（技术经济及管理专业论文）天津市家族企业可持续发展能力评价与持续改善研究.pdf

内容摘要 家族企业在国民经济发展中已经占据重要地位，在稳定经济增长、促进国际贸易、带 动技术进步、减少失业等方面起着不可替代的积极作用。家族企业管理成本低，决策机制 灵活，市场适应性好，重诚信，与其他企业形式相比有着独特的优势，事实证明家族制度 有其存在的合理性并且具有强大的生命力。而同时，在经济形势不断变化的今天，必须承 认这样一个事实：家族企业目前正处于一个发展平台期，多数中小企业想要发展壮大却困 难重重，已经达到的一定规模的家族企业想要继续进军更大的市场却步履维艰，可以说， 家族企业正面临着如何持续发展的紧迫问题。本文以天津家族企业可持续发展评价指标体 系构建这样一个崭新的视角入手，探析了内外部的各种因素是如何影响家族企业可持续发 展的。 论文首先对家族企业的可持续发展进行了理论概述，并在相关理论的指导下，分析了 家族企业的优势和劣势，剖析了家族企业可持续发展的影响因素，探讨了家族企业可持续 发展方面普遍存在的问题，以期为家族企业的可持续发展能力的评价和改善提供参考。然 后，论文根据天津市家族企业的s w o t 分析以及上述研究成果，构建了家族企业持续发展 能力评价的评价指标体系，并基于网络层次分析法( a n p ) ，以家族企业a 为例，进行了持 续发展能力的具体评价与分析，并在此基础上，对a 企业今后的发展提出对策和建议，以 达到提高其可持续发展能力的目的。最后，根据上述研究成果，提出了旨在持续改善天津 市家族企业可持续发展能力的对策和建议。 关键词：家族企业可持续发展影响因素网络层次分析法 a b s t r a c t f a m i l ye n t e r p r i s eh a sp l a y e da ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fn a t i o n a l e c o n o m y , w h i c hh a st a k e na ni r r e p l a c e a b l ep o s i t i o ni ns t a b i l i z i n ge c o n o m i cg r o w t h ，p r o m o t i n g i n t e m a t i o n a lt r a d ea n dt e c h n o l o g ya sw e l la sr e d u c i n gu n e m p l o y m e n t t h em a n a g e m e n to ft h i s n e wm o d eo fb u s i n e s sh a se n j o y e dal o wc o s t ，f l e x i b l ed e c i s i v em e c h a n i s m ，s o u n da p p l i c a t i o n t ot h em a r k e ta n dag o o dr e p u t a t i o nf o rc r e d i b i l i t y c o m p a r e dw i t ho t h e rf o r m so fm a n a g e m e n t ， i th a sap a r t i c u l a ra d v a n t a g e i th a sb e e np r o v e dt h a tt h ee x i s t e n c eo ft h i sn e wm o d ei sq u i t e r e a s o n a b l ea n dw i l lb r i n gt h ev i t a l i t yt oi t sf u l lp l a yi nt h ef u t u r e m e a n w h i l e , w eh a v et oa d m i t t h a tc h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s e sa r es t i l li nt h ep r o c e s so fd e v e l o p m e n t ，m a n yo fw h i c hw i s ht o e x p a n dt h e i rs c a l eb u tf a c em a n yd i f f i c u l t i e s s o m eb u s i n e s s e sw i t hl a r g es c a l e sw a n tt oe n t e r e x t e n s i v em a r k e t s ，i nw h i c hc a s e ，t h e ya r eh a m p e r e db ym u c hh a r d n e s s t h a ti st os a y , c h i n e s e f a m i l ye n t e r p r i s e sa r ef a c i n gt h eu r g e n tn e e do fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ea