（企业管理专业论文）核心能力导向的合作创新联盟知识转移研究.pdf

摘要新世纪的中国面临着知识经济和全球化的挑战，这就要求我国企业在激烈的市场竞争环境中，除加快整合做大外，更需迅速提高其核心竞争力。而企业核心竞争力来源于以知识为基础的核心能力，核心能力则来自于自主创新和从外界的学习。邻国日本和韩国的企业迅速崛起就得益于其外部技术引进与学习战略。因此，与外部组成战略性创新联盟正成为企业参与国际化竞争的重要策略手段和组织方式，合作创新对当前我国迅速提升核心竞争力具有重要的现实意义。本文正是从核心能力出发，研究合作创新联盟知识转移的内在机理，为企业通过合作进行学习、通过合作创新获取知识以最终提升企业核心竞争力这一发展路径作出理论分析和支撑。本文认为，合作创新是当前我国企业提升核心竞争力的重要路径选择。企业通过自主创新或外部购买来实现知识的获取面临资金、风险等诸多限制，而合作创新具有降低成本和创新风险、内部化技术溢出等特点，同时，合作创新的过程也是企业之间知识共享与转移的过程，知识的转移特别是隐性知识的转移有助于企业提升核心竞争力。其次，本文认为合作创新中知识转移动力机制包括利益驱动、知识驱动和政府支撑三个方面。本文通过三阶段博弈模型分析得出结论：企业通过增加知识投入、促进知识共享和转移能够降低成本，提高产出。再次，本文建立了核心能力导向的合作创新联盟知识转移模型，具体分析了合作创新联盟中知识转移的过程、阶段和知识转移机制，并在模型分析的基础上提出了三个方面的影响因素，分别是知识本身的因素、知识转移主体的因素和知识转移的情景因素。最后，本文基于前文分析提出，合作创新企业应建立学习机制、信任机制和文化机制来促进知识转移。实证部门介绍了国内比较成功的合作创新项目c 3 g 合作创新联盟，分析了其中知识转移的成功经验，为企业合作创新提供了参考。关键词：核心能力；合作创新；知识转移；机制；r e q u i r e sc h i n e s ee n t e r p r i s e si nt h ef i e r c em a r k e tc o m p e t i t i o n ，i na d d i t i o nt os p e e du pt h ei n t e g r a t i o no fb i g g e r , m o r en e e d e dt om o v eq u i c k l yt oi m p r o v et h e i rc o r ec o m p e t i t i v e n e s s t h ec o r ec o m p e t e n c ec o m e sf r o mk n o w l e d g e - b a s e dc o r ec o m p e t e n c i e s ，c o r ec o m p e t e n c i e sa r ed e r i v e df r o mi n n o v a t i o na n dl e a r n i n gf r o mt h eo u t s i d ew o r l d n e i g h b o r i n gj a p a na n ds o u t hk o r e at ob e n e f i tf r o mt h er a p i dr i s eo fb u s i n e s st e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dl e a r n i n gs t r a t e g i e so u t s i d e t h u s ，t h ee x t e r n a lf o r ms t r a t e g i ca l l i a n c e sa r eb e c o m i n gi n n o v a t i v ee n t e r p r i s e st op a r t i c i p a t ei ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n ，a ni m p o r t a n ts t r a t e g ya n do r g a n i z a t i o nt o o l s ，c o o p e r a t i o na n di n n o v a t i o nt oe n h a n c et h ec u r r e n tc o r ec o m p e t i t i v e n e s so fc h i n ar a p i d l yh a si m p o r t a n tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e t h i sa r t i c l ei sf r o mt h ec o r ea b i l i t i e s ，r e s e a r c hc o o p e r a t i o ni n n o v a t i o ni nt h ei n t e m a lm e c h a n i s mo fk n o w l e d g et r a n s f e rf o re n t e r p r i s el e a r n i n gt h r o u