（土地资源管理专业论文）我国农地股份合作制发展问题研究.pdf

摘要 在追求城乡统筹发展的今天，“三农”问题日益成为我国经济发展问题的关键，农村土 地利用制度的优化和完善更是协调“三农”问题、促进农村经济发展的重要途径。2 0 多年的 实践中，农村土地家庭承包经营制度为农村土地合理利用提供了一套行之有效的组织形式， 稳步促进了农村经济的进步。同时，由于经济的发展，家庭联产承包经营制度本身的缺陷呼 吁农地承包经营制度自身的进一步改革和完善。农地股份合作经营制度就是在家庭联产承包 经营制度自身改革和发展的过程中由农民实践创造出来的土地利用方式，并在国家政策的指 导下稳步进行。 农地股份合作制是把农地作为资本投入股份式合作农业经济组织进行合作生产经营的 土地利用方式，是建立在家庭联产承包基础上的农地使用权流转方式。它是更充分利用土地 资源的农业合作经营组织形式。这种农地经营制度在实践中深入和扩展，与传统的农地流转 方式相比，具有进一步明晰产权、促进规模经营、规范土地流转、推进农业产业化经营等绩 效，对于优化土地利用、促进农村经济发展具有积极意义，得到了社会各界的关注和认可。 同时由于农地股份合作制是农民在实践过程中产生的土地利用制度，尚处于国家认可的试点 和探索阶段，农地股份合作制的理论研究不够深入，对实践的指导作用不成熟，农地股份合 作制在实践推广过程中存在不足和其发展的外部环境的制约等问题都需要我们进行深入探讨 和研究，并提出建设性的建议；另外，由于农地股份合作制试点多产生于我国的经济比较发 达的农村地区，对于这种农地利用制度在我国其他地区的深入开展就需要我们作更深入的研 究，以便为我国广大农村的土地优化利用和经济发展提供坚实的理论上的指导及政策准备和 规范。 本文的写作目的就在于概括分析我国农地股份合作制的理论内涵，分析农地股份合组织 的制度性质、产生机理，在此基础上，研究其对于促进我国农地合理有效利用的积极意义， 并通过深入分析其存在和发展的环境、制度要求，分析农地股份合作制制度安排的可行性， 提出促进农地股份合作制开展和完善的建议，为我国制定农地利用政策和方针、促进农村经 济发展提供一份理论研究依据。本文研究重点如下； 1 、农地股份合作制的基本理论、制度性质及其产生的社会条件； 2 、其在我国推广应用对于完善我国家庭联产承包制度的重要意义； 3 、系统分析农地股份合作制在我国的实践中存在的不足及其制度本身发展完善的外部 环境障碍，并对农地股份合作制在我国不同经济条件区域发展的适应性作对比分析； 4 、针对问题的矛盾所在，提出对农地股份合作制的改进和完善提出自己的建议。 关键词：农地；股份合作制；发展 s t u d i e so nt h ed e v e l o p m e n to f s t o c kc o o p e r a t i o ns y s t e mi no u r c o u n t r y a b s t r a c t i sw s st o d a yw ew e r ep u r s u i n gt h ec o r r e s p o n dd e v e l o p m e n to fc i t ya n dc o u n t r y s i d e ， t h r e e a g r i c u l t u r a l ”q u e s t i o nb e c a m et h ek e yo fo u rc o u n t r ye c o n o m yd e v e l o p m e n tq u e s t i o n s ，i tw a sd a y b yd a yi m p o r t a n tw a yf o r t h eo p t i m i z a t i o na n dt h ec o n s u m m a t i o no fo u rc o u n t r y s i d el a n d u t i l i z a t i o ns y s t e mt oc o o r d i n a t et h e t h r e ea g r i c u l t u r a l ”q u e s t i o n ，a n dp r o m o t et h er u r a le c o n o m y d e v e l o p m e n t i nm o r et h a nt w e n t yy e a r sp r a c t i c e ，t h ec o u n t r y s i d el a n dh o u s e h o l dc o n t r a c t i n g m a n a g e m e n ts y s t e mh a dp r o v i d e da ne f f e c t i v eo r g a n i z a t i o nf o r m sf o rt h ec o u n t r y s i d el a n d r e a s o n a b l eu s e ，p r o m o t e dt h er u r a le c o n o m yp r o g r e s sw i t hs t e a d ys t e p s a tt h es a m et i m e ，a sa