（技术经济及管理专业论文）基于回购的二次降价销售供应链契约研究.pdf

浙江大学硕士学位论文 基于回购的二次降价销售供应链契约研究 摘要 供应链管理面临的一个主要挑战是在分散决策时，供应链的成员的决策不能 够最优化供应链的总利润，因为在分散决策下，供应链的成员寻求的是最大化自 己的利润而不是总利润。因此，供应链管理的一个主要问题是如何建立一种机制 协调供应链中的成员的行为，使之采取最大化供应链的总利润而不是最大化自身 的利润的决策。这种机制应该不但能够提高供应链的绩效，而且它还应该是监控 成本低、容易实行。供应链契约是满足上述条件的一种有效机制。 传统的供应链契约设计基本上都是基于产品在整个销售期内价格不变的假 设，但是很多短生命周期的商品具有生产提前期长、销售周期相对比较短、销售 价格逐渐下调的特点。价格的下调主要原因有两个。一是销售商想利用市场中顾 客群体的划分来达到公司的市场目标，二是市场竞争引起产品的价格下降。本文 称前者特价销售，后者为竞争销售。实际上，短生命周期的产品的现实销售往往 是分阶段进行的，这种区分通常以价格的下调为标志，过程复杂。 基于这样的现实情况，本文以回购契约为基础，从限量特价销售和竞争降价 销售两个角度探讨二次降价销售情况下的供应链契约设计。在二次限量特价销售 下，分析了批发价契约、回购契约、回购加费用共享契约和回购加返利契约的协 调情况，得到回购加费用共享契约在第二阶段的销售费用共享时协调供应链，回 购加返利契约能够在需求信息共享时协调供应链。在二次竞争降价销售下，研究 了批发价契约、回购契约及回购加补贴契约的协调情况，得到回购契约能够在需 求信息共享时协调供应链，回购j j l t , 贴契约能在更一般的条件下协调供应链。 本论文的分析为企业管理供应链，提高企业的利润和降低供应链运营的风险 提供了有益的参考。 关键词：供应链契约；供应链协调；组合契约；二次降价销售 游漫大学硕士学摄论文 基于同赔的二次降价销售供应链契约研究 a b s t r a c t a m a j o rc h a l l e n g et om a n a g es u p p l yc h a i ni st om a x i m i z ep r o f i to ft h ew h o l e s u p p l yc h a i nu n d e r d e c e n t r a l i z e dd e c i s i o n m a k i n g m e m b e r so fs u p p l yc h a i no p t i m i z e t h e i ro w np r o f i ti n s t e a do ft h ew h o l es u p p l yc h a i np r o f i tu n d e rd e c e n t r a l i z e dd e c i s i o n m a k i n gb e c a u s eo fd o u b l em a r g i n a l i z a t i o n t h e r e f o r e ，o n eo ft h em a i ni s s u e s o f s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t i sh o wt ob u i l dam e c h a n i s mt oc o o r d i n a t et h es u p p l yc h a i n s ot h a tm e m b e r so ft h es u p p l yc h a i np r e f e rm a x i m i z i n gt h et o t a ls u p p l yc h a i np r o f i tt o m a x i m i z i n gt h e i ro w np r o f i t t h em e c h a n i s ms h o u l dn o to n l yb ea b l et oc o o r d i n a t e t h es u p p l yc h a i no ri m p r o v et h ep e r f o r m a n c eo ft h es u p p l yc h a i nb u ta l s ob ee a s yt o b ei m p l e m e n t e d t h es u p p l yc h a i nc o n t r a c ti ss u c ham e c h a n i s m t h et r a d i t i o n a ls u p p l yc h a i nc o n t r a c td e s i g nr e s e a r c hu s u a l l ya s s u m e st h a ts a l e p r i c ei nt h ew h o l es a l ep e r i o da r eu n c h a n g e d h o w e v e r , m a n y s h o r t l i f ec o m m o d i t i e s p r i c ew i l lg od o w ng r a d u a l l yw i t ht h ee n do fp r o d u c tl i f e 。