（技术经济及管理专业论文）工程机械创新集群创新能力综合评价研究.pdf

m a s t e ro fm a n a g e m e n t t e c h n i c a le c o n o m i c sa n d m a n a g e m e n t c h a n g s h au n i v e r s i t yo fs c i e n c e & t e c h n o l o g y s u p e r v i s o r p r o f e s s o ry a n gh u a f e n g m a y ，2 0 11 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名：匀、咯嗉 日期：如，年厂月i 多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录到中 国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囤。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：询、 导师签名： 日期：洌，年f 月，6 f j 日期：w ，f 年r 月加日 摘要 在经济全球化、生产集约化、信息网络化的时代背景下，创新集群已成为装 备制造业实现“二次飞跃的重要途径。经过6 0 多年的发展，我国工程机械逐 渐形成了以徐州、长沙、厦门、柳州为中心的四大创新集群基地。而创新是创新 集群的一个显著特征，是促进集群持续快速健康发展的重要法宝，对创新集群进 行评价，了解其内在发展规律，对促进创新集群的可持续发展具有重要的作用， 为此，本文对创新集群创新能力进行了深入的研究。 本文在梳理国内外相关文献的基础上，从不同的角度研究了与创新集群有关 的理论，对创新集群的内涵进行了界定，分析了产业集群和创新集群的区别与联 系，最后总结出创新集群的特征。结合工程机械的特点，在重点研究了四大工程 机械创新集群基地的基础上，筛选出影响我国工程机械创新集群创新能力的影响 因素。根据不同的影响因素，在参照评价指标设计的原则下，构建工程机械创新 集群创新能力评价指标体系。 本文从主体要素、技术创新要素、环境要素、管理和制度要素、创新集群绩 效五个方面对创新集群创新能力进行了评价，主体要素包括企业、高校和科研院 所、中介机构和政府；技术创新要素的研究从技术创新主体和技术创新投入的角 度来考察，环境要素从交易环境，政策环境，分工环境和文化环境方面来衡量； 管理和制度创新要素从战略管理、组织管理和制度创新角度来评价，创新集群绩 效主要包括获利能力、创新效率、发展潜力和社会效益。针对不同的评价要素选 择不同的评价指标，并综合运用因子分析法和横向拉开档次法对我国的四大工程 机械创新集群基地进行了定量为主，定性为辅的实证分析。 在分析评价结果的基础上，针对我国工程机械存在的问题，提出相应的对策 建议，为政府的决策提供理论依据。 关键字：创新集群评价指标因子分析横向拉开档次法 p r o d u c t a n di n f o r m a t i o nn e t w o r k i n n o v a t i o nc l u s t e r sh a sb e c o m et h e ”s e c o n dl e a p ”a sa n i m p o r t a n tw a yo fd e v e l o p i n ge q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y a f t e r6 0y e a r so f d e v e l o p m e n t ，c h i n a sc o n s t r u c t i o nm a c h i n e r ym a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a sg r a d u a l l y f o r m e dt ox u z h o u ，c h a n g s h a ，x i a m e n ，l i u z h o ui n n o v a t i o nc l u s t e r sa st h ec e n t e ro f t h ef o u rb a s e s b u ti n n o v a t i o ni sap r o m i n e n tf e a t u r eo fi n n o v a t i o nc l u s t e r s ，w h i c hi s a ni m p o r t a n tw e