（技术经济及管理专业论文）FIDIC合同条件下的工期及费用索赔研究.pdf

摘要 工程索赔是工程合同当事人保护自身利益的一项重要措施，是工程合同管理的核 心内容，它是衡量一个企业乃至一个国家工程合同管理水平的一项重要指标，日益引起 工程承包界的重视。 本文以1 9 9 9 版f i d i c 合同条件( 施工合同条件) 为依据，论述了工程索赔的归 责原则、分类、工期索赔和费用索赔的关系及索赔决策支持系统。具体包括以下几个方 面： 第一部分：f i d i c 合同条件的来源和发展历程，详细分析了1 9 9 9 版f i d i c 合同条件 的相关索赔条款。 第二部分：详细比较了大陆法系和英美法系合同赔偿原则，并以此为基础论述了 f i d i c 合同条件下的工程索赔归责原则。 第三部分：从不同角度论述了工程索赔的分类，为后文论述工期索赔和费用索赔提 供了基础。 第四部分：讨论了工期索赔和费用索赔的计算方法，并指出两者之间存在一定的可 替换关系。 在文章最后两部分，针对承包商的索赔决策问题，通过建立索赔决策支持系统帮助 承包商进行正确索赔，并利用案例对相关结论进行了验证。 关键词：f i d i c 合同条件工期索赔费用索赔决策支持系统 a b s t r a c t c o n s t r u c t i o nc l a i m si sa ni m p o r t a n tm e a s u r e , w h i c hp r o t e c tt h ep a r t y si n t e r e s t so f c o n s t r u c t i o nc o n t r a c t a n di nt h ec o r cc o n t e n to fp r o j e c tc o n t r a c tm a n a g e m e n t i ti si n c r e a s i n g a t t a c h e di m p o r t a n c ea s as i g n i c i e a n ti n d e xt h a tt e s tt h el e v e lo ft h ep r o j e c tc o n t r a c t m a n a g e m e n to f ac o r p o r a t i o na n dn a t i o n t h i sp a p e ri sb a s e do nt h ec o n t r a c tc o n d i t i o n so ff m i c a n dd i s c u s st h ea t t r i b u t i o no f l i a b i l i t yo fc o n s t r u c t i o nc l a i m s ，s o r to fc l a i m s ，t i m ec l a i m sa n d t h ed e c i s i o ns u p p o r ts y s t e mo f c o n s t r u c t i o ns y s t e m t h ep a p e ri sd e r i d e di ns e v e r a lp a r t s , j u s ta sf e l l o w s ： ht h ef i r s tp a r t ，w ed i s c u s st h eo d # na n dt h ed e v e l o p m e n to ff i d i cc o n t r a c tc o n d i t i o n s ， a n da n a i y s i z et h ec o n t r a c te l a u s eo fc l a i m s h lt h es e c o n dp a r t ，w ec o m p a r et h el i a b i l i t yo fc o n t r a c tb r e a c ho ft h ec o n t i n e n t a ll a w s y s t e ma n da n g l o - a m e r i c a nl a ws y s t e m i nt h ee n do ft h i sc h a p t e r , a n dd i s c u s st h ea t t r i b u t i o n o fl i a b i l i t yo ff i d i ci nd e t a i l s ， i nt h et h i r dp a r t ，w ed i s c u s st h es o r to fc o n s t r u c t i o nc l a i m si nd i f f e r e n tv i e w ot h i sc h a p t e r i st h eb a s eo f d i s c u s s i n gt i m ec l a i m sa n d c o s tc l a i m s i nt h ef o u r t h ep a r t w e t i s c o s st l l ec o m p u t a t i o nm e t h o do