（技术经济及管理专业论文）小城镇竞争力的分析评价研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 2 1 世纪初，中国的经济、社会进入了快速转型时期。在这个时期，作为城 市与农村结合点的小城镇在社会转型中承担着非常重要的任务，因此小城镇的 发展不仅仅引起了中央政府的关注，也引起了社会各界的广泛关注。 本论文首先通过对竞争力以及小城镇基本特点的分析界定了小城镇竞争力 的概念。然后对影响小城镇竞争力的因素进行了广泛深入分析，构建了小城镇 竞争力的评价指标体系和评价方法，并通过选取的典型给予验证。最后根据中 国小城镇发展的现状和存在的问题，给出了提高小城镇竞争力的有关建议。 关键词：小城镇，竞争力，指标，评价 a b s t r a c t a tt h eb e g i n n i n go ft h e213 c e n t u r y , t h es o c i e t ya n de c o n o m yo fc h i n ah a s e n t e r e df a s tt r a n s i t i o np e r i o d i nt h i sp e r i o d ，a st h es p e c i a la r e a ，w h i c hc o n n e c t st h e u r b a na n dr u r a l ，t h es m a l lt o w nu n d e r t a k e sv e r yi m p o r t a n tt a s ki ns o c i a lt r a n s i t i o n s o ，t h ed e v e l o p m e n to fs m a l lt o w nh a sa r o u s e dn o to n l ys o l i c i t u d eo fc e n t r a l g o v e r n m e n tb u ta l s oe x t e n s i v es o l i c i t u d eo fv a r i o u sc i r c l e so ft h es o c i e t y t h i sp a p e rf i r s t l yp u tf o r w a r dt h ed e f i n i t i o no fs m a l lt o w nc o m p e t i t i v e n e s s b a s e dt h ea n a l y s i so fb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so fc o m p e t i t i v e n e s sa n dt h es m a l lt o w n s e c o n d l yi tf o u n d e das e to fa p p r a i s e m e n ti n d e xs y s t e ma n da p p r a i s e m e n tt e c h n i q u e t h r o u g hh a v i n gc a r r i e do u ta ne x t e n s i v ea n a l y s i so ff a c t o r st h a t a f f e c ts m a l lt o w n c o m p e t i t i v e n e s s ，a n dv e r i f i e di tt h r o u g hr e p r e s e n t a t i v es m a l lt o w n s f i n a l l yt h e w r i t e rm a d er e l e v a n ts u g g e s t i o n st oi m p r o v es m a l lt o w nc o m p e t i t i v e n e s sa c c o r d i n g t ot h ec u r r e n tp r o b l e m sa n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n e s es m a l lt o w n s g a oh u i y a h ( t e c h n o l o g i c a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f y ux i n h u a k e yw o r d s ：s m a l lt o w n ，c o m p e t i t i v e n e s s ，i n d e x ，e v a l u a t i o n 华北电力大学硕士学位论文 摘要 2 1 世纪初，中国的经济、社会进入了快速转型时期。在这个时期，作为城 市与农村结合点的小城镇在社会转型中承担着非常重要的任务，因此小城镇的 发展不仅仅引起了中央政府的关注，也引起了社会各界的广泛关注。 本论文首先通过对竞争力以及小城镇基本特点的分析界定了小城镇竞争力 的概念。