（企业管理专业论文）不确定环境下多元化战略和组织结构的实证分析.pdf

摘要 2 0 世纪6 0 年代初美国著名管理学家钱德勒战略与结构：工业企业史的 考证一书的出版，首开企业战略问题研究之先河。钱德勒分析了环境、战略 和组织结构之间的相互关系，提出了“结构追随战略”的论点，企业战略应当适 应环境、满足市场需求。而组织结构又必须适应企业战略，随着战略的变化而 变化。经典的企业战略实质上是一个组织对其环境的适应过程以及由此带来的 组织内部结构变化的过程。因而，在战略实施上，势必要求企业组织结构要与 企业战略相匹配。 2 0 世纪9 0 年代以来，信息技术迅猛发展，导致竞争环境日趋复杂，且变 化速度极快，越来越呈现出不确定性。从战略管理的范式来看，战略管理的均 衡与可预测范式开始被非均衡与不确定性所取代。而无论是“计划学派”、“设计 学派”，还是“结构学派”，都是基于同一个前提：外部环境是可预测或基本可预 测的。因此，制定战略的重点是分析和推理，通过分析、经验和洞察力的结合， 就可基本把握战略的方向。但在不确定环境下，战略的成功可能性也是有限的， 需要企业承担巨大的风险。 论文在第一部分绪论简单介绍研究目的和意义、思路和方法之后，第二部 分首先描述了环境和战略的关系，分析了企业环境的构成和环境发展的不确定 性特点，探讨了企业外部环境不确定性的来源，然后按照不确定程度的递增将 其分为四个层次：确定性环境、风险性环境、模糊环境和混沌环境。 文章第三部分分析了多元化战略。首先介绍了多元化的概念和中国企业多 元化战略的发展，然后对多元化战略的逻辑演变从资产组合理论、协同效应理 论、范围经济效益、交易成本理论、核心能力扩散理论等角度结合企业环境和 组织运作做简要分析。为了便于实证分析，按照企业多元化熵的大小，对企业 的多元化程度进行分类：低多元化、中多元化、高多元化。 第四部分是关于组织结构的分析和界定，首先分析了不确定环境和组织结 构之间的关系，讨论了多元化战略和组织结构之间关系的三种观点：“结构跟随 战略”、“战略跟随结构”和相互影响论，然后对钱德勒关于“结构跟随战略”的研 究做出总结，得出经典的战略和组织结构之间的关系；接着对企业组织结构类 型进行界定，分为u 型、h 型、m 型组织结构，讨论了他们的特点，同时做出 比较。 第五部分是实证分析部分。这一部分采用实验设计( d o e ) 方法中的新田 口方法( t a g h c h im e t h o d ) 作为分析工具，以中国上市公司作为实验对象，结 合具体案例，一方面对经典理论和研究结论做出检验，另一方面讨论了在中国 的环境下，环境、战略、组织结构之间的匹配。研究结果表明在低不确定环境 下应实行低多元化( 包括专业化) 战略和u 型结构，高不确定环境下可以实行 多元化战略和m 型结构。 第六部分结束语，对全文做总结并指出进一步研究的方向。 关键词：不确定环境，多元化战略，组织结构，田口方法 a b s t r a c t s a tt h eb e g i n n i n go f1 9 6 0 s ，”s t r a t e g ya n d s t r u c t u r e ：c h a p t e r si nt h eh i s t o r yo f t h ea m e r i c a ni n d u s t r i a l e n t e r p r i s e ”w r i t t e nb ya l f r e dc h a n d l e r , a l la m e r i c a n m a n a g e m e n tg u r u w a sr e g a r d e da st h eb e g i n n i n go fe n t e r p r i s es t r a t e g yq u e s t i o n r e s e a r c h c h a n d l e rh a sa n a l y z e dt h er e l a t i o na m o n ge n v i r o n m e n t ，s t r a t e g ya n d o r g a n i z a t i o n , a n dp r o p o s e d t h es t r u c t u r ef o l l o w st h es t r a t e g y ，w h i c hm e a n st h a t e n t e r p r i s em a n a g es t r a t e g ys h o u l da d a p tt oc i r c u m s t a n c ea n ds a r i s f ym a r k e td e m a n d ， a n do r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r em u s ta d f 巾tt oe n t e r p r i s es t r a t e g y , c h a n g i n ga l o n gw i t h t h es t r a t e g i cc h a n g e c l a s s i c a le n t e r p r i s es t r a t e g yi se s