ft i m ed a i m sa n dc o s tc l a i m s ， a n di n d i c a t et h a tt h i si ss o m ea l t e r n a t i v er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt i m ed a i m sa n dc o s tc l a i m s i nt h el a s to fp a p e r , a i ma tt h ec l a i m sd e c i s i o np r o b l e m ，w e ；s u g g e s tt h a tt h ec o n t r a c t o r s h o u l dc s t a b i l i s ht h es u p p o r ts y s t e mo fd e c i s i o n ，a n dm a k eac a s ea n a l y s i st os u s t a i nm y s t a n d p o i n t k e yw o r d s ：c o n d i t i o n so f f i d i cc o n t r a c t ，t i m ec l a i m s ，c o s tc l a i m s ，d e c i s i o ns u p p o r s y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取 得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 墨盗堡墨盘堂 或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研 究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：屹荤签字日期：y f 年f 月p 目 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨盗墨兰盘堂有关保留、使用学位论文 的规定。特授权墨洼垄兰盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编， 以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复本和电子 文件。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：舅杠蕹 导师签名： 拳建泼 签字日期：切，年 f 月扩日签字日期：年f 月扩日 第一章绪论 1 1 问题提出 第一章绪论 合同管理是工程项目施工管理的重要内容，雨索赔管理是合同管理的关键所在。 在市场经济条件下，施工合同是业主和承包商在自愿、平等、诚信的基础上签订的，业 主与承包商在法律地位上是平等的，享受的权利受到有关法律的保护，承担的义务受法 律的约束，双方都应履行合同。如果一方不按( 或不完全按) 合同办事，就构成了违约事 件，违约必须按合同和法律的规定给予受损方以补偿，这就产生了索赔。索赔管理是合 同管理中非常重要、也是相当复杂的一项工作。 对承包商来说，索赔管理是指预测和发现索赔的机会，并有力地提出自己的索赔 要求的过程，承包商进行工程索赔的主要目的是获得工期延长和额外赞用的补偿。但是， 如果工程合同中包含非常苛刻的工期条件，承包商可能就无法进行工期索赔。如合同中 规定：工程延期要向业主支付巨额的延期损害赔偿( l i q u i d a t e d d a m a g e s ) ，并且即使非 承包商原因造成工期延误，也不能延长工期。这时，承包商在施工过程中就要承担巨大 得风险，承包商也就只能通过费用索赔得方式获得补偿。本文研究的主要目的是通过对 工期索赔和费用索赔的费用构成要素、计算方法和相互关系的分析，提出承包商在索赔 过程中应根据合同情况和自身实际条件综合考虑工期索赔和费用索赔，实现自身利益的 最大化。 另外，1 9 9 9 年新版h d i c 旌工合同条件第2 0 1 款中。，一并提出解决补充付款及 延长工期的问题，对费用索赔和工期索赔同时考虑解决，不同与在红皮书第4 版雷中， 费用补偿在5 3 条中提出，却只字未提工期索赔问题，而工期索赔，在4 4 1 4 4 3 条中 专门提出的情况。这种统一的处理的合同规定，也要求承包商在索赔时要统一考虑工期 和费用的问题。因此，从承包商角度综合研究工期索赔和费用索赔的关系，也是符合 f i d i c 合同条件总的发展趋势。 1 2 研究现状 1 2 1 国外对施工索赔的研究 1 旄工索赔研究的内容 施工索赔研究涉及到管理、经济、技术、法律等方面，既有理论探讨也有实践经验 总结，是一个基础研究和实际应用结合的课题。国外对旄工索赔的研究方向和内容着重 体现在以下几个方面： o 朱锦林翻译施工合同条件1 9 9 9 年第1 版2 0 0 2 年机械工业出版社北京 1 2 9 1 3 1 页 。