非常地“神 似”，即都强调规模经济的重要性。后来的学者也基本上沿用了这两种定义。 8 2 企业集群相关理论基础 将聚集经济视为一种规模经济利益揭示了其本质的一个方面，那就是聚集能 享受专业化的好处。然而分工意味着专业化与多样化的同时发展，专业化经济和 多样化经济是分工经济的两个侧面，企业间空间接近的影响和利益还可以通过企 业多样化和产业多样化来实现，也就是“范围经济”。与专业化经济相联系的规模 经济利益和与多样化相关的范围经济利益是聚集经济内涵不可或缺的两个方面。 结合到生产的技术特征，我们可以从主产系统的范围和可分割由于自身的规模小， 中小企业集群内的企业无法在内部实现规模经济和范围经济但地理上的集中和 分工协作却使其享受到空间上的规模经济和范围经济，即外部规模经济和外部范 围经济，外部规模经济和外部范围经济的不断融合产生显著的聚集经济。事实上， 与多样化相联系的外部范围经济性和与专业化相联系的外部规模经济性是企业集 群经济性的两个侧面，互相融合在一起构成驱动集群形成的系统动力( 景芝英、 徐雪梅，1 9 9 8 ) 。对集群内的企业来说，聚集经济最终表现为产出的提高和成本的 下降。 外部经济说是对企业集群这种独特产业组织之经济合理性最为传统的解释， 在近来有关集群竞争优势的讨论( 魏守华、石碧华2 0 0 2 ) 中，外部经济效应仍然 被认为是优势的重要来源。值得注意的是，也有文献指出了一些因过度集聚而导 致的负面影响，比如拥挤效应、对投入品的争夺导致成本上升、同行过度竞争导 致利润下降等，这表明外部非经济也可能伴随着集群的发展而显现，集群的合理 规模取决于外部经济性和外部非经济性的竞争。 2 2 2 节约交易成本 市场失灵和交易费用往往被用来解释企业的纵向一体化( 唐隆华、宋劲松， 2 0 0 0 李元旭，2 0 0 0 ) ，可见交易费用限制社会分工。尽管交易费用概念最初并没有 空间意义，但是后来的学者还是发现空间接近可以节约交易费用( 安虎森，2 0 0 1 ) ， 这又说明地理集聚作为一种适应性安排可以支持生产系统的垂直分离。显然，如 上逻辑为“弹性专精”企业集群的形成提供了另一种解释途径。 g u l y a n ( 2 0 0 0 ) 在对印度汽车制造业的实证研究中发现，精益生产( 1 e a n p r o d u c t i 0 1 1 ) 的内在要求和印度落后的交通设施之问的矛盾驱使该国的汽车产业走 向集聚；因为后者不仅提高了单位产品的运费，还使得货物损失、库存成本和管 理费用等间接成本大大增加，更严重的是造成了供应链的无效率从而使汽车组装 厂的精益生产战略无从实施。如果说g u l y a n 的分析是以空间距离的劣质性为背景 的，那么安虎森( 2 0 0 1 ) 从信息经济学的角度考察均质空间接近的经济性便具有更普 遍的意义。后者认为，空间距离通过作用于信息的不确定性来降低经济主体的信 息生产效率从而增加其为交易而付出的信息搜寻成本( 交易费用) ，并指出这是经 9 企业集群技术能力增长机理研究 济活动空间集聚的主要动因。显然，上面两位学者都只关注企业地理邻近本身带 来的交易费用节约，而没有考虑到与此相伴的社会化过程对于降低交易费用却有 更深刻的影响。金祥荣和柯荣住( 1 9 9 7 ) 基于对“浙江模式”的考察发现，与中小企 业制造业集群相伴而生的发达中间产品市场为当地的专业化生产商有效节约了交 易费用，从而促使前者的社会化分工进一步深化。仇保兴( z 9 9 9 ) 也发现与地缘、亲 缘相联系的人文纽带可以加强供应商一客户间的承诺和信任，从而使中间产品的 交易能够非常顺畅的完成，交易的稳定性和非契约性、贷款的赊欠甚至互相拆借 资金、互相介绍客户等现象在集群中比较普遍。 上述讨论说明，地理接近和社会根植这两组效应共同构成了企业集群在降低 交易费用上的优势，从而进一步支持了威廉姆森关于中间组织也可以非常稳定的 论断。事实上，外部经济论者在论证集群的经济合理性时已经不自觉地应用了这 一结论，若非如此，那么集群的外部经济迟早会被分工细化导致的交易费用不经 济而侵蚀，集群的自我强化机制也就不可能持续下去。 2 2 3 促进技术创新 企业集群内大多数都是中小企业，由于规模较小、分工精细等原因，企业集 群内部的成员往往采取知识共享、竞争驱动、协同创新的方式，也就是所谓的集 群式创新，这既是集群的适应性选择，也是群内企业的主动性努力。