g hc o o p e r a t i o n ，i n n o v a t i o na n da c c e s st ok n o w l e d g et h r o u g hc o o p e r a t i o ni no r d e rt ou l t i m a t e l ye n h a n c et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e st h e o r e t i c a lp r o p o s i t i o n so ft h i sd e v e l o p m e n tp a t ha n ds u p p o r t t h i sp a p e ra r g u e st h a ti n n o v a t i o ni sac o l l a b o r a t i o nt oe n h a n c et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s ee n t e r p r i s e si m p o r t a n tw a y e n t e r p r i s e st h r o u g hi n n o v a t i o no re x t e r n a lp u r c h a s et of a c ef u n d i n gf o rk n o w l e d g ea c q u i s i t i o n ，r i s k ，a n dm a n yo t h e rr e s t r i c t i o n s ，c o - i n n o v a t i o nc a nl o wc o s ta n di n n o v a t i v er i s k ，s u c ha st h ei n t e r n a lc h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，w h i l ei n n o v a t i o np r o c e s si sa l s oc o o p e r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e sa n dk n o w l e d g e s h a r i n gt r a n s f e rp r o c e s s ，k n o w l e d g et r a n s f e r , e s p e c i a l l yt h et r a n s f e ro ft a c i tk n o w l e d g ew i l lh e l pi i ie n t e r p r i s e st oe n h a n c et h e i rc o r ec o m p e t i t i v e n e s s s e c o n d l y , c o o p e r a t i o na n di n n o v a t i o np o w e ro fk n o w l e d g et r a n s f e r , i n c l u d i n gi n t e r e s t d r i v e n ，k n o w l e d g e - d r i v e na n dg o v e r n m e n ts u p p o r tf o rt h r e ea r e a s i nt h i sp a p e r , t h r e e s t a g eg a m em o d e lo ft h ec o n c l u s i o n ：c o r p o r a t ei n v e s t m e n tb yi n c r e a s i n gk n o w l e d g ea n dp r o m o t i n gk n o w l e d g es h a r i n ga n dt r a n s f e rt or e d u c ec o s t s ，i n c r e a s eo u t p u t t h i r d ，c o r ec o m p e t e n c i e sa r ee s t a b l i s h e dc o o p e r a t i o n o r i e n t e dk n o w l e d g et r a n s f e rm o d e li n n o v a t i o na l l i a n c e ，ac o n c r e t ea n a l y s i so ft h ec o o p e r a t i o nc h u a n g x i na l l i a n c ek n o w l e d g et r a n s f e r , j i ed u a na n dk n o w l e d g et r a n s f e rm e c h a n i s m s ，a n db a s e do nt h ea n a l y s i si nt h em o d e lp r o p o s e db yt h et h r e ef a