（企业管理专业论文）包头市中小新创业生存及其成长研究.pdf

指导教师： 协助指导教师： 赵英教授 论文提交日期：2 0 10 年0 6 月0 5 日 学位授予单位：内蒙古科技大学 单位： 单位： 单位： 内蒙古科技大学 一 1 产 包头市中小新创企业生存及其成长研究 s t u d yo nt h es u r v i v a la n d g r o w t ho fb a o t o u sn e ws m e s 研究生姓名：王卉平 指导教师姓名：赵英 内蒙古科技大学经济与管理学院 包头0 1 4 0 1 0 ，中国 c a n d i d a t e ： w a n gh u i p i n g s u p e r v i s o r - z h a oy i n g s c h o o lo fe c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t i n n e rm o n g o l i au n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y b a o t o u0 1 4 0 1 0 ，p r c h i n a 独创性说明 本人郑重声明：所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特另t l d h 以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为 获得内蒙古科技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中做了明确 的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 沙| 0 台代 本人完全了解内蒙古科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校 可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵循此规定) 签名： 至盎章 导师签名： 塾壅 日期： 丝 ! ：受：! f 内蒙古科技大学硕十学位论文 摘要 随着改革开放的深入和市场经济的发展，中小新创企业在经济中起着越来越 重要的作用，成为扩大就业、活跃市场、增加收入、促进经济发展和社会进步的 重要推动力量，对中小新创企业的研究成为近年来关注的热点。 国内外许多学者试图从不同角度对中小新创企业的生存与成长进行探索，涌 现了许多创业与中小企业方面的研究成果，目前研究工作多集中于探讨新企业成 立之后的生存和初期成长机制。 包头市位于内蒙古中西部，虽然是重工业城市，但随着城市化进程的发展， 蓬勃发展的中小新创企业已经成为包头市经济和科技创新的不可忽视的力量。本 文通过问卷调查和实地访谈，对包头市中小新创企业的生存及成长进行了实证研 究。通过因子分析和层次分析法，探讨了六方面因素：创业者、环境、资源、组 织、战略和政府因素对中小新创企业生存的影响作用；通过相关分析和回归分析 法，检验了创业者个体能力、环境与战略因素对中小新创企业成长绩效的影响作 用。 研究发现，在中小新创企业生存影响因素方面，资源因素和创业者个人因素 是影响包头市中小新创企业生存的最重要因素；在中小新创企业成长方面，与环 境和战略相比，创业者个体能力是影响包头市中小新创企业成长的最重要因素。 本文认为，在促进包头市中小新创企业生存与成长方面，政府在完善创业政策， 营造良好创业环境的同时，应把重心转向对创业者能力的培育方面，通过提高创 业者的个体能力水平来提升创业活动的质量。对包头市而言，也需要抓住当前国 内外产业转移给包头中小新创企业发展带来的机遇，充分发挥中小新创企业提供 就业机会、促进科技创新的优势，不断增强包头经济发展的活力和动力，率先把 包头建设成为创新创业型城市。 与现有的研究相比，本文的主要贡献在于分析比较了不同因素对包头市中小 新创企业生存和成长的影响作用，有助于创业者聚焦于包头市中小新创企业发展 的核心问题，使中小新创企业在有限的资源和条件下得以生存并发挥最大的效 益，实现企业的快速成长，同时也使政府的创业支持体系建设更具有针对性。 