（企业管理专业论文）虚拟企业信任机制研究.pdf

重鏖奎堂堡主堂焦堡塞一一主! 堕墨 摘要 随着信息技术的发展，虚拟企业将成为企业组织形式的一种发展趋势。但是， 这一理论本身还很不完善，实践当中也有许多问题没有解决，比如说，信任问题。 由于虚拟企业的一个主要缺点是丧失了对某些活动的直接控制，因此合作伙伴间 相互信任关系的建立是一个重要问题。信任是合作的基础，交易的核心，而信任 机制则是虚拟企业成功运作的基石。因此，从理论上对虚拟企业的信任机制进行 系统分析和探讨，是现实的需要，也是理论研究不能回避的重大课题。 论文借鉴国内外相关理论研究和实践的合理因素，以规范研究为主，定性研 究与定量研究相结合，围绕虚拟企业的独特性，运用博弈理论、经济社会学、社 会生物学、新制度经济学等相关理论以及一些定性描述和定量分析模型对虚拟企 业的信任机制进行了较为系统和深入的研究。 引出问题后，文章在对国内外相关研究进行分析比较和相关理论铺垫的基础 上，紧紧围绕虚拟企业有别于传统企业及其他企业联盟形式的独特性逐次展开。 首先，论文重新认识了虚拟企业的合作关系及其信任关系，认为在社会关系网络 背景下，信任是虚拟企业嵌入其所处的社会关系网络的一种嵌入机制，也是虚拟 企业共生单元的一种共生机制。在此基础上，论文分析阐述了虚拟企业信任及信 任机制的内涵，认为风险是虚拟企业信任的核心，虚拟企业的信任机制是指虚拟 企业系统中构成、影响相互信任关系的各部分及其之间的作用方式，以及为促进 和维持信任关系所发生的相关作用方式和所有的手段、方法等。在这个理论分析 框架下，文章分析探讨了虚拟企业信任机制的三个重要组成部分：虚拟企业信任 关系的建立框架、产生机制和保障机制，分别论述了虚拟企业建立信任关系的内 外部条件、建立模式与选择、“过程”型信任产生机制以及虚拟企业信任关系的三种 保障措施。 总之，系统性地研究虚拟企业的信任机制，是本文的一大特色。 关键词：虚拟企业，信任，信任机制，企业网络 重鏖查鲎堡圭兰垡堡壅 茎茎塑至l a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , v i r t u a le n t e r p r i s ew i l lb e c o m ea d e v e l o p i n gt r e n do fo r g a n i z a t i o ni nt h ef u t u r e b u t , t h i st h e o r yi sn o tp e r o c t t h e r e r e s t i l lm u c h p r o b l e m n o tb e e nr e s o l v e dd u r i n gt h ec o u r s eo fc a r r y i n go u ti t , f o ri n s t a n c e ， t r u s t d u et ol a c ko f d i r e c tc o n t r 0 1t os o m ea c t i v i t i e s ，i ti sa ni m p o r t a n tp r o b l e mt ob u i l d m u t u a lt r u s ta m o n gm e m b e r sf o rv i r t u a le n t e r p r i s e t r u s ti st h eb a s eo f c o o p e r a t i o na n d t h ec o r eo fa n yb u s i n e s s o nt h eo t h e rh a n d , t r u s tm e c h a n i s mi st h ef o o t s t o n eo f o p e r a t i n gv i r t u a le n t e r p r i s es u c c e s s f u l l y s oi t i st h ed e m a n do fr e a l i t ya n da l s oa n i m p o r t a n tt a s kn o tt ob ea v o i d e db yt h e o r y r e s e a r c ht oe a s yt h r o u g has y s t e mr e s e a r c h o nt r u s tm e c h a n i s mi nv i r t u a le n t e r p r i s et h e o r e t i c a l l y u s i n g s o m er a t i o n a lf a c t o r so f t h e o r yr e s e a r c ha n d p r a c t i c ef o rr e f e r e n c e ，t h i sp a p e r m a k e ss o m es y s t e ma n dt h o r o u g hr e s e a r c ho i lt r u s tm e c h a n i s mi nv i r t u a l e n t e r p r i s e d u r i