（技术经济及管理专业论文）基于产业集群的浙江专业化产业区竞争优势分析.pdf

内容摘要 在日趋激烈的国家竞争和区域竞争中，基于产业集群的专业化产业区己经成 为决定区域竞争优势主要因素和推动经济发展的中坚力量。在浙江，专业化产业 区通过产业集群获得了低成本优势、创新优势、品牌优势和市场竞争优势，已经 逐渐成为当地经济的主要力量。 本文在对集群理论进行了系统阐述及对浙江专业化产业区进行大量调研的 基础上，从历史文化、生产成本、营销、产品差异化、产业组织和区域创新等方 面，就浙江专业化产业区的竞争优势进行详细分析，最后提出了提升浙江专业化 产业区的竞争优势的相关政策建议，以期能对浙江乃至全国专业化产业区发展提 供参考。 关键词：浙江专业化产业区，产业集群，竞争优势 a b s t r a c t i nt h ei n t e n s ec o n t e s to fc o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，t h ei n d u s t r i a ld i s t r i c t s b a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v eb e c o m et h em a i nf a c t o ro fd e t e r m i n i n gt h e r e g i o n a lc o n t e s tp r i o r i wa n dp r o m o t i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nz h e j i a n g p r o v i n c e ，t h ei n d u s t r i a ld i s t r i c t sh a v ed e v e l o p e da n db e e nt h em a i np o w e r o f e c o n o m i ca n dg a i n e dl o wc o s ts u p e r i o r i t y ，c l u s t e r si n n o v a t i o ns u p e r i o r i t y ， r e g i o nt r a d e m a r ks u p e r i o r i t y ，a n de f f e c t i v e m a r k e tc o m p e t i t i o na d v a n t a g e s t h r o u g hn a r r a t i n gc l u s t e rt h e o r ya n di n v e s t i g a t i n gt h ei n d u s t r i a ld i s t r i c t s i nz h e j i a _ n ，_ gt h i sp a p e ra n a l y z e st h er e a l i t yo fc o m p e t i t i v es u p e r i o r i t yf r o m c u l t u r ea n dh i s t o r y ，p r o d u c t i o nc o s t ，r e g i o n a lm a r k e t i n g ，p r o d u c td i f f e r e n t i a t i o n a n dr e g i o n a lp o w e ro fi n n o v a t i o n f i n a l l y ，t h i sp a p e rp o i n t e do u tt h ep o l i c i e s h o wt o i m p r o v ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，w h i c h a r e h e l p f u l f o rt h e d e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r i a ld i s t r i c t si nz h e j i a n ge v e ni nt h ew h o l ec o u n t r y k e y w o r d s ：t h ei n d u s t r i a ld i s t r i c ti n z h e j i a n g ，i n d u s t r i a lc l u s t e r ，a n d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郊重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 _ 业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名 日期：2 0 0 5 年0 5 月0 5 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向罔家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许沦文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行榆索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属丁i l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密。 