（技术经济及管理专业论文）大部制下产业技术融合模式优化研究.pdf

n 删i n gu n i v e r s 时o f a e r o n a u t i c sa n da s 廿o n a u t i c s t h eg r a d u a t es c h 0 0 1 c 0 1 l e g eo fe c o n o m i c s a n dm a n a g e m e n t y 18 2 5 1 芝 t h es t u d yo f o p t i m i z a t i o no f i n d u s t r i a l t e c h n 0 1 0 9 yc o n v e r g e n c e m o d e u n d e rs u p e r m i n i s t 巧 at h e s i si i l t e c h n 0 1 0 西c a le c o n o m y a i l dm a n a g e m e m b y y r ux u e d o n g a d v i s e db y p r o f e s s o rm i a 0j i a n j u n s u b m i t t e di np 暑叭i a lf u l f i n m e n t o ft 1 1 er e q u i r e m e n t s f o r t h ed e 黟e eo f m a s t e ro fm a n a g e m e n t j a n u 哪，2 0 1 0 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所 涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标 明。 。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件，允许 论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 誓者签耋：鹎 日 飙别。耖 南京航空航天大学硕士学位论文 摘要 在中国实现工业化和信息化的既定时代背景和空间条件下，产业技术融合模式是产业发展 目标、发展路径的集成。为了加快工业化发展进程，进入信息化社会，中国强调大力加强信息 产业技术融合，走以信息化带动工业化、工业化促进信息化的新型工业化发展模式。基于此， 本文提出了通过产业技术融合来推动新型工业化的发展。 论文首先介绍了技术经济学中的技术融合理论和产业技术及融合的相关理论，重点分析了 技术融合的经济效应。 其次，分析了大部制下产业技术融合的三种典型模式，即工业技术链接信息技术的模式、 信息技术装备工业技术的模式以及信息技术与信息技术融合的模式。这部分主要内容包括： 运用技术经济学中的技术融合理论，产业经济学中的技术融合理论分析了大部制下工业技术链 接信息技术及信息技术装备工业技术两种技术融合的内涵和融合过程；运用因子分析法，以 长三角区某3 0 家制造型企业为研究对象，得出影响企业信息化水平的主要因素，尝试性地对信 息技术装备工业技术的水平进行了测评：以三网融合为例，运用产业经济学的分析方法重点 分析了信息技术融合的规模经济性、范围经济性和网络外部性，然后提出以企业融合成长的方 式作为实现信息产业技术融合的路径选择。 最后，分别从高加工度化、产业结构高度化和产业链高度化三个优化目标分析了大部制下 产业技术融合的可能优化策略。 关键词：产业技术，产业技术融合，信息技术，生产技术 大部制下产业技术融合模式优化研究 a b s t r a c t t h em o d e lo fh d 州a lt e c h n o l o 甜c o n v e 唱e n c ei sd e f m e d 舔t h ec o n v e 玛e n c eo fm e o b j e c t i v e so fi i l d u s t r i a ld e v e l o p m e m 趴dd e v e l o p m e n tp a t hi 1 1 n l ee s t a b l i s h e dt i m ea n ds p a c e c o n d i t i o n 5 i i lo r d e rt 0s p e e du pp r o c e s so ft h e 砌u s t r i a l i z a t i o n 觚d c e s st 0m em f 0 彻a t i o ns o c i