n g t h ec o u r s eo f w r i t i n g , t h ea u t h o rg l v e sp r i o r i t yt ot h es t a n d a r dr e s e a r c h , o nt h e s a i l et i m e ，c o m b i n i n gt h eq u a l i t a t i v ea n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s i nt h e s er e s e a r c h e s ，t h e t h e o r yo fg a l x l e ，e c o n o m i cs o c i o l o g y , s o c i a lb i o l o g y , 1 e wi n s t i t u t i o ne c o n o m i c s ，s o m e q u a l i t a t i v ed e s c r i p t i o nm o d e l sa n ds o l n eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sm o d e l sa r eu s e d o f c o u r s e ，t h e s et h e o r i e sa n dm e t h o d sa l le n c i r c l et h eu n i q u ef e a t u r eo f v i r t u a le n t e r p r i s e a r e rf e t c h i n go u tt h ep r o b l e m s ，o nt h eb a s eo f c o m p a r i n ga n dm a t t i n g , t h i sa r t i c l ei s d e v e l o p e ds u e x e s s i v d ye n c i r c l i n gt i g h t l yt h eu n i q u ef e a t u r e so fv i r t u a le n t e r p r i s et h a t a r ed i s t i n c t i v ef r o ml r a d i t i o n a l e n t e r p r i s e s a n do t h e ra l l i a n c e f o r m s f i r s t l y , i t u n d e r s t a n d st h ec o o p e r a t i o n r e l a t i o n s h i pa n dt r u s ti nv i r t u a le n t e r p r i s e 。o v e ra g a i nf r o m t h ea n g l eo f e c o n o m i c s ，e c o n o m i c s o c i o l o g y , a n ds o c i a lb i o l o g y i ta r g u e st h a t , u n d e rt h e b a c k g r o u n do fs o c i a lr e l a t i o n s h i pn e t w o r k , t r u s ti sak i n do fm e c h a n i s me m b e d d e di n t h en e t w o r k , a n di ti sa l s oak i n do f c o e x i s t e n c em e c h a r t s m a m o n g m e m b e r s 。s e c o n d l y , i ta n a l y z e st h em e a n i n go ft r u s ta n dt r u s tm e c h a n i s mo nt h eb a s eo f t h i s t h i sa r t i c l e p o i n t so u t t h a th a z a r di st h ec o r eo f t r u s t t h ep a r t st h a ta f f e c tm u t u a lt r u s tr e l a t i o n s h i p i nv i r t u a le n t e r p r i s e ，i n c l u d i n gt h ee f f e c tm o d e sb e t w e e n t h e m ，a n dt h ec o r r e l a t i v ee f f e c t m o d e sa n da l lm e t h o d st o m a i n t a i n , p r o m o t et r u s tr e l a t i o n s h i pc o m p r i s ev i r t u a l e n t e r p r i s e s 仃u s