c t o r sa f f e c t i n gf a c t o r sa r ek n o w l e d g ei t s e l f , k n o w l e d g et r a n s f e ra n dk n o w l e d g et r a n s f e ro ft h em a i nf a c t o r so ft h es i t u a t i o n a lf a c t o r s f i n a l l y , t h ep a p e rp u tf o r w a r db a s e do nt h ep r e c e d i n ga n a l y s i s ，c o o p e r a t i v el e a m i n gm e c h a n i s ms h o u l db ee s t a b l i s h e di n n o v a t i v ee n t e r p r i s e s ，t r u s tm e c h a n i s m s ，a n dc u l t u r a lm e c h a n i s m st of a c i l i t a t ek n o w l e d g et r a n s f e r p o s i t i v es e c t o ri nc h i n ai si n n o d u c e di n n o v a t i v ep r o j e c t sm o r es u c c e s s f u lc o o p e r a t i o n c 3 gc o o p e r a t i v ei n n o v a t i o na l l i a n c e ，a n a l y z e dt h es u c c e s so fk n o w l e d g et r a n s f e r , c o o p e r a t i o na n di n n o v a t i o nf o rt h ee n t e r p r i s et op r o v i d ear e f e r e n c e k e yw o r d s ：c o r ec o m p e t e n c e ；c o o p e r a t i v ei n n o v a t i o n ；k n o w l e d g et r a n s f e r ；m e c h a n i s mi v( 一) 研究背景。1( 二) 研究意义1( 三) 研究方法和技术路线2二、核心能力与合作创新联盟知识转移的基本理论4( 一) 核心能力的内涵。41 核心能力的概念42 核心能力的特点5( - - ) 合作创新的内涵51 合作创新的概念52 合作创新的动因7( 二) 知识转移的内涵1 01 知识的概念及分类1 02 知识转移研究述评1 2( - - ) 核心能力、合作创新与知识转移的关系1 41 以知识为基础的企业核心能力1 42 知识转移是合作创新的首要目的1 63 合作创新促进企业核心能力提升1 6三、合作创新联盟知识转移动力机制分析18( 一) 联盟企业知识转移动力的理论分析1 81 利益驱动182 知识推动1 93 政府支持1 9( - - ) 联盟企业知识转移动力的博弈分析2 01 产品市场上的竞争一阶段三2 12 企业研发投资水平阶段二2 23 合作创新联盟的形成阶段阶段一。2 3四、合作创新联盟知识转移模型及影响因素分析2 4( 一) 合作创新联盟知识转移过程模型2 41 知识转移与联盟企业核心能力提升的阶段分析2 42 合作创新中的知识转移机制2 7vv1il( 二) 模型影响因素分析3 01 知识本身的因素3 02 知识转移主体的因素3 13 知识转移情景因素3 2五、促进合作创新联盟知识转移的机制设计3 4( 一) 学习机制3 41 创造一个相互学习的氛围3 42 树立系统思想3 53 实现知识的获取、转移3 54 建立学习关系3 65 设计一个合作学习的结构3 6( 二) 信任机制3 61 建立自我可信任形象3 72 强化信誉机制3 73 提高合作的长期收益3 84 提高欺骗成本3 8( 三) 文化机制3 9六、案例分析叫3 g 合作创新项目4 0( 一) c 3 g 项目简介4 0( - - ) c 3 g 合作创新中的知识转移因素分析4 11 知识转移主体的因素4 l2 知识本身的因素4 23 联盟内知识转移的情境因素4 3( 三) c 3 g 项目中的知识转移分析4 41 通过沟通交流，促进个体间的知识转移4 42 通过知识产权联盟，推动知识共享与知识转移4 53 联盟采取动态化形式，促进了知识集聚和扩散4 5( 四) c 3 g 对企业核心能力的提升4 51 通过合作创新，培养了众多人才4 62 提升了我国通讯行业的技术水平。4 63 获得了大批的专利和知识产权4 64 获得市场机会，先期占领市场。4 75 企业具备持续创新能力。4 7七、结论与展望4 8，( 一) 研究结论。4 8( - - ) 文章的不足之处与进一步研究设想4 8参考文献5 0v 1v 1 15 65 75 85 8旦牙己一、绪论展和我国成为世贸组织成员，中国的企业将直接面对全球范围内的竞争，如何在新的环境下保持企业的持续竞争优势是管理学界研究的热点问题。