（技术经济及管理专业论文）合作研发的伙伴选择及运行机制研究.pdf

摘要 摘要 在经济全球化和科学技术飞速发展的今天，技术越来越成为企业的核心支柱， 成为企业生存和发展的关键。但是技术创新的高成本和高风险制约着企业的发展。 在此背景下，合作研发作为一种新的技术创新方式，突破了企业内部研发资源、 研发能力的禁锢，将企业可利用的资源、能力延伸到全社会，使整个社会的研发 资源、能力得到了优化、提高。 本文借助经济学和管理学的相关理论，对合作研发的建立、运行问题进行了 研究。本文以交易费用理论等奠定了合作研发产生的理论基础；分析了合作研发 的组织形式，要求企业必须根据研发技术的性质、企业所拥有的资源及其他因素 选择合作研发的具体组织模式；运用层次分析法来进行合作研发的伙伴选择，并 具体分析了合作研发的运行机制：信任机制、激励机制、协调机制和检查机制； 对合作研发的风险及其防范作了介绍；针对我国合作研发的现状和存在的问题， 从完善市场机制、构建利益与风险共担的合作机制、建立和完善合作研发的风险 投资机制、营造有利于合作研发的政策环境等方面给出了发展和完善我国合作研 发的建议。 本文通过对合作研发建立及运行的研究，加深人们对合作研发的认识和理解， 了解合作研发构建的一般原理及运行中的各种关系，从而可以针对合作研发的开 展与运行实际采取必要的措施，促进合作研发在我国的健康发展，适应我国加入 w t o 后国际经济竞争的需要，提升我国企业的核心竞争力，为实现我国经济的 良性运行奠定坚实的微观基础。 关键词：合作研发组织模式伙伴选择运行机制 a b s 打a c t a b s t r a c t w i mt h ed e v e l o p m e to fe c o n o m ya 1 1 dt e c l l l l o l o g y ，m o r ea n dm o r ec o i p o r a t i o n s b e g a nt or e a l i z et 1 a tt h e ya r el l a r dt os u r v i v eo rd e v e l o p 血m em a r k e te n v i r o r l m e n tm l l o fd r a s t i cc o m p e t i t i o no m yw i 也血e i ro w np o w e r t e c h n 0 1 0 9 yi st | 1 eb a c k b o n ea 1 1 dh c k e yo f ac o r p o m t i o n b u tn l eh j 曲一c o s ta n d h i g h r i s ko f t e c h n o l o g i c a li 衄o v a t i o nr c s t r i c t t h ed e v e l o p m e mo fc o r p o r a t i o n s s o ，c o o p e r a t i v er & d ，a san e ww a yo ft e c h n o l o g i c a l i i l n o v a t i o n ，i sb e i n gi n t e r e s t e di n c o o p e r a t i v er & dc a ns h a r c 血ec o s ta n dd i s p e r s et l l e r i s k i tb r e a k st h el i m i 招o fr e s o u r c e sa i l da b i l i t yo fi m e m a lr da n dm a k eu s eo ft h e m i 1 1e n t i r es o c i e 可 o nt 1 1 eb a s eo f d e e pa i l a l y s i so f b a c kg r o u i l da n dt h e o r yo fc o o p e r a t i v er & d ，t 1 1 i s p a p e rr e s e a r c h e dt h ep m b l e m so ft 1 1 ee s t a b l i s e n ta i l do p e r a t i o no fc o o p e r a t i v er & d b yt h ei n t e r r e l a t e dt h e o r i e so fe c o n o m i c sa 1 1 dm a n a g e m e n t d i 丘b r e n tm e o r i e sw e r e i n n d d u c e dt o s u p p o r t 也en e c e s s i t ) ro fc o o p e 枷v er & ds u c h 蹈t h et 1 1 e o r yo f t r & n s a c t i 。