集群式创新 既不损失单个独立的中小企业所具备的创新“行为优势”，又可以获得大企业才拥 有的创新“资源优势”，实现了创新活力和创新规模经济性的有机结合。 从创新本身来看，熊彼特早在经济发展理论一书中就指出创新有成群出 现的特性，他认为，创新或生产要素的新组合的出现，并不像人们按照 概率论的一般原理所预料的那样连续均匀地分布在时间序列之上，而是时断 时续、时高时低的，有时成群，有时稀疏。国集群式创新正好迎合了创新成群出现 的特性和规律，其结果也必定加大创新群集出现的频率。“由于技术的外部性、继 承性等的存在，创新群集往往能产生使创新群集的总体绩效大于单个创新活动绩 效之和的聚合效应”。o 而这种“聚合效应”也正是美国硅谷、台湾新竹、印度班 加罗尔等地中小企业集群创新效率非常高的深层次原因。 具体来说，这种集群式创新对中小企业集群技术创新的促进作用主要表现在 以下几个方面： 从产业的空间聚集方面看，集群化使中小企业之间形成了顺畅的信息反馈回 路，并通过降低创新主体间的联系成本和交易成本来促进技术创新。 。藤比特，1 9 9 0 , 经济发展理论，北京：商务印书馆第3 页 。赵建春张治学等，2 0 0 2 。技术创新原理及体系构架。郑州：河南人们出版社，7 5 1 0 2 企韭集群相关理论基础 从专业化分工的角度看，企业间稳定的竞争协作关系不仅激活了创新动力， 而且随着分工的深化，每个企业负担的技术创新投资成本也在逐渐降低。 从创新资源的角度看，众多的相互关联的企业聚集在一起，可以实现资源共 享、优势互补，克服单个企业创新资源不足的缺陷。 从创新过程来看，根植于本土文化之中的“创新氛围”为创新提供了强有力 的刺激，企业间长期形成的创新网络缩小了彼此间的差距，加速了先进技术的“传 染”速度。 近来的文献进一步发展了上述观点，并开始注意到不同的产业之间由干创新 所涉及的知识类型不同，因而在创新需要的驱动下所表现出来的集群化程度和形 态就会有所差异。如c a r r i n c a z e a u x 等人( 2 0 0 1 ) 认为，企业倾向于与其关键互动学 习对象在地理上接近，而且这种接近的必要性随着学习的难度以技术复杂性 f t e c h n o l o g i c a lc o m p l e x i t y ) 和合成复杂性( c o m b i n a t o r yc o m p l e x i t y ) 衡量的增加而 提升，那些涉及新兴技术和复合技术的创新活动尤其具备地理集聚的内在动力。 相似的论点也见于b a p t i s t s & s w a x m ( 1 9 9 8 ) ，他们指出，技术知识的可编码化程度 越低，相关创新主体的地理集聚就越迫切。无疑，上述观点可以很好地解释高新 技术产业集群的形成。比如，计算机产业的集聚是因为跨行业效应的存在( s w a r m & p r e v e z e f 9 1 9 9 6 ) 创新活动的关键界面位于不同行业的企业间而涉及的技术知识 是多元的，而生物科技产业则倾向于在知识中心( 大学、公共实验室) 附近集结， 创新活动的关键界面在产学研之间而涉及的知识处于不断更新中。当然，即便是 成熟产业也可能因为创新需要而集聚，斯多普( s t o r p e r1 9 9 5 ) 在分析了四种类型的生 产系统小规模定制、高科技、大规模生产以及大规模精益生产的运行特 征后发现，它们都存在使技术学习活动本地化的动力因素，而其中的关键仍然是 隐性知识的存在和面对面交流的必要性。 与绝大多数从知识外溢和协作创新角度出发的解释不同，波特( 1 9 9 ) 认为集群 对技术创新的支持作用还体现在内部竞争压力和同行间的持续比较为其间企业提 供了充足的创新激励，并指出，正是合作和竞争两方面的因素使集群可以长期居 于创新中心的位置。但是，也有学者指出，知识外溢的客观效应和同行的模仿动 机会导致集群内部的产品雷同和恶性竞争，使得创新者的收益无法保障，从而抑 制整个集群的技术创新活动，并可能引起集群组织的分化而代之以企业的一体化 ( 叶建亮，2 0 0 1 ) 。由此可见，集群对于创新而言，有可能是一把双刃剑，在不同 的案例中会