u t h o rs t a r t sf r o m an e wp o i n to fv i e wa i m i n ga tt h ee v a l u a t i v es y s t e m a t i cc o n s t r u c t i o no ft h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tf o r t h ef a m i l ye n t e r p r i s e si nt i a n j i na n dd i s c u s s e st h ei n t e r i o ra n de x t e r i o rf a c t o r s i n f l u e n c i n gt h ed e v e l o p m e n t i nt h i sp a p e r , t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to ff a m i l ye n t e r p r i s eh a sb e e ns u m m a r i z e d t h e o r e t i c a l l yf i r s t ，a n dt h e nt h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ff a m i l ye n t e r p r i s e sh a v eb e e n i n t r o d u c e db r i e f l y t h e r ew e r es o m ei n f l u e n c i n gf a c t o r so ff a m i l ye n t e r p r i s e so nt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t t h ea u t h o rt h o r o u g h l ya n a l y z e dt h eu b i q u i t o u sp r o b l e m si nt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to ff a m i l ye n t e r p r i s e sa n dp r o v i d e dar e f e r e n c ef o rt h ee s t a b l i s h m e n to ft h e g u i d e l i n es y s t e m si nt h i sr e g a r d t h ea r t i c l eb a s eo nt h es w o ta n a l y s i so ff a m i l ye n t e r p r i s e si n t i a n j i nc i t ya n dt h ea b o v e m e n t i o n e dr e s e a r c hr e s u l t s ，t h ec a p a c i t ye v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo f f a m i l ye n t e r p r i s eo nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n th a sb e e nc o n d u c t e d b a s e do nt h et h e o r yo f s y n t h e t i c a l l ye s t i m a t eo fa n p a n dt a k e nf a m i l ye n t e r p r i s e sai nt i a n j i nc i t ya sa ne x a m p l e ，w e m a k et h ea s s e s s m e n to ft h ef a m i l ye n t e r p r i s es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t a n do nt h i sb a s i s ，w e m a k es t r a t e g i e sa n dr e c o m m e n d a t i o n st ot h ef u t u r eo fa e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tt oa c h i e v et h e o b j e c t i v eo fe n h a n c es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a c i t yf i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h ef r o n ta n a l y s i s ， t