a n o t h e rs t i m u l u st h a t s u p p l i e r sa n dv e n d o r sw a n t t og a i nm a r k e ts h a r ew i l lc a u s e sv e n d o r sa n ds u p p l i e r st o r e d u c et h ep r i c e t h u s s a l e so fs h o r t 1 i f ec o m m o d i t i e sa r eo f t e nc a r r i e do u ti np h a s e s ， w h i c hi sr a t h e rc o m p l i c a t e d b a s e do nc l a s s i c a lm o d e l ，t h i sp a p e rw i l lt a l ka b o u ts u p p l yc h a i nc o n t r a c td e s i g n a n ds e l e c t i o nf r o mt w op e r s p e c t i v e su n d e rv e n d o r s r e d u c i n gs a l e sp r i c e s f i r s t ，t h e s e c o n ds a l e sa r em a i n l yi n f l u e n c e db yv e n d o r i nt h i sc a s e ，1w i l ld e s i g nw h o l e - s a l e p r i c ec o n t r a c t ，r e t u mp o l i c y , r e t u r np o l i c yp l u sf e es h a r i n gc o n t r a c t ，a n dr e t u mp o l i c y p l u sr e b a t ec o n t r a c t s e c o n d ，t h es a l e sa r em a i n l yi n f l u e n c e db y m a r k e t i nt h i sc a s e ，1 w i l ld e s i g nw h o l e s a l ep r i c ec o n t r a c t ，r e t u r np o l i c ya n dr e t u r np o l i c yp l u sm a r k _ d o w n c o n t r a c t i tc o m e so u tt h a ta na p p r o p r i a t es u p p l yc h a i nc o n t r a c td e s i g nw i l lc o n t r i b u t et o i n c r e a s i n gf i r m s p r o f i t sa n dr e d u c i n gt h e i rr i s k k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i nc o n t r a c t ；s u p p l yc h a i nc o o r d i n a t i o n ；t w o _ p e r i o d r e d u c e dp r i c es a l e s 1 1 1 浙江大学硕士学位论文基于同购的二次降价销售供应链契约研究 表目录 表2 1 供应链契约特征表1 1 表2 2 供应链契约分类1 2 表3 1 特价销售协调契约协调条件与参数设计4 1 表3 2 竞争销售协调契约协调条件与参数设计4 8 表4 1 参数值表5 2 表4 2 供应链的总利润和订购量的关系5 3 表4 3 总利润第一阶段销售需求的方差的关系5 4 表4 4 供应链的总利润与第二阶段市场需求方差之间的关系5 5 表4 5 订购量和总利润同第二阶段价格的关系5 6 表4 6 原契约下订购量及利润5 7 表4 7 批发价与夏新、国美及总利润的关系5 9 表4 8 供应链的各方利润分配与契约参数的关系6 1 表4 9 供应链的各方利润分配与契约参数的关系6 3 浙江大学硕七学位论文基于网购的二次降价销售供应链契约研究 图目录 圈1 1 两层供应链系统5 网1 2 研究思路6 图1 3 文章结构霞7 图2 1 供应链契约实施流程图1 3 图3 2 二次限量特价销售圈赡契约3 6 图3 3 二次限量特价销售圈购加费用共享的组合契约3 7 图3 。