（技术经济及管理专业论文）城市供水价格研究.pdf

摘要 水是生命之源，是人类不可须臾或缺的重要物质资源。然而，随着人类创造 了丰富的物质财富的同时，水资源的严重缺乏正逐渐成为困扰全球的世界性问 题。我国也不复拥有“地大物博”的光环，缺水将逐渐成为制约居民生活和社会 经济发展所不可逾越的“瓶颈”。 在我国，水资源缺乏与浪费并存。我国人均水资源拥有量仅占世界平均水平 的四分之一，是十三个水资源最为缺乏的国家之一。同时，由于现行价格体系存 在其不科学不合理的因素，无法真正起到节约用水和正确引导、优化配置水资源 的流向的作用，跑冒滴漏、无效或低效使用以及污染水源等现象普遍存在，供水 企业亏损严重、经营困难。构建合理的城市供水价格模型，利用经济杠杆来促进 水资源的高效使用，就成为满足经济发展和生活水平不断提高的迫切需求。 本文拟从市场的角度，配以政府的宏观调控机制，来建立一套合理的、符合 人们现实和长远利益的城市供水价格模型。文中在通过对大量实地调研资料和中 外文献进行研究，找到了值得借鉴的经验和理论，也发现了我国现行水价体系不 适用的症结所在，继而着手构建本文的价格模型。本文的论述突出的显现了充分 发挥市场对资源配置的积极作用，并利用价格杠杆满足供需双方长期利益要求的 设计思想。 本文研究的初衷就是希望通过具体数量模型的构建，为城市水价的确定开拓 一条新思路，同时提供一个有效、实用的理论指导方法。随着社会的发展和对水 资源研究的加深，城市水价体系的研究也需要长期不懈的研究。希望本文能起到 抛砖引玉的作用，引导大家为明天美好生活而努力。 关键词：公用事业城市供水 水价 a b s t r a c t w a t e ri st h es o u r c eo fl i f e ；i ti si m p o r t a n tp h y s i c a lr e s o u r c e sf o rm a n k i n dw h o c a nn o tl a c ki t h o w e v e r , w i t hc r e a t i n ga b u n d a n tm a t e r i a lw e a l t h ，m a n k i n df i n e dt h a t t h ew a t e rr e s o u r c es c a r c i t yi sb e c o m i n gap e r p l e x e dg l o b a lp r o b l e m o u rc o u n t r yd o e s n o th a v et h ea u r e o l eo fv a s tt e r r i t o r ya n da b u n d a n tr e s o u r c e sa n ym o r e ，l a c k i n gw a t e r w i l lb e c o m ea l l “b o t t l e n e c k ”w h i c hr e s t r i c t st h ec i t i z e n sl i f ea n ds o c i a le c o n o m i c d e v e l o p m e n tg r a d u a l l y i no u rc o u n t r y , w a t e rr e s o u r c ei ss c a r c ew i t hw a s t i n gc o e x i s t i n g t h ea m o u n to f w a t e rr e s o u r c ea v e r a g e p e r s o n i no u rc o u n t r yi s1 4o f t h a ti nw o r l d a n dc h i n ai so n e o f m o s tt h i r t e e nw a t e rs c a r c i t yc o u n t r i e s t h e r ei sal a c ko f e f f i c i e n tw a y t oc o n t r o lt h e w a s t ea n dl e a dt h er i g h to r i e n t a t i o no fw a t e rf l o w s ob u i l d i n gar a t i o n a lp r i c es y s t e m i sn e c e s s a r yt of i tw i t ht h ed e m a n do f e c o n o m yd e v e l o p m e n ta n ds t a n d a r do f l i v i n g t h ee s s a yd r a f t si nt e r m so fm a r k e t ，m i x i n gw i t hm a c r o s c o p i ca d j u s t m e n t sa n d c o n t r o l sm e c h a n i s mo f g o v e r n m e n t ，w h i c hi st os e