关键词：包头市；中小新创企业；生存；成长 p l a n n e de c o n o m ys y s t e mi n t oas o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys y s t e m ，s m e s ( s m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ) p l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nc h i n e s ee c o n o m y t h e ye x p a n d e m p l o y m e n t ，s t i m u l a t et h em a r k e t ，i n c r e a s ei n c o m ea n ds oo n t h er e s e a r c ha r e a so f s m e sh a v eb e c o m er e s e a r c hf r o n t i e ra n dh o tt o p i c s t h e r ea r el o t so fs t u d i e sa b o u tt h e s u r v i v a la n dg r o w t ho fs m e sb a s e do nd i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s e x p l a i n i n gh o wn e w s m e ss u r v i v ea n dg r o wi ne a r l ys t a g e b a o t o ui st h el a r g e s ti n d u s t r i a l c i t y i ni n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i o n c o m p a r e dt oh e a v yi n d u s t r y ，s m e sh a v eb e c o m ee n g i n e so fi n n o v a t i o na n dm a d eu pa h u g ep o r t i o no fg d pa n de m p l o y m e n ti nb a o t o u t h eo b j e c t i v eo ft h i ss t u d yi st o i d e n t i f ya n de x p l o r et h o s ef a c t o r st os u p p o r tt h es u r v i v a la n dg r o w t ho fn e ws m e s i n t h i ss t u d y ，b yu s i n gf a c t o ra n a l y s i sa n da h p ，t h ee f f e c to fe n t r e p r e n e u r ，e n v i r o n m e n t ， r e s o u r c e ，o r g a n i z a t i o n ，s t r a t e g ya n dg o v e r n m e n ti sv e r i f i e df i r s t l y s e c o n d l y ，b yu s i n g c o r r e l a t i o na n a l y s i sa n dr e g r e s s i o n a n a l y s i s ，t h ee f f e c t i v e n e s so fe n t r e p r e n e u r i a l c a p a b i l i t y ，e n v i r o n m e n ta n ds t r a t e g yt og r o w t hp e r f o r m a n c eo fs m e si sv e r i f i e d t h ee m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h a tr e s o u r c ea n de n t r e p r e n e u ra r et h em o s ti m p o r t a n t f a c t o r st ot h es u r v i v a lo fn e w s m e s ，e n t r e p r e n e u r i a lc a p a b i l i t yi st h em o s ti m p o r t a n t f a c t o rt ot h eg r o w t hp e r f o r m a n c eo fs m e s a sc o n c e r n sp o l i c yi m p l e m e n t a t i o n ，l o c a l g o v e m m e n tu n i t sn e e dt of o c u so ni m p r o v i n go fe n t r e p r e n e u r i a lc a p a b i l i t ya sw e l la s p r o v i d e sa ne n a b l i n ge n v i r o n m e n tt h r o u g ha p p r o p r i a t ep