tm e c h a n i s m f i n a l l y , t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h r e ei m p o r t a n tc o m p o n e n t s o f v i r t u a le n t e r p r i s e gt r u s t m e c h a n i s m i n c l u d i n gt h e 矗卸o f b u i l d i n gl a - u s tm e c h a n i s m i nv i r t u a le n t e r p r i s e ，t h ep r o d u c i n gm e c h a n i s ma n dg u a r a n t e em e c h a n i s mo f t r u s t i n t h e s ep a r t s ，i tm a i n l yd i s c i i s s e st h ei n n e ra n de x t e r i o rc o n d i t i o n sa n d t h em o d e l so f 重庆大学硕士学位论文英文摘要 b u i l d i n gt r u s t ，t h ep r o c e s ss t y l ep r o d u c i n g m e c h a n i s ma n dt h r e eg u a r a n t e em e a s u r e so f t r u s t r e l a t i o n s h i pt h a tf i tt ov i r t u a le n t e r p r i s e t os l l l n u p ，s y s t e m r e s e a r c ho n r u s tm e c h a n i s mi nv i r t u a l e n t e r p r i s ei s a l l o u t s t a n d i n gc h a r a c t e r i s t i eo f t h i sp a p e r k e y w o r d s ：v i r t u a le n t e r p r i s e ，t r u s t , t r u s tm e c h a n i s m , e n t e r p r i s en e t w o r k 重壅查堂堡主兰垡笙茎 一l _ 兰! 鱼 1 绪论 在全球化与信息化的今天，工业时代产生的实体组织形式由于其自身的局限 性，已经不能满足现代社会的需要。因此，实业界和学术界掀起了一股组织变革 的浪潮。这些新的组织交革包括企业重组、流程再造、组织转型、标杆学习等， 在企业界非常流行。但是，这些所谓的变革只能说是对实体组织弊病的一种无奈 的反抗，没有从根本上解决问题。虚拟企业概念的提出为组织变革提供了一种全 新的思路，因此自一提出就受到实业界和学术界的广泛关注，甚至被认为是2 1 世 纪组织模式的发展趋势。 1 1 研究背景 1 1 1 虚拟企业理论的形成与发展 随着市场竞争加剧、产品更新换代加快以及市场全球化、企业网络化的发展， 市场机遇稍纵即逝，没有一个传统企业能在短期内具备适应某一市场机遇的所有 资源。因此，迫切需要种有别于传统企业的全新的企业运作模式来适应环境的 变化，以便对市场快速做出反应。 最先提出“虚拟企业 这一概念的是美国里海( l e h i g h ) 大学学者普瑞斯、戈德曼 和内格尔( k e n n e t hp r e i s s ，s t e v e nl g o l d m a na n dr o g e rn n a g e l ，1 9 9 1 ) ，他们在一份 名为( 2 1 世纪制造企业研究：一个工业主导的观点的报告中，提出了一种新的 生产模式以动态联盟为基础的灵捷制造( a g i l em a n u f a c t u r i n g ) ，并创造性地概括 出一种称为嘘拟组织( v i 抽l a lo r g a n i z a t i o n ) 的新型企业。这种企业可以整合整个社 会的制造资源，采用动态联盟的形式，在激烈的市场竞争中取得胜利。之后，学 术界和企业界对虚拟企业这一新兴组织形式展开了广泛的研究与应用。可以说， 虚拟企业理论是在传统实体企业无法适应灵捷竞争需要的背景下应运而生的。 虚拟企业理论创立伊始，学者们主要关注于虚拟企业概念的界定、特点、动 因以及经济性质、组织机制等的研究。认为，虚拟企业是由一些独立企业( 包括供 应商、客户、甚至竞争对手) 组成的结构松散的临时性网络，他们共享技术、收益， 共担成本和风险并可以进入彼此的市场：虚拟企业不同于传统实体企业，它没有 办公中心，没有组织章程：没有登记制度，也没有垂直体系( b r y n e ，1 9 9 3 ) c 1 】；虚拟 企业明显区别于传统企业的特点主要有：组织结构的松散性和扁平性；高度 的信任与契约性，大多数虚拟企业是一种没有单一法人代表的企业共生体，相对 传统实体企业内部的“要素契约”和市场上“产品和服务契约”，成员企业的合作 与共生更多依赖的是一种高度的真诚、信任和契约精神：竞争与合作共存，虚 重壅盔堂堕主堂垡丝塞 一一! 