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基于区域承载力的临港产业集成发展路经研究 摘要 随着世界经济的发展，各国均越来越重视沿海地区临港产业的发展。然而临港产 业作为资源密集型产业，在促进经济增长的同时，又对海岸线、临港土地、淡水、海 洋、能源等资源形成了极大的依赖性。而资源的有限性及环境容量的限制又对临港产 业的发展形成了反作用，二者之间的相互作用客观上促使了临港产业与区域承载力之 间作用机制的形成。所以，明确区域承载力与临港产业的作用机制对于进行临港产业 发展路径决策分析尤为重要。 本文首先在文献综述的基础上对区域承载力进行了概念界定，并从集成角度，借 助分层结构模型识别了基于区域承载力的临港产业集成影响因素，并在此基础上构建 相应的评价指标体系。随后本文引入灰色关联分析法与模糊积分法构建了基于区域承 载力的临港产业集成发展路径决策模型。 最后在算例分析的基础上，本文得出如下结论：区域承载力的各要素对临港产业集 成的发展起到不同的作用，包括区域环境的制约作用、区域资源的支撑作用i 腹地基础 设施的辅助作用、区域软实力的调节作用、港口区位因素的决定性作用。应用基于区域 承载力的临港产业集成发展路径决策分析模型可以得到三方面的路径决策依据：某行业 的灰色关联度越大，对于区域g d p 的贡献越大，为促进经济发展应优先发展这些行业； 某行业的模糊评价指数越大，其区域承载力承载状态越佳，优先发展该行业对区域承载 力构成的威胁较小；对于每一个行业，解模糊化后的要素评估值越小，该要素对该行业 发展的约束就越大，视为发展该行业的瓶颈。 关键词：区域承载力；临港产业集成；模糊积分 大连理工大学硕- | j 学位论文 s t u d yo nt h ed e v e l o p m e n tp a t ho fi n t e g r a t e dp o n - v i c i n i t yi n d u s t i 。yb a s e d o nr e g i o n a lc 砒t y i n gc a p a c i t y a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft l l ew o r l de c o n o m y ，m a n yc o u n 砸e sa r em o r ea 1 1 dm o r e a t t e n t i o no ft h e d e v e l o p m e n t o fp o r t v i c i n i t y i n d u s t 够 h o w e v e r a sak i n d0 f r e s o u r c e i n t e n s i v ei n d u s t r i e s ，p o r t v i c i n i t yi n d u s t wh a sf o n n e de n o 咖o u sd 印e n d e n c e0 n t h el a i l d ，m 撕n e ，c o a s t l i n ea n de n e r g yi np r o m o t i n ge c o n o m i c 伊o w m b u tt h el i m i t a t i o no f r e s o u r c e se n v i m 啪e n t a lc 印a c i t yf o m l e dab a c k l a s ho nt h ed e v e l 叩m e n to fp o r t - v i c i n i t y i n d u s t r y m ei n t e r a c t i o nb e t w e e nm 锄 o b je c t i v e l yp r o m o t e dt h e f o n n a t i o no ft h e m e c h a i l i s mb e t w e e np o r t v i c i n i t yi n d u s t r ya j l dr e 百o n a lc a n 埘n gc a p a c i t y s oi t se s p e c i a l l y i m p o r t a l l tf o rt 1 1 ea n a l y s i so ft h ed e v e l 叩m e n tp a t ho fp o n v i c i n i t yi n d u s 缸yt oc l a r i 母t h e m e c h a i l i s mb e m e e nr e 百o n a lc a n 研n gc 印a c i t ya n dp o r t - v i c i n i t yi n d u s t 巧 f i r s t l y ，l ea r t i c l e 百v e st h ed e f i n i t i o no fr e g i o n a lc a r r y i n gc a p a c i t yo nt h eb a s i so f