s e n t i a l l ya na d a p t a t i o np r o c e s s o fa no r g a n i z a t i o nt oi t se n v i r o u m e ma sw e l l 髓f r o mt h a tt h eo r g a n i z a t i o ni n t e r n a l s t r u c t u r e c h a n g e sp r o c e s s w h i c hb r i n g s t h u s ，o nt h e a s p e c t o fs t r a t e g i c i m p l e m e n t a t i o n ，e n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r em u s ta d a p tw i t ht h ee n t e r p r i s e s t r a t e g y s i n c e1 9 9 0 s ，t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yd e v e l o p e df a s t , w h i c hh a sc a u s e dt h e c o m p e t i t i o ne n v i r o n m e n tt o b ec o m p l e xd a yb yd a y , a n dt h ev a r i a t i o n r a t e ，i s e x t r e m e l yq u i c ka n du n c e r t a i n l o o ka tt h ep a r a d i g mf r o mt h es t r a t e g i cm a n a g e m e n t , t h ep a r a d i g mo fb a l a n c ea n dd e f i n i t i o nh a sb e e nr e p l a c e db yu n b a l a n c ea n d u n c e r t a i n t yg r 甜u a l l y r e g a r d l e s so f t h ep l a ns c h o o lo f t h o u g h t ， t h ed e s i g ns c h o o l o ft h o u g h t ，o r t h es t r u c t u r es c h o o lo ft h o u g h t ”，t h e r ei so n l yo n es u p p o s i t i o n p r e m i s e ，n a m e l yt h ee x t e r n a le n v i r o m e n ti sp r e d i c t a b l eo rb a s i c a l l yp r e d i c t a b l e t h e r e f o r e ，t h ek e yp o i n to ff o r m u l a t i o ns t r a t e g yi sa n a l y s i sa n di n f e r e n c e ，a n d b a s i c a l l yg r a s p i n gs t r a t e g i cd i r e c t i o ni sp o s s i b l et h r o u g ha n a l y s i s ，e x p e r i e n c ea n d i n s i g h t u n d e rt h ei n d e f i n i t ee n v i r o n m e n t , p o s s i b i l i t yo ft h es t m t e g i cs u c c e s sa l s oi s l i m i t e d ，a n dt h ee n t e r p r i s en e e d st ou n d e r t a k et h eh u g er i s k a f t e rf i r s tp a r to f i n t r o d u c t i o n ，s i m p l ei n t r o d u c t i o nr e s e a r c hg o a la n ds i g n i f i c a n c e ，m e n t a l i t ya n d m e t h o d ，t h es e c o n dp a r to ft h ep a p e rf i r s ta n a l y z e st h eu n c e r t a i n t yc h a r a c t e r i s t i co f e n t e r p r i s ee n v i r o n m e n t ，m a k e sad i s c u s s i o no nt h ee n t e r p r i s ee x t e r n a le n v i r o n m e n t u n c e r t a