堡鱼 拟企业改变了传统的以消灭竞争对手为目标的“对抗性”竞争，使竞争与合作并 行不悖；平等性，成员企业间是在资源共享、优势相长、相互信任、相互独立 的基础上通过事先达成的条款或协议而结成的平等关系。 虚拟企业产生的原因是实体企业适应灵捷竞争的需要( k 锄c l 血p r e i s s ，s t e v e i l l g 0 1 d m a na n dr 0 9 e r n n a g d ，1 9 9 4 ) ：是社会分工细化的结果；是社会网络化、市场 全球化的结果。赵春明和潘科军从交易费用和契约理论角度揭示了虚拟企业的经 济性质，认为虚拟企业在成立或合作之初采用的是三方规制结构，随着合作的重 复，虚拟企业将采用建立在相互信任基础上的双边规制结构( 赵春明，潘科军， 2 0 0 1 ) e 2 。3 1 。虚拟企业常用的组织机制包括外包、合作协议、联盟、特许经营、合资 及虚拟营销网络等( m a l o n e ，1 9 9 2 ；b r y n e ，1 9 9 3 ；d 州ds k y r m e 1 9 9 5 ；j d l u e n ，1 9 9 7 ) 。 根据每个虚拟企业自身的行业特点及约束条件，它们往往采用这些组织机制中的 一种或几种( 搀 树江，2 0 0 1 ) 一j 。 近年来，随着虚拟企业理论在企业界的应用，这一理论自身局限性所引致的 问题不断涌现，比如，合作伙伴目标一致的问题、信息共享问题、文化差异问题 以及相互信任的问题等，更有研究者开始质疑虚拟企业理论的实用性。因此，学 者们转而研究这些更为实际深入的问题，探讨如何建立、维护虚拟企业的合作关 系，如何对虚拟企业的运作加强管理等。 1 1 2 研究课题的提出 虽然理论界和实业界对虚拟企业实践中出现的诸多问题也曾取得了阶段性的 突破，但是，这一理论自身固有的些缺陷却仍然对伙伴间的合作关系提出了严 重的挑战。例如，一方面，虚拟企业要求对市场机会做出快速敏捷的反应，因此 成员问采取临时结盟的方式；另一方面，从长期来看虚拟企业又采用建立在相互 信任基础上的双边规制结构；正是“临时性”这一特征在给虚拟企业带来快速的市场 反应能力和灵捷的生产能力的同时，也给成员间建立相互信任关系带来了困难； 这是一对矛盾。实践中出现的这些问题，有些对虚拟企业来讲可能是致命的，特 别是信任问题，解决不好就很可能导致合作关系的崩溃。正如伯恩( b r y n e ，1 9 9 3 ) 针对虚拟企业合作关系所指出的：虚拟企业的一个主要缺点是丧失了对某些活动 的直接控制，因此合作伙伴问相互信任关系的建立是一个重要问题1 1 。 在我国，虚拟企业在理论研究上尚处于起步阶段，在实践操作中也是差强人 意，信任f 司题是一个“瓶颈”。信任问题可以通过在虑拟企业中进行科学、合理的 机制设计来加以解决，因此，系统深入地研究虚拟企业中的信任机制是理论界和 实务界不能避免的重大课题。但是，综观现有研究文献，对于虚拟企业信任机制 的研究少之又少，更谈不上系统地研究。因此，笔者以“虚拟企业信任机制研究” 为题对成员企业间的信任机制问题展开系统的探讨，希望能为虚拟企业理论研究 2 重鏖查兰堡圭兰垡笙茎土一| 查鱼 与实践操作提供一些借鉴。 1 2 国内外研究现状 目前，国内外关于信任问题的研究大致可归为两大类：人际信任和企业间信 任。由于人际信任不属于本文的研究范围( 本文主要对虚拟企业成员企业问的信任 进行研究) ，这里不再赘述。对于企业间信任，国内外学者从社会学、组织行为学、 经济学、社会经济学等不同角度进行了研究，虽然其研究载体与虚拟企业相比存 在差异，但其研究方法与成果是可以借鉴和参考的。 1 2 1 国外研究现状 关于信任的定义。“信任”原来是个心理学概念，后来被引入经济学、管理 学领域。用于人与人之间、经济实体之间的关系研究。沙贝尔( s a b e l ，1 9 9 3 ) t 习认为： “相互信任就是合作各方坚信，没有一方会利用另一方的脆弱点去获取利益”。霍 斯莫尔( h o 咖1 9 9 5 ) 【6 】认为信任是个体面临一个预期的损失有可能大于预期收益 的不可预料事件时，做出的非理性的选择行为。罗素( d e n i s em r o u s s e a u , 1 9 9 8 ) t v 等人在综合了各学科的观点之后，给出了一个更为广义的定义：信任是建立在对 另一方意图和行为的正向估计基础之上的不设防的心理状态。实际上，不管研究 角度如何，国外学者大都认为信任与不确定性、脆弱性及风险相关( d e u t s c h ，1 9 6 2 ； b a i e r , 1 9 8 6 ；c o l e m a r t , 1 9 9 0 ；l o r e n d s ，1 9 9 3 ) t 8 1 ”。 关于信任的本质。