然后对影响小城镇竞争力的因素进行了广泛深入分析，构建了小城镇 竞争力的评价指标体系和评价方法，并通过选取的典型给予验证。最后根据中 国小城镇发展的现状和存在的问题，给出了提高小城镇竞争力的有关建议。 关键词：小城镇，竞争力，指标，评价 a b s t r a c t a tt h eb e g i n n i n go ft h e213 c e n t u r y , t h es o c i e t ya n de c o n o m yo fc h i n ah a s e n t e r e df a s tt r a n s i t i o np e r i o d i nt h i sp e r i o d ，a st h es p e c i a la r e a ，w h i c hc o n n e c t st h e u r b a na n dr u r a l ，t h es m a l lt o w nu n d e r t a k e sv e r yi m p o r t a n tt a s ki ns o c i a lt r a n s i t i o n s o ，t h ed e v e l o p m e n to fs m a l lt o w nh a sa r o u s e dn o to n l ys o l i c i t u d eo fc e n t r a l g o v e r n m e n tb u ta l s oe x t e n s i v es o l i c i t u d eo fv a r i o u sc i r c l e so ft h es o c i e t y t h i sp a p e rf i r s t l yp u tf o r w a r dt h ed e f i n i t i o no fs m a l lt o w nc o m p e t i t i v e n e s s b a s e dt h ea n a l y s i so fb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so fc o m p e t i t i v e n e s sa n dt h es m a l lt o w n s e c o n d l yi tf o u n d e das e to fa p p r a i s e m e n ti n d e xs y s t e ma n da p p r a i s e m e n tt e c h n i q u e t h r o u g hh a v i n gc a r r i e do u ta ne x t e n s i v ea n a l y s i so ff a c t o r st h a t a f f e c ts m a l lt o w n c o m p e t i t i v e n e s s ，a n dv e r i f i e di tt h r o u g hr e p r e s e n t a t i v es m a l lt o w n s f i n a l l yt h e w r i t e rm a d er e l e v a n ts u g g e s t i o n st oi m p r o v es m a l lt o w nc o m p e t i t i v e n e s sa c c o r d i n g t ot h ec u r r e n tp r o b l e m sa n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n e s es m a l lt o w n s g a oh u i y a h ( t e c h n o l o g i c a le c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f y ux i n h u a k e yw o r d s ：s m a l lt o w n ，c o m p e t i t i v e n e s s ，i n d e x ，e v a l u a t i o n 声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文小城镇竞争力的分析评价研究，是 本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成 果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 学位论文作者签名：卫盒至 一日 期：丝! ：兰垡 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：盔蜱 日 期：勘正翅 导师签名：立i 登 日期：塑! ：苎：1 7 华北电力大学硕士学位论文 1 1 选题背景及其意义 第一章引言 改革开放以来，中国经济迅速发展，综合国力日益加强，中国在世界舞台上的 地位也越来越重要。