（技术经济及管理专业论文）基于知识管理的企业自主创新能力评价指标体系研究.pdf

摘要 近年来，国内外有关研究机构及学者从不同的角度对企业自主创新能力评价 问题开展了一些有益的探索与研究工作，对指导企业培育与提升自主创新能力起 到了一定促进作用。但现有研究很少有专门的著作或论文从知识管理的角度研究 企业自主创新能力评价问题，论文选择知识管理这一角度进行研究，试图丰富企 业自主创新能力评价理论与方法，以促进企业自主创新能力的培育和提高。 论文研究过程中，综合运用文献研究法、因素分析法、比较分析法，借助于 高等数学方法和计算机手段，定量分析与定性分析相结合，系统分析与辩证分析 相结合。遵循从自主创新能力理论到评价指标体系和评价方法再到实证分析的逻 辑体系，基于新的研究视角，提出并建立了更为完善的企业自主创新能力评价理 论体系框架并进行了实证研究。 论文研究了国内外企业自主创新能力评价的相关文献资料，明晰了企业自主 创新能力的相关概念，梳理了知识管理与企业自主创新能力的相关内容，提出了 基于知识管理的企业自主创新能力的内涵，概括出企业自主创新能力的构成要素 包括资源要素、管理要素、经营要素、技术要素四个方面并综合形成一个动态系 统。根据评价指标的设置原则，论文从知识管理的维度科学构建了包括3 4 个定 量指标和2 0 个定性指标的指标体系，进而运用德尔菲法基础上的层次分析法分 别设置了指标权重，并进行了评价方法的研究。 论文结合我国造纸行业某企业集团的实际资料，运用模糊数学的模糊综合评 价方法进行了实证分析，以验证理论评价框架体系的科学性与可行性。最后，论 文提出了培育与提升企业自主创新能力的对策。 关键词：企业自主创新能力，知识管理，评价，指标 a b s t r a c t r e c e n t l y , s o m er e s e a r c hi n s t i t u t e sa n ds c h o l a r si nh o m ea n da b r o a de x p l o r ea n d r e s e a r c ho ne v a l u a t i o no fe n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , w h i c hp r o m o t e st h e c u l t i v a t i o na n de n h a n c e m e n to fe n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n h o w e v e r , l i m i t e d w o r kp r o b e si n t ot h ee v a l u a t i o no fe n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nf r o mt h ev i e w o fk n o w l e d g em a n a g e m e n t i no r d e rt og u i d et h ee n t e r p r i s et oc h a n g ee c o n o m i c g r o w t hw a y , t oc h a n g et h e s o u r c e so fc o m p e t i t i v ea b i l i t ya n dt om a k eu pt h e d e f i c i e n c yo fe x i s t i n gr e s e a r c h ，t h i sd i s s e r t a t i o nd e v e l o p e ds o m en o v e lm e t h o d o l o g i e s t oe n r i c ht h ee x i s t i n ga n dt h ep r e v i o u st h e o r e t i c a la c h i e v e m e n t ss o 嬲t op r o m o t e c u l t i v a t i o na n de n h a n c e m e n to fe n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n i n t h er e s e a r c hp r o c e s s ，m a n ym e t h o d sa l ea d o p t e dc o m p r e h e n s i v e l ys u c ha s d o c u m e n t sr e s e a r c h ：m e t h o d ，f a c t o ra n a l y t i cm e t h o d ，c o m p a r a t i v ea n a l y t i cm e t h o d w i ma i d so fh i g h e rm a t h e m a t i c sm e t h o da n dc o m p u t e ra p p l i c a t i o n w i t hs y n t h e s i so f q