o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n s ，w h i c h a r ea l le s s e n t i a lt os m e s i n d u s t r i a lt r a n s f e rb r i n g sl o t so fe n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t i e s t ob a o t o u t h e r eh a sb e e na ni n c r e a s i n ge m p h a s i so nt h er o l ew h i c hn e ws e m s p l a yi n t h ei n d u s t r i a lt r a n s f e r s m e sw o u l db e n e f i tt h em o s t f r o mt h et r a n s f e r ，s ot h es t a r t u po f n e ws m e ss h o u l db ee n c o u r a g e d ，c o n t r i b u t i n gt ot h e b u i l d i n go fe n t r e p r e n e u r s h i p o r i e n t e dc i t yi nb a o t o u i nc o m p a r i s o nw i t i le x i s t i n gr e s e a r c h t h i ss t u d yc o n t r i b u t e st ot h ei n t e r p r e t a t i o no f d i f f e r e n t i a t i o no fi n f l u e n c e a c c o r d i n gt o t h er e s e a r c hf i n d i n g ，e n t r e p r e n e u r sc a n c o n c e n t r a t et h e i ra t t e n t i o no nt h em o s t i m p o r t a n tf a c t o r s a n do v e r c o m er e s o u r c e r e s t r a i n st om e e tg r o w t hg o a l s ，l o c a lg o v e r n m e n tu n i t sc a nm a k ep o i n t e dp o l i c i e st o i m p r o v ee n t r e p r e n e u r s h i p s u p p o r t i n gs y s t e m s k e yw o r d ：b a o t o u ；n e ws m e s ；s u r v i v a l ；g r o w t h 内蒙古科技大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i 弓i言l l 文献综述及相关理论5 1 1 中小新创企业的界定5 1 1 1中小企业的标准5 1 1 2 新创企业的界定7 1 1 3 中小新创企业的界定8 1 2 中小新创企业生存理论与文献回顾8 1 2 1 国外中小新创企业生存理论发展8 1 2 2 国内中小新创企业生存理论发展1o 1 3 中小新创企业成长理论与文献回顾1 1 1 3 1 国外对企业成长的研究1 l 1 3 2 国内对企业成长的研究。1 4 2 包头市中小新创企业概况17 2 1 内蒙古自治区中小企业概况17 2 2 包头市中小新创企业概况1 9 2 2 1包头市中小新创企业现状1 9 2 2 2 包头市中小新创企业生存与成长中存在的困难2 0 3 包头市中小新创企业生存实证研究2 2 3 1 数据来源与样本描述2 2 3 1 1 指标设计2 2 3 1 2 数据来源2 2 3 1 3 样本描述2 3 3 2包头市中小新创企业生存影响因素分析2 4 3 2 1 因子分析及信度检验2 4 3 2 2基于a h p 方法的中小新创企业生存影响因素分析2 9 3 3 结果与讨论3 2 4 包头市中小新创企业成长实证研究3 4 4 1 假设构建3 4 4 1 1 创业者个体能力与中小新创企业成长绩效3 4 4 1 2 外部环境与中小新创企业成长绩效3 5 4 1 3 战略选择与中小新创企业成长绩效3 5 4 2 数据来源与变量测度3 7 内蒙古科技人学硕士学位论文 4 2 1数据来源3 7 4 2 2 变量测度3 7 4 3 假设检验3 9 4 3 1信度检验3 9 4 3 2 研究方法3 9 4 3 3 运用多元线性回归方法分析各因素对企业成长绩效的影响作用4 0 4 4 结果与讨论。