4 二次限量特价销售回购加返刹的组合契约3 9 图3 5 二次降价销售下回购加补贴的组合契约4 6 图4 1 订购量与总利润的关系图5 3 豳4 2 总利润与第一阶段需求方差的关系5 4 图4 3 总利润与第二阶段需求方差的关系5 5 图4 4 总利润同第二阶段的价格之潮的关系。5 6 图4 5 批发价契约与协调下订购量比较5 8 图4 6 批发价契约总利润与协调下总利润对比5 8 图4 7 批发价契约利润与批发价关系5 9 图4 8 回购价格与利润分配的关系一6 l 图4 。9 纳什均衡图6 2 图4 1 0 回购价格与利润分配的关系6 3 隧4 1 l 增加利润均分下原契约和新契约的利润对院图6 5 v i l l 浙江大学硕士学位论文基于同购的二次降价销售供应链契约研究 1 绪论 1 1 选题背景 随着卖方市场向买方市场的转变，顾客对产品和服务的质量的要求越来越 高，顾客的需求变化越来越快。企业只有快速响应目标顾客，才能及时满足顾客 的市场需求。而企业为了改变组织内部的效率低下和高昂的管理费用，不断地寻 求专业化和精细化，各企业通常有自己的专业优势，同时也有自身资源的不足， 现代企业往往只承担从生产商品到把产品送到顾客手中的整个过程的部分职能。 为了实现低成本、高质量、快速响应顾客的目标，许多企业在专注内部管理效率 和效益提高的同时，把目光转向了企业的外部，同其他企业建立合作，以充分利 用外部的资源优化整个运营过程，缩短产品的开发、生产和流通时间。在全球制 造和经济全球化的背景下，企业为了降低运行的成本、提高运营效率、实现快速 响应顾客的目标，纷纷建立了适合企业的供应链，并进行了有效的管理，如著名 的跨国企业d e l l 、丰田、h p 等等。 供应链( s u p p l yc h a i n ，s c ) 是由一条或者多条从上游原料供应商到下游客 户的产品流、服务流、资金流、信息流连接起来的复杂的系统。供应链管理( s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 是用系统的观点对供应链的物流、信息流进行设计、 规划和控制，围绕买卖双方问的物流、资金流，实施信息共享和经营协调，以达 成稳定、高效、柔性的供需关系，实现供应链中的成员的绩效改进和总效益最大 化的一门学科( t s a y l o v e j o y1 9 9 9 ，高峻峻等2 0 0 2 ) 。供应链管理的核心思想 为“合作、集成、共赢”。有效的供应链管理应该能够使供应链的成员的利益同 供应链的整体利益相一致，供应链中成员的决策以僦链的整体利润最大化为目 标，并且能够实现供应链中各方的绩效改进。 但是这样的供应链管理目标在实践中往往很难实现。供应链中的成员的合作 都是出于获得更多的利润，供应链中的成员的决策都是基于自身利润的最大化， 而不是总利润的最大化，由此导致供应链的双边际效应，整体最优因而不能实现。 同时，供应链的合作过程中存在着系统的不确定性和内部可调和的不确性。内部 可调和的不确性包括双方讨价还价的不确定性，双方隐瞒或者歪曲自己的私人信 息的不确性等。系统的不确定性包括外部需求的不确定性，交货的时间的不确定 性等，这些不确定导致了供应链的成员合作的风险。此外，供应链上下游之间还 存在着信息沟通的障碍。虽然利用现代网络技术已经改进了供应链系统中的信息 传递的速度，但是信息的沟通的问题解决不能仅仅靠信息速度的提升，实际上导 致供应链系统中沟通障碍中的一个重要因素是供应链系统中的信息的不对称。信 息不对称进一步引发的信息的失真，从而使供应链中出现了牛鞭效应。牛鞭效应 浙江大学硕士学位论文基于同购的二次降价销售供应链契约研究 增加了供应链上游的生产、供应、瘁存管理风险，甚至导致生产和供瘟链的混乱， 大大降低了整个供应链的效率。最后，供应链中的各组织不存在着隶属关系，只 是一种动态联盟的关系，供应链中的利润分配不能靠行政手段来实施，必须建立 有效的分配机制，否则可能会由于利润分配的不当导致合作的实际上的解体，或 者由于没有建立一个有效的分配机制而导致供应链的内部交易费用的上升，降低 供应链的绩效。因此，如何建立一种机制有效地管理企业之间的供应链，协调供 应链中的成员的决策行为已成为企业供应链管理的一个重要的现实问题。 供应链契约( s u p p l y c h a i nc o n t r a c t ，s c c ) 是实现供应链的续效改进的一种 有效机制。它是供应链中的成员之间为了约束对办的囱利行为，激励供应链各方 共同采取同供巍链整体利益相一致的决策，消除双边际效应( d o u b l e m a r g i n a l i z a t i o n ) ，提高供威链绩效而签订的合同。 供应链契约将一些外部的管理过程变为内部的管理过程，并明确了各方的责 任和义务，使合佟过程和目的更加清晰有序，提高了供应链输入与产出比。它在 约束供应链中成员的行为，协调供应链中的成员的利益，降低牛鞭效应，减少供 应链的双重边际效应，减少供应链中豹成员外部麴不确定性等方面发挥了很重要 的作用。实践和理论研究表明，合理的供应链契约能够实现收益分享和风险共担， 优化供应链系统，提高供疲链的绩效。 