a p o nt op r o m o t et h es u s t a i n e d ，r a p i d ，a n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h e c l u s t e r s e v a l u a t i o no fi n n o v a t i o nc l u s t e r sa n du n d e r s t a n dt h ei n h e r e n tl a w o f d e v e l o p m e n ti st op r o m o t et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fi n n o v a t i o nc l u s t e r sp l a y a ni m p o r t a n tr o l e t h i s ，t h i sp a p e rs t u d yi n n o v a t i o nc l u s t e ri n d e p t h f i r s t l y ，o nt h eb a s i so fs u m m a r i z i n gt h er e l e v a n tl i t e r a t u r e ，t h i sp a p e rs t u d i e dt h e t h e o r i e sr e l a t e dt oi n n o v a t i o nc l u s t e r sf r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s ，d e f i n e dt h e m e a n i n go fi n n o v a t i o nc l u s t e r s ，a n a l y s i st h e d i f f e r e n ta n dc o n n e c t i o no fi n d u s t r i a l c l u s t e r sa n di n n o v a t i v e c l u s t e r s f i n a l l y s u m m e d u p t h ec h a r a c t e r i s t i c so f i n n o v a t i o nc l u s t e r s i nc o m b i n a t i o nw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so f e n g i n e e r i n g m a c h i n e r ym a n u f a c t u r i n g t h i sp a p e rf o c u so nt h ec u r r e n tf o r mo ft h es i xe n g i n e e r i n g m a c h i n e r yo fc l u s t e r s a c c o r d i n gt od i f f e r e n tf a c t o r sa n di nt h el i g h to ft h ep r i n c i p l e s o fe v a l u a t i o nd e s i g n ，t h i sp a p e rs e l e c t e df a c t o r s i m p a c t i n gt h ed e v e l o p m e n to f i n n o v a t i o nc l u s t e r s c o n s t r u c ti n d e xs y s t e mo fm a c h i n e r yc o n s t r u c t i o ni n n o v a t i o n c l u s t e r t h i sp a p e re v a l u a t e do ni n n o v a t i o nc l u s t e r sf r o mt h em a i ne l e m e n t s ，i n n o v a t i o n f a c t o r s ，e n v i r o n m e n t a lf a c t o r s ，m a n a g e m e n ta n ds y s t e me l e m e n t sa n dp e r f o r m a n c ei n t h ef i v ea r e a s m a i ne l