4 2 4 5 包头市中小新创企业生存与成长影响因素比较分析4 3 结论4 5 参考文献4 7 附录a包头市中小新创企业生存与成长调查问卷5 2 附录b创业者个体能力对销售增长率的回归分析5 5 附录c外部环境对销售增长率的回归分析5 6 附录d战略选择对销售增长率的回归分析5 7 附录e创业者个体能力、外部环境和战略选择同时对销售增长率的回归分析5 8 附录f 创业者个体能力与外部环境的交互作用对销售增长率的回归分析。5 9 附录g创业者个体能力与战略选择的交互作用对销售增长率的回归分析。6 0 在学研究成果6 l 至l 【谢6 2 内蒙古科技大学硕士学位论文 引言 ( 1 ) 研究背景 中小企业在世界各国经济中起着越来越重要的作用，成为扩大就业、活跃 市场、增加收入、促进经济发展和社会进步的重要推动力量。2 0 世纪8 0 年代 以来，社会转型及新技术的快速发展和普及应用引发了新一轮创业热潮，创业 活动同趋繁荣，新创企业作为中小企业的重要组成部分，为经济发展和社会进 步做出了突出的贡献。包括德鲁克在内的许多著名学者都呼吁重视和发展创业 型经济，并己得到政府的高度重视。除一直把创新与创业精神作为重要战略优 势的美国外，欧盟于2 0 0 3 年明确指出当前的政策挑战是识别和塑造繁荣创业 活动氛围的关键因素，政策措施应根植于推动欧盟的创业活动水平，采取最有 效措施来鼓励创业活动并推动中小企业成长，连一向强调拿来主义的日本也把 创新和创业作为推动经济转型和国家竞争优势的重要手段。 在我国，自上世纪9 0 年代以来，随着改革开放的深入和市场经济的发展， 创业活动蓬勃兴起，中小企业迅速崛起，在经济中起着越来越重要的作用。近 几年，鼓励创业已与解决就业、促进创新以及产业升级等重大现实问题紧密联 系在一起。 然而，虽然创业活动蓬勃发展，中小新创企业生成后的生存和成长质量不 容乐观。据统计，民营企业占我国企业总数的9 7 ，而平均寿命只有7 0 2 年， 其中约有7 0 的企业存活时间不超过5 年。当然，这种现象不是中国所特有 的，c o o p e r 、g i m e n o 和w o o 研究发现，8 6 的新创企业会失败( 3 6 ) 或 生存困难( 5 0 ) ，只有1 4 的新创企业能够走向快速成长i l j ；b a r r i n g e r 、 j o n e s 和n e u b a u m 在对美国每年成立的约7 0 万家新创企业的调查也显示，只有 3 5 的新创企业实现了充分成长而演化成大企业【2 j 。如何提高中小新创企业的 成长质量已成为世界范围的重要课题。 基于以上现实，我国学者在2 0 世纪9 0 年代后期丌始关注中小新创企业生 存和成长的研究。然而，由于我国中小新创企业的发展迟于西方发达国家，相 应的理论研究起步也较晚，对中小新创企业生存与成长的研究仍处于初级阶 段，创业研究严重滞后于创业实践发展的需要。而理论研究的滞后，会导致中 小新创企业在经营过程中缺乏足够的理论指导，对中小新创企业生存与发展的 独特性认识不足，进而造成在经营过程中的失误，结果表现为中小新创企业的 成活率低，成长缓慢。 内蒙古科技大学硕士学位论文 包头市是我国中西部地区的经济强市，是内蒙古自治区最大的工业城市， 经济总量占自治区的四分之一，而中小企业在包头市经济社会发展中占据重要 地位，不仅在数量上占绝对优势，而且是推动全市经济高速发展的重要力量， 在扩大就业、活跃市场、改善人民生活和保持社会稳定等方面，有着独特的功 能。但是，包头市的中小企业，尤其是中小新创企业存在一些不容忽视的困难 和问题，承受着市场变化快、资金匮乏的压力，其发展的条件和生存空间受到 一定程度的限制。对于包头市中小新创企业，目前没有统计数据显示该类企业 的生存和成长情况，但是从国内外统计结果和我们的调查结果来看，包头市中 小新创企业生成后的生存和成长质量不容乐观。 因此，针对这一事实，本题目深入探析包头市中小新创企业生存和成长的 关键因素，加深企业经营管理者对包头市中小新创企业生存和成长独特性的认 识，帮助中小新创企业更好的认清生存和成长的核心问题，实现中小新创企业 更好的生存和长期成长，另一方面也可以给包头市其它处于初创期的中小企业 以启示，帮助企业少走弯路，提高中小新创企业的成活率，进入企业发展的良 性循环，促进包头市经济的发展。 ( 2 ) 研究思路、研究方法 研究思路 中小新创企业是处于企业生命周期早期阶段的中小企业，此阶段包括企业 的初创期和成长期。初创期即企业的生存期，中小新创企业生成后面临的首要 任务是生存，解决了基本生存问题后开始进入稳定的高速成长阶段，因此中小新 创企业的生存与成长密不可分，良好的生存状态为企业更好的实现稳定成长奠定基 础。本研究以创业者个人、环境、资源、组织、战略和政府因素作为影响中小 新创企业生存的因素，以创业者个体能力、外部环境、战略因素作为影响中小 新创企业成长的因素，以销售额的增长率作为评价中小新创企业成长的标准， 采取在包头市进行问卷调查和实地访谈的方式，识别影响包头市中小新创企业 生存和成长的关键因素，丰富我们对新创企业复杂生存和成长的理解，帮助创 业者降低失败率并实现最终成长目标。 