卢曼( l u r m a a n n , 1 9 8 8 ) t 1 2 1 从社会学的角度，认为信任的本质 是对风险的外部条件所做的一种纯粹的内心估价，是基于风险和行动之间的循环 关系；巴尼和汉森a r n e y & h a n s e n , 1 9 9 5 ) i ” 认为信任的本质是交易伙伴之间的一 种关系属性：安德鲁和史帝芬( a n a r e w & s t e v e n , 1 9 9 8 ) 州在总结前人研究的基础上 提出，信任是风险状态下对合作伙伴的依赖性，认为四个维度构成了信任：信息 交流与沟通、目标协调、非正式协议和监督与控制；a x e l o r d ( 1 9 8 4 ) 、科尔曼( c o l e m a n , 1 9 9 0 ) 、威廉姆森( w f l l i a m s o n , 1 9 7 5 ，1 9 8 5 ，1 9 9 3 ) 等从经济学的角度出发，共同认为， 信任实质上是通过成本一收益的计算所做出的对合作者的行为预期【1 5 】：普特南 ( p u m a r t , 1 9 9 3 ) 、福d 1 ( f u k u y a m a , 1 9 9 5 ) 等则从社会资本的角度理解信任，把信任看 作社会资本的一种，强调文化因素所造成的差异 1 6 】。 关于信任的划分。国外学者从不同的研究角度，对信任进行了不同的分类。 巴伯( b a 而1 9 8 3 ) 从分析与信任相关的预期入手，划分了三类信任：基于道德的 信任、基于能力的信任和基于责任与义务的信任【1 6 】；卢曼0 , u t m a a n n ，】9 8 8 ) 在研究 信任的社会功能的基础上，区分了两类信任：人际信任和制度信任f 1 2 】：l c w i c k i 和b u n k 哑l e 谢c h & b u n k e r ，1 9 9 5 ) d t 将信任区分为计算性信任、知识性信任和认 同性信任；巴尼和汉森( b a r n e y & h a n s e n ，1 9 9 5 ) 贝u 依据信任程度的大小将信任区 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 分为低度、中度、高度信任三类：在组织行为领域，( k r a m e r , 1 9 9 6 ) ”驯 依照研究对象的不同将信任分为组织内信任、组织间信任和集体信任。 关于信任( 信任机制) 的重要性。综合国外研究者的成果，主要有以下几种 观点：信任是合作的基础，几乎在所有的交易( 合作) 中都存在一定程度的信任 ( a r r o w , 1 9 7 4 ；g r a n - o v e t t e r , 1 9 8 5 ；c o l e m a n , 1 9 9 0 ；b u r c h e l lb & w i l k i n s o nf ，1 9 9 7 ； k i m & d a v i d ，2 0 0 3 ) ，信任能够降低交易成本，促进合作结构的稳定 ( l u h m a n u , 1 9 8 8 ；c o l e m a n ，1 9 9 0 ；m a r is a k o & s u s a nh e l p e r , 1 9 9 8 ；a r v i n dp a r k h e ， 1 9 9 8 ) ，信任机制是网络型组织的基本运行机制( s p e k r n a n ，1 9 8 8 ；m o r g a n & h u n t ， 1 9 9 4 ；r a f a e ll ap o r t a , 1 9 9 6 ) ，信任可以作为一种治理机铝t j ( a r r o w , 1 9 7 4 ；k r e p s ， 1 9 9 0 ；d y e r & o u c h i ，1 9 9 3 ；y a h & g r a i l 9 9 4 ；b a r n e y & h a n s e n ，1 9 9 5 ) 。 关于信任关系的产生与构建。吉登斯( o i d d e n s ，1 9 8 4 ) 认为信任关系不是预先给 定的，而是建构起来的；祖克尔( z u c k e r , 1 9 8 6 ) 从预期的经验性内容出发分析信任的 产生和构建，认为信任来源于三个方厦：交往经验、文化和地域的同质性以及制 度，怀特利( w h i t l e y , 1 9 9 1 ) 等人沿用此模式探讨了华人企业中信任关系的产生与建 构机制，认为关系和法制扮演了重要角色 1 6 】；格南诺维特( g r a n o v e t t e r , 1 9 9 2 ) 伸】在 新经济社会学视角下，提出是社会关系产生了经济生活中的信任；科尔曼( c o l e m a n 1 9 9 0 ) 从理性选择、委托代理角度出发建构了关于信任的理论与模型，提出信任 产生的条件是p 1 - p l g ，其中，p 是合作成功的概率，l 为可能的损失，g 代表可能的收益f l o 】；1 9 9 6 年，l e w i c k i 和b u n k e r ( l e w i c k i & b u n k e r ，1 9 9 6 ) 通过研 究提出了一个信任形成发展的三阶段模型，即第一阶段以精确计算为基础，第二 阶段以认知了解为基础，第三阶段以感情及认知上的相互认同为基础。 关于信任机制的建立模式。