u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，s y s t e m a t i c a la n a l y s i sa n dd i a l e c t i c a l a n a l y s i s i tf o l l o w st h el o g i c a ls y s t e mf r o mi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nt h e o r y , e v a l u a t i v e i n d e xs y s t e m a n da s s e s s m e n tm e t h o dt op r a c t i c a la n a l y s i s f r o man e wp e r s p e c t i v e ， t h ed i s s e r t a t i o ne s t a b l i s h e sac o m p a r a t i v e l yp e r f e c tt h e o r e t i c a l s y s t e mf l a m ef o r e n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dc o n d u c t ss o m ep r a c t i c a lr e s e a r c h t i l i sd i s s e r t a t i o nc a r r i e so nac o m p a r a t i v e l yp r o f o u n da n ds y s t e m a t i c a lr e s e a r c h i n t ot h ec u r r e n te v a l u a t i o no fe n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n , a n dp r o p o s e st h e c o n n o t a t i o no fe n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nb a s e do nk n o w l e d g em a n a g e m e n t a n dc l a r i f i e sc o n c e m e dc o n c e p t s t h r o u g hf u n d a m e n t a lr e s e a r c ha n dp r a c t i c a l r e s e a r c ht h i sd i s s e r t a t i o na n a l y z e s ，r e c o g n i z e sa n ds u m m a r i z e sf o u re l e m e n t s i n c l u d i n gr e s o u r c e s ，m a n a g e m e n t ，a d m i n i s t r a t i o n , t e c h n o l o g yw h i c hw o r kt o g e t h e rt o f o r mad y n a m i cs y s t e m t h ed i s s e r t a t i o na n a l y z e sa n dc o n s t r u c t st h ee v a l u a t i o nf r a m e s y s t e mf r o mt h ed i m e n s i o no fk n o w l e d g em a n a g e m e n t n l ed i s s e r t a t i o nc h o o s e s e v a l u a t i o ni n d e xb yu s i n ge x p e r ti n v e s t i g a t i o na n ds t a t i s t i c a la n a l y s i sm e t h o d ，a n d c o n s t r u c t st h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ms c i e n t i f i c a l l yb a s e do nk n o w l e d g em a n a g e m e n t ， w h i c hh a s3 4i n d e x e sa n d2 0o t h e ri n d e x e s a n dp r o b e si n t ot h ec o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm e t h o d si na s s e s s i n ge n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n a n dt h e nt h e p a p e rr e s e a r c h e st h ee