研究方法 本研究在理论分析基础上，采取定量研究方法，在对包头市中小新创企业 生存影响因素进行分析时，采用因子分析法和层次分析法；在分析包头市中小 新创企业的成长因素方面，采用相关分析和回归分析法进行假设的验证，用实 证证据回答假设是否成立。 内蒙古科技大学硕士学位论文 ( 3 ) 研究意义 理论意义 经济学、管理学、社会学等不同理论学派曾从不同角度和层次对企业生存 与成长进行了研究，深化了对企业成长本质的认识，也识别出了企业生存和成 长的许多决定因素及关系机理。但多数研究是针对成熟企业而言的，对于中小 新创企业生存和成长的研究则相对薄弱。而中小新创企业毕竟不是小的成熟企 业，生存与成长有其独特性，用于解释成熟企业成长绩效的理论框架和方法并 不适合于预测中小新创企业的生存和成长情境。 近年来，许多学者已经试图从不同角度对中小新创企业生存与成长进行探 索，但是对“为什么一些新创企业能够生存下来并实现成长而有的却失败 这 一问题的解释并不清楚和统一，学者们还没有完全真正明白决定中小新创企业 生存和成长的关键因素及其作用机制。因此，本题目基于中国现实情况，聚焦 包头市中小新创企业生存与成长现象，通过理论分析及对包头市中小新创企业 生存与成长的实证研究，提炼影响包头市中小新创企业生存和成长的关键因 素，丰富中小新创企业生存与成长的中国本地化研究，因此本题目研究具有一 定的理论价值。 实践意义 包头市中小新创企业的产生与成长极大地促进了包头市经济增长和就业机 会的增加。然而目前，中国的创业活动虽然比较活跃，创业企业的成功率却低 于世界平均水平，包头地区也不例外，创业企业虽大量涌现，大多数却以失败 而告终，许多存活的企业也成长乏力，规模不大，竞争力有限。考虑到新创企 业生成后只有通过生存和成长才能创造就业机会和促进地区经济发展，研究包 头市中小新创企业生存和成长关键因素有助于帮助包头市中小新创企业在有限 的资源和条件下发挥最大的效益，提高中小新创企业的竞争力，实现中小新创 企业的有效生存和快速成长；同时也使政府的创业支持体系建设更具有针对 性。 ( 4 ) 论文结构 本文的结构由引言、正文和结论三部分组成。 引言：介绍研究问题的背景、研究思路和方法、研究的理论和实践意义及 论文的结构安排。 正文共分四个章节： 内蒙古科技大学硕十学位论文 第一章：文献综述及相关理论。首先界定中小新创企业的概念，然后对国 内外企业生存和成长理论及文献进行回顾和述评； 第二章：包头市中小新创企业概况。介绍包头市中小新创企业的生存和发 展现状，政府措施，及目前中小新创企业发展面临的困难； 第三章：包头市中小新创企业生存实证研究。先介绍指标设计和数据来源 及对样本进行统计性描述，然后用因子分析法提取影响因素公因子，检验问卷 的信度，用a h p 分析法计算各层级指标权重并进行结果讨论； 第四章：包头市中小新创企业成长实证研究。提出研究假设，进行变量测 度，检验问卷的信度，用多元线性回归法进行假设检验并进行结果讨论。 结论：总结研究结论，提出合理化建议，最后指出本研究的不足和努力方 向。 本论文的结构安排如图所示： i 引 言 i 图i 论文结构安排 业、活跃市 年9 月2 2 见( 国发 【2 0 0 9 1 3 6 号) ，指出促进中小企业发展，是保持国民经济平稳较快发展的重要 基础，是关系民生和社会稳定的重大战略任务。而在中小企业中，新创企业占 据相当大的比重，近些年，鼓励创业已与解决就业、促进创新以及产业升级等 重大现实问题紧密联系在一起。研究中小新创企业的生存和成长问题，首先要 对中小新创企业范围作一个界定。 1 1 中小新创企业的界定 1 1 1 中小企业的标准 中小企业是企业规模形态的概念，是相对于大企业比较而言的。对于中小 企业的界定，目前世界各国( 地区) 所设定的参照系标准各不相同。国际上所 设定的参照系标准一般有三个因素：一是资本额；二是企业职工人数；三是一 定时期( 通常为一年) 的经营额。在这三个因素中，大多数国家只采用其中的 两项，个别国家三项都采用，而且即使是采用相同参照系标准的国家，不同国 家所界定的标准也是不尽相同的。目前在美国有关中小企业的定义中，使用一 种比较简单的划分方法，即雇员人数不超过5 0 0 人的企业为中小企业。这种简 单明了的界定标准有利于在各个不同的部门形成统一认识，协调行动，但也有 其缺点，它不能反映不同行业的不同特征，也限制了政府制定政策时的灵活空 间。日本中小企业标准具有两个特征，即分行业制定界定标准和采用复合界定 标准，对制造业等、批发业、零售业和服务业分别制定了中小企业界定标准， 并采用了复合标准，即从业人员和资本额的复合，符合任一个条件的企业便可 视为中小企业。欧盟中小企业界定标准具有3 个特征，即复合性、将小型企业 界定标准单独列出和在一定程度上考虑了企业的法人地位。