但是，中国经济社会发展中存在一个突出问题是工业化与城市 化不协调。以2 0 0 3 年为例，全国由第二、第三产业构成的非农产业产值占国民生 产总值比重达到8 5 4 ，而城镇人口占全国总人口比重仅为4 0 5 ，两者比重的 差别表明城市化严重滞后于工业化，这极大地制约了市场容量的扩大和整个社会经 济的发展。于是，力争改变历史遗留下来的城乡经济“二元结构”、打破行政区域 经济的界限、加快城市化进程，是成功剔除中国经济发展障碍、实现工业化与城市 化协调发展的必然选择。大力发展小城镇，实现农村城镇化，是实现我国大中城市 和小城镇协调发展、推进我国城市化的重要途径。 我国“十五”规划明确提出的“实施城镇化战略，促进城乡共同进步”，十六 大报告提出的“全面繁荣农村经济，加快城镇化进程”，以及即将出台的“十一 五”规划中将“城乡统筹规划”列为该规划的重要组成部分，这些都反映了国家对 于城镇化问题重视程度的提高。小城镇的发展在中国发展中处于重要地位，从经济 发展的角度来看，小城镇处于城市和农村的中间环节，小城镇经济是国民经济的基 础单元、是农村经济发展的核心。发展城镇经济是解决“三农”问题的新切入点， 是稳定基层政权的物质基础，将为国民经济的发展提供广阔的发展空间。从城乡一 体的角度来看，小城镇在区域城镇体系中发挥着上连大中城市、下接农村的承上启 下作用，具体表现：( 1 ) 小城镇是促进农村工业化和农村经济结构转型的地域载体； ( 2 ) 小城镇是加快推进农业和农村现代化的重要突破口；( 3 ) 小城镇是自上而下 的城市化重要贡献者；( 4 ) 小城镇是农村财富的集聚中心；( 5 ) 小城镇是城乡生产 要素流动和组合的传承中介。 目前我国小城镇面临的最大问题是其在社会和经济转型中的发展问题。随着城 镇化战略的实施，小城镇在发展过程中的一些具体问题也越来越为突出。首先，在 户籍制度上，随着外出农民在小城镇就业数量的增加，现行户籍制度已经成为小城 镇吸纳农村劳动力的主要制约因素之一。由于户籍制度的约束，外来人员并不能及 时合法地获得城镇居民身份，因而不能长期稳定地在城镇中居住，这不利于小城镇 经济的发展。同时，由于人口的流动性，对人口数量统计的难度加大，使城镇难以 确定相应的基础设施、服务设施的建设规模，阻碍了基础建设的有序进行。1 9 9 7 年 以来，虽然公安部门在小城镇的户籍管理上有所放松，但主要是面向投资者和当地 华北电力大学硕士学位论文 农业人1 ：3 ，门槛较高，外地人口加入本地城镇户口仍然有很大的限制。对于当地的 农业人口来说，在其承包的土地被政府收回之后，能够得到比较丰厚的补贴，收入 比“农转非”的“市民”还多，这就导致了当地农业人口对户籍制度改革合作不 积极的态度。其次，小城镇发展中缺乏有序、明确的主导产业。实践表明，主导产 业的形成，对小城镇非农产业的发展具有极大的推动作用，例如北京的大兴区黄村 镇以房地产业为主导产业，昌平区小汤山镇以地热资源为导向发展旅游和特色农业 等，这些都积极地促进了当地的经济发展。但目前中国大部分城镇远未形成明确的 主导产业，有的甚至将城镇发展简单理解为建设工程方面的投入发展，这种状况明 显不利于主导产业的形成和发展。主导产业是促进小城镇发展和提高吸纳农村劳动 力就业能力极其重要的产业经济条件；如果小城镇缺乏主导产业，在城镇化的进程 中就会不可避免地产生人口就业问题、经济发展问题、工业化缓慢问题等。总之， 中国小城镇想要在社会与经济转型中取得顺利发展，必须正视自己所面临的一系列 问题，制定长远可行的发展战略，实施切实有效的措施，消除发展的障碍。 北京郊区的小城镇在其发展过程中也同样面临着上述问题，不同的是，与其它 地区的城镇相比，新世纪以来北京周边的小城镇有着更多的发展机遇。2 0 0 3 年，北 京市开展了北京城市空间发展战略研究，运用宏观战略、动态发展的规划研究手段， 探讨新的城市空间发展模式，以适应当前的发展需求。北京城市空间发展战略包括 区域发展战略、市域空间发展战略、市区空间发展战略和旧城空间发展战略四个部 分。其中，市域空间发展战略的核心内容可以概括为：完善“两轴”、发展“两带”、 建设“多中心”，形成“两轴一两带一多中心”的城市空间新格局。“两轴”，指 的是城市传统中轴线和长安街沿线构成的十字轴，这是北京城市的精髓。“东部发 展带”北起怀柔、密云，重点发展顺义、通州、亦庄等地区。“西部生态带”与西 部山区生态屏障相联系，包括延庆、昌平、沙河、门城、良乡、黄村等地。“多中 心”，指的是在市区范围内建设c b d 、奥运公园、中关村等多个综合服务区；在市 域范围内的“两带”上建设若干新城。在“两轴一两带一多中心”城市空间布局的 基础上，新北京将形成“中心城一新城一镇”的市域城镇结构。 新规划中，镇的建设作为北京城镇化战略的重要组成部分，对它的规划有了较 大调整。根据有关资料，现在的1 4 0 个镇将重新归并整合为1 0 0 个镇，并从中选择 3 0 个左右区位条件优越、发展基础好、潜力大的城镇作为重点镇优先发展，可以说， 新规划的出台，是北京各小城镇重新定位自己，寻找发展战略空间，提高自身竞争 力的绝好机遇。 本论文以北京郊区某镇( 以下均称a 镇) 为案例，从竞争力的角度来研究转型中 中国小城镇的发展问题。