（技术经济及管理专业论文）基于投资扩张的企业动态能力研究.pdf

摘要 摘要 随着经济的全球化、技术进步的加速和知识作用的增强，基于能力发展的投资 扩张战略成为现代企业的必然选择。当今战略管理研究的前沿理论企业能力理 论和动态能力理论仍然处于概念设计阶段，缺乏明晰的可操作性的策略和方法。 本文以企业能力为接口，以能力建设过程为主线，以动态能力为动力，提供了一种 基于动态能力的战略设计和实现策略。主要包括以下几方面内容： ( 1 ) 在对战略管理的结构学派、资源学派和能力学派( 包括能力理论和动态能力 理论) 进行分析和研究的基础上，明确本文的研究重点、难点和关键问题。 ( 2 ) 根据动态能力理论和能力演进理论，设计了基于动态能力的投资扩张战略框 架，包括能力分析与评估、能力配置、能力提升三个阶段，并对三个阶段的实现策 略和方法进行了初步的研究。 ( 3 ) 针对能力分析与评估的指标多属性、信息反馈的交叉性、定性与定量指标等 特征，采用b a y e s 网络方法建立了基于投资扩张的动态能力分析与评估模型，并结 合b a y e s 网络中的d s e p e r a t i o n 技术研究了资源一能力缺口分析方法，为进一步的能 力配置奠定了基础。 ( 4 ) 针对投资扩张中能力配置的重要性，及在不确定和复杂的投资扩张环境中选 择能力配置的形式和时机的需求，采用实物期权思想和方法对投资扩张过程中的能 力配置进行决策管理。通过建立实物期权的决策模型，实现了能力配置的灵活性以 及与环境的动态适应性。 ( 5 ) 针对投资扩张中能力持续提升要求，明确了隐藏在能力背后的本质是知识。 以知识学习为基础，以动态能力进化为目标，设计了企业在投资扩张过程中有意识 学习机制和学习管理任务，对于企业能力的持续提升和持续竞争优势的获取具有重 要作用。 通过实证分析，表明本文提出基于动态能力的投资扩张战略对于现代企业正确 选择投资扩张的战略方向、树立在投资扩张领域的竞争优势和获取长期竞争优势具 有重要的指导意义。 关键词：战略管理投资扩张动态能力组织学习 河海大学博士论文 a b s t r a c t w i 血e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n a c c e l e r a t i n gd e v e l o p m e n to f t e c h n o l o g ya n de n h a n c e m e n t o f k n o w l e d g ei n f l u e n c e ，t h ei n v e s t m e n te x p a n s i o n b a s e do nc a p a b i l i t yd e v e l o p m e n ti so n eo f t h en e c e s s a r yc h o i c e so f m o d e m e n t e r p r i s e s t h ec u r r e n tf r o n t i e rt h e o r i e so f e n t e r p r i s e ，t h a ti s c a p a b i l i t y & d y n a m i cc a p a b i l i t yo ns t r a t e g i cm a n a g e m e n t , a l es t i l l a tt h es t a g eo f c o n c e p t d e s i g n ，w h i c hl a c k i n go f a no p e r a b l es t r a t e g i ca n dm e t h o d s i nt h ed i s s e r t a t i o n ，c a p a b i l i t yi s t h ei n t e r f a c e ，c a p a b i l i t yc o n s t r u c t i o np r o c e d u r ei st h em a i n l i n ea n dd y n a m i c c a p a b i l i t yi st h e d r i v e t h ed i s s r a t i o nm a i n l yi n c l u d e s ： 1 b a s e do nt h es t u d y i n ga n da n a l y i s i n go ns t r a t e g ym a n a g e m e n to fs t r u c t u r es c h o o l ， r e s o u r c es c h o o la n dc a p a b i l i t ys c h o o lw h i c hi n c l u d i n gc a p a b i l i t ya n dd y n a m i cc a p a b i l i t y t h e o r y , t h ek e y - d i 伍c u l ta n dp r i n c i p l eq u e