（技术经济及管理专业论文）基于循环经济的梯度推移和扩散理论研究.pdf

华北电力大学博十学位论文摘要 abs t r a c t t h i s a rt i c l e b a s e s o n t w o a s p e c t s . o n t h e o n e h a n d i t i s t h a t t h e n o n c o n d i t i o n a l m o d e l i n t h e e c o n o m i c g r o w t h t h e o ry w h i c h i s t h e i n t e r n a t i o n a l t r a d i t i o n a l m a i n s t r e a m t h e o ry d o e s n t b a s i c a l l y t h i n k a b o u t t h e e c o l o g y a n d e n v i r o n me n t p r o b l e m . s o t h a t i s o b v i o u s l y n o t a g r e e w it h t h e r e a l i t y o f e c o n o m y . o n t h e o t h e r h a n d , w i t h o u r c o u n t ry s m a c r o e c o n o mi c t o t a l g r o w t h ,t h e r e a p p e a r e d t h r e e p r o b l e m s c a t c h i n g o u r e y e s: o n e i s h o w t o d e a l w i t h r e l a t i o n s h i p b e t w e e n d e v e l o p m e n t a n d e n v i r o n m e n t r e s o u r c e . a n o t h e r i s t h e g r a d i e n t p a s s i n g p r o b l e m c a u s e d o f t h e e c o n o m y a n d t h e t e c h n o l o g y u n b a l a n c e d d e v e l o p m e n t i n t h e b i g c o u n t r i e s . t h e t h i r d i s t h e s u s t a i n a b le d e v e l o p m e n t p r o b l e m . t h i s a rt i c l e w o r k s p r o p p i n g s t u d y勿 p u t t i n g t h e r e g i o n a l g r a d i e n t p a s s i n g a n d t h e d i f f u s i o n t h e o r i e s i n t o t h e c i r c u l a r e c o n o m i c t h e o ry a n d c o m b i n i n g t h e c o r e i d e a o f s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t w h i c h i s t h a t t h e reg i o n a l e x p l o i t a t i o n , t h e u s e o f r e s o u r c e a n d t h e r e c o n s t r u c t i o n o f n a t u r e m u s t b e i n t h e e n v i r o n me n t b e a r i n g s c o p e . t h i s a rt i c l e c o n s t r u c t s g r a d i e n t p a s s i n g r e g i o n a l s u s t a i n a b l e e c o n o m i c m o d e l w h i c h m a k e s b e i j i n g t i a n j i n a n d h e b e i p r o v i n c e m u t u a l l y s h a r e t h e r e g i o n a l e x p l o i t a t i o n c o s t s a n d m a k e s t h e i n d u s t r i a l s t r u c t u r e a s t h e s o u r c e a n d a t t h e e n d w o r k s a p r a c t i c a l a n a l y s i s , o b e y i n g