a 镇位于北京近郊，受北京这个大都市发展的影响，该镇的 农业经济已经完全转换为非农业经济、城镇人口比重正逐年增加。它具有了转型时期 小城镇的基本特征，能够作为转型时期中国小城镇的代表来研究小城镇竞争力问题。 ， 华北电力大学硕士学位论文 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国外研究动态 国外学者对竞争力的研究比较有代表性的专家和机构包括：美国哈佛大学教授 迈克尔波特、瑞士国际洛桑管理发展学院、美国巴克内尔大学教授彼得、世界经 济论坛、美国著名经济学家萨缪尔森等。 1 2 1 1 美国哈佛大学教授迈克尔波特的竞争理论 对竞争力进行最为系统研究的是迈克尔波特教授，其理论和思想体现在他的 经典之作竞争战略、竞争优势、国家竞争优势的“竞争三部曲”之中，这 三部著作以创造性的思维提出了一系列竞争分析的综合方法和技巧，为理解竞争行 为和指导竞争行动提出了较为完整的知识框架。波特的企业竞争理论提出了厂商如 何在产业内定位、在激烈的竞争环境中获得高于平均利润的思想。在他的国家竞争 力理论研究中，仍然是以产业和企业竞争优势作为核心。 对于企业竞争力，波特认为，企业获得竞争优势的两个核心点是：( 1 ) 产业长 期盈利能力及其影响因素所决定的产业吸引力；( 2 ) 决定产业内相对竞争地位的因 素。任何产业的竞争规律将都体现五种作用力：新竞争对手的入侵、替代品的威胁、 客户的谈判能力、供应商的谈判能力、现存竞争对手的竞争。波特将竞争优势分为 两种基本形式：成本优势和歧义优势；将获取竞争优势的战略分为三种基本战略： 成本领先战略、标歧立异战略、目标集聚战略。他认为企业的竞争优势是由企业的 外部因素决定。他也试图从企业的内在环境出发，提出以价值链为基础的战略分析 模型，该模型强调：企业正是通过比其他竞争对手更廉价或更出色的展开这些重要 的价值活动来赢得竞争优势的。 对于国家竞争力，波特指出：“竞争力在国家水平上仅仅有意义的概念是国家 的生产率”。推及到城市，城市的竞争力是指城市的生产力。国家或城市竞争力的 研究重在确定竞争力的构成因素或决定因素，波特认为影响国家或城市产业竞争力 的因素有六个方面，包括四大直接因素和两大辅助因素：四大直接因素包括：生产 要素状况、需求状况、相关及辅助产业的状况和企业的经营战略、结构与竞争方式， 两大辅助因素包括：机遇和政府行为。政府通过实施一系列政策可以直接影响企业 和产业的国际竞争力，从而影响到国家或地区的竞争力。这六方面相互影响，相互 加强，共同构成一个动态的激励创新的竞争环境。波特依此建立了“国家竞争力分 析钻石模型”。( 图卜1 ) 波特认为，一个国家的竞争优势主要源于该国的产业在国际上的竞争力，一国 经济发展及其国家竞争力必须以微观经济为基础，同时运用政治环境和宏观经济条 华北电力大学硕士学位论文 件来共同评价。他依此建立指标体系，通过收集的统计数据和专家问卷获取的数据 使评价指标量化，采用因孑分析的方法，构造竞争力指数，通过比较获得竞争力排 名。 图1 1国家竞争力分析钻石模型 1 2 1 2 瑞士洛桑国际管理发展学院( i m d ) 瑞士洛桑国际管理发展学院是研究国家竞争力的权威机构。该学院认为，国家 竞争力是指一个国家的国际竞争力，国际竞争力是指一个国家在世界经济竞争的环 境和条件下，与各国的竞争力相比较，所能创造增加值和国民财富持续增长及发展 的系统能力水平。国际竞争力评价是一个全新的量化概念。基于这理解，最初国 际竞争力指标被分为3 8 l 项，其中2 4 9 项为统计指标( 硬指标) ，其余1 3 2 项是“软 指标”，指标数据通过问卷调查采集。根据研究的内容和定义，将指标划分为八类 要素：企业管理、经济实力、科学技术、国民素质、政府作用、国际化程度、基础 设施和金融环境( 图1 - 2 ) 。2 0 0 1 年，i m d 改变了评价体系，将评价指标划分为：经 图i - 2i m d 的国家竞争力模型 华北电力大学硕士学位论文 1 2 1 3 、美国巴克内尔大学教授彼得的城市竞争力理论 彼得认为，城市竞争力是指城市创造财富、提高收入的能力。城市竞争力涉及 的是本市城市居民的就业水平和生活标准，没有涉及该城市公司外地的子公司员工 的就业和生活标准问题。他的城市竞争力评价框架是显示性框架和解释性框架的结 合。 显示性分析框架：他认为，城市竞争力没有直接被测量分析的性质，人们只能 通过它投下的影子来估计它的质和量。于是他构造了一套变量指标来表示城市竞争 力。 城市竞争力= ( 制造业增加值、商品零售额、商业服务收入) 解释性分析框架：彼得认为城市发展和城市竞争力高度相关，在解释城市竞争 力时，参考了现代增长理论，选择了一套解释竞争力的变量。 城市竞争力( u c ) = f ( 经济因素、战略因素) 经济因素= 生产要素+ 基础设施+ 区位十经济结构+ 城市环境 战略因素= 政府效率十城市战略+ 公私部门合作+ 制度灵活性 他在分析城市竞争力时，选取了三个指标即，零售额、制造增加值和商业值， 组成指标体系表现城市竞争力；同时又选取了一些构成指标，采用多指标综合评价 的判别式分析法，得出各城市竞争力得分，比较后得出各城市的竞争力排名，并且 根据评价结果对城市竞争力进行了历史、结构、区域性的分析。 