nc o s t s ，也e 也e o r yo fd i v i d i n ga n dt h er e s o t l r c e ，也et b o r yo fs t r a t e g i c m a n a g e m e n ta i l dt 1 1 et h e o r yo ft 1 1 eo r g a i l i z a t i o n s a n d ，t l l eo r g 趾i z a t i o nf o 兀n so f c o o p e 洲v er dw e r em e m i o n e d n l i sp 印e ra d o p t 吐l em e m o do f 加l a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s st or e s e a r c h 血es e l e c t i o n o f c o o p e r a t i o np a r n l e r 缸l dp r o v i d et 1 1 er e f b 陀n c ef o rt h e c o r p o r a t i o n s c o n c e m i n gt h em a l l a g e m e n to fp a r n l e r ，t l l i sp a p e rp r o p o s e d 山a tt h e m e t h o d so fs y s t e ms t a l l d a r d i z a t i o na n dc o m m u i l i c a t i o nm u s tb eu s e da tt h es a m et i m e 1 1 1o r d e rt op r o i n o t e 也ec o o p e m t i v er dc a r r yo u ts m o o t l l l y ，t h eo p 啪t i o nm c c h a l l i s m m u s tb ed e s i g n e d t m sp a p e rd e s i g n e di nd c 乜i 1 廿1 ec r e d i ti n e c h a n i s m ，t h ee x c i 诅t i o n m e c h a i l i s m ，t h eh m o n i z a t i o nm e c h a l l i s ma l l dt h ee x 锄i n a t i o nm e c h a i l i s m a & rt h a l t h er i s k sa i l d l cw a y st oa v o i d 也e ma r ep r e s e n t e d f i i l a l l y m es i t u a t i o na i l dp r o b l e m s o f c o o p e r a t i v ei 战di no u rc o u n 打ya f ei m r o d u c e da n dt h ec o u n t e n n e a s u r e sa r eg i v e n b yt i l es t u d yo fe s t a b l i s h e ma n do p e 枷o no fc o o p e r a t i v er d ，w ec a ng r o wo n t h cc o o p e r a t i v er & da 1 1 du n d e r s t a l l dt h ep r i n c i p l e sa i l dr e l a t i o n s l l i p so f i t t h c r e f o r e ， w ec a n 诅k em e a s u r e so nt h ee s t a b l i s h i n e ma n d0 p e r a t i o no fc o o p e r a t i v er & di no r d e r t op m m o t ei t ss u c c e s s 如le x p a i l s i o ni 1 1o l l rc o u n 舡yni sh e l p m lf o rt l l ec o 啪r a t i o n st o a d a p tm ei n t e m a t i o n a le c o n o m i cc o m p e t i t i o na 1 1 dt 0h e i 曲t e nm e i r c o m p e t e n c eo f c o r e c o m p e t i t i o n k e ”y o r d ：c o o p e r a t i v er & do 唱a n i z a t i o nf o n n sp a 咖e rs e l e c t i o n o p e r a t i o nm e c h a m s m 创新性声明 y8 5 9 08 | ： 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包括其他人已经发表或撰写过的研究成果：也不包含为获得西安电子科技大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：垦扛 日期：立哇l 止 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。