（技术经济及管理专业论文）对企业构建逆向物流的探讨.pdf

嚣南交通大学硕士研究擞学位论文第1 页 摘要 物流活动与社会缀济豹发展棚髓糖成。长期以来，人们总是 将嚣竞聚集猩正囱秘滚所锈造夔“第三羁润”上，丽慈筏了遂彝 物流所产生的巨大的“节流”作用。本文集可持续发展理论、环 境经济学、最优化理论、博弈论和邋筹学等多种学科理论和方法， 谯霆舔携流专门久士辩遵淘蘩流繁灌数理谂秘实黢基磁上，对遵 向物流的运俸过程、经济意义、行为主体以及网络构建送行7 系 统的研究，提出了一些新的观点和建议。 首先，从宏观角度，界定了逆向物流的概念，揭示了其产生 簇毽及与歪淘物流、舔镶物滚的关系，对可持续发震懿鼹滋作雳。 其次，从企业角度，分析了构建逆向物流的经济意义，提出 了两种构建模型。经济意义：逆向物流具有猴公共物品的特征， 它产生懿终帮效应主要楚歪嚣努郝效应，可数使箕建垒烫、社会、 消费者从中照益，还可以改善环境；可以提高众业的用户满意度， 黯住老用户，吸引新客户，提升品牌价值，提高产品竞争力；可以带 袋经济效盏秘生态效鼗。构建摸蘩；第一令模型考虑在骥骞歪彝 物流基础上构建逆向物流，第二个模型则对嘏向物流与逆向物流 综合考虑，两个模型均采用混合撼数规划，目标是费用煅小化。 第三，从政府角度，指出应对其卦部效应迸 亍纠正，以使市 场均衡这戮帕累托最伉；热大政策支持，亮饕法律铡度，傈护瀵 赞者的合法权益，增强忿业的可持续发展意识。 最后，从消费者强度，分析了消费者对众业实施逆瑚物流的 键迸俸爱，搔窭溃费纛嚣提高强镲意谖。 总之，本文用定性和定量相结合的方法对构建逆向物流进行 了较为深入的研究。主要以企业为中心，详细分析了构建逆向物 溅豹必要装爨萄霉缝，攥示了黢瓣嚣溃费老慰梅建遵离镌浚赘终 用和影响，为企业构建和实施逆向物流给出了指导性建议。 荧键词逆向物流：外部效应；用户满意度；博弈；网络构建 西南交通大学硕士研究生学位论文 第页 a b s l ：r a c t l o g i s t i c si n t e r a c t sa n dd e v e l o p sw i t hs o c i a le c o n o m i c s m u c h f o c u sh a sa l w a y sb e e no nt h ep r o f i t so ff o r w a r dl o g i s t i c sw h i l et h e g r e a ti m p a c to ne c o n o m yb yr e v e r s el o g i s t i c sh a sb e e ni g n o r e df o r al o n gt i m e t h et h e s i sa i m st om a k eas y s t e m a t i cs t u d yo fr e v e r s e l o g i s t i c s f r o md i f f e r e n t p o i n t o fv i e w s s u c hf i e l d s a si t s o p e r a t i o n a lp r o c e s s ，n e t w o r kd e s i g n ，e c o n o m i ci m p l i c a t i o n s ，h a s b e e n a n a l y z e d b a s e do nt h e p r e v i o u sp r a c t i c e s a n d i n t e r d i s c i p l i n a r yt h e o r i e s ，i n c l u d i n g s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h e o r y ，e n v i r o n m e n t a le c o n o m i c s ，o p t i m i z a t i o nt h e o r y ，g a m et h e o r y a n do p e r a t i o n sr e s e a r c ht h e o r y f u r t h e r m o r e ，s o m en e wa d v i c ei s p r e s e n t e d f i r s t l y ，f r o mm a c r o e c o n o m i c s ，i td e f i n e st h eb a s i cc o n c e p t so f r e v e r s e l o g i s t i c s ，a n a l y s e s t h er e a s o n so fp r o d u c t - r e c o v e r y ，a n d p r o b e s i n t ot h e r e l a t i o n s h i pa m o n g f o r w a r d l o g i s t i c s ，g r e e n l o g i s t i c s a n dr e v