企业的竞争优势来源于企业的核心能力，而企业的核心能力是“组织中的积累性知识，特别是关于如何协调不同生产技能和有机组合各种技术流的知识。”1企业获取知识的途径有三种：自主创新、合作创新和外部购买。单一的企业自主创新面临成本、知识和风险等诸多约束。外部购买也需要大量的资金占用，而且还面临吸收困难的问题。于是很多企业开始寻求与其他企业合作，通过建立合作创新联盟来进行创新活动，以获取所需的知识与技术。合作创新具有分散风险、共担成本、减少知识溢出等特点，合作创新的模式也可以灵活选择，同一企业可以和多个企业建立合作创新关系，以此整合多方资源，助力企业发展。目前关于合作创新的研究已经有三十多年，关于知识管理的研究也已兴起十多年。由于合作创新的复杂性以及与知识的密切关系，很难想象在研究合作创新时不研究合作创新的知识管理问题，然而目前这一领域的研究还比较少。本文主要结合合作创新和知识管理理论，从知识转移的角度出发，研究企业如何通过合作创新转移知识，通过合作进行学习，最终达到提升企业核心能力的目的。( - - ) 研究意义从合作创新及知识转移的研究现状来看，现有的研究主要存在以下几个方面的问题：首先，合作创新作为技术创新研究的一个热点，主要研究停留在合作创新动因、1c r p r a h a l a d ，a n dgh a m e l t h ec o r ec o m p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n 【j 】h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , 1 9 9 0 ：45 4 6 一、绪论伙伴选择、合作创新模式等方面，缺少对合作创新中知识的关注；其次，技术创新中缺少关于知识转移系统性研究，研究主要还停留在技术转移和技术输出上，而对创新中的知识关注缺失，特别是缺少非技术知识系统性的研究，而关于在创新过程中，企业是如何学习和转移知识的研究缺失；最后，企业进行合作创新的目的是为了获取知识，提升核心能力，而将核心能力、合作创新和知识转移结合进行研究目前还是空白。本文从知识转移的视角探讨合作创新联盟中的合作关系，重点研究企业如何通过合作创新获取知识并最终提升企业的核心能力。通过对相关理论的研究和梳理，本文分析了合作创新中知识转移的动力，建立了核心能力导向的合作创新联盟知识转移模型，并在此基础上分析知识转移的影响因素。本文在理论上充实了合作创新理论，为更好的分析合作创新过程中的知识转移活动提供了依据。案例部分选取了我国比较成功的合作创新案例c 3 g 项目作为实证，分析了其中影响知识转移的关键因素，并在此基础上提出了促进合作创新联盟知识转移的机制设计。对于丰富合作创新理论具有非常重要的价值和意义。( 三) 研究方法和技术路线本文将运用知识管理理论、合作创新理论、博弈论等研究方法，论证企业通过合作创新实现知识转移并最终提升核心能力的可行性，并为企业相关实践提供参考。文章的研究思路：1 首先进行合作创新和知识转移等相关方面的文献研究，掌握最新理论动态和相关研究成果；2 分析合作创新企业知识转移的动力机制；3 构建核心能力导向的合作创新联盟知识转移模型并分析模型的影响因素；4 以国内比较成功的合作创新案例作为实证；5 提出促进合作创新企业知识转移的机制设计。本文技术路线图如下：2一、绪论图1 - 1 文章技术路线图3二、核心能力与合作创新联盟知识转移的基本理论( ) 核心台琶力白勺内涵1 核心能力的概念企业核心能力( c o r ec o m p e t e n c e ) 的概念是由p r a h a l a d 和h a m e l 于1 9 9 0 年提出的，他们认为，核心能力是“一个组织中的累积性学识，特别是关于协调不同的生产技能和有机结合多种技术的学识”。他们在“企业的核心能力 一文中明确指出，核心能力是企业持续竞争优势之源。他们给出了三个确认核心能力的检验标准；第一，核心能力为通往各种市场提供潜在通道；第二，核心能力应对最终产品所体现的消费者福利有显著贡献；第三，核心能力应使竞争者难以模仿。从企业核心能力的定义中不难看出，企业能力的根源在于知识。核心能力理论认为企业的竞争优势来自企业所拥有的独特的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和集成的多种技术流派的学识。核心能力作为一种稀缺的、难以模仿和替代的积累性学识是企业长期学习培育形成的，决定企业核心能力的知识是那些隐性的、非格式化的、动态的知识。巴顿1 也认为，公司核心竞争力应定义为识别和提供优势的知识体系，包括四个维度，即员工的知识和技能、物理的技术系统、管理系统、价值和规范。这一提法，强化了核心能力以知识的形式存在于企业的各个方面能力中。与实物资产不同，核心能力随着应用而不断积累、提高，它不仅能够保持企业在现有业务领域的竞争优势，还为企业开辟新的市场，促进企业的多元化发展。