郭赞强翻译十术工程施工台同条件1 9 8 7 年第四版1 9 8 8 修订版天津科学技术出版社天津3 2 3 3 页，2 5 - 2 7 页 1 第一章绪论 ( 1 ) 施工索赔管理 索赔管理的主要内容包括文档管理、信息管理，索赔的提出和确认，对索赔实践的 识别，索赔的合同依据和合同解释，不同的合同形式对预防索赔的发生以及各种索赔争 端解决方式。如r o b e r tf c u s h m a n ，j o h nd c a r t e r ，p a u lj g o r m a n ，d o u g l a sf c o p p i 编著的p r o v i n ga n dp r i c i n gc o n s t r u c t i o nc l a i m s 一书中。，把工程索赔分为延误索 赔、干扰索赔、加速施工索赔、不同现场条件索赔、范围变更索赔、利润损失索赔等1 5 种索赔形式，并对每种索赔的合同依据、索赔证据进行了详细的论述。 ( 2 ) 施工索赔分析评价技术和方法 索赔分析评价技术和方法是施工索赔研究的重点。主要内容包括构造各种网络进度 计划进行计算和评价o ，利用c p m 或p e r t 技术来分析索赔的原因和责任，计算产生的管 理费和利润补偿。这些技术评价方法一般都穿插在工程索赔分类的计算方法中 。 ( 3 ) 计算机在索赔分析和管理中的应用 计算机在索赔分析和管理中的应用是当今索赔研究的热点。可以将各种文字和图表 结合软件进行文档管理，或者利用数据库技术、多媒体技术等构造信息系统固，以支持 索赔的提出和作为评价处理索赔的证据管理。另外，也开发了许多辅助学习系统、计算 分析系统、信息支持系统和专家系统 。如美国著名的p r i m a v e r a 公司研制的p r i m a v e r a p m j e c lp l a n n e r 专业项目管理软件，以方便决策者进行索赔管理。 ( 4 ) 与施工索赔有关的其他问题 这方面的内容与索赔有间接的关系，如风险评估、施工中韵法律问题、保险等。 2 施工索赔研究方法 ( 1 ) 案例研究 分析某个具体工程中涉及的实际的索赔问题，及评价、解决的方法，从中归纳出所 具有的共性：同时，通过问卷调查等形式研究多个索赔案例，用特定的指标进行数理统 计分析、从中归纳出索赔与某些相关因素的联系，由此得到的理论对实践具有指导意义。 这些案例研究一般建立在工程诉讼判决的结果上，在一些采用判例法的国家，研究工程 索赔的判例就具有重要的意义。例如j e r e m yh a c k e t t ，f r i e s ，a c i a r b 编著的 c o n s t r u c t i o nc l a i m sc u r r e n tp r a c t i c ea n d 黜m a n a g e m e n 西- 书对工程索赔中采用 的仲裁规则进行了详细的论述。 ( 2 ) 合同和法律观点 这种方法主要从合同和合同适用的法律的角度看待索赔问题。研究合同的制定、履 行，合同的条款，合同各方责任的关系。，以及索赔解决的合同问题和索赔引起的诉讼 or o b e r t e c u s h m a n j o h n d c a r t e r , p a u l j g o n m a , d o u g h s e c o p p i , p r o v i n g a n d p r i d n gc o n s t r i c t i o n c l a i m s 删t d e d i t i o n ， 2 0 0 1 ，a 卯c l a w b u s i n c s s , n e w y o r k , p a g e3 - 2 9 oj e r e m y h a c h e t t f r i e s c o n s t r u c t i o n c l a i m s c u r r e n t p r a c 血e a n d c a s e m a n a g e m e n t 2 0 0 0 山l o n d o n ，a g e6 1 - 6 8 9 s w o e t 。j u s t i n ，c o n t r a c t o r p o s t o o m p l e t l a n d a i m s ：a d v i c e t oe n g i n e e r s ，j o u r n a l o f p r o f e s s i o n a l i s s u e s i n e n g i n e e r i n g e d u c a t l o na n dp r a c t l c v1 3 0 n4 ，0 d o b e 2 0 0 4 ，p2 9 8 3 0 3 oh a t o m a d m a m o o i m a 1 k 脚，s a b a l i t a w e b - h a s e a r c o # , l t t r u c t l o n p r a j e a d o c u m e n t i n f o r m a t i o nc e n t e r 跏s u p p o r t o f c l a i m s p r e p a r a t i o n , c o m p u t i n g i n c i v i l a n d b u i l d i n g e n g i n e e r i n g ，v2 ，2 0 ，p8 