e r s e l o g i s t i c s i t m e n t i o n st h e i m p o r t a n c e o f r e c y c l i n gp r o d u c t st os u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s e c o n d l y ，f r o m t h e e n t e r p r i s e s p e r s p e c t i v e ，t h e t h e s i s a n a l y s e s t h ee c o n o m i c s i g n i f i c a n c e o fr e v e r s e l o g i s t i c s ，a n d p r e s e n t s t w om o d e l so fn e t w o r k r e v e r s e l o g i s t i c s h a s p o s i t i v e e x t e r n a l i t y i tc a nb e n e f i to t h e re n t e r p r i s e s ，s o c i e t ya n dc u s t o m e r s ， a sw e l la se n v i r o n m e n t c u s t o m e r ss a t i s f a c t i o na n d e n t e r p r i s e s c o m p e t i t i o nc a nb ei m p r o v e d ，w h i c hw i l lr e t a i no l dc u s t o m e r sa n d a t t r a c tn e wc u s t o m e r s a sf o rt h em o d e l s ，t h ef i r s to n ei sb a s e do n t h ep r e s e n tf o r w a r dl o g i s t i c ss y s t e m ，w h i l et h eo t h e rt a k e sb o t ht h e f o r w a r da n dr e v e r s e l o g i s t i c s i n t oa c c o u n t t h et w om o d e l s d e s i g n e d a i mt o m i n i m i z i n g t h ec o s t t h r o u g h m i x e d i n t e g e r p r o g r a m m i n g t h i r d l y ，i no r d e rt or e a c ht h ep a r e t o - o p t i m a l i t y ，i ti s n e c e s s a r y f o r g o v e r n m e n tt oc o r r e c tt h ee x t e r n a l i t y t h e s u p p o r tf r o m t h e g o v e r n m e n ts h o u l ds t r e n g t h e n e db yi m p r o v i n g r e g u l a t i o n sa n dl a w s a n d r a i s i n g t h ea w a r e n e s so f s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t i n e n t e r p r i s e s f i n a l l y ， c u s t o m e r ss h o u l de n h a n c e t h e i ra w a r e n e s so f e n v i r o n m e n t ，w h i c hw i l la c c e l e r a t ec o m p a n i e st os e t u pr e c y c l i n g n e t w o r k i na w o r d ，t h et h e s i ss t u d i e s a t t e m p t s t om a k ea n i n d e p t h s t u d yo nr e v e r s el o g i s t i c sq u a n t i t a t i v e l ya n dq u a l i t a t i v e l y i tm a k e s d e t a i l e da n a l y s e so fn e c e s s i t ya n df e a s i b i l i t y i ts h o w s t h ee f f e c to f c u s t o m e r sa n dg o v e r n m e n to ne n