h ed e v e l o p m e n td i r e c t i o na n dp o s s i b i l i t ys u g g e s t i o n so ft i a n j i nf a m i l ye n t e r p r i s e sh a v eb e e n p u tf o r w a r dt oc o n t i n u o u si m p r o v es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc a p a c i t y k e yw o r d s ：f a m i l ye n t e r p r i s e ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；i n f l u e n c i n gf a c t o r ； a n a l y t i cn e t w o r kp r o c e s s ； 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津财经大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究 所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 彦铷签字日期：泖7 年6 月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解天津财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权天津财经大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位 论文， ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：缸k导师签名：7 嚣币小 签字日期：p 刁年易月日 签字日期： 陟刁年明日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：电话： 通讯地址：邮编 第1 章前言 1 1 家族企业可持续发展研究的背景及意义 1 1 1 家族企业可持续发展研究的理论意义 随着市场经济的逐步成熟，民营经济得到了长足发展，已经成为社会主义市场经济的 重要组成部分，成为促进社会生产力发展的重要力量。而占民营企业9 0 的家族企业作为 一种普遍的企业类型锄，早己遍及世界各个国家和地区，改革开放以来，家族企业得到了 迅猛的发展并不断壮大，成为经济发展的增长点，而位于渤海之滨、经济迅速腾飞的天津 近些年家族企业数量更是增长迅速，规模也得到了很大扩展。 家族企业成为了国民经济不可或缺的组成部分，为经济与社会发展作出了重要贡献， 但随着经济全球化进程的影响，社会所处的经济环境出现了显著变化，家族企业深受其影 响，生产与经营上的弊端日益凸显，制约了其进一步发展。 如果没有民营经济的发展，经济将难以取得持续高速增长的佳绩。作为民营经济主要 形式的家族企业，它的健康成长将关系到经济建设目标的实现。为了能够协调家族企业制 度和新的社会经济环境之间的关系，为了保证经济健康的发展，研究家族企业的现状及其 在新的经济环境下的可持续发展已经成为当务之急。 从理论意义上来说，家族企业的可持续发展能力如何，将直接影响家族企业的寿命， 通过对家族企业现状及其如何可持续发展问题的研究，不仅可以更进一步地去认识家族企 业的生产经营特性，还可以就家族企业制度如何同市场经济制度进行有效合理的互动、家 族企业规则与现代企业规则如何进行良好的衔接作尝试性的探索与研究。 1 1 2 家族企业可持续发展研究的现实意义及应用价值 家族企业的寿命问题成为近些年以来企业界关注的热门话题之一。虽然就全球范围来 看企业平均寿命均不算太长，但经济转型背景下涌现出来大批民营企业，其中家族企业占 绝大多数，他们的平均寿命似乎更为短促。国外研究揭示，在欧洲与日本，中小公司的平 均寿命只有1 2 5 年，美国企业的平均寿命似乎更短。关于中国家族企业的调查揭示：全 。向玲中国家族企业可持续发展研究 d 重庆大学，2 0 0 7 年：i i i 国每年新生1 3 5 万家家族企业，同时每年又会死亡9 万多家，其平均寿命只有2 9 年左 右。国际上一般的中小企业平均寿命在6 - 1 0 年之间。相比之下，我国的家族企业的平 均寿命不及幽际上中小企业的平均寿命的一半。由此不难推断，改革开放以来，归于消亡 的家族企业数目也是相当大的。 从以上资料可以看出：家族企业的平均寿命短而造成的大量企业破产，将造成社会资 源的极大浪费和损耗。因为对于平均生命周期不到3 年的破产企业是很难收回其投资的。 由于家族企业已成为吸纳社会就业的绝对主体，家族企业寿命短的事实就意味着，每年因 此至少将造成近千万的员工失业和需要再就业，从而产生各种负面的社会后果。 家族企业社会化是一个必然的长期阶段，当前家族企业在国民经济中发挥着重要的作 用。但由于其发展的历史不长，总体规模不大，技术也较落后，尤其在加入w t o 后，家族 企业将面临更为严峻的竞争态势，家族企业由于其自身的特定条件，其生存具有很多的困 惑，其发展壮大具有很多的“陷阱”，所以，加强家族企业的可持续发展建设已经成为现 代化建设的当务之急。 