本人保证毕 业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为西安电子科技大学。 学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。( 保密的论文 在解密后遵守此规定) 本学位论文属于保密在年解密后适用本授权书。 本人签名： 导师签名： 日期：迦6 ：上 日期：移4 “山 一彩i _ 、 参 新 一 一 第一章绪论 第一章绪论 1 1 问题的提出 1 1 ，l 社会经济背景 上个世纪5 0 年代，科学与技术日益融合，以微电子与计算机技术、信息技术、 生物技术、新材料与能源技术、空间技术等为代表的现代高新技术的出现，使经 济结构、市场结构、就业结构、生产结构以及社会结构都发生了深刻变化。特别 是2 l 世纪以来，人类进入“知识化”和“全球化”为主要特征的知识经济时代。 知识化标志着在现代经济的发展中自然资源的占有和劳动力资源的投入不再占主 导地位，而是以知识资源的积累为基础，以知识创新和技术创新作为主要动力。 而全球化的趋势，使得一个企业面对的是整个世界市场，市场空间得到了极大的 拓展。在这种情况下，唯有创新才是企业生存发展的根本。现代经济理论和实践 已经证明，技术创新是企业生存和发展的根本动力，是提高企业核心竞争力，保持 企业持久竞争优势的基本途径。技术创新在经济发展中起到的作用越来越重要。 在这种情况下，每个企业都在积极地谋求技术创新。研发无疑是技术创新的直接 途径。随着全球化一体化的趋势，企业仅凭自有的研发资源已无法充分满足市场 的需求。而且，随着现代科技的迅速发展，技术的综合性和继承性越来越强，产 品的研发过程逐渐成为一项庞大而复杂的系统工程，对资金、技术、人才及组织 形式等各方面的要求越来越高，技术的突破与创新也越来越依靠学科间和产业间 的交流与合作。企业的外部资源，相对于单个企业的自有资源来说凡乎是无限的。 为了充分发挥单个企业有限资源的功能，借助外部技术资源的内部化实现资源共 享和优势互补变得十分必要；与此同时，信息技术的发展使得组织的边界能突破 有形的界限，并通过计算机网络与外部的联系变得既十分便捷、高效，所以，以 往那种“你死我活”的零和博弈观念正被双赢的“非零和博弈”观念所取代。企 业的研发开始由内部化向外部化发展，越来越多的企业突破了原有的内部鼹d 组 织，转而寻求与外界的合作研发。如福特开发“美洲豹x k 8 ”新车型时，与日本的 尼桑联合开发了发动机管理系统，与德国的采埃孚公司联合开发了联动传输装置 和控制装置。从企业的角度看，合作研发的动机主要有：资源共享，完成单个企 业不能完成的技术创新：减少投资，节省成本；集中资源，专注于核心能力；分 散风险等。从政府的角度看，合作研发可以减少市场失灵提高技术创新的投入， 增加社会总体福利，因而得到了大力提倡。美国早在1 9 8 4 年就通过了国家合作 研究法案( n c r a ) ，放松了对垄断的限制，鼓励企业的竞争前( p r e 。c o m p e t i t i v e ) 技术合作，1 9 8 9 年又相继颁布国家合作研发和生产修正案、合作生产力与竞争力法 案、国家合作研究扩展法案( k a t z ，叫o v e r ，1 9 9 0 ) 。有关数据显示，1 9 9 6 年美国企 业利用外部资源进行研究开发的费用已占到总研发费用的1 2 3 5 ，而日本的这 合作研发的伙伴选择及运行机制研究 一数据已达到4 0 _ _ 6 0 。企业的研发，从成立内部研发机构，到企业与企业之间、 企业与大学之间、产学研之间的合作研发，再到虚拟研发组织的出现，企业的合 作研发得到了长足发展。 1 1 2 合作研发的发展状况 企业进行研发活动的目的是为了探索和获取对公司技术创新有用的知识，它 是企业技术创新的源头。在工业化的进化过程中，企业的研发经历了外部交易、内 部组织以及又向外部化、虚拟化发展的趋势。 在1 7 世纪到1 9 世纪，企业的技术资源除了一部分由技术工人和技师发明以外， 许多新技术和新工艺是通过企业外部交易获得的，即购买技术专利或技术专利使 用的许可。那时候，企业组织内部则没有技术研究与发展的专门机构。 到了1 9 世纪中期，在德国和美国，陆续出现了工业实验室，他们是隶属于企业 的或以企业方式运营的研究发展机构。典型的例子有1 8 7 6 年爱迪生创立的m e l l l o p a r l 【；实验室。在企业内部设立研发组织，与外部交易相比，不仅成本要低很多，而 且研发项目始终服务于企业经营发展的战略，研发的结果更容易与生产和市场的 要求趋于一致。另外，在新技术和新工艺的使用过程中，需要各有关环节不断相互 沟通、反馈，修正原有的设计方案，在组织内部实现这种交流自然也容易一些。人 们很快就发现，企业的研究发展水平与企业在市场中的竞争状态之间，可以形成正 向反馈的作用关系。所以，很多企业都建立了内部的研发机构。 2 0 世纪相继发生的科学革命和技术革命，使得科学和技术的发展方式发生了 根本性的变化，科学领域的基础研究向产业领域的应用研究和发展项目的转化周 期日益缩短。