s t i o n h a sb e e nd e c i d e di nt h ed i s s e r t a t i o n 2 b a s e do nt h et h e o r yo fd y n a m i cc a p a b i l i t ya n dc a p a b i l i t ye v o l u a t i o n ，t h es t r a t e g y f r a m ef o rd y n a m i cc a p a b i l i t yb a s e do ni n v e s t m e n te x p a n s i o nh a sb e e nb u i l tu p w h i c h i n c l u d e st h e r ep h a s e s ，t h a ti s c a p a b i l i t ya n a l y s i sa n de v a l u a t i o n ，c a p a b i l i t yd e p l o y m e n ta n d c a p a b i l i t ye n h a n c e m e n t t h e r e l i a z a t i o ns t r a t e g ya n dm e t h o d sa l s oh a v eb e e n g i v e n 3 o nt h ec h a r a c t e r i s t i c so fm u l t i - a t t r i b u t ei n d e x e s ，t h e c r o s s o v e ro fi n f o r m a t i o n f e e d b a c ka n dq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t i v ei n f o r m a t i o nb e i n ga tt h es a r f l e t i m e ，b a y e s i a n n e t w o r k sm e t h o dh a sb e e na d o p t t od y n a m i cc a p a b i l i t ya n a l y s i sa n de v a l u a t i o n a tt h es a m e t i m e ，d s e p e r a t i o nt e c h n o l o g yh a sb e e nu s e dt or e s o u r c e c a p a b i l i t yg a pa n a l y i s ，w h i c hi st h e b a s eo f c a p a b i l i t y d e p l o y m e n t 4 b e c a u s eo ft h ei m p o r t a n c eo f c a p a b i l i t yd e p l o y m e n t i nt h ei n v e s t m e n te x p a n s i o n ，r e a l o p t i o ni d e aa n dm e t h o dh a v eb e e nu s e dt oc a p a b i l i t yd e p l o y m e n ti nt h eu n c e n a i na n d c o m p l e xi n v e s t i n ge n v i r o n m e n t b yt h er e a lo p t i o nm o d e lf o rc a p a b i l i t yd e p l o y m e n t ，w h i c h c a nr e a l i z et h ef l e x i b i l i t ya n dd y n a m i c a d a p t a b i l i t yo fc a p a b i l i t yd e p l o y m e n t 5 t ot h ed e m a n do f c o n t i n u o u s l yc a p a b i l i t ye n h a n c e m e n t ，t h ee s s e n c eo fc a p a b i l i t yi s k n o w l e d g eh i d d e ni nc a p a b i l i t y t or e l i a l i z et h eo b j e c t i v eo fd y n a m i cc a p a b i l i t yd e p l o y m e n t ， t h em e c h a n i s mo fe n t e r p r i s ec o n s c i o u s l yl e a r n i n ga n dl e a r n i n gm a n a g e m e n tt a s kh a sb e e n d e s i g n e d b a s e