尽管在不少人的印象中，家族企业是一种短暂存活的企业形式，但是纵观世界上发达 国家的家族企业我们可以看到不少积极的例子：世界5 0 0 强企业中有4 0 由家庭所有或经 营，在亚洲、欧洲、拉丁美洲的很多国家里，家族企业在一国经济发展中扮演着非常重要 的角色，在市场经济最发达的美国，家族企业占了美国生产总值的一半，雇佣的劳动力也 占一半。可见家族企业还存在很大的潜力有待我们去丌发和利用。 研究家族企业在当前的经济环境下如何实现可持续发展具有重要的现实意义：从总体 上来说，尽管家族企业对国民经济的影响力越来越大，也越来越受到社会各界的重视，但 是同世界上其他国家的成功家族企业相比，还存在着较大的差距：生产规模小、地理空间 有限、中小企业公开融资困难、法律系统不完善、证券市场发展历史较短，这些经济环境 在一定程度上造成家族企业成长环境非常艰难。对于天津地区来说，特别是面对现今金融 危机对于出口业的影响，由于外需的萎缩，很多家族企业已经十分艰难，甚至有一些较具 规模的企业面临倒闭的困境。所以，在这样的情势下，研究家族企业的生存之路，特别是 可持续发展之路，就有着特殊的现实意义。 本文通过对于天津市家族企业可持续发展评价模型的构建定量分析家族企业的可持 续发展能力，并总结影响其可持续发展的因素，并以上述分析为基础，最后提出促进天津 市家族企业可持续发展的对策和建议。 国f 1 德安等中国家族企业研究 m 中固 l ：会科学版社，2 0 0 2 年：3 5 3 8 美 恩纳斯托j 扎家族企业 m 中国人民大学出版社，2 0 0 5 年：8 7 9 0 1 2 文献综述 1 2 1 企业可持续发展含义文献综述 企业可持续发展的问题，随着科学技术的不断发展，市场竞争的日益复杂化和激烈化， 越来越被人们所关注。所谓可持续发展，是指人类在经济和社会发展过程中，既满足当代 人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展，而关于企业可持续发展的概 念，目前在学术界存在着很多不同的定义： 余琛( 2 0 0 1 ) 对企业可持续发展的含义做如下界定：在一个较长的时期内，企业的 核心能力无法被同类竞争者模仿，同时，企业自己能够保持对外界环境敏锐的反映，并且 能够通过持续学习和持续创新活动，与外部环境和谐发展；内部形成良好支持系统，而使 企业形成稳定的成长机制，在经济效益方面不断增长，在运行效率上不断提高，在同行业 中的地位保持不变或有所提高。 肖海林( 2 0 0 3 ) 博士认为企业可持续发展是指企业作为营利性组织和创造财富的组 织，其所从事的创造财富的事业在一个较长的时期内，不断地实现自我超越，由小变大， 由弱变强，持续地取得不低于市场平均利润率的收益，满足企业利益相关者的合理利益需 求。 国内著名学者芮明杰( 2 0 0 4 ) 教授等在现代企业持续发展理论与策略一书中指出， 企业的持续发展是指在可预见的未来，企业能在更大规模上支配资源、谋求更大的市场份 额、不断战胜和超越自我，从而取得良好的发展。他认为可持续发展的基本内涵包括五个 方面：持续发展是以可预见的未来作为时间跨度的；企业的可持续发展要求企业能够更大 规模地支配资源；企业的可持续发展以取得更大的市场份额为目的；企业的可持续发展要 求企业不断超越自我、不断进取；企业的可持续发展是一种良性的发展。 从以上各学者对企业可持续发展的认识可以看出，企业可持续发展问题不是简单地研 究企业的生命周期如何延长的问题，而是要研究企业在较长的时期内如何能不断地、更好 地发展，如何使其能适应环境的变化而不断地生存和发展壮大。 1 2 2 家族企业可持续发展基础理论文献综述 d 余琛，沈锋我国可持续发展评价指标体系研究现状与趋势 j 商业研究，2 0 0 1 年：2 卜2 4 曾肖海林企业可持续竞争优势p q 面体结构模型及成长管理f j 中国t 业经济，2 0 0 3 年第7 期：6 9 - 7 3 酋芮明杰。现代企业持续发展理论与策略 伽清华人学出版社，2 0 0 4 年：2 4 2 7 国外有关管理的书籍和课程大部分都是针对公共管理或是专业管理它们很少提 到家族的管理。其对家族企业的研究，也主要是从管理咨询的角度对家族企业的运行机制 进行分析，关注的是家族企业治理结构研究、企业机制与家族体系交融对家族、家庭夫妻 和家族企业经营的影响、家族企业的融资问题以及有关家族企业代际交接的研究。 伊查克哎迪斯( i c h a ka d i z e s ) 提出企业生命周期理论( t h e o r yo fe n t e r p r i s e sl i f e c y c l e s ) 。他把企业生命周期形象地比作人的成长与老化，细分为孕育期、婴儿期、学步 期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期和死亡期十个时期，整个生 命周期分为“成长阶段”、“再生和成熟阶段”和“老化阶段”三个大的阶段。 威廉奥哈拉( w i1 li a mt 0 h a r a ) 固在其所著的数世纪的成功( c e n t u r ie so f s u c c e s s ) 一书中，介绍了2 0 个最具代表性的家族企业。