i n t yo r i g i a ，d i s c u s s e st h ei n d e f i n i t ee n v i r o n m e n ts i m p l yt ot h ee n t e r p r i s e s t r a t e g yf o r m u l a t i o na n di m p l e m e n t a t i o nr e q u e s t t h e na c c o r d i n gt ou n c e r t a i n d e g r e ei n c r e a s i n gp r o g r e s s i v e l y c l a s s i f i e d i ti n t of o u r l e v e l s ：t h ed e f m i t e m 一 e n v i r o n m e n t ，t h e r i s k e n v i r o n m e n t ，t h ef u z z ye n v i r o n m e n t a n dt h ec h a o s e n v i r o n m e n t t h et h i r dp a r ta n a l y z e st h em u l t i d i v i s i o n a ls t r a t e g y i n t r o d u c e dt h em u l t i p l e x c o n c e p tf i r s t l y , t h e nt h ee v o l v e st ot h em u l t i d i v i s i o n a ls t r a t e g yl o g i cf r o mt h em m t h e o r y , t h ec o o r d i n a t i o ne f f e c tt h e o r y , t h es c o p e - e c o n o m i ce f f i c i e n c y , t h et r a n s a c t i o n c o s tt h e o r y , t h ec o r e c o m p e t e n c et h e o r y , a n db r i e f l ya n a l y z e st h em a n a g e m e n t e n v i r o n m e n ta n dt h eo r g a n i z a t i o no p e r a t i o n f o re a s i e re m p i r i c a la n a l y s i s ，a c c o r d i n g t ot h ee n t e r p r i s ee n t r o p yc a r r i e so nt h ec l a s s i f i c a t i o nt ot h ee n t e r p r i s em u l t i d i v i s i o n a l s t r a t e g y ：l o ws t a t u sm u l t i d i v i s i o n a l ，m e d i u mm u l t i d i v i s i o n a l ，h i g hm u l t i d i v i s i o n a l t h i sc h a p t e ra l s om a k e st h es i m p l ei n t r o d u c t i o nt ot h em u l t i d i v i s i o n a ls t r a t e g y c o m p a t i b i l i t ya n dt h ec h i n e s ee n t e r p r i s em u a f i p l i c a t i o ns t r a t e g yd e v e l o p m e n t 孤ef o u r t hp a r td i s c u s s e sc h a r a c t e r i s t i co fu h t h em - t y p eo fo r g a n i z a t i o n a l s t r u c t u r e ，a n dm a k e sac o m p a r i s o n ；d i s c u s s e dt w ov i e w p o i n t sw h i c hb e t w e e nt h e s t r a t e g ya n dt h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r er e l a t e s ”t h es t r u c t u r ef o l l o w st h es t r a t e g y ” a n d ”t h es t r a t e g yf o i l o w st h es t r u c t u r e ”，a n dm a k e st h es u m m a r yt oc h a n d l e r st h e s t r u c t u