供应链契约在各行各业的供应链管理实践中得到了广泛应用。在售书行业， t e ns p e e dp r e s s 提供给b a r n e s 和n o b l e 公司回购契约。数量弹性契约和收益共享 契约则在电子产品行业和录像带租赁行业得到了应用。供应链契约在契约的在企 业的实践证明了供应链契约协调的有效性。例如收益共享契约( r e v e n u es h a r i n g c o n t r a c t ) 绘录像带租赁公司b l o c k b u s t e r 带来了吃原来高盘7 5 录像租赁、业务，市 场份额也从2 5 上升到3 1 。 1 2 问题的提出 从1 9 8 5 年p a s t e m a c k 提出回购契约可以解决供应链中的双边际效旋以来， 吸引了很多学者从事供应链契约的研究，历经二十多年，形成了多种契约。目前， 在文献和实际应用中较为常用的供应链契约有：批发价格契约( w h o l e s a l e p r i c e c o n t r a c t ) 、回购契约( r e t u r n sp o l i c y 或者是b u y - b a c kc o n t r a c t ) 、弹性数量契约 ( q u a n t i t yf l e x i b i l i t yc o n t r a c t ) 、利益共享契约( r e v e n u e s h a r i n gc o n t r a c t ) 、回馈与 惩罚契约r e b a t ea n dp e n a l t yc o n t r a c t ) 、数量折扣契约( q u a n t i t y - d i s c o u n t c o n t r a c t ) 、期权弹性数量契约( f l e x i b i l i t y q u a n t i t yc o n t r a c tw i t ho p t i o n s ) 、价格折 扣契约( p r i c e - d i s c o u n ts h a r i n gc o n t r a c t ) 、线性定价契约( w h o l es a l ep r i c e o n l y c o n t r a c t ) 、备货契约( b a c k u pa g r e e m e n t ) 、返利契约( s a l e s r e b a t e sc o n t r a c t ) 、补 贴契约( m a r k d o w nc o n t r a c to rp r i c ep r o t e c t i o nc o n t r a c t ) 等。 浙江大学硕士学位论文基于同购的二次降价销售供应链契约研究 c a c h o n ( 2 0 0 3 ) 从需求函数销售商努力依赖和价格依赖两个角度对上述供应 链契约的研究进行了综述。k r i s h n a n ( 2 0 0 4 ) 、c a c h o n ( 2 0 0 5 ) 等设计了新的供 应链契约类型，并且分析了契约的适用条件。l e e r h e e ( 2 0 0 5 ) 则研究了产品 残值变化下的供应链契约设计问题。m a j u m b e r s r i n i v a s a n ( 2 0 0 6 ) 、d i n g & c h e n ( 2 0 0 6 ) 分别研究了多层供应链系统的批发价契约和三层供应链系统的回购契 约。s e t h i ( 2 0 0 4 ) 、w h ( 2 0 0 5 ) 等研究了有关信息更新的弹性数量契约。c h o i 等( 2 0 0 4 ) 、徐经意( 2 0 0 7 ) 研究了电子商务情景下的回购和期权契约。 回顾研究者对供应链契约的研究发现，以往的研究主要是从以下几个方面来 进行拓展：供应链契约的类要! ，供应链的需求函数的类型，产品的残值变化，契 约的现实适用情况、适用条件，供应链的结构，供应链信息结构等方面对供应链 契约的研究进行拓展。这些研究的共同点是基于销售商在销售期内只进行一个阶 段的产品销售和销售期内价格不变的假设，即使研究有涉及多个销售阶段也是认 为这多个销售阶段是平行的，但是实际上供应链契约研究的行业都是提前期很 长，销售期比较短的行业。这类行业有的销售在很多情形下都不是只有一个销售 阶段，往往存在着以价格区分的多个销售阶段，如服装行业和电子商品行业。 销售商实行以价格区分的多阶段销售的原因在于在很多行业中，销售商在制 定销售策略和价格策略时，除了考虑产品的自身特性外，往往还会考虑产品对不 同的顾客的不同的效用、市场竞争以及产品所处生命周期的阶段。为了吸纳不同 的顾客群体购买商品来提高企业利润和增加市场份额，销售商会根据产品所处生 命周期的阶段和市场竞争的实际情况制定不同的价格，因而在这些行业中销售商 实行的是多阶段销售策略。在多阶段销售中，比较典型的是价格区分明显的两阶 段销售，第一个阶段是正常销售阶段，另外一个阶段是降价销售阶段，本文称这 种销售策略为二次降价销售。 