l i 作者签名： 导师签名： ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 日期：2 0 0 5 年0 5 月0 5e t 日期：2 0 0 5 年0 5 月0 5 日 第1 章引言 1 1 选题的背景和意义 在全球化背景之f ，国家竞争利区域竞争l 二j 益加剧，全球化与贸易自由化正 逐步削弱地区间成本上的优势，企业所处的区域位置从本质上己不能作为竞争优 势的主要来源，竞争力的大小越来越取决f 创新能力的高低。很多研究表明，创 新常常来自国家或区域内部中具有产业属性祁地理集中特性的产业集群的互动 之中。产业集群( o h s t e r so fe n t e r p r i s e s ) 正在推动着世界各地的经济增长。 庄全球经济中，一国想获得竞争优势，不能只靠本国的全球性大企、世，更重要的 是那些扎根于本国的中小企业集群。许多产业的生产企业及其相关企业大量集聚 在某一特定区域，形成具有高度专业化的产业区( i n d u s t r yd i s t r i c t ) 。现在越 来越多的经济学家发现，这种产业集聚所形成的地方性生产系统既具有规模经济 的优势，同时又有中小企业的柔性生产优势，己经成为一种具有强大竞争力的新 型产业组织。从美国的硅谷、波士顿1 2 8 公路、印度的班加罗尔、台湾的新竹科 技工业园，到意大利东北部第三意大利区的服装家具珠宝业等、瑞士的制表业、 日本刃物的刀具业，再到德国南部巴登一符腾堡的精密机械和汽车制造业，东京 大田区的机械制造业，可以说，产业集聚无处不在。产业的地理集聚已经成为提 升区域竞争力的重要因素，它所具有的强大竞争优势早已引起国外学术界和各国 政府的高度重视，正如波特指出，“簇群( c h s t e f ) 的因素支配着当今世界的经 济地图，它是每个国家国民经济、区域经济、洲内经济甚至都市经济的一个显著 特征”1 。从2 0 世纪9 ( ) 年代开始，美国英国德国西班牙意大利等1 6 个国家参 与了集群的研究和讨论，2 0 0 1 年1 月2 3 2 4 日由经济台作与发展组织o e c d 和 国土规划与区域行动议会d a t a r 在法国巴黎召开了一个世界性的大会w o r l d c o n g r e s so f il o c a lc 1 u s t e r s ：l o c a ln e t w o r k s0fe n t e r p r i s e si nl h ew o r l d e c o n o m y ，探讨世界经济中的地方企业网络一地方集群。联合国贸易与发展大会 最新发布的 2 0 0l 年世界投资报告指出，产业集聚优势已经超越低成本优势， 成为吸引外资投向的主导力量。产业群战略和政策得到了联合国r ：业发展组织 ( l 、【d ( ) ) 、经济合作与发展组织( o e c d ) 等国际机构的提倡和推1 。我国关于j 产、世 集群研究芷 9 9 8 年才逐渐起步，目前这一领域仍处于介绍国外文献阶段，真正 结合国情进行深入的理论研究和系统构建做得还不够。从实践方面看产业集群未 进入各级政府的决策视野，中国作为一个发展中国家，要想在世界市场上凭借自 身优势参与国际竞争，那么发展符合国情的、“功能完善的簇群是必不可少的” 芷我国，产业集聚现象也是有迹i r 寻，其中以产、比集群勾基础的浙汀铀i 止化 ) l _ ) | o r l e 。m e1 。1 8 “c i u s 把rd n d c wc c 。n 【】m i c s ( ) f c o m p e t i t t o n ”，h 盯v u r db u s m c s s i 沁v 1 c wl 州87 6 ( 6 ) f t 浙江工、止大学颤t 毕逝沦艾 产业区表现得尤为突出。在浙江经济的发展历程中，涌现出丁众多的“一乡+ l 吊、 一县一业”的区域特色经济现象，形成了一批由大量中小企业集聚产7 七的争业化 产业区，如乐清柳市的低压电器、海宁的皮革、嵊j 1 | l l 的领带、永康的小五金、睹 暨大唐的袜业、永嘉桥头的纽扣等。这种产业集聚所带来的竞争优势成为了浙江 经济充满活力的重要源泉。因此，这种浙江独具特色的具有明显产业集聚特点的 “专业化产业区”逐渐成为了研究的热点。 当前，随着中国加入w t o 、全球范围的产业转移和自身产业结构的调整，浙 江专业化产业区的发展既有新的机遇，又面临新的挑战。面对广阔的国际市场和 新的竞争对手、新的竞争规则，借鉴美国、意大利等发达国家的经验，结合浙江 自身的条件，积极培育和完善具有国际竞争优势的专业化产业区，融入全球制造 的价值链，发展成为具有核心竞争力的世界性制造基地，使之成为浙江产业参与 国际分工和国际竞争的重要依托，是浙江经济未来发展的战略重点。可以说，对 浙江专业化产业区的竞争优势的研究具有很强的理论意义和现实作用。 1 2 研究的思路与方法 本文主要使用理论的逻辑推理的方法，在对己有的研究成果进行归纳总结的 基础上，运用经济学、产业经济学与管理学的有关工具进行推导。