e m e n t si n c l u d eb u s i n e s s e s ，u n i v e r s i t i e sa n dr e s e a r c hi n s t i t u t e s ， i n t e r m e d i a r ya g e n c i e s a n d g o v e r n m e n t ；e l e m e n t so ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c o n t a i n st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dt h e i n p u t s o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ； e n v i r o n m e n t a lf a c t o r sf r o mt h et r a d i n ge n v i r o n m e n t ，p o l i c ye n v i r o n m e n t ，d i v i s i o no f e n v i r o n m e n t a la n dc u l t u r a le n v i r o n m e n tt om e a s u r e ；e l e m e n t so fm a n a g e m e n ta n d s y s t e mi n n o v a t i o nf r o ms t r a t e g i cm a n a g e m e n t ，o r g a n i z a t i o n a lm a n a g e m e n ta n d s y s t e mi n n o v a t i o np e r s p e c t i v et oe v a l u a t e ；t h ep e r f o r m a n c eo fi n n o v a t i o nc l u s t e r i n c l u d i n gt h ep r o f i t a b i l i t y ，i n n o v a t i v ee f f i c i e n c y ，d e v e l o p m e n tp o t e n t i a la n ds o c i a l b e n e f i t s d i f f e r e n te v a l u a t i o ns e c e l e c td i f f e r e n te l e m e n t so fo p t i o n s a n dt h e nu s e f a c t o ra n a l y s i sa n dc r o s ss c a t t e rc o n s t r u c t i o nm a c h i n e r yi nc h i n a ss i xm a jo rb a s e s i i i nt h ei n n o v a t i v ec l u s t e r b a s e dq u a n t i t a t i v ea n dq u a l i t a t i v ee m p i r i c a la n a l y s i so f s e c o n d a r y o nt h eb a s i s e so fa n a l y s i sa n de v a l u a t i o no ft h er e s u l t s ，t h i sp a p e rr e s p o n d s c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sf o rt h ep r o b l e m so fc o n s t r u c t i o nm a c h i n e r yp u t f o r w a r df o rt h eg o v e r n m e n tt op r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ed e c i s i o n - m a k i n g k e yw o r d s ：i n n o v a t i o nc l u s t e r ；e v a l u t i o ni n d e x ；f a c t o ra n a l y s i s ；s c a t t e r d e g r e e i l l 1 2 