而且，随着技术的集成与研发成本的提高，合作研发成为一种趋势， 技术创新需要企业研发部门与大学、研究所的更为广泛有效及时的合作。最早的 合作研究开发雏形，不少文献认为是1 9 1 7 年始于英国的“研究协会”( r e a r c h a 5 s 0 c i a 曲n ，r a ) 。这在当时是为了解决第一次世界大战期间产生的各种技术问 题。后来，这一制度得到了广泛传播。那时的“研究协会”是以行业为单位、为解 决资金和技术上的问题而组建成的永久联合体，多以中小企业为参与主体。1 9 8 0 年 以后，世界企业界合作研发呈现出迅猛发展的势头，1 9 8 0 1 9 9 4 年问，全球企业 间技术联盟的数量以平均每年1 0 8 的速度增长，远远超过了同期企业研究开发费 用的增长速度。美国产业研究协会的调查预测显示，美国合作研发组织的数量在 1 9 9 3 1 9 9 8 年间以每年3 9 _ 5 2 的速度增长。企业向大学研究开发的捐助投资以每 年1 2 2 3 的速度增长，且呈逐年递增的趋势。 随着信息化、网络化时代的到来，合作研发逐渐由实体向虚拟过渡。虚拟研 发组织( v i 舳lr do r g a 面z a _ 石o n ) 是合作研发在网络经济迅猛发展背景下产生的 一种崭新的组织形式它的出现，是创新的需要，是社会发展的必然趋势，也是 适应知识经济时代人才组织和科学研究组织的一种卓有成效的方式。 第一章绪论 1 1 3 合作研发的概念、界定 一、研发的基本定义 研发，是研究与开发( r e s e a r c h & d e v e l o p m e n t ) 的简称。美国国家科学基金 会将研究分为以下几类( s c i e n c ea n de n g i n e c r i n gi n d i c a t o r s ，1 9 9 3 ) ，并定义如下【1 ： l 、基础研究。基础研究的目标是“获得所研究事物更完备的知识或对事物有 更好的理解，并且没有特定的应用目的。”考虑到企业从事基础研究的目的，国 家自然科学基金会修改了针对企业基础研究的定义，即基础研究是“增加新的科 学知识的活动，但没有特定的、直接的商业目的，但并不排除这一研究可能会在 当前或其他潜在的领域具有商业价值。” 2 、应用研究。应用研究则直接指向“获取有关事物的知识或对事物的理解， 以确定满足某一特定的、明确需求的方法”。企业应用研究的定义还包括“旨在 发展具有特定商业目的的科学知识的研究，这种特定的商业目的可以是新产品、 也可以是新工艺或新的服务”。 3 、开发。开发是“对研究获得的知识或者对事物理解的系统运用，目的是生 产有用的原材料、设备、系统或者方法，包括对原型与加工过程的设计和开发”。 经济合作与发展组织( o e c d ) 在科学技术活动的测度( t h em e a s u r e l n e n t o fs c i e m i f i c 锄dt e c h l l i c a la c t i v i t i e s ) ( 1 9 9 3 ) 对研究活动的定义是【1 】： 基础研究的目的是为获得有关现象或可观察事物基本原理新知识的，实验性 的或理论性的工作，没有任何特定应用或乖j 用方面的考虑。基础研究通过对事物 或现象的性质、结构及与其他事物联系的分析来提出和检验假设、理论和规律。 应用研究也是为了获取新知识而进行的原创性研究。但它具有某种特定的应用目 标和目的。应用研究是把某种思想或创意转化成可应用的形式。实验开发是利用 从研究和实践经验中获得的现有知识，为生产新材料、新产品或新设备，建立新 工艺、新系统和新服务，或对于已经产生和建立的上述各项进行的实质性改进的 系统性工作。 研究与开发( i t & d ) 涵盖上述许多活动，经济合作与发展组织将它定义为【l 】： 为增加人类、文化和社会的知识总量，以及利用这些知识总量创造新的应用而进 行的系统的创造性工作。 为了使各种研发活动的定义易于理解并具有可操作性，美国科学指标 ( s c i e n c ei n d i ca _ t o r s ) 将研发划分为如下几类科学和工程活动： 木极大地增加人类对自然和社会现象全面认识的前沿性知识的活动基础 研究； 能促进技术进步的创造性活动应用研究与开发； + 将科学知识和发明结合起来，产生能满足社会需求、并被社会所接受的产 品和工艺活动创新。 4合作研发的伙伴选择及运行机制研究 二、合作研发的概念与界定 合作研发是指企业、科研院所、高等院校、行业基金会和政府等组织机构， 为了克服研发中的高额投人和不确定性、规避风险、缩短产品的研发周期，应对 紧急事件的威胁，节约交易成本而组成的伙伴关系，它以合作创新为目的，以组 织成员的共同利益为基础，以优势资源互补为前提，通过契约或者隐形契约的约 束联合行动而自愿形成的研发组织体。该组织体在形成之后，有明确的合作目标 和合作期限共同遵守契约规定的合作行为规则、成果分配规则、风险承担规则 【2 1 。 在我国，更多的是使用“合作创新”的概念。所谓合作创新，是指企业间或 企业、研究机构、高等院校之间的联合创新行为( 傅家骥，1 9 9 8 ) 。合作创新般集 中在新兴技术和高新技术产业，以合作进行研究开发( r & d ) 为其主要形式。