4 4 - 8 5 1 o d o 朗hw i l l i a m , n d e k u g i s s a k a ，r e v i e wo f t h er o l ed ，i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yi nc o n s t r u c a o nc l a i m sm a n a g e m e n c o m p u t e r s 扭触s t r y ，v 3 5 ，n 1 ，f e b 1 9 9 p 7 7 - 8 5 oj e r e m v h a c h e t l ，f r i e s ，c o n s t r u c t i o n c l a i m s c u r r e n t p r a c 咖e a n d c a s e m a n a g e m e n t 2 d d d 山l o n d o n t p a g e2 0 3 2 5 0 o c a p l i e k i i i i e d m u d v ，而船c k i m s a c t l i a b l 毋f e rc o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n t f i r m sr e t a i n e d b ys t a t ee n t i t i e s ，j o u r n a ? o f p r o f e s s i o n a l i s s u e s m e n g i n e e r i n g e d u c a t i o na n d p r a c t i c e ，v 1 3 0 ，n3 ，j u l y , 2 0 0 4 ，p2 1 0 2 1 1 2 第一章绪论 和仲裁问题。 ( 3 ) 技术观点 这种观点从工程技术角度出发研究索赔发生的原因、影响、补救、分析、评价索赔 的影响以及如何分配责任等。 。 ( 4 ) 管理观点 这种观点从项目管理、施工管理的角度研究施工索赔，也包括施工索赔本身的管 理问题。 ( 5 ) 经济方法 这种方法主要从财务经济的角度研究索赔索赔的费用构成，计算施工索赔的数额 a 上述各种方法不是能够截然分开的。例如对如何防止索赔发生的问题，既要能够提 出合同和法律上解决的措旌，也要能够提出工程技术上的解决方案，因此，常常综合使 用上述各方法。 1 2 2 国内对旋工索赔的研究 国内对施工索赔的研究尚处于起步阶段，大多数发表的论文和出版的著作仅限于 一般性的叙述，缺乏系统性的研究。主要表现在以下三个方面： 1 结合工程实例对索赔进行定性分析和说明 水利部小浪底水利枢纽建设管理局和小浪底工程咨询有限公司李武伦编写的建设 工程合同与索赔 ，分别从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和 对索赔事件的处理方法。中国建设工程总公司培训中心编译了国际工程索赔原则及案 例分析，收集了了国外的索赔案例，对研究索赔问题有较大帮助。梁嚣编著的国际 工程旋工索赔o 全面系统地论述了国际工程施工索赔方面的理论、实践、常用做法及 最新发展。东南大学的李启明编著的工程建设合同与索赔管理。以工程合同和索赔 的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和索赔案例，从各个角度深入分析和评 价了建筑工程合同管理和索赔管理方面的内容。 2 对实际工程中的索赔闯题进行简单的论述和一般性的介绍 董建军、王宏亮等编写的水利水电建设索赔、争端与仲裁指南9 一书，对某项 。d a v i d c h a p p e l l , v m c e n t p o w e n s m i t h j o h ns j b u i l d i n g c o n i r a c t c l a i m s f o u r t h e d i t i o n2 0 0 5 b h c k w e l l p u b l i s h i n g m a l d e n ，u s a , p a g e 6 7 1 3 1 o m c d u i f , c h a r i e s r p a y , m i c h a e l c t o t a lc o s t c o n s t r u c t i o nc l a i m s t a c t l c $ ， 4 c e i n t e r n a t i o m l t r a n s a c t i o n s o f t h e a o n u a m e e t i n g ，2 0 0 2 ，p r 1 1 1 c d r l l 3 ob a b e l d e l k v c o n s t r u c t i o nc l a i r e s - i s t h e r e 口w a y t o 口v o i d t h e r a ? c o n f e r e n c e r e c o r d - i e e e c e m e n t i n d u s t r y 琵c h n i c a i c o n f e r e n c e , v 2 0 0 4 , c o n f e r e n c e r e c o r d - i e e e - i a s p c , 4 2 0 9 4 c e m e n t l n d u s r r y t e c h n i c a l c o n f e r e n c e ，2 0 0 4 , p9 3 - 1 0 1 。