r ef o l l o w st h es t r a t e g y ”，o b t a i n st h ec l a s s i c sc o n c l u s i o nb e t w e e nt h es t r a t e g y a n dt h eo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r er e l a t i o n s f i n a l l ys i m p l ya n a l y z e st h eb e s tm a t c h b e t w e e nu n c e r t a i ne n v i r o n m e n ta n do r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e n l ef i 拙p a r tu s e st a g h c h im e t h o d t a k e sc h i n a sp u b l i cc o r p o r a t i o n st ot h e e x p e r i m e n t a lo b j e c t , m a k e sa ne x a m i n a t i o n t ot h ec l a s s i c a lt h e o r ya n do t h e rr e s e a r c h c o n c l u s i o n s ，a n do nt h eo n eh a n de x a m i n e st h er e l a t e df u n d a m e n t a lr e s e a r c hw h i c h a l r e a d yh a s ，o nt h eo t h e rh a n dc o n _ f t r m a t i o ns o u l c ei nw e s t se n t e r p r i s es t r a t e g ya n d o r g a n i z a t i o nt h e o r yi nc h i n a ss e r v i c e a b i l i t y 1 1 1 es l x t h p a r t i st h ec o n c l u s i o n s u m m a r i z e st h e p a p e ra n dp o i n t e do u t d i r e c t i o n sf o rf u r t h e rs t u d i e s k e yw o r d s ： u n c e r t a i n t y ,e n v i r o n m e n t ， m u l t i d i v i s i o n a l s t r a t e g y , o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，t a g h c h im e t h o d 一 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 本人郑重声明：蚴撕提交的硕士学位论文不确定环境下多元化 战略和组织结构的实证分析，是本人在导师指导下，在东北财经大 学攻读硕士学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已注 明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果，对本文的研究工作做出重要 贡献的个人和集体均已注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签名：毒旨乒、 日期：利僻，月夕曰 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 不确定环境下多元化战略和组织结构的实证分析系本 人在东北财经大学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论 文的研究成果归东北财经大学所有，本论文的研究内容不得以其他单位的名义 发表。本人完全了解东北财经大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本 人授权东北财经大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公 布论文的全部或部分内容。 作者签名：幽g 墨日期：加4 年，月多日 导师签名：f l 于瞍豸期：柑锄月妇 1 绪论 1 1 研究背景与意义 1 绪论 i 1 1 实践背景 随着技术革新步伐的加快、全球化程度的不断深入、各国政府管制的不断 放松以及行业边界的逐渐模糊，一个动态的竞争环境正在逐渐形成，如图l - l 所示，在这种新环境下，企业面对着巨大的不确定性与模糊性和不断增多的战 略不连续性( s t r a t e g i cd i s c o n t i n u i t i e s ) ，这些都在迅速地改变着竞争的本质，竞争 环境甚至表现出了一种“超竞争o a y p e r - e o m p e t i t i o n ) ，的特征，所有战略行为的 “有效期”不断被压缩，战略更新以一种前所未有的速度进行。