另外本文还使 用了案例研究以及借助第二手的实证研究的资料作为佐汪的研究方法。 在多年的工作学习中，作者参与了关于浙江经济的多项区域性课题的研究工 作，有了较为丰富的关于浙江专业化产业区的调研经历，阅读了大量专业化产业 区方面的文献，对专业化产业区的发展产生了浓厚的兴趣。因此，作者根据对浙 江专、业化产业区的现实 人识，运用产业经济学、区域经济学和经济地理学等理论 与方法，试图揭示基f 产业集群的浙江专业化产业区的竞争优势的现状和发展趋 势，为浙江经济的发展和竞争优势的提升提供有实践意义的对策。 本论文旨在通过对文献的探讨和对现实的观察的基础上，对专业化产业区的 产业集群现象进行较全面的解释，并对基于产业集群的专业化产业区获得竞争优 势的原因进行深入的探讨，从专业化产业区的集群竞争优势入手对浙江号业化 产业区的竞争优势进行分析。同时在此基础上，力求找出提升浙江号业化产业区 集群竞争优势的现实途径，希望能为浙江经济的发展提供一些町供决策参考的政 策建议。 1 3 文章的逻辑结构 按照上述的研究思路，对文章的逻辑结构做了以f 安排、，第章为相关理论 与概念研究：第三章为浙江专业化产业区发展概况及其特。氧：第四章为浙江专业 化产业区集群竞争优势分析：第五章为提升浙江专业化产、眦区集群竞争优势的对 策思路，在分析的基础上有针对性地提出具体的对策建议。 浙江_ 、止大学顺t 学位沦殳 1 4 研究的主要创新之处 本定的创新之处限f 暇纳j 产、组织理沦、i 爱域经济。、经济地膻衩经济 社会学等等学科领域的相关知识，j = f 庄此基础e 形成j 自己的。些新观点。将理 论的研究与实践的考查结合起来，使得本文对f 产业集群的研究不仅仅停留在理 论探讨的层面上，而是通过研究典型的专业化，2 业区产业集群现象，结合相关的 理论，对浙江号业化产业区有关恕也集群的政策制定、产业集群的发展提出了建 议。 总结本文的创新之处，主要体现在以下几个方面： ( l ) 关于产业集群，很早就已引起国内外著名学者的注意，并进行了从未间断的 研究：近十年来，国内学术界、政府和企业界对产业集群发展模式日趋关注、研 究也日趋深入，并涌现了一些有较高学术水平和应用价值的成果。但是，总体上 说，我省对产业集群的理论研究尚远远落后于产业集群实际发展的实践。正是由 于这种理论的滞后，导致了集群发展的实践者付出了更多的、有些是本不该付出 的代价! 在进入w t o 后的中国经济，正处于经济结构调整与竞争力提升的关键时 期，对浙江省产业集群的发展模式及其竞争优势提出了更高的要求。浙江省产业 集群的发展面临新的问题、需要我们去研究。本文将“产业群发展”纳入知识经 济时代和进入w t o 后的市场大背景中，按照新型工业化道路的要求，对基于产业 集群的专业化产业区的竞争优势进行研究，并力求构建一个可操作的分析体系， 有重要的应用价值。 ( 2 ) 在对浙江专业化产业区进行了大最的调研工作的基础上，就浙江专业化产业 区的集群竞争优势进行研究；将集群的竞争优势分为历史文化优势、成本竞争优 势、营销优势、产品差异化优势、产业组织优势和区域创新优势等，并认为其分 别代表了产业集群在不同阶段的竞争优势的主要特征。通过分析专业化产业区的 集群竞争优势状况，可以大致看出专业化产业区的发展阶段和发展中的问题，对 于研究专业化产业区的动态发展提供了新的思路。 ( 3 ) 综合运用企业成长理论和产业经济学、区域经济学、竞争力经济学等基本理 论，充分利用浙江省较为发达的专业化产业区的有利条件，采用实证研究与案例 分析的疗法，茫大最的【j ；】4 研r = 作的基础1 ：，对单个企业的研究拓展成划+ 整个争业 化产业区的产业集群，提出具有较强的实际意义的对策思路。 浙江_ 业大学硕士学位论文 第2 章相关理论研究及概念 2 1 相关理论 2 1 1 外部经济理论 第一个较系统研究产业集群现象的经济学家阿尔弗雷德马歇尔，从新古典 经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而聚集。 他曾把经济规模划分为两类：第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性 集中有很大关系：第二类则取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及 管理的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经济规模称 为内部规模经济。马歇尔发现了外部规模经济与产业集群之间的密切关系，他认 为产业集群是因为外部规模经济所致。马歇尔提到，企业内部的规模经济一般比 较容易被人们所认识，厂商也会尽可能使生产规模进一步扩大；而企业外部的规 模经济同样十分重要，当产业持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟 练劳工的市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交 通和其他基础设施。马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息 的传播来说明产业集群这种现象。在马歇尔看来，产业集群有利于技能、信息、 技术诀窍和新思想在集群内企业之间的传播与应用，为辅助工业的成长创造了条 件，同时还有利于集群内人才市场的建立。