1 国外创新集群研究现状2 1 2 2 国内创新集群研究现状3 1 3 国内外工程机械创新集群研究现状6 1 3 1 国外工程机械创新集群研究现状6 1 3 2 国内工程机械创新集群研究现状6 1 3 3 研究现状综评7 1 4 研究内容7 1 5 研究方法和技术路线8 1 5 1 研究方法8 1 5 2 技术路线9 1 6 创新点10 第二章与创新集群有关的理论基础 2 1 创新集群的理论支撑1 l 2 1 1 集群创新优势理论1 1 2 1 2 创新系统理论1 2 2 1 3 新技术系统理论1 3 2 2 创新集群内涵及特征13 2 2 1 创新集群的内涵13 2 2 2 创新集群与产业集群的区别和联系1 5 2 2 3 创新集群的特征l6 第三章工程机械创新集群影响因素识别 3 1 工程机械的定义与特征1 8 3 1 1 工程机械的定义1 8 3 1 2 工程机械的特征1 8 1 1 2 2 3 2 我国工程机械的概况1 8 3 3 工程机械创新集群影响因素识别1 8 3 3 1 创新集群影响因素分析1 9 3 3 2 工程机械创新集群影响因素分析2 0 3 3 3 工程机械创新集群创新能力影响因素分析2 l 第四章工程机械创新集群创新能力评价指标体系设计 4 1 创新集群创新能力评价指标体系文献研究2 4 4 2 构建指标体系的基本原则2 5 4 2 1 科学性与实用性原则2 5 4 2 2 系统性与层次性原则一2 6 4 2 3 可操作与可比性原则2 6 4 2 4 完备性与精简性原则2 6 4 3 创新集群创新能力评价指标的选取方法2 6 4 3 1 评价指标的初选方法2 6 4 3 2 评价指标的结构优化2 8 4 4 工程机械创新集群创新能力评价指标体系的构建3 0 4 4 1 创新集群创新能力评价指标体系的框架一3 0 4 4 2 评价指标的具体解释3 1 第五章工程机械创新集群创新能力评价方法选择 5 1 综合评价指标权重的确定方法比较3 6 5 2 综合评价方法比较3 6 5 3 评价指标权重的确定3 8 5 4 综合评价方法选择3 9 第六章案例分析一一工程机械创新集群创新能力比较分析 6 1 各创新集群的现状4 0 6 1 1 徐州工程机械创新集群4 0 6 1 2 长沙工程机械创新集群4 0 6 1 3 厦门工程机械创新集群4 l 6 1 4 柳州工程机械创新集群4 l 6 2 各创新集群的纵向比较4 2 6 2 1 原始数据的收集4 2 6 2 2 主体要素评价一4 2 6 2 3 技术创新要素评价4 6 6 2 4 环境要素评价4 9 6 2 5 管理和制度创新要素5 2 6 2 6 创新集群绩效评价5 6 6 2 7 创新集群综合评价6 0 第七章提升工程机械创新集群创新能力的对策 7 1 加强产业主体要素之间的交流与合作6 4 7 1 1 发挥龙头企业集聚优势，进一步加强国内外交流与合作6 4 7 1 2 加强产业关联度与灵活度，形成专业化社会网络一6 4 7 1 3 加大创新平台建设力度，完善中介服务体系6 4 7 1 4 加强政府对集群创新的引导作用，改善政府职能6 5 7 2 推动技术创新，构建创新体系一6 5 7 2 1 引进创新人才，注意培养复合人才6 5 7 2 2 加大研发投入，实现科技领域投资主体多元化6 5 7 3 打造创新环境，营造创新氛围一6 6 7 3 1 加大对软硬环境的建设力度6 6 7 3 2 建立健全社会化服务体系6 6 7 3 3 加强集群文化建设6 6 7 4 提高管理和制度创新能力一6 6 7 4 1 优化管理体系结构，推动管理创新一6 6 7 4 2 建立服务支持和政策管理体系6 7 第八章总结与展望 8 1 研究内容及结论6 8 8 2 研究展望6 8 参考文献7 0 致j 射7 5 附录a ( 攻读学位期间所发表的学术论文) 7 6 1 1 选题背景和意义 第一章绪论 1 1 1 选题背景 2 0 世纪8 0 年代以来，创新集群在发达国家开始形成并快速发展，其研究也 引起了广泛的关注。创新是促进经济发展，提高国家竞争力的重要手段。创新集 群是近几年来集群发展中最为先进的一种，是培育创新发展的重要平台。国外学 者对创新集群的理论与实践进行了深入的研究，如英国北部的金属加工业群，美 国硅谷，德国斯图加特的机床业群等已经成为世界上较典型的制造业创新集群， 都为当地，乃至全国的经济发展做出了巨大贡献，推动了经济快速发展。工程机 械用途广泛，市场遍布于国民经济的各个部分，是支撑国家综合国力的重要基石。 2 0 0 9 年2 月4 日，国务院审议并原则通过装备制造业调整和振兴规划。 根据装备制造业调整和振兴规划纲要精神，由中国工程机械工业协会组织制 定的工程机械制造业三年振兴规划随之出台。