这些家族企业包括日本的寺庙建 筑企业金刚组( k o n g og u m i ) 、法国的古拉尼公司( c h a t e a ud eg o u l a i n e ) 、美国的z i l d j i a n 乐器公司等。0 h a r a 总结了这些长寿家族企业的三个特征，他首先指出，这些家族成员 之间有足够的信任感和对家族的自豪感，他们把公司该发展什么和怎样发展放在首位，而 不为谁来当公司的“老大 这样的问题争执不休。这是他们共同的传统。0 h a r a 还指出， 经营企业的人要有胆量，整个家族要有胆量，尊重传统不等于墨守成规，没有创新意识的 企业活不了这么久。 德国社会学家马克斯韦伯 在其著作儒教与道教中指出：“在中国，一切信任， 一切商业关系的基石明显地建立在亲戚关系或亲戚式的纯个人关系上面。 弗朗西斯福 山锄也认为，家族以外缺乏信任使无关系的人很难组成社团或组织，包括企业；与日本形 成鲜明对比的是，中国社会不是以社团为中心的社会。卡洛克和沃德也认为“信任感的 产生基于个人对家族和企业事务的体验 。 1 9 9 8 年以前，国内对于家族企业的研究较少，1 9 9 8 年之后，特别是2 0 0 0 年以天通股 份为代表的家族企业的直接上市，国内对家族企业的研究进入了一个新的阶段。纵观对家 族企业的研究，不少学者从经济学、管理学、文化学、社会学和人文学等角度，运用交易 费用理论、企业生命周期理论等理论范式对家族企业的制度效率性、演进路径、演进的实 质内容、员工结构等问题进行了一系列的研究，取得了一定的成果。 其中对家族企业效率持“一分为二 评价的学者主要有张长立和崔绪治、申向明和盖 o i c h a ka d i z e s e n t e r p r i s el i f ec y c l e m c h i n as o c i a ls c i e n c e s ，19 9 8 ：10 8 1 11 曾w i l l i a mt ，o h a m c e n t u r i e so f s u c c e s s 【m 】n l b ，2 0 0 3 ：6 7 7 3 m a xw e b e r k o n f u z i a n i s m u su n d t a o i s m u s m j i a n g s up e o p l e sp u b l i s h i n g ，i9 9 5 ：2 7 31 谨t r a n c i sf u k u y a m a t h ee n do f h i s t o r y m t h ed i s t a n c ep u b l i s h i n g ，1 9 9 8 ：3 0 3 7 l a n d e r - s ，k a r l o k e ，j o h n l ，w o o d f a m i l yb u s i n e s ss t r a t e g i cp l a n m f i n a n c i a la n de c o n o m i cp u b l i s h i n g ，2 0 0 1 ：9 2 9 5 志毅、朱卫平，他们大致都认为，家族企业的优势和劣势是明显的，当约束条件发生变化 时，即在一定条件下，家族企业的优势会变成劣势，劣势也可以转化成优势。 蒋学伟山认为企业可持续发展常指企业在一个较长的时期内，通过持续学习和持续创 新活动，形成良好的成长机制，使其在经济效益方面稳步增长，在运行效率上不断提高， 在规模上不断扩大，并使其在同行业中的地位保持不变甚至提高。 芮明杰固指出企业可持续发展表现为系统( 企业) 演化过程中的进化，表现为一种系 统要素、系统本身以及系统环境之间交互作用的结果。在这一交互过程中，存在多种支撑 因素和机制，其中最为重要的有三种：持续的长期竞争优势、企业核心竞争力和不断创新。 金水英 认为在企业生命周期的每个时期都会出现某些病症，克服这些病症就可以跨 入下一个阶段，克服不了就会夭折。她指出家族企业家的短视行为、企业的主要决策者的 素质不高、企业内部的家族管理机制等是家族企业昙花一现的主要原因。 1 2 3 家族企业可持续发展能力评价文献综述 美国的托马斯彼得斯( t h o m a sp e t e r s ) 与小罗伯特沃特曼( r o b e r tw a t e r m a n ) 的 寻找优势美国最成功公司的经验专著通过对美国7 5 家历史悠久的企业进行了研 究。该书认为，尽管每个优秀企业个性不同，但拥有许多共同的品质。他们概括了美国优 秀公司的八大特点：( 1 ) 行动迅速，决策果断；( 2 ) 接近顾客，以优秀的产品和优秀服务 维持优势；( 3 ) 锐意革新，全力支持敢闯敢做的改革者；( 4 ) 珍视企业至为宝贵的资源一 一人，通过人潜能的发挥来提高生产率；( 5 ) 以价值准则为轴心，把公司每部的各种力量 凝聚到企业目标上来；( 6 ) 扬长避短，展开多角化经营，增强应变能力；( 7 ) 组织结构简 单，减少层次；( 8 ) 宽严相济，张弛有节，注重管理艺术。 企业管理大师詹姆斯柯林斯( j a m e sc o l l i n s ) 和波拉斯( p o r r a s ) 花通过6 年的时间， 对1 8 家出类拔萃、长盛不衰的公司进行深入的调查研究。