do n k n o w l e d g el e a r n i n g t h ed e m o n s t r a t i o ns h o w st h a tt h es t u d yo f t h ed e s s e r t a i o nh a st h ea p p l i c a t i o ni m p o r t a n c e a n dt h e o r y m e a n i n gf o r i n v e s t m e n te x p a n s i o ns t r a t e g yo fe n t e r p r i s e b yt h et h e o r ya n d m e t h o di nt h ed i s s e r t a t i o n ，w h i c hc a r tg u i d et h ee n t e r p r i s et os e l e c tc o r r e c t l yt h es t r a t e g i c d i r e c t i o no fi n v e s t m e n te x p a n s i o n ，e s t a b l i s ht h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sa n dt h e no b t a i n a b s t r a c t l o n g t e r mc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e si n t h ef i e l do fi n v e s t m e n te x p a n s i o na tt h e r e s p e c to f i n v e s t m e n te x p a n s i o n s t r a t e g yb a s e do rd y n a m i cc a p a b i l i t y k e yw o r d s ：s t r a t e ：g i cm a n a g e m e n t i n v e s t m e n t e x p a n s i o nd y n a m i cc a p a b i l i t y o r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g i l l 前言 前言 投资扩张战略是企业占有资源的重要途径，也是企业在市场竞争中得以生存和 发展，获得竞争优势的重要手段。企业如何获得竞争优势，是企业界、产业界和理 论界都普遍关注的问题。研究企业竞争优势的根源，更好地实现投资扩张战略，不 仅有助于企业的实践，而且也是检验各种理论流派能否解释和预期企业竞争优势的 判断依据。 当前，企业竞争优势主要受三方面因素的影响：( 1 ) 全球化的发展趋势：( 2 ) 动 态的竞争环境；( 3 ) 知识在企业中的作用日趋重要。因此，要想将投资扩张形成的资 源优势，转化为企业的竞争优势，还要以企业的能力为桥梁和纽带，即以比竞争者 更低的成本和更快的速度培植能孵化新产品的核心胜任，能力实际上已经成为企业 一种重要的经济资源。比基础能力更高的一个层次，就是企业的动态能力，它更适 合于在企业投资扩张产生的内部外环境变化中形成企业的竞争优势的需要，可以理 解为企业投资扩张追逐可持续竞争优势时，创造、部署和提升组织固有的和再生资 源的能力，它是企业从现有的资源中获取利益并开发新能力，使组织的资源远远超 过静态的竞争优势来源，从而成为可持续的、演进的优势的重要方面。 投资扩张战略能否取得成功，在很大程度上依赖于基于当前企业能力的投资扩 张决策是否正确，以及投资扩张过程中能否提高企业的动态能力。 传统的企业成长理论将企业投资扩张的失败归结为企业的战略失误。从企业能 力理论研究这些失败的案例，并探寻企业投资扩张的动态能力要求对于历经艰险完 成创业的企业有着重要的启示意义。静态的资源基础观在解释企业的持续竞争优势 时，显然强调所谓的价值( v a l u a b l e ) 、稀有性( r a r e ) 、不可模仿性( i n i m i t a b l e ) 和不可替代性( n o n s u b s t i t u t a b l e ) ( v r i n ) 。这一理论在解释现代企业在动荡的全 球市场竞争取得成功的现实因素分析中缺乏充分的理论基础。企业的成功取决于企 业开发其现有的资源( 静态的) 和拓展尚不具备的新资源( 动态的) 或尚未充分意 识到的能力。未来企业在动态能力上的管理一一如选择用以产生s c h u m p e t e r i a n 新 综合能力的正确的研发项目，或寻找合适的合作伙伴，或寻找新的发展机会一一将 成为企业成功的决定性因素。因此，真正的动态能力观研究十分必要。 本文的主要创新点可归纳如下： ( 1 ) 建立了基于动态能力的投资扩张战略框架。 根据动态能力理论，动态能力是企业更新、重构、综合既有能力的能力，它是 河海大学博士论文 企业成长的最根本动力。