（技术经济及管理专业论文）基于CODP的以IC为目标构建延迟策略选择模型研究.pdf

摘要 即时顾客化定制( 1 1 1 s t a n tc u s t o m e r i z a t i o n ，i c ) 的运作模式与以往的手工定 制、大规模生产、敏捷制造、精益生产以及大规模定制在很多方面存在显著的差 异。因此，本文探讨了基于c o d p 的以即时顾客化定制为目标延迟策略选择及 其模型构建，希望所得到的结论能够完善即时顾客化定制下运作策略的理论，同 时，也希望能给企业的决策者合理地选择其运作策略提供科学的参考依据。 本文在结构上共分为5 章。在第1 章中，简述了本文研究的要点，以及本文 的创新之处，并对相关理论研究进行了综述。在第2 章中，本文则结合t r i z 理 论的相关思想，运用诸如物场分析模型和a r i z 等分析方法，证明了“新”的 延迟策略在即时顾客化定制生产模式下实施的可行性。在第3 章中，本文从产品 和市场两个维度出发，分析了基于c o d p 的以即时顾客化定制为目标延迟策略 影响因素，并针对产品自然属性、市场需求情况等几个方面进行了详细的讨论。 其中，主要突出了时间相关要素以及信息相关要素中顾客个性化需求共享策略的 重要性及其对c o d p 漂移产生的影响。接着，本文将传统意义上的“顾客订单提 前期”的内涵进行了拓展，并立足于“顾客中心”的管理思想，提出了“顾客期望订 单提前期”的理念。随后讨论了其与正时间、负时间、零时间点以及c o d p 点之 间的关系。在第4 章中，本文则在前面章节讨论的基础上，构建了基于c o d p 的以即时顾客化定制为目标延迟策略影响因素的指标体系，并结合价值工程方法 给出了即时顾客化定制下延迟策略实施的具体步骤。然后，利用数值计算对所构 建价值工程下模型的有效性和正确性进行了求证。最后，在第5 章的总结部分， 指出了本文研究的一些不足之处，并就即时顾客化定制的进一步研究方向进行了 展望。 关键词：i c ；延迟策略；价值工程 a bs t r a c t i n s t a n tc u s t o m e r i z a t i o nh a sm a n yd i f f e r e n c e sw i t ht h ep r o d u c t i o np a t t e r n sb e f o r e ， s u c ha sm a n u a lc u s t o m i z e dp r o d u c t i o n ，m a s sp r o d u c t i o n ，a g i l em a n u f a c t u r i n g ，l e a n p r o d u c t i o n ，m a s sc u s t o m i z a t i o n ，a n ds oo n t h ed i s s e r t a t i o na n a l y z e st h es e l e c t i o n m o d e lo fp o s t p o n e m e n ts t r a t e g yw i t ht h eg o a l so fi n s t a n tc u s t o m e r i z a t i o nb a s e do n c o d ew eh o p et h es t u d yc a ni m p r o v et h eo p e r a t i o nt h e o r yi ni n s t a n tc u s t o m e r i z a t i o n ， a n dh e l pd e c i s i o nm a k e r sc h o o s et h e i ro p e r a t i o ns t r a t e g yf o rs c i e n t i f i cr e f e r e n c e t h ed i s s e r t a t i o ni sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s i nc h a p t e ro n e ，i to u t l i n e st h em a i n p o i n t s ，i n n o v a t i v ep o i n t s ，a n dt h e na n a l y z e st h er e l a t e dl i t e r a t u r e s i nc h a p t e rt w o ， u s i n gt h et r i zr e l a t e dm e t h o d o l o g i e s ，s u c ha ss u b s t a n c e - f i e l da n a l y s i sa n da r i z s o l u t i o nt o o l ，i td e v e l o p st h ef e a s i b i l i t ys t u d yo fn e w p o s t p o n e m e n ts t r a t e g yi ni n s t a n t c u s t o m e r i z a t i o