v a l u a t i o nm e t h o d t l l i sd i s s e r t a t i o ns y n t h e s i z e so ft h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dt h ea c t u a lm a t e r a l si na p a p e r m a k i n ge n t e r p r i s ei nc h i n aw i t hu t i l i z a t i o no fd e l p h ia n di np r a c t i c a la n a l y s i st o p r o v ei t ss c i e n t i f i ca n df e a s i b i l i t y f i n a l l y , t h ed i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r dt h es t r a t e g yi n c u l t i v a t i o na n dp r o m o t e se n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n k e y w o r d s ：e n t e r p r i s e si n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，k n o w l e d g em a n a g e m e n t ， e v a l u a t i o n ，i n d e x 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：礴、需 日期：沁髫年j 月循 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囹。 ( 请在以上相应方框内打一”) 作者签名：豫日期：础年j 月驷 一名辫崎。蹴洲哪彳日 第1 章绪论 1 1 问题的提出与研究意义 1 1 1 研究问题的背景 自从1 9 1 2 年美国经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 首次提出创新理 论以来，技术创新在经济活动中的重要意义已经被人们广泛认识和接受。上世纪 5 0 年代以来，随着科学技术的迅猛发展，技术创新理论成为学者关注的焦点。 上世纪9 0 年代以来，人类社会进入了知识经济时代，技术创新成为维护国 家安全、决定国家竞争力的重要因素，同时，知识管理也进入学术界和企业界的 视野，如何提高企业的知识管理水平和能力也成为众多学者和企业内部人员的研 究热点。 神舟六号载人航天表彰大会召开以来，胡锦涛总书记多次指出，要坚持把推 动自主创新摆在全部科技工作的突出位置，坚持把提高科技自主创新能力作为推 进结构调整和提高国家竞争力的中心环节；并明确要求，加强经济政策和科技政 策的相互协调，形成协调一致和分工合作的良好机制，营造有利于技术创新、发 展高新技术和实现产业化的政策环境：还发出了要把我国建设成创新型国家的号 召。国家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 对建设创新型国家提 出了明确的要求和目标。国家统计局经济景气监测中心发布的中国企业自主创 新能力分析报告，从技术创新能力的角度提出了一个企业自主创新的评价指标 体系。 从理论层面来说，构建基于知识管理的企业自主创新能力评价指标体系，评 价企业自主创新能力，提高知识管理背景下的企业自主创新能力已经成为我国学 术界必须担负起来的责任。 从国内外关于技术创新理论研究的成果看，国外发达国家学者都是基于发达 的市场经济条件下进行研究，这些研究大体是从整体经济增长的角度出发，以企 业为出发点来考虑的比较少。国内也有学者提出了企业技术创新能力的评价指标 体系，但是，结合知识管理、基于知识管理的企业自主创新能力评价指标体系还 没有构建，因此，很有必要对此进行研究。 随着市场空间越来越拥挤，利润和增长的前途越来越黯淡。在过度拥挤的已 知市场中，硬碰硬的竞争只能令企业陷入竞争激烈的已知市场空间中，并与对手 争抢日益缩减的利润额。事实上，在这种硬碰硬的市场竞争之中，企业将越来越 难以创造未来的获利性增长。企业作为市场的主体，追求利润是其赖以生存和发 展的基础。自主创新是不断开创企业利润新空间、不断增加企业利润有效的手段 之一。 从现实角度来说，构建基于知识管理的企业自主创新能力评价指标体系，评 价企业自主创新能力，提高知识管理背景下的企业自主创新能力也已成为我国企 业不断发展壮大的迫切要求。 1 1 2 研究意义 综观目前国内外研究动态，论文研究具有以下重要的理论和实践价值。 1 1 2 1 本文的理论意义 。( 1 ) 对推进我国企业自主创新能力评价研究有重要理论意义：论文研究以知 识管理理论为指导，探索性地研究基于知识管理的企业自主创新能力评价的指导 思想、基本原则，探讨评价指标体系设计的方法，构建评价指标体系的基本框架， 使知识管理理论与企业自主创新能力评价实践相结合，丰富了知识管理与企业自 主创新能力评价理论。