e 劬 t a k i n g 肿a le 丘o r t s t 0s t 陀n g m 髓n l ei n t e g 枷o no f 证f o 咖a t i o nt e c l l i l o l o g ya n dm en e w 坩 d e v e l o p m e n to f l ei i l d u s 仃i a l i z a t i o nm o d e lw i l i c hi st a l d n gi i l 吐圮i n f 0 珊a t i o nt e c h n o l o 影t 0s t i m u l a t e i i l d u s 仃i a j i 2 a l i o n 锄di 1 1 d l 船i a l i z a t i o nt 0p r o m o t ei 1 1 f 0 珊a t i o nt e c t l i l o l o g y 、粑陀e m p l 协s i z e dmc h i n 山 b 勰e do nt i l e s e ，t l l e 吐l e s i sp r i m a r i l yd e s c r i b e s 廿l ed e v e l o p m e n to fm e 鹏w - t ) ，】p ei n d u s 仃i a i i z a t i o n t h r o u g l l 也ei m e 孕a t i o no fi n d 嘣a lt e c l l i l o l o 黟 f i r s t ，也e 廿l e s i si n 仃o d u c e s 吐l e 吐l e o 巧o fn 圮i n t e g r a t i o no ft e c h n o l o 舒a n d 锄di n d u s t r i a l t e c t l l l o l o 斟i i im et e c l l l l o l o 舒e c o n o m i c s a tm es 锄e 廿m e ，i tf 0 c 惦e s0 na n a l y z i n gm ee c o n o m i c e 彘c t s0 f t l l ei n t e g r a t i o no f t e c t l i l o i o 醪 s e c o n d ，舭恤s i sa n a j y s i st h l 优t ) ，p i c a lm o d e lo ft l l e 缸e g r a 矗o no f 砌u s l 五a lt e c h n o l o 舒 u i l d e r s u p e r m i m s 仃i e s ，w h j c hi s 吐他m o d e lo fi i 幽n gm d u 妤a lt c c l l i l o l o 贸a i l di r 响册a t i o n t e c l l i l o l o g y ；m em o d e lo fe q u i p m gi n d i 塔砸a lt e c h n 0 1 0 9 ya i l di i l f o m l a t i o nt e c h l o l o g y ；1 em o d e io f 硫e 舯t i n gi 1 1 f o m a t i o nt e c l l i l o l o g y 锄dm f 0 咖a t i o nt e c h n o l o 黟t h em a i l lc o m e 鹏i i l c l u d e l e f 0 i l o w i r 够：i ta n a l y s i s 砖c o 姗o t a t i o na n dp r o c e s so fi n d u 矧a lt e c 量l i l o l o 斟l 幽n gi n f 0 咖a t i o n t e c h n o l o 斟锄di n f o m a t i o nt e c l l l l o l o 舒e q u i p p 洒gi n d u s t r i a it e c l l i l o l o 影吐聃u 曲m et l l e o 叮o fm e i n t e g r a t i o no ft e c h n o l o 科i i it i 圯t e c t l l l o l o 盱e c o n o m i c s 锄dn l eh l d 咖i a le c o n o m i c s nu s e s t o r 锄a l y s i st or