l i t e r a t u r er e v i e w ，a n d 舶mt h ei n t e 伊a t e dp o i n to fv i e w ，r e c o g n i z e st h ei n f l u e n c ef a c t o r so f i n t e 伊a t e dp o r t v i c i n i t yi n d u s t r yb a s e do nt h er e 百o n a lc a n 叫n gc 印a c i t yr e c 嘶n gt om e h i e r a r c h yi d e n t i f i c a t i o nm o d e l ，a n db a s e do nt h i sc o n s t m c t i n gt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m t h e nt h ea n i c l ei n t r o d u c e s 铲a yc o r r e l a t i o na n a l y s i sa i l d 向z z yi n t e g r a lm e t h o d sa 1 1 dh a ss e t u pa nd e c i s i o nm o d e lo fd e v e l o p m e n tp a t ho fi n t e 舀a t e dp o r t v i c i n i t yi n d u s t i 。yb a s e do n r e g i o n a lc a r r y i n gc a p a c i t y a tl a s t ，o nt h eb a s i so fa ne x 锄p l ea 1 1 a l y s i s ，t h ea r t i c l ec o n c l u s i o nt h a t ：v 撕o u sf a c t o r s o fr e 百o n a l c a n y i n gc 印a c i t yp l a yd i 行e r e n t r o l e so nt l l e d e v e l o p m e n to fi n t e 乒a t e d p o r t v i c i n i t yi n d u s t i n c l u d i n gt h er e s t r i c t i n ge 虢c t so fr e 百o n a le 1 1 v i r o n m e n t ，s u p p o n i n g e 丘b c t so fr e 百o n a lr e s o u r c e s ，a u x i l i a r ye 骶c t so fi n 仃a s t m c t l l r eo ft h eh i n t e r l a n d ，a d j u s t i n g e h e c t so fr e g i o n a ls o rp o w e ra n dd e c i s i v ee n e c t so fp o r tl o c a t i o n t 1 1 r o u g ht 1 1 ed e c i s i o n m o d e lc a no b t a i n u 。e ea s p e c t so ft h ep a t hd e c i s i o ne v i d e i l c e ：t h eb i g g e r 黟e yc o l l r e l a t i o no f 觚i n d u s t r yi s ，m e 伊e a t e ri t s c o n t r i b u t i o nt om eg d pi s ，s ot h i si n d u s t 巧s h o u l db e d e v e l o p e dp 订o r i t yt op r o m o t et h ee c o n o m i cd e v e l o p m e i l t ；t h eb i g g e r 向z z ye v a l u a t i o ni n d e x o fa ni n d u s t r yi s ，m eb e t t e ri t sb e 撕n gs t a t u si s ，s ot h ed e v e l o p m e n tt l l r e a t e nt or e 百o n a l c a p a c i t yi ss m a l l ；t oe v e 拶i n d u s t r i e s ，t h es m a l l c re l e m e n t se v a l u a t i o na r e rd e 如z z i f i c a t i o n i s ，t h eb 远g e ri t sc o n s t r a i n tt ot h ei n d u s t 哕d e v e l o p m e n ti s ，a n dm i se