n t h e ni nc h a p t e rt h r e e ，f r o mt h et w od i m e n s i o n so fp r o d u c ta n d m a d ( e t i ta n a l y s e st h ek e yf a c t o r so fn e wp o s t p o n e m e n ts t r a t e g y , s u c ha sp r o d u c t n a t u r ea t t r i b u t e s ，m a r k c td e m a n dr e l a t e di nd e t a i l ，i nw h i c hi th i g h l i g h t st h em o r e i m p o r t a n c eo ft i m ea n dp e r s o n a l i z e dm a f k e td e m a n dr e l a t e df a c t o r si n f l u e n c i n gt h e m o v eo fc o d pi nn e w p r o d u c t i o np a t t e r n a tt h es a l t l et i m e ，i te x t e n d st h em e a n i n go f h e a dt i m e f r o mt h ea t m o s p h e r eo fc u s t o m e rf o c u si ni n s t a n tc u s t o m e r i z a t i o n ，i t d e s c r i b e st h en e wc r i t i c a lc o n c e p to fc u s t o m e rh e a d - t i m ee x p e c t a t i o n ，a n da l s o a n a l y z e st h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e nc o n c e p t so f p o s i t i v e - t i m e ，n e g a t i v e - t i m e ，z e r o - t i m e a n dc o d ei nc h a p t e rf o u r , b a s e do nt h es t u d i e sb e f o r e ，i td e s i g n st h ee v a l u a t i o n s y s t e ma n dd e m o n s t r a t e st h eo p e r a t i o np r o c e s su s i n gt h ev a l u ee n g i n e e r i n ga n a l y s i s a n dt h e n ，i tu s e sas a m p l et op r o v et h ev a l i d i t ya n dc o r r e c t n e s s a tl a s t ，i tc o n c l u d e s t h ed e f i c i e n c i e so ft h i sd i s s e r t a t i o na n df u r t h e rr e s e a r c ho fi n s t a n tc u s t o m e r i z a t i o n k e y w o r d s ：i n s t a n tc u s t o m e r i z a t i o n ；p o s t p o n e m e n ts t r a t e g y ；v a l u ee n g i n e e r i n g 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文而产生的权利和责任。 声明人。签名，： 乙仉彳 7 却年1 6 y 月9 日 7 牛1 6 y 月萏口 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦门大 学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质版和电 子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学 校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适 用本规定。 本学位论文属于 l 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 期：协7 年6 月2 日 势：彳晦6 乒萄 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 问题的提出和研究必要性 进入新世纪，人类社会体现出两大明显特点，即产品的多样化和日益快速的 生活节奏。这两大特点对顾客和企业都产生了显著的影响。 