r e s u l to ft h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t , t h ef l a wo ff a m i l yh o u s e h o l dm a n a g e m e n ts y s t e mi t s e l f a p p e a l e df u r t h e rr e f o r ma n dt h ec o n s u m m a t i o no ff a r m l a n dc o n t r a c tm a n a g e m e n ts y s t e mo w n i t w a st h el a n du t i l i z a t i o nw a yi nt h e p r o c e s so ft h er e f o r m a n d d e v e l o p m e n to ff a m i l y c o n t r a c t - m a n a g e m e n ts y s t e mt h a tf a r m l a n ds t o c kc o o p e r a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e mw a sp r a c t i c e db y t h ef a r m e rc r e a t i o n sa n dc a r d e do nw i t hs t e a d ys t e p su n d e rt h en a t i o n a lp o l i c yi n s t r u c t i o n t h ef a r m l a n ds t o c kc o o p e r a t i o ns y s t e mw a sal a n du t i l i z a t i o nw a yw h i c ht o o kt h ef a r m l a n da s t h ec a p i t a la n di n v e s t e di n t os t o c kt y p ec o o p e r a t i v ef a r m i n ge c o n o m i c a lo r g a n i z a t i o na n de x e c u t e d c o o p e r a t i v ep r o d u c t i o na n dm a n a g e m e n li tw a st h ef a r m l a n du t i l i v yr i g h tt r a n s a c t i o nw a yw h i c h w a se s t a b l i s h e do nt h eb a s i co ff a m i l y c o n t r a c t m a n a g e m e n t i tw a sa g r i c u l t u r a lc o o p e r a t i o n o p e r a t i o nf o r mw h i c hf u l l e ru s e dl a n dr e s o u r c e s t h ep e n e t r a t i n ga n de x p a n s i o no ft h i sk i n do f f a r m l a n dm a n a g e m e n ts y s t e mi nt h ep r a c t i c e ，c o m p a r e dw i t ht h et r a d i t i o n a lf a r m l a n dt r a n s a c t i o n ， h a dt h ea d v a n c e m e n to ff u r t h e rd e f i n e d p r o p e r t yr i g h lp r o m o t i n gl a r g e - s c a l em a n a g e m e n t ， s t a n d a r d i z i n gl a n dt r a n s a c t i o na n da c h i e v e m e n t s ，a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i v em a n a g e m e n ta n ds oo n ， r e g a r d i n gt oh a v et h ep o s i t i v es e n s et oo p t i m i z el a n du t i l i z a t i o n ，p r o m o t et h er u r a le c o n o m y d e v e l o p m e n t ，o b t a i n e ds o c i a la b r o a da t t e n t i o na n da p p r o v a l a tt h es a m et i m e b e c a u s et h e f a