但这一理论还比较模糊，仅仅停留在概念设计阶段，对于 如何利用企业的动态能力进行投资扩张设计尚缺乏清晰的理解。本文从战略与企业 的能力接口入手，以动态能力为根本驱动力，根据投资扩张过程中的能力演进过程， 建立了“基于投资扩张的能力分析与评估、基于动态能力的能力配置、基于知识学 习的能力提升”三阶段战略设计框架。 ( 2 ) 建立了基于投资扩张的能力分析与评估模型。 本文采用定性与定量相结合的方法，运用b a y c s 网络技术的企业能力分析与评 估模型。该模型的特点是利用定性信息确定网络的拓扑结构，利用指标之间的因果 关系反映各指标对企业的综合能力；利用定量方法对网络中的节点赋值，确定各模 块的能力分值。 ( 3 ) 提出了基于动态能力的能力配置形式，运用实物期权方法和思维进行能力配 置决策。 本文提出的基于动态能力的能力配置包含着能力的复制和转移、能力的学习与 转化、能力的协调与整合三种重要的能力配置形式。能力的复制和转移是将企业既 有独特能力成功复制和转移到拟投资扩张领域，可以进一步发挥其作用；能力的学 习和转化是从外部获得企业投资扩张所需能力的重要形式，是新型能力构建的主要 方式；能力的协调与整合是将各种能力资源有效整合成适应于投资扩张领域的过 程。 实物期权对于投资扩张过程中的能力配置决策有着重要作用，在能力配置过程 中，通过延迟期权、暂时中止期权、扩张期权、转换期权等期权类别的灵活运用， 从而使能力配置与投资扩张过程中的外部环境与组织的动态变化相匹配。 ( 4 ) 建立了基于知识学习的动态能力进化模型，设计了企业能力提升的有意识学 习机制。 隐藏在动态能力背后的本质是知识。本文根据能力的知识属性和发展维度，设 计了基于企业知识循环进化的动态能力进化模型，有助于获得持续竞争优势所需的 动态能力进化。根据知识的循环进化，分析了企业投资扩张过程中的学习行为，设 计了经验的半自动积累、知识明晰化、知识编码化三个有意识的学习机制；最后分 析了企业投资扩张过程中的学习内容和学习管理任务。 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：羔坚：3 孙啊年写月i 宕日 _l 口 ( 注：手写亲笔签名) 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：! 童! l 如吗年s 月f 彳日 ( 注：手写亲笔签名) 第一章绪论 第一章绪论 1 1研究背景 持续竞争优势的建立、更新和保持是企业界、产业界和理论界普遍关注的基 本问题。投资扩张战略则是建立企业持续竞争优势的重要手段。当前，以下三种 经济趋势促使企业广泛采用投资扩张战略： ( 1 ) 世界经济全球化 经济全球化已经成为世界经济发展的潮流，现在世界贸易总额( 约1 l 万亿美 元) 占世界各国国内生产总值( g d p ) 之和已达到3 5 左右的比例，且前者增长速 度几近后者的2 倍；跨国公司正向全球公司过渡，业务遍及全球各个角落，影响 力渗透到所有经济领域和产业部门，它们控制了世界生产的4 0 、国际贸易的 5 0 一6 0 、对外直接投资的9 0 、国际技术贸易的6 0 7 0 、研究与开发的 8 0 一9 0 ，其中最大的1 0 0 家跨国公司占据了半壁江山，如美国通用汽车公司 的经济当量甚至超过了挪威、南非、希腊和新加坡等国家的g d p 总和【4 0 1 。世界 经济在全球化浪潮的推动下取得飞速发展。 进入2 0 世纪9 0 年代以后，国际政治经济发生历史性变革，全球性市场逐步 形成，全球范围内跨国配置生产要素资源，信息网络技术促进全球资本流动和技 术转移，这些新因素的日益显现加速了全球化的进程。2 0 多年来，经济全球化对 企业产生了两大主要影响：一是使企业面临的竞争压力加剧：二是激发了企业开 发全球市场的动机。为了更好地迎接全球化经济的挑战并充分利用其提供的机遇， 很多企业选择采用资本扩张战略，以提高其竞争优势。 ( 2 ) 竞争环境动态化 全球化和技术变革为竞争提供更多的变数和动因，原有框架的解构致使多数 行业的竞争规则发生改变，市场整合成为一个复杂系统，多维作用且难以观测。 紧密联系世界的信息流使企业能更快地感知竞争对手并做出反应，这种加速的竞 争意味着竞争者不可能再沿用原来的方式等对手行动之后再决定如何反应的 应变模式。对于任何可能发生的事件，会迅速引起相应的反应。竞争对手的可能 河海大学博士论文 决策集成为研究和反应的焦点。因此，所有的竞争优势都是暂时的动态的。企业 间的竞争模式升级为动态竞争。 动态竞争较之传统竞争其分析视角更具纵深度和前瞻性。借用价值工程( v e ) 的分析方法，动态竞争的决定因素不是产品或服务本身的质量水平，而是和对手 比较，该产品或服务的价值如何，亦即公式v - - - - f c 中v 的输出值( v ：价值，、u e ； f ：功f l f u n c t i o n ：c ：成本c o s t ) 。企业不能满足于一个好产品，因为竞争对手 的一些新供给可能会从根本上改变消费者对原有产品的认识，消费者不仅仅是某 种产品的消耗者，更进一步的，消费者是价值的消耗者。一个战略所引起的冲击 波将会通过竞争对手和消费者扩散出去，然后再反射回企业自身，正是这种一层 又一层的战略及其反馈行为的多重波浪所导致的复杂行为决定了竞争的性态。