三年振兴规划指出工程机械行 业振兴的重点在于提高原始创新能力，加强基础技术研究，发展配套用的关键功 能部件，进一步延伸产品链和服务链。行业部分产品领域自主研发能力、部分功 能部件技术水平要接近国际先进水平，整机产品平均无故障工作时间指标有明显 提高；大型施工机械市场需求做到基本自给；外贸出口额占总销售额的比例由 2 0 0 8 年的3 2 提高到3 5 以上。 工程机械产业是我国最具发展潜力的产业之一。我国工程机械行业经过近 6 0 多年的发展，已取得了丰硕的成果。2 0 1 0 年，我国工程机械产值突破4 0 0 0 亿元，“十一五”的前四年，工程机械行业销售收入分别为1 6 2 0 亿元、2 2 2 3 亿元、 2 7 7 3 亿元和3 1 5 7 亿元，分别递增2 8 3 7 、3 7 2 2 、2 4 7 4 和1 3 8 5 。我国工 程机械行业，已形成能生产1 8 大类，4 5 0 0 多种规格型号的产品，基本上能满足 国内市场需求，是具有相当规模和蓬勃发展活力的重要行业。而创新集群被认为 是提升装备制造业“二次创业 的必经之路。经过几十年的发展，我国已形成了 具有相当规模和较强生产能力的完整体系和以徐州、厦门，长沙和柳州四大创新 集群。 在此背景下，作者选择此课题作为自己毕业论文的方向。在创新集群理论的 指导下，通过对我国工程机械的基本现状进行分析，剖析了影响我国工程机械创 新集群创新能力发展的影响因素，通过设计工程机械创新集群评价指标体系，对 我国的工程机械创新集群创新能力发展水平进行评价，并对我国工程机械创新集 群的发展提出建议，为政府的相关决策提供参考。 1 1 2 选题意义 1 1 2 1 选题理论意义 ( 1 ) 创新集群是集群发展类型中最为先进的一种，是培育创新的最佳发展 平台，是当前国内外学术界研究的热点。目前国内外学术界对创新集群的研究还 处于初级阶段，有待于进一步完善，对创新集群的评价更是鲜见于报端。本文对 创新集群建立评价指标体系，可以丰富创新集群的内容。 ( 2 ) 从创新集群的角度研究工程机械，在一定程度上补充了对工程机械研 究的内容，为其研究开拓了一个新的思路。本文通过构建创新集群评价指标体系， 找出影响工程机械创新集群创新能力的影响因素，对我国四个工程机械生产基地 进行横向的比较，找出制约创新集群发展的瓶颈，为我国的工程机械创新集群的 发展提供理论指导。 1 1 2 2 选题实践意义 ( 1 ) 本选题从新的视角和研究思路展开工作，其研究成果对明晰我国工程 机械集群的发展方向，对制定工程机械集群政策，积极培育壮大创新集群，促进 工程机械产业升级，振兴工程机械产业，具有重要的应用价值。 ( 2 ) 本文以我国工程机械为研究重点，通过构建指标体系，分析对比徐州、 长沙、厦门、柳州工程机械生产基地创新集群发展情况，找出制约我国工程机械 发展的瓶颈，并提出相应的对策，促进我国工程机械创新集群快速健康持续的发 展。 1 2 国内外关于创新集群的研究现状 1 2 1 国外创新集群研究现状 创新集群的思想是由产业集群演变而来的，1 8 9 0 年，马歇尔在经济学原 理一书中认为大规模生产有利于机械的使用和改良，能促使专业进一步分工， 这是产业集群的思想萌芽。1 9 0 9 年韦伯在工业区位论：区位的纯理论中提 出了集聚的思想，“创新理论”，在1 9 1 2 年被熊彼特提出，他认为创新是趋于结 成集群出现的，不是孤立的事件，在时间上不是均匀分布的，在整个经济系统中 也不是随意地均匀分布，而是趋于一定区域中聚集。1 9 4 8 年胡佛将集聚经济视 为生产区位的一个变量，讨论了产业集群和创新的关系，他认为地理上的集中能 给予企业很大的刺激去进行改革和创新。 英国经济学家弗里曼( 19 7 8 ) 提出了新技术系统理论，强调技术创新对劳动 就业进而对产出和经济发展的影响，尤其重视基础研究的作用。 荷兰经济学家杜因( j j d u i j n ) 在经济长波与创新一书中，在经济长波 2 框架下阐述了创新集群思想。杜因认为，在经济长波的不同阶段存在不同的创新 倾向。德布瑞森提出了创新集群的成因理论。 r o s e n b e r g ( 19 8 4 ) 发现，创新集群是由创新的扩散引起的，在创新扩散过程 中，不断围绕原始创新展开的一系列二次创新，来完善原来的创新，这将形成创 新集群。 c d eb r e s s i o n ( 19 8 9 ) 从中观角度对导致创新的因素进行了深入探讨， 技术范式的不确定性、累积的学习过程、辅助技术系统的瓶颈是促使创新集群的 外在因素：范围经济、独占性和创新交易成本、创新的诱导机制、创新技术的外 部性等众多因素的协同作用则形成内在因素。 