不同于以往的企业自主创新能力评价研究，本文认真探 讨了经济全球化条件下企业自主创新能力评价的现实基础和理论支撑，对知识管 理下的企业自主创新的内涵作了较为全面的认真研究，对深入企业自主创新能力 评价后续研究将起到积极的作用。 ( 2 ) 企业自主创新能力评价的研究，是企业战略管理的需要。在现实的国际、 国内环境的作用影响下，我国企业持久生存与发展的压力越来越大，与市场经济 成熟国家的企业相比，其发展环境以及整体发展水平截然不同，中国企业应该怎 样培育和提高自身的自主创新能力以获得快速成长和持久发展、如何才能基业长 青，政府和企业都迫切需要相应的自主创新能力评价理论及方法来指导实践。本 文研究框架结构的构建，将为企业在知识管理的基础上提高自主创新能力提供理 论支持。 ( 3 ) 本文结合我国造纸行业进行实证研究，使企业自主创新能力评价理论从 企业实践的角度得以落实和运用，从而提升该理论的研究价值。 1 1 2 2 本文的实践意义 ( 1 ) 企业自主创新能力评价指标体系设计和测量方法的研究，能够从定量上 把握企业自主创新能力水平和状况，在一定程度上可以对企业自主创新能力的现 实、潜力及发展趋势进行科学地反映、认识和评价，为政府相关部i - 铝l j 定、调整 政策提供参考依据，以便更好为企业自主创新能力提升创造政策制度环境；也对 企业各发展阶段更好地适应市场经济环境、培育自主创新能力和获得持续成长具 有重要的指导意义。可以使企业通过制定和执行有关自主创新能力要素积累的规 2 划，来提高自主创新力。摆脱利用事后财务指标进行简单分析的做法，使传统的 事后财务指标管理变为事前的创新要素积累管理。 ( 2 ) 提高国家竞争力的需要。企业自主创新能力研究，是国家自主创新能力 研究的重要内容。在2 1 世纪的今天，中国作为世界最大的发展中国家，非常有 希望通过提高企业自主创新能力来提升国家自主创新能力。因此，对企业自主创 新能力的研究不仅是在微观层次本身对企业自主创新能力探索，而且在一定程度 上也是在宏观层次上对国家自主创新能力研究的支持。 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 自主创新的理论综述 1 2 1 1 创新的理论综述 创新的概念，最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特于1 9 1 2 年在他的著作经济发展理论一书中提出的。熊彼特把创新定义为一种生产函 数的转移，或是一种生产函数的新组合，其目的在于获取潜在的超额利润。他把 创新概括为五种类型：第一，生产新的产品；第二，引入新的生产方法、新的工 艺过程；第三，开辟新的市场；第四，开拓并利用新的原材料或半制成品的供给 来源；第五，采用新的组织方式。由此可以看出，熊彼特的“创新 概念，其含 义相当广泛，包含了一切可以提高资源配置效率的活动。但是，在他的“创新” 概念中，只是强调了技术成果在经济系统中的应用以及发明活动的“外生 性质， 并没有明确提出技术是经济增长的“内生”要素。 2 0 世纪5 0 年代后的创新理论都是在熊彼特的理论基础上衍生和发展起来 的。国内外学者对创新的概念有着不同的理解和认识。 索洛的理论 5 0 年代初，继熊彼特之后，索洛对技术创新进行了较为全面的研究。他在 资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中首次提出了技术创新的两 个前提条件：新思想来源和之后阶段的实现发展。这一“两步论 在技术创新概 念界定研究上被认为是一个重要里程碑。 伊诺思的创新理论 1 9 6 2 年，伊诺思在其石油加工业中的发明和创新一文中，从行为角度 对创新做出如下定义：技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选 择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场。 弗里曼的创新理论 、 作为一名经济学家，弗里曼更多地从经济角度来考察创新。在1 9 8 2 年的工 业创新经济学中，他明确指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新 服务的首次商业性转化。 国内学者的创新理论 我国学者对创新理论的研究始于2 0 世纪8 0 年代。在分析和总结了前人的理 论与经验的基础上，付家骥等人提出了更加完善的技术创新的概念。技术创新是 企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和 要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产 品、新的生产( q - 艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源 或建立企业的新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过 程t 1 1 。 浙江大学许庆瑞教授对创新提出了独到的见解，他认为，技术创新泛指一种 新的思想的形成，得到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。