概 括起来，动态环境下企业竞争具有如下特点： a 动态竞争以高强度和高速度的竞争互动为特点，每一竞争对手都不断地建 立竞争优势和削弱对手的竞争优势。 b 任何企业一个先动优势都是暂时的，都有可能被竞争对手的反击行动所击 败；任何竞争优势都是暂时的，不是可以长期保持的。 c 竞争战略的有效性不仅取决于时间在先，更主要的是预测竞争对手反应和 改变需求或竞争规则的能力。 ( 3 ) 知识作用凸显化 区别于有形资源，知识和技能不仅可用于为企业谋求“李嘉图租金”和“张 伯伦租金”，精心管理的组织学习还能够不断地创造“熊彼特租金”，即基于创新 的租金。熊彼特租金主要通过在一个不确定性很高或非常复杂的环境中承担风险 和形成独创性的洞察力来获得。生产过程中涉及的物理要素，如机器、劳动力和 原材料，即使是非常稀缺的，若非被拥有知识的人有意识地用于需求经济租金， 则不可能产生任何生产力，唯有知识和技能是企业可持续竞争力的根本源泉。更 深刻的，温特直接将企业定义为“生产知识的仓库”。 “基于知识”的企业能力理论认为，与市场机制相比，企业组织能更有效地 在组织内共享和传送个人和团队的知识，企业间绩效的差异是源于知识的不对称 和由此导致的企业能力的差异( c o n n e r ，1 9 9 1 ；k o g u t a n d z a n d e r ，1 9 9 2 、1 9 9 6 ；c o n n e r & p r a h a l a d ，1 9 9 6 ) 。企业能力具有知识专有性，形成企业能力的目的是从知识， 而不是有形资源的专有中获得经济租金( 潘罗斯效应) 。t e e c e 则认为，企业组织 的知识以及相应的企业能力是企业经营范围的一个重要决定因素。 2 第一章绪论 基于上述三种经济趋势的强化，使企业投资扩张战略能否得以贯彻及其成败 的决定因素发生了根本性的变化。投资扩张作为企业发展的重要战略形式，其成 败与否是企业的生存与发展的分水岭，成功的投资扩张能使企业获得持续的发展， 反之，则可能导致企业陷入难以为继的困境。 关于投资扩张能否取得成功，近来研究的研究成果已远远超过了仅仅通过投 资扩张占有经济资源的层面，而更重视资源和能力之间的相互作用和整合。下面 先扼要论述在能力理论产生之前投资扩张这种战略形式在战略管理学派中的演 变，然后回到经济新趋势和能力理论的视角下作深度分析。 传统的企业成长理论将企业投资扩张失败归结为企业的战略失误。“基于资源 的企业理论”将企业的产出引向企业投入的研究，逐步将企业的竞争优势与企业 的内部因素挂钩，使企业理论在打开企业“黑箱”方面迈出重要的一步，投资扩 张战略就是在这种情况下应运而生的。合理的投资扩张战略，已经成为企业企业 在激烈的市场竞争中得以生存和发展的关键手段。 然而，静态的资源基础观在解释企业通过投资扩张建立持续竞争优势时，仅 仅强调所谓的资源的价值( v a l u a b l e ) 、稀有性( r a r e ) 、不可模仿性( i n i m i t a b l e ) 和 不可替代性( n o n - s u b s t i t u t a b l e ) ( v r i n ) 。该理论在解释现代企业在动荡的全球市 场竞争中，对于投资扩张的现实分析缺乏充分的事实印证。h i t t ，h o s k i s s o n k i m ( 1 9 9 7 ) 【l3 】在其研究中指出：投资扩张策略确实是提高企业竞争力的关键途径， 但在很多情况下可能会产生失败的投资扩张结果，原因在于缺乏能使企业适应于 内外部环境变化的能力基础，或者说企业在投资扩张过程中未能有效建立适应于 投资扩张需要的动态能力，导致企业对投资扩张所获取的资源缺乏有效地整合， 形成不合理的资源配置，引发投资扩张的失败。因此，能力及动态能力已经成为 企业一种潜在的经济资源1 。动态能力可以理解为企业通过投资扩张追逐可持续 竞争优势时，创造、配置和提升组织固有的和再生资源的能力，它使企业从现有 的资源中获取利益并开发新能力，使得组织的资源不仅获得静态的竞争优势，而 且发展成为可持续的、演进的优势。 企业投资扩张的成功不仅取决于企业现有的资源( 静态的) ，而且取决于企业 拓展尚不具备的新资源( 动态的) 或尚未充分意识到的能力。未来企业在动态能力 上的管理如选择用以产生s c h u m p e t e r i a n 的新综合能力的研发项目，或寻找 合适的合作伙伴，或寻找新的发展机会将成为企业成功的决定性因素。因此， 基于动态能力的投资扩张研究有十分重要的应用价值。从企业能力角度研究投资 河海大学博士论文 扩张的影响因素与策略实施，探寻投资扩张中匹配能力的演进，对于谋求跃迁的 企业有着重要的启示意义。 1 2 文献综述 通过投资扩张形成企业的能力和动态能力，对于企业获得竞争优势具有重要 的作用。对于相关研究内容的文献综述如下： 1 2 1 企业战略管理的三大流派 战略管理大致可以分为三个阶段。 第一阶段：战略管理思想的萌芽期( 2 0 世纪3 0 年代末6 0 年代末) 。 美国经济学家巴纳德在其经理的职能一书中，提出了战略因素的构想， 被认为是首开企业经营战略管理研究之先河。