台湾中小企业界定 标准总体上说与日本相应界定标准的特征接近，都是具有分行业特征和复合性 特征，台湾采用的是制造业、矿业与土石开采业和服务业的三分法，制造业和 矿业与土石开采业采用了经常雇员人数和资本额的复合，服务业则采用了经常 雇员人数和营业额的复合。 美国、日本、欧盟及台湾中小企业界定标准的具体情况如表1 1 所示。 内蒙古科技大学硕士学位论文 表1 1 美国、日本、欧盟和台湾中小型企业界定标准 国家和地区 中小企业界定标准 美国 雇员人数不超过5 0 0 人 日本制造业等：从业人员3 0 0 人以下或资本额3 亿日元以下 批发业：从业人员1 0 0 人以下或资本额1 亿日元以下 零售业：从业人员5 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下 服务业：从业人员1 0 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下 欧盟雇员人数在2 5 0 人以下并且年产值不超过4 0 0 0 万欧洲货币单位，或者资产年度 负债总额不超过2 7 0 0 万欧洲货币单位、并且不被一个或儿个人企业持有2 5 以 上的股权。 其中：雇员少于5 0 人、年产值不超过7 0 0 万欧洲货币单位，或者资产年度负债 总额不超过5 0 0 万欧洲货币单位并且有独立法人地位的企业为小企业。 台湾制造业：经常雇员人数在2 0 0 人以下或资本额在8 0 0 0 万元新台币以f 矿业与土石开采业：经常雇员人数在2 0 0 人以卜- 或资本额在8 0 0 0 万元新台币以 下 服务业：经常雇员人数在5 0 人以下或营业额在1 亿万元新台币以下 资料来源：美国国会美国小企业法2 0 0 1 日本中小企业厅日本中小企业白皮。抟2 0 0 0 e u r o p e a nc o m m i s i o n a c t i v i t i e si nf a v o u ro fs m e s a n dt h ec r a f ts e c t o r 19 9 8 台湾中国经济企业研究所台湾中小企业成长2 0 0 0 表1 2 我国中小型企业划分标准 资料来源：国家统计局关于印发中小企业标准暂行规定的通知2 0 0 3 一6 - 内蒙古科技大学硕+ 学位论文 我国在不同经济时期对中小企业的划分标准是不一样的，最新一次对中小 企业标准的制定是在中小企业发展多年的基础上，为贯彻实施中华人民共和 国中小企业促进法，于2 0 0 3 年2 月1 9 日国经贸中小企 2 0 0 3 】1 4 3 号文件关 于印发中小企业标准暂行规定的通知中规定的。该标准以法人企业或单位作 为企业规模的划分对象，以企业职工人数、销售额和资产总额三项指标为划分 依据，适用于工业( 采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业) ，建 筑业，交通运输和邮政业，批发和零售业，住宿和餐饮业。根据通知规定，中 小企业标准如表1 2 所示。 1 1 2 新创企业的界定 新创企业，即“n e wv e n t u r e 或“e m e r g i n gv e n t u r e ，也称新企业、新 生企业，是指创业者利用商业机会通过整合资源所创建的一个新的具有法人资 格的实体。一般的研究认为，新创企业是处于发展早期阶段的企业，主要是指 企业的初创期和成长期。g e m l 报告将创立时间在4 2 个月以内的企业界定为新 创企业【3 1 。c h r i s m a n 、b a u e r s c h m i d t 和h o f e r 认为，在创业企业没有达到成熟阶 段之前，一直处于“新创”阶段，都可以被称为“新创企业”【4 j 。w o n g 认为， 创业者创建企业后需要有过渡期和起飞期，这与成熟企业的生命周期不同，这 两个阶段均为新创企业的初创期( i n i t i a ls t a g e ) ，过渡期主要是指企业从创建 到首次盈利，也就是从第一次获利开始可看作是新创企业能够生存 ( s u r v i v a l ) ，但这种情况一般需要持续3 5 年才算生存下来并开始起飞，进而 成长，整个过程需要5 8 年，因此w o n g 在他的研究中以8 年为限来界定新创 企业【5 1 。b u r t 用w o n g 的结论研究了新创企业创建对经济发展的影响，认为8 年是新创企业创建后的一个过渡期，即从创建向发展阶段转变，而且他认为创 业者能够清晰地记起八年内新创企业的发展及其对社会经济逐渐产生的影响， 对实证研究具有可操作意义【6 】。我国学者贺小刚和沈瑜在进行新创企业研究时 也把成立时间在8 年以内作为界定新企业的标准之一r 刀。本研究借鉴前人的研 究成果和结合对包头市新创企业的实际考察状况，把新创企业界定为创建8 年 以内的企业。 1 g e m ( g l o b a le n t r e p r e n e u r i a lm o n i t o r ) ：全球创业观察，是由英国伦敦商学院和美国百森学院共同发起 成立的一个旨在研究全球创业活动态势和变化，发掘国家创业活动的驱动力、创业与经济增长之间的作用 机制和评估国家创业政策的研究项目。 