l e i i l e n tb e c o m e st h e b o t t l e n e c i ko ft h ed e v e l o p m e n to ft h i si n d u s t 哆 k e yw o r d s ：r e g i o n a lc a i t y i n gc 印a c i t y ； i n t e g r a t e dp o n v i c i n i t yi n d u s t 叫；f u z z yi n t e g r a l 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：蕉主兰亟至筮翌丝丝堕乏兰堡垒塑墅窒塑鱼 作者签名：二歪王璋b 鱼l 一 日期：2 翌二一年j 三月三l 日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目：生! 里亟垦筮翌丝：堡整艺兰垒垒竺压壁垒亟垒 作者签名：丝垡鱼日期：竺2年生月巫日 导师签名： 诬掣厶 日期：竺z年上l 月三l 日 基于区域承载力的临港产业集成发展路经研究 1绪论 1 1研究背景 随着世界经济全球化进程的加快，国际贸易活动也日趋频繁，港口作为本地区与 外界进行物资和信息交换的桥梁，其重要性也愈加明显。纵观世界经济发展历程，沿 海港口城市一直是各国经济发展最具活力的地区，如德国的莱茵河沿岸，美国的洛杉 矶、纽约等城市，以及亚洲四小龙都是依靠港口的优势迅速发展起来的。我国自改革 开放以来，东部沿海城市的发展速度远高于内地城市，目前占全国面积约1 3 4 的沿 海地区创造了国民生产总值的6 2 。国内外发展实践均表明，发展临港产业对于促进 区域经济发展，提高社会就业率，为经济增长创造新的增长极具有重大意义。 而随着港口规模不断扩大，临港产业的发展也逐渐呈现出一种产业集群的态势， e 1 v i r ah a e z e n d o n c k 教授应用波特教授的“钻石模型”来分析临港产业，并首次提出临 港产业集群的概念n 1 ，引起了学术界的重视，随后国内外学者从各自不同的角度分别对 临港产业集群进行了研究。国外学者主要倾向于把产业集群理论运用到港口直接产业和 共生产业，国内学者主要集中于探讨运用产业集群理论分析临港产业的可行性。然而在 实践过程中，随着临港产业集群的不断发展，其扩张与所在区域的环境压力及资源的短 缺所形成的矛盾越发尖锐。 临港产业集群的发展与区域资源之间的矛盾主要表现为：临港产业作为资源密集型 产业，对海岸线，临港土地，淡水，海洋，能源等资源依赖性极强，对上述资源的耗用 额巨大。 临港产业集群的发展与区域环境之间的矛盾主要表现为：港口在生产、装卸、运输 过程中产生的废水、废气、固体垃圾以及噪声的污染，这给港口周边环境带来了深远的 消极影响。 而区域承载力正是基于区域环境、资源状况对人类活动的限制而提出的据以制定指 导性发展方向的概念。因此，要实现临港产业的发展，同时将其对环境的污染、资源的 耗用降到最低，从区域承载力的角度进行发展路径的决策研究显得尤为重要。 1 2 我国临港产业发展现状 我国的临港产业，在国民经济中占有极其重要的地位。然而从整体上看，我国的临 港产业从整体上来说产业链不长，竞争力较差，对其他产业和腹地经济的拉动作用不明 显。我国的几大港口群主要包括：环渤海港口群、长江三角洲、珠江三角洲以及香港、 澳门、台湾的几大港口。 环渤海地区的大连港区位条件优越，港阔水深，不淤不冻，在不断发展中形成了包 括新材料、汽车及零部件、机械电子、家具、食品加工业以及以天然气化工、煤化工、 1 人连理工大学硕士学位论文 精细化工为重点的石化产业群，并大力发展船舶修造业，目前大连造船能力占到中国南 北两大船舶工业公司总能力的4 0 。 天津港聚集了一大批大型跨国企业，形成了电子信息产业群、化工产业群、冶金工 业群、汽车及机械制造业产业群以及光机电一体化产业群和新能源产业群等。2 0 0 7 年全 年货物吞吐量突破3 亿吨，而距离货物吞吐量突破2 亿吨仅用了三年时间，成为北方第 一个吞吐量超过3 亿吨的港口。 上海港位居我国港口城市中部，是南北货物运输的中转站，占据着至关重要的地理 位置，加之港口条件优良，成为我国港口运输的枢纽，业已发展形成包括微电子产业、 汽车产业、精品钢材产业、石油化工产业以及船舶工业在内的大型产业基地。 经过多年发展，厦门港的临港产业也形成了包括机械、电子、化工三大支柱所支撑 的临港产业群，2 0 0 4 年三大支柱产业规模以上工业产值达1 8 0 0 亿元。 此外还有宁波、深圳、香港、台湾高雄等港口临港产业的发展都取得了很大的成就。 然而，我国各港口临港产业的发展却存在了以下几方面的问题： 临港土地资源紧张，港口空间不足； 产业结构不合理，需要进一步调整； 产业布局需要进一步优化； 临港产业集聚经济效应不够显著； 临港产业的发展对港口周边环境的压力越来越大。 综上所述，我国各港口临港产业的发展已经取得了不小的成就，然而还存在很多问 题需要解决。 1 3国外临港产业发展的启示 1 3 1 国外临港产业发展的模式 ( 1 ) 同本 同本是一个岛国，自身资源非常贫乏。