t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t d i s c i p l i n e s o f g r a d i e n t p a s s i n g a n d t h e c i r c u l a r e c o n o mi c p r i n c i p l e s w h i c h a r e t h e p a tt e rn o f r e d u c t i o n , re c y c l e a n d r e s o u r c e t r a n s f o r m a t i o n , a n d b a s i n g o n t h e t h e c o m p a r a t i v e l y a n a l y z i n g t h e t h r e e m a i n e c o n o m i c mo d e ma i n i mp r o v e me n t s a n d c o n t r i b u t i o n s o f t h i s a r t ic l e a r e a s f o l l o w s : ( 1 ) t h i s a r t i c l e d i s c u s s e s g r a d i e n t p a s s i n g a n d d i f f u s i o n p h e n o me n o n w h i c h i s i n t h e s o c i a l a n d e c o n o mi c d e v e l o p me n t p r o g r e s s b a s i n g o n e x p a n d i n g t h e t r a d i t i o n a l g r a d i e n t t h e o ry, a n d s y s t e m i c a l l y t e a s i n g o u t t h e s t u d y i n g a c h i e v e me n t s o f t h e s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t . a n d i t i n n o v a t i v e l y p u t s f o r w a r d t h e r e g i o n a l e c o n o m i c b i g r e c y c l i n g d e v e l o p m e n t t h o u g h t b y c o n s t r u c t i n g t h e g r a d i e n t t h e o ry o n t h e c i r c u l a r e c o n o m i c t h e o ry ( 2 ) t h i s a r t i c l e f i l l i n t h e s t u d y i n g g a p s a b o u t t h e i n d u s t r i a l g r a d i e n t g r o u n d i n g o n c i r c u l a r e c o n o mi e s a n d a b o u t p o s i t i o n i n g t h e r e g i o n a l g r a d i e n t a n d t h e c i r c u l a r e c o n o m i c mo d e i n t h e a r e a o f b e ij i n g , t i a n j i n a n d h e b e i p r o v i n c e . a n d i t c o n s t r u c t a i n t e r p r e t a t i v e s t r u c t u r a l mo d e l i n g b a s i n g o n t h e g r a d i e n t p a s s i n g i n t h e a r e a o f b e i j i n g , t i a n j i n a n d h e b e i p r o v i n c e t h e t h o u g h t w h i c h c o mb i n e s t h e c o n s t r u c t i v e c h a n g e w i t h e c o n o m i c d e v e l o p me n t t o d i s c u s s t h e c i r c u l a r e c o n o m i e s o f c o n t r o l l i n g f r o m t h e s o u r c e 华北电力大学博十学位论文摘要 h a s h i g h a n a l y z i n g v a l u e s . ( 3 ) b a s i n g o n t h e m i s s i o n o f e c o n o m i c s an d t h e m e