t e r p r i s e ，s o m ec o n s t r u c t i v ea d v i c e i sa l s o g i v e nf o re n t e r p r i s e st os e tu pa n da p p l yr e v e r s el o g i s t i c s s y s t e m k e yw o r d s ：r e v e r s el o g i s t i c s ：e x t e r n a l i t y ：c u s t o m e rs a t i s f a c t i o n ； g a m e ；s e t t i n gu pn e t w o r k 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 选题意义 第1 章绪论 可持续发展的需要 可持续发展( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ) 是2 0 世纪8 0 年代随着人们对全球 的环境与发展问题的广泛关注和讨论而提出的一个概念。1 9 9 2 年6 月，在巴西 的里约热内卢举行了联合国环境与发展大会。会上通过了里约宣言和二 十一世纪议程等，表示要彻底改变各自现行的生产、消费方式和传统的发 展观念，努力建立起人与自然相和谐的新的生产方式和消费方式，建立起与 之相适应的“可持续发展”的新战略和新观念。 随着社会的发展，人们对各种产品的需求和消费量大量增加，生产量也 随之大幅增加。在生产和消费的过程中，许多活动都会产生大量的废弃物和 回返物品，并有不少物品通过抛弃、掩埋、焚烧等简单的处理后被排放到环 境中，造成了社会资源的枯竭和自然环境的恶化。因而，对回返物品和废弃 物品进行合理的处置，可以节约资源，改善环境，有利于可持续发展。 现在各个国家都制定了不少的法律法规，以对回返物品和废弃物进行规 范化的管理和处置，减少污染，鼓励循环利用资源。 早在1 9 9 7 年，欧盟就着手制定一项电工电子产品回收再利用的法规，引 起了世界各国的广泛关注。主要内容为：凡是将其电工电子产品投放欧洲市 场销售的制造商或进口商，当其产品寿终废弃后，必须予以回收并进行加工 再利用，并且负责支付废弃产品回收再利用的费用。该项法规于2 0 0 6 年实行， 同时还规定，至u 2 0 0 8 年，在家电产品生产中禁止使用钠、汞、镉等有毒物质。 目前，有些国家如德国、荷兰等，为了维护自身利益，已经单方面抢先推出 了有关法规。欧盟将电器产品分为1 0 大类，并按产品类型分别规定了具体的 回收率和再利用率指标，如表1 1 所示 我国在1 9 5 8 年提出了国务院加强对废弃物品收购和利用工作的指示， 但由于当时受大跃进和左的思想的影响，其内容很不完善也不成熟。在上世 纪九十年代，从宏观方面制定了煤炭法、节约能源法等。这些法规并 未从根本上使消费者和企业从思想上认识到的环保的重要性，对企业的约束 较小，而大多数企业也仅是出于营销目的对其回返品进行回收和处理。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 表1 1 欧盟电工电子产品回收再利用法规相关规定 序号产品类型回收率( )再利用率( ) 1 大型电器产品 8 07 5 2 小型电器产品 6 05 0 3r r 、通讯器材7 56 5 4 消费型家电产品 6 05 0 5照明器材8 0 6工具类6 05 0 7 玩具类 6 0 5 0 8 医疗仪器类 7 57 0 9 控制器材仪表类 7 5 7 0 1 0自动售货机7 57 0 资料来源：世界标准化与质量管理 企业商机与挑战 在生产与消费过程中出现的大量回返物品，通过恰当的处理，可以恢复 其生态价值和使用价值，使所有者获益。对于一些企业来说，回返产品所占 的比重是很大的，回返率很高，如表1 2 所示，对这些企业来说，实施逆向物 流可以节约原材料、降低生产成本，因而是很有必要的。 表1 2 某些行业的回返率 行业回返率( )行业回返率( ) 杂志出版业5 0光驱1 8 2 5 书籍出版业 2 0 3 0打印机4 - 8 书籍分销商1 0 2 0订单销售电脑 2 5 贺卡 2 0 3 0 汽车部件 4 6 电脑制造业1 0 2 0消费性电子产品 4 5 电器分销商 1 0 - 1 2家用日化品2 3 资料来源：s t r a t e g i c i s s u e 加p r o d u c t r e c o v e r y m a n a g e m e n t 政策上对消费者权益的保护，使得消费者地位的日益上升，企业必须始 终如一地对消费者负责，对社会负责。不仅要考虑怎样将消费者需要的产品 在恰当的时间和地点以恰当成本递送到他们手中，还要为商品出于种种原因 而必须进行的回流建立畅通的渠道。如我国在2 0 0 4 年3 月1 5 日( 消费者权益保 护日) 颁布了缺陷汽车产品召回管理规定，并将于2 0 0 4 年1 0 月1 日起实行。