马歇尔的外部经济理论是“小产业集 群”理论，这一理沦是从产业角度分析产业生产成本时引入的，尽管马歇尔注意 到了有些产业集中在特定的区域，但没有认识到产业集群的发展不仅是产业的发 展，更是区域经济的发展。 2 1 2 聚集经济理论( 工业区位理论) 与马歇尔的外部经济理论不同，区位经济学家提出厂旨在指导投资区位选择 的聚集经济理论，其中，2 业集群理论是重要的组成部分。韦伯( w e b e r ) 在1 9 0 9 年 出版的工业区位论一书中，把区位因素分为区域因素和聚集因素，阿尔弗雷 德韦伯是工业区位理沦的创立者，他从微观企业的区位选择角度，阐明了企业 是否靠近取决f 聚集的好处与成本的对比。韦伯认为，产业聚集分为两个阶段： 第一阶段是企业自身的简单规模扩张，从而引起产业集中化，这是产业聚集的低 级阶段；第二阶段主要是靠大企业以完善的组织方式集中于某一地方，并引发了 更多同类企业的出现，这时，大规模生产的显著经济优势就是有效的地方性聚集 设应。j 若伯把产业集群归结为四个方面的因素：第一个因素是技术设备的发展， 随管技术设备铋l k 化的整体功能加强，技术设备相互依存会促使产业集中化：第 j 个因素是劳动力组织的发展，韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力 浙江工业大学硕士学位论文 组织看作是定意义上的设备，由于其专业化，因而促进r 产业集群化；第三个 因素是市场化吲桑，书伯认为这是最重要的因素，产业集群可以最大限度地提高 批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”：第四 个因素是经常性开支成本，产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设和共 用，从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径 分析产业集群能够达到的最大规模。韦伯探讨了产业聚集优势的因素，量化了聚 集形成的规则，研究成果具有相当的价值。胡弗( h o o v e r ) 在1 9 4 8 年出版的经济 活动的区位中心中，电将聚集经济视为生产区位的一个变量，并把产业集群产 生的规模经济定义为某产业在特定地区聚集体的规模所产生的经济。他认为规模 经济有三个不同的层次，就任何一种产业而言，都有单个区位的规模决定的经济， 单个公司的规模决定的经济和该产业某个区位的聚集体的规模决定的经济。 巴顿( b a r t o n ) 认为产业集群有利于熟练劳动力、经理、企业家的发展。与同 类企业地理集中进一步相关联的经济效应是日益积累起来的熟练劳动力汇集和 适应于当地工业发展的劳动力就业制度。他指出，地理上的集中能刺激企业去进 行改革，地理上的集中必然会带来竞争，而竞争促进了创新i 地理上的集中本身 就有助于在商品制造者、供给者与顾客之间产生一种更为自由的信息传播，相当 数量的创新正是由于正确了解顾客的需要，以及发现供给上的特殊问题而产生的 结果。在通讯工具大量集中的较优越的地区就能使该地区的所有企业很快采纳这 种革新。因此，巴顿理论的独到之处是将产业集群与创新联系起来。 2 1 3 交易费用理论 市场失灵和交易费用往往被用来解释企业的纵向一体化。尽管交易费用概念 最初并没有空间意义，但是后来的学者还是发现空间接近可以节约交易费用，这 说明地理集聚作为一种适应性安排可以支持生产系统的垂直分离。显然，如上逻 辑为“弹性专精”产业集群的形成提供了另一种解释途径。 g u ly a h i 在对印度汽车制造业的实证研究中发现，精益生产的内在要求和印 度落后的交通设施之间的矛盾驱使该国的汽车产业走向集聚；因为后者不仅提高 了单位产品的运费，还使得货物损失、库存成本和管理费用等间接成本大大增加， 更严重的造成了供应链的无效率，从而使汽车组装厂的精益生产战略无从实施。 如果说( ；u l y a n j 的分析是以空间距离的劣质性为背景的，那么安虎森从信息经济 学的角度考察均质空间接近的经济性便更具有普遍意义。他认为，空间距离通过 作用f 信息的不确定性来讲的经济主体的信息生产效率从而增加其为交易而付 出的信息搜寻成本( 交易费用) ，并指出这是经济活动空间集聚的主要动因。 这两位学者关注较多的是企业的邻近本身带来的交易费用节约，而没考虑与 此相伴的社会化过程对于降低交易费用确有更深刻的影响。金祥荣和柯荣柱1 基 于对浙江模式的考察发现，与小企业制造集群相伴生的发达中间产品市场为当地 的号业化生产l 有效节约的交易费用，从而促使前者的社会化分工进一步深化。 盒 尊荣、扣i 荣柱，对争市场的一种交易费用经济学解释i j l 经济研究】9 u 76 5 浙江工业大学硕士学位论文 仇保兴1 【：i l 发现与地缘、亲缘相联系的人文纽带可以加强供应商与客户之间的承 诺和信任，从而使中间产品的交易能够非常顺利地完成。 上述讨论说明，地理接近和社会根植性这两组效应共同构成了产业集群在降 低交易费用上的优势，从而进一步支持了威廉姆森关于中间组织乜可以非常稳定 的论断。事实上，外部经济沦者在论证集群的经济合理性时已经不自觉地应用了 这一结论，若非如此，那么集群的外部经济迟早会被分工细化导致的交易费用不 经济而吞没，集群的自我强化机制也就不能持续下去。 