a n i n g s o f s o c i a l e n l i g h t e n m e n t , t h i s a rt i c l e a m e n d s t h e l i m i t a t i o n o f t h e n o n c o n d i t i o n a l and t r a d i t i o n a l e c o n o m i c g r o w th t h e o ry . a n d s y s t e m i c a l l y e x p o u n d s t h e r e a s o n a b l e k e rn e l o f t h e m o d e rn l y s c i e n t i f i c a p p r o a c h o f d e v e l o p m e n t . t h e k e rn e l i s t h a t t h e e s s e n c e o f t h e t h e s p a c e - t i m e c o u p l i n g o f t h e s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i d e a l l i e s i n r e a l i z i n g t h e h a r m o n i e s b e t w e e n h u m a n and n a t u r a l e c o lo g y ， r e a l i z i n g t h e s o c i a l h a r m o n i e s b e t w e e n p e o p l e a n d p e o p l e a n d r e a l i z i n g a d y n a m ic b a l a n c e d d e v e l o p m e n t i d e a l w h i c h r e q u i re s t h e u p - t o - d a t e d e v e l o p m e n t c o u l d n t e n d a n g e r t h e o f f s p r i n g s e x i s t i n g and d e v e l o p i n g . (4 ) t h is a rt ic le an a ly s e s an d s tu d ie s th e c h in e s e e c o n o m y in t h e s t a g e o f a c c e le ra te d d e v e l o p m e n t o f t h e i n d u s t r i a l i z a t i o n a n d t h e c i t y t u rn i n g . i t i s i m p o s s i b l e t o p i c k u p o n e f r o m t w o s e l e c t i o n s w h i c h a r e e n v i r o n m e n t p r o t e c t i o n an d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , b u t o n l y t o s e e k t h e b a l anc e d p o i n t b e t w e e n t h e t w o s e l e c t i o n s . a n d t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t a t l o w c o s t w i l l c o m e t r u e . b a s e d o n t h a t , t h i s a rt i c l e p u t s f o r w a r d a t h o u g h t o f fr a m e w o r k w h i c h c o mb i n e s t h e p o l i c y - g u i d i n g m e c h ani s m w i t h m a r k e t a b l e m e c h ani s m w h i c h c an ma k e g o o d u s e o f e n v i r o n m e n t and r e s o u r c e . t h a t n o t o n l y c o n t r i b u t e s t o s o l v i n g t h e c o m p o s i t i v e b a l a n c e p r o b l e m o f e n v i n r o n m e n t and d e v e lo p me n t a t mu l t i p a tt e m, b u t a l s o c o n t r i b u t e s t o c o m i n g t r u e t h e c