b a h ，m a d e l a yc l a i m s m a n a g e m e n t 抽c o n s t r u c t i o n as t e p 印- s l 单a p p r o a c h ，c o s t e n g i n e e r i n g ，v 4 1 ，n 1 0 ，o c t ， 1 9 9 9 ，p3 6 - 3 8 o k i a n a 矗g e r a l d r ，n e l s o n e r i c l ，t r e n d s 加c d n 鼬哪c 打d n l o s t p r o d u c t i v i t yc l a i m s ,j o u r n a l o f p r o f e x s i o n a l i s s u e s 跏 e n g m e e r i n g e d u c a t i o n a n d p r a c h c e ，v 1 3 0 ，n3 ，j u l y , 2 0 0 4 , p 2 2 6 - 2 3 6 o 李武伦编著建设台同管理与索赔2 0 0 3 黄河水利出 叛社河南郑州2 1 2 4 页 。粱雀编著国际工程施工索赔1 9 9 6 中国建筑工业出版社北京 1 4 4 2 页 。李启明朱封英黄文杰工程建设合同与索赔管理2 0 0 2 科学技术出版社北京4 0 3 4 6 9 页 。董建军、乇宏亮、徐德毅、陈彦生编著水利水电建设索赔、争端与仲裁指南2 0 0 4 中国水利出版社北京2 9 0 3 4 5 页 3 第一章绪论 和仲裁问题”。 ( 3 ) 技术观点 这种观点从工程技术角度出发研究索赔发生的原因、影响、补救、分析、评价索赔 的影响以及如何分配责任等8 。 ( 4 ) 管理观点 这种观点从项目管理、施工管理的角度研究施工索赔，也包括施工索赔本身的管 理问题。 ( 5 ) 经济方法 这种方法主要从财务经济的角度研究索赔索赔的费用构成，计算施工索赔的数额 上述各种方法不是能够截然分开的。例如对如何防止索赔发生的问题，既要能够提 出合同和法律上解决的措施。也要能够提出工程技术上的解决方案，因此，常常综合使 用上述各方法。 1 2 2 国内对旅工索赌的研究 国内对施工索赔的研究尚处于起步阶段，大多数发表的论文和出版的著作仅限于 一般性的叙述，缺乏系统性的研究。主要表现在以下三个方面： 1 结台工程实例对索赔进行定性分析和说明 水利部小浪底水利枢纽建设管理局和小浪底工程咨询有限公司李武伦编写的建设 工程合同与索赔o ，分别从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和 对索赔事件的处理方法。中国建设工程总公司培训中心编译了国际工程索赔原则及案 倒分析，收集了了国外的索赔案例，对研究索赔问题有较大帮助。粱露编著的国际 工程施工索赔o 全面系统地论述了国际工程施工索赔方面的理论、实践、常用做法及 最新发展。东南大学的李启明编著的工程建设合同与索赔管理o 以工程合同和索赔 的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和索赔案例，从各个角度深入分析和评 价了建筑工程合同管理和索赔管理方面的内容。 2 对实际工程巾的索赔问题进行简单的论述和一般性的介绍 董建军、王宏亮等编写的水利水电建设索赔、争端与仲裁指南8 一书，对某项 董建军、王宏亮等编写的水利水电建设索赔、争端与仲裁指南。一书，对某项 d a v i d c h a p p e n ，m t p o w e l l - s m j l h j o l ms j b n i t d i n g c o n t r a c f e k i m s f o u r t h e d i t i a n2 c q 5 b | a c k w e l l p u b l i s h i n g m a i d e n u 眠p a g e 6 7 1 3 1 om 曲正c h a r l e s r r a y , m i c h a e l c ，t o t a l c o s t c o n s t r u c t i o nc l a i m s t a c f f c s , ：1 a c e i n t e r n a t i o r 坩l t r a n s a c t i o n j o ，t h e a n “n i m e e t i n g 2 0 0 2 ，p r 1 1 1 口) r 1 1 3 ob 曲d d e t l e v , c o n s g r u c t i o nc l a i m 3 - 括小e r e4 w a y t o 日训聃啪p c o n l e r e n c e r e c o r d - i e e e c e m e m i n d u s t r y t e 咖缸n i 9 0 i e r e n c e ，v2 0 0 4 ，c o n l e r e n c e r e c o r d i e e e - 1 a s i p c a 2 0 0 4 c e m e n t l n d 世u y t e c h n i c a l c o n f e r e n c e ，2 0 0 4 p 9 3 - 1 0 1 。