2 1 4 产业组织理论( 产业经济学) 产业组织理论( t h e o r y0 fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ) 在英国及其他欧洲国 家又称产业经济学。产业组织理论是以同一市场的企业关系结构为对象，研究产 业内规模以及企业之间竞争与垄断关系的应用经济理论；产业组织理论的任务是 为分析企业关系结构的状况、性质及其发展规律提供理论依据和分析方法。它可 以为一国制定产业组织的合理化政策提供依据5 。 一、传统产业组织理论 最能代表传统产业组织理论主要观点的是s c p 分析框架，即市场结构( m a r k e t s t r u c t u r e ) 一厂商行为( f i r mc o n d u c t ) 一运行绩效( p e r f o r m a n c e ) 分析范式，简 称s c p 分析。s c p 范式源于梅森( e s m a s o n ) 和张伯伦( e h c h a m b e r li n ) t 9 5 9 年 梅森教授当年的博士生贝恩( j s b a i n ) 教授集大成于其著作产业组织一书中， 产业组织理论( s c p 分析) 基本形成。在s c p 范式中，其基本的逻辑结论是市场结构 决定厂商行为，厂商行为影响运行绩效。 二、新产业组织理论 代表专著是泰勒尔( t 9 8 8 ) 产业组织理论。他更关注企业理论、市场理沧、 企业间关系以及合同与组织间的关系的研究。在此阶段产业经济学吸收了交易成 本经济学、法律经济学和信息经济学的研究成果，理论和方法日趋完善。 产业组织理论研究企业间的关系，而产业集群同样需要研究产业集群内企业 间及集群内企业与外部企业的合作与竞争关系。产业组织理论是研究产业集群的 理论_ 】二具。 2 1 5 竞争优势理论 美国哈佛商学院的迈克尔波特教授完成了其论著国家竞争优势。1 9 9 8 年波特( p o r t e r ) 在哈佛商业评论上发表了产业集群和新竞争经济学一文， 系统提出了以产业集群为主要研究目标的新竞争经济理论。波特认为产业集群是 集中在特定区域的在业务上相互联系的一群企业和相关机构，这种由独立的、非 正式联系的企业及相关机构形成的产业集群代表着一种能在效率、效益及翩性方 4 仇保兴，小企业集群研究【m l ，上海复旦大学出版社，l 9 9 9 年版 郭万达! 三编11 3 9 【现代产业经济辞典中信出版社，p 7 3 6 浙江工业大学硕士学位论文 面创造竞争优势的空间组织形式，它所产生的持续竞争优势源于特定区域的知 识、联系及激励，是远距离的竞争对手所不能达到的。波特认为有三个原因可以 解释为什么产业集群对竞争优势是至关重要的。其一，产业集群能够提高集群内 企业的生产率，使每个企业在不牺牲大规模企业所缺少的劬性的条件f 从集群中 获益，集群内企业之间的竞争及相互模仿推动了成本的下降与操作方法的优化： 其二，产业集群能够提高集群内企业的持续创新能力，并日益成为创新的中心； 其三，产业集群能够降低企业进入的风险，促进企业的产生与发展。 在书中，波特提出了国家竞争优势的“钻石模型”( d a m o n dm o d e l ) ，其构 架主要由四个基本的因素( 要素条件，需求条件，相关及支撑产业，企业战略、 结构与竞争) 和两个附加要素( 机遇和政府) 组成。在竞争优势理论中，波特强调 各个要素发挥作用时，是一个系统性机制的变化，国内竞争压力和地理集中使得 整个“钻石”构架成为一个系统。国内市场竞争的压力可以提高国内其他竞争者 的创新能力，而地理集中将使四个基本因素整合为一个整体，从而更容易相互作 用和协调提高。波特在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于 产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。 形成产业集群的区域往往从三个方面影响竞争：首先是提高该区域企业的生产率 其次是指明创新方向和提高创新速率：第三是促进新企业的建立，从而扩大和加 强集群本身。波特竞争优势理论在一些方面也受到批评，如有的学者( d u n n i n g ) 认为，竞争优势理论过分强调国家和区域政府在产业国际竞争中的作用，并把复 杂的经济活动因素简单地构造成四个基本的要素，而且忽视了跨国的贸易活动对 “钻石模型”的影响。但是，波特的竞争优势理论仍然具有非常重要的理论和实 践意义。特别是竞争优势理论强调，竞争是动态的和不断变化的，国家竞争优势 的产生，依赖于国内的竞争环境等等。 波特还分析了产业进化过程中隐含丧失竞争优势的风险，“最脆弱的产业集 群是内部缺乏国际化战略和国际分工行动，集群内大多数企业或产业仅仅负责供 应一两家国际大公司所需产品，一旦龙头企业出现问题，整个产业集群就会出现 危机、导致产业集群的解体。产业集群要具有持久的竞争优势，其内部的产业要 国际化。”。波特还指出：国家环境( 政府扶持) 形成的产业集群具有正反两面 的效果，( 政府扶持) 应用得当，会成为经济升级的动力，产业集群也会扩大和加 深：应用不当的效果刚好相反。 2 1 6 新经济社会学 格兰诺维特认为新经济社会学产生于1 9 7 0 年以后，在此以前的经济社会学属 于古典时期新经济社会学研究的仍然是经济与社会问题，但是研究的视角是植 根性理论，研究方法从社会结构分析演变为社会网络分析方法，并对经济核心问 题：企业、市场和契约进行了深入的研究。