o m p o s i t i v e b e n e f i t m a x i m i z a t i o n o f t h e c o n s t r u c t i o n o f s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t a b i l i t y k e y w o r d s : s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t , r e g i o n a l c i r c u l a r e c o n o m y , g r a d i e n t p a s s i n g and d i f f u s i o n , i n d u s t r i a l s t r u c t u r e s - i i i - 声明 本人郑重声明: 此处所提交的博士学位论文 基于循环经济的梯度推移和扩散理论 研究，是本人在华北电力大学攻读博士学位期间，在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的成果。尽我所知，除文中己经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包 含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均己在文中以明确方式标明。 签名:日期: 关于学位论文使用授权的说明 本 人完 全了 解华北电 力大学有关保留、 使用学位论文的规定， 即: 学校有权 保管、 并向有关部门 送交学位论文的 原件与复印 件: 学校可以 采用影印、 缩印 或其它复 制手 段复制并保存学位论文; 学校可允许学位论文被查阅或借阅: 学校可以学术交流为 目 的 ， 复制 赠送和交换学位论文: 同 意学校可以 用不同 方式 在不同 媒体上发表、 传 播学 位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的 学位论 文在解 密后 遵守 此规 定 ) 作者签名: 日期: 导师签名: 日期: 华北电力大学博十学位论文 第一章 引 言 1 . 1 选题的实践背景及其意义 可持续发展要求人类对于区域的开发，对于资源的利用，以及人类对于自 然的 改造， 均应维持在环境承载能力范围之内。 国内外的实践已 经表明，当经济增长达 到一定阶段时， 对自 然生态环境的免费使用必然达到极限。 这是自 然循环过程极限 和作为自然组成部分的人类生理极限所决定的。人类要继续发展，客观上要求我们 转换经济增长方式，减少对自然资源的消耗，并对被过度使用的自然进行补偿。在 这样一种背景下产生了 循环经济 ( c i r c u l a r e c o n o m y ) 。 循环经济作为 人类发展历史 上的一种先进的模式选择。 正越来越为国际社会所接受， 近年来正在发达国家形成 一股新的经济潮流和趋势，许多发展中国家也对此表示认同，并纷纷制定相应的措 施和政策，走上一条以最有效利用资源和保护环境为基础的经济可持续发展之路。 发达国家工业化资源环境代价的反思， 显示了工业革命以来不到2 0 0 年的短短 时间里，科学技术取得了突飞猛进的发展， 生产力得到了极大的提高， 人类创造了无 以伦比的巨大物质财富，但也带来严重的环境破坏和资源的耗竭。这使得人类开始 反思发展的结果。传统工业生产模式是“ 资源一生产一消费一废弃物排放” 的单向流 动的线型经济。 这种模式在创造了大量社会财富的同时。也以惊人的速度吞噬着自 然资源，污染着生态环境，导致资源危机、 环境危机。严酷的现实促使人们寻求新 的出路。一些西方国家经过 2 0世纪 7 0年代的“ 末端治理方式” 、8 0年代的 资源化 治理方式” ，到 2 0世纪 9 0年代基本形成了源头预防和全过程污染控制的整体治理 思路，循环经济模式开始形成。这种模式遵循生态学规律。把经济活动组织成一个 “ 资源一生产一消费一再生资源” 的反馈式流程， 实现“ 低开采、 高利用、 低排放、 再 利用， 的良 性循环，以最大限度地利用进入系统的物质和能量，提高经济运行的质 量和效益，大幅度减少和杜绝废弃物排放。目前，在世界范围特别是发达国家，循 环经济蓬勃发展，由此催生的资源再生产业发展迅猛。 发展中国家工业化过程中的利弊权衡。尤其是像中国这样的发展中国家，人口 多，资源有限，经济基础总体上薄弱，技术管理水平低，经济增长方式粗放，生态 环境比较脆弱，要实现一个世界上 1 3亿人口大国的现代化，必须探索新的经济增 长模式实行跨越式发展。我国经济己经进入新的增长周期，从发展度上看，实现了 长达 2 7年甚至更长一段时间的高增长。然而，这样高速的经济增长在很大程度是 以资源能源的大量消耗和环境污染加重为代价的.“ 从 1 9 7 8 年到 2 0 0 4年，中国以 每年平均增长4 . 8 %的能源消费支撑了年均9 .4 %的经济发展速度. ， 表明我国的资源 和环境问题己 经成为经济增长的瓶颈和重要的制约因素。 1 第一章 引言 国务院以国发 2 0 0 5 2 2 号文印发的 国务院关于加快发展循环经济的 若干意见 和 国民经济和社会发展第十一个五年规划都明确提出，发展循环经济，是建设 资源节约型、环境友好型社会和实现可持续发展的重要途径。