由于在销售商一次销售的情况下的供应链契约的研究基本上都是基于经典 的报童模型，而经典的报章模型假设在整个销售期内产品的销售价格不变。因而 在经典报章模型下能够协调的供应链契约，在二次降价销售下未必能够协调，即 使能够协调，契约的参数选择也是不一样的。采用销售商一次销售模型所确定的 供应链契约的协调参数，在二次降价销售的情形下未必是最优的。因此有必要研 究二次降价销售情况下的供应链契约协调，对协调契约进行重新设计。另外以往 对供应链契约的比较研究和应用研究也比较少。本论文研究典型契约回购契约及 其组合契约在二次降价销售下的供应链的协调设计以及其应用。 1 3 研究的意义 ( 1 ) 提高企业利润。中国是一个以制造业为主的国家，中国制造的焦点一直 集中在低成本和廉价的劳动力的关联上，但是基于中国制造业的利润率并不高， 浙江大学硕士学位论文基于同购的二次降价销售供应链契约研究 并且有下降的趋势。2 0 0 6 中国制造妲企业5 0 0 强中烟草加工业的平均收益剩润 率最高才9 9 4 ；而最低的计算机及零部件制造业的平均收入利润率仅为 0 。0 5 。从行业的资产利润率看，2 0 0 6 中国制造业企业5 0 0 强中最高的饮料加 工业的平均资产利润率也只有1 2 5 3 ；最低的计算机及零部件制造业的平均资 产利润率则为0 0 7 。另外，利润率较高的行业大部分是工业领域中靠近上游的 产业。因此有必要研究供应链契约协调企业，提高企业的经营效率，提升企业的 利润。两阶段销售可以吸纳不同的顾客群，提高供应链的利润。 ( 2 ) 减少企业的风险，实现风险共担。再者随着中国企业不断酌走向世界， 供应链的逐渐走向全球化，供应链的风险问题更多地引起了企业管理者的关注， 也有更多的专业人士对这一领域进行了专f _ 】的研究。供应链的风险己成为影响嵩 层决策的重要因素，只有对效益和风险做出综合的衡量才能够做出正确的决策。 否则，一些风险对企业的影响可能会是致命的。供应链契约具有使企业分担风险 的作用。研究供应链契约协调理论对提高供应链应对风险具有蓬要意义。 ( 3 ) 提高企业的国际竞争力。中国企业与中国企业、国际企业的合作不断增 多，有效的供应链在降低企业成本，提高企业鹩竞争力有着重要作用。但是整体 来看，中图企业之间的供应链管理还存在着很多问题。这妨碍了中国企业提高竞 争力。鉴于供应链契约理论在匡外企业运用取褥了重大的成功，研究供应链契约 理论对提高中国企业的竞争力，走向世界有着重要的现实意义。 ( 4 ) 拓展应用范围。很多产品的销售都不是以前研究的所假设一次销售，研 究供应链在两阶段甚至多阶段销售情况的供应链的协调可以提高供应链契约协 调的认识和拓展供应链契约理论的应用范围。 1 4 研究内容、方法和思路 1 4 。 研究的内容 本论文将二次降价销售分为两种情形，二次限量特价销售_ ； 爨二次竞争降价销 售，在前人研究的基础上，采用传统的由一个供应商和销售商的二级供应链系统 ( 见下图1 1 ) ，研究供应商和销售商在两种情况下的分散决策行为、供应链的契 约选择和契约协调设计，分析供应链的协调对供应链的利润的影响。在协调下， 分析供应链契约参数在调节供应链利润分配方面的作用，研究在二次限量特价销 售和二次竞争降价销售下合理的供疵链契约设计在实践中对提高企业利润酶作 用。研究的具体内容分为以下几点： f 1 ) 在二次限量特价销售下，第二阶段销售的最大量是外生，毖较一次销售 下和二次降价销售下销售商的利润，分析销售商采取二次限量特价销售的原因， 二次限量特价销售对供应链整体利润的影响。探讨在二次限量特价销售的批发价 浙江大学硕士学位论文基于同购的二次降价销售供应链契约研究 契约下是否存在双边际效应以及供应链契约协调的设计。在这种情况下，研究回 购契约、回购加费用共享的组合契约以及回购加返利契约能否协调、协调条件、 参数设计，并比较协调契约的优缺点。 ( 2 ) 在二次竞争降价销售下，第二次的销售量主要由市场决定，研究二次降 价销售下的批发价契约、回购契约、回购加补贴契约的协调情况、协调条件及协 调参数设计，比较在一次销售和二次降价销售下的供应链契约的契约参数设计的 不同以及协调契约之间的优缺点。 ( 3 ) 利用案例和企业的数据进行模型的有效性的实证分析，并说明供应链契 约参数调节供应链各方的利润方面的作用。根据分析结果，为该企业设计更合理 的供应链管理提供建议。 供应商 j l w qq 1r 销售商 1 4 2 研究的方法 图1 i 两层供应链系统 _ _ 资金流 - - _ _ 物流 信息流 本论文主要利用概率论、博弈论、优化理论对二次降价销售下的供应链契约 协调设计进行研究，分析供应链契约在提高供应链和企业利润方面的作用。 1 4 3 研究的思路 本文以经典的报童模型为基础，将其拓展到销售商二次降价销售的情景，建 立供应链中的销售商、供应商和供应链整体的期望利润函数，探讨在集中决策的 优化条件。接着研究在二次降价销售分散决策的情况下，批发价契约的 s t a c k e l b e r g - n a s h 均衡的条件，对比供应链的整体利润最优化和分散决策下的利 浙江火学硕士学位论文基于同购的二次降价销售供应链契约研究 润及订货量，判断是否存在双边际效应。