祖克尔( z u c k e r , 1 9 8 6 ) 提出信任机制的建立主要有过 程型、特征型和规范型三种模式“泰勒和德高依( t y l e r & d e g o e y , 1 9 9 6 ) 贝u 分析比较 了组织同建立信任机制( 关系) 的工具性模式和蓑系性模式；d o n e y , c a n n o n 和 m u u e n ( d o n e y , c a n n o n m u l l e n , 1 9 9 8 ) c 2 0 j 通r 实证研究归纳出建立信任机制的5 个 途径：计算途径、预测途径、动机途径、能力途径和转移途径；a r v i n d ( a r v i n d p a r k h e t 1 9 9 8 ) i l 2 1 。1 通过对国际战略联盟的实证研究，提出t _ - 种建立信任机制的模式，第 一种是以制度( 包括正式制度和中间机制如承诺和信任专用投资等) 为基础建立信 任机制；第二种是以过程( 包括合作经历、信誉积累等过程) 为基础；第三是基于文 化的相似性。 随着研究的进一步深入，在前人理论研究的基础上，西方学者开始关注网络 式组织中信任机制更深层面的实证研究。有研究结果表明，在一定的社会环境中， 信任是一个动态的连续变量，受多种因素的影响并且随时间而变化，它在一定的 背景下存在并且被特定的社会设置的动态性所改变( r o u s s e a u , s i t 】c 讥b u t t 重鏖奎堂堡主堂垡堡塞堑鱼 c a m e r e r , 19 9 8 ：s h e p p a r d s h e r m a n , 1 9 9 8 ；b o b e r n h a n dn i e l s e n , 2 0 0 1 ) 。m a r ls a k o & s u s 锄h e l p 盯f 1 9 9 8 ) 【2 3 l 认为促进网络企业间信任关系建立和持续的条件包括长 期承诺、信息交换、技术援助和声誉；a r v i n dp a r k h e ( 1 9 9 8 ) 则认为是不确定性、脆 弱性以及控制决定了信任的存在与程度；n i d s e n ( b ob e m h a n dn i e l s e n ，2 0 0 1 ) l z 4 1 在 对国际战略联盟的实证研究中将合作经历、合作者的声誉、透明度、保障性措施 等八个因素视为影响国际战略联盟信任机制的决定性因素。y a d o n gl u o ( 2 0 0 2 ) 峪j 则将联盟寿命、文化差距、市场不确定性、相关风险以及互惠承诺五个因素作为 战略联盟信任建立的决定性要素。 1 2 2 国内研究现状 国内对于信任问题的研究起步较晚，虽然也有不少学者在这一领域进行了大 胆的探索，然而遗憾的是，目前很少有关于中国大陆企业间信任关系的比较系统 的学术研究，特别是关于虚拟企业信任机制的。在已有的研究中，也大多是以西 方的理论成果为基础，沿用西方的分析方法和模式，几乎没有我国具体经济社会 背景下的信任问题的本土研究。 在组织行为学领域，高承恕、陈介玄等( 1 9 9 1 ) 分析了台湾企业的信任格局，认 为是人情连带和理性计算的组合：郑伯埂( 1 9 9 7 ，1 9 9 9 ) 、黄绍伦( 1 9 8 9 ，1 9 9 1 ) 研究发现 香港等地的华人企业已建立了普遍信任的机制。在大陆地区，彭泗清 ( 1 9 9 5 ，1 9 9 8 ，1 9 9 9 ) 指出，研究中国社会的信任行为应当放入具体的社会关系中，并 关注转型期的影响；在他看来，信任是一种历史文化现象，信任的建立机制因文 化而异，并由此构建了“关系一信任”模型，提出了建立信任机制的两种模式： 关系运作与法制手段。郑也夫( 1 9 9 3 ，1 9 9 5 ，1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 在他的一项研究中反驳了合作 可以不需要信任的观点，指出，持续关系可望产生信任，信任导致了合作【6 】。厉 以宁( 2 0 0 0 ) 冽受l j 认为，产权问题是解决信任阃题的根本所在，信任还和制衡机制联 系在一起。删q ! ( 2 0 0 2 ) 1 2 7 通过研究也认为，合资企业之所以成功的概率很低，就 是因为没有解决信任问题；他将信任区别为三类：基于个性特征的信任、基于制 度的信任和基于信誉的信任，在他看来，基于制度的信任和基于信誉的信任更重 要，同时，他强调博弈的重复性和信息的对称性。 随着硒方企业网络理论的兴起，组织间的信任关系逐渐成为国内的研究热潮， 供应商与购买者之间的相互信任关系、关系营销中的企业问信任机制以及网络式 组织中的信任机制，均成为主要的研究课题( 郑伯埙，支l j 恰君，1 9 9 5 ；郑伯埙，任金剐， 张慧芳，郭建志，1 9 9 7 ) h ”。这些领域的主要研究有：将信任作为一种治理或控制 机制进行分析研究( 慕继丰，冯宗宪2 0 0 t ；张青山，游明忠，2 0 0 2 ；金俐，2 0 0 2 ：黄孝 武，2 0 0 2 ；李新春，2 0 0 3 ) 【2 8 3 2 1 ，结合我国供应链、战略联盟、动态联盟、虚拟企业 等的实践，探讨各自的信任关系产生、建立机制( 王蔷，2 0 0 0 ；许淑君，马士华，2 0 0 0 ： 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 鲍升华，2 0 0 1 ；杜旖丁，刘益，2 0 0 1 ；侯海青，2 0 0 2 ；高映红等，2 0 0 2 ；王冰，顾远飞，2 0 0 2 ； 陈通，田红坡，2 0 0 2 ；覃汉松，2 0 0 2 ；胡立君，徐冬林，2 0 0 2 ；沈雁，姚冠新，2 0 0 3 ) 口“， 探讨我国网络式组织中信任关系的特点、作用、影响因素等( 许淑君，马士华，2 0 0 0 ； 吕春晓，常建平，2 0 0 0 ；程凯, 2 0 0 0 ；张子刚，程海芳，2 0 0 1 ；慕继丰，冯宗宪，2 0 0 1 ；黄孝 武，2 0 0 2 ；金俐，2 0 0 2 ；贺小刚，2 0 0 2 ；何瑛，2 0 0 2 ；何静，刘兴东，2 0 0 2 ；赵昌平，葛卫 华，2 0 0 3 ) - 5 ”。 