必须大力发展循环经 济，按照“ 减量化、再利用、资源化” 原则，采取各种有效措施，以尽可能少的资源 消耗和尽可能小的环境代价，取得最大的经济产出和最少的废物排放，实现经济、 环境和社会效益相统一。发展循环经济的重点工作是从源头减少废物的产生，实现 由末端治理向污染预防和生产全过程控制转变， 探索循环经济的有效模式。重点是 积极推进结构调整优化升级和加快科技进步， 把推进循环经济作为政府可持续发展 的重大任期目标，采取， 政府主导、财政支持、部门配合、各负其责、市场运作、 企业参与、吸引投资、政策优惠” 的措施，使当地经济和社会发展步入良性循环。 同时在包括电力在内的几个重点行业以及产业园区和若干城市开展循环经济试点。 发展循环经济， 就是运用生态学规律来指导人类社会的经济活动，以资源的高 效利用和循环利用为核心，以3 r即“ 减量化、再利用、再循环” 为原则，以低消耗、 低排放、高效率为基本特征的社会生产和再生产范式， 其实质是以尽可能少的资源 消耗和尽可能小的环境代价实现最大的发展效益。 通过资源的循环， 既保持生产的发 展， 又能减轻资源的消耗， 减少排出， 使环境的改变放慢， 有些方面可以恢复 ( 如洁 净的水系) ， 原料和能源在不断进行的经济循环中都得到了最合理的利用， 从而使经 济活动对自然环境影响控制在尽可能低的程度。 循环经济是一个大系统， 涉及经济社会生活的方方面面， 几乎涵盖了 人类活动 的全部。循环经济在经济活动中主要体现在三个层面上: ( 1 )企业层面。3 r小循 环: 减 量化 ( r e d u c i n g )、 再利用 ( r e u s in g ) 、再 循环 ( r e c y c l i n g ); ( 2 ) 区 域 层面 ( 中循环)。 ( 3 )社会层面。 3 r大循环:观念转型 ( r e t h i n k i n g )、体制改 革 ( r e f o r m )、功能重组 ( r e - f u n c t i o n )。循环经济的发展需要大量的科学研究作 基础，包括循环经济的理论研究、国外情况的研究、结合中国国情的指标体系的研 究和经济政策、法规的研究，以及相关技术的研究等等。 目前，在小循环和大循环方面研究较多，而中循环的研究相对薄弱包括界定上 也有待探讨。 本文是将循环经济理论引入区域经济范畴在理论拓展与发展模式方面 进行规范分析与实证研究。即从区域层面 ( 中循环) 基于传统经济增长理论与循环 经济发展的悖论分析，以成本经济要求共享发展成本的区域经济、以维持区域资源 环境承载能力、产业梯度推移和扩散构建区域循环经济模式展开研究。该课题，不 仅对传统经济增长理论与可持续发展理论的深层内涵进行研究诊释其本质， 而且对 基于区域产业梯度实证分析与结构模型建立， 创造性地提出梯度推移的区域循环经 济模式和相应区域循环经济机制与对策， 对区域可持续发展理论和具有二元结构特 征的发展中国家或地区增强可持续发展能力推进循环经济实践具有重要的理论研 一 2- 华北电力大学博士学 位论文 究价值和实践意义。 1 . 2 选题的理论背景及其意义 关于“ 发展” ，传统意义的界定是指经济领域的活动，其目 标限于产值和利润的 增长、物质财富的增加，即国民生产总值 ( g n p )的提高。而现代意义的界定，它 不仅表现为经济增长的数量， 还表现为经济运行的质量: 不仅表现为国民生产总值 的提高，还表现为经济结构及分配的合理， 进而人群实际生活水平的提高:不仅表 现为社会道德水准的提升， 还表现为社会政治 行政管理的改善等等，即社会可持续 发展要求。 然而，国际上传统主流经济增长理论的局限也是显而易见的。 经济增长， 用传 统的术语说， 即国民财富或社会财富的增长; 用现代术语说， 即产出( o u t p u t ) 的增长， 它表现为国民生产总值或国内生产总值或国民收入的增长。2 0 世纪3 0 年代凯恩斯 主义盛行传统的经济发展观，各国纷纷将国民 生产总值( g n p ) 作为衡量经济发展唯 一的指标. 无论单纯用国民生产总值( 或国内 生产总值) ， 还是人均国民生产总值( 或 人均国内生产总值) 作为衡量发展的惟一指标，基本上未考虑生态和环境问题。因 此它也不可能具有使遭受威胁和破坏的资源与环境基础得以补偿、 保护和发展的内 在机制。 这种工业化规模经济模式成为发展的唯一选择。 所带来的结果是资源的短 缺和生态环境问题已经成为经济持续增长的重大约束。 西方经济增长理论的各个流派， 诸如多因素决定论、 资本决定论、 收入分配决定 论、技术进步决定论和知识和人力资本决定论， 在特定的历史条件下，具有一定的 合理性，并曾发挥过一定的历史作用。 然而， 在经济增长理论研究上的一大缺憾是 忽视了影响经济增长的要素投入效果的二重性，以及由此引起的经济增长的代价. 即不计代价的无条件的增长模型，与经济现实显然不相符， 从这个意义上讲是一种 理论误导和片面性。 工业化运动以来的经济本质上是一种线性经济，即资源输入经济系统，变成产 品，经消费后又输出，变成废弃物，导致环境问题。在线性经济中，经济系统越做 越大， g d p 总量变大的时候， 外面的生态系统则越变越小。 