网络分析方法是新经济社会学的重要 的工具新经济社会学的理论假设前提是：a 、有限理性：b 、经济现象植根社会结 构中：c 、行为不能只用个人动机解释，而是被社会的定位，同样制度电是被社会 的构成。新经济社会学把经济现象分为三层次：个人经济行动、经济产出、经济 浙江工业大学硕士学位论丈 制度。具体而占，新经济社会学主要研究植根与经济行动、产出和制度的关系。 植根分为关系植根和结构植根。关系植根指经济行动、产出和制度受行动着个人 之间的关系影响。结构植根指经济行动、产出和制度受全体网络关系的结构影响。 网络的概念起源于结构主义学派，但是对其概念没有明确的界定，相关的概 念有：结构空洞( b u r t ) 、社会资源( l i nn a n ) 、网络资本( e n d r es i k ) 、社会资本、 植根性、非正式经济等。这些概念反映网络的某些要素或特征。1 _ 9 9 7 年米契尔对 以上概念进行整合，认为网络是行动者之间的关系，从方法上讲，网络是一种描 述社会结构的方法社会网络由四种要素构成：结构要素、资源要素、规则要素和 动态要素。结构要素：行动者联系的形式与强度，是网络分析的基础：资源要素： 各种特性如能力、知识、财产等的分布：规则要素：影响行动者行为的各种规则： 动态要素：网络形成与变化的各种机会与限制。 以格兰诺维特( g r a n o v a t o r ) 为代表的新经济社会学家认为，经济行为是根植 在网络与制度之中的，这种网络与制度是由社会构筑并有文化意义的6 。新经济 社会学的理论和方法对研究产业集群的植根性、产业集群发展过程中的文化和社 会资本的作用、基于互惠的信任关系的建立对交易成本的降低具有非常有说服力 的解释。 2 2 概念 经济学通常是在一定的前提、概念和假设下运用一定的研究方法对经济问题 展开研究和分析，本文的分析遵循相似的研究思路和逻辑。本章介绍了将在论文 中反复使用的几个概念，为下文进行初步的准备。 2 2 1 产业和产业集群 2 2 1 1 产业 产业( i n d u s t r y ) 是一个集合概念，它既是同一属性的企业的集合，也是根据 某一标准对国民经济进行划分的一部分。它是指从事国民经济中同一性质的生产 或其他社会经济活动的企业的总和，即在社会分工条件下的国民经济部门( 李悦， 1 9 9 8 ) 。本文中，使用的是狭义的产业概念，即产业的划分尽可能按照统计分类 的事业项目进行，而非使用广义的产业部门概念7 。 2 2 1 2 产业集群 关注产业集群现象最早可以追溯到马歇尔，在其经典著作经济学原理中， 他把专业化产业集聚的特定地区称作“产业区”( i n d u s t r yd i s t r i c t ) 。1 9 7 7 年 意大利的社会学者巴格纳斯科首次对意大利东北部( 现在被称为“第三意大利”) 地区进行了研究，系统分析了意大利佛罗伦萨附近的一些产业区，尤其对普拉托 o g r a n o v e t t er t h es t r e n g t ho fw e a kt ie s j a m e r i c a nj o u r n a io fs o c i o l o g y m a y j u n e9 9 2 1 约瑟夫脂被特经济发展理论商务印书馆，l 9 9 0 ，p 7 ( ) 7 5 ， - 8 - 浙江工业大学硕士学位论文 的毛织品产业区进行了细致的分析后，首次提出了新产业区的概念，定义为“新 产业区是具有共同社会背景的人们和企业在一定自然地域上形成的社会地域生 产综合体”，他指出j 产业区的经济特点是劳动分工中的外部性，产业区内企业 间的互动是由社会文化支持的。最早用“c l u sl e t ”来描述产业集群现象的是哈 佛商学院的波特教授，他指出“集群即指在某一特定区域下的一个特别领域，存 在着群相互关联的公司、供应商，关联产业和号门化的制度和协会”“。由于 研究旨的背景来自经济学、社会学、管理学及地理学等，所以对集群现象分刖从 不同的角度给出定义。下表2 一l 列出了国内外具有代表性的一些定义。 表2 - 1 集群的各种定义 命名者定义 p o r t e r 产业集群是一组在地理上靠近的相互联系公司和关联的机构，它们 同处在一个特定的产业领域， 由于具有共性和互补性而联系庄一 起。集群通常包括下游产业的公司、互补产品的生产商、专业化基 础结构的供应者和提供培训、教育、信息、研究和技术支持的其它 机构。( p o r t e r ，1 9 9 8 ) u n i d o集群是生产和销售一系列相同或相关的产品而面临共同的挑战和 机遇的企业在部门和地理上的集中。( u n i d o ，1 9 9 5 ) o e c d 集群可以描述为由众多相互依赖的企业( 包括专业化的供应商) 、知 识生产机构( 大学、研究院所及技术支撑机构) 和一些中介服务机构 ( 经纪商、智囊团) 以及客户所组成的一种生产网络。( o e c d ，1 9 9 8 ) s c o t t产业集群为基于合理劳动分工的生产商在地域上结成的网络( 生产 商和客商、供应商以及竞争对手等的合作与链接) 这些网络与本地 的劳动力市场密切相连。( s c o o t ，1 9 9 2 转引自王缉慈，2 0 0 2 ) 王缉慈认为集群揭不，一些地万的相关企业集结成群。从f i 】获得苋争优秀 的现象和机制，之所以认作“产业群”，有其特定的产业内涵，之 所以认作“企业群”，有其企业“扎堆”的特征。