tu p as e tr a t i o n a la n da c c o r dw i t h p e o p l er e a l i t ya n du r b a nw a t e rs u p p l yp r i c i n gs y s t e mo fl o n g t e r mi n t e r e s tt o c o m e t h r o u g hs u r v e y i n ga n ds t u d y i n gt h em a t e r i a l sa n dc h i n e s ea n df o r e i g nd o c u m e n t s i n al a r g ea m o u n ti nt h ea r t i c l e ，h a v ef o u n dt h ee x p e r i e n c ea n dt h e o r yt h a ta r ew o r t h u s i n gf o rr e f e r e n c e ，h a v ef o u n d t h ev e r yc r a xu n s u i t a b l eo f p r i c es y s t e mo f w a t e ro f o u r c o u n t r yi nc u r r e n te i t h e r , t h e ns e ta b o u ts t r u c t u r i n gt h ep r i c i n gs y s t e m o f t h e e s s a y t h ec h a r a c t e r i s t i co ft h i ss y s t e mi sb r i n g i n gi n t op l a yt h em a r k e t sa c t i v ee f f e c ti n r e s o u r c ec o l l o c a t e s t h eo r i g i n a li n t e n t i o no f p a p e ri st oc a r v eo u tan e ww a y b a s e do nm a t h e m a t i c m o d e lf o rc i t yw a t e rs u p p l y p r i c ea n d o f f e ra ne f f e c t i v ec a l c u l a t i o nw a y o n t h es a m e t i m e ，e n c o u r a g ee v e r y o n e t od oar e m o r s e l e s sr e s e a r c h k e y w o r d ：p u b ii cu t iii t y u r b a nw a t e rs u p p i y w a t e rp ri o e 城市供水价格研究 1 引言 1 1 问题的提出 科学的进步和社会的发展为人类创造了不可胜数的巨大财富，人类的生活也 逐步摆脱了原始的蒙昧状态，进入了高度的现代文明。然而，在我们尚末来得及 欢欣鼓舞之时，越来越多的全球性问题不断涌现，人们逐渐品尝到了过度开发自 然环境的苦果。其中，水资源的严重匮乏已成为关系到人类生存和社会发展的最 为重要的问题之一。 水是生命之源。长期以来我们一直传承着地大物博的骄傲，水也一直被作为 可再生资源来开发利用。我们忽略了资源再生的漫长性和局部区域的不可再生 性，不断地向自然索取而未给予或只给予少量补偿。近年来，全世界爆发的水危 机越来越严重，逐渐成为制约2 1 世纪可持续发展的瓶颈问题。在我国，水资源 尤为缺乏。1 9 4 9 1 9 9 3 年，我国的总用水量以每1 0 年增加1 0 0 0 亿立方米的规 模递增，估计到2 l 世纪中叶，我国水资源需求总量将增加到8 0 0 0 亿立方米左右， 供需缺口近1 0 0 0 亿立方米。同时，由于缺少必要的治理措施和手段，我国约有 i 3 以上的工业废水和9 1 0 以上的生活污水未经处理就排入河流，水资源污染 的形势十分严重，资源性缺水和水质性缺水都表现得非常突出。由此可见，如何 迅速合理的解决水资源缺乏的现状已成为急待解决的迫切问题。 然而，节约用水只靠倡导宣传和行政命令是远远不够的。在市场经济中，只 有把政府宏观调控和微观经济手段有机的结合起来，靠市场信号和行业政策来引 导水资源的正确流向才是最为行之有效的方法。 另一方面，在我国由于城市供水行业的重要性，企业一直是福利性的事业单 位，不具有真正的市场行为，且水具有不同于其它一般产品的特殊性，水产品也 一直不属于商品范畴，国家长期实行城市低价用水、农村无偿用水的政府补贴政 策，企业亏损严重、经营困难。由此所制定的城市供水价格，在早期实行高配给 高管制的计划经济时代是有利于保障人民基本生活和生产的。但是，随着人们对 生活水平要求的不断提高，世界性水危机不断爆发，这种政府定价的定价方式越 来越明显的表现出其不适应性。 首先，现行的政府定价没有体现水资源的真正价值。由于政府实行低价补贴 城市供水价格研究 的政策，水价结构不合理。