显然这种经济是破坏性 的、贪婪的、消耗性、不可持续的。西方工业化道路，在这个理论指导下建立起来 的经济核算体系，作为经济活动的“ 航标灯” ，“ 先发展、后治理” 的沉重代价及深刻 教训，有力地诊释了西方经济学中经济增长理论的片面性。 循环经济考虑的则是如何在既定资源存量下提高经济发展的质量而不是经济 增长的数量. 2 1 世纪的主要矛盾由不断提高劳动生产率( 单位劳动力带来的经济增 长)变为需要大幅提高自 然资源生产率 ( 单位自 然资本带来的经济发展)。在经济 第一章 引言 模式中， 经济系统追求自 然环境可承受的规模， 在提高人类生存价值的同时使得环 境影响越小。发展的可持续性， 就是相对于环境代价而言 的发展的某种有效率或高 效率.而发展可持续性的强弱， 则取决于发展收益与环境代价两者差额的大小， 他 正比于发展收益，反比于环境代价。 经济发展过程中，世界公认的“ 环境库茨涅兹曲线” e k c )显示环境支持能力 的变化分为三个阶段， 即第一阶段是传统增长阶段， 环境支持系统的压力持续加大: 第二阶段是大力补救阶段， 环境负荷开始减速增长， 一直达到区域环境承载力的最 大压力，其后逐步下降:第三阶段是环境质量逐渐变好。现在发达国家虽然已经到 达第三阶段，在遵循自然生态系统的物质循环和能量流动规律下，重构经济系统， 使其和谐地纳入自然生态系统的物质能量循环过程，以产品清洁生产、资源循环利 用和废物高效回收为特征的生态经济发展形态。 其实质是要求按照自 然生态系统的 循环模式，将经济活动高效有序地组织成一个“ 资源利用清洁生产资源再 生” 接近封闭型物质能量循环的反馈式流程，保持经济生产的低消耗、高质量、低 废弃，从而将经济活动对自 然环境的影响破坏减少到最低程度。 国内外实践表明，经济技术的发展是不平衡的，客观具有一种经济技术梯度。 有梯度就有空间推移， 处于高梯度地区的产业会自发地向处于较低梯度上的地区转 移。 梯度转移规律表明， 在区域之间经济总体水平差异的基础上，区域经济发展遵 循符合利润最大化原则，有次序地以产业梯度推移为核心、从高梯度地区逐步向低 梯度地区转移。 即梯度转移理论建立在产品生命周期理论基础之上， 如果地区经济主 导专业化部门在工业生命循环中处于创新阶段或发展阶段， 就会带来该区域经济的 高速增长和人均收入水平快速上升， 则该地区属经济发展的高梯度地区;反之则是 一个经济发展的低梯度地区。 实质上， 区域经济的发展是各个地区经济增长极相互 作用以及区域产业结构的有效转移的结果。因此， 实现不同经济区域和区域内部生 产布局和生活布局的协调， 在更大空间范围内推进区域可持续发展， 这不仅是政府 可持续发展能力建设的本质和根本价值， 而且有助于促进解决多元利益格局下的环 境与发展综合平衡，使可持续发展能力建设的综合效益最大化，即循环经济追求的 宏观目标。 梯度理论被引入我国总体布局与区域经济研究， 始于2 0 世纪8 0 年代初针对我 国经济分布的不平衡性， 总结我国经济建设的经验教训与对外开放格局， 探讨开拓 重心的空间转移、 调整空间结构的途径以及技术“ 梯度推移” 为主导的国内技术转移 的非均衡发展理论， 并逐步确立了在我国区域发展理论中的主导地位， 从而使按东、 中、 西部三大地带顺序展开经济布局的梯度推移战略逐渐成为我国区域政策与实践 的主流。目 前国内外许多发达地区的发展经验证明， 通过发达的高梯度地区向欠发 达的低梯度地区以产业和制度为中心的梯度推移， 可以实现区域内结构的优化。 然 - 4- 华北电 力大学博士学位论文 而， 随着工业化速度和程度的提高，传统的梯度理论已不能充分适应我国区域经济 可持续发展尤其是大力推进循环经济实践的要求， 将梯度推移与循环经济要求结合 起来推动大国经济的区域化发展则更是一个新课题。 1 . 3 国内外研究动态 2 0 世纪6 0 年代美国著名的经济学家鲍尔丁受生态经济学研究启发提出“ 宇宙飞 船经济， 牧童经济” “ 循环经济” 的思想萌芽.1 9 6 8年意大利罗马俱乐部公开发表的 “ 增长的极限” 报告中，联合国教科文组织科技政策处使用了源于生态学的可持续发 展概念，并认为单纯追求经济增长不能体现发展的内涵， 经济发展” 比经济增长含 义更广泛， 意义更深远;国际自 然保护联盟 ( i n t e rn a t i o n a l u n i o n f o r c o n s e r v a t i o n o f n a t u r e a n d n a t u r a l r e s o u r c e s )牵头，与联合国环境规划署以及世界野生基金会 ( wo r l d wi l d l i f e f u n d )等国际组织一起，于1 9 8 0 年发表了 世界保护策略这份 重要报告加了一个副标题:可持续发展的生命资源保护。该报告虽然是以可持续发 展为目 标， 围绕保护与发展做了大量的研究和讨论， 且反复用到可持续发展这个概 念，但并没有明确给出可持续发展的定义。尽管如此，人们一般依然认为可持续发 展概念的发端源于此报告，且此报告初步给出了可持续发展概念的轮廓或内涵。 