利扬纳吉认为【l l ，创新集群是由产业界和研究机构从事创新活动形成的技术 网络。a l f r e ds p i e l k a m pa n dk a t r i nv o p e l 认为【2 1 ，创新集群是一种多元构成的创 新系统，能对企业的创新战略和创新行为提供有效的背景信息。l o u r e n s b r o e r s m a s 认为【3 】，创新集群是基于新技术商业化的企业家事业，能使企业快速 成长。h s i e nc h u nm e n g 认为1 4 j ，创新集群的目标增强创新能力和推动技术成果 商业化。k o n g r a el e e 认为【5 j ，创新集群是不同功能企业在垂直，水平和地理的 集聚，以分享知识和使新产品增值为目的。 1 9 9 9 年o e c d 在集群一促进创新之动力的研究报告中提出了“创新集 群”的思想；2 0 0 1 年o e c d 在创新集群：国家创新体系的推动力中对发达 国家的创新集群进行了实证分析，研究了创新集群的竞争力，创新集群模式，创 新集群发展政策，创新集群与国家创新体系的关系【6 】。 最近在西方出现的“创意型经济 认为，创新性的经济需要有创造力的人， 他们对生活方式的要求比产业工人高。因此城市发展需要“人的战略”而不仅是 经济战略，需要支持研究与开发，建设优美的环境，创造文化区和公共空间，发 展知识基础上的都市服务业。因此，具有自主知识产权的创意性内容产业如音乐、 电影、广播、出版、游戏、软件在西方国家迅速增长。这种产业在城市中也是以 集群形式存在的，称为创意性集群( c r e a t i v ec l u s t e r ) 。 1 2 2 国内创新集群研究现状 国内学者对产业集群做了很多研究，但研究主要集中在对创新集群的特点、 分类、内涵、演进机理、激励机制，形成路径以及产业集群与创新集群的区别上。 ( 1 ) 从创新集群内涵特征分类的角度 滕堂伟研究了创新集群形成和发展的六个条件，着重分析了创新集群与产业 集群的区别，提出了创新集群的本质内涵。h 3 丁魁礼，钟书华通过对研究维度、 地理接近、知识创造三方面的研究认为，新知识和新产品大量生成是凸显创新集 群本质涵义的指标。1 郑小勇从创新集群的内涵入手，讨论了创新集群的形成问 题，并阐述了创新集群的两种形成模式的政策意义。阳3 钟书华认为创新集群具有 3 5 个技术经济特征和重要的理论意义，提出了当代创新集群概念。n 们沈开艳，徐 美芳以上海张江高科技园区为例，探讨了创新集群模式特征。n 门骆静，聂鸣从创 新集群内外部联系的角度，将创新集群分成四种不同的类型，对每种集群的特点 进行了深入探讨，并分析了四种集群之间的异同n 2 1 宁钟分析了创新集群与知识 溢出集中化的关系，得出了知识溢出趋于集中化的结论。 ( 2 ) 从形成模式，演进机理的角度 姜彩楼，徐康宁分析了创新集群的形成机理，并对创新集群的各种形成路径 进行了对比分析。n 3 1 刘利军认为基于动力标准演进的典型模式有自上而下模式、 自下而上模式和复杂模式。口们姜维军概括出演进的动力因素包括知识转移、集 群学习、创新文化、模块化创新、多元主体参与、竞争效应和创新需求以及需求 拉动七个方面。n 钉余泽民根据创新组织形式不同，将创新集群分为自主型、联 盟型和网络型。根据发展动力不同，可以分为政府主导型、自组织型和混合型。 根据成长速度不同分为缓慢型、快速型和波动型三种模式。根据辐射范围不同， 分为地方型、国家型和国际型。n 6 ， 姜彩楼基于国家级高新区样本的分析，对创新集群的形成、演化与绩效进行 研究。n 7 1 赖迪辉从技术创新集群蜕变机制的技术范式模型和系统动力学两个层 面，对技术创新集群的蜕变机制进行了分析，构建了蜕变机制的技术范式模型， 分析了技术创新集群的蜕变过程及参与要素，科学地阐述了创新集群的蜕变机 制。n 8 3 杨光对创新集群的形成机理进行系统的分析，首次提出并论证了企业内创新 集群形成的三种典型模式，即基于技术轨道的顺轨性创新集群模式，基于技术平 台的衍行性创新集群模式和向技术关联域发展的渗透性创新集群。n 们 罗发友运用博弈理论构建了企业创新集群行为演化动态简易模型，分析结果 表明，一方面，企业创新集群行为的演化存在行为策略完全相反的两个进化稳定 状态，另一方面，企业技术创新集群行为具有可控或可激励性。乜们米建华、谢 富纪、蔡宁探讨了创业投资促进技术创新集群的机制，认为创业投资实现了技术 创新的人才聚集、技术聚集和资本聚集，提出了创业投资促进技术创新集群的两 种路径：主导技术创新项目驱动集群和多项目共同驱动集群。乜妇 王炳富、刘芳研究了创新集群内知识转移的模式和特点。