在二次限量特价销售下，研究回购契约、 网购加费用共享契约及回购加返利契约的协调设计，在二次竞争降价销售下，研 究回购契约和回购加享 翼占契约的协调设计。然后，以夏新和湿州国美的供应链为 具体案例，来验证供应链契约的有效性，为供应链契约的应用提供参考。 二次降价销售供应链契约研究 l i i 二次限量特价销僻供应链契约建模分析 二次竞争降价销售供戍链契约缱模分析 标 一 批发价契约批发价契约l标 杆杆 集 网购契约 集 n购加突约 中 同购加费心共享契约 中 决 决 策 一 同购加返利契约同购加补贴契约b 策 案例分析 1 5 本论文的结构 图1 2 研究思路 本论文分为五章，内容如下： 第一章足绪论，介绍研究的背景，简要回顾供应链契约的研究现状，提出研 究问题，指明研究的意义，并对研究的内容、方法和思路进行概述。 第二章是供应链契约研究的文献综述。本部分先介绍了供应链契约的起源和 类型，接篱以基本模型为出发点，围绕几种基本契约回顾了供应链契约的研究现 状，对磺究现状进霉亍总结并指毒匿酶研究的不足。 第三章为二次降价销售的供应链契约建模分析，探讨二次降价销售的分类， 从二次降价销售和二次竞争降价销售两个角度研究供廒链契约设计和协调分析， 比较一次销售和二次降价销售供应链契约协调参数的不同。 第四章是案例分析，研究供应链契约设计的有效性和对提高供应链的利润的 有效性，探讨二次降价销售供应链契约模型的应用。 第五章是研究结论和展望。 浙江大学硕士学位论文基于同购的二次降价销售供应链契约研究 l i 绪论 l 儿 l 文献综述 儿 l 二次降价销侍供应链契约建模分析 儿 案例分析 儿 研究展望和结论 1 6 本文的创新点 图1 3 文章结构图 ( 1 ) 本文考虑了销售商因为市场中存在顾客群体的划分而进行的主动的降价 销售，研究了销售商只进行一阶段价格下调的二次降价销售供应链契约的设计。 ( 2 ) 考虑了市场竞争引起的价格下降，分析第二次需求仍然是随机需求的情 况下，供应链契约的协调分析和设计。 ( 3 ) 比较了一次销售契约和二次降价销售供应链契约设计的不同点。 ( 4 ) 用国美和夏新的实际案例说明了本文设计的供应链契约的有效性和有效 的供应链契约设计对提高企业利润的重要性。 浙江大学硕士学位论文 基于回购的二次降价销售供应链契约研究 2 供应链契约研究综述 2 1 供应链契约的研究起源 供应链契约是指供应链中的成员为了达成合作、提高供应链的绩效而签订的 合同。供应链契约的研究主要是运用经济学的契约理论和博弈论来研究供应链的 成员的行为和互动关系。建立供应链契约的主要目的是约束、激励供应链的成员 的行为，使他们的利益同供应链整体的利益相一致，消除双边际效应( d o u b l e m a r g i n a l i z a t i o n ) ，从而提高供应链绩效。 契约的研究最初主要是在经济和法律领域。研究成果提供了理解契约的法律 性和强制执行、社会福利等特征的理论基础。供应链契约属于经济中的契约理论 在供应链当中的应用。 供应链契约的提出开始是为了解决供应链中多阶段库存的协调问题。多阶段 库存研究的核心问题是通过库存时间和库存数量的优化来使供应链上下游的企 业协调达到供应链的利益的最大化( w h a n g ，19 9 5 ) ，但是由于供应链上下游成员 利益的不一致性，供应链通常无法达到系统最优。这就引出了设计机制引导供应 链上下游的成员采取有利于供应链整体利益最大化的行为。这些安排和约定主要 包括：决策权力的分配，库存数量和成本数量的优化，定价策略，信息共享以及 供应商和零售商之间的协调问题( 郭琼，2 0 0 5 ) 。在供应链中，签订契约是限制 供应链中的分散决策的不同利益群体的自利行为，促使供应链中的成员达成合作 以及激励供应链中的成员采取整体最优决策的有效形式之一。学者将经济学中的 契约理论应用到供应链当中来并发现契约决策库存的协调问题的优越性。 后来，企业和学者分别在企业实践和理论研究中发现供应链契约对解决分散 决策下的供应链中的其他类似的矛盾也同样有作用。其中最重要的是解决由市场 需求不确定所引起的销售商的最优订购量的同供应链整体利益冲突。在市场需求 不确定下，销售商的订购量、供应商所制定的批发价格都同整体的最优存在着矛 盾。供应链契约能够在一定条件下减少这种矛盾甚至达到供应链的协调。另外， 供应链契约能够减低由信息不对称引起的供应链效率的降低。由此，供应链契约 在企业实践和理论研究中都受到极大的关注。 2 2 供应链契约的研究现状 目自，j 供应链契约的研究主要包括两个方面：一是供应链的协调分析( s u p p l y c h a i nc o o r d i n a t i o n ) ，二是供应链契约对提高供应链的总体绩效的作用，或者说 是契约能否实现帕累托改j 畦( p a r a t oi m p r o v e m e n t ) 。供应链协调是指供应链中的各 方在分散决策时所采取的行为同集中决策时的行为相一致。