创新 包括创新思路的形成、新产品产生直至成功商业化的全过程，它始于研究开发而 终于市场实现。合作创新的概念较宽泛，合作成员单位只要在创新过程中的某一 阶段参与，就可认为是合作创新。国外学者较少采用合作创新这一概念，而是使 用研发合作( r & dc o o p e 枷o n ) 、合作研究( c o o p e 哦i v er e s e a r c h ) 、共同研究开发 等概念。这主要是有两方面原因：( 1 ) 美国1 9 8 4 年通过的“国家合作研究法案” ( n c r a ) 将合作限制在产品和技术的原型开发阶段，以避免企业在生产、销售阶 段的勾结行为和最终产品市场上的垄断。( 2 ) 西方发达国家产业发展水平较高， 产品技术含量较高，企业的技术创新合作倾向于创新前期阶段，即研究开发阶段， 而在创新后期即工程化、商业化阶段进行竞争，以实现产品的差异化。因此西方 学术界的研究也主要集中在合作研发方面。 本文主要研究的是企业与外界之间在研究与发展方面的合作，所以采用“合 作研发”这一概念。 由于合作研发具有多种形式，有人把所有企业从外界获得技术成果的行为称 之为合作研发，以区别于企业的自主研发：也有人只把企业与外界共同开展研究 与开发行为定义为合作研发。本文主要研究的是后者，所以在不特别说明时，“合 作研发”都是指以企业为主体的、与外界共同参与的研发行为。 1 2 合作研发的相关研究综述 一、合作研发的动因 郭晓川在总结威廉姆森( d e w m i a l s o n ) 、拜多特和费舍尔的观点基础上提出 技术合作是一种以契约为基础的技术交易。由于技术商品存在着以下特点：技术 是种无形产品，购买者很难对它的质量做出正确评价；技术的绩效存在高度的 不确定性、技术交易是一种专用知识的交易，参加交易的人数有限：在技术交易 的过程中存在着很强的机会主义倾向。这些特征决定了技术交易存在高额的交易 第一章绪论 费用，因此市场购买方式并不是技术交易的最佳途径。同时，由于迅速变化的技术 与市场环境，研发成本上升和更新周期加快，自主的内化式创新面临着成本增加 的压力和较高的创新失败风险，因此自主研发也并非是一种最优的技术创新途 径。而建立在重复交易和信任基础上的相互沟通、彼此信任、共担风险、合理划 分收益的合作研发，既能够实现不同组织间r & d 资源的共享，又能够最大限度 地降低交易成本。所以成为当前技术和市场环境下技术创新的合理选择p 】。 美国学者m 黼n i e n 和n l s c h u a n z 从垄断竞争的角度研究了技术创新过 程1 4 】，他们运用数学方法研究出技术创新与市场结构之间的关系，提出了介于完 全竞争和垄断之间的“中间市场结构”( m i d d l em a r k e ts 缸1 l c t l l r e ) 假设。而单独 的多个企业在一定条件下进行合作创新，可望与这一技术市场的中间化拟合，从 而为技术创新培养良好的市场环境。 产业组织理论认为口】，技术知识由于其公共产品的属性，存在着溢出效应。 技术溢出效应是指通过技术的非自愿性扩散，促进了其他企业技术和生产力水平 的提高，是经济外在性的一种表现1 6 l 。专利制度对此只能起到部分的保护作用， 企业在取得技术进步之后，并不能独占研究开发的技术成果，这种现象会挫伤企 业技术创新的积极性，导致企业在研究开发上的投资少于社会最优投资【7j 。但是 通过合作研发，企业如果能够彼此协调，是可以克服这种外部性问题的。实际上， 如果同一产业内的企业决定合作研发，就会内部化或至少部分内部化彼此的溢出 效应。此时，高水平的溢出效应就会对研发投资产生积极影响。 企业开展合作研发的动机也是不尽相同的，有人对企业开展合作研发的原因 作了调查结果如下( 表1 1 ) ： 表1 1 ：开展合作研发的原因( n _ 1 0 6 ) 原因 平均分数( 1 为最低分，5 位最高分) 对关键顾客的需要做出反应 4 1 对市场需求做出反应 4 1 对技术变革做出反应 3 8 降低研发风险 3 8 扩展产品范围 3 7 降低研发成本 3 7 改善产品商业化周期 3 6 对竞争者的行动做出反应 3 5 对新的管理措施做出反映 3 3 增强产品开发的创新性3 3 ( 资料来源：玖笛德等创新管理北京：清华大学出版社，2 0 0 4 ) 6 合作研发鹊饮伴选择及运行视制研究 二、合作研发的组织模式 国内外很多学者对合作研发的组织模式进行了研究。美国学者p e n g sc h a i l 和 d 0 - 0 吐l yh r i d e 根据企业在r d 阶段选择的不同性质的联盟伙伴，将合作研发联 盟分为五种类型：与产品用户组成的合作研发联盟( c l l s t o m e r a i i i a n c e ) ：与零部件 的供应商组成的合作研发联盟( s u p p l i e ra 1 1 i a i l c e ) ：与以往竞争对手企业组成的合 作研发联盟( c o m p e t i t o ra l i a n c e ) ；与本企业技术关联密切的企业组成的合作研发联 盟( c o m p l e m e n t a r ya l l i a n c e ) ：与政府有关部门、学校等非企业组织组成的合作研 发联盟( f a c i l i t a t h ga l l i a i l c e ) 。 