研究分析了这些公司从起步到 发展壮大的全过程，及它们是怎样对待世界发生的各种巨大变化。他们认为：单单靠削减 成本、组织重整或追求利润，无法造就伟大的企业。能成就历久不衰百年基业的，往往是 能固守核心价值的卓越企业。他们于1 9 9 4 年出版了基业长青，受到读者广泛的欢迎。 他们认为长盛不衰的公司具有以下主要特征：( 1 ) 坚持核心思想并不断进步；( 2 ) 利润并 不是最重要的；( 3 ) 有宏伟的、大胆的、冒险的目标；( 4 ) 有维护公司核心思想和价值观 蒋学伟持续竞争优势 m 复旦大学出版社，2 0 0 2 年：3 4 5 0 圆芮明杰现代企业持续发展理论与策略 m 清华大学出版社，2 0 0 4 年：2 4 3 4 四金水英论我国民营企业低生命周期的原因及对策 j 黑尼江对外经贸，2 0 0 5 年1 2 期：2 8 2 9 o m a sp e t e r s ，r o b e r tw a t e r m a n l o o kf o ra d v a n t a g e - - - a m e r i c a sm o s ts u c c e s s f u le x p e r i e n c e 【m 】f i n a n c i a la n de c o n o m i c p u b l i s h i n g ，19 8 5 ：8 9 9 0 j a m e sc o l l i n s ，p o r r a s 1 h eb a s i so f t h ec a u s eo fs u s t a i n e dg r o w t h m c h i n af i n a n c i a lp u b l i s h i n g ，19 9 4 ：31 4 0 的文化；( 5 ) 进行大量尝试，保留有效措施；( 6 ) 从内部培养和提拔管理人才，以维持公 司的核心思想，并储备充足的人才；( 7 ) 追求尽善尽美。 t a e k o l o s h t n 旷分析了墨西哥家族企业，认为通过相应的制度改革，提高家族企业继 承人管理技能，合理分配家族管理人员之间的岗位，以及优化家族人员与职业经理的企业 管理结构，可以突破家族企业发展的人力资源瓶颈，使得家族企业能在激烈的竞争中持续 发展。 k a r e n 等通过对美国7 4 9 个家族企业的案例研究，发现强调处理联邦财产税和金融性 资产移交，而没有充分考虑领导管理任务交接的交接计划是多数家族企业不能持续发展的 原因。 斯塔弗德等( s t a f f o r d ，d u n c a n ，d a n e sa n dw i n t e r ) 提出家族企业可持续性模型 ( s u s t a i n a b l ef a m i l yb u s i n e s sm o d e ls f b ) ，他们研究认为给予家族与家族企业同等程 度的重视，家族或家族企业的行为既影响各自业绩，也影响对方的绩效表现。 阿旱德赫斯( a r i ed eg e u s ) 对公司间巨大的寿命差异问题进行了研究。一方面， 商业公司存在着高消亡率：在欧洲和日本，公司的平均生命周期为1 2 5 年；到1 9 8 3 年， 1 9 7 0 年由财富评出的5 0 0 家大公司中有1 3 被兼并或分裂成不同的小企业。另一方 面，长寿公司同样存在：在欧洲、北美和日本，寿命在1 0 0 年以上的公司有3 0 家，包括 杜邦、葛兰素、柯达、三井、住友和西门子等。他挑选了4 0 家公司，并对其中的2 7 家进 行了详细的研究，并在其所著的长寿公司一书中指出了长寿公司具备四个共同的关键 要素：( 1 ) 对于自己周围的环境变化非常敏感；( 2 ) 有高度凝聚力与认同感；( 3 ) 一高包容 度与分权想法；( 4 ) 保守的财务策略。 朗诵真 等认为企业可持续发展的目标和外部表现即为企业的持续竞争力，而影响企 业可持续竞争力的因素主要有内外两个方面。外部因素主要包括市场、宏观环境、微观环 境；内部因素主要包括决策水平、技术、人才、资本、信息、知识管理及企业文化等。 刘帮成 等认为企业可持续发展的影响因素有企业方面的因素、有政府宏观调控方面 的因素、也有社会其他相关方面的因素。他们指出企业方面的因素主要有：企业经营观念、 “协e k oh o s h i n 0 f a m i l yb u s i n e s si nm e x i c o ：r e s p o n s e st oh u m a nr e s o u r c el i m i t a t i o n sa n dm a n a g e m e n ts u c c e s s i o n j 1 i n s t i t u t eo f d e v e l o p i n ge c o n o m i e s ，j e t r o ，2 0 0 4 ( 6 ) ：3 3 3 9 9 0 i s o npd ，k a r e asz ，s h a r o nmd ，e t t h ei m p a c to f t h ef a m i l ya n dt h eb u s i n e s so nf a m i l yb u s i n e s ss u s t a i na