e s e a d c h 1 e3 0m a n u f k t u r i n ge n t e 叩一s e si l lt l l ey a 啦砌v e rd e l 饥w ec 锄g e tm 萄o r t o r so fa = 匿e c t 吨m ei e v e lo fn l ee n t e 椰s ei 廊咖a t i o l l 瞄( i i l g “p l ep l a yf o re x 锄p i e ，i t f b c u s e so nt i l ei 疵g r a t i o no fi i l | 0 n i i a t i o nt e c l l l l o l o 影t 0 锄a l ym es c a l eo f l ee c o n o m i e s ，廿i es c o p eo f n l ee c o n o m i e s 锄d 鹏t 、v o r ke x t e m a l i t i e sm r o u g hm en l e o 巧o ft l l ei i l d u s t r i a le c o n o m i c s a tl a 瓯t h e 吐l e s i sp u t sf o r w a r dt i l ef 圮wp 劬o f c h o i c ew m c hi s 也eg r o w t l lo f t l l ee n t e 印r i s ei 1 1 t e 孕a t i o n am e a n s t 0a c i l i e v et t l ei n t e 舯t i o no fm f o 衄a t i o ni i l d u s 臼孓 f i l l a l l y ，也en l e s i s 锄a l y 毖so p t i i i l i z a t i o n 删e g ) ro ft 1 1 ei i l t e 鲫i o fi 1 1 d u s t r i a lt e c l l l l o l o 盯 m r 0 i 培ht h ei l i g hd e 孕o fp r o c e s s i l 唱，m d 砌a la d v 孤l c 锄e n ta 1 1 dm ea d v 龇1 c e m e mc h a i l l ，u n d e rm e s u p e 卜m m i s t r i k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lt e c h n o l o g y ；t l l ei r l t e g r a t i o no fi n d u s t r i a lt e c h n o l o g y i n f 0 彻a t i o n t e c h n o l o g mp r o d u c t i o nt e c l l l l o l o 鲥 目录 第一章绪论l 1 1 选题背景1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 国外相关研究文献2 1 2 2 国内相关研究文献4 l - 3 研究方法与技术路线6 1 3 1 主要研究方法。6 l - 3 2 研究的技术路线7 第二章产业技术融合模式的相关理论8 2 1 技术经济学中的技术融合理论8 2 1 1 三次技术革命与技术融合8 2 1 2 技术融合的类型9 2 1 3 技术融合效应的经济学分析。9 2 2 产业经济学中的产业融合理论1 l 2 2 1 产业融合的内涵分析1 l 2 2 2 产业融合的主导因素技术融合1 1 2 3 产业技术及其融合的理论。1 3 2 3 1 产业技术1 3 2 3 2 产业技术的特点。1 3 2 3 3 产业技术融合的内涵1 4 2 3 4 基于产业技术融合的技术生命周期1 6 2 3 5 产业技术融合模式的内涵l7 第三章工业技术链接信息技术的模式1 9 3 1 工业技术链接信息技术的基础条件1 9 3 2 工业技术链接信息技术的内涵2 0 3 3 工业技术链接信息技术的过程。2 2 3 4 典型产业技术链接信息技术2 4 3 4 1 典型产业技术模式分析2 4 3 4 2 典型产业技术模式及其对技术融合的影响2 4 第四章信息技术装备工业技术的融合模式2 9 4 1 信息技术装备工业技术的内涵3 0 4 2 信息技术装备工业技术的过程3 0 4 3 装备工业技术信息化的实现方式。