首藤信彦i l 。】以企业在技术资源方面的不同组合方式为标准，把联盟分为五种 类型：交叉型联盟( 处于不同行业的企业互换技术资源) ，竞争战略型联盟( 竞争对 手企业在特定研究开发领域结成联盟) ，短期型联盟( 拥有先进技术的企业与拥有 市场优势的企业联盟) ，环境变化适应型联盟( 多个企业为适应市场环境变化，大规 模合理调配技术资源) ，开拓新领域联盟( 多个企业共同提供某种技术资源，开发新 产品) 。 罗炜和唐元虎1 1 u 根据组织的集成度及组织间的相互依赖性，将合作研发的组 织划分为技术并购( 低h n o l o g ym e 略e r a c q u i s m o n ) 、研发合资企业( j o i m v e n n 鹏s ) 或研究公司( r e s e a r c hc o r p o r a t i o n ) 、数股权投资( m i n o r i t ye q u i 哆 i i l v e s 恤l e n t ) 、研发联合体( r dc o n s o r t i a ) 、共同研究开发( j o i n tr d ) 、网络组织 ( n e t w o r l 【s ) 、研究开发合约( r dc o 腑t ) 、技术交换协议( t e c l l l l o i o g ye x c h a l l g e a g 甩嘲e n 西、许可证协议( l i c e n s i n g ) 。 晋盛武、糜仲春【1 2 】则根据企业与不同的对象合作，合作研发的组织模式可以 表现为：( 一) 企业间的合作研发组织形式，按照组织一体化的程度从低到高分 为竞争性的寡头企业( c o m p e “v eo l i g o p o l i e s ) ，技术共享卡特尔( t s c ) ，联 合投资研究体( 1 u v ) ，垄断( m o n o p o l y ) ；( 二) 科研院所、高等院校的合作 研发组织形式为技术采贿，访阍研究，委托研究，技术外包，研发项目合作，联 合实验室，科研院所的合并；( 三) 产学研合作i 溘d 组织形式：以产业为主导的 市场拉动型合作r & d 中心；以科研院所和高等院校为主导的技术推动型合作r & d 组织；有政府加入的产学研合作r & d 组织官产学研合作研发组织。 c k e s a 和m a 心i 则建立了一个多因素模型并认为合作研发组织类型的选 择应分四个步骤i l ”。 牛定义对合作研发组织特征要求的优先次序，如组织柔性、管理控制权、合 作持续时间、成本和正式化程度等； 与潜在伙伴就某些相关组织类型进行谈判； 将自己的要求与双方谈判的组织形式的特征进行比较： 幸从中选择最适合自己要求的组织模式。 第一章绪论 7 此外，还有一些学者对合作研发的伙伴选择、研发联盟的激励机制、风险防 范等方面作了研究。总体来说，相关研究主要是在管理学和产业组织理论领域展 开的，两者的研究角度不同，理论上互为补充。管理学研究主要从管理的角度， 研究合作研发伙伴的选择、组织类型的选择、组织机制的设计以及组织稳定分析 等问题。同时，也使用交易成本分析框架来讨论合作研发问题，比如，从市场上 获得技术有较高的交易成本，而内部研发虽然可以避免这些成本，但是却会增加 内部组织管理的难度，不利于吸收其他企业的技术优势，不利于在资源有限的条 件下塑造自身的核心技术能力；而企业通过合作研发可以在利用其他企业专有知 识的同时降低获取知识的交易成本。产业组织理论则强调企业加入合作研发的竞 争动机以及对产业或社会福利的影响。在由产品市场竞争对手形成的合作研发组 织中，各方关注的一个中心问题就是如何使用和保护自己的知识产权。企业间自 觉或不自觉转移知识将导致“溢出”现象。“溢出”的重要性已经被引入到新增长 理论中，被认为是经济保持持续增长的重要原因。 1 3 本文的研究意义、内容与方法 1 3 1 本文的研究意义 随着经济全球化的发展趋势，企业处在国际竞争环境中。面对日益激烈的竞 争环境和飞速发展的科学技术，企业要想生存和发展，必须拥有自身的某种竞争 优势，而技术能力的优势是大部分企业所希望取得的。尤其是我国已经加入了 w t 0 ，但是目前我国企业的核心竞争力较弱，尤其是技术创新能力明显处于弱势。 而合作研发无疑是能尽快提高企业技术创新能力的有效组织方式之一。本文研究 具有如下意义： ( 1 ) 综合分析了合作研发的理论基础，为合作研发的开展提供了理论依据。 本文分别从交易成本理论、分工与资源理论、战略管理理论、组织理论的角度对 合作研发进行了理论剖析，阐明了合作研发的合理性与必要性，并为合作研发组 织的发展演变提供了理论依据。 ( 2 ) 分析了合作研发的组织形态，对不同的合作研发组织进行分类与定义。 合作研发组织从单一走向全面、从松散走向紧密、从实体走向虚拟，不同的组织 模式适合不同的企业条件及经济背景。这有助于帮助国内企业，进一步认识合作 研发组织，促使其改变陈旧观念，走共同创新之路，达到“双赢”或“多赢”的 效果；也有利于使国内企业积极探索新的合作研发的组织模式，使其更适合于新 的背景，更有利于技术创新的发展。 ( 3 ) 对合作研发的伙伴选择、运行机制进行研究。给出了较为科学的伙伴选 择原则与过程，并详细分析了合作研发运行的各种机制，为合作研发的具体实旄 提供了参考。