1 2 1 4 世界其他机构和一些学者对竞争力的理解 世界经济论坛认为，国家竞争力是一个国家使人均国内生产总值高速增长的能 力：美国竞争力委员会认为，国家竞争力是在自由及公平的市场环境下，国家能够 在国际市场上提供好的产品、好的服务，同时又能提高本国人民生活水平的能力。 前一个定义强调了增长的重要性，不管一国的贸易状况如何，只要人均g d p 实现持 续增长即为有竞争力。后一个定义强调贸易竞争力的重要性，即国生产的产品和 服务必须经受国际市场的检验，才能证明是否有竞争力。 诺贝尔奖获得者、美国著名经济学家萨缪尔森在其著名的教科书经济学中 指出一一“竞争力指的是一国商品参与市场竞争的能力，这主要取决于本国和外国 产品的相对价格；竞争力明显不同于一国的生产率，后者是以每单位投入的产出量 衡量的。”他特别强调，一定要牢记关于竞争力的基本要点，正如比较利益原则所 证明的，每个国家都不是生来就缺乏竞争力的。他还认为，通向高生产率进而通向 高竞争力的必由之路是对贸易、资本和来自最先进国家的思想开放自己的市场，并 同那些已经使用最先进技术的公司展开强有力的竞争。 华北电力大学硕士学位论文 1 2 2 国内研究动态 在国外学者研究竞争力的同时，竞争力的研究引起了不少中国学者的兴趣，其 中有代表性的研究主要有： 1 2 2 1 中国社科院财贸经济研究所倪鹏飞对城市竞争力的研究 城市竞争力主要是指一个城市在竞争和发展过程中与其他城市相比较所具有 的吸引、争夺、拥有控制转化资源和争夺、占领、控制市场，以创造价值，为其居 民提供福利的能力。他的研究成果主要有中国经济出版社出版的中国城市竞争力 理论研究与实证分析、社会科学文献出版社出版的中国城市竞争力报告 n o 1 ( 2 0 0 3 3 ) 、中国城市竞争力报告n o 2 ( 2 0 0 4 4 ) 、 2 0 0 5 年中国城市竞争力 发展报告( 2 0 0 5 4 ) 。 2 0 0 1 年以前，我国有关城市竞争力的基础理论一直单薄乏力，实证研究成果也 往往难以令人信服。倪鹏飞博士后的研究成果在一定程度上弥补了我国在以上两个 方面的缺憾。他在书中采用的是严格的实证分析范式，在基础理论和实证研究两个 方面均有重要的创新。对实证分析所依赖的基础理论进行的原创性的探索主要是： 第一，提出了四个假定：a 、城市竞争力与城市价值收益正相关的假设；b 、城 市产业综合竞争力即是城市竞争力( 包括现实的和潜在的) ；c 、城市或者城市产业 竞争为不完全竞争或者追求着不完全竞争；d 、城市是一个动态的、混沌的、多层 次的系统。这些假定为城市竞争力概念奠定了一个坚实的经济学基础。 第二，构架了一个城市竞争力的弓弦箭模型( 图卜3 ) 。通过建立模型，作者在 城市竞争力与其约束变量之间建立起函数关系，并做出一系列的理论推导。 第三，开发了一套新的指标体系。 倪鹏飞博士后将城市竞争力的指标体系分为显示性指标体系和解释性指标体系。 显示性指标体系：产品综合市场占有率、综合长期综合增长率、综合人均收入 水平、综合生产率、综合就业机会增长率、综合环境资源成本节约。 解释性指标有两种解释框架： 第一解释框架： 城市竞争力( u c ) = f ( 硬竞争力+ 软竞争力) 硬竞争力( n o ) = 人力资本竞争力+ 资本竞争力+ 科技竞争力+ 环境竞争力+ 区位竞争力+ 基础 设施竞争力+ 结构竞争力 软竞争力( s c ) = 文化竞争力+ 制度竞争力+ 政府管理竞争力+ 企业管理竞争力+ 开放竞争力 第二解释框架： 城市竞争力( u c ) = f ( 核心竞争力、内部竞争力、外部竞争力) = f ( 人才资本竞争力、企业管理竞争力、生活环境竞争力、商务环境竞争力、区域国际竞争力) 华北电力大学硕士学位论文 图i - 3 城市竞争力弓弦箭模型 1 2 2 2 北京国际城市发展研究院对城市竞争力的研究 北京国际城市发展研究院( i u d ) 是中国政府批准设立的中国首家从事城市发展 研究的跨学科国际化非营利组织。2 0 0 2 年该机构在国内开辟的“中国城市竞争力评 价系统”和“中国城市竞争力解决方案”被证明是最有效的方法之一，它是以“i u d 全球竞争力理论”为指导，提出“城市价值链模型”，它的核心是指标体系，其实 质是建立高度区域一体化的全球资源配置机制和运行模式。 它提出的城市竞争力的概念是：“城市竞争力是一个国家在全球经济一体化背 景下，与其他城市比较，在要素流动过程中抗衡甚至超越现实的和潜在的竞争对手， 以实现城市价值所具有的各种竞争优势的系统合力”。这个概念包括几个含义：第 一，城市竞争力其本质是一种系统合力，不是现象上的种种比较优势，也不是作为 城市要素的种种资源；第二，城市竞争力是组织的系统合力，不是局部或环节上的 能力，也不是城市的职能活动；第三，城市竞争力是抗衡和超越竞争对手的一种力 量，其强弱或大小，不仅取决于城市自身，还与对手的竞争态势以及总体的竞争态 势相关；第四，城市竞争力必须以全球资源流动为背景；第五，城市竞争力是以实 现城市价值为最终目标的。根据此定义，北京国际城市发展研究院提出了提升城市 竞争力的城市价值链模型。 