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 我国这项召回制度的出台对于保护消费者的合法权益、生命健康权、财产安 全以及公众利益是非常有意义的，同时对促进汽车产品提高质量起到了积极 的作用。而对于众多汽车企业来说，是对企业召回渠道，即逆向物流系统的 考验。高效合理的召回渠道可以赢得消费者的青睐，获得竞争优势。 随着企业间竞争的加剧，环保法规约束力度的加大，消费者环保意识的 增强以及高新技术的出现，逆向物流的经济价值逐步显现。这一方面给有关 企业带来冲击和挑战，另一方面又给一些紧跟时代步伐的企业提供了令人无 限遇想的市场机遇。据有关资料显示，美国1 9 9 6 年逆向物流达4 7 亿美元，2 0 0 0 年为7 7 亿美元，1 9 9 9 年的逆向物流成本约占物流成本的5 ，至l j 2 0 0 1 年，逆向 物流成本所占比例翻了一番，大约为1 0 。从全球来看，1 9 9 6 年除美国外的 逆向物流价值为1 5 3 亿，2 0 0 0 年为2 2 3 亿美元。由此不难看出，逆向物流业务 呈现快速增长的趋势。表1 3 显示了全球回收物流的市场价值。 表1 3 全球回收物流市场价值( 百万美元) 年份增长率 市场结构 1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 71 9 9 92 0 0 0( ) 高新技术 高附加值产品 1 4 9 61 6 2 1 61 7 5 7 91 9 0 5 52 0 6 5 62 2 3 9 12 4 2 7 27 2 绿色产品2 5 9 72 7 0 12 8 0 92 9 2 13 0 3 83 1 6 93 2 6 83 4 包装和托盘 回收利用 3 4 63 8 3 44 2 4 84 7 0 75 2 1 85 7 7 86 4 0 29 2 终端消费者 维修品 1 6 8 1 51 8 4 9 72 0 3 4 62 2 3 8 12 4 6 22 7 0 8 1 2 9 7 8 98 5 普通废弃物4 1 3 0 44 4 6 0 84 8 1 7 75 2 0 3 15 6 1 9 46 0 6 8 96 5 5 4 46 8 特殊废弃物3 2 5 6 43 6 9 6 14 1 9 54 7 6 1 45 4 0 4 16 1 3 7 16 9 6 1 71 1 4 有毒品1 4 7 0 81 6 0 3 31 7 4 7 61 9 0 4 92 0 7 6 42 2 6 3 22 4 6 6 97 7 废弃物收集归类 8 8 5 7 89 7 6 0 21 0 7 6 0 41 1 8 6 9 41 3 0 9 9 41 4 4 6 5 9 1 5 9 8 3 18 8 加工处理合计 总计1 2 6 4 1 11 3 8 8 5 1 1 5 2 5 8 61 6 7 7 5 91 8 4 5 2 8 2 0 3 0 6 9 2 2 3 5 8 28 5 资料来源：中外物流快讯 近几年，企业界对逆向物流产生了浓厚的兴趣，因为随着资源枯竭的威 胁加剧，对使用过的产品及材料的再生恢复，逐渐成为企业满足消费市场需 求的关键力量。同时，西方工业国纷纷制订减少浪费、保护环境的政策也促 使企业以循环使用理念取代“一次使用”的观念。此外，消费者日益高涨的呼 声也要求企业最大程度降低产品与加工流程对环境的影响。 此外，逆向物流在促使企业不断完善质量管理体系上，也具有重要地位。 西南交通大学硕士研究生学位论文 第4 页 i s 0 9 0 0 1 ：2 0 0 0 版将企业的质量管理活动概括为一个闭环式活动计划、实 施、检查、改进。逆向物流恰好处于检查和改进两个环节上，承上启下，作 用于两端。企业在退货中暴露出的质量问题，将通过逆向物流信息系统不断 传递到管理层，使企业潜在事故的透明度提高，管理者可以在事前不断改进 质量管理体系，以减少产品隐患。 企业降低成本、提高竞争力、减少环境污染的措施之一就是构建逆向物 流，使原来单向的企业物流变为完整循环的物流网。国外许多知名企业把逆 向物流战略化作为竞争优势，增加顾客价值，提高供应链整体绩效的重要手 段。 1 2 国内外研究现状分析 逆向物流与正向物流是物流的两个重要方面。但是，长期以来，无论是 理论界还是企业界都侧重正向物流，忽视逆向物流。近几年，逆向物流开始 受到企业界、理论界的重视。“逆向物流也许是企业在降低成本中的最后一块 处女地了。”西尔斯负责物流的副总裁这样说。国外的一篇商业评论也指出， “退货中所孕育的未知机会，直到现在还少有企业考虑。”而美国物流管理协 会资深专家、南佛罗里达大学教授詹姆斯司多克对逆向物流的描述更为精辟 “公司对退货如何处置，已经成为一项标新立异的竞争战略，并正成为提高 效率的全新领域。” 1 2 1 国外研究现状 国外在上世纪九十年代开始提出了逆向物流。1 9 9 2 年，s t o c k 经过研究， 提出了逆向物流领域与商业和社会的相关性；1 9 9 3 年，k o p i c k i 等学者对逆向 物流的实际操作和规则作了研究，指出再利用和再循环的观点。1 9 9 8 年 k o s t e c k i 论述了再利用的回收方式对市场的影响以及对产品寿命周期的延 长。同年，s t o c k 详述了如何制定和实施逆向物流计划。