部分城市水价连生产成本都不能得到全部补偿，更不 用说水作为自然资源的价值补偿部分，引导人们错误的认为水资源是取之不竭用 之不尽的。近年来，部分有关部门已开始注意到并着手对水资源价值理论进行研 究和改革，但是缺水问题并没有被全社会认识到。在上海等严重缺水城市进行的 随机调查中，仍有很多被访问者都说没有感觉到缺水，当然更不会有水价压力。 其次，政府实行的低价补贴政策造成了人们用水权力事实上的不平等。为保 证社会上每一个人公平用水权利所实行的低价，事实上并没有给低收入用户带来 好处，真正得到好处的是那些收入高用水量大的用户，而这实际是一种社会福利 的转移和损失。由此可见，供水价格的制定并不单单只是供水企业和政府的事， 而是关系到社会整体利益和发展进步的大事。 第三，如上所述。近年来政府对城市供水行业有了一系列的改革。但是由于 改革中，企业改革走在了市场改革的前列，在一定程度上造成了城市供水企业经 营的困境。我国城市供水企业长期以来一直保护在政府的羽翼下，没有经过市场 的洗礼，整个供水行业缺少很好的市场环境，企业经营基本上处于产量靠命令、 亏损等补贴的状况。企业缺乏市场观念，缺少竞争意识，企业缺少提高效率、降 低成本和内部挖潜的积极性。通过企业改革，政府对企业的补贴逐年减少，政策 迅速放开，供水企业被推到市场的前端。但是，企业自身尚需时日来转变思想， 需要一定的时期来适应市场。这样就造成了短期内供水企业经营效益不好，管理 水平不高，生产成本居高不下，供水质量得不到提高的现状。据s m 国际技术顾 问公司统计，1 9 9 6 年中国整个供水行业只微盈利0 4 4 亿元，净资产利润率仅为 0 1 。3 3 的公司亏损，平均每个供水公司亏损4 7 0 万元。另一方面，供水企业 却拥有巨额存量资产( 2 0 0 0 年底，累计用于城市供水设施的固定资产投资已达 1 2 1 7 1 亿元) ，颇有“坐拥金山，行将饿毙”之态。 综上可得，为缓解水资源的紧缺现状，城市水价必须改革，而且水产品的质 量和价格的合理性必须放到市场中去检验，经过不断调整，逐渐适应经济发展和 人民生活水平的要求。同时，城市供水又是一个典型的自然垄断行业，它所进入 的是一个受政府管制下的不完全市场，它必然与分配公正、市场稳定、产品质量 及收入获取等因素有关0 1 。国内外理论界对供水价格的研究始终没有停止过，但 并未形成统一的观点。主要原因在于对水资源的价值、供水成本的核算方法以及 政府管制的相关影响因素对供水价格制定所起的作用看法不同。因此，在政府全 面放开公用事业领域的今天，城市供水价格的制定，就成为摆在面前紧迫而又有 重大现实意义的课题。 2 城市供水价格研究 1 2 论文结构 本文按照提出问题、分析问题和解决问题的研究思路共分为五部分，用结构 图表示如图1 1 。 一 一 ! 问题的建，如何制定适合我 国现状的城市供水价格体系。 _ _ - _ - _ - - _ - ，- r 。- - 。_ 。 从水价概念的辨析出发，简要介 绍了部分典型的水资源价值论， 国内外一些水价研究的文献综述 和现有的定价模型，并在此基础 上对阐述的内容进行优劣分析。 _ - - - ，_ - - - _ _ - _ _ - - - - ! 先分析亍咱外部分国家的水价政 策和管理等的现状，接着阐述了 国内水价改革的历程，现状及找 出存在的问题和对问题的分析。 - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ - - - - - _ _ - i 详细分析了水价影响因素及制定 基本原则的基础。 ， 从供需双方现实和长远利益角 度，从水量和水价动态调整的角 度制定合理城市水价，并以大连 为实证预测2 0 0 5 年城市水价。 对本文觏述作简要归纳总结 并提出尚需进步研究的问题。 图i i 论文结构示意图 f i g u r e l 1s t r u c t u r eo fp a p e r 城市供水价格研究 2 水价理论综述 2 1 水价概念辨析 近年来，随着人们对水资源的关注不断升温，水价也逐渐成为热门话题，人 们对其谈论和研究得颇多。然而，不同文献所指的水价和水资源价格却有所不同。 其中，由几种观点很具有代表意义，现简单介绍如下。 第一种是中国人民大学资源价格研究课题组所提出的观点。他们认为，“水 资源价格，即水资源费”，“是水资源所有者( 包括国家和集体) 为了有效地体现自 己的所有权、保护和管理水资源，使其达到永续利用而向水资源使用者征收的费 用”。0 1 水价，是人工水生产者出售商品水的价格，如水利工程供水价格、自来 水供水价格。各种水价中都应包含有水资源价格。由此可见，该研究所指的水资 源价格是天然水的价格，而水价是水资源产品的价格。 第二种是北京市环境保护科学研究所资源价格课题组提出的观点。他们认 为，水资源价格是我们赋予水资源的，水资源的经济稀缺性决定了它有价值和价 格。“水资源价格= 成本+ 利润+ 资源税”，式中，资源税是指补偿水资源使用和 破坏的费用以及水资源再生的费用。成本即水的完全成本，包括供水、排水和污 水治理的费用“1 。该研究未对水资源价格和水价作划分。水资源价格、水价和水 费交替使用。实际上，该研究所指的水资源价格是水的最终用户为取得可用的水 所必须付出的代价或总价格，它由供水、排水、污水三部门分别收取，包括了三 部门的成本和利润在内。 