内蒙古科技大学硕士学位论文 1 1 3中小新创企业的界定 新创企业是基于生命周期阶段性特征的界定，而中小企业则是基于规模的 判断。但由于多数新创企业规模较小，因此新创企业亦具备中小企业的特征。 新创企业是处于初创期和成长期的企业，中小新创企业即为中小企业的初创期 和成长期实体经济体。本文对包头市中小新创企业的研究中，参照中小企业标 准和新创企业界定，选取创建时间8 年以内，年销售额3 0 0 0 0 万元以下的中小 企业作为研究对象。 1 2 中小新创企业生存理论与文献回顾 1 2 1 国外中小新创企业生存理论发展 中小企业在各国经济中起着越来越重要的作用，已成为扩大就业、增加收 入、促进经济增长的重要手段。国外从十九世纪末期就开始探讨中小企业生存 理论。 马歇尔在1 8 9 0 年发表的经济学原理中认为，规模经济的广泛使用降低 了产品成本，增强了企业的竞争能力，这将使以中小企业为主的手工业和家庭 手工业走向灭亡。但事实却是在与大企业的竞争中，中小企业不但没有被消 灭，反而生机盎然。马歇尔在随后出版的经济学原理中更正了以前的观 点，他用生物进化论的观点来解释中小企业的发展。大企业尽管有规模、管 理、资金等方面的优势，但发展到一定程度会走向“衰老”，被中小企业所代 替。此外，马歇尔还从中小企业经营特点上分析了其存在的原因。他认为中小 企业机构简单、人员少、费用低，如果能够采用先进的科学技术，获得必要的 信息和技能，同样能够在激烈的竞争中站住脚，生存下来瞵】。 二十世纪二十年代，意大利经济学家斯拉法提出的不完全竞争理论认为完 全竞争的市场是不存在的，因此完全竞争条件下的市场均衡也不可能实现。二 十世纪三十年代，张伯仑和罗宾逊夫人继承了他的观点。张伯仑认为，完全竞 争和完全垄断都是非常少见的现象，现实生活中大量存在的是“不完全竞争市 场”。由于产品质量、包装、商标、服务等方面的差别，使中小企业在某些方 面占有优势，形成一定程度的垄断，因此有可能在与大企业的激烈竞争中生存 下来。罗宾逊夫人认为，企业在销售时间、技巧、环节、运输费用等方面的差 异使市场具有了“不完全性 ，中小企业只要能发挥自身优势，在销售时间、 空间、技法以及与顾客的关系等方面有自己的特色，就可以影响价格，也就能 够生存和发展p j 。 内蒙古科技大学硕士学位论文 罗宾逊在1 9 3 1 年出版的竞争产业的结构中提出最佳规模理论，他认为 大规模经营有许多优越性，可以实现产品生产的标准化、专业化和简单化，能 大幅度地降低成本。但当企业的规模达到一定程度后，由于社会分工难度增 加，成本上升，效率反而会下降。而中小企业人员少，费用低，企业主既是经 营者又是决策者，因此效率相对较高，能够很快适应市场的变化。再加上中小 企业人员关系密切，有利于精诚团结，密切合作。中小企业如果能克服市场的 不完全性，增强扩大再生产的能力，有效地应对各种不确定因素，同样能实现 最佳规模，获得发展的机会【l 。 末松玄六在1 9 7 1 年出版的中小企业经营战略一书中认为，企业能否生 存、发展与能否形成最佳经营规模有直接关系。他将最佳规模分为最大收益规 模和最大效率规模两种，从最大收益规模到最大效率规模之间存在着一个发展 中小企业的最适宜的“大地带 。由于行业不同，最佳规模也不相同，中小企 业只要形成最佳规模就能生存与发展i l 。 2 0 世纪7 0 年代以来，日本的不少大企业经营困难，被迫倒闭，而中小企 业所受影响不大，这一现象引起了经济学界的极大的兴趣，一些经济学家提出 了中小企业环境适应论。他们认为，环境的变化一方面给企业带来了新的发展 机遇，另一方面又给企业的正常经营带来许多困难，企业能否适应环境的变 化，决定着它能否生存和发展。中小企业由于能够有效地利用内部资源，及时 收集有关资料，对环境进行调查研究，积极应对环境的变化，制定相应的方针 和对策，使自己的产品符合社会需要，所以能够成长壮大。 中小企业的生存与发展是一个极为复杂的经济现象和社会现象，而中小新 创企业作为中小企业的初创期实体经济体，既具备中小企业的特征，又有其独 特性，所以其生存与发展规律亦有其独有的特性。 r o m a n e l l i 研究组织创建时的环境和战略对早期存活的影响时发现：当需求 提高时，新公司有更高的存活可能；一般来说，进攻战略的公司比效率战略的 公司早期的存活可能要大，市场集中的公司比市场分散的公司早期的存活可能 要大；当需求降低、集中度提高时，效率战略的公司比进攻战略的公司早期的 存活可能要大，当需求提高、集中度降低时，市场分散的公司比市场集中的公 司早期的存活可能要大【1 2 1 。 b r u d e r l ，p r e i s e n d o r f e r 和z i e g l e r 基于人力资本理论和组织生态理论，检验 了创业者的人力资本、组织特性和环境因素对新创企业存活的影响作用。