从广 义上说，它不仅包括一项技术创新成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用 过程。 1 2 1 2 自主创新的理论综述 施培公( 1 9 9 6 ) 这样定义自主创新：“自主创新具有不同层次的含义，4 当用 于表征企业创新活动时，自主创新是指企业通过自身努力，攻破技术难关，形成 有价值的研究开发成果，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完 成技术成果的商品化，获取商业利润的创新活动。当用于表征国家创新特征时， 是指一国不依赖他国技术，而依靠本国自身力量独立研究开发，进行创新的活 动。 他认为，自主创新的本质特点是：“技术突破的内生性自主创新并不要 求企业在研究开发方面面面俱到，独立攻克每一个技术环节，但其中的核心技术 ( 或称为主导技术) 必须是由企业依靠自身力量，独立研究开发而获得的。一 2 1 柳卸林( 1 9 9 7 ) 定义自主创新是“创造了自己的知识产权的创新l z j 。 吴贵生、刘建新他们对自主创新进行了“松紧”程度不同的定义 2 1 ：首先， 做出了宽松的定义，“自主创新指在创新主体控制下的创新 ；其次，“收紧”定 义，“自主创新是在创新主体控制下，获得自主知识产权的创新”：最后，进一步 “收紧定义，“自主创新是在创新主体控制下，掌握核心技术的创新。 姚晓霞认为：自主创新主要是企业依靠自我技术力量进行研究，开发新技术 并实现其工程化和商业化生产，使企业满足或创造需求，增强企业竞争力。其优 势是使企业拥有核心技术，在技术上具有率先独占性，可引导消费群、创造消费 群，发现新市场、占领新市场【3 】。杨晓玲提出：自主创新是与技术引进相对应的范 畴，其含义是指一个国家或企业摆脱了对国外技术的依赖，主要依靠自己的力量 进行的自主创新 4 1 。王芬认为：自主创新是指企业依靠自己的力量独立完成创新工 4 作；自主创新所需资源由企业投入，企业对创新独立进行管理的模式 5 】；蔡贸剑 认为：所谓“自主创新 ，是指我们完全依靠自己的力量，独立自主地创造或创立 出新事物，新东西【6 】。万君康认为：自主创新是指通过本国自身的学习与r & d 活 动，探索技术前沿，突破技术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，形成自 主开发的能力 7 1 ；彭纪生等认为：自主创新的含义是主要依靠企业自身的力量完成 自主创新全过程，关键技术上的突破由本企业实现，这与合作创新的行为模式区 分开来了，合作创新即不同企业、不同行为主体为进行某项自主创新共同努力 8 1 。 陈劲认为：自主创新是指通过本国自身的学习与研发活动探索技术前沿，突破技 术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，并快速使之商品化。自主创新使本 系统( 国家、产业或企业) 得以掌握不易被他人模仿的核心技术，核心产品，进而 提高核心竞争力。其技术突破的内在性、市场的领先性和知识资本的集成性，使 系统的技术发展具有很强的自组织力及市场应变力，可彻底摆脱技术的依赖性与 依附性 9 1 。 2 0 0 5 年1 月2 5 日，科技部主持召开自主创新理论研究专家座谈会，与会专 家讨论了自主创新的涵义、自主创新与技术引进的关系等问题，没有见到有关自 主创新，包括企业自主创新方面的系统研究成果。因此，可以说，我国企业自主 创新方面的理论研究正处在发展阶段。 1 2 2 自主创新能力的理论综述 国务委员陈至立在2 0 0 5 年中国科协学术年会讲话中指出自主创新主要有三 个方面的含义：一是加强原始创新，在科学技术领域努力获得更多的科学发现和 重大的技术发明；二是加强集成创新，使各相关技术成果融合汇聚，形成具有市 场竞争力的产品和产业；三是要在广泛吸收全球科学成果，积极引进国外先进技 术的基础上，充分进行消化吸收和再创新。自主创新是推动经济结构调整、实现 经济增长方式转变的中心环节。陈至立同志强调自主创新中科技创新的部分，全 面深刻地阐述了科技创新的涵义。自主创新也包含把科技商业化的过程管理 创新，管理创新的内容是广泛和丰富的，自主创新是技术创新和管理创新的相互 作用和有机融合。 自主创新能力包括哪些内容，如何对技术创新能力进行衡量，一直是理论界、 政策制定者和企业所关注的问题。技术创新过程的性质特点，决定着我们“无法 直接衡量技术创新的质量和数量 ( h i l l ，1 9 7 9 ) 。但是，可以采用一些替代性指 标来反映工业技术创新活动。目前存在着许多不同的测度指标，在技术创新研究 中，许多经济学家喜欢使用r & d 、专利、生产率等指标。r & d 指标侧重于从投 入方面测度技术创新，通常包括r & d 经费总量、r & d 经费强度、r & d 人员素 质和数量。专利指标关注的是技术创新的产出，欧美学者认为“尽管专利不是测 量技术进步的一个好指标，但至少可以衡量。他们认为“专利数据的可获性及 详细的产业、组织和技术细节，是任何其它数据不可与之媲美的 。至于生产率， 这个指标的实质是揭示技术创新或技术进步对经济增长的影响。 不同国家对创新能力测定所采用的指标也不相同。