r m l a n ds t o c kc o o p e r a t i o ns y s t e mw a sal a n du t i l i z a t i o n s y s t e mp r o d u c e db yf a r m e r si nt h e p r a c t i c ep r o c e s s ，i ts t i l lw a si nt h es t a g en a t i o n a le x p e r i m e n ts i t ea n dt h ee x p l o r a t i o n ，a n dn e e d e du s t oc s i t yo nt h et h o r o u g hd i s c u s s i o na n dt h er e s e a r c ho nt h ep r o b l e mo fi t si m m a t u r ei n s t r u c t i o n f u n c t i o no fi t sf u n d a m e n t a ir e s e a r c hi n s u f f i c i e n t l yt ot h ep r a c t i c e t h ei n s u 衔c i e n c i e so fi t s e l fa n d t h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tq u e s t i o nf o rt h ef a r m l a n ds t o c kc o o p e r a t i o ns y s t e mt od e v e l o pa n d p r o m o t ea n ds oo n ，a n dt h e np u tf o r w a r dt h ec o n s t r u c t i v ep r o p o s a l ；m o r e o v e r , b e c a u s et h ef a r m l a n d s t o c kc o o p e r a t i o ns y s t e me x p e r i m e n ts i t ep r o d u c e dm o r ee c o n o m i c a ld e v e l o p e dc o u n t r y s i d ea r e ao f o u rc o u n t r y , i tn e e d e du st od om o r et h o r o u g hr e s e a r c hr e g a r d i n gt h i sk i n do ff a r m l a n du s es y s t e m t ob ea d o p t e di no t h e ra r e a so fo u rc o u n t r y , i no r d e rt op r o v i d et h es o l i dt h e o r e t i c a l l yi n s t r u c t i o n a n dp o l i c yp r e p a r a t i o na sw e l la st h es t a n d a r df o ro u rc o u n t r yg e n e r a lc o u n t r y s i d el a n do p t i m i z a t i o n u s ea n dt h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l ew r i t t e ng o a ll i e di ns u m m a r i z ea n da n a l y z et h et h e o r yc o n n o t a t i o no fo u rc o u n t r y f a r m l a n ds t o c kc o o p e r a t i o n s y s t e m ，t h es y s t e mn a t u r eo ff a r m l a n ds t o c ko r g a n i z a t i o n ，t h e p r o d u c i n gm e c h a n i s m ，i nt h i sf o u n d a t i o n ，s t u d i e di tr e g a r d i n gt op r o m o t et h er e a s o n a b l ee f f e c t i v e f a r m l a n du s ea n dp o s i t i v es e n s ef o ro u rc o u n t r y , a n dt h r o u g ht h o r o u g h l ya n a l y z e so fi t se x i s t e n c e a n dt h ed e v e l o p m e n te n v i r o n m e n tw h i c ht h es y s t e mr