这为我国企业具体实施合作研发提供了参考，减少合作研发实行过 合作研发的伙伴选择及运行机制研究 程中的片面和误区。 ( 4 ) 分析了我国目前合作研发的发展现状和存在问题，并为更好、更快地推 进我国合作研发的发展提供了建议，以供参考。 1 3 2 本文的研究内容与结构 本文首先分析了合作研发产生的理论基础，而后分别讨论了合作研发的几种 组织模式，并详细研究了合作研发伙伴关系的选择以及运行的机制，分析了合作 研发中存在的风险及其防范，最后针对我国合作研发的现状的和问题提出了建议。 本论文由7 章组成，具体结构说明如下： 第一章，绪论。首先交代本文的研究背景，对合作研发的概念进行了界定， 并就合作研发的动因、组织模式等进行了综述，还交待了本文的研究内容、篇章 结构以及研究方法。 第二章，分析合作研发的理论基础，分别从交易成本理论、分工与资源理论、 战略管理理论、组织理论等角度阐述企业进行合作研发的必要性。 第三章，分析了合作研发组织的演变和合作研发的组织模式，着重分析了虚 拟研发组织出现的理论逻辑及其特点，并探讨了企业选择研发组织模式的依据。 第四章，重点探讨了合作研发伙伴选择与运行机制。分析了伙伴选择的原则、 伙伴选择的过程及伙伴关系的管理。同时为合作研发的顺利进行设计了各种运行 机制：信任机制、激励机制、协调机制和检查机制。 第五章，分析了合作研发经常遇到的各种风险：市场风险、技术风险和合作 风险，并简单的阐述了企业该如何对这些风险加以防范。 第六章，分析了我国合作研发的发展现状与存在的问题，并探讨了发展和完 善我国合作研发的途径和对策。 第七章，结论与需要进一步研究的问题。 1 3 3 研究方法 合作研发从建立、运行到结束，所经历的过程非常复杂，而且与传统的内部 研发模式的差别非常大。因此，本文从合作研发的组织选择与运行机制入手，通 过分析其机理、方法、手段等，按照逻辑顺序依次展开，以能切实有效地实现合 作研发的成功即技术创新为最终目标。本文主要采用多学科研究方法、层次分析 法、理论与实践相结合的方法开展研究工作。 第二章合作研发的理论基础 9 第二章合作研发的理论基础 由于合作研发的日渐普及，其内在机理引起了经济和管理领域的国内外学者 的浓厚兴趣。他们用不同的理论观点，来解释为什么企业会进行合作研发，合作 对于企业、产业及整个社会具有怎样的后果。这些理论大致可以归纳为四类：交易 费用理论、分工与资源理论、战略管理理论和组织理论。这些理论分别从不同的 出发点或不同的角度来阐述对合作研发的看法，具有很强的互补性。现在分别阐 述如下： 2 1 交易成本理论 2 1 1 科斯的交易成本理论 交易成本概念是由诺贝尔经济学奖得主罗纳得哈里科斯( r d n a l d h e r y c o a s e ) 教授提出的。他于1 9 3 7 年发表了划时代的企业的性质，又在1 9 6 1 年发 表了著名的社会成本问题，这两篇文章提出了企业形成的原因和规模界限的 新理论。其主要内容有： ( 1 ) 提出了“交易成本”范畴，指出利用价格机制或者市场的运行是存在成 本的，即交易成本。它至少包含两项内容：1 ) 发现相关价格的成本，即获得可靠市 场信息的成本。主要是指收集有关交易对象和市场价格的确定信息必须付出的费 用，这是交易准备阶段发生的费用：2 ) 为完成市场交易而进行的谈判和履约的费 用。其中包括讨价还价、订立合约、执行合约并付诸法律规范而必须支付的有关 费用。这是交易过程中发生的费用。此外，科斯认为，交易成本还包括由未来不 确定性风险而引致的费用以及度量、界定和保护产权的费用。 ( 2 ) 企业存在的根本原因在于能够减少交易成本。即如果没有企业制度，每 一要素的所有者都直接参加市场交易，那么，市场交易者数量将非常大，交易摩 擦将极为剧烈，解决摩擦的费用极高，因而交易成本高昂。而在企业制度下，企 业作为一种组织，以内部交易代替外部市场交易。把若干要素所有者组织为企业， 以企业为单位进入市场，就能减少市场交易者数目，减轻交易摩擦，从而降低交 易费用。 ( 3 ) 交易成本不仅决定企业的存在，还决定着企业的边界，决定着企业的规 模与联合的形式。他认为企业的规模取决于企业内部的交易成本与公开市场的交 易成本的比较。即企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本， 等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的 成本为止，这就是企业规模扩大的极限。 2 1 2 威廉姆森的交易成本经济学 l o 合作研发的伙伴选择及运行机制研究 威廉姆森等人在科斯交易成本理论的基础上，又提出了资产专用性等理论观 点，并于7 0 年代中期逐步形成了交易成本经济学。威廉姆斯认为，在有限理性和 机会主义存在的条件下，交易成本是由资产专用性、重复交易频率和交易的不确 定性这三个因素决定的，是随着交易不确定性、重复交易频率以及专用性资产投 入的增加而增加的，因此通过某种制度安排和交易方式的选择来降低交易成本是 企业的必然行为。 威廉姆森认为：当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能的或 有事件就无法预期到，因而很难把未来的或有事件写入合约中；在资产专用性很 强的情况下，合约的连续性就显得特别重要。