经济合作发展组织 ( o e c d ) 国家在进行技术创新能力调查时，将反映企业技术创新能力的指标确定 为六个重点方面：一是企业发展战略；二是创新成果的扩散；三是企业创新的信 息源和创新障碍；四是企业创新的投入；五是政府在创新中的作用；六是企业创 新的产出。加拿大的专家在进行创新能力评价研究中，采用8 个相应的指标来进 行分析，即：创新人员投入占从业人数的百分比，创新资本投入占销售收入的百 分比，非专门的创新人员投入占从业人数的百分比，非专门的创新资本投入占销 售收入的百分比，专门的创新人员投入占从业人数的比重，专门的创新资本投入 占销售收入的百分比，出口销售收入占销售收入的比重和企业的创新倾向。意大 利在测度技术创新能力时，采用专利指标、技术贸易、高技术产品进出口指标。 国内学者根据他们对技术创新能力要素分解的不同，所研究的企业技术创新 能力的内容也有一定的差异：魏江、许庆瑞等认为，企业技术创新能力包括研 发能力、市场营销能力、生产能力、资源能力：曲国禹、刘学铭认为，企业技 术创新能力包括技术创新投入、技术创新产出、技术创新实现；0 曹崇延、王淮 学认为，企业技术创新能力包括研发能力、生产能力、财务能力、组织管理能力、 营销能力、投入能力、产出能力； 唐炎钊、邹珊刚认为，企业技术创新能力包 括创新投入能力、创新管理能力、研究开发能力、产品制造能力、市场营销能力； 郑春东、和金生认为，企业技术创新能力包括市场技术需求分析、技术创新构 思与规划、研究开发、生产能力、价值实现； 韩景元、杨忠敏认为，企业技术 创新能力包括知识生产、直接效果和综合效果；统计局国家经济景气监测中心 认为，企业自主创新能力包括技术创新资源指标、技术创新活动评价指标、技术 创新产出能力指标和技术创新环境指标；温瑞瑁、龚建立、王黎娜认为，企业 自主创新能力包括研发能力、生产制造、价值实现、组织管理等内容。 综合他们的观点，各研究中都涉及到企业的研发能力及其实现，差异在于是 否涉及企业的财务状况、管理状况等其他方面。 这些研究普遍使用了研发的周期和效率、新产品的产值率、研发投入率、研 发人员比率、专利数量、市场占有率等评价指标，对企业的自主创新能力进行评 价，而管理状况有的体系未涉及，应该讲基于知识管理的企业自主创新能力评价 指标体系要突出知识管理背景下的自主创新能力，就必然要强调管理的重要性， 尤其要突出知识管理的能力与水平。 6 1 2 3 评价指标体系的理论综述 学者对企业自主创新能力评价指标体系进行了一些研究，下表中是几个具有 一定代表性的评价指标体系( 见表1 1 ) 。 表1 1 构建的评价指标体系 二级指 构建者目标层一级指标 标数 魏江、许庆企业技术研发能力、市场营销能力、生产能力、资 1 3 个 瑞等创新能力源能力 曲国禹、刘 企业技术技术创新投入、技术创新产出、技术创新 1 7 个 学铭创新能力实现 曹崇延、王企业技术研发能力、生产能力、财务能力、组织管4 0 个 淮学创新能力理能力、营销能力、投入能力、产出能力 唐炎钊、邹企业技术创新投入能力、创新管理能力、研究开发 1 3 个 珊刚创新能力能力、产品制造能力、市场营销能力 郑春东、和企业技术市场技术需求分析、技术创新构思与规 1 8 个 金生创新能力划、研究开发、生产能力、价值实现 韩景元、杨企业技术 知识生产、直接效果和综合效果8 个 忠敏 创新能力 统计局国家 企业自主 技术创新资源指标、技术创新活动评价指 经济景气监 创新能力 标、技术创新产出能力指标和技术创新环1 0 个 测中心境指标 温瑞瑁、龚 企业自主研发能力、生产制造、价值实现、组织管 建立、王黎2 0 个 娜 创新能力 理 魏江、许庆瑞等构建的体系认识到了研发、营销、生产和资源的重要性，凸 显了营销能力，但是，管理对技术创新的重要作用未能体现，营销只是管理的一 个重要方面，笔者认为不足以和研发、生产、资源并列；曲国禹、刘学铭构建的 体系强调了技术创新的投入、产出和实现，是较为完整的，但是，只是技术创新 的最直接的影响因素，笔者认为指标体系应该包含间接因素，而直接间接因素的 区别通过赋权给予体现：曹崇延、王淮学构建的指标体系，一级指标过多，研发、 生产、财务、管理、营销和投入、产出面面俱到，但财务与营销本身属于管理， 而研发本身就包括投入产出，因而，笔者认为该体系失之繁琐；唐炎钊、邹珊刚 构建的指标体系包括了投入、管理、研发、制造、营销，比较全面，但同样把营 销单列并与管理并列，且将投入与研发并列，笔者认为值得商榷；郑春东、和金 生构建的指标体系从市场技术需求分析、技术创新构思与规划、研究开发、生产 能力到价值实现，符合创新的整个过程，但是，需求分析、构思与规划等阶段很 难客观评价，作为指标失去了作者的初衷，笔者认为有待改进；韩景元、杨忠敏 构建的指标体系，在一定程度上体现了知识管理的思想，直接效果和综合效果两 7 个指标简介直观，但是，笔者认为问题同样存在，就是忽略了管理的重要性，没 有做到全面；统计局国家经济景气监测中心构建的指标体系包括资源指标、活动 评价指标、产出能力指标和环境指标，体现了资源、活动评价、产出能力和环境 的重要作用，但未能体现管理的重要性，且活动评价指标与产出能力指标具有一 定的重叠性，有待改进；温瑞瑁、龚建立、王黎娜构建的指标体系包括了研发能 力、生产制造、价值实现、组织管理，同样未从考虑到知识管理，且价值实现是 研发的一个方面，与研发能力并列值得商榷。 