e q u e s t e d ，a n a l y z e dt h ef e a s i b i l i t yo ff a r m l a n d s t o c kc o o p e r a t i o ns y s t e ma r r a n g e m e n t , p r o p o s e dt h es u g g e s t i o nf o rp r o m o t i n gd e v e l o p m e n ta n d c o n s u m m a t i o no ff a r m l a n ds t o c kc o o p e r a t i o ns y s t e m ，p r o v i d eaf u n d a m e n t a lr e s e a r c hb a s i sf o ro u r c o u n t r yt of o r m u l a t et h ef a r m l a n du s i n gp o l i c ya n dg u i d el i n e ，p r o m o t i n gt h e r u r a le c o n o m y d e v e l o p m e n t t h i ss t u d y se m p h a s e sw e r e a sf o l l o w s ： 1s t t h ee l e m e n t a r yt h e o r y , t h es y s t e mn a t u r ea n di t sp r o d u c i n gs o c i a lc o n d i t i o no ft h e f a r m l a n ds t o c kc o o p e r a t i o ns y g i e m - 2 n d ，i t sv i t a ls i g n i f i c a n c eo f t h ea p p l i c a t i o ni no u rc o u n t r yt oc o n s u m m a t eo u rc o u n t r yf a m i l y c o n t r a c t i n gm a n a g e m e n t ； 3 r d , s y s t e m i c a l l ya n a l y z e dt h ei n s u f f i c i e n c yf a r m l a n ds t o c kc o o p e r a t i o ns y s t e mi t s e l fw h i c h e x i s t si no u rc o u n t r y sp r a c t i c ed e v e l o p m e n ta n dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tb a r r i e rf o ri t sp e r f e c t i n g , a n dm a d et h ec o m p a r a t i v ea n a l y s i so f d e v e l o p m e n tc o m p a t i b i l i t yt ot h ef a r m l a n ds t o c kc o o p e r a t i o n s y s t e mi nr e g i o n sw i t hd i f f e r e n tc u r r e n te c o n o m i cc o n d i t i o no f o u rc o u n t r y ； 4 t h ，i nv i e wo ft h ec o n t r a d i c t i o no ft h eq u e s t i o n s ，i tp r o p o s e dt h ep r o p o s a l sf o rt h ef a r m l a n d s t o c kc o o p e r a t i o ns y s t e mi m p r o v e m e n ta n dc o n s u m m a t i o n k e yw o r d s ：f a r m l a n d ；s t o c kc o o p e r a t i o ns y s t e m ；d e v e l o p m e n t c a n d i d a t e ：w a n gy u s h u a n g a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro f m a n a g e m e n t s u p e r v i s o t ：p r o f h a nx u e p n g v i l l 研究生学位论文独创声明和使用授权书 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文申不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 i 注! 