3 2 i 大部制下产业技术融合模式优化研究 4 4 装备工业技术信息化的机理一3 4 4 4 1 成本效应3 4 4 4 2 企业之间的效仿过程3 6 4 4 3 产业之间的效仿过程。3 8 4 5 装备工业技术信息化水平的测评：3 9 4 5 1 企业信息化水平评价指标体系设计的原则3 9 4 5 2 企业信息化水平评价指标体系3 9 4 5 3 基于因子分析的信息技术装备工业技术水平测评4 1 第五章信息技术与信息技术融合的模式4 8 5 1 信息技术融合的技术基础4 8 5 1 1 传输网技术的融合4 8 5 1 2 应用层技术的融合4 9 5 2 信息技术融合的经济学分析。4 9 5 2 1 规模经济性5 0 5 2 2 范围经济性一5 l 5 2 3 网络外部性5 2 5 2 4 三网融合对市场的影响。5 4 5 3 信息产业内部融合下企业成长路径的转换5 4 5 3 1 信息化企业成长路径的新特点5 4 5 3 2 企业融合成长路径的提出。5 6 第六章大部制下产业技术融合模式的优化。5 7 6 1 大部制下产业技术融合的障碍。5 7 6 2 大部制下产业技术融合的优化目标一5 8 6 3 大部制下产业技术融合的优化策略。6 0 6 3 1 产业集群的技术创新和扩散环境6 0 6 3 2 基于优化产业技术融合的制度创新“ 第七章结论与展望6 9 7 1 本文的主要工作6 9 7 2 本文的结论6 9 7 3 进一步研究的方向。7 0 参考文献7 l 致谢7 4 在学期间的研究成果及发表的学术论文。7 5 【 南京航空航天大学硕士学位论文 图表清单 图1 - 1 本文研究的技术路线7 图2 1 技术融合前的效用曲线1 0 图2 2 技术融合后的效用曲线1 0 图2 3 产业技术融合下的技术生命周期。l7 图3 1 两种产品的结合型融合2 0 图3 2 工业技术链接信息技术的系统2 2 图3 3 条件趋同2 2 图3 4 工业技术链接信息技术的趋同过程2 3 图3 5 工业技术与链接信息技术趋同的条件2 3 图3 6 航天产业商业化趋势2 8 8 图4 1 在共同标准束下具有相似特征的产品的替代融合3 0 图4 2 工业技术与信息技术发展的分阶段趋势图3l 图4 3 信息技术跳跃3l 图4 4 信息技术装备工业技术的实现方式3 3 图4 5 成本转化效应3 4 图4 6 成本收缩效应3 5 图4 7 信息技术装备工业技术的作用机制3 8 图4 8 碎石图4 4 图5 1 规模经济示意图5 0 图5 2 范围经济示意图：5 l 图5 3 网络外部性下的需求曲线5 3 图5 4 三网融合前后的市场状态5 4 图6 1 工业技术高加工度化5 8 图6 2 产业技术结构高度5 9 图6 3 产业技术价值链高度化5 9 图6 4 创新优势与集群水平之间的关系6 l 图6 5 技术创新扩散曲线6 3 表3 1 典型产业技术模式特征2 5 表4 1 企业信息化指标体系4 0 表4 2 脚oa n db a r t l e t t st e s t 4 2 表4 3t o t a lv a r i a n c ee x p l a i n e d 4 3 表4 4r o t a t i o ns u m so ft o t a i ，s q u a r e dl o a d i n g s 4 3 v 大部制下产业技术融合模式优化研究 表4 5c o 肝删m a t r i x ( a ) 。“ 表4 6r o t a t e dc o m p o n e n tm a t r i x ( a ) ：4 5 表4 7c o m p o n e n ts c o r ec o e f f i c i e n tm a t r i x 。4 6 表4 8 各企业信息化综合得分及排名4 7 南京航空航天大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 选题背景 信息技术的创新和扩散已经对中国经济产生了重大影响。作为发展中国家，中国尚处于工 业化发展的中期，信息产业也只是处于初始发展阶段。但是，面对与发达国家的差距有可能拉 大的压力，中国经济的发展道路不能再走“农业化工业化信息化”的常规发展道路，而应该 摆脱传统思维模式，走一条符合中国国情的发展道路【1 1 。 ( 1 ) 产业技术融合就是符合实现中国跨越式发展的一条道路。当前信息产业内部融合不断加 强，移动网、有线电视网以及计算机网的融合，由于其规模经济性，范围经济性和巨大的网络 外部性，已经对一个国家的经济和生活产生了深远的影响。与之同时，由于信息技术深度的产 业关联性和广泛的渗透性，使得信息技术能够广泛应用于传统产业，与传统产业技术融合。