然而，战后日本经济的迅速崛起，创造了一 个令世界震惊的神话。只本唯一的有利条件就是海岸线长，有很多天然的优良海湾。同 本充分发挥了这一优势，又围绕港口进行填海造陆，其造陆面积超过2 0 0 0 平方公里， 在沿海地带形成了数百公里的海岸工业用地，集中开发东京、伊势、大阪和濑户内海， 统一进行工业布局，减少了材料的中转运输费用，经过多年的发展形成了同本特有的以 京滨、阪神、中京、濑户内海、北九州等五大工业为中心的太平洋工业带。其发展模式 总体上是政府主导、重工业主导以及原材料进口、产品出口导向的贸易型发展模式。 然而，在发展过程中，同本临港产业发展初期大力发展化工产业，在促进经济发展 的同时，对环境也造成了巨大破坏，直到7 0 年代后期，实施可持续发展战略才使临港 化工业重返正轨。 2 基于区域承载力的临港产业集成发展路经研究 ( 2 ) 欧洲 欧洲有雄厚的工业基础，在对老的贸易港口进行恢复的同时，引导工业向港口迁移， 建立起了临港工业区。与日本不同的是，欧洲临港工业采取市场主导的发展模式引导内 陆工业向港口迁移，并采取轻工业与重工业混合发展的模式，不仅有重型化工工业、汽 车等行业，还有发达的食品加工，使得鹿特丹港成为整个欧洲的“大超市。 在内部管理上，加强供应链管理，企业之间采用管道相连，为长期、稳定的直接销 售方式奠定了基础，如此既保证了下游企业的原料供应，又降低了运输、储存费用，可 谓一举多得。 1 3 2 启示 从上述分析中可以看出，日本和欧洲临港产业的发展模式可供我们借鉴的有： ( 1 ) 良好的产业布局。由上述两个地区临港产业发展的经验来看，良好的产业布 局是提高资源利用效率、加强临港企业间内部合作的基础。我国临港产业发展过程中， 粗放式经营的痕迹非常明显，产业布局做的不够好，这在一定程度上影响了后面持续、 稳定、高效的发展。 ( 2 ) 发展初期，工业逐步向临港地区集聚。不同的是，日本采取政府主导的方式， 欧洲采用市场主导的方式。对我们国家而言，市场经济已实施了近3 0 年，同时国家的 宏观调控也一直发挥着巨大的作用，所以我国应采取政府推动、市场引导相结合的方式， 在做好产业布局的基础上加强政府推动的力量，进一步促进优势主导工业向临港地区的 集聚。 ( 3 ) 可持续的发展战略。目前，我们国家所面临的国际环境已经发生了巨大的变 化，尤其是国际油价的大幅上涨，世界范围内环境的恶化，迫使我们不能再走过去先污 染后治理的老路，也就不能完全照搬其他国家工业发展的老路。我们必须在发展经济的 同时，关注对环境的影响，实施可持续发展的战略，这就要求在发展临港产业经济必须 建立在综合考虑区域承载力的基础上。 1 4 研究意义 本论文的研究意义主要从理论意义和实践意义两方面进行阐述。 理论上，本文对临港产业集成发展路径的研究一方面把对临港产业的发展研究从集 群提高到集成，另一方面也将临港产业集成的理论研究与区域承载力联系起来，从区域 承载力的角度进行临港产业集成发展路径的决策分析，为临港产业集成发展的研究提供 了一个新的方向。 实践上，临港产业对于带动区域经济的发展有巨大作用，而临港产业的发展又局限 于区域承载力的制约，同时对区域环境造成影响，如何从区域承载力出发，为实现可持 续发展从宏观规划的角度予以指导不仅促进了区域经济的发展，也在一定程度上缓解了 一 大连理工人学硕上学位论文 人类活动与自然环境之间的矛盾。 因此，从区域承载力的角度出发，进行临港产业集成发展路径决策的研究就显得非 常重要。 1 5 主要研究内容及技术路线 基于上述对国外临港产业发展经验的总结，我们发现临港产业的发展初期，是通过 核心行业的发展带动区域资源向港口的集聚，并通过良好的产业布局逐步形成临港产业 带，进而带动区域经济的增长。 因此，本文首先在文献综述的基础上，对区域承载力、临港产业集成进行了概念界 定，接着分析了区域承载力对临港产业集成发展的作用，并在此基础上建立了区域承载 力评价指标体系，最后运用灰色关联分析法和模糊积分评价法结合建立了基于区域承载 力的临港产业集成发展路径决策分析模型。在以上研究的基础上，以大连市临港产业为 算例，对如何进行发展路径决策加以分析说明。最后对我国临港产业集成未来的发展路 径提出了几点建议。 本文共分五大部分： 第一章、绪论部分阐述研究背景及意义，并给出论文研究内容、方法及技术路线； 第二章、对相关理论进行了国内外文献综述； 第三章、分析区域承载力与临港产业集成之间的作用关系； 第四章、在构建区域承载力评价指标体系的基础上，建立基于区域承载力的临港产 业集成发展路径决策模型； 第五章、进行算例研究； 第六章、结论与展望。 本文拟采用的研究方法有文献调研法、专家咨询法、灰色关联分析法、模糊积分评 价法和算例分析法。 本文拟采用技术研究路线如图1 1 所示： 基于区域承载力的临港产业集成发展路经研究 图1 1 研究技术路线图 f i g 1 1 t e c h n i c a lr o a dm a p 2 - 1 相关理论综述 感蒺黧麓 型。，( 髟) _ = 州：z 沈 定 ( 2 1 ) k 瑟然磐：亨水# 豫勰美巍量。 会景霎霉瓣霾燕器慨鳓跳删社 芋誊嚣瓣蠛淼裟磊落麓 了定成效引。引呵毋飘州理论引入到草原管理中。