供应链的帕累托改进 浙江人学硕士学位论文 基f 同购的二次降价销售供应链契约研究 是指在分散决策时，供应链中某些或者全部成员的绩效有提高但是其他任何成员 的绩效却没有降低。 供应链契约的协调分柝及绩效改进的研究主要是基于系统的思想，以系统的 利润最大化为目标，以集中决策下所能达到的供应链绩效为标杆，探讨供应链在 分散决策下应该采取和设计怎样的契约去提高绩效。下面从主要契约的基本模型 入手回顾供应链主要契约的研究现状。 2 。2 。 供应链契约的类型 在实际应用和理论形 究中比较早出现的是批发价契约和数量折扣契约，一方 面是由于它们简单，另外一方面是由当时的市场环境、所采用的生产方式和技术 水平所决定的。当时的市场是典型的卖方市场，市场需求相对比较稳定。企业为 获得更高的利润，大多采用规模生产的方式，以减少生产成本和运输成本。在这 样的背景下，供应商所爱提供的是批发价契约和数量折扣契约，销售商也乐于接 受这两种契约。随着市场环境由卖方市场向卖方市场转变，市场需求变得不稳定， 制造商为了配合销售商向顾客提供更好的产品和服务，采用了定制化尘产、敏捷 生产等生产方式。随着销售商面临的市场风险的加大，销售商也渴望供应商能够 承担部分风险。批发价契约和数量折扣契约的缺点逐渐暴露戡来。实际上，在 1 9 5 0 ，s p e n g l e r 就已经发现在随机需求下批发价契约存在着双边际效应，批发价 契约不能实现供应链的协调，而数量折扣契约的缺点是所有的融需求不确定性弓| 起的风险都有销售商承担。这促使了其他契约的产生。 p a s t e r n a c k ( 1 9 8 5 ) 第一个发现圆购契约能够解决双边际效应问题，实现供 应链的协调。这促成了回购契约在实际中的应用。9 0 年代，计算机以及网络在 商业活动中得到了广泛应用，电子产品发展也很快，这些行业需要新的契约与之 糨适应。返穰契约是软件、硬件等行业的重赘契约。在九十年代中期，在个人电 脑行业中， c o m p a q 、h e w l e t t p a c k a r t 、m m 等电脑供应商都非常重视返利契 约。至1 9 9 7 年，返利契约的应用已升至6 。丽在电予产品行渡，弹性数量契约 与其需求的高不确定性相适应。1 9 9 8 年，b l o c k b u s t e r 应用收益共享契约取得了 巨大的成功，解决了顾客经常租不到录像带两造成的损失，使得市场占存份额提 高了2 5 ，3 1 。 新世纪，企业之间的竞争加剧了新的契约的创新，更加复杂的环境也需要新 的契约束提高供应链的绩效。通过企业和学者的研究及实践，截止叠前形成了门 类比较齐全的供应链契约。目前在寅际和理论研究中较为常见的供应链契约有： 批发价格契约f w h o l e s a l e p r i c ec o n t r a c t ) 、圈购契约( r e t u r n sp o l i c y 或者是 b u y - b a c kc o n t r a c t ) 、弹性数量契约( q u a n t i t yf l e x i b i l i t yc o n t r a c t ) 、收益共享契约 ( r e v e n u e s h a r i n gc o n t r a c t ) 、回馈与惩罚契约( r e b a t e a n d p e n a l t y 浙江大学硕士学位论文基于回购的二次降价销售供应链契约研究 c o n t r a c t ) 、数量折扣契约( q u a n t i t y d i s c o u n tc o n t r a c t ) 、期权弹性数量契约 ( f l e x i b i l i t y q u a n t i t yc o n t r a c tw i t ho p t i o n s ) 、价格折扣契约( p r i c e d i s c o u n ts h a r i n g c o n t r a c t ) 、线性定价契约( w h o l es a l ep r i c e o n l yc o n t r a c t ) 、备货契约( b a c k u p a g r e e m e n t ) 、返利契约( s a l e s - r e b a t e sc o n t r a c t ) 、补贴契约( m a r k d o w nc o n t r a c to r p r i c ep r o t e c t i o nc o n t r a c t ) 及复合形式的组合契约。 这些契约在产生原因、发展历程和应用特征有既有相似之处也有很多不同的 地方。张艳龙( 2 0 0 5 ) 从应用行业、契约提供方、风险承担者、营销模式和制造 模式五方面对它们进行了详细的比较和分析，将其中主要的契约特征归纳为以下 表格： 表2 1 供应链契约特征表 汰 应用行业契约提供方风险承担者营销模式制造模式 契约名称 数量折扣所有行业 制造商零售商 大规模制 产品导向 造、柔性 退货出版业制造商 生产、j i t 制造商和零 备货 时装业 售商 数量柔性制造商 精益生 电子工业 共同承担 产、敏捷 期权 制造商和零 市场导向 售商 制造、定 计算机、汽 制化生产 销售补贴、返利制造商 车 制造商和零 收益共享影碟业 售商 虽然供应链契约种类繁多，供应链契约的特征、应用范围各不相同，但是这 些契约都是基于风险共担或者利润共享的思维，为了解决供应链系统中的刚性和 环境的不确定的矛盾而设计的。