所 以，中国强调大力加强信息产业内部融合，走信息化反哺工业化的新型工业化发展模式，就是 在对世界经济发展准确判断基础上，发展观上的一个重大转变。 ( 2 ) 中国追求的跨越式发展，重要的是找准产业技术融合的路径。产业技术融合必将打破企 业原有的技术体系，技术体系的变革必将导致生产体系的变革，这一切都需要新的制度体系作 保证。中国现行工业行业管理体制比较分散，在客观上造成了工业管理职能的交叉重叠，不利 于信息技术与工业技术的融合以及信息产业内部技术的融合；自成体系，分割管理容易形成行 业壁垒，不利于统一的“大工业体系”的形成。 ( 3 ) 中国实行的大部制改革为产业技术融合提供了制度保证。工业和信息化部的成立，建立 了统一的综合性的工业管理体制，为进一步推动产业技术融合，提供了有利于形成“大工业” 和“大市场”的格局，便于加强产业整体规划和融合，实现政府宏观管理和行业管理的有机结 合。 因此，在以信息技术为核心的新经济下，传统工业化道路遇到困境之时，如何实现中国经 济的跨越式发展，是中国当前面临的一个重要问题。走产业技术融合之路，正确选择产业技术 融合的模式定能够实现对发达国家的追赶，紧跟世界经济发展的浪潮。大部制改革是产业技术 融合的一个难得的契机，为产业技术的顺利融合提供了制度保证，进一步优化了当前的产业技 术融合模式。 ( 1 ) 选题的理论意义 通过对产业技术融合模式的研究，在理论上可以丰富产业技术融合理论。信息技术的发展， 加快了产业技术之间的融合，产业技术融合改变了原有产业的生产体系，信息技术对传统产业 的渗透，与传统产业技术融合，使得夕阳产业又重新焕发青春。信息产业内部技术的融合，使 大部制下产业技术融合模式优化研究 得传统产业边界模糊或消失，改变了原来产业的竞争模式，激发了竞争，加速了信息产业的发 展。目前关于产业技术融合的相关研究中，还没有专门针对产业技术融合模式加以研究的，希 望通过本研究弥补产业技术融合理论在这方面的不足。 大部制的成功改革为产业技术融合的发展提供了制度保证，可以丰富制度研究的成果。西 方一些发达资本主义国家很早就实行了大部制改革，制定了适用于产业技术发展的产业政策， 中国探索信息产业内部融合的模式和信息技术与工业技术融合的模式，同样需要改变既定的产 业管制政策，制定适用于产业技术融合发展的政策，本文的研究能够在一定程度上为政策制定 者提供理论上的借鉴。 ( 2 ) 选题的现实意义 本文通过对信息技术和工业技术融合的机理研究，工业企业信息化水平的测评以及信息产 业内部技术融合的经济学分析，能够在一定程度上为企业的产业技术融合提供借鉴。产业技术 融合是实现中国跨越式发展的必由之路。党的十六大和十七大确定了走信息化内部融合以及信 息化与工业化融合的产业技术融合模式，并成功进行了大部制改革来推动产业技术融合的顺利 进行。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外相关研究文献 本文根据研究目标的需要，选择大部制下产业技术融合的典型模式，涉及信息化与工业化 融合模式和信息产业内部融合模式，以及如何对其进一步优化。所以在国内外研究文献中，所 涉及的主要是信息技术迅速发展下，产业技术融合的相关理论研究。 ( 1 ) 产业技术融合的内涵 产业技术融合是伴随技术变革与扩散过程出现的产业发展形式。许多学者在对产业技术融 合现象进行研究时，均尝试着从不同视角对产业技术融合的内涵进行界定，其结果是使得有关 产业技术融合的内涵至今仍没有形成一致的意见。具体而言，现有的研究成果主要是从技术、 产品、产业和创新等视角来界定产业融合内涵的。 技术视角。随着发达国家计算机和信息网络技术的迅速发展，在媒体、电信和信息服务 等领域出现了交叉融合现象，引起了产业界和有关学者的兴趣和关注。美国学者罗森伯格在对 美国机器工具产业演化的研究中发现同一技术向不同产业扩散的现象，并把这种现象定义为“技 术融合”1 2 】。 1 9 7 8 年美国麻省理工学院的尼格罗庞特( n i c h o l 笛n e g r o p o n t e ) 用三个重叠的圆 来表示计算机、印刷和广播技术的交叉处，并认为交叉处是增长最快，创新最多的地方。所谓 产业技术融合是指迄今为止不同产业分享共同的知识和技术基础的过程m 。当不同产业技术的 一体化( 即共享相同的技术基础) 显著地影响或改变另一产业中产品、竞争、价值创造过程的本 2 南京航空航天大学硕士学位论文 质时，意味着产业技术融合的产生1 6 l 。一些学者在此基础上，把产业技术融合界定为新技术不 断替代以前技术的过程。