薄勘组 瑟瑟誓一 基于区域承载力的临港产业集成发展路经研究 在我国，对于土地承载力的研究兴起于2 0 世纪8 0 年代，其标志是中国科学院自然 资源综合考察委员会承担完成的“中国土地资源生产能力及人口承载量研究”项目。随 后不同的学者分别运用不同的方法对不同地区进行了土地承载力的定量研究，如表2 1 所示： 表2 1 国内学者对土地承载力的研究结果 t a b 2 1r e s e a r c hr e s u l t so nl 锄dc a p a c 时o fd o m e s t i cs c h o l a r s 学者及研究时间方法研究区域 梅成瑞哺( 1 9 8 8 )线性规划法 宁夏 李久明n 1 ( 1 9 8 9 )系统动力学方法黄淮平原 谢庭生隅1 ( 1 9 8 9 )l o g i s t i c 曲线结合专家评议咨询法洞庭湖地区 2 0 世纪8 0 年代初，联合国教科文组织提出了资源承载力的概念，8 0 年代后期，随 着可持续发展思想的提出，资源承载力被认为是其中的一个固有要素，水资源承载力的 概念也随之出现，国际上的研究成果较少，主要有j o a r d o r 等从供水的角度对城市水资 源承载力进行的相关研究阳1 ，r e j i b e 瑚a n 等在研究城市水资源评价和管理体系中将承载 力作为城市水资源安全保障的衡量标准n 训；h a r r i s 着重研究了农业领域的水资源承载 力，并将其作为衡量区域发展潜力的一项标准n 。 国内学者对水资源承载力的研究比较丰富，1 9 9 2 年，学者施雅风、曲耀光明确地提 出了水资源承载力是指某一地区的水资源在一定社会历史和科学技术发展阶段中，在不 破坏社会和生态系统的前提下，最大可承载的农业、工业、城市规模和人口的能力，是 一个随着社会、经济、科学技术发展而变化的综合指标n 刭。随后学者阮本清n 引、惠泱河 n 们分别从不同角度提出了水资源承载力的定义。关于水资源承载力的迸一步研究，学者 王栋对通过水资源管理系统来提高水资源承载力进行了研究n5 | ；刘昌明从黄河流域水资 源与水文循环、水量平衡结构、人口、经济、社会与环境大系统中各要素之间的相互关 系进行了深入探讨n 叼。 在人类面临资源短缺的同时，环境污染一方面降低了资源的实际利用价值，使得资 源短缺的矛盾更加突出，另一方面各种废物的污染也对人类的生存构成了严重威胁。 1 9 6 8 年环境容量这个概念被日本学者引入到环境科学中，目的是为制定某一特定区域的 污染物控制总量提供量化依据n 7 1 。随后因环境问题的日益严重，这一问题得到了国外学 者的广泛研究。 在国内，1 9 8 3 年，中国大百科全书环境科学将环境容量定义为：在人类生存 和自然不致受害的前提下，某一环境所能容纳的污染物的最大负荷量。随着研究的深入， 学者们发现这一概念有很大局限性，首先它直观上认为要以牺牲环境为代价来发展经 济，违背了可持续发展的思想；其次它掩盖了环境的自我调节能力，在实际应用中显得 不够全面n 7 1 。环境承载力的概念在我国国家重点科研项目“我国沿海新经济开发区环境 的综合研究福建省媚洲湾开发区环境规划综合研究报告 中首次被明确提出。随后 大连理- t 人学硕：t ：学位论文 在1 9 9 2 年，叶文虎、梅凤桥、关伯仁等进行了环境承载力理论及其科学意义的研究， 将环境承载力定义为：“某一时期，某种状态下，某一区域环境对人类社会经济活动支 持能力的阈值n8 1 。1 9 9 7 年，唐剑武、郭怀成、叶文虎等分析了环境承载力的概念，并 对其衡量及应用模式进行了研究，应用于福建省嵋洲湾开发区环境综合规划和山东省临 淄地区的水环境规划中，通过实证研究表明了将环境承载力应用于以社会经济与环境协 调发展为目标的区域发展规划中是可行的驯。 上述的环境承载力、资源承载力等概念仅仅着眼于单一承载体，在将其应用到相应 的自然资源可持续发展研究中时，发现结果并不理想抬引。这是因为单一因素承载力概念 无法反应生态系统的整体承载能力，结果造成了生态环境被破坏，生态系统衰退的现状。 因此，用于反应生态系统整体承载力的概念区域承载力在此基础上提了出来。众多 学者对于区域承载力概念的理解不尽相同，比较有代表性的是我国学者余丹林在其博士 论文中提到的：“某一时空尺度范围的区域人地系统，在确保资源合理丌发利用和生态 环境向良性循环发展的条件下，作为区域发展主要基础的资源环境能够承载的人口数量 及相应的经济和社会总量( 即人类及其社会经济活动) 的能力。 ( 2 ) 区域承载力的研究方法及模型 区域承载力的研究方法主要是在资源承载力和环境承载力研究的基础上不断发展 而来的。目前应用较为广泛的方法有生态足迹法、状态空间法以及门槛分析法。门槛分 析法的基本思路是区域经济发展过程中将会遇到若干门槛( 如自然地理条件、供水、港 口容量、建设用地条件、区位优势等) ，每个门槛的跨越( 即解决和排除障碍性因素) ， 将使区域丌发规模提高一个或若干个量级瞳2 l 。生态足迹分析方法最初是由加拿大生态经 济学家e r w i1 li a m 和其博士生m w a c k e r n a g e 于2 0 世纪9 0 年代提出的一种度量可持 续发展的方法。