无论是企业集群 还是产业群其实都是指具有专业化特征的企业和有关机构在地理 空间集结成群的现象。( 王缉慈，2 0 0 2 ) 仇保兴l ) 由一群彼此独立自主但相互之间又有着特定关系的小企业组成： 2 ) 在这种特定关系中隐含着专业化分工和协作现象，即企业集群中 企业r 司的互为行为；3 ) 互为行为包括小企业间的交换与适应；4 ) 集 群中存在企业间的互补与竞争关系；6 ) 信任与承诺等人文因素来维 持集群的运行并使其在面对外来竞争时，拥有其独特的竞争优势。 ( 仇保兴， 9 9 9 ) 上述各种集群的定义虽然在表述上存在不同，但一般都包含了以下几个方面 主体由企业和机构组成，一般同处于同一产业，并且由于产业上的联系而在1 定 的地域空间集中。所以，笔者认为，产业集群是指一系列处于同一产业或相关产 业的企业或机构，由f 产业上的密切联系而形成的一种空间集聚，因为产业集群 “p or t ermc iu s t e r sa n d t h enewe o o n o l l l i c so fc o m p e t i t io nh arvar db u s inssr e v ie w9 9 8 n o v e m b erd e c e m b e r 。7 7 9 0 浙江工业大学硕士学位论文 所在的地理区域一般比较小，有的是一个镇，有的甚至是一个村，所以这里的产 业一般不是宏观上的产业，而是与具体的产品相关的较细层次的产业，如印刷机、 个人电脑、瓷砖、皮鞋、领带等具体的产! 。按照魏守华的观点，产业集群形成 的产业条件应该包括三个特征，即“产品工艺技术的可分性、产业对空间接近性 有较高要求或可以获得较大收益、本地联系强烈尤其是行为主体网络化行为强 烈。”9 与集群相关的其它概念有“产业群”、“企业群”、“企业集群”、“产 业综合体”及“网络区域”和“学习性区域”等，这些不同的称谓所反映的经济 现象其实是相同的，不同的只是关注的侧重点或研究方向。在这里需要特别指出 的是，集群与集聚存在本质的区别，集群是一种在集聚基础所形成的一种组织， 强调主体之间的产业联系，而集聚仅指地理空问的简单集中。“产业集群”或“企 业集群”这两个概念之f 司既有联系又有所区别，产业集群侧重于观察分析集群中 的纵横交织的行业联系，揭示了相关产业联系和合作，从而获得产业竞争优势的 现象和机制。产业集群内的相关企业可能共存于某种特定产业( 部门) 内，又可能 不仅如此，而且相邻于相关支撑产业。“企业集群”( c l u s t e ro fe n t e r p r i s e s ) 则侧重于观察分析集群中的企业地理集聚特征，其供应商、制造商、客商之间企 业联系和规模结构以及对竞争力的影响。本文认为产业集群不仅反应了集群内的 专、眦化特点，而且揭示了相关企业及其支持性机构在一些地方靠近而集结成群， 从而获得企业竞争优势的现象和机制，所以本文采用产业集群的概念。 2 2 1 3 产业集群的一般分类 l 9 8 4 年在皮埃尔和塞波的第二次产业分工中，首次对l g 世纪的产业区的 现象进行了重新解释，并提出了这种发展模式的特点是灵活性加上专业化( 即弹 性号精) 。他们认为“第i 意大利”的产、出区的发展是由中小企业在弹性专精基 础上实现的聚集。而这些中小企业聚集区，由于专业化程度高、企业间协同作用 强，可以予以大企业为核心的区域进行竞争。 对产业集群的分类集中体现在对新产业区的分类上，一般以区内企业的组织 形式、集群企业所从事的产业类型以及区域发展的阶段来划分。 ( 一) 按照产业组织划分的产业集群 意大利学者h a y t e r 将新产业区归纳为两种类型：即以大量中小企业为主的，2 业区，如“第三意大利”和北欧的一些区域；另外就是一一大企业为核心的中小企 业为核心的中小产业集群。 韩国学者朴杉沃在将新产业区的概念一般化后提出了9 种类型的新产业区： 马歇尔式产业区、中心辐射型新产业区、卫星式产业区、高级中心辐射型产业区、 高级卫星型产业区和首创高新技术产业区，这些不同类型的新产业区在组织形式 上都具有不同的集群特征。这种划分方法的优点是：可以将发展中国家的许多新 兴发展区域 【；l 是为新产业区，从而对于发展中国家新产业i 的研究和企业及取得 站具有重要的现实意义。 ( 二) 按区内不同的产业类型分类 9 魏守华，产业群理论及其政策研究，北京大学博士学位论文，第3 4 3 5 页，2 0 0 3 1 0 浙江工业大学硕士学应论文 产业集群可以分为传统产业集群和高新技术产业集群。在传统产业集群内， 以传统的手t 业或劳动密集型的传统工业部门为丰，如大量的中小企业集聚，以 发展纺织、制鞋、i p 、家具等行、。在这类区域内劳动分f 比较精细，号业化程度 比较高。另外由于分工的深化和专业化程度的提高，集群区域表现了较高的创新 速度和技术进步速度，在适应市场变化和应对风险方面的能力电因为整体的 力- 作 而得到提高。这类区域形成与发展的历史文化背景一般比较特殊，也就是说区域 内的企业主和工人等具有相同的文化背景，因此企业主之间的信任度比较高，彼 此之间的合作己非契约关系连接，从而可以大大降低机会主义行为和交易成本。 另外集群内部不同行为主体之间的相互信任也促进了区域内的信息传递和共同 创新，典型的例子有“第三意火利”地区和我国浙江省诸暨前的大唐袜业产业集 群。