1 9 9 9 年，r o g c r t t i b b e r l c m b k e 广泛收集了有关逆向物流的商业操作实例，尤其是在美国，两 位研究者进行了大范围的长期的问卷调查。2 0 0 0 年，许多向物流最优化管理 的文章出台。 一、逆向物流网络方面 ( 1 ) 再循环网络( b u l k r e c y c l i n g n e t w o r k s ) 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 再循环主要是指具有原材料性质的产品经过一定的处理后可以多次循环 利用。 1 9 9 8 年，b a r r o s 等对在建工地多余的污沙如何进行循环利用提出了网络设 计，该污沙循环利用网络包括四个层次：粉碎公司( 过滤、粉碎) 、区域仓库 ( 分类、储存) 、处理装置( 清洗、储存) 、基建工地( 再利用) 。 1 9 9 9 年，l o u w e r s 等设计了地毯回收模型。指出由于欧洲大量的废旧地毯 的产生，以及政府对环保要求的提高和地毯中潜在的大量尼龙原料，使得欧 洲地毯行业开始与化工企业联合建立回收网络。而a m m o n s 等则对美国的地 毯回收状况进行了探讨。 s p e n g l e r 等则对钢铁工业的副产品回收进行了研究。 ( 2 ) 再制造网络( r e m a n u f a c t u r i n g n e t w o r k s ) 再制造主要应用于具有许多模件和零部件的复杂的机械设备，通常是劳 动强度型工作。 1 9 9 9 年，k i k k e 等人论述了影印机重新加工制造，研究表明再制造的设施 应该考虑两个要素：一个是设备要与生产设备规格一致，另一个是要考虑建 设在劳动力廉价的地区。该研究还估算了这两个因素会产生的费用以及运输 方面的影响。 j a y a r a m a n 等分析了美国的电子产品再制造企业，企业的活动围绕收集、 再制造以及再分配来进行。 2 0 0 0 年，d ek o s t e r 等人进行了白色物品和棕色物品的再制造研究，白色 物品包括电冰箱、洗衣机等，棕色物品如音响、电视机、影印机以及传真机等。 2 0 0 2 年，f l e i s c h m a n n 对原件组装商和独立制造商分别构建的网络做了进 一步的区分。 ( 3 ) 再利用网络( r e u s a b l ei t e mn e t w o r k ) 再利用网络主要是针对包装材料而言的。集装箱、包装和饮料瓶是典型 的再利用物。 k r o o n 和v r i j e n s 考虑了可再利用的包装材料的物流系统设计，指出该再利 用系统涉及五个角色：包装物的所有者、物流服务供应商、货物发送者、货 物接收者、运货者。其中由物流服务供应商负责储存、供应和收集空的包装 物。 ( 4 ) 网络结构 2 0 0 0 年m o r i t zf l e i s c h m a n n 等对某些研究者设计的逆向物流的网络进行 了调查，论述了它们的共同点，并将其与其他物流网络进行了对比。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 2 0 0 1 年，d ek o s t e r 等人将逆向物流网络结构从两个角度进行划分，一种 是根据回返类型，如再利用、再制造和再循环；另一种是根据网络构建的发 起人和发起原因的不同，可分为公众性的和私有性的。 二、其他方面研究 j a d el e e 从第三方逆向物流服务商的角度分析了o e m ( o r i g i n a l e q u i p m e n t m a n u f a c t u r e r ) 在逆向物流中所遇到的成本、管理等方面的问题，指出硬件生 产企业构建可行的逆向物流的重要性。g u d r u np 硒c s m u l l e r 等研究了在回收与 需求相关情况下再制造的库存模型；k n u tr i c h t e r 等应用w a g n e r w h i t i n 模型对 再制造的生产计划问题建模并优化。m o r i t zf l e i s c h m a n n 等就具有很多不确定 因素的再制造库存如何管理提出了一个基本模型。 三、评述 目前为止，国际上发达国家无论是政府还是理论界都对逆向物流研究较 多。但是，一方面定量分析中严格的约束使得理论与实践的某些方面脱节， 另一方面逆向物流的的提出仅有十余年，回收处理技术不成熟，在实际中进 行应用并成功的例子较少。大多数文章仅限于静态的单一产品的研究，对于 多计划期的动态情况和多产品类型的情况涉及较少，在这一方面可以进一步 探讨。 1 2 2 国内研究现状 在我国，理论界对逆向物流研究较少，相关资料较少，而对企业构建逆 向物流的研究更少一些。大多数资料仅限于对逆向物流的概念与产生原因的 解释( 如杨晓雁的反向物流物流作业的新领域，唐海丹、宗蓓华亟 待重视的反向物流，郝皓逆向物流、直面逆向物流，姚卫新管好逆 向物流创造二次利润，许伯年反向物流介绍) ，或者是对逆向物流研究 现状、经济价值及管理因素的简单分析( 如王长琼国外逆向物流的经济价 值及管理策略初探，吴枚、刘金兰、刘立旺如何进行反向物流管理，邹 辉霞、荆海霞基于供应链的逆向物流管理) 。 