产品的多样化使人们在基本物质生活需求得到满足的同时，对高层次需求的 追求逐步表现出来，顾客的定制化、差异化、个性化等需求形式由此涌现。顾客 对产品和服务的个性化要求，不仅体现在广度上，而且还体现在深度上。在广度 上，例如在服装领域，顾客有强烈的个性化要求，在其他领域，顾客的个性化要 求也在不断地增强；在深度上，顾客要求定制的程度也在不断地加深，例如，顾 客日益影响到个性化产品原材料的选择上，甚至产品的设计上。另一方面，随着 顾客对时间价值的要求越来越高，他们也要求企业能以同步的时间来响应。早期 生产模式下为了获得个性化的产品和服务，顾客可以“容忍 并等待。然而，在 当今全球化及信息社会环境下留给企业的时间越来越少，顾客希望企业能够即时 提供个性化的产品和服务。时间价值已成为现代企业竞争的关键因素之一。 鉴于此，在经济全球化环境下，企业都希望能以低成本并即时提供顾客需要 的个性化产品。而由于不同的生产目标需要不同的生产模式，企业要实现以低成 本即时提供顾客需要的个性化产品，就需要新的生产模式相适应。这种新生产模 式的目标要能同时实现低成本、定制化和即时响应等方面的要求。 现有的理论研究及业界实践的成果还没有证实存在某种生产模式能够使企 业实现该目标。虽然诞生了“即时顾客化定制 这一新生产模式的概念，但已有 研究表明该理论仅局限在战略上的讨论，未见深入的探讨，对大部分决策者缺乏 实践价值。因此，有必要对如何实现即时顾客化定制生产模式目标的运作策略从 更深入的微观上进行分析讨论，以期推动该理论的进一步发展，并对相关行业及 相关决策者具有指导实践价值。 基于c o d p 的以i c 为目标构建延迟策略选择模型研究 1 2 1 生产模式的研究综述 1 2 相关理论研究综述 1 关于生产模式的基本概念 从已有研究表明，到目前为止，生产模式还没有一个标准通用的统一定义。 有代表性的概念诸如： p i n ei i ( 2 0 0 0 0 ) 【l 】认为，生产模式是一个信息框架和人们用以观察世界的原 则集，既是处理信息，且将研究和实践集中于共同目标的一种机制。 m o r r i s 和b r a n d o n ( 1 9 9 4 ) 【2 】给出了生产模式的实用性定义，即生产模式是 一套规则，该规则确定了一个边界，并且描述了在其确定的边界内解决问题的方 法。同时，生产模式还是一个模型，该模型帮助人们理解了其所见所闻。生产模 式还可能是一套无须检验的潜意识下的商业假设。 z e l e n y ( 1 9 9 5 ) 【3 】认为，生产模式是一套管理系统，不仅包括技术、方法和 工具，更包括有关组织、管理、决策和激励等方面相互联系的规则和逻辑。 由此可见，上述三种代表性定义分别认为生产模式是原则集、规则集、管理 系统。表面上，这三种定义具有显著性的差别。实质上，它们具有共同点，这三 种定义都认为生产模式是一个复杂系统，具有复杂性、集成性和系统性等特点。 为考察生产模式的地位和作用，孙林岩和汪建( 2 0 0 3 ) 【4 】的研究表明，生产模式 的重要性体现在三个方面：它可以引导企业战略；它致力于解决各种生产技术和 管理的协调关系；它是一个国家国民经济发展的关键动力之一。 基于以上结论，本文认为生产模式是由三类基本要素构成的复杂系统，即目 标、活动、目标与活动或活动与活动之间关系成立的原则、理论或假设。其中， 活动是广义上的活动，可以是运作策略、实施方法和手段等，通常为运作策略； 三类基本要素构成两类基本逻辑关系，一系列基本要素依两类基本逻辑关系构成 运作原则，一系列运作原则经浓缩升华为管理哲理。而两类基本逻辑关系是指目 标与活动之间的基本逻辑关系以及活动之间的基本逻辑关系。目标与活动之间的 基本逻辑关系可以描述为“在某一原则的指导下，为了实现某一目标，需要实施 某一活动”；活动之间的基本逻辑关系则可以表达为“在某一原则的指导下，为 了实施某一活动，需要实施另一活动”。 2 第1 章绪论 2 关于生产模式的演变 随着现代科学技术的不断发展，生产模式一直处于不断的演变和变革中，从 近年来的研究可发现其变化，诸如： 陈荣秋( 2 0 0 2 ) 【5 】分析了生产模式的变革与主要竞争要素之间的关系。他认 为随着消费水平的提高，商业环境下的主要竞争要素不断发生变化，从而引起生 产模式的变革。当价格、质量、品种、时间、服务、环保分别成为主要竞争要素 时，生产模式大致对应于大量生产、精益生产、集成制造、敏捷制造、大规模定 制和绿色制造。 孙林岩和汪建( 2 0 0 3 ) 【4 】认为，生产模式已经经历了一次大转换。这样的大 转换是由单件小批量的手工定制生产模式，发展为以标准化、通用化、集中化等 为主要特征的大量生产模式。这一转换过程大约发生在2 0 世纪2 0 年代。 自上个世纪末以来，企业经营环境的急剧变化和大量生产模式的局限性，引 起了众多学者及业界对生产模式的关注，已经涌现了许多新的生产模式，包括精 益生产、敏捷制造、大规模定制等模式。尽管在生产模式的研究过程中存在多种 创新方法，但这些创新方法都是针对特定情况而言，并不具备普适性的特点。 3 关于生产模式问的比较和选择 不同的行业该选择什么样的生产模式，不同的生产模式将产生什么样的结 果，这些问题一直都是学术界研究与业界实践的驱动力。