生态足迹度量人类消费的物质和能源数量，然后按照一定的转换因子把 它们转换为陆地和海洋面积( 生物生产面积) 。生态足迹通过每人平均分担的生物生产面 积这个概念，把个人与地区和全球目标联系起来心引。状态空间法是欧氏几何空间用于定 量描述系统状态的一种有效方法。通常由表示系统各要素状态向量的三维状态空i 、日j 轴组 成。区域承载力的大小可用状态空间的原点同系统状态点所构成的矢量模来表示。由于 显示承载状况同状态空间中的理想状态并不完全吻合，通常有一定偏差，从而导致区域 承载状况出现超载、满载、可载三种状况，应用状态空间法可以定量地描述和测度区域 承载力及其承载状态比引。 在构建模型进行区域承载力研究方面，国外学者取得了很多成果。主要包括著名的 “世界模型”和e c c 0 模型。早在2 0 世纪6 0 年代末7 0 年代初，由美国麻省理工学院的 d 梅多斯等学者就利用系统动力学模型对世界范围内的资源( 包括土地、水、粮食矿产 等) 环境与人的关系进行评价，构建了著名的“世界模型”，并预测到2 l 世纪中叶全 球经济的增长将达到极限，为避免世界经济出现衰退，提出了“零增长”的发展模式瞳5 1 。 基于区域承载力的临港产业集成发展路经研究 英国科学家马尔科姆斯莱塞提出采用e c c 0 模型作为新的资源环境承载力的计算方法， 该模型在“一切都是能量 的假设前提下，综合考虑人口一资源一环境一发展之间的相 互关系，以能量为折算标准，建立系统动力学模型，模拟不同发展策略下，人口与资源 环境承载力之间的弹性关系，从而确定以长远发展为目标的区域发展优选方案。该模型 在一些国家应用取得了较好的效果，并得到联合国开发计划署的认可啪。 综上所述我们可以发现，对区域承载力的理论研究已经进入全面考虑人口、资源、 环境和经济等多要素的系统研究阶段。在研究方法上，也从定性的描述向定量化评价方 向发展，由单因素承载力研究向区域综合承载力研究方向发展，由研究世界或国家级大 维度的生态承载力向多维度的区域经济承载力方向发展。此外，在实践应用方面，许多 学者正在将其扩展到与社会经济发展等相结合的研究。 2 1 2 临港产业集群理论综述 自1 9 世纪末，经济学家马歇尔提出企业集群理论后，不同的经济学家从不同的角 度提出了很多关于集群的理论，尤其是到最近一二十年间，产业集群理论以及产业集群 对于区域经济的推动作用成为众多专家学者的研究热点，产业集群的理论体系也得到了 前所未有的丰富和完善。 然而应用集群理论对临港产业进行研究却直到9 0 年代才有少数学者涉足，目前， 国外很多学者已开始对其进行研究，并形成了一定的理论体系。他们主要的研究方法是 具体的临港产业集群案例分析，应用集群理论对临港产业对当地区域经济的影响进行研 究。荷兰、挪威、比利时、美国等国的学者通过实证研究证明了临港产业集群对区域国 民经济的影响非常大晗7 1 。 比利时安特卫普大学的e l v i r ah a e z 既d o n c k 教授是国际上第一个提出临港产业集群 并用集群理论分析港口产业的专家，她对临港产业集群定义如下：一系列从事于港口相 关服务的相互独立的企业聚集在统一港口区域，并且采用几乎相同的竞争策略，以获得 相对于集群外部的联合的竞争优势例。她应用波特教授的“钻石模型”来分析临港产业 集群，她的研究对于理解临港产业集群做出了杰出贡献，但国际上相关专家指出她的理 论具有一定的局限性，如没有给出确定集群中企业的方法、缺乏对临港产业集群竞争力 的分析、所用波特的模型过于简单等等。 鹿特丹伊拉兹马斯大学的p e t e rw d el a n g e n 博士对临港产业集群有更为深入的 研究，也取得了不少成果。2 0 0 2 年，p e t e rw d el a n g e n 博士发表文章概括介绍了荷 兰航运业集群的状况，并提及了集群的绩效评估问题汹1 ；同年又深入分析了临港产业集 群的治理问题，并对港口管理局在临港产业集群中的角色进行了界定m 1 ；2 0 0 3 年研究了 荷兰航运业集群中的领导型企业并给出定义，探讨了领导企业对临港产业集群的影响 b ，同年又系统研究了临港产业集群的绩效衡量、结构、治理等问题，并进行了案例分 析3 2 1 。 大连理t 大学硕： ：学位论文 国内学者关于临港产业集群的研究主要集中于探讨运用产业集群理论对临港产业 进行分析的可行性，具体研究主要集中于临港工业。主要研究成果有：刘志强、宋炳良 应用产业集群理论对临港产业集群理论和临港产业集群竞争力进行了分析和研究，证明 了产业集群理论对临港产业的适用性，并在此基础上进行了上海港服务业集群与国外港 航服务业集群的比较研究口引；原毅军、姜海燕等以波特和马歇尔的产业集群理论为基础 建立了技术溢出效应、降低交易成本效应、外部规模经济效应和人力资源效益等四个方 面1 6 项指标，对大连临港产业的集聚程度进行了定量分析阳们。顾亚竹在分析不同经济 学家、地理学家对产业集群形成理论解释的基础上对临港产业集群的形成机理进行了分 析b 刖；还有杨琳琳等对宁波港。剐、吕荣胜等对坏渤海区域港口群。盯3 、梁钴悦对天津临港 产业集群。州、李南等对唐山市临港产业集群。州、文妮佳对珠三角临港产业集群们分别从 不同角度进行了案例分析的研究。 