高新技术产业集群的发展一般依托当地的科研力量，如大学、科研院所等， 企业间密切合作，区域内的创新氛围良好，最典型的例子是美国的硅谷。 ( 三) 按区域发展阶段和形成机制划分的产业集群。 现在国内有的学者提出按区域发展的阶段来进行划分，即将产业集群分为初 期形成阶段、成长阶段和成熟阶段。这种划分方法将为发展国家发展产业集群提 供了条循序渐进的思路。 另外按照形成机制的，1 i 同，产业集群还可以分为两种类型：一种是“自上而 下”的，依靠政府的规划和政策诱导而形成的产业集群，如我国的各类高新技术 开发区和工j i k 开发区。另一种是“自下而上”的自发形成的，主要是受到区域传 统、文化以及特殊的区位条件或资源条件等诱发形成。 2 2 2 产业区 2 2 2 1 专业化产业区 在国外文献中，专业化产业区通常称为产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t s ) 或产 业群( i n d u s t r i a lc 1 u s t e r ) 。最早可以追溯到马歇尔，在其经典著作经济学原 理中，他把专业化产业集聚的特定地区称作“产业区”( i n d u s t r yd i s t r c t ) 。 意大利学者贝卡蒂尼( b e c a t t i n i ，1 9 9 1 ) 将产业区定义为以同业工人及其企业簇 群在特定地域内大规模自然地、历史地形成为特征的地域性社会实体。巴格拉等 ( b a g e l a e t a l ，2 0 0 0 ) 认为产业区是存在投入产出关系、受共同的社会规范约束、 相互之间充满正负两种溢出的中小企业在特定地理区域内高度集中形成的企业 网络。美国经济学家克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 考察了报酬递增对制造业地理集聚 的作用机理，在这框架中制造业支出占总支出的份额( p ) 、产品之间的替代弹 性( o ) 和运输成本( t ) 三个参数是决定制造业企业地理集聚的关键因素。克鲁格 曼的报酬递增模型很好地解释了制造业部门的地理集中和农业部门的地理分散 现象，但制造业内部的不同产业之间的地区专业化现象无法在这一框架内得到很 好地说明；而这种制造业内部不同产业的地理集中比起克鲁格曼的制造业相对于 农业的地理集中更有研究价值，这已引起意大利、德国等欧洲国家从事经验研究 经济学家的广泛关注。因此，有必要提出一种制造业内部不同产业的地区产业专 浙江工业大学硕士学位论文 业化理论来解释同类产品生产企业在特定地理区域内高度集聚的专业化产业区 现象。 2 2 2 2 浙江专业化产业区 我国的号业化产业区主要有两种类型，一种是以浙江为代表的“琢发型”专 业化产业区：- 一种是以广东为代表的“嵌入型”专业化产业区。 结合浙江实际，王缉慈教授，冬浙江专业化产业区定义为：浙江专业化产业区 又称特色产业区、块状经济等，是在乡镇或城市民营企业集聚的基础上发展起来 的地方产业群( c u s t e r ) 或地方生产系统。一镇一品或多镇品的专业化特征明 显，企业之间劳动分工细化，地方劳动力市场发达。同时王教授认为浙江专业化 产业区可以认作产业群，之所以认作“产业群”，是因为它有特定产业内涵，产业 群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，由于具有共性和互补性 而联系在一起。从企业的规模结构来说，产业群的概念更偏重于中小企业为主的 集群。 2 2 3 竞争优势 对于竞争优势，尽管迈克尔波特在前人研究的基础上，阐述了一个赢得竞 争优势的分析框架，但在有关的战略管理的经典著作中，都没有就竞争优势这 概念给出直接明确的定义，这在某种程度f ：已经反映出这概念本身的复杂性利 准确描述它的困难。 波特在竞争优势书中指出：“竞争优势归根结底出自于一个企业能够 为其客户创造的价值，所采取的形式或是以低于其竞争厂商的价格而提供相等的 收益，或是所提供的非同一一般的受益足以抵消其高出的部分价格”。在微观层面 上，有学者把竞争优势定义为企业在市场竞争中，在市场份额、利润或增k 率等 方面超越竞争对手，处r 相对有利的地位( 刘冀生、许宏强，2 0 0 1 。这种竞争 优势具体表现为两种基本优势：总成本领先优势和差异化优势。 按照波特教授的观点，一个国家的竞争优势来源于特定产业的竞争优势，产 业的竞争优势又与特定的区域环境有关。在波特的理论中，传递了一个关键信息： 一个公司或企业的许多竞争优势不是由公司或企业内部决定的，而是来源于公司 或企业之外，也即与公司或企业所出的地域和产业环境密切相关。因而上述四个 层面的竞争优势是密切相关的，b ：国家的竞争优势来源于产业的竞争优势，而产 业的竞争优势又与特定区域的产业环境密切相关，处于特定产业和特定区域环境 中的企业，要取得竞争优势，也必须注重产业环境和地理空间位置的选择。产业 集群作为一一种产业上相互联系的企业和机构在地域空间上的集聚现象，可以成为 我们研究竞争优势的一个桥梁，因此本文从产业集群的角度来探讨竞争优势不仅 具有理论上的可行性，而且对提高国家和产业的竞争力，促进区域经济的发展也 具有了重要的现实意义。 浙江工业大学硕士学位论文 第3 章浙江专业化产业区发展概况及其特点 改革开放以来，浙江经济发展速度一直位居全国前列，保持着旺盛的活力， 对浙江现象的研究也。直是众多学者研究的焦点。如果说浙江经济的腾飞靠