因为如果合约的一方的资产专用性 很高时，另一方采用机会主义的行为来终止合约，投资方就有可能受到较大的损 失。如果合约能够不断的适应事情的发展以及期限能够重新进行调整，并且合约 双方能够在交往中达成协议，那么附加专用性资产交易成本的节省就可能会出现； 如果交易的量很大而且正常的不断进行，交易双方就值得花资源去设计一个特殊 的合约，这样即使设计这个舍约的成本比较大，但是可以分摊到大量不断进行的 交易中去，相对的交易成本就很小了。因此，交易者将选择交易成本比较小的交 易合约安排。而交易成本的大小，要视交易过程中的特征而定，即要根据交易的 三个因素来确定：( 1 ) 如果资产的专用性较小，不论不确定性或交易频率的大小， 用市场调节即可。( 2 ) 当资产的专用性或不确定性较高时，应该采用某种形式的 关系合约来进行调节。 2 1 3 交易成本经济学对合作研发的解释 交易成本在企业生产总费用中占有很大部分，其比例之高令人难以置信。诺 斯( d o u g l a s s cn o n h ) 曾通过一个分析框架衡量了市场交易成本的大小，发现美国 国民收入约4 5 以上被用于交易，而且这一比例比一个世纪前增加了近2 5 。由于 交易成本的存在，一方面导致了低效均衡，甚至于某些潜在的交易活动不发生； 另一方面，随着交易成本的增加，促使企业创造出不同的交易方式和制度安排来 减少交易费用1 1 4 j 。 通常而言，市场交易是一种最普遍的交易方式。但是对于技术、知识等产品， 市场机制却具有严重缺陷，存在“市场失灵”现象。这主要是因为：1 ) 技术知识是 无形产品，很难被创新企业单独占有，其使用不具备排他性，容易使其他企业滋 生“搭便车”行为，这通常会挫伤企业创新的积极性，同时也迫使企业采用种种 措施阻止技术成果的扩散，防止技术知识“外溢”，造成技术成果不能得到充分利 用，技术知识产品的市场交易难以实现。2 ) 技术市场具有信息不完全和不对称性， 由于交易双方受“有限理性”的约束，很难对技术本身以及交易伙伴的技术能力 作出正确评价。这都造成了技术交易的交易成本过高。为矫正“市场失效”，降低 第二章合作研发的理论基础 交易成本，传统的方式是迸行企业合并和纵向一体化，即实施“内部化”，将交易 活动放到组织内部来进行，以减少交易成本。但在内部一体化过程中涉及到的控 制权转移使其在实施中困难重重，而且当企业以内部组织取代外部市场，随着组 织规模扩大后，企业为了有效地管理新增加的部门，会相应的增加内部交易费用 即管理费用。同时被合并的一些部门往往因为规模太小，不能实现规模经济而带 来新增的成本。这就造成了“组织失灵”。 为了同时克服“市场失灵”与“组织失灵”，企业可以采用一种介于市场和层 级组织之间的制度安排，来降低交易成本。合作研发就是为了寻求一种节约交易 成本的制度安排，企业与外界进行合作研发，超出了纯粹的市场交易关系，减少 了搜寻信息、交易中讨价还价以及监督执行的交易成本，在一定程度上纠正了市 场的缺陷。同时，合作研发又能抑制交易的“内部化”倾向，避免“组织失灵”。 这是因为合作研发成员之间相互合作而不合并，能有效的削减层级组织中由于信 息传递扭监而产生的各种成本和组织费用。所以，当企业面对的市场交易成本没 有大到使用内部组织的情况下，且内部化交易产生的管理成本、官僚制度的成本 大于所要消除的市场交易成本时，合作研发，介于市场和内部组织中间，是最具 效率的组织安排。 交易成本理论从交易成本的角度对合作研发作了一定的解释，但是也存在着 一定的缺陷，因为如今的市场竞争节奏更快、更为激烈，交易成本的减小往往不 能体现企业的竞争优势，竞争优势更为重要的来源是企业的创新能力即创造新产 品和新市场的能力。 2 2 分工与资源理论 2 2 1 分工与专业化理论 在斯密和马克思看来，劳动分工是国民财富增加的源泉，是经济生活的核心 现象。斯密详细的解释了分工是如何提高劳动生产率的，其中最为重要的原因就 是因分工而带来的专业化。分工与专业化使得劳动者的技巧因业专而日迸。大大 节省了劳动时间，也有利于机械的发明与采用。 各个企业、高校、研究院所都有不同的技术背景、不同的研发路径，各自在 技术条件和技术成果上拥有不同的优势。对于企业来说，如果企业所要获得的技 术是其他企业或研究单位所拥有的，那完全可以通过合作来获得相应的技术；如 果所要获得的技术目前还不存在，同样可以通过相互之间的合作，利用各自的研 发优势，使各合作者从事自身所擅长的工作，从而可以节省时间，提高效率。企 业与外界进行合作研发，通过分工和协作，各方都发挥自身的专业化优势，可以 在最短的时间内、用最少的资源达到最佳的效果。 1 2 合作研发的伙伴选择及运行机制研究 2 2 2 现代资源理论 资本、土地和劳动力是传统的资源理论所概括的三种最基本的资源，也是所 谓的“生产三要素”。随着社会的发展，资源的概念有了扩展，认为企业资源不仅 仅限于一个企业的有形资产，还应该包括帮助企业获取竞争优势的各种有形和无 形资产的综合体u ”。现代企业资源论认为：不同企业的资源具有较大的差异性，而 且不能完全自由流动。当某一企业拥有其他企业所不具备的或无法比拟的特殊资 源时，那么这种特殊资源就