综上所述，国外学者对于临港产业集群的相关文献并不多，多数研究只是把产业集 群理论运用到港口相关产业中，但学术界已经越来越重视该领域。国内学者对于临港产 业集群的研究大多停留在定性分析的基础上或虽进行定量分析，但多数没有数据结果， 对临港产业集群发展规律的认识还不够深入。近年来，我国东部沿海地区各港口己分别 形成了不同行业为主导的临港产业群，临港产业集群已成为区域经济发展新的增长极， 对沿海地区的经济增长具有重要的作用，所以对临港产业集群发展路径的研究，具有一 定的实践指导意义。 2 1 3 产业集成理论综述 1 9 1 2 年，奥地利经济学家熊彼特首先提出了集成创新的思想，认为创新是建立一种 新的生产函数或供应函数，即把一种从未有过的生产要素和生产条件的组合引入生产体 系中。随着科技进步和市场全球化进程的加快，“集成”逐渐成为当代创新理论的重要 课题。之后，p e t r o n i 在研究企业内部集成能力和外部集成能力的基础上提出了“超 胜任集成”的概念h 羽。1 9 9 0 年，美国学者波特教授提出，决定一个国家国际竞争力的关 键因素在于一国的产业集成状况、各个产业的吸引力和公司的发展水平。哈佛商学院的 m a r c oi a n s i t i 教授在对全球计算机主机行业和半导体行业产品创新活动实证研究的基 础上提出了“技术集成 的概念h 引。 我国学者张立、王学人在研究我国产业发展主要问题进行分析的基础上，引入产业 集成的思路，并提出了要通过深化改革、调整产业组织关系、培育新兴产业和支柱产业 的方式来促进我国产业的发展h 引。之后，张贵、周立群在对天津市若干个高新技术产业 群进行调研的基础上，提出产业集成化的观点，从产业结构的本质和企业竞争的状态来 阐述信息时代高新技术产业的未来发展战略h 引。彭金鑫在系统理论的基础上提出了产品 一产业一区域集成创新系统，认为是由产品、产业、区域三个子系统由于自系统内部和 各子系统之间的竞争、合作、创新而形成了这样一个集成系统h 。 基于区域承载力的临港产业集成发展路经研究 综上所述，目前多数学者对产业集成的研究还不够深入，尤其是其内部复杂要素之 间的作用关系及影响效果还需要众多学者继续深入研究。 2 2 相关概念的界定 2 2 1区域承载力的概念界定 本文在借鉴其他学者研究的基础上对区域承载力概念界定如下：特定区域在特定时 期内，在确保资源合理利用、环境良性循环的前提下，区域资源以及环境能够承载人类 经济社会活动的能力。 这里的区域承载力是一个系统的、动态的概念，不仅受到物质基础即资源环境水平 的制约，而且还受到区域软实力以及扩大到港口腹地的基础设施等多因素的影响，它主 要包括承载主体和承载对象，区域承载力就相当于限制区域经济发展的约束条件，在资 源、环境等对区域经济产生制约，反过来区域经济的发展会带动区域软实力的提升、区 域与外界沟通的频繁，这又会在一定程度上对区域承载力产生提升的作用。 2 2 2 临港产业集成的概念界定 首先来看临港产业的概念，临港产业本身是一个动态的概念，在世界港口行业发展 早期，临港产业仅仅是指港口地域范围内的运输、保管以及渔业等经营活动：随着科学 技术的进步，人类活动的范围也越来越大，港口的规模也越来越大，功能不断拓宽，临 港产业的概念也越来越广泛，不仅仅是指港口附近的产业，那些与港口联系紧密、并且 受到港口影响较大但不具有地缘属性的产业也被包含在内。 因此，本文将临港产业界定为：具有一定港口资源禀赋，在港口地域范围兴起的工 业企业、商业企业以及金融、贸易、科技、交通、信息、旅游等产业的企业群落，是临 港经济的重要支柱。 前文提到，国际上第一个将产业集群理论引入到临港产业的专家，是比利时安特卫 普大学的h a e z e n d o n c ke 教授。她将临港产业集群定义为：一系列从事于港口相关服务 的相互独立的企业，聚集在同一港口区域，并且采用几乎相同的竞争战略，以获得相对 于集群外部的联合的竞争优势。但国际上相关专家指出她的理论具有一定的局限性，如 没有涉及行业组织、教育培训机构等嘲。 随着产业集成理论的兴起与发展，临港产业集群的发展有待进一步提高，因此本文 在临港产业集群概念的基础上结合产业集成概念的发展，提出临港产业集成的概念：大 量在地理位置上集中于同一港口区域且相互关联的产业部门之间实行横向或纵向的资 源与能力整合以实现高效成长的一种途径，其实质是技术、产品、服务等多方面的集成 创新。 大连理工大学硕士学位论文 3区域承载力与临港产业集成之间的作用关系分析 随着国际贸易活动的日益频繁，港口作为本地区与外界进行物资和信息交换的桥 梁，在区域经济发展中的作用越来越明显。临港产业集成的发展需要区域生态的、社会 的各种资源要素的支持，这些资源要素禀赋表现为区域承载力。 而在临港产业集成作为世界经济增长重要支撑的同时，也对所在区域的承载能力提 出了挑战。例如在香港，其港口进出船舶数目位居世界前列，而船只排放的废气已经形 成了极大的污染源。据香港环保署估算，在过去十年罩，香港空气污染物中由船只排放 出的悬浮微粒增加了近一倍，二氧化硫增加了一倍以上。然而，临港产业集成在促进区 域资源整合，产业结构调整的同时也在客观上提高了区域承载力。