第三种是中国环境与发展国际合作委员会在中国自然资源价格研究中提 出的观点。中国环境与发展国际合作委员会认为，“水资源是指直接可以利用的 淡水资源，即适用区域能从周围河流、水库、调水干渠获得的淡水和已探明可供 打井抽取的地下水。水资源价格，即是使用区域从上述水源取水时应付的单位水 的水源费”。表现为：自来水公司所称的原水费、农业灌溉水价、水利工程对工 厂的供水价格等“，。 第四种是中国农科院水资源价值研究课题组提出的观点。中国农科院课题组 认为，水资源价值是指水资源使用者为了获得水资源的使用权需要向水资源的所 有者支付的货币额，它是水资源所有权在经济上实现的重要形式之一。它与水价 是两个不同的概念。合理的水价应该是：水价= 水资源价值+ ( z k 资源生产成本+ 4 城市供水价格研究 正常利润) ，可以看出该研究中的水价是指商品水的价格，包含着成本和利润9 3 。 第五种是中国社会科学院我国水资源价格研究课题组提出的观点。中国社科 院课题组认为，水价是水商品出售或其使用权转让的价格，它包含着水商品生产 经营成本、利润和税金三个部分，因而不同于现行收取的水费。该研究认为，1 9 8 5 年国务院颁布的水利工程水费核订、计收和管理办法，没有明确水利工程供 水是一种商品经营行为，没有把供水生产收入的价值尺度纳入商品价格管理，而 是作为有偿供水的事业性收费，水费比水价要低得多，水费不等于水价”3 。 由此可见，关于水价的概念问题确实是众说纷纭，各持己见。所以为了避免 混淆，现界定一下本文关于水价的各种概念。水资源价值或水资源价格，是指天 然水的价值或价格；水价，是指水商品的价格；城市水价，是指城市自来水供应 给其服务范围内的企事业单位及居民使用时所采用的价格。自来水公司取得水资 源时所付价格，称为原水费。 2 2 水资源价值理论 对于水资源价值的认识长期以来一直存在分歧，表现在：水资源是否具有价 值，特别是未经开发利用或没有人类涉足的水资源是否有价值；什么决定了水资 源价值；水资源价值主要包括哪些内容等。这些问题在理论界也具有不同的解释， 具有代表性的理论有效用价值论、马克思的劳动价值论和生态价值论等。 2 2 1 效用价值论 效用价值论是从物品满足人欲望的能力或人对物品效用的主观心里评价角 度来解释价值及其形成过程的经济理论。现在主要表现为边际效用价值论。 边际效用价值论又称为主观价值论。边际效用理论先驱劳埃德认为，商品的 价值指标是人对商品的心理感受，价值取决于人的欲望以及人对物品的估价，人 的欲望和估价会随物品的数量的变动而变化，并在被满足和不满足的欲望之间的 边际上表现出来0 1 。效用价值论最后由阿弗里德马歇尔给予高度概括总结，集 西方价值论之大成，形成完整的价值理论体系均衡价值理论。他认为“价值 是由生产费用论和边际效用两个原理共同构成的，二者缺一不可。商品 的边际效用可以用买主愿意支付的货币数量及价格加以衡量。”“供给的数量随着 城市供水价格研究 价格的提高而增多，随着价格的下降而减少，利润就是商品的边际费用。当供求 均衡时，一个单位时间内所生产的商品量可以叫均衡产量，它的售价叫均衡价格。 均价格就是供给和需求价格相一致时的价格。如图2 - i 所示，d d 为需求曲线， s s 为供给曲线，a 为均衡点，a h 为均衡价格。”“ 密 虫 h 图2 1 均衡价格示意图 运用效用价值论很容易得出水资源等自然资源具有价值的结论。因为水资源 对人类具有巨大的效用；此外，2 0 世纪7 0 年代以来，水资源供给与需求之间产 生了尖锐的矛盾，水资源短缺已成为全球性问题，水资源满足既短缺又有用的条 件，因此，水资源具有价值。 2 2 2 劳动价值论 劳动价值论是由物化在商品中的社会必要劳动量来决定商品价值的理论。马 克思的劳动价值论认为，价值量的大小决定于所消耗的社会必要劳动时间的多 少。运用马克思的劳动价值论来考察水资源等自然界的价值，关键在于水资源等 自然资源是否凝集着人类的劳动。虽然判断方法很明确，但目前在这一点上，存 在着不同的观点。 有一种观点认为，处于自然状态下的水资源等自然资源，是自然界赋予的天 然产物，不是人类创造的劳动产品，没有凝结着人类的劳动它没有价值。另一 种观点认为，当今社会，已不是马克思所处的年代，人类为保持自然资源消耗速 度和经济发展需求增长相均衡，投入了大量的人力物力，水资源等自然资源已不 是纯天然的自然资源，它包含了人类劳动的参与，打上了人类劳动的烙印，因此 6 城市供水价格研究 具有了价值。1 。经济社会发展所面临的资源环境危机早已表明，水资源等自然资 源紧紧依靠自然界的再生产已远远不能满足现实高速发展的需求，我们必须付出 一定的劳动参与自然资源的再生产和进行生态环境的保护。 上述两种观点都是从水资源等自然资源是否物化人类的劳动为出发点展开 论证的，但所得出的结论却截然不同，主要归结于劳动价值论是否适用于现时代 的水资源等自然资源。第一种观点，没有考虑资源环境等现实问题，如果立足于 经济尚不发达，环境问题还不突出，资源相对于人类的需求丰富的年代，无疑是 正确的；第二种观点则立足于2 0 世纪后半叶的现实，经济已经高度发达，资源 环境问题已成为世界面临的大问题，资源的供给已难以满足日益增长的经济需求 的时候，人类必然要参与到自然资源的再生产过程中，对其产生影响，这就不可 避免地投入人的劳动，所以说水资源等自然资源具有价值正符合马克思的劳动价 值的观点。