华北电力大学硕士学位论文 它的中国城市竞争力评价系统由城市实力系统、城市能力系统、城市活力系统、 城市潜力系统和城市魅力系统五个层面构成，共设置一级指标5 个，二级指标2 3 个，三级指标1 4 0 个，包括统计指标和调查指标两大类。这三级两类五个方面的指 标构成了城市竞争力指标体系。i u d 专家组根据权威科学的城市竞争力指标体系和 评价方法，通过对城市经济实力、全球联系、科技水平、人力资源、政府效率、社 会环境、基础设施、金融体系、企业管理和生活质量等要素结构分析，比较和评价 城市在实力、能力、活力、潜力和魅力等方面发展的水平及其优劣势，并做出提升 城市竞争力的动态预测模型和战略决策方案。 1 2 2 3 中国社科院经济研究所的金碚在企业竞争力和产业竞争力方面的主要观点 金碚首先对企业的概念和竞争力的实质进行了界定。企业是追求利润的高效组 织，企业与其他组织的主要区别是它是追求利润的组织，同时企业还是一种高效率 的组织形式，并用事实分析了追求利润和高效率并不是矛盾的；竞争的实质是替代 性和差异性的关系，有竞争关系的产品，一定是因为它们之间有替代性，替代性越 强，竞争性就越强，而产品之间往往既具有替代性又有一定的差异性，这就是差异 性竞争，也是竞争的难点。在分析竞争的本质这一观点上他与迈克尔波特讲的成 本竞争和差异竞争的原理是一致的。然后在此基础上，给出了企业竞争力的定义： “在市场经济中，企业竞争力最直观地表现为一个企业能够比其他企业更有效地向 消费者( 或者市场) 提供产品或者服务，并且能够获得自身发展的能力或者综合素 质”。 在竞争力的理论基础方面：他从经济学原理和管理学原理两个方面开始研究， 认为对竞争力因素的研究实际上是一个从“黑箱”理论到“白箱”理论、从纯理性 到越理性分析的过程，最终超越经济学范围，进入管理学的领域。 在分析企业竞争力的方法方面：首先企业要找到决定和影响竞争力的各种因素 的概念和分类( 他认为影响企业竞争力的因素可以分为四大类：关系因素、资源因 素、能力因素和理念因素) ，然后去发现各种相关性，就是这些因素和实际业绩( 市 场占有率、利润率等) 有什么相关性，再确定各种显示性指标和分析性指标，进而 形成理论判断和推论，来形成解释竞争力因果关系的理论，最后再用这个理论判断 和分析影响企业竞争力的因素。 金碚对产业国际竞争力的定义为：在国际间自由贸易的条件下，一国特定产业 以其相对于他国的更高的生产力，向国际市场提供符合消费者( 包括生产性消费者) 或购买者需求的更多产品，并持续获得盈利的能力。很明显，金碚认为产业国际竞 争力就是生产力和盈利能力的综合。 1 2 2 4 中国其他学者对竞争力的理解 席酉民认为，企业集团的竞争力是一个动态演化的系统，其构成的三要素( 资 华北电力大学硕士学位论文 源、组织、制度) 起着不同层次的作用，同时外部环境中竞争的激烈程度也影响到 企业集团竞争力的大小；制度要素和资源要素通过组织要素间接的影响着企业集团 的现实竞争力，其大小取决于企业集团的有限资源通过定制度环境下组织要索进 行配置的合理程度。笔者将其理论称为“企业发展综合影响论”。 彭丽红认为，企业竞争力的影响因素可以分为企业资源、能力和环境三方面， 而且这三者之间存在着相互作用与反作用的关系，企业竞争力的差异不仅是不同企 业的资源、能力和环境感知的不同，而且还表现在不同的初始条件基础上不同的成 长性所带来扩张的不同。在企业竞争力的评价中，利用改进的资产负债表，开发了 与企业战略制定相关的企业竞争力矩阵分析工具如资源能力矩阵、内部外部矩阵 等，并将i m d 与w e f 的数据结合起来，对中国与美国、日本的企业进行对比，得出 了有价值的结论。 周健研究企业战略联盟的竞争力问题是基于“核心能力”的观点上，将企业竞 争力研究融入核心能力的理论之中。他认为：企业竞争力不是简单的产品市场上价 格、绩效的比率，而是企业在各个层面利用资源和能力的效率差异的总和。 中国社科院裴长洪博士认为产业竞争力是指属地产业的比较优势和它的一般 市场绝对竞争优势的总和。 盛世豪认为，产业竞争力是指某一产业在区域之间的竞争中，在合理、公正的 市场条件下，能够提供有效产品和竞争的能力；即产业的供给能力、价格能力、投 资能力的综合。 尚海认为，城市竞争力是一个城市在一定范围内集散资源、提供产品和服务的 能力，是城市经济、社会、科技环境等综合发展能力的集中体现。包括六大要素： 综合经济实力、综合服务功能、综合发展环境、综合创新能力、综合管理水平、市 民综合素质。 张京祥等认为，城市竞争力有两层含义。首先是从绩效上反映的竞争能力，主 要体现在经济增长、投资规模、居民实际收入等；其次是从动态上反映的竞争能力， 主要是指城市要素集聚能力和资源增值能力，对其所在区域进行资源优化配置的能 力。 莫大喜认为，城市竞争力是“一个城市在其发展过程中所拥有的与其他城市竞 争某种相同资源的全部实力，它具有综合性、系统性、可比性和动态性等特征”。 华北电力大学硕士学位论文 1 3 本文的研究内容和研究方案 1 3 1 研究内容 本文研究的主要内容是在已有的竞争力理论基础上，对中国小城镇在社会与经 济转型中的竞争力问题进行分析评价。本文可以分为理论研究部分和实证分析部 分。 