至于更深层次的研究，如赵昱卿、夏守长、奚立峰产品再制造特征的 研究分析了产品再制造的基本步骤以及与传统制造之间的区别；向盛斌逆 向物流与环境保护，简单分析了企业构建逆向物流的原则及可能性，主张企 业自建逆向物流，强调政府管制对企业建立逆向物流具有决定性作用；柳键 供应链的逆向物流用交易成本理论和网络结构理论分析了逆向物流的组 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 织模式，对逆向物流的作用及存在的问题作了初步探讨；米宁逆向物流的 产品回收网络模型对逆向物流的研究现状、概念、操作等进行了介绍，并 讨论了产品回收网络模型；谢家平、陈荣秋产品回收处理逆向物流的成本 - 效益分析模型在分析产品回收处理逆向物流的基础上，运用基于作业的 成本分析法，建立了产品回收处理的财务分析模型；陆忠平闭环供应链的 渠道选择将渠道中的参与者( 生产商、零售商、客户和专门从事逆向物流 的第三方) 中的全部或部分组成常见的三渠道类型，并对其进行了定量分析。 但这些分析大都篇幅较少，分析较为简单。 在政府方面，虽然也提倡“绿色”、“环保”，但只是注重绿色设计、包装 等技术方面的工作，并未真正看到逆向物流的生态效益、经济效益与社会效 益，因而也没有真正从政策方面对企业进行逆向物流的管制。 在企业界，虽然有物资回收公司和企业的售后服务部、客户服务部等， 但并未真正重视逆向物流，并未真正认识到其内在价值。 从当前对回返物资的简单处理转为规范、高效的逆向物流，是物流领域 发展过程中必不可少的一个环节，对我国来说仍有一个相当长的路程：首先， 增强政府、企业和消费者对逆向物流重要性认识；其次，加大研发力度，完善回 收处理技术；最后，制定相应的政策和法律法规支持逆向物流的构建与实施。 1 2 3 国内外研究现状比较 由于可持续发展提上议程，各国法规的约束，企业竞争力的加剧，消费 者环保意识的增强以及其可观的经济价值，引起了众多商家和研究者的重视， 因而出现了这项物流管理领域的新研究。 关于逆向物流的研究是一个新的课题，国际上的研究大约始于上世纪九 十年代，目前为止理论上的研究较多。至于将理论与实践结合起来进行应用 方面，国际上一些商业管理方面的专家针对某些商家的实际情况，已在合作 关系、库存管理、回收网络方面作了相应的研究开发工作。近几年，一些国 际上的知名企业，如通用、i b m 、3 m 、西尔斯、雅诗兰黛、强生等开始着手 在逆向物流管理领域降低由退货造成的资源损失，成本下降、客户满意度提 高、环保等多方面的间接经济效益与社会效益已逐渐显现出来。 当前在国内尚无专门的系统化的研究，对于理论界和企业来说，仅处于 引进与借鉴阶段，深入的研究较少，创新之处更少。有些文章只是对逆向物 流基本知识进行了简单的介绍，并未进行深入的分析，还有一些文章则仅仅 西南交通大学硕士研究生学位论文 第8 页 是对其某一方面进行了一定的分析。总之，深入的、系统的分析较少，而对 逆向物流构建方面的分析更是风毛麟角。令人担忧的是，政府和不少企业尚 未意识到逆向物流的重要性，仍没有重视对这一方面的研发与应用。 虽然国际上已有不少关于逆向物流的文章与研究出台，但它毕业是个新 生事物，有其自身的复杂性，理论与应用尚未发展成熟，还有许多不足和问 题值得深入进行研究。比如说构建更优化的网络、选择合理的管理模式、研 发新的回收处理技术、应用先进的管理技术、开发逆向物流信息系统等方面 都是值得深入探讨的方面。 1 3 研究方法与结构体系 正是在上述背景下，本文综合运用可持续发展理论、环境经济学、公共 经济学、最优化理论、博弈论和运筹学等多种学科理论和方法，在国际物流 专门人士对逆向物流管理的理论和实践基础上，对逆向物流的运作过程、经 济意义、行为主体以及网络构建进行了系统的分析与研究，提出了一些新的 观点和建议。论文的结构体系如下： 第一、二章介绍了逆向物流的选题意义、国内外研究现状及文章的框架 结构。界定了逆向物流的概念、产生原因和基本运作过程。 第三章则从经济学角度对企业构建逆向物流从宏观和微观两个角度进行 了外部性分析、用户满意度分析和生态经济效益分析。指出企业构建逆向物 流可以使整个社会资源分配更有效率，提高整个社会的福利，改善生态环境； 逆向物流还是企业在竞争中标新立异、增强竞争力的有力武器，因为它可以 提高用户的满意度和忠诚度，提升品牌价值，吸引更多的顾客。 第四章，应用博弈论对逆向物流主体( 企业、政府、消费者) 之间的关 系进行阐述与博弈分析，建立了两个模型完全信息静态博弈模型和完全且 完美信息动态博弈模型。指出完善公正的法律制度不但能保障社会的公平， 而且还能提高社会经济活动的效率，是实现最有效率的社会分工合作、实现 可持续发展的重要保障。 在第五章，提出了企业构建逆向物流的两个静态网络模型，一个是在现 有正物流网络的基础上构建逆向物流网络，另一个是将正向物流与逆向物流 综合考虑。二者均为m 口( 混合整数规划) 模型，目标为费用最小化。 本文的研究无论是过程还是结果，无论是对社会还是对企业，无论是经 济效益还是环境保护，都具有重要意义，具有一定的社会实用价值。 