1 9 6 2 年，美国管理学家钱德勒发表 了战略与结构：工业企业史的考证一书，揭开现代战略管理研究的序幕。1 9 6 5 年，安索夫出版了公司战略一书，其观点被认为是“计划学派”。 第二阶段：战略管理研究框架的成型期( 2 0 世纪7 0 年代8 0 年代初) 。 哈佛商学院的安德鲁斯在其公司战略概念一书中首次提出了公司的战略 思想问题，提出了s w o t 分析框架。同期的安索夫在1 9 7 2 年的企业经营政策 杂志上发表了“战略管理思想”一文，正式提出了“战略管理”的概念，为后来 战略管理理论的发展奠定了基础。 第三阶段：战略管理理论的争鸣期( 2 0 世纪8 0 年代初) 该时期出现了主流学派和非主流学派【1 1 。竞争是企业成败的关键，自2 0 世 纪8 0 年代以来，企业竞争战略管理理论大致可以分为三大流派，即结构学派、资 源学派和能力学派。非主流学派实际上包含众多的学派或观点，具有重大影响的 创新战略学派、交易费用学派、新制度学派等。而三大主流学派则是当前战略管 理研究的重点。 1 2 1 1 企业战略管理的结构学派 结构学派的创立者和代表人物是美国著名战略管理专家、哈佛法学商学院迈 克尔波特教授。2 0 世纪8 0 年代，随着产业组织理论的发展，产业经济学中的 4 第一章绪论 有关理论和分析方法越来越多地被应用到战略研究，从而形成一个新的研究领域。 其中，迈克尔波特教授在竞争战略一书中提出产业分析的一般模式影响最 大。这种分析方法扎根于产业组织理论中经典的结构行为效果( s c p ) 模 式，即产业结构决定了产业内的竞争状态，并决定了企业的行为及其战略，从而 最终决定了企业的绩效。强调企业在五种竞争作用力的作用下，可以采取一些能 导致与这些竞争作用力相抗衡的防御位势的行为。波特认为企业成功是两个因素 的函数【2 】：企业参与竞争的产业的吸引力和企业在该产业中的相对优势。企业的 收益分为两块：产业效应和位势效应。企业成功是两种效应的结果，也可能纯粹 由于一个因素的作用。产业的吸引力、产业效应的大小取决于产业的竞争状况和 竞争结构。产业内部的竞争状态取决于五种竞争的共同作用力，即进入威胁、替 代威胁、现有竞争对手之间的竞争、买方砍价能力和供方砍价能力。这五种竞争 的共同作用力决定了竞争的强度和最终利润能力。在一定时期，其中的一种或几 种作用力对企业战略的形成起关键作用。产业结构在很大程度上影响着市场游戏 规则及企业潜在行为的潜在可行战略，它部分是外源性的，部分又受到企业行为 的影响。因此，产业结构和企业行为是相互联系的，是一种互动的关系。 如果把产业结构看成是一个稳定的常量，那么成功的企业肯定是那些在该产 业中具有良好相对位势的企业。竞争优势可以分成两类：低成本优势和差异化优 势，每一家成功企业都有一种或两种优势。而这些优势只来源于其中的一些优势。 战略的本质就是选择，选择的结果形成相对位势，相对位势带来超额回报，这就 是波特分析的一条因果链。而在这个过程中分析的基本单位是企业的各种离散的 又相互联系的活动。它们是竞争优势形成的基本单位，也是它们创造了客户价值 并导致了差异化。企业战略勾勒出这些活动的框架和相互关系，竞争优势则在于 企业能以低于对手的总成本来完成这些活动的能力或能以独特的方式创造客户价 值，从而使客户获得溢价。这些活动的组合就是波特所说的价值链，此处的价值 是指客户价值。每一家企业的价值链都是由以独特方式联结在一起的丸种活动类 别构成的，包括内部后勤、生产作用、外部后勤、市场和销售、服务五种基本活 动以及采购、技术开发、人力资源管理、企业基础设施四种辅助活动。一家企业 的价值链与其竞争对手的价值链是有差异的，而这种差异正是竞争优势的潜在源 泉，企业总是通过比竞争对手更出色地或更廉价地开展这些活动来赢得竞争优势。 波特的产业分析模式在2 0 世纪8 0 年代处于统治地位，其影响是深远的。如 唐纳德泰勒所说：“这个里程碑式的著作，给我们提供制定战略的全新角度，大 河海大学博士论文 大深化了人们对产业结构和竞争者行为的理解。”但波特的产业结构分析模式过 多强调了外部环境，过分突出了市场力的作用，而忽视了企业自身的物质和能力。 另外，波特的基本竞争战略的成功使他转向思考多业务公司的战略问题，根据业 务对业务单位的影响程度不同分为四类战略：组合管理、重构、转移技能和共享 行动，但他并未认识到这些战略赖以成立的基础，诱使一些企业进入一些利润很 高但缺乏经验或与自身竞争优势毫不相关的产业，进行无关联的多元化经营。c o o l 和j a c o b s e n ( 1 9 8 8 ) 的研究指出，在美国医药行业中，处于同一战略集团的不同企 业间的绩效方面有显著的差异，r u m e l t ( 1 9 9 1 ) 则指出产业内利润差异甚至比产业 间差异还大，j a c o b s e n ( 1 9 8 8 ) 、h a n s e n 和w e m e r f e l t ( 1 9 8 9 ) 的研究也支持这一观点， 这些现象在波特的理论中不能得到很好的解释。 1 2 1 2 企业战略管理的资源学派 1 9 8 4 年，沃纳菲尔特在美国的战略管理杂志上发表了公司资源学说 一文，他提出了公司内部资源对公司获取并维持竞争优势的重要意义。