1 、理论研究前半部分通过比较、借鉴诸学者( 如w e f 、i m d 、迈克尔波特、 倪鹏飞、金碚、北京国际城市发展研究院等) 关于国际竞争力、国家竞争力、城市 竞争力、企业竞争力的研究成果，吸取其中合理的、有益的成分，从竞争的原始概 念所包含的诸要素八手，分析竞争产生的根源和目的，探索竞争主体之间竞争的轨 迹，寻找小城镇竞争力与其它竞争主体之间的共同之处和不同之处；然后在已有竞 争力概念的基础上给出本文对小城镇竞争力的理解，即：在社会与经济转型的背景 下，中国小城镇竞争力是指小城镇在竞争和发展过程通过对资源的集聚、吸收和优 化配置，比其他小城镇更好的促进本地区社会、经济、环境和谐及可持续发展的能 力。后半部则针对转型中的中国小城镇，从竞争力的定义出发，建立起小城镇竞争 力的评价指标体系，评价模型和分析方法，为实证部分作理论上的铺垫。整个理论 研究部分旨在通过对竞争力理论和评价方法进行全面系统地总结研究，从而深化和 丰富研究体系。 2 、实证部分则是以北京郊区的a 镇为研究对象，b 镇为对比主体，采集近几年 来这两个地区发展的有关数据，通过理论研究部分所选取的指标体系和评价方法来 对该镇的竞争力进行评价；根据评价结果，对影响改小城镇发展的主要因素进行逐 项分析，以明确小城镇自身的优势、劣势以及面临的机遇和挑战，对小城镇的目前 发展状况进行定位，提出提高小城镇竞争力的措施。最后，通过对中国小城镇竞争 力的现状和所存在的问题进行分析，给出提高中国小城镇竞争力的有关建议。 1 3 2 研究思路 论文的研究方法采用理论分析和实证分析相结合、定量分析和定性分析相结合 的方法。具体的步骤和思路如( 图卜4 ) ： 华北电力大学硕士学位论文 对已有竞争力理论进行梳理和归纳： 包括迈克尔波特的竞争力理论、w e f 和i m d 的国家竞争力理论、倪鹏飞的城市 竞争力理论、i u d 的城市竞争力理论、金碚 的企业竞争力理论等 在前人的理论归纳基础上，对小城镇的现状进行分析，给 出本文对小城镇竞争力概念的理解，并建立起适用的指标 体系。 在对已有竞争力的评价方法进行比较和分析的基 础上，确定本论文拟选用的评价方法。同时根据所 选用的评价方法，对所收集到的数据进行规范化处 理。 用已确定的指标体系和评价方法对a 镇和b 镇的竞争力水平进行评价和比较 通过了解中国小城镇发展现状和对影响小城镇发展的因 素进行逐项分析，给出提高小城镇竞争力的一些相关建 议 对论文的研究成果进行总结 图i - 4 论文研究的基本思路和步骤 收集所薷要的数 据和资料 华北电力大学硕士学位论文 第二章小城镇竞争力的理论分析 2 1 小城镇竞争力的本质 2 1 1 竞争和竞争力的内涵和实质 关于竞争，我国战国时期的思想家苟子曾说：“欲多而物寡，寡则心争矣。”说 明人的欲望多而资源少就会产生竞争。中国大百科全书( 社会科学版) 指出社会 竞争的本质：( 1 ) 争夺的目标不同就不会形成竞争：( 2 ) 追求的目标必须是比较稀 少的和难得的。可见，竞争从本质上讲是对有限资源的争夺。从竞争的原理看，竞 争是两个或两个以上主体为了某一目标或利益而进行的争夺或较量，竞争主体通过 自身的努力来达到对有限资源的占取，包括采取各种竞争方式和竞争手段把有可能 流入竞争对手的资源吸引到自己的一边。所以一个竞争关系的成立最起码需要有三 个要素：利益独立的竞争主体、竞争对象和竞争结果。 竞争与竞争力的关系探讨是长期以来被忽视的一个重要问题。国内学者研究竞 争力的起点大多都是建立在i m d 一瑞士洛桑国家管理发展学院的“国际竞争力理论” 和美国学者迈克尔波特的“产业竞争力理论”的基础上，对于竞争、竞争力的研 究分析不够，没有从竞争的角度出发对竞争力问题进行研究。国内学者张金昌。从竞 争的角度研究竞争力，认为：“有竞争才有竞争力，没有竞争就谈不上竞争力”，他 将竞争力定义为竞争力是竞争主体在竞争过程中表现出来的力量。并从竞争三要素 的基础上研究竞争力，指出只有在具备竞争三要素的前提下才能够谈竞争力的大 小。 在此基础上，本文从竞争的角度出发，在张金昌学者及其它学者的研究成果上， 采用这样一个竞争力的概念“一个行为主体与其它行为主体竞争某种或某些相同资 源的能力”。竞争力的内涵包括以下四个方面： 第一，竞争力是竞争主体的竞争能力。参与竞争的主体是多层次的，可以是国 家、城市、小城镇、地区、产业、企业甚至产品等，因而，对竞争力的研究必须有 针对性地围绕不同竞争主体的层次来进行。根据不同的竞争主体对竞争力的研究应 各有侧重。研究国家竞争力政府成员更关心如何制定经济发展及外贸政策，着眼于 研究该行政地区的竞争力；研究企业竞争力要关心如何提高企业公司在市场上的竞 争地位及产品的市场占有率，着眼于研究企业和产品的竞争力。美国竞争力委员会 关于产业竞争力的报告( 1 9 8 4 ) 也指出：竞争力对于企业和国民经济有着不同 的含义。因此，脱离特定的利益主体而单纯研究竞争力，是偏离科学研究正确的方 张金昌：中国社会科学院工业经济研究所研究员 1 2 华北电力大学硕士学位论文 向，没有实际指导意义。 第二，竞争力是竞争主体对竞争对象的吸引力和获取利。从竞争主体争夺的对 象来看，必须是对同一目标的争夺，争夺的目标不同就不会形成竞争；同时争夺的 对象也必须是有限的资源。