研究 结果表明，人力资本方面，受教育年限和工作经历以及同行业的工作经验与企 业的失败率有显著关系；在组织特性因素方面，追随者创业比新进入者有更好 内蒙古科技大学硕士学位论文 的生存机会；独立性创业比附属性创业有更高的存活可能；创业之初投资数量 较少、雇员数量很少、未进行商业注册时失败率显著增高；从战略方面来看， 瞄准国内市场的企业有更好的生存机会；在环境因素方面，不同地理位置的企 业失败率不同；行业中商业、运输业有更高的失败率l l 引。 d e l m a r 和s h a n e 在研究创业者各种活动的先后顺序对新创企业存活的影响 时发现：在最初的3 0 个月罩，法律实体的成立会提高新创企业进行其他组织活 动的可能性，会降低新创企业中途而散的可能性；完善的商业计划会提高新创 企业进行其他组织活动的可能性，会降低新创企业中途而散的可能性【l 制。 a s p e l u n d a ，b e r g - u t b y a 和s k j e v d a l 认为创业者最初所控制的初始资源是新创科技 型企业生存的重要预测指标【l 引。 1 2 2国内中小新创企业生存理论发展 从现有文献来看，国内对中小企业生存理论的研究仅限于对国外的生存理 论进行总结和述评，没有形成理论体系。如陈胜军和杨松华分析了最佳规模 论、生物学理论和不完全竞争理论，认为三种传统的生存理论普遍忽视现代科 技的发展在中小企业生存方面所起的巨大作用，提出现代中小企业能顽强生存 并蓬勃发展的最深刻根源在于科学技术的发展使生产的平均成本趋于下降，降 低了生产的最小有效规模以及技术创新的巨大支持作用【i 引。张玉利和段海宁在 大量经典文献资料的基础上对一些相关理论观点进行了归纳整理，提出只有从 理论分析和实证研究两方面强化对中小企业的研究，才能使中小企业在我国经 济发展和社会稳定方面的作用得以持续和强化l l7 。张凤珍分析了国际上具有代 表性的中小企业生存理论，从理论上论证了中小企业存在与发展的可能性与合 理性【18 1 。 在对新创企业的研究方面，邱琼和钟秀斌对8 0 家互联网行业新创企业生存 能力进行研究时发现，互联网行业在资本、信息和技术方面的特征对新创企业 的生存能力影响是不同的，提出提升企业生存能力要从企业人力资源管理的角 度最大限度地消解危机【l9 1 。任佩瑜，贾明江和吕力认为企业生存能力的因素主 要是企业的文化、学习和创新，以及企业的战略管理和经营管理1 2 0 1 。吴养学和 彭晖对中国电子商务企业生存的影响因素进行了实证分析，认为电子商务企业 的生存和企业自身所拥有的基因构成相关，企业在创立和成长过程中，创业者 能力、资金、信息资本、人力资本、社会资本和技术资本可以决定企业生存 【2 1 1 。吴冰和王重鸣对上海1 9 8 5 年至2 0 0 5 年创立的高新技术创业企业和小型创业 企业进行了生存分析，认为行业、企业收入、创业者的教育水平和专业因素对 内蒙古科技大学硕十学位论文 高技术企业创业生存有显著影响，资本、性别、年龄等因素的影响性较低。他 们在对1 4 6 家小企业进行生存分析时，发现创业者的教育水平对创业生存影响显 著，创业者的不同性别对小企业的生存也有一定程度的影响【2 2 2 4 | 。周雪明通过 理论分析提出创业者们的创业效能感在创业压力与创业生存绩效之间具有显著 的中介作用，创业者们创业意愿倾向和压力管理策略选择两个方面是影响作用 机制的主要体现1 2 引。 通过对国内外生存理论发展的回顾，可以发现对中小新创企业生存理论的 研究没有形成系统的理论体系，且存在理论分析比较多，实证分析比较少的现 状。不少学者对影响新创企业生存因素进行了研究，但是目前的研究大多注重 对影响新创企业生存的某一方面因素的考察，或是注重对某一类型企业生存的 考察，没有比较是哪一种因素对新创企业的生存起最重要的影响，无法帮助企 业发现关键影响因素。 1 3 中小新创企业成长理论与文献回顾 企业成长问题一直是国内外经济学、管理学和社会学学者们关注和研究的 重要主题。学者们围绕成长因素和成长过程两条主要线索进行了大量研究，并 初步形成了企业成长决定因素理论和企业成长周期理论。a r d i s h v i l i 认为，成长 因素与成长过程是企业成长研究的主要内容，前者在于解释什么因素导致了企 业成长，成长被视作因变量；后者在于解释企业成长的动态特征【2 6 j 。然而，以 往有关企业成长的研究大多数是针对成熟大企业而言的，对于中小新创企业成 长的研究则相对较少。自2 0 世纪8 0 年代创业管理研究成为管理学新热点以 来，国内外学者开始逐渐关注新创企业创建和成长问题，并取得了有益成果。 目前对新创企业成长的研究多关注于对企业成长因素的研究和对企业成长模式 的研究。本文重点关注新创企业成长的因素研究，以下是对国内外企业成长因 素研究的文献回顾。 1 3 1国外对企业成长的研究 ( 1 ) 对成熟企业成长影响因素的研究 主流经济学对企业成长的动因和成长方式做了大量探讨，把规模经济和市 场交易成本视为企业成长的主要决定因素。 战略理论认为企业的战略选择( 组织方针和规则) 有助于决定企业协