例如日本本田公司依靠他们在发动机方面的专长，在汽车、摩托车、发电机甚至除草机械领域均占有一席之地；3 m 公司利用粘性介质方面的核心能力，开发了磁带、照相胶片、压1d o r o t h yl e o n a r d - b a r t o n ( 1 9 9 2 ) c o r ec a p a b i l i t ya n dc o r er i g i d i t i e s ：ap a r a d o xi nm a n a g i n gn e wp r o d u c t de v e l o p m e n t j 】s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l ，v o i ，1 3 ：111 - 1 2 5 二、核心能力与合作创新联盟知识转移的基本理论力感光磁带等多样化的业务领域；c a n o n 的复印机、打印机、照相机和图像扫描仪均建立在其光学、成像技术之上。2 核心能力的特点核心能力是能够发挥特殊职能的知识集合体，具有以下三个特点：( 1 ) 价值性。核心能力提高企业的效率，核心能力可以帮助企业降低成本、提升企业竞争力。例如，麦当劳所遵循的卫生清洁、家庭和睦的经营方针，树立了自己在快餐业中独特的经营形象。( 2 ) 异质性。价值的创造以企业比竞争对手更有效地运用不同种类的资源为基础，每个企业都有其与众不同的资源和知识。美国的制药巨头默克公司就是一个典型的例子。( 3 ) 难以模仿性。企业的知识往往与企业的组织制度、文化等联系在一起，尤其是隐性知识，它深深隐藏在企业的个人和组织之中，竞争者很难模仿到，一方面，核心能力来源于企业过去的积累和经验，如默契、社会复杂性、因果关系模糊、时间限制下的非经济型等；另一方面，具有创新活力的企业可以采取各种合乎逻辑的战略来保护其有价值的资源，如专利、品牌、商业秘密和保护性合同条款等，这使得其他企业很难模仿。( 4 ) 难以替代性。熊彼特指出，“创新是创造性的毁灭”，随着技术的发展和新一轮的创新，企业现有的产品和服务常常受到替代品的威胁，而核心能力应当具备自我发展、自我完善自组织能力。而这些知识和能力是是很难被其他资源替代的。( 二) 合作创新的内涵1 合作创新的概念关于合作创新概念的界定，学术界至今尚无统一的定义，相关的定义有“战略技术联盟 ，“产学研合作，“知识联盟 ，“创新网络 ，“虚拟研发组织 等。国外学通常二、核心能力与合作创新联盟知识转移的基本理论者称之为c o o p e r a t i v er e s e a r c h 或r & dc o o p e r a t i o n ，并认为其本质是基于分工的一系列创新活动。本文将合作创新的概念分为广义和狭义两种。广义的合作创新是指企业问或企业、大学、研究机构为了一个共同的创新目标，投入各自的优势资源和能力，分工协作共同完成技术创新的行为。这种合作可以发生在技术创新的全过程，也可以发生在某一个或某几个阶段。狭义的合作创新是指以合作研究为主的一种基于创新的技术合作契约关系，即合作集中在技术创新过程中的研究开发阶段。如下图：图2 - 1 合作创新的概念目前大多数学者的将合作创新限定在狭义的范畴，如：傅家骥( 1 9 9 8 ) 认为合作创新指企业间和企业、高校、研究机构之间的联合创新行为为1 。郭晓川( 1 9 9 8 ) 提出网络合作化技术创新是指由多个企业( 在很多情况下也吸收部分研究机构和大学加入)形成的技术合作契约关系，由多个企业共同投入资源，参与到一个创新过程中，然后基于共同的创新成果，再进行后续的差异化创新，是一种反复交易行为2 。苏敬勤和王延章( 2 0 0 2 ) 把合作创新定义为各合作技术创新的要素主体以各种形式的合作方式为手段，以提高企业能力为标志，以各参与方的效用函数取得一致或效用函数的主要分量取得一致为目标的活动3 。国外有关合作创新的研究也大都限定在合作技术创新的范畴内，罗炜和唐元虎( 2 0 0 0 ) 认为反垄断法和技术发展水平是产生这一现象的主要原因4 。本文建立在广义合作创新的基础上，但主要研究企业间和合作创新行为。1 傅家骥技术创新学【m 】清华大学出版社，1 9 9 8 2 郭晓川企业网络合作化技术创新及其模式比较川科学管理研究，1 9 9 8 ，0 0 )3 苏敬勤，王延章合作技术创新理论及机制研究【m 】大连理工大学出版社，2 0 0 2 1 0 4 罗炜，唐元虎企业合作创新的原因和动机【j 】科学研究，2 0 0 1 ( 9 ) 6二、核心能力与合作创新联盟知识转移的基本理论2 合作创新的动因有关合作创新动因的研究目前学术界主要有四大理论视角、七种观点。第一种是交易成本理论视角，通过分析“技术 商品的交易成本，得出合作创新能够降交易成本、分散风险。第二种是技术创新理论视角。相关的动因有为企业建立创新系统和创新网络、缩短研发周期等。第三种是产业组织理论视角，典型观点是合作创新能够使企业独占知识和技术以及获得研究开发的规模优势。第四种是企业资源与能力视角，主要阐述合作创新可以帮助企业获得互补性资源，同时促进企业间知识流动，获得企业范围以外的专长。( 1 ) 交易成本论从交易成本理论角度分析，“技术 这一商品具有以下特点：( 1 ) 在技术实现以前，技术的经济绩效存在较高的不确定性；( 2 ) 技术有用较高的资产专用性；( 3 ) 技术作为一种无形商品，其扩散难以控制，容易产生机会主义行为；( 4 ) 由于“有限理性 的存在，选择技术交易伙伴时存在较大的不确定性。这些特点决定了技术交易存在比较高的交易成本，不适合采用市场方式获取( c a v e s ，1 9 8 3 ) 1o 企业层级组织虽然可以降低信息成本和道德风险，但在面对快速变化的市场环境时却显得反应迟钝，同时，单个企业的创新行为也面临高昂的成本和巨大的风险，也不是技术创新的最佳途径。