其相互作用关系如图 3 1 所示： 图3 1区域承载力与临港产业集成作用关系示意图 f i g 3 1 i 沁l a t i o n s h i pb e t w e e nr e g i o n a lc a n 弭n gc a p a c i t ya n di n t e g r a t e dp o r t - v i c i n i t yi n d u s t 巧 基于区域承载力的临港产业集成发展路经研究 3 1区域承载力对临港产业集成的作用分析 从区域承载力的概念来看，它是临港产业集成发展的基础，既是临港产业集成向前 发展的动力源泉，又是在其发展过程中产生负面影响的承受者。从临港产业集成的发展 来看，它需要区域资源的支撑，腹地基础设施的辅助以及区域软实力的调节，同时随着 临港产业集成的不断发展，所排放的废水、废气、噪声、固体废弃物等又需要区域环境 要素的处理，受到环境要素的制约。 3 1 1 区域资源的支撑作用 临港产业作为资源密集型产业，对临港土地、淡水、海洋以及能源等资源的依赖性 极强。随着各种产业的发展以及规模的不断扩大，对资源的需求程度也越来越高。 ( 1 ) 土地资源 其作用主要体现在：临港产业作业区所需占用土地，主要是指港口及其周边设施 所占用的土地；港口货物的仓储、运输等活动占用土地。在临港产业发展初期，对土 地资源的需求主要是货物的装卸与仓储。随着临港产业的不断发展和繁荣，临港产业规 模的发展大大增加对土地资源的需求，这也使得港口周边土地成为寸土寸金的“黄金地 段”。 ( 2 ) 水资源 临港产业的用水主要包括两个方面：工业用水和生活用水。临港产业中的主导产业 如电力、钢铁、石油化工等都是高耗水产业，对水资源的依赖度比较大，随着这些产业 的不断发展，工业用水量越来越大，而且随之而来的港口城市人口的过度集中也导致了 生活用水量的激增。 ( 3 ) 能源 据统计表明，经济相对比较发达的沿海城市人均能耗量明显高于欠发达地区，而港 口又是城市能源消耗大户，尤其是随着港口自动化、机械化进程的不断发展，临港产业 能源消耗量不断增长。而且临港产业中高耗能产业比重较大，要促进临港产业集成不断 发展，能源是必不可少的要素之一。 3 1 2 区域环境的制约作用 临港产业集成是一个复杂的系统，是由不同的行业体系构成，包括冶金、石化、水 泥、汽车、修造船等临港工业，也包括为这些制造型行业提供服务的仓储物流、金融保 险以及广大服务业。上述行业的发展都依赖于临港区域内环境、资源等要素的稳定供给， 这些要素主要包括淡水、土地、能源、大气、海洋等。而在世界经济发展的漫长过程中， 环境要素的相对稳定为人类的各种活动奠定了基础。然而这个客观环境对人类活动的容 量是有限的，一旦超过限度，人类的生存就会受到威胁。 人连理工人学硕上学位论文 临港产业的发展对大气的污染，对土地资源的巨大需求都是对环境要素的消极作 用，会影响到环境要素的相对稳定，因此环境要素稳定性的需求就对临港产业的发展构 成了一定的制约作用。所以简单的讲，环境要素的制约作用就是环境容量的相对稳定与 人类活动之间的平衡。 3 1 3 腹地基础设施的辅助作用 港口作为区域与外界进行物资和信息交换的桥梁，要完成其重要职能之运 输，就必须建立起广泛的海上、陆地、空运、管道运输网络。例如我国的上海港和宁波 港，在地理位置上两港差别不大，然而在临港产业的发达程度上却迥然不同。仔细分析 可以发现，从我国兴建铁路丌始，围绕上海这一商业城市修建了不少铁路，早在1 9 2 7 年，上海港就可以通过沪宁、沪杭以及京汉、粤汉等铁路干线与外部地区进行联系，其 辐射范围要大许多，在公路方面，上海的长途汽车行驶路线包括常熟、无锡、太仓、青 浦、闵行、松江等处，通过这些地方再与江苏省其他城市相联系。也就是说，江苏省陆 路交通线路更多地倾向于以上海为中心，而浙江的陆路交通则更倾向于杭州而不是宁波 这一重要港口。这就逐渐使得上海港的腹地范围越来越大，宁波港的腹地范围愈显促狭。 因此，对港口而言，其腹地范围内陆路交通的发达程度直接影响到临港产业经济的 发展，进而也影响到港口所在区域经济的发展。 3 1 4 区域软实力的调节作用 马庆国、楼阳生等认为区域软实力是指在区域竞争中，建立在区域文化、政府公共 服务、人力素质等非物质要素之上的区域政府公信力、区域社会凝聚力、特色文化的感 召力、居民创造力和对区域外吸引力等力量的总合7 。 临港产业发展到今天，己不仅仅是由海运业、制造业为主，临港会融、信息等港口 派生产业已有了相当程度的发展，不同产业之间通过相互渗透、相互交叉形成了不同的 产业融合，包括高科技产业间的交叉融合、传统三次产业间的延伸融合、高科技产业对 传统产业的渗透融合等。不同的产业融合体现出了不同区域不同文化的导向作用，也体 现出了不同区域由于人力素质上的差异所带来的不同产业融合，所以说区别于以往的临 港产业以海运、制造为主导的发展方式，区域软实力对目前的产业融合发展方式起着巨 大的调节作用。 3 1 5 区位因素的决定性作用 德国地理学家高兹认为有三种因素影响海港的产生与发展：港口位置，即港口在 海洋运输中的地位；港湾条件，包括港湾的自然条件、经济状况等；腹地优良程度， 包括腹地的范围以及经济吸引的强度n