b a k i ，ma ，d e l a yc l a i m s m a n a g o m e n t i nc o - - o r i o n4s t e p 却卸a p p r 口o c h ，c o s t e n g l a e e r l a g , v 4 1 ，n 1 0 o c t ， 1 9 鸭p 3 6 - 3 8 o k l a n a 岛g e r a l d p n e l s o n e r i c l t r e n d i n c o n s t r u c t i o n l o s t p r o d u c t i v i c y d n i m s , j o u r n a l o f p r o f e s s i o n a l i s s u e s i n l n g l n e e r i n g e d u c a t m na n d p r a c t i c e ，v 1 3 0 ，3 ，j u l y , 2 0 0 4 p 2 2 6 - 2 3 6 o 李武伦编著建设合同管理与索赔2 0 0 3 黄河水利出版社河南郑问2 1 2 4 页 。粱馑编著国际工程施工索赔1 9 9 6 中国建筑t 业m 版社北京1 4 4 2 页 。孝启明朱树英黄文杰工程建设舍1 司与索赔管理2 0 0 2 科学技术出版牡北京4 9 34 6 9 贾 。董建军、王左亮、徐德敛、陈彦生编著水利水电建设索赔、争端与仲裁指南2 0 0 4 中国水利出版社北京2 9 0 3 4 5 页 3 第一章绪论 水电项目建设工程中的合同争端进行描述，并介绍了合同争端的处理办法。另外，在建 筑经济等专业杂志上经常发表的对重大工程项目合同管理经验介绍的文章。 3 对索赔的定量研究 主要是郭耀煌、王亚平编著的工程索赔管理”一书将定性分析和数量模型紧紧 结合在一起，另有模糊网络、动态网络分析、模糊估测模型等方法方法对工期索赔和费 用索赔进行了定量分析。该书为承包商进行工程索赔提供了理论指导。 4 与索赔分析有关的软件的研究与开发 包括对信息系统和专家系统的研究和设计。这一领域是信息管理和信息系统的研究 范围，主要是研究索赔证据的信息化管理和索赔决策支持系统的研发。目前主要是杂志 上发表的一些零星的文章，如蔡淑琴，鲍晓莉，李升一在管理工程学报发表的基于 x i d l 的施工索赔标记语言c c i d l 的索赔数据分析o 。索赔决策支持系统的研究主要是成 虎负责的国家自然科学基金资助的7 9 2 7 0 0 5 3 号项目，该项目主要目的就是开发索赔决 策支持系统。 1 2 3 综述 通过以上分析我们可以得出以下结论： 1 从内容看，施工索赔是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，包含了许 多专业的知识施工索赔研究需要工程技术人员、经济财务人员、合同法律专业人上共 同研究探讨。目前的索赔研究主要集中在索赔分类和索赔方法上，缺少对索赔种类之间 相互联系之间的研究，承包商最后采用综合索赔的方法解决索赔争端只是一种被追的选 择，承包商没有根据索赔分类之间的关系，进行主动决策。 2 从研究方法看，必须将合同法律的观点和工程技术的观点结合起来去分析问题， 这就要求我们必须了解合同和合同适用的法律，必须懂得工程技术知识，合理的分析评 价施工索赔。 3 从手段看，重视计算机等新技术的应用，计算机在施工索赔领域的应用有广泛的 基础。既可作为其他应用方面的基础，对各种文字和图表进行文档处理：也可以是一科， 商层次的应用，利用计算机仿真和人工智能技术，模拟施工过程，利用数据库技术和多 媒体技术对旌工数据分析和评价，利用管理信息系统、决策支持系统和专家系统来实现 部分计一划、组织和控制等管理职能，并在一定程度上做出判断和决策。 1 3 研究思路 工期和费用是承包商索赔的两大目标，承包商工期索赔的根本目的也是获得费用补 偿或减少误期损害赔偿的数额，因此，承包商工期索赔的根本目标就是获得费用补偿。 。郭耀煌、千亚平编著工程索赔管理1 9 9 9 中国铁道出版社北京8 2 2 2 0 页 。蔡淑琴，鲍晓莉，李升一，基于瑚l 的施工索赔标记语言c c i i l 的索赔数据分析管理工程学报，2 0 0 3 年2 期 y o i 1 7 ，n o 2 ，6 0 6 4 页 。成虎，许沛，t 程决策支持系统，系统工程理论与实践，1 9 9 7 年1 0 期，4 - 8 页。 4 第一章绪论 本文以此为出发点，研究工期索赔和费用索赔的费用构成和计算方法，以最终找出两者 之间的替代关系。 本文的内容结构如下：首先，分析了1 9 9 9 版f i d i c 施工合同条件合同条件的变化， 简要分析了承包商和业主可以进行索赔条款；其次，研究法律上关于合同纠纷的归责原 则，结合f i d i c 合同条件，得出施工索赔中的归责原则；然后，通过对工程索赔分类， 分析工期索赔和费用索赔的关系，得出两则可以进行替代的关系，在文章最后，。