例如，由于技术的进步，数控机床代替普通机床，未来的数字电视代 替现在的电视等【圳。 产品视角。一些学者从产品的视角来界定产业技术融合。从需求角度看，产业技术融合 是指以产品为基础的融合，它可以分为替代性融合与互补性融合，或者是通过采用数字技术后 以前独立的产品的汇合或功能的统一，如计算机开始整合通信产品的功能，电话具有计算机功 能，功能的统一会导致一个巨大的全球市场陆1 1 1 。 产业视角。从产业边界的变化来看，产业技术融合是以数字融合为基础而出现的不同产 业技术的融合，最终将表现为产业边界的收缩或消失；从产业问关系来看，产业技术融合是通 过技术革新和放宽限制来降低行业间的壁垒，加强各行业企业间的竞争合作关系f 1 2 1 4 】。 创新视角。一些学者从创新视角来定义，产业技术融合是指梯形创新或系统集成创新， 包括技术、产品、生产经营、组织层、产业层和制度层等【1 5 】。 ( 2 ) 产业技术融合的分类 对于产业技术融合的研究，许多学者根据不同的研究目的分别从市场、技术、产品、产业 融合的程度等视角进行了不同的分判1 6 1 。 市场角度。从市场角度分类可分为供给方面融合和需求方面融合，供给方面主要是技术 融合，需求角度主要是产品融创1 7 1 。 技术视角。从技术视角可以分为技术替代融合与技术整合融合或互补融合【1 8 l 。技术替代 融合是指新技术创新与扩散，替代以前不同的技术，使得以前不相关的产业从技术视角看交得 相关。如罗森伯格提到的钻孔技术、研磨技术、抛光技术等技术的出现并替代火器产业、缝纫 产业和自行车产业的技术，从而促进机器工具产业的出现。又如半导体技术的创新并向计算机、 通讯和消费电子的扩散，促进了半导体产业的出现等等。技术整合是指伴随着新技术的出现， 并结合已有不同产业的技术通过整合而促进一个新产业的出现。如p d a ( 掌上电脑) 产业就是伴 随手写识别技术的创新并整合计算机硬件产业、软件产业、通讯产业和消费电子产业等产业中 技术而出现的。 ( 3 ) 产业技术融合产生的过程 技术视角。从技术的视角看，融合是新技术不断替代旧技术的过程，技术替代的过程包 涵着技术的学习曲线。信息技术融合与学习的过程划分为突破( b r e a k 吐啪u g h ) 、复制 ( r e p l i e a t i o n ) 、经验( e m p i r i e i s m ) 、理论( t h e o 忉、自动化( a u t o m a t i o n ) 和成熟( m a ：t i l r i 们几个阶段。 除技术替代外，还存在着技术整合的过程【1 9 】。 需求和供给视角。从供给与需求视角看，产业技术融合是技术替代、技术互补、产品互 补、产品替代相互交替相互作用的动态发展过程【2 们。 3 大部制下产业技术融合模式优化研究 产业结构视角。从产业结构视角，产业技术融合的最终过程就是传统纵向产业结构向横 向产业结构发展的过程。如传统的电话、电视和计算机产业的技术融合就是这三个产业的纵向 结构分解及形成的五个水平化产业部门的过程2 1 1 。 ( 4 ) 产业技术融合的实证研究 许多学者都对技术融合、业务融合与企业融合的存在性及相关问题进行了实证研究。费等 对不同产业大规模企业之间的技术能力融合过程与技术多元化、路径依赖与不同产业的技术融 合之间的关系等两个方面进行了实证研究；加姆巴德拉从多元化视角对技术融合、技术融合与 业务融合或产业融合之间的关系、技术融合与产业融合对企业绩效的影响等几个方面进行了实 证研究；杜伊斯特等通过对信息和通信技术的融合是否会出现一个由以前分别属于不同i t 产业 的企业构成的不断增长的产业来对企业融合的存在性进行了实证研究，并从企业间的战略性技 术联盟视角对企业融合发生的途径等进行了实证研究【2 2 】；达劳斯基等通过对1 9 8 1 1 9 9 6 年中信 息产业中的网络结构的变化来对信息产业的技术融合情况进行了实证研究【2 3 】。 1 2 2 国内相关研究文献 国内学术界对于产业技术融合的研究发展较快。从2 0 0 0 年到2 0 0 8 年，共有2 篇博士论文、 1 8 篇硕士论文的研究间接地涉及产业技术融合的主题。近年来，随着信息技术的发展，特别是 数字技术的迅速发展，信息技术与其他产业技术融合的相关研究日益成为产业经济研究的热点， 研究角度不断增多，研究深度也不断提高。但总的看，多数文章主要是介绍国外的有关概念、 理论和方法，原创性的成果还比较少。综合起来，主要包括以下几个方面。 ( 1 ) 产业技术融合的内涵 中国学者专门研究产业技术融合理论的还不多，正是由于产业技术在不同产业之间的渗透 融合，导致了产业边界的模糊和消失，最终将该出现了产业融合的现象。