这种高度动态多 变的环境不断地产生混乱、非均衡和高度的不确定性，几乎形成了一种永久性 的不均衡状态，这使得企业的“持续竞争优势”不复存在。在新的竞争环境中， 再也不能期望某个产业可以一直稳定并长久存在，这从二十世纪末到二十一世 纪出现的全球范围内的大量产业重组、组织结构及其运行方式的持续性变化中 反映出来。 超竞争型的市场 需要堂量璺璺擘不连续l 厂 动态竞争环境 性和非均衡环境 “ 对创新和持续性学习 不断增多的关注 产业边界的模糨 企业“持续竞争优 势”的丧失 对于价格、质量和消费 者需求的极度关注 图1 - 1 动态竞争环境特征 随着不确定的环境的发展，企业战略也经历了专业化和多元化的抉择，有 的选择从核心出发进行多元化扩张或规避不确定性带来的风险，有的选择回归 核心，塑造更有优势的竞争力。同时企业组织结构也经历了变革的浪潮，“组织 再造”曾风靡全球企业界，在企业的发展史上留下了相当的痕迹，并仍在继续。 一1 一 动态竞争环境中的多变、复杂、不确定和非线性的变化对企业提出了很多的要 求，这种环境中的竞争性力量从本质上要求企业持续性地重新思考现有的战略 行为、价值观念、组织结构、沟通系统和企业文化等等，这就表现为一种持续 性进行的战略和组织更新行为，它能够确保企业主动预变( p r o a e t i v e ) 或者快速应 变于不断交化的竞争环境，发展、保持并更新竞争优势。为了实现这一目标， 企业需要不断发展整体柔性和动态竞争能力、重新塑造企业的组织形式、创建 学习型和创新型的企业文化、强调速度和创新、有效使用并不断开发新的生产 方式和信息技术、对环境中的不连续和难以预测的变化迅速做出响应、满足来 自消费者的不断增多的需求、企业各层次管理者以及员工在战略更新过程中的 充分参与等等，只有这样企业才能使自身的竞争优势得以不断持续，在新的竞 争环境中取得领导地位。在现代市场经济条件下，能否有效应对经营环境的不 确定性，已经成为决定企业经营成败的主要原因。总之。企业只有认清和主动 预变，及早进行战略更新和组织结构进化，才能应对复杂、多变的不确定的环 境。研究不确定环境下企业管理对企业的实践具有重要的意义。 1 1 2 理论背景 从2 0 世纪6 0 年代钱德勒( a dc h a n d l e r , 1 9 7 4 ) 战略与结构：工业企业史 的考证一书研究环境、战略和组织，提出“结构跟随战略”以来，经济学家和 管理学家、企业家对所处环境下的企业战略、组织结构等的研究层出不穷，对 战略或组织结构的研究已经颇为成熟，但是这些研究主要是基于确定型环境或 者说是可预测环境假设进行的，对不确定环境下的战略和组织结构的研究还是 很少的。然而，“不确定性”被经济学家、管理学家和商业实践者认定为企业经 营风险的关键来源，早在2 0 世纪初，就有经济学家认为不确定性是利润的根源 o 。2 0 世纪9 0 年代以来，企业组织所面临的环境日益呈现出“不确定”的特征， 学者们也开始借鉴生物学、生态学、物理学、信息论等等学科，研究复杂环境 下的企业战略管理和组织管理，如不确定性管理，自适应组织理论，企业熵 ( e n t r o p y ) 理论，企业生态理论等等，对不确定环境下的战略和组织结构的设 计和变革的研究获得了大量有效的结论。 关于战略和组织结构的关系的研究上也是在争鸣中与时俱进，钱德勒提出 “结构跟随战略”以后，吉尔布莱斯和卡赞佳对多元化战略与组织结构的匹配提 一2 出了更具体的指导原则，威廉姆森( o l i v e rw i l l i a m s o n ，1 9 8 5 ，1 9 8 8 ) 讨论事业部 结构在对付复杂的大型组织中破坏控制的“有限理性”和“机会主义”方面的成 功。但是戴纳德森( d o n a l d s o n ，1 9 8 7 ) 在对美国事业部制的历史进行的分析中 发现，战略与结构的匹配普遍遭受了失败。战略管理过程学派认为组织的调整 过程总是缓慢和不完美的，他们也对战略第一、结构第二这一逻辑顺序进行了 攻击。明茨伯格( m i n t z b e r gh ，1 9 9 0 ) 坚决认为，战略的确定很少能孤立于现 有的组织结构之外。结构不是能够无限可塑地对战略进行支持，实际上，组织 结构又可以限制特定的战略。霍尔和塞阿斯( d j h a l la n ds a i a s ，1 9 8 0 ) 甚至断 言“战略跟随结构”。 明茨伯格( 1 9 9 0 ) 后来认为战略和结构之间无法分开，相互作用。系统理 论对进化观点的批判利用了这些异常现象，向事业部制结构的有效性和驱动它 们的市场规则力量提出了挑战。战略和组织结构的关系可能不会遵循精确的形 式，有时将古典的事业部制结构强加给实行多元化的企业是无效的，甚至是危 险的。战略管理系统理论关于事业部制的“历史偶然性”的强调也伴随着对组织 形式的文化特殊性的关注。 国内对不确定环境下的战略的研究稍有涉及，但是对不确定环境下的组织 结构的绩效以及战略和组织结构的匹配研究几乎没有涉及。 刘新艳，何宏金( 2 0 0 4 ) 从环境的不确定性出发，给出了在此情况下，企业战 略制定的原则和过程，并结合环境变化的动态性，指明了企业战略发展的方向。