而合作创新是介于市场交易和企业之间的第三类交易方式，所以能够很好做到在降低交易成本的同时，提高创新效率，降低成本和风险。( 2 ) 创新系统和创新网络论随着科技的迅猛发展，技术创新越来越表现为系统性和复杂性的网络创新活动。单个企业受到自身资源、能力和知识体系限制，很难做出较大突破。同时，产品生命周期的缩短也迫使企业提高研发效率，缩短产品研发周期和商业化周期，这就要求不同1c a v e s ，re t h ei m p e r f e c tm a r k e tf o rt e c h n o l o 蹦l i c e n s e s j o x f o r db u l l e t i no f e c o n o m i c s ，1 9 8 3 7二、核心能力与合作创新联盟知识转移的基本理论阶段和不同主体的企业建立网络化的创新系统进行联合创新行为。网络合作化技术创新是指由多个企业( 在很多情况下也吸收部分研究机构和大学加入) 形成的技术合作契约关系( 郭晓川，1 9 9 8 ) 。该模式的主要特征是：完全的集成并行开发过程，以电子化手段为支撑，强调战略性集成，强调高效，柔性和快速，强调不同创新组织间的整合( 郭晓川，2 0 0 1 ) 1 。( 3 ) 产品研发和市场化周期论。合作创新能够缩短产品研发和市场化的周期。具有不同资源和能力的企业之间合作，能够挥各自的优势，使内部闲置资源产生外部效应，提高合作团体的创新能力。即使联盟的各方具有共同的优势，优势叠加作用也有利于缩短开发时间，提高创新成功率。虚拟组织的出现，使得合作创新的组织方式更为灵活，大大降低了产品研发的时间( 罗炜，唐元虎，2 0 0 1 ) 2 。( 4 ) 溢出效应论技术“溢出效应 ( s p i l l o v e re f f e c t ) 是指通过技术的非自愿扩散，促进了其他企业技术和生产力水平的提高，是经济外在性的一种表现( 李平，1 9 9 9 ) 3 。技术溢出虽然有利于整个社会的技术进步，但过高的技术溢出会降低企业的研发投入。a s p r e m o n t 和j a c q u e m i n ( 1 9 8 8 ) 4p o y a g o 。t h e ot o k y ( 1 9 9 5 ) 5 ，z i s s ( 1 9 9 4 ) 6 ，等人对合作创新中溢出效应对企业研发投入的研究表明，合作创新能够使得企业独占知识和技术，降低溢出效应，激励企业提高研发投资。1 郭晓川合作技术创新大学与企业合作的理论与实证【m 】北京；经济管理出版社，2 0 0 1 2 罗炜，唐元虎企业合作创新的原因和动机【j 】科学研究，2 0 0 1 ( 9 ) 3 李平技术扩散理论及实证研究【m 】山西经济出版社，1 9 9 0 ( 3 ) 4as p r e m o n t ，c l a u d ea n dj a c q u e mi n ，al e x i s c o o p e r a ti v ea n dn o n c o o p e r a t i v er & di nd u o p o l yw i t hs p i l l o v e r s j a m e r i c a n e c o n o m i cr e v i e w ，d e c e m b e r l 9 8 8 ，7 8 ，i1 3 3 7 p o y a g o - t h e o t o k yj o a n n a e q u i l i b r i u ma n do p t i m a ls i z eo f ar e s e a r c hj o i n tv e n t u r ei na no l i g o p o l yw i t hs p i l l o v e r s j t h ej o u r n a lo f i n d u s t r i a le c o n o m i c s ，v 0 1 x l i l l ，n o 2 ，j u n e1 9 9 5 ”z i s s ，s t r a t e g i cr & dw i t hs p i l l o v e r s , c o l l u s i o na n dw e l f a r e j ，t h ej o u r n a lo fi n d u s tr i a le c o n o m i e s ，v o1 x li i ，n o 4 ，d e c e m b e r1 9 9 4 8二、核心能力与合作创新联盟知识转移的基本理论( s ) 规模优势论规模优势论者认为( h a r r i g a n ，1 9 8 8 1 ；n a r u l a ，h a g e d o o m1 9 9 9 2 ) ，在许多技术领域，尤其是高技术产业和系统性基础研究领域，研究开发成本正以前所未有的速度迅速增长，单个企业很难完全承担，而合作创新提供了集中资源的有效途径，形成研究开发的规模经济。在某些情况下，涉及基础研究的合作创新项目还可以得到政府的巨额资助，如欧洲的尤利卡计划，欧盟各国政府注入了高达5 0 的研究开发费用。( 6 ) 资源互补论由于不同企业的资源具有很大的差异性，并且不能在市场上完全自由流通，因此，如果不同企业或组织的资源有较强的互补性，又没有直接的利益冲突时，那么进行合作是很自然的事。