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 第2 章逆向物流定位分析 2 1 逆向物流简介 2 1 1 逆向物流的概念 逆向物流，一方面，由于其规模庞大、效益可观，越来越引起商家与经 济学家的注意，另一方面，随着全球资源的紧张与环境污染的加剧，各个国 家和各界人士也对其寄于厚望。 逆向物流也称为反向物流。英文表述是“r e v e r s el o g i s t i c s ”，这个名 词最早由s t o c k 在1 9 9 2 年给美国物流管理协会( c l m ，c o u n c i lo fl o g i s t i c s m a n a g e m e n t ) 的一份报告中提出，。经过s t o c k 、k o s t e c k i 、r o g e r s 等众多学 者的研究和产业界实践，已经日渐形成物流中一个独特的领域，发挥出愈来 愈大的作用。 c l m 对逆向物流的定义为：“计划、实施和控制原料、半成品库存、制成 品和相关信息，高效和成本经济地从消费点到起始点的过程，从而达到回收 价值和适当处置的目的。” 简单地说，逆向物流就是为了回收价值和适当处置的目的而将产品从消 费点移动到来源点( 包括生产者和供应链上各客户) 的一个高效流通过程， 包括回收物流和废弃物物流两个部分。 按照中华人民共和国国家标准( g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 物流术语中的解 释，回收物流是指不合格物品的返修、退货以及周转使用的包装容器从需方 返回到供方所形成的物品实体流动；废弃物物流是指将经济活动中失去原有 使用价值的物品，根据实际需要进行收集、分拣、加工、包装、搬运、储存 等，并分送到专门处理场所时所形成的物品实体流动。例如废纸被加工成纸 浆后，又成为造纸的原材料，废钢被分拣加工后再进入冶炼炉制成新的钢材， 废水经净化后又被循环使用等。 2 1 2 逆向物流产生的原因 逆向物流产生的途径多种多样，一般可以根据以下两个因素来划分：回 返品来源，即回返的物品是来自于最终消费者，还是流通渠道上的零售商或 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 分销商等；回返品类型，即回返的物品是产品还是包装材料。 回返品来源于最终消费者，可能的原因有：产品自身有缺陷、产品修复、 产品不能满足顾客的需求、顾客不能正确使用产品、产品使用寿命结束、法 定回收品、顾客滥用回返政策、包装材料的循环利用。 回返品来源于零售商或分销商，一般原因有：季节性产品过季、新产品 上市、清除库存、产品包装过期、营销性产品回流、运输损坏、包装材料的 循环使用、产品自身有缺陷。 如果产品通过消费者进入逆向物流系统，则可能是产品有缺陷，或者是 顾客故意声称产品是有缺陷的以达到退货目的，或者是产品大批量的不合格， 生产商主动从消费者手中召回。如果产品使用寿命结束，消费者可以将其回 返给生产商，使产品得到合理的处置或被重新利用。产品使用寿命尚未结束， 消费者也可能将旧产品回返而购买新产品，或是将旧产品回返而获取一定的 服务，如保养、维修等。 如果产品是通过供应链合作伙伴返回的，则有可能是由于市场需求预测 过量，或是产品不如预期畅销，也可能是产品生命周期结束或销售季节结束， 还有可能是产品在运输过程中受损。 2 1 3 回返产品的处理作业 回返产品的回返渠道有两种：一是直接沿正向物流各节点向供应链上游 回返，二是将经过拆解中心作出分类决策并进行一系列的处理过程。 如图2 - 1 所示。 一、直接返回上游供应商 当供应商有意帮助零售商清除库存时，就会允许零售商直接将产品回返。 例如，在汽车行业，大型汽车公司允许其经销商每年一定数额的汽车回返量， 从而使得汽车经销商及时腾出库存来购买新的汽车产品。更好地为顾客服务。 生产商为了防止自己的产品进入其他处理渠道，出于保护品牌的缘故， 生产商要确定零售商没有再次将有缺陷的产品出售给另外不知情的顾客，同 时生产商也不希望自己的产品出现在低价商店或跳蚤市场，要求零售商将产 品退回。 生产商为了防止技术敏感要素和信息的外汇，对有缺陷的产品或者生命 周期结束的产品进行直接回收。 二、经拆解中心返回 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 ( 1 ) 回收。将顾客所持有的产品通过有偿或无偿的方式进行回收。产品 可以是缺陷品、使用结束的产品，或者是生命周期结束的产品，还有可能是 包装材料等。 ( 2 ) 检验与处理决策。该环节中是回返品处理的一个重要环节，对回返 产品进行检验与测试等分析，并根据产品结构特点和各零部件的性能确定可 行的处理方案，包括再次出售、再加工后销售、分拆零部件再利用和产品或 零部件的丢弃处理等。 ( 3 ) 分拆。在产品报废或丢弃处理前应将其中有用的零部件和原材料等 进行分拆，尽量提高产品的生态价值和经济价值。 ( 4 ) 再出售。对某些尚未结束生命周期的产品和有直接再利用价值的物 品，如旧家具、旧书等可以送到低价商店或跳蚤市场进行再出售。 ( 5 ) 再加工再制造。对某些产品和零部件以及原材料等可以运送到再加 工工厂和再制造工厂进行利用。原材料如废纸和废钢可运送到造纸厂和炼钢 厂，零部件和产品如旧电脑和复印机等经o e m 加工后再次投入使用。 ( 6 ) 丢弃处理。对于那些没有经济价值或严重危害环境的回返品或零部 件等，可通过机械处理、地下掩埋或焚烧等方式进行处理。 卜 直接回返至上游 c = = = ： 正向物流 f 1 7 。一c d ，即构建逆向物流的企业利润大于未构建逆向物流的企 业受到惩罚后的利润： 分两种情况： ( 1 ) 玎，一c r r l 。 通过“划线法”得唯一纯策略纳什均衡解( 不检查，构建) 。 在这种情况下，“构建”的企业的利润大于“未构建”的企业的利润，达 到了帕雷托最优，因为企业利润得以提高，消费者享受到了更好的服务，生 态环境得到了改善，政府的治污成本下降，整个社会福利也增加了。 ( 2 ) 1 - i ，一c 。 q 时，有一c + c p o ，采用“划线法”可得唯一纯策略纳什均衡( 不 检查，不构建) 。此时，政府“检查”所需成本较大，对企业“未构建”的惩 罚力度又太小，而且企业“构建”的利润小于“不构建”所得利润， 当c 0 ，此时无纯策略纳什均衡，混合策略解的求法见 3 。 2 1 - 。一c ， c p 时，有一c + q o ，纯策略纳什均衡解为( 不检查，不构建) 在这两种情况下，企业就算被查出是“未构建”而被惩罚，其利润仍比 选择“构建”的利润多，所以企业不论政府检查与否都宁愿选择“不构建”。 3 由上述分析可知，当。一q y i ，一c 。 。且c 丌。而在n 。一c p o ，u 。 o ，因而，无论企业“构建”与否，消费者的选 择都是“购买”。对于企业来说，n c r 为显然小于。 企业清楚消费者的行动准则，因而不会被消费者的“不构建则不购买” 的威胁所蛊惑。根据自己的得益最大化准则，选择“不构建”。 ( 不构建，购买) 使得企业获利，消费者效用较低，社会总的福利没有 得到提高，这显然不是该问题的最佳结局。 三、模型优化 现在，我们可以增加一些对企业行为的制约来使消费者的威胁变成可信 的，从而使企业愿意“构建”，最终达到( 构建，购买) 这种帕累托最优结局。 上述博弈树中，当企业选择“不构建”时，消费者无可奈何，没有保护 自己权益的手段，只能选择“购买”，造成了消费者对企业的威胁不可信。如 果消费者“购买”了未构建逆向物流的企业的产品时可以用法律武器，即“打 官司”来保护自己的利益，情况就会有所不同。因为，企业不构建逆向物流 会使消费者效用降低，使环境受到污染，因此消费者在打官司时应该能够获 胜。 购 ( n g ( 一p ，u n + 6 )( ，u n ) 图4 3 企业与消费者的博弈树2 购买 ， 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 1 页 考虑到打官司通常要消耗大量人力物力，并且常常不能充分保障胜诉当 事人的全部权益，因此，我们假设消费者胜诉后不仅可以有原产品的效用u 。， 还可以得到一定的补偿6 ( 6 o ) 。而企业则由于败诉需支付一定的惩罚p ( p c ，) 。但是，如果消费者不打官司，则消费者仅得到u 。，而企业仍得。 这样就可以得到如图4 - 3 所示的博弈树2 。 此时，在原博弈树中加了第三阶段，博弈的结果大不相同。 当企业选择“不构建”时，消费者有两种选择，如果打官司，则消费者 获益，如果不打官司，则消费利益受损。因此，即使不考虑惩罚企业利已行 为的心理快慰，消费者的唯一选择也是“打官司”。 对企业来说，他完全清楚消费者的上述思路，知道消费者“打官司”的 威胁是可信的，知道自己如果在第一阶段选择“不构建”，等待他的必然是一 场官司和罚款，因此企业的符合理性的选择是“构建”而不是“不构建”。此 时，消费者通过法律手段维护了自己的权益，两博弈方实现了双赢的局面( 构 建，购买) ，得益为( n c r ，u ，) 。 四、启示 上述分析告诉我们，在当今社会，完善公正的法律制度不但能保障社会 的公平，而且还能提高社会经济活动的效率，是实现最有效率的社会分工合 作、实现可持续发展的重要保障。当然，要充分保障社会公平和经济活动的 效率，法律制度必须要满足两方面的要求，一是对人们正当权益的保护力度 足够大，二是对侵害他人利益者有足够的震慑作用，如果达不到这种水平， 法律制度的作用就是很有限的甚至完全无效。 比如在博弈树2 中，如果6 ( 0 ，则消费者打官司就算是赢了也不能保持 原有的利益，反而会失自己受损失。消费者选择“打官司”就不可信。如果 消费者打官司获胜后法律对企业的惩罚力度较小( p 产品再利用市场 拆解中心 正向物流匕= = = ：逆向物流+ ( 回收地) 图5 - 2 正向物流与逆向物流同时考虑 一有关假设 ( 1 ) 仅在一定的备选地点范围内考虑新的节点设置 ( 1 ) 回收地和再利用市场均按区域划分，产品回收地与再利用市场重合； ( 2 ) 不仅考虑从回收地到再加工制造厂这一部分，还包括从再加工制造 厂到再利用市场的二次配送正向网络； ( 3 ) 在拆解中心