b i l i t yr j l j o u m a lo f b u s i n e s sv e n t u r i n g ，2 0 0 3 ( 1 8 ) ，6 3 9 - 6 6 6 ”s t a f f o r d ，k a t h r y n ，k a l - t r f la d u n c a n ，c t ar e s e a r c hm o d e lo f s u s t a i n a b l ef a m i l yb u s i n e s sf j 】f a m i l yb u s i n e s sr e v i e w ，1 9 9 9 ( 1 2 ) ，1 9 7 2 0 8 a r i ed eg e u $ c o m p a n yi o n g e v i t y i m e c o n o m i cd a i l y ，l9 9 8 ：l0 5 1 10 学朗诵真等企业町持续发展的知识竞争战略思考 j j 情报理论与实践，2 0 0 0 年第2 期：1 0 8 1 1 0 刘帮成，姜太平影响企业可持续发展的凶素分析 j 软科学，2 0 0 0 年第3 期：5 2 - 5 4 企业经营制度、企业文化及企业客观条件。 余琛指出企业可持续发展的因素是：战略人力资源管理、企业的核心竞争力。她认 为战略人力资源管理是企业实现可持续发展的根本途径；培养企业的核心竞争力是企业实 现可持续发展的保障。 肖海林锄认为企业持续绩效的差异就是企业可持续发展程度的不同，企业之间的绩效 差异最终来源于企业之间、人与人之间理性度的不同。他指出可持续竞争优势是可持续发 展的最直接支撑，创新活动是企业可持续发展的演化机制，理性度差异是企业可持续发展 的最终决定力量。而理性度又决定于知识和信息，知识和信息是通过学习获得的，因而理 性度的差异反映了学习的差异。最后他得出结论：学习决定一切，企业只有学到老才能活 到老。 苏琦、李新春 在中国家族企业的可持续性与治理结构研究中进行了一项实证研 究，考察了上市家族企业可持续性与治理结构之间的关系，分析论证了业绩良好的上市家 族企业可以寻求改变公司治理结构来促进企业的可持续发展，但业绩较差的上市家族企业 则应依靠财务状况的改善来促进企业的可持续发展。 郑石明认为，任何企业能否实现可持续发展，在很大程度上取决与企业自身的因素， 关键是根据外部环境需要，培育自身的可持续发展力。他认为可持续发展力实际上就是企 业不断调整自身结构以适应环境变化的能力，具体体现在前瞻力、企业家精神、企业文化、 企业战略和组织实体五个方面。 徐泰玲 在其家族企业创新思考一文中认为，家族企业成长的秘诀在于家族企业 与普通企业相比，有它自身的特点，家族企业的背后共同隐藏着一种给企业团结奋进、高 效运转的宝贵资源，这种无形资源，通过家族文化价值观反映出来，对企业产生深刻而持 久的影响，创造出了卓越的业绩。与此同时他还论述了家族企业随着企业规模的扩大及外 部环境的变化，家族企业制度会暴露出日趋严重的弊端，产生出一些制约企业发展的矛盾， 如不进行及时有效地再造，家族企业必然会走向衰败。 以上可以看出，不同学者对影响企业可持续发展因素的理解有很大的差异，主要是由 于不同学者考察问题的角度不同而造成的。尽管如此，我们仍可以根据不同学者的研究， 将影响企业可持续发展的因素加以归类，归结出我们需要的指标，如核心竞争力、学习和 余琛，沈锋我国可持续发展评价指标体系研究现状与趋势 j 商业研究，2 0 0 1 年：2 卜2 4 。肖海林企业可持续竞争优势p q 面体结构模型及成长管理 j 中国工业经济，2 0 0 3 ：6 9 7 3 苏琦，李新备中国家族企业的可持续性与治理结构研究 j 中山人学学报：社会科学版，2 0 0 5 年第6 期：1 1 6 1 2 1 。郑石明企业r 口，持续发展力 m 广东经济版社，2 0 0 6 年：7 5 8 0 徐泰玲家族企业创新思考 j 南京社会科学，2 0 0 5 年：1 7 3 1 7 7 创新能力、适应坏境变化的能力、接班人选拔培养制度等，从而建立确定企业可持续发展 能力的指标体系。 1 3 论文结构 本文将综合层次分析法( a h p ) 与网络层次分析法( a n p ) ，根据具体的家族企业数据 定量分析天津市家族企业的持续发展能力，从而给出一个促使家族企业步入良性发展的轨 道，实现可持续发展目标的思路。论文的基本内容有五个部分，如下： 第一部分是导论，主要介绍了选题的背景以及研究的理论意义和现实意义，并从家族 企业可持续发展含义、家族企业可持续发展基础理论、家族企业可持续发展能力评价的角 度对家族企业的相关研究进行了综述。 第二部分主要是介绍家族企业的含义及特点、家族企业持续发展的可行性及特点，分 析了家族企业的优势和劣势，列举了家族企业可持续发展的影响因素，为家族企业的可持 续发展指标体系的建立提供了参考依据。 第三部分主要是对网络层次分析法( a n p ) 进行简要介绍，为后面的具体应用作了铺 垫。 第四部分对天津市家族企业的持续发展进行可行性分析，并以天津市家族制造企业a 为例，通过层次分析法( a h p ) 和网络层次分析法( a n p ) 建立了基于竞争力的家族企业可 持续发展能力评价模型，来定量分析家族企业可持续发展的评价指标，并对a 企业几年来 的可持续发展能力进行综合评价和比较，提出改善建议。 