麴遣查甚丝盂垩挂别虚咽数：奎拦亘窒或其他教育机构的学位或证 书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：趸乏窳久 日期：瑚f 年石月f 尹日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。 本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以 采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解 密后适用本授权书) 学位论文作者签名：蔓葛汉日期：砌彳年占月萨日 导师签 v 日期注衫年，月腼 1 1 问题的提出 家庭承包经营在我国2 0 多年的实践中促进了农村生产力的稳步提高和农村经济的发展。 但是随着经济的进一步发展，其功效日益减弱，存在的缺陷日益显露出来，农村开始了改革 和完善农地经营制度的探索。2 0 世纪9 0 年代开始，在我国沿海发达地区农村和大城市郊区 的农地利用中，兴起了农地股份合作制的农地利用形式。农民把家庭联产承包获得的土地以 入股的形式投入到农业生产的环节中去，以合作的方式共同利用土地，并在当地实践中收到 了良好的经济和社会效益，这种农地利用形式已经引起了社会各界的广泛关注。因此，在维 护农地承包经营制度基础地位不变的前提下，农地股份合作制的发展能否成为有力推动我国 农地制度创新的积极因素，是值得研究的；如何充分发挥农地股份合作制的绩效与作用，使 之成为农地承包经营制度的有益完善形式，则是农地制度研究中的一个重要内容。 1 2 研究的目的和意义 在当前环境下，“三农”问题越来越成为国家关注的焦点，国家在全国进行试点农地税 减免并逐步扩大其规模、加大对农业生产的投资、加强农业科技教育、研究及推广建设以及 在全国范围内逐步取消农民工进城的限制，推动户籍制度改革等措施，目的是为解放农村生 产力，促进农村经济的发展，实现农村的产业化进程，是为打破城乡二元经济结构，实现城 乡一体化发展的目标。农地股份合作制是农民在农业发展道路上的实践选择，它以其在实践 过程中所创造的惊人绩效促进地区的土地规模经营，加快农业的产业化步伐，为地区经济发 展注入了一股强大的动力。 上世纪8 0 年代的农村土地家庭承包经营制度为我国农村社会带来了根本改变。但经过了 2 0 几年的运作后，农地承包经营制度的功效逐渐减弱，而本身固有矛盾带来的局限性却日益 凸显，集中表现为农地产权主体不清、难以形成规模经营、农地承包经营权权利体系不完善 等。于是，农民群众便在实践中自发寻找更有效的解决办法。农地股份合作制便是在这样一 种情况下出现的，它是在坚持家庭联产承包责任制的基础上，分别以土地所有权和承包经营 权入股的方式实行的土地规模化经营( 黄祖辉傅夏仙，2 0 0 1 ) ，入股后组建股份合作经济组 织。这些地方的股份合作制经济组织基本都有比较严密的章程和比较规范的运作体制，其目 的在于在新的农地利用中保证农民的财产权利和民主权利，并实现经济的稳步发展。 如果说实行农地的家庭承包经营，是改革开放以来我国农村土地产权制度的一次革命， 那么，实行农地承包经营权的股份合作制便是完善土地农户承包制的一项重要举措。农地股 份合作制与家庭联产承包制一样，首先是农民在土地利用的实践过程中探索出来的。从2 0 世纪9 0 年代开始，福建闽东南地区的农民把股份合作制引入土地经营制度，进行土地流转， 发展规模经营，日益引起重视。珠江三角洲、长江三角洲等地带的大城市郊区农村也成为稳 定发展农地股份合作制的成功范例。作为农村发展的先驱，非农产业发达的地区是全国农村 发展的示范，是全国农村实现经济发展的借鉴和思考，是不发达地区在根据各地本身的自然 地理、社会经济状况等差异因素的具体条件下进行可行性制度安排比较分析并实现经济发展 和社会进步的实践范例。当然，作为一种实践性的农地流转制度安排，农地股份合作制并非 完善无缺，探索农地股份合作制的实践方式，构建理论模型，分析其在农地流转及经营中的 优势与不足、实施的可行性、适宜性程度、对全国农地合理利用的指导性意义以及用透彻的 农地股份合作制理论回馈农地股份合作制发展问题等各方面的研究都在“农民增收、农村进 步、农业发展”的需求下势在必行。 1 3 国内外研究现状综述 1 3 1 国内主要研究成果及其水平 1 9 7 8 年开始的农村改革，家庭联产承包制创立了土地的承包经营权。为农村土地优化利 用开辟了一个崭新的途径，同时也为农地利用制度深入改革和发展提供了广阔的空间。1 9 9 0 年邓小平就指出：“中国社会主义农业的改革和发展，从长远的观点看，要有两个飞跃：第 一个飞跃是废除人民公社，实行家庭联产承包为主的责任制；第二个飞跃是适应科学种 田和生产社会化的需要发展适度规模经营。”1 9 9 8 年修订土地管理法时，不仅将土 地承包经营期限三十年载入了法律，而且做出了“调整承包土地必须经村民会议三分之二以 上成员或三分之二以上村民代表的同意”的规定。这都为保障农民的土地财产权并探索创新 土地利用制度提供了有利条件。农地股份合作制也在农地产权理论发展过程中逐渐形成。 早在1 9 9 7 年开始，理论界就举行了全国农村股份合作企业研讨会来研究农地股份合作 制，多年来出现了诸多宝贵成果。