事实上，两种不同的结论都没有解决水资源被无偿使用的问题，都没 有实现对自然资源本身被耗用的补偿。因此，运用单纯的马克思的劳动价值论解 决水资源等自然资源的价值是有一定困难的。 2 2 3 生态价值论 生态系统是由生命系统及其支持系统组成的开放系统。图2 2 是生态系统结 构示意图。“一”表示物质或能量流动的方向。 厂一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一一- 1 ：生态系统 j l 】 图2 2 生态系统结构示意图 f i g u r e 2 2 s t r u c t u r eo ft h ee c o s y s t e m 自然系统与社会系统构成了生态系统。处于平衡状态下的生态系统，自然系 统和社会经济系统是互相依赖相互制约的，存在着一定的因果变化关系，且具有 城市供水价格研究 一定的相互调节和补偿功能，保持着一定的再生性。生态系统中任一环节遭到破 坏，整体功能都会受到影响。对于水资源来说。水资源进入社会经济系统，其产 生的废物有部分未经处理又回到自然系统。在这一循环过程中，水资源一方面被 消耗掉，另一方面又因为社会经济系统中排放的废物而造成功能下降，即数量上 相对减少，质量上又不断下降，如对自然系统不进行补偿，那么出现的后果则是 一方面经济不断增长，需水量不断增加，另一方面水资源功能持续下降，最终达 到水资源的供给不能满足国民经济持续、快速、健康发展的需要，形成水资源“瓶 颈”。生态价值论将社会经济放在生态系统中进行考察，克服了以前只顾向大自 然索取，缺少对自然的投入，忽视经济发展对自然依赖关系等传统的价值理论和 再生产理论的缺陷，对于重新认识水资源价值具有极大的作用。 2 3 国外水价研究综述 1 9 5 3 年，联合国制定了国民经济核算体系一国民账户体系( s y s t e mo f n a t i o n a la c c o u n t s ，简称s n a ) ，它包括生产、消费、积累、国外( 进出口) 产品 和劳务的流动的合算。1 9 6 8 年对s n a 进行了改进( 称新s n a ) ，它包括初期资产等 七个过程，不仅有产品和劳务的“物”的核算，也有相应的价值核算。但是，s n a 并不包括资源、环境问题。 1 9 7 3 年，n o r d h a u s 和t o b i n 提出用“经济福利准则”修改国民生产总值( g r o s s n a t i o n a lp r o d u c t ，缩写为g n p ) ，由此引发了对环境资源进行计量的关注，许 多学者先后提出多种方案研究经济活动对环境质量的影响，如h e r f i n d a k l 和 k n e e s e 提出如何利用与污染和控制污染有关的费用及利润来修正g n p 。1 9 7 7 年 联合国在一定程度上接受了对某些自然资源进行核算，但主要是森林和矿产，并 提出了对资产进行估价的两基本原则。 进入2 0 世纪8 0 年代以后，资源与环境问题更加严重，引起了各国政府、研 究机构、环境学家、经济学家等的广泛重视。1 9 8 2 年，g o l d s m i t h 分析了对水资 源等自然资源没有进行估价的原因，他认为主要在于估价方法困难和对此缺乏足 够的关注。1 9 8 3 年，w e i l l e r 认为环境核算的范围包括三个方面：自然资源的枯 竭、环境自然状态的保护和污染及控制。他并没有提出如何对自然资源枯竭进行 核算和估价，但是其提出的范围为环境核算勾画了一个框架，并且从资源经济角 度阐述了自然资源枯竭问题的重要性“。1 9 8 4 年，r s t e p h e n 等尝试了运用损 8 城市供水价格研究 益分析方法评定环境资源的价值“，但他偏重于野生生物。1 9 8 6 年，j b l o o m i s 对用费用一效益方法来评价野生生物和环境价值的现状进行了详细地分析“。 1 9 8 7 年，g m e l l i s 将环境作为输入量进行估价。他认为，在生产商品时应考 虑环境输入量的价值，将环境作为最终产品直接予以估算，并将环境变化对产品 收入的影响作为价值变化的尺度“”。其实质强化了环境与经济之间密切的相互依 赖关系。在同一年，r o b e r t 提出了自然资源估价准则。他认为经济收益是估价 自然资源的中心问题，它来源于三个方面：自然资源本身的耗减、级差地租和垄 断条件。自然资源价值等于国际商品价格减去获取过程中所消耗的主要成本“。 上述综合性地论述了自然资源价值研究的起源和经过，它对于水资源价值研 究具有重要的参考价值。水资源价值研究是在自然资源研究大背景前提下逐步展 开的，它是自然资源价值研究的一个重要组成部分。 在国外，关于直接探讨水资源价值的文献并不多见。有的文献称水的价值是 在给定时间和给定地点为购买单位体积水的社会意愿和能够支付的最大值，或者 采用机会成本的方法，即在既定时间、地点和水流条件下，当另外某人取走用水 时，水资源所有者可以接受的每单位水的最小费用c l s a 1 9 7 4 年秘鲁对灌溉用水的水资源价值进行了估算，采用的方法是余差法和线 性规划法。