已有的相关研究包括： 从产品种类和生产数量两方面出发，s u n d a r ( 2 0 0 0 ) 1 3 】比较了手工定制、大 规模生产、精益生产、敏捷制造和大规模定制。他认为，在可以提供的产品种类 和生产数量两方面，敏捷制造和大规模定制无显著性区别，而手工定制、大规模 生产、精益生产和大规模定制有显著区别。而u r b a n i ( 2 0 0 2 ) 1 4 】也对大规模生 产、敏捷制造和大规模定制进行了比较，他认为与大规模生产相比，敏捷制造提 供的品种数目多；大规模定制、柔性制造单元和柔性制造系统等都是敏捷制造的 组成部分。 w i n dr a n g a s wa l ! l l v ( 2 0 0 1 ) 1 5 】在定义了顾客化定制( c u s t o m e r i z a t i o n ) 后， 对顾客化定制、个性化制造( p e r s o n a l i z a t i o n ) 和一对一营销( o n e t o o n e m a r k e t i n g ) 进行了比较。比较结果表明，顾客化定制是大规模定制发展的新阶 段，是一种以顾客为中心的战略；顾客化定制将大规模定制和定制化营销 基于c o d p 的以i c 为目标构建延迟策略选择模型研究 ( c u s t o m i z e dm a r k e t i n g ) 结合在一起；顾客化定制比个性化制造和一对一营销 更进一步以顾客为中心。顾客化定制由顾客引发并由顾客引导。从其对顾客化定 制实施路线的分析可以看出，顾客化定制在营销方面比大规模定制更加定制化， 在运作方面又比个性化制造和一对一营销更加定制化。 上述文献从不同的角度比较了不同的生产模式，虽然在一定层面上反映了生 产模式间的比较与选择关系，但并没有得到一种令人信服的具有普适性特点的比 较方法和比较工具来作为生产模式的选择依据。 1 2 2 即时顾客化定制的综述 1 关于即时顾客化定制的基本概念 顾客化定制是随着上世纪后期市场需求变化而演变的一种生产模式，较早的 研究可以追溯到s c h u l e r ( 1 9 8 8 ) 1 6 】、t e r s i n e 与h a r v e y ( 1 9 9 8 ) 【17 】等学者的成 果，但是早期并没有把顾客化定制作为一种生产模式来研究。而w i n d 与 r a n a s w a m y ( 2 0 0 1 ) 1 5 】首次将顾客化定制作为一种生产模式来研究，认为顾客化 定制是一种以顾客为中心，生产由顾客驱动并由顾客控制的生产模式；在顾客化 定制生产模式下，顾客处于主动状态；顾客化定制专注于帮助顾客更好地明确和 定义需求；顾客化定制是第二代大规模定制，是大规模定制生产和定制化营销的 结合体。同时，他还认为顾客化定制是一种在数字化市场环境下企业更好地适应 个性化制造和一对一营销的方法，更是一种顾客和企业之间交互的方法。 而近几年来，对即时顾客化定制进行明确研究的重要文献主要反映在 【1 8 】【1 9 】 2 0 】【2 l 】。即时顾客化定制最早由y e h 与p e a r l s o n ( 1 9 9 8 ) 1 8 】提出。即时顾客 化定制是指顾客一旦提出个性化的需求，供应商就能“即时”交付。y e h 与p e a r l s o n ( 2 0 0 2 ) 1 9 】认为即时顾客化定制是零时组织的目标；零时组织是满足零时哲理并 达到五个零时原则的组织；零时哲理采取全盘方式进行思考，其认为时间不再是 通常认为的顺序式的或水平式的，而应该是跳跃式的或垂直式的；五个零时原则 是实现即时顾客化定制的战略性原则。 2 关于实施即时顾客化定制的战略研究 y e h 与p e a r l s o n ( 2 0 0 2 ) 认为，非零时企业在顾客、员工、流程、知识和供 应链伙伴等实体间存在五条间隙和四个边界。间隙的存在，使得需要采取行动和 4 第l 章绪论 实际开始行动之间存在阻力。企业只有消除这些间隙，才能成为零时组织，才能 实现即时顾客化定制。为了消除这些间隙，y e h 和p e a r l s o n ( 2 0 0 2 ) 提出了五个 零时原则。五个零时法则包括即时价值联盟、即时学习、即时适应、即时实施和 即时关联等。由此可见，企业将不再一味追求市场份额，而是树立客户份额的 新观点，并通过深入了解顾客和采取取悦顾客的行动，实现与顾客的即时价值联 盟，从而实现零价值间隙，消除企业与顾客间的价值间隙；企业通过树立学习等 同于工作的新观点，通过建立基于流程的知识管理和学习文化，将学习融入工作 中，从而实现即时学习，即达到零学习间隙；企业通过合拢( h o l o n i c ) 管理，并 建立持久的目标和信任文化，从而实现即时适应，达到零管理间隙；企业通过制 定“无接触、无边界”流程( 没有人的干预并且可以跨越边界的流程) ，采取灵 活和零缺陷的流程实现即时实施，从而实现即时实施，即达到零流程间隙：企业 通过与供应链成员建立紧密联合的生态系统，共同承担义务，建立战略合作和伙 伴关系，从而实现即时关联1 9 】。如图1 1 所示。 