借 鉴了管理学中关于不同的领导者行为必将导致不同的管理行为的分析，提出持 有不同的战略态度必将导致在同一环境下的不同的战略选择。 韩朝华等人( 2 0 0 0 ) 通过对大企业的业务结构、组织结构、产权转移和制 度选择等理论分析和对红塔、湘大、横店等l o 个国内大企业集团进行案例分析， 研究了中国企业集团在近2 0 多年的经营环境不断变化中的产权安排、经营战略 和组织结构等方面及其相互作用的变化，从中总结中国改革和发展的轨迹和现 状，发现中国的大企业在成长中所面临的一些重要问题。 总的来说，国内的研究主要是在西方战略管理理论的影响下，针对企业在 复杂多变的环境下的如何制定战略的研究，或者是关于组织变革的研究，但是 对于在不确定环境下究竟应该选择何种战略以及相适应的企业组织结构等研究 不多，相关研究的实证分析也寥寥无几。所以，对于不确定环境下企业战略的 1 有效性，企业组织变革中组织结构变革的有效性如何，尚未可知。本文主要目 的就是探索通过将环境按照可预测性和可控程度的不确定分为明确环境、风险 环境、模糊环境和混沌环境，研究在不确定环境下有效的企业战略和组织结构 组合，并通过国内企业的实践进行验证。 1 2 研究思路与方法 1 2 1 研究思路 不确定环境下究竟应该执行什么样的多元化战略? 多元化战略和组织结构 怎样组合? 本文以不确定条件为背景，利用了新田口方法进行实验设计，对中 国的企业，特别是上市公司在不确定环境下的多元化战略和组织结构选择的实 践进行实证分析，一方面对既有理论研究成果进行检验，另一方面试图发现实 践中比较符合中国环境的战略和组织结构组合模式，为中国企业的发展路径选 择提供参考，具有较大的理论意义。 文章结构安排如下：第1 章绪论，简单介绍研究背景和意义及研究方法和 思路，第2 到4 章分别讨论了不确定环境、多元化战略和组织结构类型的特点 和他们的内在联系，第5 章根据新田口方法( t a g h c k im e t h o d ) 对他们的组合 进行实证分析，第6 章是全文的总结。文章的内容、结构和逻辑如图1 - 2 所示。 图卜2 文章结构图 1 2 2 研究方法 本文以文献研究方法为主，理论研究和实证研究相结合，归纳与演绎相结 合。通过广泛阅读经典文献和期刊资料以及优秀硕博论文，收集和研究主题相 关的资料，了解并基本掌握本主题的研究发展过程和前沿，为确定本文的研究 方向奠定了基础。，文章中理论研究部分主要综述或引用既有的研究结论，确立 本文的研究思路，实证研究部分采用新田1 ：3 方法作为研究的基本思路和模型， 以m i n i t a b1 4 软件为工具，以中国沪、深两市a 股上市公司为对象，收集相关 资料，对企业环境、多元化战略和组织结构组合进行实证分析。 注释 。弗兰克h 奈特著，安佳译：风险、不确定性与利润 m 】，北京：商务印书馆，2 0 0 6 2 不确定环境分析 2 1 不确定环境与企业战略 2 0 世纪6 0 年代初，钱德勒在战略与结构：工业企业史的考证中分析 了环境、战略和组织之间的相互关系，提出了“结构追随战略”的论点。企业经 营战略应当适应环境、满足市场需求，而组织结构又必须适应企业战略，并随 着战略的变化而变化。因此，他被公认为“环境，战略组织”( e s 0 ) 理论的第 一位企业战略专家。从根本上说，在钱德勒思想基础上形成的“设计学派”和“计 划学派”的核心思想是一致的，主要体现在三个方面：首先，企业战略的出发点 是适应环境。环境是企业无法控制的，只有适应环境变化，企业才能生存和发 展。其次，企业的战略目标是为了提高市场占有率。企业战略要适应环境变化， 旨在满足市场需求，获得足够的市场占有率，这样才有利于企业生存与发展。 第三，企业战略的实施要求组织结构变化并与之相适应。经典的企业战略实质 是一个组织对其环境的适应过程以及由此带来的组织内部结构变化的过程。因 而，在战略实施上，势必要求企业组织结构要与企业战略相适应。 进入9 0 年代以来，信息技术迅猛发展，导致竞争环境日趋复杂，企业不得 不把眼光从外部市场环境转向内部环境，注重对自身独特的资源和知识( 技术) 的积累，以形成企业独特的竞争力( 核心竞争力) 。1 9 9 0 年，普拉哈拉德和哈默 在哈佛商业评论发表了企业核心能力。从此，关于核心能力的研究热潮 开始兴起，并且形成了战略理论中的“核心能力学派”。 从战略管理的范式来看，战略管理的均衡与可预测范式开始被非均衡与不 确定性所取代。无论是“计划学派”、“设计学派”，还是“结构学派”，都有一个 假设前提，即外部环境是可预测或基本可预测的。因此，制定战略的重点是分 析和推理，通过分析、经验和洞察力的结合，就可基本把握战略的方向。“能力 学派的假设前提则是外部环境的变化是不确定、不均衡的。所以，战略制定的 主旨就是比竞争对手更好地掌握和利用某些核心资源与能力，并且能够比竞争 对手更好地把这些能力与在行业竞争中取胜所需要的能力结合起来。即便如此， 战略成功的可能性也是有限的，企业需要承担巨大的风险。 在不确定性的环境下，组织的战略和组织结构，组织和环境的关系遵循“平 衡打破平衡新平衡”的过程，“平衡打破平衡新平衡”也是 a l f r e dm a r s h a l l 的经济学理论和大多数战略理论的基础。