有很多学者从经济学的视角分析农地股份合作制度安排， 对这种制度产生的具体诱因、制度创新特征及前景进行了初步分析。康宗基( 2 0 0 3 ) 分析农 地股份合作制与农业的第二次飞跃的关系，指出中国社会主义的改革和发展，从长远的观点 看，要有两个飞跃，农地股份合作制是既家庭联产承包经营制度之后，能够促进农业经济发 展、实现农业第二次飞跃的一种有效组织形式，王小映( 2 0 0 3 ) 也分析了农地股份合作制对 于规模经营、小农经济和大市场的现代化发展思路，肯定了农地股份合作制对我国农业经济 发展的促进作用；刘承礼( 2 0 0 2 ) 分析了农地股份合作制产生的经济理论，对农地股份合作 制的过渡性质一种基于内生交易费用的理论进行了评说和前景观望。有关农地股份合作 制的深入研究，刘守英( 2 0 0 0 ) 、史金善等( 2 0 0 0 ) 根据农地股份合作制产生地区区别于其他 地区的特点，分析了这种制度安排产生的条件，朱守银等( 2 0 0 2 ) 分析了农地股份合作制的 内部合约和管理机制以及完善这种制度安排的措施和建议；崔智友( 2 0 0 2 ) 、王小映等( 2 0 0 2 ) 注意到了这种制度安排对农户土地承包经营权可能带来的侵害和剥夺；农村土地承包法的 实施，农地承包经营权物权化理论逐步完善为农地股分合作制的发展奠定了基础，从法学 角度出发，分析农地股份合作制在促进我国农地承包权物权化的理论、完善我国农地承包权 物权思路的学术研究更是备受关注。窦敬丽( 2 0 0 4 ) 认为，社会主义市场经济体制的总体目 标确立以后，今后农村土地制度改革与建设将是围绕土地资源配置的市场化进行的多方面的 制度创新过程，农村土地产权制度改革与完善的基本做法就是实行新型土地股份合作制。郭 明兰( 2 0 0 5 ) 从农地产权的完善途径分析了我国现行农地产权制度的改革设想：在立足我国 生产力水平的前提下，由家庭承包制走向股份合作制，为适合中国国情的农地制度。 国家相关管理部门也对该项制度予以重视。1 9 9 9 年8 月3 日，国土资源部在北京召开农 2 村集体土地股份合作制座谈会，指出按照中央赋予国土资源部的职能对土资源特别是农地资 源必须很好的规划、保护、管理和合理利用。座谈期间，代表们着重就农地股份合作制的形 式、成效以及政策建议等几个方面进行了广泛深入的探讨。2 0 0 0 年4 月1 0 日，农业部农村 改革试验区办公室与国土资源部政法司联合召开了“农村集体土地股份合作制试点工作座谈 会”，国土资源部政策法规司、农业部产业政策与法规司、农业部农村经济研究中心、农业 部农村改革试验区办公室的部分领导和专家出席了座谈会，会议对农村土地制度上存在的理 论与政策问题进行了分析阐述，与会领导和专家一致认为国土资源部和农业部联合进行“农 村集体土地股份合作制试点工作”是非常必要和可行的，也是非常有意义的，同时，与会领 导与专家充分讨论了进行农村集体土地股份合作制试点的具体目标、原则和内容。 1 3 2 国外研究动态 农地股份合作制的关键在于成立土地( 生产资料) 股份合作组织。这在国外农村经济发 展中是最为普遍的。 农村合作组织在世界各国的出现，已经有上百年的历史。特别是在欧洲发达国家，全方 位、多形式的农业合作组织己成为农村经济活动的主要组织形式和重要经济力量。由于各地 土地所有制不同，农业经济发展水平不同，在农地的流转及经营方式上存在很大差异，但是 促使土地规模化、机械化、产业化经营是各国土地经营的趋势。以美国为例，美国是资本主 义国家中典型的土地私有制国家，农地经营制度的历史基础是家庭私人农场，从美国农业生 产发展的历程来看，其经历了一个由小规模分散家庭经营到家庭适度规模经营阶段，最后发 展到现代化的专业化综合性家庭大规模经营阶段，形成了美国农村土地制度的新格局，即农 工联合企业或农工企业的诞生和普及，从而实现了产供销一体化和农业生产经营的企业化。 荷兰的农业产权属农民所有，在生产领域采取家庭经营方式，在流通、信贷、加工等领 域组建农村合作组织，实行股份合作制。其组织形式主要有加工和供销合作社、采购( 投入) 合作社、信贷和保险合作应行三种，但无论农场的规模如何，其主人均是一个或几个( 股份) 合作社的成员，以入股方式参加合作社，该组织的性质是“民有”、“民营”，即农民自己 所有、自己经营，类似于我国的农村信用合作社，这种由农民自愿组织、自己管理、在国家 区域和宏观调控下独立自主经营的农业股份合作社在荷兰农业管理中起主导和中心作用。 对于土地资源不足、人口众多的国家来说，实行农业规模经营的难度很大，日本大力倡 导的共同经营和委托经营，为这些国家发展农业的适度规模经营，开辟了新的途径。日本是 一个国土狭小而多山的国家，农业以小规模经营为特征。为了改变农业经营规模过于细小的 现状，日本推出了一系列法律措施，1 9 6 1 年农地基本法，1 9 6 2 年修改农地法，1 9 8 0 年又制定了农村土地利用促进法，日本的作业委托通常适用有一定土地规模、具有较强生 产手段和经营能力的上层农户，以机械化作业受托开始，发展经营，积累经营管理经验，再 发展成为以大规模借地方式扩大经营规模，雇佣劳动力，从事农产品商品生产的企业性经营， 农业经营至今仍然是以一家一户为单位的个体经营，但覆盖日本农村和农业生产各个领域的 农协把9 9 的农和组织起来，走合作化之路，把农业生产与农资、服务、加工、储运、销售 等相关环节有机结合起来，实现了超小土地规模基础上的农业规模化、系列化生产经营。