1 9 8 7年世界环境与发展委员会 ( w o r l d c o m m i s s i o n o n e n v i r o n m e n t a n d d e v e l o p m e n t ) 发表7 我们共同的未来( o u r c o m m o n f u t u r e ) 这份重要的报告， 该报告第一次明确给出了可持续发展的定义，“ 既满足当代人需要，又不对后代人 满足其需要的能力构成危害的发展” 这一权威界定标志着可持续发展理沦体系的正 式形成;2 0 0 2年在南非召开 可持续发展世界首脑会议，会议主要是回顾 1 9 9 2 年制订的 2 1 世纪议程的执行情况、 取得的进展和存在的问题，经过长时间的讨 论和复杂谈判，又制定一项新的可持续发展行动计划，即 可持续发展世界首脑会 议实施计划这一重要文件，随后形成可持续发展原则，以及由可持续发展的概念 内涵归纳出了循环经济的几点基本评价原则，简称， 3 r 原则。 国内 可持续发展的研究，总体上以 中国2 1 世纪议程为核心，侧重点和研 究角度不尽相同，有的侧重于经济发展，有的侧重于社会发展，有的侧重于生态环 境建设，有的以人的发展为核心。经济发展的可持续化评价作为一个系统，具有客 观上的层次性、动态性和区域性。不同时期和不同地区经济结构，可以反映其对应 的可持续发展水平和不同地区的可持续发展水平差异， 即动态地反映经济发展的非 可持续性、弱可持续性、基本可持续性和强可持续性的能力。“ 循环经济” 这一术语 在中国出现于 9 0年代中期，学术界在研究过程中已从资源综合利用的角度、环境 保护的角度、 技术范式的角度、 经济形态和增长方式的角度、 广义和狭义的角度等 不同角度对其作了多种界定。目 前， 我国 循环经济的理论研究工作总体上落后于实 第一章 引言 践。 但在可持续发展的理论研究与时政研究方面，有着独特的优势。独立的开创了 可持续发展研究的方向 系统学方向。它将， 发展度、协调度、持续度三者的逻 辑” 作为中心，有序地演绎了可持续发展的时空祸合与互相制约、互相合作的关系， 建立了 人与自 然、 人与人关系统一解释的基础和评判规则。 1 9 8 3 年中国科学院著名 生态学家马世骏院士被聘为联合国“ 布伦特兰委员会 2 2 名专家之一， 与牛文元一道 参与了 世界第一份可持续发展发展宣言 书、 全球可持续发展的纲领性文件 我们共 同的未来( 布伦特兰报告) 的起草，成为在中国最早投入可持续发展领域的先锋， 并以 “ 一马一牛” 的称号享誉学术界， 1 9 8 8 年， 马世骏和牛文元共同把可持续发展研 究正式列入研究项目.马世骏提出了 “ 社会经济自 然复合生态系统” 理论， 从三维结构复合系统出发，定义可持续发展为能动地调控自 然经济社会的 复合系统，使人类在不突破资源与环境承载能力的条件下，促进经济发展，保持资 源永续利用和提高生活质量0 1 9 9 2 年牛文元国内首次在中国科学院科技政策所建立 了 “ 环境与持续发展研究室” 并兼主任。 1 9 9 4 年， 中国第一部关于可持续发展的理论 专著 持续发展导论( 牛文元著) 面世。1 9 9 5 年， 党中央和国务院把可持续发展 作为国家的基本战略，自 1 9 9 9年以来主持中科院 可持续发展年度报告，至今 己 连续出版6 集. 2 0 0 1 年， 牛文元作为国务院参事， 现任中国科学院可持续发展战 略研究组组长、首席科学家，第三世界科学院院士，因研究“ 国家现代化” 问题所提 出的一整套全新的理论体系，被境外学界称为“ 牛氏指标” ，并获国家发明奖 l 项， 科技进步一等奖2 项，荣获洛克菲勒基金杰出奖， 牛文元院士强调，要充分认识到资源环境问 题是我国经济可持续发展的瓶颈. 并认为中国可持续发展有以下几个内涵， 即人类对自 然的索取与人类向自 然的回馈 相平衡:当代人的发展不能以牺牲后代人的发展机会为代价;本区域的发展不能以 牺牲其他区域或全球发展为代价。 我国要实现可持续发展， 需要生存、 发展、 环境、 社会、能力等五大支持系统，因此我们必须要跨越人口自 然增长率、 资源和能耗速 率、生态环境退化速率三个“ 零增长” 台阶。按照生态规律利用自 然资源和维持环境 容量，重新调整经济运行方式，实现经济活动的生态型转化的循环经济，是实施可 持续发展战略的重要途径和有效方式。 循环经济是在战略上寻求中国可持续能力瓶 颈突破的最佳选择。 可持续发展要求人类对于区域的开发， 对于资源的利用，以及人类对于自 然的 改造， 均应维持在环境承载能力范围之内. 但关于区域开发与资源利用的可持续发 展研究，国内外学者主要集中在经济增长、区域经济发展模式和区域经济发展差距 的影响因素分析上，其荃本的分析逻辑是找出影响经济增长或区域差距的因素， 然 后进行定量或定性的分析， 计算出一种或几种因素对增长或差距的贡献程度。 但需 要解决现实中的两个问题是难以回避的: 华北电 力大学博士学位论文 一个是要素的穷尽问题。 国内外的学者在考虑到区域经济增长或区域发展模式 的多元要素时，仅仅是自然、经济、社会、人力资源、制度等多维层面的某一个或 几个方面的列举， 基本上尚未考虑生态和环境问题，因而也不可能具有使遭受威胁 和破坏的资源与环境基础得到补偿及其保护和发展的内在要求。 国内外的实践己经 表明，片面追求经济高速增长的区域经济发展模式，使我们付出了沉重的环境成本 和生态代价，反过来又制约着经济增长和区域差距的缩小。