根据契约所提供的柔性方式的不同可以将以上契 约归类为：价格柔性型契约，数量柔性型契约，收益柔性型契约和复合柔性型契 约。各种契约的归类见下表： 浙江人学硕士学位论文基予同购的二次降价销售供应链契约研究 表2 2 供应链契约分类 批发价格契约、价格折扣契约、线性定价 价格柔性型契约 契约、返利契约 酲购契约、弹性数量契约、网馈与惩罚契 数量柔性型契约 约、期权弹性数量契约、备货契约 收益柔性型契约收益共事契约 复合柔性犁契约数鼙折扣契约、复合形式的组合契约 在上述契约中，t s a y ( 1 9 9 9 ) 认为最基本的契约只有批发价契约、弹性数量 契约、回购契约、数量折扣契约、收益共享契约，其他契约都可以从以上几种契 约演化丽来。因此，本文将按价格柔性型契约、数量柔性型契约、收益共享型契 约和复合柔性型契约的分类，以批发价契约、弹性数量契约、回购契约和数量折 扣契约为主轴来说明供应链契约介绍供应链契约的研究现状。 2 2 2 供应链契约基本模型的假设 在基本模型中，通常假定供应链是由一个销售商和零售裔组成的二级供应链 系统。零售商面临着一个随机的需求市场，销售价格由竞争市场决定并且在整个 销售其内保持不变。产品静提前期很长且是时令性豁，销售商只进行一次销售。 产品的残值是确定的。需求信息和成本信息是销售商和供应商的共享信息。供应 商是领导者，销售商是追随者。假定供应商和零售商都是风险中性的和完全理性 的。因此供应商和销售商最大化自己的效用等价于最大化在特定条件下最大化自 己的期望利润。 模型中供应商和销售商的契约签署流程按照下列颁序发生 1 ) 翻造商向销 售商提供一种契约方式；( 2 ) 销售商拒绝或者接受这种契约；( 3 ) 假如销售商接 受契约，那么销售商决定订购量；( 4 ) 制造裔在销售来临之前将生产好的产品提 供给销售商；( 5 ) 销售商支付货款；( 6 ) 市场需求发生变化；( 7 ) 双方决定是否 继续合作。流程图如下。 浙江大学硕十学位论文基于同购的二次降价销售供应链契约研究 否 图2 1 供应链契约实施流程图 建模所需的符号说明如下： c ：单位产品的生产成本； w ：供应商给予零售商的单位产品批发价； p ：产品的单位零售价格； g ：单位产品缺货造成的损失； s ：在销售季节末单位产品的净残值； q ：销售季节前，零售商向供应商订购的商品数量； x ：市场需求，随机变量； f ( x ) ，f ( x ) 分别是市场需求的概率密度函数( p d f ) 和累积分布函数( c d f ) ； u ：需求x 的均值； 盯：需求x 的方差； 兀，：零售商的期望利润； 兀，：供应商的期望利润； 兀：整个供应链的总期望利润； 浙江大学硕十学位论文基r 同购的二次降价销售供应链契约研究 s ( q ) ：零售商的销售壁； s ( q ) ：零售商的期望销售量，即e ( s ( q ) ) ； 其中参数应满足的基本条件： ( 1 ) c w p ，即成本 批发价格零售价格； ( 2 ) s c ，即净残值 成本； ( 3 ) 警x q 时，销售量等于实际订购量，即s ( q ) = q ； 所以s ( q ) = m i n ( x ，0 ，剥焉概率论的基本知识可以得到： ( 1 ) 期望销售量：s ( 口) = r m i n ( x ，g ) 厂( x ) 出 = f 矿( x ) 出+ f 驴( x ) d x = f 红一譬) ( x ) 出+ f q j ( 茗) a x = q 一【f ( x ) d x ( 2 ) 期望缺货量( g ) = - s ( q ) ( 3 ) 期望库存i ( q ) = q s ( q ) ( 4 ) 用t 表示由销售商付给供应商的货款 销售商的期望利润为： n ，= p s ( q ) - g l ( q ) + v i ( q ) 一t 供应商的期望利润为： 兀。= t - c q 总期望利润为： n = p s ( q ) - g l ( q ) + v i ( q ) 2 2 3 集中决策下的供应链契约 在集中决策下，供应商和销售商的决策属于内部决策，决策者选择的订购量 最大化供应链的总期望利润。 供应链的期望总利润为： n = ( p + g - v ) s ( q ) - ( c - v ) q 一掣 ( 2 7 ) 集中决策下，决策者选择的订购量以供应链总的利润最大为标准。可以证明： j 2 3 4 5 玲 狮 浙江大学硕士学位论文 基于隧购的二次降价销售供应链契约研究 塑王 c ，p + g - w 旦三兰，而f ( 爿) 是增函数，所以有哼 o p g vp + g v 在批发价契约下，销售商的订购量小于集中决策下的订购量，批发价契约不 能达到供应链的协调。s p e n g l