1 9 7 8 年，西格雷夫和欧绸亚提出了在不同组合条件下最佳结合的水 资源的价值。美国在1 9 9 1 年对水资源价值研究具有一定的开拓性，h a n s e n 对美 国河流旅游价值国家评估进行了介绍和研究“”，它是从一个侧面反映水资源价 值，但这并不完全是水资源价值的全部内容。美国德克萨斯州格朗德河下游河谷 的水市场与水权转让的实践( s c h o o l m a s t e r ，1 9 9 1 ) “”为水资源价值的实现开辟 了新的空间。在1 9 9 1 年，b i s w a s 曾预言，解决2 l 世纪水资源危机出路之一就 是对水资源进行标价和成本回收“”。 2 0 世纪8 0 年代后期，水资源危机加剧，许多学者考虑用经济杠杆调节水资 源供需矛盾。价格是影响用水的重要因素。1 9 8 4 年f a k h r a e i 研究了在随机供水 情况下价格稳定性和水量配给规律( f a k h r a e ie ta 1 ，1 9 8 4 ) ”。他认为定额分 配水资源经济效益未曾从随机供水角度加以分析，它给出了两种形式的定额量， 并推出可获取最大利润的长期价格。他所需的参数较少，只需要知道需求分布状 况即可。同年，w o l m a n 提出，水资源管理既是一种国际挑战，也是一种良机”， 不能将水资源纳入经济商品的范畴，因为水资源是生命支持系统，不适宜用来做 费用一效益分析。1 9 8 6 年，m e r c e r 分析水资源定价后市政水利部门利润率情况。“。 1 9 8 7 年，m o n c u r 研究了城市用水定价和干旱对策( m o n c u r ，1 9 8 7 ) ”“，其内容是， 9 城市供永价格研究 火奴鲁鲁供水当局对若干家庭用水户进行了观察，估算了需水量与价格、收入、 家庭人口、雨量和限制用水方案，短期的蓄水弹性表明，边际价格上升不到4 0 ， 即可减少1 0 的用水量。1 9 8 8 年，m o n c u r 又对水资源价格在干旱条件管理中的 作用进行了深入地分析，分析结果表明，当水价有足够的弹性时，通过征收干旱 附加税调节用户用水，可避免限量供水所带来的一系列问题，干旱附加税可促进 采取节水措施，如果同时加强宣传教育则效果更加明显( m o n c u r ，1 9 8 8 ) 。”。 到了2 0 世纪9 0 年代，采用经济杠杆管理水资源的研究日趋活跃。1 9 9 1 年， s c h n e i d e r 研究了一定用户需水量弹性1 ，它为进一步研究节约用水提供了有益 的经验；m u r d o c k 分析研究了用水预测中社会经济和入口统计特性的作用 ( m u r d o c k ，1 9 9 1 ) ，他指出人口统计和社会经济变量如住户年龄、种族、家庭成 员的组成对用水量有很大影响，在研究户均用水量时，这些因素通常比经济、气 候和其它自然因素重要得多”。m u r d o c k 将需水量与社会经济相结合，拓宽了水 资源价值研究中所涉及的范围。1 9 9 2 年，m i c h a e l 利用边际价格模型、平均价格 模型和希恩的价格征收模型研究了美国南方和西部地区价格弹性，其结果是弹性 高，结论有点超人意料，水资源保护似乎不能减少用水量，值得注意的是公共教 育似乎在西部地区减少了用水量( m i c h a e l ，1 9 9 2 ) 啪1 。w a r f o r d 提出了用边际机会 成本方法对自然资源价格进行确定。1 9 9 5 年9 月2 6 日一3 0 日在瑞典召开城市 地区水综合管理国际研讨会上，水资源和废水定价被列为重要的一项议题。 以上叙述了国外水价理论从无到有、从宽泛的概念和意义的研究到具体的模 型推导的发展过程。由以上的叙述可以看出，人们对水价的关注和研究起步是比 较晚的，且由于水不同于一般商品，其价格受到众多自然的和人为的因素影响， 所以上没有比较成熟的固定的定价模式，水价仅限于对局部区域的零散的讨论。 2 4 国内水价研究综述 国内对水资源价值的研究是基于对自然资源环境的重新认识下开始的，在资 源核算的带动下得到迅速开展。1 9 8 7 年，李金昌等翻译了r e p e t t o 的关于自 然资源与折旧问题、挪威的自然资源核算与分析及l 洛伦兹的自然资源 核算与分析等研究报告，同时撰写了实行资源核算与折旧很有必要论文， 开辟了我国资源价值研究的新领域。 资源价值理论研究有两个课题组，其一是李金昌主持的“资源核算及其纳入 1 0 城市供水价格研究 国民经济核算体系研究”课题组，其二是中国人民大学胡昌暖教授主持的“资源 价格研究”课题组。课题组先后出版了两部专著：资源核算论( 李金昌，1 9 9 1 ) 、 资源价格研究( 胡昌暖，1 9 9 3 ) 。李金昌认为，自然资源的价值由两部分组成； 即未经人类劳动参与的天然产生的那部分价值( 也即自然资源本身的价值) 和人 类劳动投入产生的价值，并设想在财富论、效用论和地租论“三论”的基础上确 定自然资源价值观和自然资源价值论珏盯。胡昌暖从马克思的地租论出发探讨了资 源价格的实质，认为资源价格是地租的资金化，他分析了资源价格形成的机制、 形式、资源价格对价格体系、国民收入的再分配和价格总水平的影响以及资源价 格实现的条件。