创新集群知识转移 过程是集群知识价值增值的过程、创新集群知识转移是一种有保留的转移、创新 集群知识转移受到网络特征和正式控制的双重影响。凹2 3 宋琦、韩伯棠、李丽华 引入技术扩散、行业距离、社会成本因子，从各因子知识溢出机理方面探讨了集 群因子作用形式。 2 3 】 ( 3 ) 从产业发展政策的角度 苑全驰研究了从产业集群到创新集群，指出产业集群最终发展方向是走高端 4 道路和基于创新的发展道路，应以推动产业集群向创新集群转型为核心，建立创 新集群机制。心们钟书华提出了我国培育创新集群的主要方向及构想，并营造创 新集群的成长环境：构建创新网络，发展创新文化，扶植知识服务业发展，制定 激励政策。 梅丽霞，聂鸣提出了我国传统产业可以通过创新集群的发展途径来提升竞争 力，走出困境。窿5 ，在创新集群与国家高新区发展高层论坛上，提出了创新集群 是高新区“二次创业”的重要途径。陈剑锋、凌丹、万君康研究了技术创新集群 的生命周期，认为技术创新集群需要经历产生、成长、成熟和衰退四个阶段。乜引 冯梅从创新集群网络视角研究了我国装备制造业竞争力的提升对策，认为要 提升我国装备制造业竞争力，既需要提高企业的集成能力，也需要重视创新平台 网络的软件建设，还需要制度与环境的配合。d 郭淑芬对我国制造业集群进行 了回顾和总结。心引陈强，王力铭以同济大学集聚的现代设计产业为对象，从地 区政府、大学以及集群内企业的角度提出构建知识型服务业创新集群培育体系的 思路。们陈海华对创新集群的研究集中在政府的角度，认为政府应在发展“共 性技术这类准公共产品上发挥重要作用。口叩王静、杜跃平研究了创新集群的 内涵后，提出了西安高新区创新集群发展的对策。口朱滋婷、于丽英在分析欧 洲创新集群成功的内外因素的基础上，提出了对我国发展创新集群的相关建议。 2 3 刘昱讨论了创新集群发展中的后发国家政府行为及政策选择。 倪外，曾刚，滕堂伟以日本创新集群为例，对区域创新集群发展的关键要素 及作用机制进行了研究。口3 3 曾祥效基于创新集群的视角，提出了广东高新区和 专业镇提升策略。n 钉张永安，李晨光的研究表明，网络结构的变化会引起创新 网络主体资源利用机制的改变，从而影响创新资源利用率。口副宋琦，韩伯棠， 李燕从创新集群的概念界定与内涵特征、影响因素与形成机理、拓扑结构与演进 机理等方面，论述了国内外创新集群理论和实践的发展现状，并指出了其存在的 不足以及未来的研究方向。b 阳刘国柱以南京军民两用科技示范园为例，对创新 集群建构的理论、路径和方法进行了研究。口7 3 陈守明、王朝霞对美国圣地亚哥 生物技术创新集群进行案例分析，重点分析了当地政府政策驱动和自发两方面因 素在其形成和发展中的作用。引李顺才，王苏丹从集群创新的机理和市场失灵 的角度，探讨了创新集群政策的意义，在对国内外政策实践比较分析的基础上， 把技术创新政策和产业集群政策进行融合，并给出了具体的融合政策建议。口钉 通过对相关研究文献的综述，可以发现，对创新集群的研究集中在概念、内 涵、特征、形成路径、演进模式、意义政策导向方面，通过文献检索发现，对创 新集群的评价研究很少，只有李卫国，钟书华从主体要素、创新集群环境、创新 结构，创新绩效对创新集群的评价。h 们_ 们1 缺乏对创新集群的定量研究。 5 1 3 国内外工程机械创新集群研究现状 1 3 1 国外工程机械创新集群研究现状 通过文献检索发现，在理论方面，研究工程机械创新集群几乎没有，但在实 证研究方面，发现有一些工程机械创新集群的案例。g s d a n g a y a c h ， s g d e s h m u k h 通过对印度纺织机械制造公司的实践调查结果，对制造过程中基 于战略生产问题，生产指数和能力，公司的经营绩效指标等经验战略进行了分析。 j o n g y o n gp a r k ，h a k y e o nl e e ，y o n g t a ep a r k 以韩国制造业为例，研究了知识在 产业集群间的流动。n 们吖5 2 1 通过文献检索发现缺乏系统的对工程机械创新集群的 研究。 1 3 2 国内工程机械创新集群研究现状 冷晓风在谈我国工程机械行业的现状和发展趋势一文中分析了我国工程 机械行业的特点及存在的问题，提出了我国工程机械行业的发展意见。【5 3 】殷林 波在其硕士毕业论文湖南省工程机械产业发展研究中，结合国内外工程机械 产业的发展现状和趋势，分析了湖南省工程机械产业发展现状，总结出湖南工程 机械产业四大特点，并在此基础上对湖南工程机械业的发展思路，战略及模式进 行了研究。【5 4 】林岚在其硕士论文西部工程机械制造业产业集群培育发展研究 中分析了西部工程机械制造业产业集群发展的现状，并进一步剖析了西部工程机 械制造业产业集群发展缓慢的原因，进而提出了西部工程机械制造业产业集群的 发展思路。