图1 - 1 ：通过五条零时法则跨越鸿沟 供 应 商 和 合 作 伙 伴 资料来源：y e h ，r t ，p e a r l s o n ，k ，a n dk o z m e t s k y ，g 著，唐德琴，唐文焕， 邵浩萍译零时：即时响应客户需求的创新战略m 1 北京：电子工业出版社，2 0 0 2 客 户 实现即时顾客化定制的战略有t 战略和互锁s 曲线( i n t e r l o c k i n gs - c u r v e ) 。 t 战略通过寻找空白领域，积累领先时间，建立核心能力，然后基于同样的核心 客户份额：为顾客提供绝对满意的服务，将公司的价值观与顾客的价值连接起来，从而赢得顾客永久的忠 诚。对此，我们称之为“客户份额”。 5 基于c o d p 的以i c 为目标构建延迟策略选择模型研究 能力，通过即时运作，在多个市场中推出多种产品，从而实现即时顾客化定制。 也就是说，t 战略容许企业在多个市场问平衡其核心能力，从而实现从寻找空白 领域，到积累领先时间，再到占据多个市场优势的循环反复，达到实现即时顾客 化定制的目的。例如，索尼公司根据m o r i t a 对“耳机文化这一全新空白领域 的预见。开发出了“随身听( w a l k m a n ) ”，然后继续投资于使其小型化的核心能 力，以持续其领先时间。当索尼公司用随身听产品占领市场后，它又迅速地调整 其核心能力，为音乐行业中的其他许多市场开发出从盒式录音机到c d 播放机等 小型产品。 而互锁s 曲线是零时组织在现有市场达到成功的顶峰之前，就把注意力转向 与原有市场根本不同的或全新的市场，从而摆脱不可避免的衰落。例如，在2 0 世纪7 0 年代后期，通用电气公司，在其现有的市场上赢得了巨大的利润，接近 了成熟的顶峰。然而，它不是满足于当前的成就。当时的首席执行官杰克韦尔 奇打破了内部边界，进入了新兴的行业，如技术、金融服务及新型媒体等行业， 从而成功冲开了第二个s 曲线。正是由于通用电气公司主动地进行战略的调整变 化去获取尚未占领的市场中的空白领域，才避免了像通用汽车等公司所经历的那 样的磨难和痛苦的剧变。 以上表述分别如图1 2 与图1 3 所示。 图1 2 ：t 战略结构 资料来源：y c h ，r t ，p c a r l s o n 。k ，a n dk o z m e t s k y ，g 著，唐德琴，唐文焕， 邵浩萍译零时：即时响应客户需求的创新战略【m 】北京：电子工业出版社，2 0 0 2 6 第1 章绪论 图1 - 3 ：零时战略的互锁s 曲线 资料来源：y e h ，r t ，p e a r l s o n ，k ，a a dk o 丑n e t s k y ，g 著，唐德琴，唐文焕， 邵浩萍译零时：即时响应客户需求的创新战略【m 】北京：电子工业出版社，2 0 0 2 t a n i k 等人( 2 0 0 1 ) 2 1 】针对网络企业( i n t e m e te n t e r p r i s e ) ，提出了一个零时 组织的设计框架。网络企业是一类将所有业务流程数字化，并通过互联网来执行 所有业务流程的企业。零时组织的设计框架融合了t 战略和流程协调金字塔式 ( p r o c e s sa l i g n m e n tp y r a m i d ) 组织设计方法。流程协调金字塔式组织设计方法 由相互协调的三层构成，从上到下依次为战略流程层、组织结构和设计流程层、 工具和运作流程层。零时组织的设计框架将t 战略的前景、核心能力、零时运作 与流程协调金字塔式组织设计方法的战略流程层、组织结构和设计流程层、工具 和运作流程层建立了一一对应的关系。但他们提出的这一组织设计框架非常简 单，仅仅是概念上的框架，且难以实施。 3 关于实施即时顾客化定制的策略研究 p e a r l s o n 与y e h ( 1 9 9 9 ) 提出了实现即时顾客化定制的三种策略：急救室式、 迪斯尼式和综合式。急救室式要求企业提前做好准备，为顾客提供无限的资源。 很显然，任何企业都不可能拥有无限资源。因此，急救室式在实际中缺乏可行性。 迪斯尼式要求企业为顾客提供大量可供选择的产品和服务，然后顾客采取自我服 务的方式，从可供选择的产品和服务中得到其需要的产品和服务。然而，这种通 过提供大量可供选择的产品和服务来满足顾客个性化需求的生产模式，是多样化 生产模式，并不是顾客化定制生产模式，更不是即时顾客化定制生产模式。因此， 7 基于c o d p 的以i c 为目标构建延迟策略选择模型研究 迪斯尼式是实现多样化生产的策略，而不是实现即时顾客化定制生产的策略。综 合式是同时采取急救室式和迪斯尼式的一种混合策略。很显然，由于急救室式缺 乏可行性，以及迪斯尼式并不是实现即时顾客化定制生产的策略，所以综合式并 不能实现即时顾客化定制。除上述三种策略之外，还未见从微观运作层来研究即 时顾客化定制的其他参考文献。 4 即时顾客化定制国内研究情况 在我国，理论界及业界对即时顾客化定制生产模式以及零时间、零时间企业 概念等的研究与实践近几年才开始，主要反映在下列工作中： 周伯生与樊东平( 2 0 0 0 ) 2 2 1 首次向国内引入了零时间的概念。他们通过比较 水平时间、垂直时间看待问题的角度和方式的不同，提出了零时间的经营理念， 并认为零时间是一种从垂直时间视角审查问题和对待顾客的全新思维和工作模 式；不是去争夺已经存在的饱和市场，而是着眼于创造新的市场；把顾客和供应 商看作自己的有机体，而不是其他实体；把学习看作是一种工作，而不是有别于 工作的其他活动；在最后描述了2 l 世纪企业的概念框架，并指出走向零时间企 业的战略、策略和途径，同时也指出了走向零时间企业应该注意的相关问题。 