随着人类对自然资源开 发利用的手段日益发达， 规模空前扩大， 资源的短缺和生态环境问题己经成为经济 持续增长的重大约束，而且生态环境问 题愈加具有空间概念。 另一个是要素的系统结构整合和功能强化问题。 要素的多少与其功能并不必然 成正比关系，如何把多元要素纳入一个系统中，整合多元要素为复合系统，发挥系 统的整体优化功能和乘数效应， 是区域经济研究从要素分析到系统分析的一次质态 飞跃。为此，必须依托一定的动力机制，建构全面涵盖影响区域发展模式及其重要 因素的系统理论框架，以有效指导区域经济可持续发展的理论和实践。由不同内在 要素相互结合构成的统一体系统， 总是只有某种整合力整合力是根源于各 内在要素作用力又控制着各内在要素的力的网络体系。在质上高于各内在要素作用 力，在量上大于各内在要素作用力的整合力，能统一、中和、协调系统和要素的内 外关系，这也是系统和要素所以能够和谐的根本原因和直接动力。 本文就是将循环经济理论引入区域梯度推移与扩散研究范畴，在区域可持续发 展理论拓展与发展模式方面进行规范分析与实证研究。 1 . 4 本文的研究工作以及论文内容结构 本研究在吸纳了国内外学者的研究成果的基础上， 结合本人主持河北省社科基 金项目 “ 河北省区域经济可持续发展与循环经济试点研究”( 该项目己于2 0 0 6 年4 月通过鉴定， 项目 编号2 0 0 4 0 2 0 4 4 ) ，以及国家发改委、河北省发改委和“ 联合国可 持续发展小城镇试点”( 高碑店市) 进行相关指标咨询、数据搜集、实地考察调研 等展开本课题研究。 论文采用规范分析和实证分析相结合的研究方法， 将可持续发 展理论和梯度推移扩散理论与循环经济区域层面的实践模式相结合进行了理论研 究， 将循环经济机制政策研究与基于京津冀经济圈区域梯度结构模型的建立相结合 进行了实证分析，在较大量的资料求证、文献分析基础上， 进行了区域经济学、 产 业经济学、 宏观经济学及技术经济学等学科交叉集成、 定性定量相结合的研究工作。 本文的主要研究内容以及论文的重要结构安排如下: 1 . 4 . 1 第一章 引言部分 本章主 要内 容是关于选题的 实践 背景 和理论 研究背景及其意义， 以 及国内 外 研 .，- 第一章 引言 究综述和本文研究工作的主要内容。 随着近代人类发展对自 然资源开发利用， 资源的短缺和生态环境问 题己 经成为 经济持续增长的重大约束。客观上要求我们转换经济增长方式， 减少对自 然资源的 消耗， 并对被过度使用的自 然进行补偿， 走上一条以最有效利用资源和保护环境为 基础的经济可持续发展之路。 发展的可持续性，是相对于环境代价而言 的发展的某 种有效率或高效率。 而发展可持续性的强弱， 则取决于发展收益与环境代价两者差 额的大小。 在循环经济模式中， 经济系统追求自 然环境可承受的规模， 在提高人类 生存价值的同时使得环境影响越小。 然而，国际上传统主流经济增长理论的局限在于基本上未考虑生态和环境问 题，即不计代价的无条件的增长模型，与经济现实显然不相符。发展循环经济，按 照“ 减量化、 再利用、 资源化” 原则，以尽可能少的资源消耗和尽可能小的环境代价， 实现经济、环境和社会效益相统一，重点是从源头减少废物的产生，积极推进结构 调整优化升级和发挥科技进步的推移扩散作用， 实现由末端治理向污染预防和生产 全过程控制转变，探索发展循环经济的有效模式。 所要解决的问题:一是从实践的角度和政策机制层面上， 探索基于二元经济结 构特征和经济梯度推移的区域循环经济模式，解决“ 要素的穷尽问题” 。即国内外的 学者在考虑到区域经济增长或区域发展模式的多元要素时， 基本上尚未考虑生态和 环境问题，因而也不可能具有使遭受威胁和破坏的资源与环境基础得到补偿及其保 护和发展的内在要求。 二是从理论的角度和区域经济可持续发展层面上， 探索要素 的系统结构整合和功能强化问题。即要素的多少与其功能并不必然成正比关系、如 何把多元要素纳入一个系统中， 整合为复合系统，发挥系统的整体优化功能和乘数 效应，是区域经济研究从要素分析到系统分析的一次质态飞跃。为此，必须依托一 定的动力机制，建构全面涵盖影响区域发展模式及其重要因素的系统理论框架，以 有效指导区域经济可持续发展的理论和实践。 上篇 理论研究篇: 可持续发展与区域梯度循环经济理论 1 . 4 . 2 第二章 基于可持续发展的循环经济范式分析 在系统梳理可持续发展观的演进阶段特点和修正西方经济学理论局限性基础 上， 揭示了现代可持续发展观的合理内核， 确立了可持续发展的原则与可持续发展 指数内涵;正确界定循环经济内涵与原则基础上，对循环经济技术范式进行层次分 析，进而奠定了本文理论研究的逻辑起点。 基于可持续发展思想的主题，在于正确规范“ 人与自 然” 之间和“ 人与人” 之间的 关系准则， 本章一方面强调了 可持续发展的本质，在于人与自 然间的生态和谐、 人 华北电力大学博士学位论文 与人间的社会和谐的祸合统一，是“ 时空公平” 为价值取向的发展观。推进地方政府 可持续发展能力建设， 必须打破地方保护主义， 发挥实施区域循环经济规划的自 觉 性、事先性、宏观性等主导作用。另一方面，从循环经济机制角度， 研究提出实施 循环经济是有成本的经济， 不仅要注意成本、 资金要素， 而且还必须注意连接物质、 能量循环利用在时间空间配置