所以中国学者大多数 都是把产业技术融合作为产业融合的一部分加以研究。厉无畏、聂子龙、何立胜都认为产业技 术融合是不同产业或同一产业内的不同行业的技术通过相互渗透、相互交叉，最终融为一体的 一个动态发展过程【2 铊6 】。余东华认为从产业组织视角看是产业技术融合是产业组织结构变迁的 一种动态发展过程【2 7 j 。 ( 2 ) 产业技术融合的分类 周振华把产业技术融合分为技术替代型融合、技术互补型融合和技术结合型融合【2 引。替代 型产品融合是指一个产业的产品通过整合具有相似特征的另一产业中的产品，使得这两种产品 具有越来越多相似的特征而引起的融合；互补型融合是指在技术进步和同一标准化界面的推动 下，两个不相关的产品形成互补性产品来获取更大的功能而引起的融合；结合型融合是指原本 各自独立产品在同一元件标准束或集合下通过功能渗透完全结为一体的产品融合，即在相互功 能渗透的基础上，将原先两种不同的产品a 和b 结合为一体，形成一种既非a 也非b 的新型 4 南京航空航天大学硕士学位论文 产品。 ( 3 ) 产业技术融合的动力 马健博士在他的专著产业融合论中，提出了一些新的研究视角和观点【2 引。他认为，技 术革新是产业技术能够融合的内在原因，给产业技术融合带来了必要性和可能性。技术革新开 发出了替代性或关联性的技术、工艺和产品，然后通过渗透扩散融合到其它产业之中，从而改 变了原有产业产品的消费特征，改变了原有产业的生产成本函数，还改变了市场的需求特征。 经济管制的放松则是产业技术融合的外在原因，管制的放松导致其它相关产业的业务加入到本 产业的竞争中，从而逐渐走向融合。 张磊博士2 0 0 1 年所出版的产业融合与互联网管制一问中也间接涉及到产业技术融合的 问题【3 们。该书对产业技术融合现象作了初步的介绍和分析，着重研究了融合条件下的互联网管 制问题。张磊认为，推动产业技术融合的动力主要有三个方面：半导体、软件和数字通信技术， 政府放松管制，管理创新。张磊从产品性质角度出发，将产业技术融合分为替代型融合与互补 型融合。此外还简要分析了融合的经济后果，认为纵向一体化的市场结构将向横向市场结构转 变，且融合将改变管制机构的管制政策。 ( 4 ) 中国产业技术融合的典型模式 中国产业技术融合的典型模式主要是信息技术与工业技术融合的模式和信息产业内部技术 融合的模式。 信息技术与工业技术融合相关研究。 李继文认为工业技术的发展与信息技术的发展是依次递进又错落交叉的过程。经济发展的 各个阶段之间不是完全独立和相互分割的【3 1 1 。各个阶段是按照由低到高的顺序逐步发展起来 的，一个阶段的发展要以前一阶段的发展作为基础。各个阶段之间，虽然总体上是依次递进的， 但并非完全是“接力”式地严格依先后次序而展现于人类历史长河的，所以走信息技术与工业 技术的融合发展之路，用信息化带动工业化具有现实的可操作性。周振华认为信息技术与工业 技术互动与融合的核心灵魂是创新，而且是全社会范围内的系统集成创新。 在定量研究方面，企业信息化是信息技术与工业技术融合的微观基础，对企业信息化水平 的测评能够在一定程度上检验信息技术与工业技术融合的成功与否。唐志荣、谌素华运用层次 分析法和赋值法确定了各指标的权重，着重研究了企业信息化水平综合评价方法【3 2 】；彭赓、吕 本富介绍并比较了诺兰模型、软件能力成熟度模型和技术信息卓越度模型等企业信息化水平测 评模型【3 3 j ；姜继忱，张同斌运用垄断效应和成本收益理论探讨了信息化提升企业竞争力的机理 【她】 信息产业内部技术融合的相关研究 胡汉辉、邢华认为由于信息技术的渗透性、带动性、倍增性、网络性和系统性等特征，信息 5 大部制下产业技术融合模式优化研究 产业内部技术融合呈现加速发展的趋势。信息产业内部技术的融合有助于提高信息产业的生产 效率，改善信息产业的管制方式，加速传统产业的升级改造以及促进信息技术的扩散和渗透汹1 。 周振华通过对电信、广播电视和出版三大产业融合的主导因素及基础条件分析，并将其置 于信息化进程的大背景中探讨其内生性及其扩张力，揭示产业融合拓展化的可能性及未来趋势 【】 陶长琪，齐亚伟通过构建由融合机制、创新机制、结构调整机制和组织机制构成的信息产 业复合系统，在分析产业系统内各子机制促使系统协同成长的作用机制后，构建了信息产业系 统的协同发展模型，并以中国i t 上市公司为例，评价了中国信息产业各子机制的有序度和系统 整体的协同度d 。 杨秀玉、孙嘉在文章中介绍了国外三网融合的经验，分析了中国三网融合的现状与存在的 主要问题，提出应打破行业垄断，尽快使单一运营商向综合信息服务商转型汹1 。 