虽然国内外关于信任问题的研究成果显著，但总的看来对信任机制的研究还 不成体系，研究者往往仅从某一角度就信任机制的某一部分展开探讨，特别是对 虚拟企业这一新兴组织形式的信任机制设计问题，更是缺乏系统性的研究。 1 3 论文的研究意义及研究思路 1 3 1 论文的研究意义 毫无疑问，随着信息技术的发展，虚拟企业将成为一种发展趋势。但是，这 一理论本身还很不完善，实践当中也有许多问题没有解决，比如说，信任问题。 在我国，虚拟企业在实践操作上还很不完善，一个重要原因就是合作企业间互不 信任。 信任是合作的基础，交易的核心1 5 ”。经济活动中的信任，更关注行为的层面， 而不是心理的层面，发生在经济行动者双方之间的信任关系，对经济往来、商业 交易才更有意义。交易双方的信任关系，是人类在长期经济活动实践中自发产生 出的克服交易风险的机制，它通过直接或间接( 中介或机构等形式) 给予交易方信 任，减少由于信息不完全给交易带来的风险，但是信任本身也是带有风险性的行 动。企业间信任关系影响和决定着企业间的交易行为，从发生学的角度理解，信 任关系可以看作双方交易的核心基础，只有存在信任关系，交易双方才可能同意 对方产品或其他资源的物有所值，展开进而达成交易。因此，信任关系不仅是交 易的背景和润滑剂，而且是交易的核心。企业行动者是否给予对方信任，给予何 种程度的信任，将给行动者双方的交易行为带来极大影响。 信任机制是虚拟企业成功运作的基石。首先，信任机制能够降低虚拟企业的 交易成本。信任关系的存在，避免了虚拟企业运作过程中不必要的搜寻、协商、 谈判以及监督等成本，降低了虚拟企业的交易成本，符合了虚拟企业灵捷性的要 求。其次，信任机制的建立能够降低虚拟企业的经营风险。从交易成本经济学的 角度看，由于不确定性的存在，增大了交易双方信息的不对称程度，同时，也增 大了机会主义行为的概率。因此，虚拟企业中蕴涵着巨大的经营风险。正是由于 风险的存在，才有必要在虚拟企业中建立信任机制。信任机制的实施，使得合作 伙伴间趋向于沟通和理解，变不确定为确定、不对称为对称，从而降低了虚拟企 6 重壅奎兰堡主兰垡垒奎 一堑鱼 业的经营风险。再次，信任机制是虚拟企业的一种重要的治理机制。同其他网络 型组织一样，虚拟企业面临着相当多的道德风险和机会主义风险a 对于“搭便车” 现象和机会主义行为，k l - e p s 认为，这些行为受信誉效应的控制口副。在虚拟企业中， 信任机制是一种重要的治理机制，它通过在信誉市场传递信誉信号来起作用，是 一种社会实施机制。 由此看来，对虚拟企业的信任机制展开系统性的研究，培养合作伙伴间的相 互信任，就有了重要的理论意义与实用价值，是一项迫切而基础性的工作。 从理论上看，9 0 年代以来，企业间信任关系的研究热潮多集中于( 国际) 战 略联盟、合资企业、( 区域) 集群企业等组织形式，西方学者更注重探讨跨文化、 跨地区的企业闻信任关系，港台及海外华人学者则多关注港台及海外华人企业间 的信任关系模式，然而很遗憾的是迄今为止基本没有关于虚拟企业信任机制的比 较系统的学术研究，尽管信任机制对虚拟企业来讲至关萤要。因此，从理论上对 虚拟企业的信任机制展开系统的研究是对虚拟企业理论的完善和创新，也是对该 理论的种种质疑的最好的回应。 从实践上看，目前虚拟企业大多借助于抵押、担保或者其他契约形式来约束 合作伙伴，并没有建立起适合各自组织机制特点的信任机制。同时，虚拟企业毕 竟是一种新型的组织形式，其信任关系的产生、建立与保障等不可能完全沿袭已 有的模式与方法。因此，本文对虚拟企业信任关系产生机制、建立模式、保障机 制的探讨将为虚拟企业的实践运作提供积极的指导意义，特别是在国内企业合作 中信任度低、失信违约现象比较突出的背景下，系统地探讨信任机制对虚拟企业 来讲是一项基础性的工作。 11 3 2 论文的研究思路 ， 目前，国内外研究者多从各自的学科领域、以某一特定的角度( 如心理学、社 会学、经济学的) 来审视信任问题，对于虚拟企业的信任机制更是缺乏多学科的比 较系统全面的研究，笔者正是抓住这一研究空白，试图对虚拟企业的信任机制展 开系统的探讨。 引出问题后，在对国内外相关研究进行分析比较和相关理论铺垫的基础上， 论文主体部分紧紧围绕虚拟企业有别于传统企业及其他企业联盟形式的独特性逐 次展开。首先，论文重新认识了虚拟企业的合作关系及信任关系，这是本文研究 框架的一个前提和基础。在此基础上，分析阐述了虚拟企业信任机制的内涵并对 一些关键变量进行了界定。接着，分析探讨了虚拟企业信任关系的建立框架，并 运用企业网络理论、博弈理论的思想和方法以及一些数量分析方法，论述了虚拟 企业信任关系的产生机制和保障机制。 总之，系统性地研究虚拟企业的信任机制，是本文的一大特色。具体研究思 茎鏖盔兰堡主兰垡堡奎l 兰! 