h a g e d o o m ( 2 0 0 0 ) 3 对m a a s t r i c h t 大学创新和技术经济学研究学院的技术合作协议数据库进行研究统计的结果表明技术和资源互补是企业合作创新最常见的动机；s a k a k i b a r a ( 1 9 9 7 ) 4 对日本参与合作创新的近4 0 0 家企业的调查发现，“获取互补性的技术知识 是企业进行合作创新的最重要动机。( 7 ) 知识或能力流动论知识流动论认为合作创新的动机主要有两个：技术转移和获得市场准入( r i g e r s ，1 9 9 8 5 ) 。一方面，企业与大学、研究机构之间的合作常常是为了将大学实验室中的科技成果转化为现实的生产力，这是一个技术转移的过程。技术许可或交叉许可等较为松散的合作方式也为企业间技术转移提供了方便。另一方面，通过合作创新可以使产品获得巨大的国内和国际市场。与当地企业进行合作有时是产品进入某一市场的唯一1h a r r i g a nkr j o i n tv e n t u r e sa n dc o m p e t i t i v es t r a t e g y j1 s t r a t e g i cm a n a g e m e n tj o u r n a l ，19 8 8 ，9 n a r u l a & h a g e d o o mj i n n o v a t i n gt h r o u g hs t r a t e g i ca l l i a n c e s ：m o v i n gt o w a r d si n t e r n a t i o n a lp a r t n e r s h i p sa n dc o n t r a c t u a la g r e e m e n t s j1 t e c h n o v a t i o n ，1 9 9 9 。1 9 ：2 8 3 - 2 9 4 h a g e d o o mj l i n kan v o n o r t a sns r e s e a r c hp a r t n e r s h i p s r e s e a r c hp o l i c y 2 0 0 0 2 9 ：5 6 7 5 8 6 4s a k a k i b a r a , k r & dc o o p e r a t i o na m o n gc o m p e t i t o r s ：ac a s es t u d yo f t h ev l s is e m i c o n d u c t o rr e s e a r c hp r o j e c ti nj a p a n【j 】j o u r n a lo f e n g i n e e r i n ga n dt e c h n o l o g ym a n a g e m e n t , 1 9 9 3 ，v 0 i 1 0 ( 4 ) ：3 9 3 - 4 0 8 r i g e r sem ，c a r a y a n n i segk u r i h a r ake t a l ，c o o p e r a t i v er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta g r e e m e n t s ( c r a d a s ) a s t e c h n o l o g yt r a n s f e rm e c h a n i s m s j 】r & dm a n a g e m e n t ，1 9 9 8 ，2 8 ( 2 ) 9二、核心能力与合作创新联盟知识转移的基本理论途径。( 二) 知识转移的内涵知识的概念及分类长久以来，人们对知识的理解总是莫衷一是。譬如，古希腊哲学家柏拉图认为，人的知识是经过证实的真实“理念”，只能通过演绎推理得到。与之相反，亚里士多德认为知识是从经验中得来的。近代西方哲学家罗素把人类的知识理解为直接经验、间接经验和内省经验。美国传统词典中对知识的定义是：知晓的状态或事实；熟知，知觉，通过经验或学习而对某物的熟悉、意识或理解；被理解、发现及知道的事物的总和或范围；学问和博学；关于某一事物的专门信息。辞海对知识的解释为：知识是人认识的成果和结晶，它包括经验知识和理论知识。1 9 9 8 年3 月，国家科技领导小组在关于知识经济与国家知识基础设施的研究报告中，对知识的定义是“经过人的思维整理的信息、数据、形象、意象、价值标准以及社会的其他符号化产物，不仅包括科学技术知识，还包括社科人文知识、商业活动、日常生活和工作中的经验知识，获取应用和创造新知识的只是方法，以及对实际问题的评判和解决方法的知识。1实际上，人类知识不仅存在于人脑中，它也可能存在一个组织的系统、数据库或操作技术之中。凡是存在企业边界内的知识统统属于企业知识。随着知识逐渐取代资本成为经济活动最重要生产要素，企业知识就为越来越多的企业家和经济学家所关注。最具影响的对企业知识的研究是匈牙利裔的英国哲学家m p o l a n y i ( 1 9 5 8 ) 2 ，他首次从认知科学的角度，根据知识是否容易表达将知识分为可表达的知识( a r t i c u l a t e dk n o w l e d g e ) 和隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 。