李冰等人( 2 0 0 4 ) 2 3 】、( 2 0 0 5 ) 2 4 】分别从战术层、运作层探讨了零时间企业 中零时间点具体定位的问题，完善了零时间企业概念框架。 从组织结构模式的角度出发，刘群慧( 2 0 0 6 ) z 5 】给出了零时间企业的结构模式， 分析了零时间企业相对于传统企业的特征赢得客户份额的组织目标，柔性共享 的资源，高度信任且富有团队精神的组织文化，基于流程构建的无边界扁平化组织 结构，与顾客及供应商的生态系统关系。胡蓓( 2 0 0 5 ) 2 6 】剖析了零时间的实现难点 与零时间企业的实施难点，并对零时间与零时间企业的实现程度和条件进行研究。 接着，他还提出了零时间企业管理模式的滚动循环的概念模型。张建林( 2 0 0 6 ) 【2 7 】 对零时间与零时间企业的实现程度和条件进行了讨论，并在阐释快速战略决策的内 涵与特定原则的基础之上，剖析了零时间企业与快速战略决策之间的内在联系，提 出了零时间企业战略决策的滚动决策的i f o c m s r 速度模型并对其运作机理予以论 述，指出“滚动决策是实施快速战略决策行之有效的保障。 也有学者从企业生产能力方面阐述了实现即时顾客化定制生产模式或实现 零时问管理理念的相关情况。徐贤浩( 2 0 0 5 a ) 2 8 】、( 2 0 0 5 b ) 2 9 】、( 2 0 0 6 ) 1 3 0 】从 第1 章绪论 企业战略层面上和战术层面上研究了即时定制环境下企业生产能力的特点和实 现机制，并提出了即时顾客化定制生产模式下企业生产能力绩效衡量指标及其指 标体系。接着，他通过与传统生产模式的比较，总结出了即时顾客化定制生产模 式的特征，并提出了即时顾客化定制生产模式下企业生产能力的概念及其特点， 分析了该模式下企业生产能力的变化趋势。 而马玉波( 2 0 0 4 ) 3 1 】则从柔性化的角度建立了即时顾客化定制生产模式的理 论框架下时间柔性的概念体系；并提出时间柔性研究的思路，将“运作对象模块 化”、“运作信息集成”、“预时间 等作为提高时间柔性的核心工具。 李静芳( 2 0 0 5 ) 【3 2 】贝0 通过大规模生产、精益生产、敏捷制造、大规模定制和即 时顾客化定制各生产模式之间异同比较分析，认为市场扰动的增加和信息技术的发 展是企业管理范式转变的驱动因素。上述五种生产模式的异同比较如表1 1 所示： 表1 1 ：大规模生产、精益生产、敏捷制造、大规模定制、即时顾客化定制 的比较 大规模生产精益生产敏捷制造大规模定制 即时顾客化 定制 市场扰动程度低较低高较高非常高 标准产品，产品多品种的常规新产品、技术含 改装后常规产个性化的产 生命周期长产品，产品生命 量较高，产品生品和新产品，产品，产品生命 产品特性 周期较长命周期短品生命周期非周期非常短 常短 单品种、大批量多品种、小批量多品种、批量不多品种、大批量 多品种、小批 产品专业程度 确定 量 满足需求方式 m t sm t sm t s m t om t om t o 流水线保证高j i t 、看板管理、模块化、协同商模块化、延迟制个性化需求 效率“u ”形制造单务、与其他企业造预测、模块 实施方法 元、成组技术形成动态联盟化、负时间运 作 企业中的地位生产运作层战术层 战略层战略层战略层 低成本、高效率减少浪费 快速响应顾客低成本、满足个低成本、即时 企业目标 性化需求响应、满足个 性化需求 与供应商关交易关系合作关系 动态联盟伙伴关系动态联盟 系 资料来源：李静芳精益生产、敏捷制造、大规模定制和即时顾客化定制比较研罗艺叨经济管理，2 0 0 5 ：6 l 一6 4 综合上述可见，已有文献主要是针对宏观层面进行的研究。而本文将从微观 9 基于c o d p 的以i c 为目标构建延迟策略选择模型研究 的角度，通过零时间点和c o d p 点这两个不同概念之间的集成，从而提出基于 c o d p 的以即时顾客化定制为目标延迟策略，并对这一策略的具体实施构建了具 有建设性意义的定量化的求解思路。 1 2 3 延迟策略的综述 1 关于延迟策略的基本概念概述 延迟策略概念最早实践可以追溯到2 0 世纪2 0 年代。而第一个详细关于延迟 策略的经验主义的描述在2 0 世纪6 0 年代就出现了。最先明确给延迟策略下定义 的是a l d e r s o n ( 1 9 5 0 ) 3 3 】，他认为产品可以在接近顾客购买点时实现差异化，即 实现差异化延迟。随后b u c k l i n ( 1 9 8 5 ) 0 4 1 对这个概念进行了拓展，他认为风险 是与生产和流通环节中产品的差异性( 时间、地点、形式) 密切相关的。如果生 产和流通环节中的相应过程可以被延迟到获得顾客订单之后，那么这些环节中的 风险就可以被减少，甚至完全消除。例如，惠普公司原来由温哥华制造厂完成台 式打印机的最后包装。后来经过供应链重组，改由温哥华制造厂生产通用打印机， 然后把通用打印机运输到欧洲和亚洲，再由当地分销中心或代理商加上与当地需 求一致的变压器、电源插头和用当地语言写的说明书，最后完成整机包装后由当 地经销商送到顾客手中。