他认为公 司内部环境同外部环境相比，具有决定性的作用。企业内部的组织能力、资源和 知识的积累是解释企业获得超额收益，保持竞争优势的关键【2 1 。他的观点对整个 2 0 世纪9 0 年代的战略理论研究产生非常重要的影响。基于资源理论的战略有以 下几个步骤：确定有价值的资源：决定在哪些市场中，这些资源能获得最高的收 益；投资和提升资源；最大限度地使用资源；最后形成核心竞争力。但是，直到 2 0 世纪8 0 年代后期，这一研究才开始形成系统的分析框架，主要得益于组织经 济学的发展。因为这一领域“是经济学突破新古典的企业理论并取得重要成果的 领域，在这一领域内建立了新经济学【3 】。” 资源基础理论范式构造了“资源战略绩效”的基本框架，这个框架 表达了资源基础理论的核心思想：企业竞争力的差异是由战略的差异，或者更进 一步说是由企业的资源差异来解释的，这是一个从资源到战略，再到竞争力的因 果关系【4 】。 不同的学者从不同的思路研究了资源基础理论。巴尼( b a r n e y ，1 9 8 6 ) 的思路 主要是如何从一般的资源概念入手，最终分解出导致竞争力差异的战略性资源， 因此他的分析是一个存量分析、静态分析，强调的是资源和战略性资源概念，就 是将持续的竞争优势界定为均衡的概念【2 1 。企业资源被分成三类：物质资本资源、 人力资本资源和组织资本资源。这三类资源与竞争力的关系既可能是促进，也可 6 第一章绪论 能是阻碍，亦或是无关。因此资源基础理论关注的必然是起促进作用的战略资源， 即“战略相关资源。”战略资源的性质可归为：必须是有价值的资源；必须是稀缺 的资源：必须是不完全模仿的资源：必须是不完全替代的资源。资源具有不可完 全模仿性的原因是：企业发展的历史因素( 路径依赖性) ；资源与竞争优势之间的 因果模糊性；资源本身的社会复杂性。这些以巴尼为代表的资源基础理论，遵循 着战略管理的传统，从企业的层面( 企业之间) 展开研究，这种思路受经济学的影 响比较小【3 1 。 皮特瑞夫( p e t e r a f ) 是从企业的资源差异入手，研究如何分离出不同的竞争战 略。视野的中心是竞争战略，因此它的分析是流量分析、动态分析，是从竞争战 略的视角对资源理论的思想进行研究。在竞争优势的里程碑：一个资源基础理 论的观点中，区分了四种类型的竞争战略。首先，以资源异质性为核心的竞争 战略。资源异质性表明：“优质要素的供给是有限的会导致无弹性的产品供给 曲线【5 】，更具有优势要素的企业会获得竞争优势。然而，如果资源的异质性不能 长期保持。那么“随着其它有效率的生产者进入市场，供给会增加结果，租 金会消散，所有的生产者只能获得正常的回报”。其次，采取事后限制竞争的战略。 事后限制竞争的战略具备两个关键要素：不完全模仿能力和不完全替代能力。这 一竞争战略可以有效地限制竞争。避免企业租金被耗散。第三，不完全流动性的 竞争战略。所谓不完全流动性是指“那些可以市场交易，但是，在现实企业中的 用途较其他企业更有价值的资源。”这种竞争战略要求企业在充分地利用了企业内 部资源的不完全流动性持续地获得市场租金的同时，实现租金在企业内部分配； 第四，事前限制竞争的战略。这一战略的核心是企业如何以较低的成本从市场上 获得优势资源。这种以皮特瑞夫为代表的资源基础理论，更强调从市场的层面进 行研究，即把企业放到市场中来分析企业行为，这种思路受到经济学的影响。 1 2 1 3 企业战略管理的能力学派 波特首次明确地提出如何制定竞争战略和取得竞争优势，但由于他着眼于从 企业外部环境出发，对企业内在的因素未做深入研究，不能突破把企业视为“黑 箱”局限，给人以欠缺之感。为克服波特的缺陷，2 0 世纪8 0 年代中后期，以哈 默尔( g a r y h a m e l ) 、普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 、斯多克( g e o r g es t a l k ) 、伊万斯 ( p h i l i p e v a n s ) 等人为代表的核心竞争力与核心能力受到理论界的青睐，战略管理 理论由波特的结构观转向能力观，即从企业外部转向企业内部。能力强调组织内 7 河海大学博士论文 部的技能和集体学习以及对它们的管理技能，认为竞争优势的根源在于组织内部， 新战略的采取受到公司现有资源的约束。 能力学派是一种强调在企业生产经营中的特有能力为出发点，来制定和实施 企业竞争战略的理论思想。该学派有两种代表性的观点：一是以普拉哈拉德和哈 默为代表的“核心能力观”；二是以斯多克、伊万斯、舒尔曼为代表的“整体能 力观”1 6 1 。普拉哈拉得和哈默认为核心能力是“组织内的积累性知识”，特别是如 何协调各种不同的生产技能和有机结合各种技术流。”因此这种核心能力是指蕴 含于一个企业生产、经营环节之中的具有明显优势的个别技术和生产技能的结合； 而后一种观点主要表现为组织成员的集体技能和知识以及员工相互交往方式的组 织程序。换言之，两种“能力观”虽然都强调企业内部行为和过程所体现的特有 能力，但前者注重企业价值链中的个别关键优势，而后者则强调价值链中的整体 优势。 在这一趋势中，最有影响和代表性的要数哈默尔和普拉哈拉德1 9 9 0 年哈佛 商业评论上发表的“公司核心能力”一文。