企业之间的竞争主要是直接表现为对市场、客户的竞争， 市场和客户是有限的；地区或小城镇之间竞争的目标范围十分广泛，包括土地、资 源、人才、教育、科技产业、市场生态环境、小城镇形象、管理制度等等，这些因 素或直接或间接都属于稀缺性资源。比如：管理制度，每个小城镇都拥有管理制度， 但是优化管理制度需要投入新的资源，这些资源往往是稀缺的，所以说从根本上来 讲小城镇或地区之间的竞争也是对稀缺性资源之间的竞争。 第三，竞争力是特定竞争主体在竞争中相对于其它竞争主体所具有的生存和发 展并由此所获得收益的能力。不同的研究者对竞争力理解的共同落脚点都放在特定 利益主体在竞争中生存、发展和在竞争获取收益的大小上。也就是说，竞争的结果 应该体现竞争者在竞争中的生存状况、发展状况和获取的收益状况。 第四，竞争力不仅包含现实的竞争力，更包含潜在的竞争力。对竞争力的研究， 不仅要研究特定利益主体现有生产要素参与竞争所体现出来的生存能力，更为重要 的是，必须研究竞争主体相对于其它主体的未来发展潜力。美国竞争力委员会关 于产业竞争力的报告中指出：“一个国家长期的竞争能力，包括该国经济长期增 长的潜力以及该国经济结构及出口结构能随着国际市场的需求不断变革的能力。” 要研究一个竞争主体的竞争力，还需要研究该主体的创新能力、升级能力，以体现 其潜在的竞争力。 2 1 2 小城镇竞争的内涵和实质 小城镇，顾名思义即为较小的城镇。狭义地理解，我国的小城镇是指除设市小 城镇以外的建制镇，包括县城，这一概念，符合小城镇规划法的法定涵义，将 建制镇列入小城镇范畴。广义的小城镇概念，除了狭义概念中所指的县城和建制镇 外，还包括了以乡政府驻地为主体的集镇。这一观点强调了小城镇发展的动态性和 乡村性，是目前我国小城镇研究领域更为普遍的观点。小城镇的广义和狭义的两种 定义各有优点，加之我国幅员辽阔，社会经济发展差异较大( 如沿海发达地区的一 个行政村的人口规模和非农产业的规模往往比西部地区的一个县城还要大) ；因此 可按研究问题和地域的不同进行选用，关键是要把握小城镇的实质即小城镇是一个 乡村地区逐步向城市地区转化过程中的一个阶段，其特点是人口逐渐向镇区聚集， 经济活动开始以非农产业为主，并趋向多样化，文化活动逐步丰富，建筑的数量、 密度、高度在增加，类型多样化，呈现出初步的小城镇化地域景观。从本文要研究 的内容来看，本文将小城镇的范围限定为一般建制镇。即小城镇是指同一行政、司 华北电力大学硕士学位论文 法、关税管辖范围内，具有相对独立经济主体利益和整体效应的经济区域。小城镇 的经济是有政府的经济，区内生产要素与企业较大程度上受到地区政府的影响甚至 决定，其基本特征是行政色彩较浓，区域边界比较清楚，经济功能受地区政府影响 较大。小城镇竞争是指两个以上的小城镇行政区域竞争性的提供公共产品，以便吸 引投资与发展本辖区经济的竞争。 2 1 2 1 小城镇竞争的特点 如前文所述，竞争因其竞争主体的不同而呈现不同的竞争特点，小城镇竞争的 特点如下： 1 、地方政府是参与地区竞争的重要主体之一。随着改革开放的深入和市场经 济的发展，中央政府的经济决策权逐步向地方政府、企业和市场分散，社会经济发 展由中央政府独立推动变成中央政府、地方政府和市场力量共同推动，地方政府行 使越来越多的经济决策权，同时也承担了越来越多的社会经济发展的责任。地方政 府作为发展地方经济的决策者和直接受益者，受提高任期政绩和提高辖区内人民物 质生活水平的利益驱动，必然想方设法努力提高辖区汲取生产要素和经济发展资源 的能力，加快辖区经济的发展。因此，地方政府作为社会经济运行中特殊的利益主 体，在社会经济发展中依然扮演着十分重要的角色，成为参与地区竞争的重要的主 体。 2 、小城镇竞争的内涵是资源汲取能力的竞争。社会经济发展是由资本、劳动 力、生产资料及其在生产过程中的社会结合和改进、自然资源条件以及影响社会发 展的其他相关因素共同推动的，而其中关键生产要素是资本、技术和人才。由于现 代科学技术进步，特别是加入w t o 以后，生产要素流动性日益增大，社会财富的价 值越来越体现在全球市场竞争中资金流、信息流、技术人才流以及物流上。地方政 府发展的优势已不再是对传统的土地、资源、产品等固定财富的占有，而是更多的 体现在对诸种财富的吸引力和利用这些流动财富创造新价值、强化区域经济地位的 能力。地方政府参与地区竞争的主要内容和手段是尽可能在全球范围内搜索发现资 源，组织经济活动，鼓励本地企业扩大投资，同时努力吸引外资、人才和先进技术， 使资金、技术、人才等生产要素向区内汇集、形成经济发展的资源谷。 3 、小城镇竞争的方式是完善发展环境的竞争。一个地区要在竞争中获得持久 的竞争优势，往往离不开当地独特的发展环境，包括自然环境和人文环境，其中认 为人文环境更为重要。资本要升值、企业要发展、产业要升级，必须有一个好的发 展环境，才能吸引辖区外资金、人才、技术向区内流动。在w t o 规则涉及的2 3 条 协议中，大部分条款都涉及政府，这更充分说明在加入w t o 背景下，地区产业竞争 力的提高更大程度上取决于政府职能的转换，地区间的竞争归根到底是政府服务经 济能力的竞争。早期地区间竞争主要是制定优惠政策( 如低地价、减免税等) 向投 华北电力大学硕士学位论文 资者提供特殊待遇。随着我国加入w t 0 以及地域竞争的深入，发展环境的竞争逐步 取代优惠政策成为主要竞争工具。政