惠普公司这一延迟策略既实现了根据不同用户需求生产 不同型号产品的目的，又使得每年库存费用减少了大约3 0 0 0 万美元，占库存总 投资的1 8 ，同时又减少了生产的波动性和提高了服务水平。 由于延迟策略的研究与应用随着技术与业界实践的不断发展而不断深入，因 此对延迟策略的概念并没有达成统一的定义。不同的学者分别从不同的角度给出 了自己的观点，以下是几种主流的观点。 b u c k l i n ( 1 9 8 5 ) 【3 4 】把延迟策略看作是为了减少预测风险，适应产品多样化 生产而采用的一种技术。通过这种技术的运用，企业能够在控制成本的同时，实 现产品多样化，满足个性化的需要。其核一t b 内容就是，企业在整个生产流程上将 不同产品需求中共性成分的制造过程尽可能最大化，而定制需求或差异需求的差 异化制造过程尽可能被延迟。 p o u lm a t t e w s ( 1 9 8 8 ) 【3 5 】、( 2 0 0 0 ) 3 6 】和n a d e e ms y e a ( 2 0 0 4 ) t 3 7 1 n i a 为延 迟策略是一种将最终产品的形成延迟到获得实际订单时为止的技术或策略，使得 l o 第l 章绪论 在降低库存成本的同时，也使企业能对市场需求做出更快地反应。 h a ul e e 等人( 1 9 9 3 ) 3 s 】和c o o p e r ( 1 9 9 3 ) 3 9 】从生产环节的角度出发，认为 延迟策略就是要求企业在生产环节中尽可能长久的将产品保持在一种中立的、尚 未完成的状态。另外，d r o g e 等人( 1 9 9 5 ) 【4 0 】更多关注的是流通领域，他们建议 应该只是在一个或几个战略性的位置上保有全线产品( f u l l 1 i n e ) 的一定预期库 存。也就是说，他们都强调将供应链中下游库存的变化延迟到一个尽可能最迟的 时间点上。 综合上述，有关延迟策略的概念都是立足于供应链的角度而提出，而并非从 生产模式的角度。因此，本文从即时顾客化定制生产模式的角度出发，认为延迟 策略是在一种需求信息共享策略下能够提前获取顾客个性化需求信息相关内容， 并就此提前做好相关生产准备( 进行产品中标准化、通用化以及模块化部分，也 包括一定程度上的产品个性化部分运作) ，直到顾客订单的到来，即在顾客个性 化需求信息得到确认的情况下，在正时间中实现产品完全个性化部分的运作并 进行递送，真正做到即时响应顾客需求的策略。 2 关于延迟策略的研究进展 自从上个世纪5 0 年代a l d e r s o n 提出延迟策略的概念以来，延迟策略的研究 如雨后春笋一般涌现，主要的研究成果反映在如下文献中： b u c k l i n ( 1 9 6 5 ) 里程碑地建立了延迟策略的概念，并把它应用到营销渠道 中的库存控制领域。c h a s e ( 1 9 8 0 ) 和t a r o n d e a r ( 1 9 9 3 ) 则在服务系统环境下讨 论了延迟策略的问题。s h a p i r o ( 1 9 8 4 ) 从物流的角度在理论上把延迟策略和供应 链中的库存定位联系起来。紧接着，s h a p i r o 和h e s k e t ( 19 8 5 ) 、z i n n 和b o w e r s o x ( 1 9 8 8 ) 、z i n n ( 1 9 9 0 ) 等提出了延迟策略概念在商业物流和配送上的一些应用。 z i n n 和b o w e r s o x ( 1 9 8 8 ) 用模型刻画了在不同的运作环境下延迟策略在营销和 制造领域的应用情况，提出了延迟策略有效性的条件框架，包括高价值产品化、 需求波动的行业、配送仓库多、产品品种多、产品高度定制化等等。c h r i s t o p h e r ( 1 9 9 2 ) 提出延迟策略是构造未来全球供应链的重要概念。再接着，h a ul e e ( 1 9 9 2 ) 在前人基础上论述了几个实施延迟策略的重要概念，诸如重新排序、模 块化、标准化、通用化等，并认为通过延迟策略能有效地改善最终需求的不确定 。正时间：指在特定信息抵达之后按照已掌握信息的要求进行运作的这段时间。与后文的负时间、零时间 概念相对应。 l l 基于c o d p 的以i c 为目标构建延迟策略选择模型研究 性。同年，c o o p e r ( 1 9 9 2 ) 举例论述了延迟策略在构造供应链方面的应用，并分 析了运作环境的因素对于延迟策略应用的影响。m o r e h o u s e 和b o w e r s o x ( 1 9 9 5 ) 在分析未来供应链发展趋势的基础上，认为延迟策略是一个重要的策略，并把延 迟策略和大规模定制联系起来。g a r g 和t a n g ( 1 9 9 7 ) 用一个两种产品的模型比 较了在供应链上游和下游应用延迟策略的不同结果。同年，h a ul e e 和t a n g ( 1 9 9 7 ) 提出了三种实现延迟策略的产品设计流程再造的方法，并结合实际案 例和模型对每种方法进行了成本效益分析。z i n n 和l e v y ( 1 9 9 8 ) 分析了在市场 渠道中通过使用延迟策略对库存进行最佳定位的问题。同年，v a nh o e k 等人 ( 1 9 9 8 ) 用四个案例分析了运作环境对实施延迟策略效果的影响以及实施延迟策 略的驱动因素和过程。