综合他们的观点，各体系目标层名称虽不完全相同，但所有的评价指标体系 都分为三层，都涉及了研发能力及其实现，然而他们没有系统体现知识管理的作 用，没有突出管理对自主创新中的影响，或者体系中指标数量过少、不够系统全 面，或者一级指标繁杂、有重叠现象。笔者认为从知识管理角度切入设置企业自 主创新能力评价指标体系一级指标为资源能力、管理能力、经营能力和研发能力 既能够反映全面性，又便于评价，本文第三四章将对构成要素和指标体系进行具 体研究。 1 2 4 评价方法综述 已有的研究多是关于企业技术创新能力评价方面的，主要有以下几种方法： ( 1 ) 数学方法。基本思路是：将产出看成劳动力和资金投入的生产函数，通 过数学处理得出产出增长率中劳动力和资金投入的生产函数，得出产出增长率中 劳动力和资金的贡献作用以及技术进步的贡献率。 ( 2 ) 指标体系法。是根据企业技术创新的特点，选取反映其本质特征的指 标，从各个方面对创新过程进行衡量。然后设计出评价方法。主要包括层次分析 法、综合指数法、模糊聚类法、多层次灰色评价法、二次相对评价法( 层次分析 法和数据包络相结合) 等。 层次分析法( a h p ) 是2 0 世纪7 0 年代提出的，它是通过将复杂的问题分解 成各组成因素，将这些因素按支配关系分组形成有序的层次结构，通过两两比较 确定同层次中诸因素的相对重要性，然后综合人的判断来决定诸因素的重要性的 排序。学者们通常用这种方法来确定技术创新能力各组成要素的权重。从运用而 言，这种方法简便、实用、系统，己经成为一种比较成熟的技术手段。许多学者 把a h p 作为评价方法的一种，有时单独使用，更多的是同其他方法结合使用。但 因在分析判断中人的主观因素较大，会对结果的客观性造成一定的影响。 模糊评价法n 刀是学者们运用较多的一种评价方法，利用这种方法可以将样 本的某些指标进行归类整理，从而分层次、分类型来解剖评价对象，是多元统计 分析的一个分支。因为技术创新能力的多层次性，一般选用多级模型。尽管模糊 8 评价法有一定科学性、合理性，但也存在人为因素的作用，会对评价结果造成影 响。 多层次灰色评价法n 引。在技术创新能力评价体系中，存在部分信息确定， 而部分信息不知道的情况，内部状态很难用精确值表达出来，其实质属于灰色系 统，有学者曾用灰色理论对企业技术创新能力进行评价。采用灰色评估理论，将 评价者的分散信息处理成一个描述不同灰类程度的权向量，在此基础上再对其进 行单值化处理，可得到评价者的综合评价值，进而进行对被评价对象的排序。它 可以克服模糊综合评价中有些值经特征化处理后信息丢失的弱点，所以是一种较 好的评价方法。 - - 次相对评价法n 引。这种评价是在动态中进行的，测算的是指数状态的相 对有效性。首先采用a h p 对企业以往状况和当前的状况进行测算，得到的指数为 参考指数和当前指数，它们分别体现企业以往和当前的实力。然后，根据评价对 象指数状态的变化反映其有效主观努力程度。这一过程在a i i p 的基础上进一步 采用数据包络( d e a ) 方法进行相对评价。这种方法可以消除客观基础条件优劣的 影响，反映人的主观努力程度。有些学者为了避免德尔菲法和层次分析法确定权 重的主观判断所导致最终结果有失客观性，在确定要素指标的权重时尝试用客观 赋值法，诸如嫡值法、密切值法等。 ( 3 ) 审计方法。审计方法是揭示企业技术创新活动的一种较好的方法。审 计方法评价企业技术创新能力的目的是了解企业目前的状况和期望状况间的差 距，确定问题的所在和需进行改进的环节，进而提供用以提高创新能力的信息， 促进计划实施的完善。 近年来，国内外学者在这方面的研究取得了许多成果。p e t e r s 和w a t e r m a n 对m c k i n s e y 公司的7 s 框架的推广是较早出现的审计指标体系之一。s t e e l e 等 用核对表的形式对研发活动进行了评价，c h i e s a 等人提出过二维创新审计框架， 把创新审计分为过程审计和绩效审计两个层次。但学者们对技术创新能力审计的 认识并不完全一致，造成了审计指标和审计过程的纷杂。马宁、官建成在综合前 人研究成果的基础上，提出了一种关于企业技术创新能力的审计内容和审计基 准，是一个比较有效的关于技术创新能力的评价方法。 前人对创新能力的评价研究，往往集中于对指标设置和指标计算方法的讨论 上。实际上，无论是利用模糊数学、多层次灰色评价还是d e a 进行指标数值计算， 都不是企业技术创新能力评价的关键所在。评价企业的自主创新能力，关键是通 过找出影响企业创新能力高低的因素，切实采取措施以达到提高企业自主创新能 力的目的。在第四章将具体介绍本文采用的评价方法。 9 1 3 研究内容与方法 1 3 1 本文的研究内容 论文以知识管理为切入点，首先在文献综述和理论研究的基础上，对基于知 识管理的企业自主创新能力内涵，企业自主创新能力的构成要素进行系统的研 究；随后构建企业自主创新能力评价指标体系；在研究企业自主创新能力评价方 法的基础上，将研究结论应用于我国造纸行业企业自主创新能力的评价实践，最 后研究培育和提升企业自主创新能力的策略。具体内容包括： 第一章，绪论。介绍了研究背景及意义，概述了国内外相关研究，根据研究 目的提出文章的研究内容、方法与结构安排，并列出了文章的主要创新点。 第二章，知识管理与企业自主创新的基本理论。叙述了知识管理的基本内容， 分析了基于知识管理提出了企业自主创新的内涵，并研究了知识管理与企业自主 创新的关系。 