国内外学者和实业界人士对产业技术融合的研究，已经广泛涉及了产业技术融合的原因、 动力、过程、趋势、管制政策等方面。在信息技术与工业技术融合的相关研究中很少涉及到融 合的机理、实现方式、如何测评等。在信息产业技术的融合中，很多研究都涉及到融合的技术 基础，比如周振华对出版、广播电视和电信融合的分析，但是很少从经济学的视角对信息产业 技术融合进行分析本文将对这些问题加以研究。传统的一些产业政策必将在一定程度上阻碍产 业技术融合的进行，如何在大部制下对产业技术融合进行优化是本文另一个要解决的问题。 1 3 研究方法与技术路线 1 3 1 主要研究方法 本文将始终围绕大部制下产业技术融合模式优化这一主题，根据研究需要拟采用文献分析 法、实证研究与规范分析相结合以及定性分析与定量分析相结合的研究方法。用技术经济学和 微观经济学相关理论分析了产业技术融合的作用机理，用技术创新相关理论、制度创新理论和 产业经济学相关理论对当前产业技术融合模式进行优化分析。 ( 1 ) 文献阅读与对比研究相结合。现有的产业技术融合的相关文献是本文研究的重要基础和 理论依据。本文借鉴了国内外关于产业技术融合的最近研究成果，结合技术经济学的技术融合 理论和产业经济学中的产业融合理论，深化了对产业技术融合模式相关理论的认识。 ( 2 ) 理论研究与实证研究相结合。本文用理论研究方法对信息化反哺工业化的本质、实现方 式和信息产业内部融合的成长路径进行了研究；用实证研究方法，采用因子分析法，通过建立 指标体系对信息化反哺工业化水平进行了测评。 ( 3 ) 定性与定量研究相结合的方法。本论文在对产业技术融合模式进行定性分析的同时，采 用了定量分析的方法，通过建立产业集群技术创新及扩散模型对当前产业技术融合模式进行了 6 南京航空航天大学硕士学位论文 优化。 1 3 2 研究的技术路线 论文的 大部制下产业技术融合模式优化研究 第二章产业技术融合模式的相关理论 2 1 技术经济学中的技术融合理论， 2 1 1 三次技术革命与技术融合 ( 1 ) 蒸汽动力技术的融合：第一次技术革命引发的技术融合 第一次技术革命始自1 8 世纪中叶至1 9 世纪中叶结束，它以蒸汽机技术为主导技术群。第 一次技术革命的蒸汽技术的融合以机械化为主要特征，在生产方式上实现了从手工工具到机械 化的转变。它的产生、完善和工业推广应用，推动了整个工业生产机械化的进程，促进了纺织 工业、冶金工业、煤炭工业、交通运输业、机器制造业、染料工业、钢铁冶炼工业、采矿业等 有关工业部门的高速发展，引起了一连串的技术革命，形成了以蒸汽动力为核心的技术体系。 ( 2 ) 电力技术的融合：第二次技术革命引发的技术融合 第二次技术革命形成了以电力技术为核心的技术体系，这次技术革命从1 9 世纪6 0 年代开 始至2 0 世纪4 0 年代结束，其主要特征是电力技术代替蒸汽动力技术，电力成为整个社会生产 的主要动力。这次技术革命是以电力技术作为主导技术的，与不同技术领域的融合促进了各个 技术领域的全面发展，涌现出一系列以电为能源和动力的新兴技术部门，如电化学技术、电冶： 金技术、电焊、电镀和其他各种电加工技术，作为电力系统必需部分的锅炉、汽轮机、水轮机、 发电机、电动机、变压器、电线电缆、各种电器、电工仪表、绝缘材料等生产部门迅速发展， 形成了一个庞大的电力工业技术体系，相关的生产部门如电报、电话、无线电等也得到发展。 ( 3 ) 信息技术的融合：第三次技术革命引发的技术融合 第三次技术革命又称现代技术革命，开始于2 0 世纪4 0 年代，以1 9 4 6 年建造第一台电子管 计算机为标志。由于现代技术革命，尤其是信息技术革命的发展及其广泛应用引起了传统制造 业的自动化与大发展，产生了高新技术制造产业。2 0 世纪9 0 年代后，将光学、机械、电子三 者融合产生的光机电一体化复合技术是信息技术融合最为典型的一个例子。在齿轮的转速达到 了前所未有的程度，超大规模集成电路所集成的电子元件也几乎不可能再增加，这两个过去并 无关系的技术达到了发展的极限时，却有机地结合在起而形成了机电一体化技术，带来了数 控机床和自动化机床的问世，使机械加工业提升到了一个新的高度【3 9 j 。 分别以机械、电力、电子技术为主导的前三次技术革命，虽然主导技术往往只是一项，但之 可以发现技术融合的迹象和趋势。未来现代技术革命起主导作用的已不是某一项或某一类技术， 而是由信息、生物、材料、能源等组成的技术群落。各个技术群落之间相互联系和渗透，将出 现纳米技术、生物技术、信息技术和认知科学0 惦i c ) 的融合。【柏1