有 的采取公司形式，有的采取协业经营形式。日本农协的业务范围十分广泛，发挥了重要作用。 1 4 研究的思路和方法 1 4 1 研究的思路 通过分析当前我国农地承包经营制度存在的缺陷，引出农民在实践中创造出的农地股份 合作制的制度安排，分析其对我国国情的适应性及创新绩效，客观阐述这种制度安排的积极 作用。同时，经过分析这种新型的示范性制度安排在实践中存在的不足及风险，提出具有指 导性的改进、防范措施，为农地股份合作制的进一步深入落实与完善提供理论指导。 1 4 2 研究方法 1 4 2 1 理论与实证分析研究方法 研究农地股份合作制的概念及其与股份制、合作制的区别只能用定性的分析方法进行研 究，对农地股份合作制目前存在的问题的解决思路也是采用这个方法。 1 4 2 2 比较研究方法 比较研究法是认识事物的手段，通过农地股份合与家庭联产承包责任制的比较研究更明 确界定农地股份合作制，构建农地股份合作制的理论，通过我国地区之间的差异比较农地股 份合作制实行的适宜性、可行性，为实践提供理论指导。 1 4 2 3 系统分析研究方法 农地股份合作制是农民在实践过程中创造出的农地流转制度安排，用理论总结概括实践， 再用完善的理论指导实践是研究农地股份合作剖必须遵循的规则。 1 5 研究的创新与难点 农地股份合作制是农地利用实践中创造出来的制度安排，理论界对于这种制度安排的研 究并不深入，本文对农地股份合作制产生的各方面条件进行综合深入地分析，研究农地股份 合作制在其发展的完善的过程中的不足和存在的外部环境制约，尤其是针对农地股份合作制 在我国全国范围内深入开展的可行性和措施进行深入研究，以期为农地股份台作制在我国的 稳健发展提供一份理论依据。 由于农地股份合作制在我国目前的试点和发展实例及掌握资料有限，对于农地股份合作 制在我国全面扩展的研究不能做到十分透彻和深入，没有深入分析探讨农地股份合作制广泛 开展思路的具体模式，对这一方面的研究有待于进一步加强。 4 2 农地股份合作制理论概述 2 1 农地股份合作制的含义 2 1 1 农地范围的界定 对于农地的具体概念，目前并没有一个较为统一的认识。根据研究角度的不同，农地可 指“农村土地”和“农用土地”。由于农村是一个与城市相对应的地域性概念，农村土地的范 围应包括农村中各类型用地，不仅含有农用地，还有宅基地和其他建设用地。我国土地管 理法将农用地限定在直接用于农业生产的土地，即耕地、林地、草地、农田水利用地和养 殖水面等；而农村土地承包法中的农村土地也明确为农民集体所有和国家所有依法由农 民集体使用的耕地、林地、草地以及其他依法用于农业的土地，即农村土地指的是农用地。 所以，根据这两部专门法，本文中的农地范围便确定为用于农业生产的土地，即农用地，具 体包括法律中规定的相关内容。 2 1 2 股份合作制含义界定 在农村市场经济建设中，我国根据t l 身特色科学地把股份制同传统的合作制有机地结合 起来，创造了股份合作制这一具有中国特色的股份合作经济形式。对于股份合作制的界定， 也有着循序渐进的历史。 股份合作制的提法是从中央1 9 8 5 年l 号文件关于进一步活跃农村经济的十项政策 中“股份式合作”的提法演变而来的。文件指出：“有些合作经济组织采用了合股经营、股 金分红的方法，资金可以入股，生产资料和投入基本建设的劳动也可以计价入股，经营所得 利润的一部分按股分红。这种股份式合作，不改变入股者的财产所有权，避免了一讲合作就 合并财产和平调劳力的弊病，却可以把分散的生产要素结合起来，较快地建立起新的经营规 模，积累共有的财产。” 1 9 9 0 年2 月1 2 日农业部颁发的农业部令( 第1 4 号) 农民股份合作企业暂行规定 第二条指出：“农民股份合作企业是指，由三户以上劳动农民，按照协议，以资金、实物、 技术、劳力等作为股份自愿组织起来从事生产经营活动，接受国家计划指导，实行民主管理， 以按劳分配为主，又有一定比例的股金分红，有公共积累，能独立承担民事责任，经依法批 准建立的经济组织。”不难看出，国家对农民股份合作企业的法律概念作了明确规定。这里 明确了农民股份合作企业的概念主要包括四点：一是农民股份合作企业，是三户以上劳动农 民按照协议自愿组织起来从事生产经营活动的经济组织，其主体是三户以上劳动农民；二是 农民股份合作企业的财产是公有性质；三是农民股份合作企业在法律地位、财产所有制、分 配原则等方面同个人合伙、私营企业有本质的区别，各t l 具有明显的特征；四是农民股份合 作企业能够独立承担民事责任。 随着农村股份合作制的普及和深入发展，1 9 9 2 年1 2 月2 4 日农业部颁发了关于推行和 完善乡镇企业股份合作制的通知，对股份合作制又作了进一步的、科学的阐述和界定，通 知指出：“股份合作企业是指两个以上劳动者或投资者，按照章程或协议，以资金、实物、 技术、土地使用权等作为股份，自愿组织起来，依法从事各种生产经营服务活动，实行民主 管理，按劳分配和按股分配相结合，并留有公共积累的企业法人或经济实体。” 至此，我国农村股份合作制度及建立的企业在性质上得到了明确，这成为股份合作制未 来健康发展的重要保证。 2 1 2 农地股份合作制的涵义 2 0 世纪8 0 年代中期，农地政策在强调统分结合、双层经营的同时，实现了家庭联产承 包，农民拥有土地的承包经营权。