第三章，企业自主创新能力构成要素。对企业自主创新能力的资源、管理、 经营、研发四个构成要素进行了系统分析。 第四章，基于知识管理的企业自主创新能力评价指标体系设计。根据第三章 对企业自主创新能力构成要素的分析，在介绍了构建指标体系的原则后，构建了 基于知识管理的企业自主创新能力评价指标体系，对指标体系的基本特点进行了 详细分析，根据德尔菲法基础上的层次分析法确定了指标权重，并进行了评价方 法选择。 第五章，实证分析。根据第四章所构建的体系，利用模糊数学的评价方法， 对某纸业集团自主创新能力进行了评价分析，并给出了提高企业自主创新能力的 对策建议。 第六章，结论及展望。分两部分，首先是本研究的结论，其次是对后续研究 提出展望。 1 3 2 本文的框架结构 基于以上研究内容，具体结构安排如下： 1 0 1 3 3 本文研究方法 图1 1 论文结构安排图 本文主要研究了基于知识管理的企业自主创新能力的评价指标体系，该体系 主要包括基于知识管理的企业自主创新能力评价指标体系的构建和实证分析。首 先，通过深入分析自主创新能力的内涵，针对知识管理的特点，构建企业自主创 新能力评价指标体系；然后，通过最后通过一个具体的案例，对某纸业集团自主 创新能力进行了评价研究。 研究方法的选择，要以研究内容为依据。本文具体研究方法如下： ( 1 ) 比较分析法。不同的学者关于企业自主创新的内涵理解不尽相同，因而 所建立的评价指标体系和评价方法也各有特色，这都使本文自然地应用比较分析 法进行研究。通过大量阅读国内外有关“企业自主创新 、“企业自主创新评价指 标体系 和“企业自主创新评价方法”等方面的文献资料，了解和借鉴其他学者 的最新研究成果，通过分析发现以往研究中存在的问题，在前人研究的基础上， 从一个新研究视角构建分析框架，从而推动企业自主创新评价理论的进一步发 展。论文中有关企业自主创新内涵，企业自主创新的评价指标、评价方法等问题 的研究，是比较分析法的具体运用。 ( 2 ) 辩证分析与系统分析法。企业自主创新内涵的界定、企业自主创新构成 要素分析、评价指标的构建等，要用联系、发展、全面、对立统一、具体问题具 体分析和实事求是的观点来认识企业自主创新的本质，揭示其运动规律及轨迹； 要用系统综合的方法去考察企业自主创新的内外部联系。 ( 3 ) 定性分析与定量分析法。对企业自主创新评价主要采用定量的分析方 法，以提高研究过程的科学性和成果的可信度。但是，由于研究主体的复杂性和 定量指标选择往往具有一定的主观性，同时为全面反映影响企业自主创新的各要 素，仅靠定量分析不可能解决所有的问题，所以应坚持定量研究和定性分析相结 合的综合集成方法。 ( 4 ) 因素分析法。研究影响企业自主创新状况的各种因素，要通过专家论 证和问卷调查对影响企业自主创新的直接和间接因素分析，来探寻决定和影响企 业自主创新的深层次因素。 ( 5 ) 实证分析法。对各种决定和影响企业自主创新的直接、间接因素的分 析，评价指标体系的确定和评价方法的选取，以及应用实例的研究，都采取了实 证分析法。 1 4 研究的主要创新点 ( 1 ) 明确了知识管理基础上企业自主创新能力所涉及的内容。以知识管理 为基点，从企业角度进行了自主创新能力的内涵分析。 ( 2 ) 构建了基于知识管理的企业自主创新能力的评价指标体系。论文在总 结国内外专家学者观点的基础上，提出了基于知识管理的企业自主创新能力内 涵，通过理论研究和实证研究，论文识别了基于知识管理的企业自主创新能力构 成要素，主要由资源要素、管理要素、经营要素、研发要素四个方面构成，彼此 构成一个动态系统。指标体系分资源能力、管理能力、经营能力和研发能力四个 一级指标，既整体简洁又比较全面；指标体系涵盖三层指标，层次分明、一目了 然；其中5 4 个三级指标包括3 4 个定量指标和2 0 个定性指标，大多数的定量指 标首先保证了评价体系的相对客观，为数不少的定性指标也使得评价也比较全 面。通过的德尔菲法基础上的层次分析法进行的赋权，紧扣了论文主题，重点突 出了研发能力和管理能力，在管理能力中又凸显了知识管理能力，具有很强的针 对性和操作性。 ( 3 ) 从理论与实际相结合的角度，通过模糊评价方法对某纸业集团自主创 新能力进行了实证分析，得出了评价结论，并提出了提高企业自主创新能力的对 策。通过定量指标的无量纲化处理和定型指标的专家打分进行了三级指标的单因 素评价，进而利用ml ，凶j 算子分别进行了二级指标、一级指标和该纸业集团自 主创新能力的综合模糊评价，分析结论表明该纸业集团自主创新能力很强，提高 企业自主创新能力的对策是：重视人才培养，实现产学研更好结合：加强企业管 理，着力提高自主创新效益；建设学习型企业，不断提高知识管理水平；创造培 育与提高企业自主创新能力相适应的政策环境。 1 2 第2 章知识管理与企业自主创新基本理论 2 1 知识管理的基本内容 知识管理是指以知识为核心的管理，以满足企业现有和未来发展的需要，并 确认、利用企业内部己有的和从外部获取的知识资产，开拓新的机会。知识管理 反映的是对各种知识的连续管理的过程。其目的在于不断降低企业成本，以提高 竞争力。 企业的知识管理应包括以下内容： 首先是对知识获取的管理。这里所说的企业对知识的获取，主要是指从企业 外部获取知识，既包括对生产领域的知识的获取，