现代企业战略理论认 为企业是复杂的自适应系统，一个重要特点就是分时间段的平衡f 图2 1 ) ，或称 跳跃均衡( p u n c t u a t e de q u i l i b r i u m ) ，它表现为各个相对平静稳定的时期会被狂暴 的重组时期( 即时间临界点) 所打断，市场不断而又无情地重新塑造自我。突变 不一定是由偶然的外界事件造成的，而往往是进化过程的一种自然属性。分时 间段的平衡使企业难以长期稳定的生存，这是因为它们的战略和技能( 特别是核 心竞争力) 会被优化以适应稳定期的特点，而当不可避免的突变到来时，这些战 略和技能转瞬间就过时了。这些战略和技能甚至成为企业的劣势( 比如核心竞争 力变成了核心刚性) 。为了在长期内保持企业的繁荣，一个企业必须和市场一样 乃至比市场更善于保持发展变化，这就需要企业持续性的战略更新。更具体地 说，企业既要成为当前竞争框架下强有力的竞争者，又要成为一个灵巧的自我 演化者( as m a r te v o l v e r ) ，既能先于市场而动又能随市场而动。企业要认清环 境的特点，先于环境变化做出战略调整，进行组织进化，以便于更好的适应环 境，在不确定的环境中占据竞争的主动。 变 化 图2 - 1 环境变化分时间段的平衡 时间 2 2 企业环境的构成 企业环境分为内部环境和外部环境。内部环境主要讨论企业内部的氛围、 组织制度和政策等形成的感受系统，而外部环境则主要是企业发展必须依赖的 _ 1 _ 和无法回避其影响的企业外部系统。本文只讨论企业外部环境及其不确定条件 下的战略和组织结构问题。 企业外部环境是指企业范围之外，有能力影响企业的一切因素，可以分为 宏观环境和产业环境。影响一个企业的宏观环境因素可归纳为两大层面五大类， 即：国际和国内两个层面，政治、经济、社会和文化、技术、自然五大类，自 然环境对企业的影响常常可以通过其它四个因素来体现的，因此本文主要分析 自然环境之外的四个因素。产业环境则主要是分析本行业以及相关行业的企业 竞争。企业外部环境如图2 2 所示。 图2 - 2企业外部环境 2 2 1 宏观环境 ( 1 ) 政治法律环境 政治因素或法律因素，如政府间关系、政府预算规模、税法变革、环境保 护、货币政策、反垄断等都可能会影响企业的行为，一方面会给某些企业创造 发展机遇，另一方面则可能制约某些企业的持续发展。例如，改革开放以来， 我国广告企业发展迅速，全国广告营业额从1 9 8 1 年的1 1 8 亿元快速增长到1 9 9 9 年的6 2 2 亿元，然而到了2 0 0 1 年，中国广告市场在走下坡路，许多媒体和广告 一r 一 代理公司营业额减少了2 0 3 0 ，经济界、企业界把这种现象的起因归结于 自2 0 0 1 年1 月1 日起执行的企业所得税扣除办法。而2 0 0 1 年8 月1 3 日， 国家税务局放宽了企业广告支出扣除的比例，将2 提升到8 ，国家政策又给 了广告业一个发展的良机。又如申奥成功之后，北京市政府曾表示，北京市已 经决定在未来5 年中，对城市基础设施建设创记录地投入1 8 0 0 亿元人民币，重 点建设1 4 2 个项目，以全力缩短与国外同等地位大城市的差距，1 8 0 0 亿元的政 府预算规模将为北京的企业带来巨大商机。 ( 2 ) 经济环境 企业能否赢利在很大程度上受国家经济状况和经济实力的影响，总体宏 观经济环境决定了企业发展的机会程度，经济不景气会影响对企业产品或服 务的需求，而优越的经济条件会给企业提供扩展的机会。在经济环境中，汇 率、利率、税率、经济增长率、通货膨胀水平等均是企业要评价的一些经济 指标。 ( 3 ) 社会环境 社会、文化、人口和地理位置因素左右着人们的生活、消费方式，对几乎 所有的企业产生直接的影响。如新的趋势会形成不同类别的消费群体，从而导 致对各种各样产品、服务以及企业战略的要求。又如人口老化问题，意味着对 那些从事金融服务、旅游和保健行业带来发展机遇。 ( 4 ) 技术因素 技术影响显而易见，并且通常不可预料。近年来技术革新如计算机工程、 网络技术、太空通讯、激光技术等给企业带来了机会和威胁，技术影响可能是 创造性的，也可能是破坏性的，既会导致某些新行业的诞生，又会导致某些行 业的消亡。技术创新会使产品更新换代加快，这不仅影响到制造部门，而且还 会波及其它职能部门如人事管理、财务管理等。近年来，移动通讯技术进步很 快，移动通讯行业竞争亦日趋激烈，如果说摩托罗拉公司缔造了模拟技术时代， 那么爱立信、诺基亚则是数字技术时代的两个巨人，如今在由c d m a 和g p r s 向3 g 的过渡中，摩托罗拉、爱立信、诺基亚都在规划自己的蓝图，三雄并起， 群雄逐鹿，到底谁是最终的赢家，靠的是技术和服务质量。 宏观环境通常是对市场上所有企业都有影响，其影响范围和深度是最大的， 但是一般在每一次重大变化之后会有一个相当长的持续稳定期。 一o 一 2 2 2 产业环境 产业竞争性分析主要内容是分析本行业中融企业竞争格局以及本行业和其 它行业的关系。行业的结构及竞争性、决定着行业的竞争原则，和企业的行业 地位一起决定企业可能采取的战略，因此，产业竞争分析是企业制定战略的最 主要基础。 按照波特o 讧e p o r t e r ) 的观点，一个行业中的竞争，远不只在原有竞争对手 中进行，而是存在着五种竞争力量，即潜在的进入者、现有企业之间的竞争程 度、替代品的威胁、购买商讨价还价能力和供应商讨价还价能力，如图2 3 所 示。有些学者还把利益相关者作为竞争分析的第六种力量。 