随着经济的发展，国家在实践的基础上，把以家庭联产承 包为主的责任制和统分结合的双层经营体制作为我国农促的一项基本经济制度，长期稳定， 不断完善，并提出了在坚持土地集体所有和不改变土地的用途的前提下，经发包方同意，允 许土地使用权的依法有偿转让。这样也就是我们所说的农民土地承包经营权和土地使用权的 进一步分离。从根本上说。农地股份合作制强调的是农地这种资源要素在股份合作制度安排 中的资源性投入。从这种制度安排的产权分离效果及其所产生的农地经营组织形式入手，对 农地股份合作制的涵义进行界定如下： 农地股份合作制是在明确农地集体所有权、稳定农户家庭承包权、放活农地使用权的基 础上，把股份制引入农业生产领域，以农地承包合同为依据，以农地收益为基数，以农地承 包权作股，把实物形态的农地均包转变为价值形态的农户股份共有，再经过公开竞争投保经 营的一种农地制度。 对于农地股份合作制的认识，可以从以下两个方面把握： 第一，农地股份合作制是一种以农地作为资本投入生产经营的股份合作式农业经济组织 形式。 农地股份合作制是在家庭联产承包责任制基础上，在坚持土地集体所有和土地经营权个 人拥有的前提下，使农民和集体分别以农民个人的土地承包经营权和集体对土地的所有权分 别入股的方式获取土地的股权，把股份制引入合作制，实行劳动、资金及其他要素的联合， 容纳多种所有制，聚集和融通各种生产要素，发展社会生产力的一种经济组织形式。农民拥 有土地承包经营权，转移出其对农地的使用权，实现了物质形态的资源要素重组，农地利用 上，表现为公司的组织化管理，农民对公司的运营实行共同经营，共同管理，共担风险，共 享利益。 第二，农地股份合作制是我国农民在实践中探索出的一种土地流转方式，一种以价值形 态的股份代替实物形态的土地进行农地流转的制度安排。 农地股份合作制下，农民依然拥有家庭联产承包基础上的土地承包经营权，农民在土地 实物上的土地承包经营权并未发生变化，在农地所有权和承包经营权“两权分离”的基础上， 实现了农地经营权中土地的使用权独立存在，即“三权分离”。农民转让出的权利转变为农 地股份合作制中价值形态的土地经营权股份，农民不再直接拥有土地实物上的权利。与此相 联系，具有一定物权性质的土地承包经营权转变为土地股份合作组织的股权，在这个过程中 也就实现了农村承包经营权利的物权的分离，农民享有物权性质土地承包权的收益权和处分 权，并实现土地使用权流转。 6 2 2 农地股份合作制产生的理论分析 按斯诺所言，一项新制度安排的产生，只有在创新的预期收益大于成本时才会发生，在 不同制度结构中，根据交易成本、产权、契约等的规定，实现最大的经济绩效；根据经济学 潜在收益理论，潜在收益可以通过产品和要素的市场流动，导致农地股份合作制的产生；经 济发展最需要的是努力推动制度变迁在发展中始终处于中心地位，并在经济基础和上层建筑 的统一方面，做好各种政策和法制与经济的协调。 2 2 1 农地股份合作制产生的法学理论 在农地股份合作制的法律背景中，农村土地承包经营权物权化是其产生的前提条件。物 权是权利主体在法律规定的范围内，直接支配一定的物，并排除他人干涉的民事权利是权 利主体直接支配财产的权利，它既具有人对物的内容，同时又具有直接对抗一般人的效力。 作为一个法律范畴，物权为权利人直接支配某标的物，并享受其利益的排他性权利。 关于土地承包经营权的性质，学术界多有争论，有各种学说，如，物权说、债权说、物 权兼债权说、债权兼物权说等。物权法中，把注重土地所有权的重心转移到强化土地使用权 的过程，充分分析土地使用权所具有的物权的本质，便是农村土地使用权的物权化过程。( 陈 信勇等，2 0 0 4 ；甘藏春，2 0 0 0 ) 在农村土地承包法规定以后，我们认为土地承包经营权 是一项我国特有的新型用益物权。土地承包经营权是反映我国经济体制改革中农村承包关系 的新型物权，在我国立法中，国家赋予农地承包经营权益物权效力的力度越来越大，提供了 农民自由支配其对土地享有的物权性质的权利，越来越排除“人地合一”的凝固效应，为农 地股份合作制的产生奠定了前提条件。( 韩学平，2 0 0 5 ) 2 2 2 农地股份合作制产生的经济学理论 2 2 2 1 制度经济学理论 按照新制度经济学的理解，制度被定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治和经 济行为。每一种具体的制度都是人们对付不确定性和增加效用的手段。因而它们都可以提供 有用的服务。与其他任何服务一样，制度性服务也可以用“需求供给”的理论框架予以 分析，它们是应经济增长的需求而产生的。这样，制度需求与制度供给的矛盾运动，就成为 把握具体制度变迁和制度选择的基本线索。( 冯登艳，汤斌，2 0 0 4 ) 与制度密切相联系的一个概念是制度安排。制度安排通常是指制度的具体化，即束缚特 定行为模型和关系的一套行为规则，或支配经济单位之间可能合作与竞争方式的安排。 按照新制度经济学的理解，制度和土地、资本、技术等生产要素一样，也是一种稀缺性 的资源。制度的稀缺性主要源于制度供给的有关约束条件。尽管制度供给面临着许多不同的 约束条件，但当一些外部的变化促成了利润的形成。而这些潜在的外部利润又无法在现有的 制度安排内实现时，人们总会寻找一种新的制度安排