r i c a r d oe r n s t 和b a r d i ak a m r a d ( 2 0 0 0 ) 从供应链一体化 的角度来分析模块化技术和延迟策略在供应链中的应用，把供应链的结构划分为 可延迟供应链( p o s t p o n e d ) 、柔性供应链( f l e x i b i l e ) 、刚性供应链( r i g i d ) 和模 块化供应链( m o d u l a r i z e d ) 四种，并用总成本函数公式进行了比较分析。等等。 相对来说，国内的研究起步较晚，但也有所建树，主要有： 季建华、邵晓峰和王丰等人( 2 0 0 0 ) 在供应链设计与管理：概念、战略与 案例研究译文中提出，延迟策略能有效地利用总体预测的信息，因为总体需求 信息总是比单个数据精确。这样减少了风险，降低了安全库存，进而使总成本降 低。马士华等人( 2 0 0 0 ) 在供应链管理一书中提到延迟策略的概念，把它描 述为：延迟策略是一种以适应大规模定制生产而采用的策略，通过这种策略使企 业能够实现产品多样化，适应定制化的需求。实现延迟策略的关键技术是模块化， 诸如模块化产品、模块化工艺过程和模块化分销网络设计等。邵晓峰与汪蓉 ( 2 0 0 1 ) 建立了大规模定制中具有多个产品区分点集中型与分散型延迟策略模 型，分析了延迟策略对供应链库存的影响，并指出延迟策略优化的条件。方志梅 与叶飞帆( 2 0 0 3 ) 将延迟生产的方法引入到供应链管理中，研究了基于延迟生产 的供应链工作流程，并建立了实施虚拟企业的延迟生产模型。龚本刚与程幼明 ( 2 0 0 3 ) 认为延迟策略是供应链管理方面的一个崭新战略，具有提高供应链的敏 捷性，降低成本，提高效益，准确快速响应市场个性化需求等竞争优势。韩睿与 田志龙( 2 0 0 3 ) 应用实例简要介绍了延迟制造的优势和应用条件。龚本刚与华中 生( 2 0 0 4 ) 从管理集成的角度出发，分析了延迟策略和大规模定制的基本概念和 1 2 第i 章绪论 如何将两者结合以满足市场多样化的需求。王或与马士华( 2 0 0 4 ) 着重探讨了延 迟制造的类型、结构，并引入了客户订单分析点的概念，并按产品特征进行了分 析。等等。 综上所述，以上关于延迟策略的论述大部分停留在定性的层面上来分析延迟 策略的构成，所要实现的相关企业目标，以及影响实施延迟策略的因素构成，而 没有从定量化的角度予以分析，也不能很好地给决策者带来实践上的帮助。因此， 本文立足于延迟策略中客户订单分离点的概念，结合定量化的分析方法，将建立 定性与定量相结合的方法，以期对实际运作起指导作用。 3 关于延迟策略的类型研究 一般来说，延迟策略主要有三种形式：时间延迟、位置延迟、形式( 功能) 延迟。时间延迟是指尽量延迟产品分销或配送的时间，直到顾客订单的到达。位 置延迟是指保有库存在上游的制造商处或配送中心，尽量延迟其向供应链下游的 移动。这种延迟的目的，在于在上游实现集中库存，减少下游的库存，一方面可 以获得上游库存的规模效益，另一方面也可以减少下游保有库存因滞销所造成不 必要的损失。值得注意的是，这一种延迟形式可能对快速响应顾客需求造成一定 的负面影响，因为从上游制造商处或者配送中心向顾客发货往往需要一定的时延。 形式( 功能) 延迟是指延迟产品成型的某些加工流程，包括制造、组装、包装甚 至是产品设计等流程，直至顾客的需求得到确认为止。其实质是尽量延迟产品主 体特性的差异化，从而保持标准化、中性化。一般意义上的延迟策略就是以上三 种延迟形式的综合应用。从生产模式的角度出发，我们可以称之为延迟制造 4 1 1 。 c o o p e r ( 1 9 9 8 ) 【4 2 1 则根据最终加工制造、产品及市场的不同类型提出了四种 不同的延迟制造策略，包括统一制造( u n i c e n t r i cm a n u f a c t u r i n g ) 、捆绑制造 ( b u n d l e dm a n u f a c t u r i n g ) 、推迟装配( d e f e r r e da s s e m b l y ) 、推迟包装( d e f e r r e d p a c k a g i n g ) 。而z i n n ( 1 9 9 8 ) 【4 3 】及b o w e r s o x ( 2 0 0 0 ) 4 4 】对于延迟策略理论的最 主要的贡献也在于他们提出了延迟策略的五种不同类型，其中有四种属于形式延 迟( 诸如贴标签、包装、组装、制造等) ，另外一种则是时间延迟。而本文在后 面的分析中并不深入地涉及到这些分类的侧重点，因此，后面有关的类型要求将 采用一般性的分类标准。 4 关于延迟策略的竞争优势研究 基于c o d p 的以i c 为目标构建延迟策略选择模型研究 依据已有文献结论可见，延迟策略集成了各货型生产与订单型生产、大规模 生产与定制生产等优势，能将生产流程上的全球资源优化配置并能把不同地区、 不同顾客的需求完美地结合在一起，为企业带来较大的竞争优势。具体而言，其 优势主要表现在以下方面： ( 1 ) 降低库存与物流成本。一般地，中间产品生产出来后，就暂停其增值 活动，以体积、重量、规格和价值有限的形式存放，直到收到顾客订单，才进行 下一步的加