这篇文章指出，核心竞争力是企业 可持续竞争优势与新事业发展的源泉，他们应成为公司的战略的焦点，企业只有 把自己看作是核心能力与新产品和市场导向的事业结构层次时，才能在全球竞争 中取得持久的领先地位。理论要点如下：( 1 ) 竞争作用力框架对于系统考察竞争作 用力如何在产业层次发挥作用，如何决定不同产业的获利情况等问题提供了有效 的途径；( 2 ) 竞争优势的真正来源在于管理者将公司范围的技术和生产技能变成竞 争力的能力：( 3 ) 核心竞争力是多因素的混合体，它是技术( t e c h n o l o g y ) 、治理机 制( g o v e r n a n c em e c h a n i s m ) 和集体学习( c o l l e c t i v el e a r n i n g ) 的结合；( 4 ) 多元化的 企业应是核心竞争力的组合，而不是传统理论中的产品和事业组合；( 5 ) 企业发展 核心竞争力，要开发企业层次的战略构造( s t r a t e g i ca r c h i t e c t u r e ) ，以维持高级管 理者资源配置的一致性，并把核心竞争力作为企业重要资源加以培养和使用。 能力学派在弥补波特的缺陷的同时，带来了自身的缺陷，即极少关注企业外 部环境，完全是从企业内部的视角出发。可以说，无论是结构学派还是能力学派 均是过分单一强调企业外部环境或企业内部能力，均不符合哲学的全面看待事物 的观点。 1 2 1 4 由三大主流学派引发的思考 纵观2 0 世纪8 0 年代以来，企业竞争战略理论的三大主流学派，可以从整体 8 第一章绪论 上了解其主要观点和思想。三大学派并不是一种学派对另一种学派的替代，而是 研究侧重点不同，分析背景不同，都是从前人观点中汲取精华，使战略管理理论 更加充实丰富。当然，每种理论都不能排除其自身的缺陷，因为理论是随着管理 实践的发展而发展。一种理论在某个时代无论多么完善适用，都会随着时间的流 逝而失去原有的意义。 2 1 世纪是以信息技术和知识经济为主要特征的，社会在飞速发展，企业也无 能例外地生存在变化之中，有学者用“动荡的环境”来形容企业今天面临的环境 也不为过之。参阅大量近几年来竞争战略管理理论的文献，发现一个共同的趋势 是新的理论研究已进一步动态化以适应动荡的环境。而传统的战略理论，如三大 主流学派均侧重于静态，适宜于环境比较稳定、变化缓慢的情况。新的战略理论 研究在两方面进一步动态化：一是环境动态化，即更注重外部环境的不连续变化： 二是内容方面的动态变化，即更注重企业战略、组织能力和内部系统与过程等不 同内容之间的相互联系和动态适应。 1 2 2 企业能力观的转变：从能力到动态能力 鉴于这种情况，提斯( d j t e e e e ) 于1 9 9 7 年提出了动态能力的观点。他认为， 资源和能力的开发并非是一个分析性的问题，资源是刚性的，企业所拥有的特异 资源并非能随意改变或更新，而是依路径演化。因此，如i b m 、g e 等大公司即 使拥有大量优越的资源和能力，可面对快速变化的环境却无力应付。用提斯的话 来说，它们丧失了一种关键的动态能力：即适应、集成和重构内部和外部组织能 力、资源以适应环境变化的要求。在这样的环境下，市场垄断和资源垄断都是不 能持久的，任何企业试图躺在市场力量和资源优势上都是不可能的，只有不断创 新的精神和动力才能保持持久的领先，这代表了竞争战略管理的一种新的研究范 式，即组织的动态能力。只有具备了动态能力的组织，才有可能建立长期的竞争 优势。这一范式的理论基础是，企业的高绩效的根本来源是熊比特租金，即通过 不断的创新打破现有产业竞争态势，以创造和维持竞争优势。 1 2 2 1 企业能力理论 企业能力理论，是建立在企业内在成长理论基础之上的，其源头可以追溯到 古典经济学家亚当斯密的劳动分工理论( a d a m s m i t h ，1 7 7 6 ) 。其后，阿尔弗雷 9 河海大学博士论文 德马歇尔( a m a r s h a l l ，1 9 2 0 ) 、萨尔尼科( p h i l i p s e l z n i c k ，1 9 5 7 ) 、安蒂斯彭罗 斯( e d i t h p e n r o s e ，19 5 9 ) 1 7 以及乔治理查德森( g e o r g e b r i c h a r d s o n ，19 6 0 ) 等则 进一步发展了企业能力理论。但企业能力理论直到2 0 世纪八九十年代才成为战略 管理理论的主旋律。2 0 世纪早期的实证研究，证实了位势学派的产业分析模式并 不能解释产业内长期利润的分散程度比产业间利润的分散程度要大得多的这一事 实( r u m e l t ，1 9 7 4 ，1 9 8 2 ) ，以及位势学派产业分析方法对稳定环境的依赖 ( m i n t z b e r g ，1 9 9 8 ) ，使得对企业持久竞争优势研究的重点从产业转向企业内部。 这样能力理论取代波特的产业分析( p o x ，1 9 8 0 ) 成为主流战略管理思想。时至今 日，战略管理研究专家仍然把企业拥有的特殊的资源与能力作为影响企业长期竞 争优势的源泉。 能力被定义为能够使一个组织比其他组织做得更好的特殊物质( s