【”】 邹十践在用科学发展观引导我国工程机械行业健康发展一文中，详细分 析了我国工程机械行业发展的基础，总结出了制约我国工程机械行业发展的几个 因素。【5 6 】 张敏等在湖南现代工程机械产业群发展的动力机制分析中，通过钻石模 型从生产要素、需求条件、相关和支持性产业以及企业战略、企业结构和同业竞 争4 个方面，对其产业集群发展的动力机制进行了详尽的分析。陆志昌在工程 机械零部件的产业集群发展思考中指出，应在政府的引导下，通过市场机制重 组企业，在全国形成若干主机企业，零部件企业和相关产业组成的工程机械产业 集群及集群区，依托各具特色的产业集群的集聚效应和竞争优势，加速工程机械 及零部件产业的升级和发展。1 57 j 魏双盈在其博士论文基于生态学理论的现代 制造业产业集群研究中，将生态学的有关理论引入现代制造业产业集群的分析 中，并对现代制造业产业集群的协同进化，产业集群的多样性，共存与共生进行 了研究。【5 8 】 王金蕾在工程机械制造业产业集群契约关系研究中对产业集群契约关系 6 的特点、理论、成因及实用价值等方面进行了系统的研究，从政府、企业和行业 协会三个层面提出正确处理我国发展工程机械制造业产业集群契约关系的相应 对策。【鲫j 湖南科技大学商学院院长刘友金教授在其所著的长沙工程机械产业集群发 展的现状，问题与对策一文中，认为产业集群化是我国工程机械产业发展的一 个重要特点，通过详细分析长沙工程机械产业集群发展的基本现状和所面临的主 要问题，提出加速长沙工程机械产业集群发展的几点对策。同时，刘友金教授在 他所著的另一篇文章基于焦点企业成长的集群演进机理研究一一以长沙工程机 械集群为例中，通过分析对长沙工程机械集群进行案例分析，指出焦点企业中 联集团的形成与发展引致和引导了长沙工程集群的形成与发展。 1 3 3 研究现状综评 通过对相关文献的研究可以看出，目前我国对于工程机械的研究已经取得了 相当多的研究成果，为促进我国工程机械的发展提供了理论指导，但是也存在不 足，主要表现在： ( 1 ) 我国对创新集群的研究时间开始于八九十年代，创新集群的研究还处于 初级阶段，对创新集群的研究主要集中在概念，特征，分类，演进路径及激励机 制方面，而对创新集群的评价却研究很少。 ( 2 ) 对工程机械的研究范围过于狭窄，主要集中在产业集群的角度，从产业 集群的视角提出相应的对策，而从实际发展的情况来看，创新集群已成为我国工 程机械最佳创新平台，缺乏对我国工程机械制造企业的发展提出可操作性的指 导。 1 4 研究内容 本选题以产业集群、创新集群、可持续发展战略、经济学等理论以及综合评 价与统计学方法为指导，首先在文献综述和理论研究的基础上，明确创新集群的 定义与内涵，以及影响创新集群发展的因素；其次，在前述理论研究成果的基础 上，对我国工程机械的发展现状进行了分析，对影响工程机械创新集群创新能力 的因素进行了识别；再次，深入研究综合评价与统计学方法，根据评价指标体系 设计的原则，设计工程机械创新集群创新能力评价指标体系，并运用设计的评价 指标体系和所构建的模型对四大创新集群进行了评价对比；最后，在对比结果的 基础上，提出了相应的对策。具体内容包括： ( 1 ) 国内外文献综述研究 利用互联网，电子期刊和馆藏图书等途径进行检索，全面搜集研究和掌握国 内外有关创新集群，产业集群，创新集群评价，产业集群评价等方面的相关文献 7 资料，通过文献考察，建立起创新集群评价的理论基础，拓展研究视野。同时搜 集和掌握国内关于工程机械的文献资料，为进行各创新集群的对比分析提供事实 依据。 ( 2 ) 与创新集群有关的理论基础 在( 1 ) 研究基础上，通过文献分析，归纳和总结，从不同的角度论述与创 新集群有关的理论，明确创新集群和产业集群的区别和联系，在此基础上分析创 新集群内涵与特征。为分析工程机械创新集群发展的影响因素及其评价指标体系 的建立奠定了理论基础。 ( 3 ) 我国工程机械创新集群创新能力影响因素识别 在( 2 ) 研究的基础上，结合( 1 ) 的内容，结合工程机械的特点，通过征询 专家意见和定量分析等方法，认真研究工程机械创新集群创新能力的影响因素， 为下一步建立指标体系打好基础。 ( 4 ) 创新集群评价指标体系设计和评价方法研究 根据( 3 ) 所选择的指标，结合评价指标体构建的指导思想和基本原则，并 运用综合评价方法和多元统计分析，将定性研究和定量研究相结合，最终建立评 价指标体系和评价模型。在此基础上，以徐州、长沙、厦门、柳州工程机械创新 集群为研究对象，进行横向比较。 ( 5 ) 实证分析 在( 4 ) 比较分析的基础上，根据创新集群存在的问题，提出相应的对策，为 政府相关部门和集群内企业保持我国工程机械的优势提供参考，促进我国工程机