对于水资源价格，他认为我国的水资源价格就是水法中所提 出的水资源费，水资源费标准的确定采用两种方式：成本计算法，它适合于水资 源条件好、供需矛盾不大、水资源使用者得不到级差收益和垄断利润或仅能获得 少量级差收益地区的水资源费的计算；倒推法，既首先确定水资源费标准所依据 的水资源产品价格，然后根据资源产品价格和本地区各种水源人工水个别生产价 格计算出两者之间的差额( 胡昌暖，1 9 9 3 ) 啪1 。 2 0 世纪9 0 年代后期，水资源价格研究成为全社会关注的热点问题。温善章 等运用影子价格法研究了黄河一些河段水资源价值( 温善章等，1 9 9 3 ) 3 。中国 环境与发展国际合作委员会资源核算与价格政策工作组利用边际机会成本理论 研究水价模型，他们选择北京、上海两个典型地区，作为缺水区和丰水区的代表 进行研究，分别进行了水资源价格测算并提出了水资源价格政策。中国科学院数 学与系统科学研究院的刘秀丽与陈锡康在中国九大流域投入占用产出表的基础 上，利用投入产出分析和线性规划相结合的方法，首次计算了中国九大流域生产 用水和工业用水的影子价格。这对于制定合理水价，建立水市场很有参考价值o ”。 1 9 9 8 年，国家计委、建设部关于印发城市供水价格管理办法的通知，以 法律的形式明确规定水价的分类、构成、制定、申报审批和执行监督等细则。 1 9 9 9 年，沈大军等在水价理论与实践中总结了国内外水价制定及实施 的各种理论方法与可持续发展有关的水价制定问题，并且应用c g e 模型对邯郸市 进行实证研究。2 0 0 0 年，陈梦玉、徐明水价格学，系统地阐述水商品的特性 与分类、水价格形成基础、水价格构成、水价格的成本计算，水价格体系的形成 与水价格的管理。 2 0 0 1 年3 月，全国人大九届四次会议通过的“十五”纲要明确指出：加 大水的管理体制改革力度，建立合理的水资源管理制和水价形成机制。 2 0 0 1 年1 1 月，全国水价工作座谈会在甘肃省嘉峪关市召开。会议提出今后 城市供水价格研究 一个时期水价改革是要重点抓好的工作，并特邀国家计委价格研究所和中国社科 院财贸所专家作专题讲座。 2 0 0 1 年1 2 月“资源环境经济论坛”全国研讨会在武汉中国地质大学召开， 与会学者围绕可持续发展、资源环境经济理论与政策展开热烈的讨论。 国家发展和改革委员会与水利部联合发布水利工程供水价格管理办法， 将于2 0 0 4 年1 月1 日起。这将对规范供水价格管理、促进水价形成机制的研究 起到非常重要的作用。 近年来国外学者对水资源价格弹性方面的研究异常活跃，国内学者研究水价 制定原则和方法的文献很多。但是，从以上叙述中，我们可以看到其中直接涉及 水资源价值如何确定的文献则是较少的，也就是说在水价制定过程中缺少可实际 操作的理论指导。 2 5 水价理论模型综述 2 5 1 影子价格模型 影子价格( s h a d o wp r i c e ) 是指，某种资源处于最佳分配状态时的边际 产出价值o ”，是2 0 世纪5 0 年代荷兰数理经济学家，计量经济学家詹恩丁伯根 ( j a nt i n b e r g e n ) 和前苏联经济学家、数学家康特罗维奇( k a n t o r o v i t c h ) 提 出的，我国在2 0 世纪8 0 年代引进并将其应用于经济生活实践。1 9 8 7 年，国家 计划委员会颁布了建设项目经济评价方法与参数，它要求对建设项目的主要 投入物和产出物，必须用反映其真实价值的影子价格计算，以减少和避免决策的 失误，实现科学决策。 影子价格是以资源有效性为出发点，将资源充分合理分配并有效利用作为 核心，以最大经济效益为目标的一种测算价格，是对资源使用价值的定量分析。 影子价格的获得有几种途径：求解线性规划、以国内市场价格为基础进行调整、 以国际市场价格为基础确定和进行局部均衡分析的机会成本法。 黄河委员会勘测规划设计院在国内首次运用有关方法测算了黄河各河段的 供水资源的影子价格，其计算结果如表2 1 所示。表2 1 表明：黄河各段水资源 影子价格存在明显的差异：到2 0 0 0 年，黄河各河段水资源稀缺程度比1 9 9 2 年大； 为了更有效的利用水资源，下游应尽可能节约水资源，上游应尽可能的充分利用 2 城市供水价格研究 水资源，提高整体经济效益。 表2 1 黄河河道水资源影子价格 t a b l e 2 1s h a d o wp r i c eo fw a t e r c o u r s ei ny e l l o wr i v e r 影子价格反映了资源的稀缺程度，为资源的合理配置及有效利用提供了正确 的价格信号和计量尺度，使价格形成的依据从主观的评价向客观制约的标准转 化，是一个很好的决策工具。但是，运用影子价格理论测算水价也存在一些问题。 ( 1 ) 根据影子价格的定义，影子价格与生产价格、市场价格差别很大，它只反 映某种水资源的稀缺程度和水资源与总体经济效益之间的关系，因此，它不能代 替水资源本身的价值，缺乏现实运行的基础，不能成为宏观经济比例的调节器。 ( 2 ) 从理论上讲，可以通过求解线性规划来获得水资源影子价格，但是在实践 上困难太大，主要是由于线性规划中涉及到几百种资源、几万种甚至几百万种产 品相联系的庞大模型，水资源只是众多资源中的一种。 ( 3 ) 由于水资源长途运输的不经济性，目前尚无国际竞争价格，在国内，只有 近几年才赋予了自然水资源象征性价格( 即水法中所称水资源费) ，因此，通过 国际、国内水资源市场价格调整来获得水资源影子价格是困难的。 ( 4 ) 水资源影子价格反映的资源稀缺性是以计划目标标号为基础的，而不是真 正的市场稀缺程度，不能替代市场价格。 综上所述，尽管影子价格理论为解决水资源价值开拓了一些思路并在实践中 有所验证，但是由于存在着难以克服的困难，影子价格模型应用受到极大限制， 因此我们必须寻求更有效的途径解决水资源价值问题。 城市供水价格研究 2 5 2 边际机会成本模型 边际分析就是将数学中微积分应用于经济活动的研究。边际机会成本 ( m a r g i n a lo p p o r t u n i t yc o s t ，简称m o c ) 已被广泛地用于分析可消耗的商业能 源资源的成本，使之成为从经济角度对资源利用的客观影响进行抽象和度量的一 个有用的工具( w a r f o r d ，1 9 9 2 ) 。 边际机会成本理论认为，资源的消耗使用应包括三种成本：直接消耗成本 ( m a r g i n a lp r o d u c t i o nc o s t ，简称m p c ) ，是指为了获得资源必须投入的直接费 用；使用成本( m a r g i n a lu s ec o s t ，简称m u c ) ，它是指将来使用此资源的入所 放弃的经济收益；外部成本( m a r g i n a le x t e r n a lc o s t ，简称m e c ) ，它是指所 造成的损失，这种损失包括目前或者将来的，当然也包括各种外部环境成本。则 资源的消耗使用成本可用下式来表示： m o c = m p c 七m u c + m e c( 2 - i 、 m o c 理论认为，m o c 表示由社会所承担的消耗某种自然资源的费用，在理 论上应是使用者为消耗行为所付出的价格p 。当p m o c 时会抑制正常的消费。m o c 将资源与环境结合起来，从经济学的 角度来度量使用资源所付出的代价，它弥补传统的资源经济学中忽视资源使用所 付出的环境代价以及后人或者受害者的利益缺陷。m o c 可以作为决策的有效判 据用来判别有关资源环境保护的政策措施是否合理，包括投资、管理、租税、补 贴以及自然资源的控制价格等。 同样，将其应用于水资源价值测算还存在着一些的缺陷，主要表现在： 首先，其应用是困难的，在公式( 2 - 1 ) 中，m p c 的求解比较容易，而m u c 、 m e c 的计算比较困难，其主要原因在于降水的不确定性、用途多样性、水资源 不可替代性、供求的区域性以及利用对自然环境的影响目前尚难全面把握。 其次，替代选择多样性，由于m o c 中m u c 、m e c 计算的困难，有些学者 试图利用替代的方法间接测算，这存在下列问题：一是给定的m u c 依赖于计划 建设的水源工程，如果没有续建水源工程，m u c 将无法定义；二是计划建的水源 工程存在多种选择，m u c 将出现多级值，如北京的南水北调为例，现在规划中 就存在南水北调西线工程、东线工程、中线工程，如果仅以某一工程为参考显然 是不完善的；三是缺乏可比性，由于不同地区m u c 、m e c 采用不同的计算方法， 这样使m o c 缺乏可比性，难以进行时空分析和宏观上把握水资源价格变化；四 是忽略了水质，水资源价格不仅与量有关，更重要的是与水质有关，只从量的方 1 4 城市供水价格研究 面考察水资源价格是片面的，如污染水表现为负的价值，优质的矿泉水其价格较 高。m o c 没有考虑资源的质，这是它最大缺陷之一。 m o c 法存在上述缺陷，将其应用于水资源价格制定，尚存在着一定困难。 2 5 3 供求定价模型 本模型是美国詹姆斯( l d a r g l a st a n e s ) 和李( r o b e r t r 1 e e ) 提出的，他们 认为供水符合下列公式： 归叭( 会 。 c z - z ， 式中：q 1 调整价格前的用水量； q ：调整价格后的用水量； p i 原来水价； p ：调整后的水资源价格： e 水资源价格弹性系数。 所谓的价格弹性是指因变量变化的百分比同自变量变化的百分比的比例关 系，它可以分为需求价格弹性系数、需求收入弹性系数、需求交叉弹性系数、供 给价格弹性系数等，本文所指弹性系数是指需求价格弹性系数。 供求价格法有其优点，首先，公式比较简单，数据容易获得：其次，它适应 市场经济大环境，人们容易接受。但是也应注意到如下问题： ( 1 ) 通过水资源量来决定水资源价值，水资源量在决定水资源价值方面占有重 要地位，但不是决定地位，量的多少决定了供需矛盾的尖锐程度，因此仅仅通过 水资源量决定水资源价值是不完善的； ( 2 ) 水资源的价格与用水功能有着密切关系，在该公式中没有考虑用水功能： ( 3 ) 水资源价格没有考虑污染排放，忽略了生态影响，水资源价格与污水资源 价格相比，只有水资源价格大于污水资源价格时，才可能想办法改进用水措施。 分析可见，上述水资源价值模型均不同程度地存在各种问题，任何一种单一 的模型都不