结合索 赔决策的需要，提出建立索赔决策支持系统，并对本文的一些结论进行了案例分析。 总体研究思路是依据新版f i d i c 合同条件的工期索赔和费用索赔综合考虑的精神， 研究工期索赔和费用索赔的相互关系，提出两者可以相互替代的关系，为承包商在不能 进行工期索赔或很难进行工期索赔的情况下，提出一种索赔解决思路和方案。 第二章新版h d i c 施工合同条件及其索赔条款 第二章新版h d i c 施工合同条件及其索赔条款 2 1f i d i c 简介( 国际咨询工程师联合会) f i d i c 是国际工程咨询联合会( f e d e r a t i o ni n t e r n a t i o n a ld e si n g c n i c u r sc o n s e i l s ) 它 是由五个法语单词的字头组成的缩写，读“菲迪克”，由于各国的咨询工程师都在本国 组成一个民间的咨询工程师协会，这些协会的国际联合会就是“f i d i c ”。 1 9 1 3 年，欧 洲三个国家的咨询工程师协会组成了f i d i c ，从1 9 4 5 年二次世界大战结束后至今，f i d i c 的成员来自全球各地6 0 多个国家和地区，我国在1 9 9 6 年正式加入。可以说f i d i c 代表 了世界上大多数独立的咨询工程师，是最具权威性的咨询工程师组织，它推动了全球范 围内的高质量的工程咨询服务业的发展。 f i d i c 下属有两个地区成员协会，即f i d e 亚洲及太平洋成员协会( a s p a c ) ，f i d i c 非洲成员协会集团( c a m a ) 。h d i c 土木工程委员会下设许多专业委员会，如业主咨 询师关系委员会( c c r c ) 、合同委员会( c c ) 、执行委员会( e c ) 、风险管理委员会( r m c ) 、 仲裁，裁决，调查审查委员会( a r b m e d a d jr c ) 、环境委员会( e n v c ) 、质量管理委 员会( q m c ) 等。f i d i c 委员会编制了很多规范性性文件。这些文件不仅被h d i c 成员 国采用，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行的招标文件中也采用或部分修改后采 用。 1 9 9 9 年新版f 1 d i c 合同条件系列中包括以下四个合同文本：旄工合同条件( 国际 上通称f i d i c “新红皮书”) 、生产设备和设计施工合同条件( 国际上通称f i d i c “新 黄皮书”) 、设计采购施i ( e p c ) ，交钥匙工程合同条件( 国际上通称f i d i c 银皮书”) 、 简明合同格式( 国际上通称f i d i c “绿皮书”) 。 2 2f i d i c 合同条件的特点 f i d i c 编制的合同条件具有以下特点： 1 国际性、通用性、权威性 f i d i c 编制的合同条件是在总结国际工程管理各方面的经验的基础上制定的，并且 不断吸取各方面的意见加以修改完善。如f i d i c 红皮书第一版，制定于1 9 5 7 年，随后 于1 9 6 3 、1 9 7 7 、1 9 8 7 分别出了二、三、四版，对1 9 8 7 年的第四版在1 9 8 8 年、1 9 9 2 年 又作了两次修订，1 9 9 6 年又作了增补。1 9 9 9 年，f i d i c 编制了新红皮书第一版，并且 第一次编写了简明合同格式，以方便在中小项目中的使用。总的来说，f i d i c 合同文件 是在总结各个地区、国家的业主、咨询工程师和承包商各方的经验的基础上编制出来的， 是国际上一个高水平的通用性文件。既可用于国际工程，稍加修改后又可用于国内工程。 。何伯森主编国际工程合同与台同管理1 9 9 9 中国建筑1 二业版社北京 1 6 5 - 1 6 9 页 6 第二章新版f i d i c 旌- t 合同条件及其索赔条款 我国的建设工程施工合同示范文本就是把f i d i c 合同条件作为重要的参考文件。 2 公正合理，职责分明 合同条件中的各项规定体现了业主和承包商的职责、义务和权利以及工程师的职责 和权限。由于f i d i c 大量地听取了各方面的意见和建议，因而在其条件中的各项规定也 体现了业主和承包商之间风险合理分担的精神。在合同条件中，倡导各方以一种坦诚合 作的精神去完成工程。合同条件中有关各方的职责既有明确的规定和要求，也有必要的 限制。从理论上讲，f i d i c 对承包商、业主、咨询工程师都是平等的，谁也不能凌驾于 谁之上，但是与i c e 合同条款相比，f i d i c 更侧重于维护承包商的利益。 3 程序严谨，易于操作 合同条件对于处理各种问题的程序都有严谨的规定，特别是强调要及时处理和解决 问题，以避免由于任一方拖拉而产生的新问题，造成更大的经济损失。另外，还特别强 调各种书面文件及证据的重要性，这些规定使各方有规可循，使条款中的规定易于操作 和实施。 