第五部分是基于前部分的研究成果而得出的关于持续改善天津市家族企业可持续发 展能力的对策和建议。 1 4 研究方法 ( 1 ) 文献检索法 首先参考国内外知名企业家和学者的观点，分析其研究结果以及研究建议，为探索具 体的评价体系的研究思路提供基础。 ( 2 ) 系统分析法 通过研究文献首先系统分析国内外学者对于家族企业可持续发展可行性的判断依据， 再结合天津实际情况针对提高家族企业的可持续发展能力的可行性做出评估，为确定评价 指标打下基础。 ( 3 ) 定量分析法 采用层次分析法( a h p ) 和网络层次分析法( a n p ) 对实际数据进行分析，建立基于竞 争力的家族企业可持续发展能力评价模型，来定量分析家族企业持续发展的评价指标，这 些指标同时也为进一步研究家族企业可持续发展影响因素的归纳提供启示。 1 5 本文的创新之处 论文研究家族企业可持续发展问题，主要创新点如下： ( 1 ) 以天津市家族企业为研究对象，评价天津市家族企业的可持续发展能力，旨在 从家族企业内部和外部发掘影响可持续发展能力的因素，促进家族企业的可持续发展。 ( 2 ) 参照国内外相关领域的研究成果，结合层次分析法( a h p ) 和网络层次分析法 ( a n p ) ，建立了基于竞争力的家族企业可持续发展能力评价指标体系，并对目标企业进行 了具体评价分析。 ( 3 ) 在理论研究与对评价指标进行定量分析研究的基础上，提出了持续改善天津市 家族企业可持续发展能力的对策和建议。 第2 章家族企业可持续发展的理论分析 2 1 家族企业的含义及特征 2 1 1 家族企业的含义 到目前为止，关于家族企业的含义还没有一个权威性的定论，定义难下的原因主要是 世界上出现的家族企业范围很广，种类又极多，并且随着企业的发展，涉及到的各种因素 也越来越多，企业的组织形式也在不断的演进和发展，确定一个让所有专家学者都认可的 定义是一件非常困难的事情。 西方学者对家族企业的定义就达1 7 种之多，下面列举几种具有代表性的定义： 1 9 6 4 年，哈佛大学唐纳利教授认为，同一家族至少有两代参与这家公司的经营管理， 并且这两代衔接的结果，使公司的政策和家族的利益与目标有相互影响的关系。满足七个 条件中的某一个或数个条件，即可构成家族企业。这七个条件为：( 1 ) 家族成员借助他与 公司的关系，决定个人一生的事业；( 2 ) 家族成员在公司的职务影响他在家族中的地位； ( 3 ) 家族成员以超乎财务的理由，认为其有责任持有这家公司的股票；( 4 ) 家族成员j 下 式参与公司管理，但他的个人行为代表着这家公司的信誉；( 5 ) 公司与家族的整体价值合 二为一；( 6 ) 公司现任或前任董事长或总经理的妻子或儿子位居董事；( 7 ) 家族关系为决 定继承经营管理权的关系。唐纳利的定义不仅强调了家族的经济特征即家族所有和家族控 制，而且强调了家族的社会特征，即家族企业与家族自身之间的相互影响关系。 1 9 7 7 年，美国著名企业史学家钱德勒的定义是：“企业创始者及其最亲密的合伙人一 直掌有大部分的股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留高层管理的主要决策 权，特别是在有关财务政策、资源分配和高级人员的选拔方面。他认为，传统的个人企 业即两权合一的企业是家族企业，既使是合伙关系，只要资本股权为少数个人或家族掌握， 这种企业还是归于家族企业的范畴。从该定义可以看出，这种家族企业并不是指由家族成 员掌握全部所有权和经营控制权，而是一种大部分和基本上掌握上述两种权利的企业组织 形式。 1 9 8 5 年，r o s e n b l a t t ，d e m l k ，a n d e r s o n ，j o h n s o n 等人的定义是，一个企业的主要 所有权或控制权，属于某一个家庭，而且这个家庭至少有一名以上的成员在实际经营管理 这个企业，才是家族企业。这一定义不仅包含了企业的所有权，还包含了部分的企业经营 权。 1 9 8 7 年，c h u r c h i l lh a t t e n 认为家族企业的重要特征是有家庭关系卷入企业的管理， 并且权杖的交接是在家庭成员间以非市场导向的方式运行。家庭企业代际权杖的交接不仅 包括产权，也包括企业运作和战略方向的管理控制权。 1 9 9 1 年，d o n c k e l s ，f r o h l i c h 认为，如果某一家庭( 或家族) 的成员拥有一个企业 6 0 的财产所有权，则该企业就是家族企业。这一定义从量化的角度给出了家族企业的定 义。此外，海沃德( h a y w a r d ，1 9 9 2 ) 、斯迈米奥斯和罗马诺( s m y m i o sa n dr o m a n o ，1 9 9 4 ) 、 克罗姆耶( c r o m i e ，1 9 9 5 ) 、雷诺兹( r e y n o l d s ，1 9 9 5 ) 等都提出企业财产的5 0 由家族控制 这一量化的界限。 1 9 9 7 年，盖尔西克认为，不论企业是以家庭命名还是有好几位亲属在企业的高层领 导机构罩，都不能由此确定某一企业是家族企业，能确定家族企业的是家庭拥有企业所有 权。 以上学者在给家族企业下的这些定义中