图2 3 产业环境 ( 1 ) 潜在进入者的威胁。主要是新进入者加入该行业，提出对市场占有率 的要求，这必然引起新加入者与现有企业进行激烈竞争，使产品价格下跌。同 时，新加入者对资源的要求也会使原材料价格上升，加大产品生产成本。新加 入者威胁的状况取决于进入障碍和原有企业的反击程度。如果进入障碍高，原 有企业激烈反击，则新加入者产生的威胁就小。进入障碍的高低是企业多元化 经营时所必须考虑的一个问题，如果进入障碍高，则新业务对企业的持续投资 要求较高，多元化进入时风险也就较大，反之，风险较低。 ( 2 ) 现有竞争者之间的竞争程度。现有竞争者经常采用的竞争手段主要有 价格战、广告战以及提高售后服务质量等手段。当市场上有众多或势均力敌的 一1 n 一 竞争者，行业增长缓慢，行业具有非常高的固定成本或库存成本，行业的产品 没有差别或没有行业转换成本，行业中的总体生产规模和能力大幅度提高，竞 争者在战略目标及组织形式方面千差万别，退出行业的障碍高时现有企业之间 的竞争会变得很激烈。竞争程度对行业中不同地位企业的多元化战略影响是不 同的。如果企业处于行业中的领导者地位，此时，企业所面临的风险主要是行 业风险，为了分散这种风险，企业可以实施多元化经营，而对那些处于追随者 地位的企业来说，企业的剩余资源有限，实行多元化经营将极大程度地分散企 业原有业务的实力。所以，有许多学者认为，企业在多元化经营是否有实力进 入前三名是其多元化成功的一个根本准则，通用电气( g e ) 也将其不能达到产 业领导者地位的多元化视为不成功的多元化而进行剥离。 ( 3 ) 替代产品的威胁。替代产品的价格、性能越具有吸引力，对本行业构 成的压力就越大。当替代产品在价格和性能上优于该行业的产品时，企业就要 开始考虑实施多元化经营，如上世纪9 0 年代中期，摩托罗拉公司是全球知名的 b p 机生产厂商，随着手机技术的日益完善，给b p 机行业带来很大地威胁，该 公司适时进入手机生产领域，进行多元化经营，从而使公司取得了很大的成功。 ( 4 ) 购买商讨价还价的能力。购买商要求降低价格，要求高质量的产品和 更多的优质服务。在下列情况下，购买商具有较强的讨价还价能力：购买商相 对集中并且大量购买、购买的产品占贿买费用或全部购买量中很大的比重、从 该行业购买的产品标准化或无差别的产品、购买商的行业转换成本低、购买商 掌握供应商的充分信息、销售者的产品对购买商的产品质量或服务无关紧要等 等。如果购买商的讨价还价能力强，企业就可以考虑实施后向一体化经营战略。 许多企业设立自己的专卖店等形式销售公司产品，就是基于这一方面的考虑。 ( 5 ) 供应商讨价还价的s 力。供应商的威胁手段一是提高供应价格，二是 降低供应产品或服务质量，从而使下游行业利润降低。在下列情况下，供应商 具有较强的讨价还价能力：供应行业由几家公司控制，集中化程度高于购买商 行业的集中程度、供应商无需与替代产品进行竞争、对供应商来讲供应的行业 无关重要、对买主来讲供应商的产品是很重要的生产投入要素、供应商的产品 是有区别、供应商对买主行业来讲构成前向一体化的威胁等。 ( 6 ) 利益相关者。利益相关者影响着企业的多元化战略决策，如配套工程、 政府目标等是企业特别是一些与政府关系密切的企业实旖多元化经营时所必须 一一 考虑的问题。 2 3 环境不确定性 2 3 1 环境变动的特点 由于战略环境同战略本身具有重要的联系，战略管理对环境的研究与管理 十分重视。如果说以往的战略研究主要集中在既定环境约束下如何有效制定、 实施战略，则近十几年来加强了对环境战略的环境因素变化的研究。总结起来， 环境的变化呈现出如下的特点： ( 1 ) 环境的可测性大大下降。在过去十几年时间里，企业竞争环境发生了 急剧的变化，这些变化体现在：政府管制放松，很多行业如金融、交通、电信 等曾受政府管制的行业正在被放松管制，竞争变得激烈起来；产业结构变化加 快，产业边界模糊化；产能过剩，许多产业的生产能力超过了需要；社会对环 境问题日益关注；顾客期望发生巨大变化，变动性更大；全球竞争，跨国跨地 区经营，在全球市场上进行竞争；产生很多贸易集团，如欧盟改变了贸易及投 资格局等等。因为环境的急剧变化，许多大企业或经营很好的企业，甚至包括 世界5 0 0 强的大企业如m 、g e 、s e a r s 等都难以对其进行预测，对环境急 剧变化感到困惑。 ( 2 ) 环境的变化速度越来越快。近十几年技术的变化呈现以下特点：技术 发展及扩散加速，这导致产品生命周期变短、技术模仿更容易等后果；信息密 集，经营所含信息量大大增加；知识密集度增加，技术及信息含量增加，知识 密集度也增加；递增产业出现。传统经济规律是边际收益递减，但因前述因素 的作用，在知识技术密集的领域如软件、生物技术、医药行业等出现了递增产 业。另外，技术的快速变化使产业边界变得模糊，例如电信技术的发展很快就 会使各种通讯方式集于一体，特别是由于技术的相互融合，替代品很可能在其 它的产业中产生。近十几年来技术的迅速发展甚至被称为“技术革命”，技术的 跳跃发展以及技术的变化不仅影响原有产业，还产生了新产业，它在很大程度 上改变了企业竞争的本质。在许多行业，要取得和保持竞争优势，基于速度的 产品创新能力很关键这又令技术的变化更加迅速。 ( 3 ) 环境复杂程度大大加深。环境很复杂，其中各个因素不但在持续变化， 而且它们之间的