笙 路如图1 1 所示。 图1 1 论文的研究思路 f i g 1 1r e s e a r c h t h o u g h t o f t h i s p a p e r 1 4 研究方法 论文在大量的文献调查基础上，以规范研究为主，定性研究与定量研究相结 合。文章匿绕虚拟企业的独特性，将博穿理论、经济社会学、社会生物学、新制 度经济学等的相关理论引入对虚拟企业信任机制的研究，借助一些定性描述模型 和定量分析模型来进行阐述、比较和分析。同时，归纳、演绎等推理方法在文中 也有使用。 1 5 论文的创新点 论文的主要创新之处在于： 从信任关系建立与发展过程的时间维度入手，将虚拟企业的信任关系划分 为初始信任和持续信任。 归纳整理了信任关系的建立模式，提出并论述了虚拟企业建立信任关系的 两种模式：关系性市场型模式和企业信誉模式。 应用演进博弈理论分析了虚拟企业中信任关系产生与演进的机理，给出了 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 一种“过程”型产生机制。 对虚拟企业信任关系的保障机制进行了探讨。 9 重鏖盔兰堡主兰垡鎏茎 ! 笙奎鲨垦塑塑差堡垒 2 论文涉及的相关理论 2 1 企业网络理论 “网络”作为一种结构主义的分析方法，最早可以追溯到二战”后英国一些人类 学家的研究。英国学者以结构主义理论为基础，用网络来描述和分析社会结构。 从5 0 年代起，一些学者如s 置n a d e l ，j a b a m c s 等为了研究不同社会群体之间的 跨界关系，开始系统地发展网络概念。2 0 世纪8 0 年代，经济学家将网络分析方法 借鉴并应用于经济领域的研究，逐步形成了企业网络理论f 5 3 。5 5 】。 该理论将市场经济活动放入现实的社会经济生活背景中，把分析的重点转向 对企业内部和外部能够诱导或实际存在的各种交互作用的网络关系及其构造的研 究上，其中心是企业间互补性活动和资源依赖。里查德森( p , i c h a r d s o n , 1 9 7 2 ；转引自 贾根良，1 9 9 8 ) 认为，企业只是从生产服务过程中截取某些阶段从事分工活动，例 如r & d 、制造、营销等，企业从事分工活动的范围取决于它的能力。由于企业从 事的只是分工活动的某些阶段，所以，它的活动不是孤立的，而是与其他企业相 互依赖的，郎企业间活动是互补的。该理论提出，资源依赖是形成关系性契约或 长期交易伙伴共享的重要衡量标准。他们把企业间的市场关系看作一种网络，企 业间分工创造了企业间相互依赖的网络，企业间相互依赖的网络导致了对企业间 作用的约束，从而产生了企业间长期的相互依赖关系。 网络是位于一组由个体、阶层、集团或组织之上的一种社会关系。从行为的 观点看，网络需要4 个要素：行为方、活动、资源和约束机制。企业网络运作的 基本逻辑是，互动双方彼此交往产生社会关系，社会关系构建了非随机的网络， 产生网络群、界限和交互关系，网络提供信息来源和有效信息分发，非网络成员 拥有的信息要比网络成员少。社会资源通过关系和网络得以流动，网络产生了行 动者以获取稀缺资源为目的的集体行为和竞争行为，行动者在很大程度上依赖于 他如何与广泛的社会关系网络相连。 一切经济活动都嵌入在社会关系网络中，经济交换得以发生的基础是双方必 须建立一定程度的相互信任，在信任关系制约下，经济行动者共同遵守规则，一 起维持共识，使商业往来得以延续，真实的市场秩序就是这种状况的反映。也就 是说，经济行为嵌入网络的机制就是信任。 2 2 博弈及演进博弈理论 僦( g a m c t h e o r y ) 5 6 5 7 1 ，是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决 策以及这种决策的均衡问题的，也就是说，当一个主体，好比说一个人或一个企 1 0 重庆大学硕士学位论文 2 论文涉及的相关理论 业的选择受到其他人、其他企业选择的影响，而且反过来影响到其他人、其他企 业选择时的决策问题和均衡问题。博弈论可以划分为合作博弈( c o o p e r a t i v eg a m e ) 和非合作博弈( n o n - c o o p e r a t i v eg a m e ) 。合作博弈强调团体理性，强调效率、公正、 公平。非合作博弈则强调个人理性、个人最优决策，其结果可能是有效率的，也 可能是无效率的。现在经济学家谈到博弈论，一般指的是非合作博弈，很少指合 作博弈。博弈论中最重要的一个概念是纳什均衡。所谓纳什均衡指的是这样一种 战略组合，这种战略组合由所有参与人的最优战略组成，也就是说，给定最优战 略的情况下，没有任何单个参与人有积极性选择其他战略，从而没有任何人有积 极性打破这种均衡，即对方若不改变策略，我亦不改变策略，均衡具有稳定性。 而实现稳定的合作涉及到几个重要因素：参与者相互作用的预期行为以及他们 彼此联系的决策过程。快速地察觉并对对方的决策迅速做出反应的能力。博 弈者都对长期的利益更为感兴趣。博弈双方有着相似的利益结构和偏好取向。 符合上述条件的博弈往往会形成合作，尤其是当博弈者通过多次的博弈之后看到 合作的远期收益要明显地大于背叛合作所带来的短期利益的时候。 由于博弈论中的一个最重要假设就是博弈双方行为人的“共同知识”假设，这是 一条非