4 通用条件和专用条件的有机结合 f i d i c 合同条件一般都分为两部分：第一部分是“通用条件”( g e n e r a lc o n d i t i o n s ) ， 第二部分是“特殊应用条件”( c o n d i t i o n so f p a r t i c u l a ra p p l i c a t i o n ) 也称“专用条件”。通用 条件是指对任何一类工程都通用，如f i d i c 施2 1 2 合同条件对各种类型的土木工程均 适用。专用条件则是指针对一个具体的工程项目，考虑到国家和地区的法律法规的不同， 项目特点和业主对合同实施的不同要求，而对通用条件进行的具体化修改和补充。f i d i c 编制的各类合同条件的专用条件中，有许多建议性的措词，业主与其聘用的咨询工程师 有权决定采用这些措词范倒或另行编制自己认为合理的措词来对通用条件进行修改和 补充。凡合同条件的第一部分和第二部分不同之处均以第二部分为准，第二部分的条款 号与第一部分相同，这样合同条件的第一部分和第二部分共同构成一个完整的合同条 件。 2 3 新版红皮书的索黠条款 新版红皮书中的索赔条款可以大致分为两类：承包商对业主的索赔和业主对承包商 的索赔，其中业主对承包商的索赔，通常也称为反索赔。新版红皮书对于工程建设过程 中可能出现的索赔情况和索赔的内容( 工期索赔、有利润的费用索赔、无利润的费用索 赔) 做了详尽的规定。 2 3 1 承包商可引用的索赔条款 承包商可以引用的索赔条款，是承包商进行索赔的基础，也就是我们通常所说的索 赔条款。承包商可以引用的索赔条款和可以索赔的费用构成，主要如表1 - t 所示： 第二章新版f i d i c 施工合同条件及其索赔条款 表i - 1新版红皮书中涉及承包商向业主索赔的条款。 序号条款事由 工期 付款费用其他 ( 有利润)( 无利润) l1 9 ：迟到工程师未能在合理的时间 的图纸和内发布图纸和指示，造成承 指示 包商误期并招致费用 22 1 ：进入业主未能给予承包商进入 现场的权或占有现场的权利，造成承 利包商误期并招致费用 34 ，7 ：放线业主提供基准点错误，造成 承包商误期并招致费用 44 1 2 ：不可承包雨遇到j 小刚坝j ! l 明 预见的外外界条件造成误期并招致 部条件费用 54 2 4 = 化石承包商因在现场发现化石 或其他文物造成误期并招 致费用 6 7 4 ：检验在检验过程中，承包商因执 行工程师的指示或因业主 的延误而造成误期和( 或) 招致费用 7 8 5 ：当局如因合法当局的原因给承 引起的延包商造成了不可预见的误 误期，承包商可索赔工期延长 88 9 j 停工非承包商责任引超的临时 的后果停工造成承包商误期并招 致费用 99 2 ：拖期如业主拖延竣工检验，承包 的检验商可援引第7 4 款和( 或) 第1 0 3 敖 l o 1 0 2 ：接受业主接管和( 或) 使用部分 ， 部分工程工程使承包商招致费用 1 1 1 0 3 ：对竣 由于业主的原因使承包商 工检验的不能及时进行竣工检验，造 干扰成承包商误期并招致费用 1 21 1 8 ：承包如果缺陷是非承包商的原 商的调查因造成的，承包商可索赔调 查产生的费用 1 31 z 4 ：省略如果作为变更而发生的省 略使承包商遭受损失承包 商应得到赔偿 。粱嚣，潘文，丁奉信编著，建设工程台同管理与案例分析，2 0 0 4 年，中国建筑工业出版社北京2 8 7 2 8 9 页 8 第二章 新版f i d i c 施工合列条件及其索赔条款 1 41 3 2 ：价值如果承包商提出的变更导 致该部分工程的合同价值 减少且业主从中受益，则承 包商可分享一半的利益 1 5 1 3 4 ：相应如果立法变更导致承包商 于法律变工期延误或发生额外费用， 更的调招承包商可得到工期及费用 补偿 1 61 5 5 ：业主业主为了自己的方便而终 终止的权止合同。承包商可按第1 9 6 利款的规定得到赔偿 1 7 1 6 1 ：承包如工程师未能签发证书或 商停工的业主未能提供资金安排的 权利证据或业主未能如期支付， 承包商可暂停工程并提出 工期及费用赔偿 1 8 1 6 ，4 ：终止如业主严重违约或破产，承 ， 时的支付包商可终止合同并索赔由 此造成的损失 1 91 7 4 ：业主 如业主的风险使工程、物资 风险的后或承包商的文件遭受损失， 果承包商可提出索赔 2 01 8 1 ：对保如果业主作为保险方而保 险的般险失败，承包商可向业主索 要求赔由此造成的损失 2 l 1 9 4 ：不可如承包商因不可抗力的影 抗力的后响发生费用或造成工程延 果 误，业主应对此进行赔偿 表卜1 中的“付款”( p a y m e n t ) ，可理解为包括费用( c o s t ，简写为c ) 及利润( p r o f i t ， 简称为p ) ，即c + p 。关于费用c ，在此前的f i d i c 合同条件中，明确c 值不包括利润p ， 仅包括直接费和间接费。表卜l 中的“工期”，即意味着“工期延长”( e x t e n s i o no f t i m e ， 简写为e o t ) ，表示在某些索赔条件下，承包商即可获得工期延长，又可获得费用补偿。 2 3 2 业主可引用的索赔条款 这里所列举的条款，即是人们通称的“反索赔”( c o u n t e rc l a i m s ) 条款，即由业 主提出向承包商的索赔。主要如表卜2 所示： 1 序号条款 事由 缺陷费用付款风险 通知期 l 1 4 2 ：履约保业主根据第