波拉尼认为，隐性知识来源于个体对外部世界的判断和感知，是源于经验的，在隐含性的未编码知识中包含着探求的规则，或是启示性的内容，在表述问题和因素时就包含着解决问题的思路。这一分类思路再后来1 王得禄等知识管理：竞争力之源【m 】南京：江苏人民出版社，1 9 9 9 年4 月第l 版2m p o l a n y i ，p e r s o n a lk n o w l e d g e j ，c h i c a g o ：u n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s ，1 9 5 8 1 0二、核心能力与合作创新联盟知识转移的基本理论的组织学习及知识管理中被广泛采用，只是后人常常用显性知识( e x p l i c i tk n o w l e d g e ) 代替可表达的知识。企业的隐性知识可以分为两类：一类是技术方面的隐性知识，包括那些非正式的、难以表达的技能、技巧、诀窍以及经验与知觉等；另一类是认识方面的隐性知识，包括心智模式、信念、价值观、处理问题的方式和组织惯例、管理理念、气氛、艺术风格以及伙伴之间的默契、直感等，这些隐性知识反映了企业对现实以及对未来远景的看法。企业的显性知识是指可以通过规范化和系统化的语言、文本、电子等媒介工具进行收集、记载、编码、传播和浏览的可表达知识。典型的企业显性知识主要有专利、规章制度、经营数据、设计图纸、论文和报告等。、此外，还可以根据知识的主体范围、内涵、职能部门、附着形式等进行分类，具体见下表：表2 - 1 知识的分类隐性知识与显性知识分类标准知识类型学者区分企业知识显性知识；隐性知识m p o l a n y i ( 1 9 5 8 )可表达性知识主体个体知识；团队共有知识；企业共有知识；联盟共有知识国际经济合知道是什么的知识( k n o w - w h a t ) ；知，属于隐性知国际经济合作组织作组织根据道为什么的知识( k n o w - w h y ) ( 3 ) 知道识，属于隐性知( o e c d ) ( 1 9 9 6 ) 2知识内涵的怎么做的知识( k n o w - h o w ) ；知道谁能识。分类做( k n o w w h o )拥有知识的战略管理类知识；人力资源知识；唐京，冯明( 2 0 0 2 ) 3业务部门研发技术类知识；市场销售类知识；( 5 ) 财务知识等知识的附着文献上的知识；物化于机器、设备上属显性知识，v 0 nh i p p c l ( 1 9 9 8 ) 4 ；1 王江知识管理中隐含经验类知识的开发利用策略【j 】科研管理，2 0 0 3 年第3 期2o e c d 以知识为基础的经济【m 】北京：机械工业出版社，1 9 9 7 年3 唐京，冯明知识类型与知识管理闭外国经济与管理，2 0 0 0 4e r i cv o nh i p p e l t h es o u r c eo fi n n o v a t i o n 。c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 9 8 二、核心能力与合作创新联盟知识转移的基本理论形式的知识：员工头脑中的知识；存在于属隐性知识。k a r r o w ( 1 9 6 2 ) 1 ；经营过程中的知识知识的动静静态的实体知识；动态的过程知识。态存在知识转移研究述评( 1 ) 知识转移的概念1 9 7 7 年，t e e c e 首次提出知识转移的概念，他认为企业通过技术的国际转移，能积累起大量跨国界应用的知识2 。之后，知识转移逐渐成为国际知识管理学术界的研究热点。对于知识转移涵义的理解，学者们从不同角度给出了各自的定义：知识转移是组织内部和组织间知识创造的互动的螺旋过程( n o n a k a ，1 9 9 5 ) 3 ；知识转移是在一定的情境中，从知识的源单元到接受单元的信, n , 传n n n ( s z u l a z k i ，1 9 9 6 ) 4 ；知识转移是专业知识在人与人之间的传播过程，通过知识转移，组织可以有效提高人力资源水平并进而获得竞争优势( 经济合作发展组织，2 0 0 0 ) ；知识转移是对组织中个人或群体创造的知识的再利用过程州e w e n ，2 0 0 2 ) 5 ；知识转移是把有效的知识或技能应用到不同的环境中，以提高知识的产出和应用规模的过程( 董小英，2 0 0 4 ) 6 。从以上学者的定义可以看出，知识转移是“知识拥有者 与“知识接受者”的互动，涉及的过程有：知识创造、知识共享、知识传播与扩散、知识的转移、知识的整合吸收等。本文认为，知识转移是知识由发送方到接收方传递的整个过程，包括知识共享、知识创造、知识转移与知识扩散等。1a r r o w t h ee c o n o m i ci m p l i c a t i o n so f l e a r n i n gb yd o i n g r e v i e wo f e c o n o m i c ss t u d i e s ，x x z x ，1 9 6 2 ：1 5 5 一1 7 3 2 r e g e ed t e c h n o l o g yt r a n s f e rb ym u l t i n a t i o n a lf i r m