（技术经济及管理专业论文）技术联盟中知识共享要素研究.pdf

大连理上大学硕+ 学位论文 摘要 随着科技进步速度的加快、技术生命周期的缩短、技术壁垒的提高，为了降低技术 创新风险、寻求技术优势、加快技术开发进程，越来越多的企业通过建立技术联盟来谋 求持续的竞争优势。技术联盟使企业对资源的配置跨越了自身的边界，促进了不同企业 知识与能力的相互补充。企业越来越迫切的需要在组织外通过技术联盟的形式，实现技 术知识的跨组织共享。实践表明，技术联盟作为一种合作手段在企业之间运用不断增多 的同时，也出现了联盟的成功率低下的现象，这就大大阻碍了技术联盟内知识共享的效 果。因此，对技术联盟内知识共享的影响要素的研究对技术联盟的稳定性发展具有战略 意义。 本文在研究国内外技术联盟、知识共享的相关文献的基础上，提出研究问题。借鉴 国内外文献及其企业在实践中所遇到的问题，进行了问卷的设计和数据的收集。借助社 会科学统计软件包s p s s ，对收集到的数据进行样本的描述性分析以及主成分分析，从而 识别中国企业技术联盟中影响知识共享的关键要素。并进一步探讨主因素的影响程度及 影响方式，分析我国现阶段技术联盟中知识共享存在的问题与不足，并提出解决方法。 本论文为增加我国企业技术联盟的稳定性以及联盟中知识共享的高效性提供了理 论依据与支持。 关键词：合作创新；技术联盟：知识共享：主成分分析 大连理f ：大学硕士研究生学位论文 r e s e a r c ho n i m p a c t i n gf a c t o t so fk n o w l e d g es h a r i n ga m o n g t e c h n i c a la 1 1 i a n c e s a b s t r a c t f a d n gt h es j t u a t i o no ff a s t e rt e c h n 0 1 0 9 yi n n o v a t i n g ，s h o n e rt e c l l n o l o g yl i f cc y d ea n dt h e h i 曲e rt e c h n o l o g ye n t r a n c et h r e s h 0 1 d ，a n di nt h ep u i p o s eo fg a i n i n gl o n g1 a s t i n gc o m p e j t i v e s u p e r i o r i t y ，m a n yf i 瑚sc h o o s ec o l l a b o r a t i v ei n n o v a t j o s t r a t e g yj o i i n gi nt c c h n i c a l a l l i a n c e sf b rr e d u c i n gr i s ko fi n n o v a t i o na n df a s t e nt h ei n n o v a t j o np r o c e s s s o ，e f f e c t i v ea n d e f f i c i e n ts h a r i l l ga i l dc o m m u n i c a t i o no fk n o w l e d g ej st h ek e yt ot h er e a l i z a t j o no fc o o p e r a t j o n a d v a l l t a g ej nc o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n t 1 l j sa l l i a n c em a l 【e sj tp o s s i b l ef o ra 矗衄t oa l l o c a t e ”s o u r c e sa c r o s sm a l l yd i f f e r e n to r g 锄j z a t i o n s 卸do b t a j i lu s e f u lc o m p l e m e n t a r yk n o w l e d g e a n dc a p a b i l i t yf r o mo u t s j d e b u ta d u a l l ys p e a k i l l 舀a st h en u m b e ro ft h et e d m i c a la l l i a n c e s i n c r e a s i n g ，t h es u c c e s sr a t i oo fnd e c r e a s e s ，锄di th o l d sb a c kt h ee f 玎c i e n c vo ft h et e c h n i c a l a l l i a n c e s s o ，t h er e s e a r c ho nt h ea f ：l - e c t i n gf a c t o r so ft h ek n o w l e d g es h a r i n gi sb e c o m em o r e m e a n i n g f u lt ot h et e c h n i c a la l l i a n c c s s t a b j l j t y t h er e s e a r c hc o n c e p ti sp m p o s e db 粥e d 衄ab r o a dl i t e m t l l r e 聪v i e wo nt e c l l i l i c a la l l i a n c e s a n d 】【n o w l e d g es h a r i i l g i nc h i n aa n da b m a d d a t ac o l l e c t i o nh a sb e e nm a d ew j t h a q u e s t j o n n a i r e ，w h i c hj se l a b o r a t e l yd e s j g n e da c c o r d i l l gt ot h el i t e r a t u r c sa i l do p i n i o n s 疔o mt 1 1 e e x p e n sa th o m e 锄da b r o a d 。s t a t i s t i c a lp a c k a g eo fs o c j a ls d e n c e ( s p s s ) h a sb e e nu s e da st h e s o f m a r et o o lf o rd a t aa n a l y s j s a f i e ra l l a l y s i sw ec a ng e tt l l em a i nf a c t o r so fi m p a c t i n gf a c t o r s i nt l l et e c h n i c a la l l j a i l c c s l m o w l e d g es h a r i n g ，a l l di 1 1t 1 1 i sw a y ，t h ep r o b l e m sa n dw e a l 【n e s s e s c u h c n t l ye x i s t i n gi nc h i n e s et e c h n i c a la l l j a i l c e sh a v eb e e ni d e n t i f i e da n da n a l ”e d ，a n dt h e r e a r ea l s os o m es o l u t i o n sh a v eb e e ns u g g e s t e da c c o r d i n g l y t h i st h e s i si n c r e a s e st h et h c o r e t i c a le v i d e n c ea n ds u p p o r tf o ri m p r o v i n gt h es t a b i l i t vo f t e c h n o l o g i c a la l l j a n c e sa n de f f i c j e n c yo fk n o w l e d g cs h a r i n gi nt e c h n o l o 西c a la l l i a n c e s k e yw o r d s ： c o l i a b o r a t i v ei n n o v a t i o ；t e c h n i c a l a l l i a n c e ；k n o w l e d g es h a n g ； p r i n c i p a lc o m p o n e n t sa n a l y s i s 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 大连理f 一人学硕十研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 舨，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名：甜! 墼 导师签名：2 里丝 越年五月丝日 火连理l 大学硕十学位论文 1 引言 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究的理论背景 知识经济条件下，很少有企业能够在内部产生满足技术不断发展所需要的所有知识。 企业仅仅依靠自身的能力很难取得竞争的胜利。因此，2 0 世纪8 0 年代以来，西方企业 尤其是跨国公司开始对企业竞争关系进行战略性的调整，企业关系纷纷从对立竞争走向 大规模的合作竞争。正如麦肯锡高级咨询顾问j o e lb 1 e e k ea n dd o w i de e n s t ( 1 9 9 3 ) 在 对全球市场的竞争格局进行广泛深入的研究分析后所说：对多数全球性企业来说，完全 损人利己或是利益独享的竞争时代已经结束，取而代之的是谋求“双赢”的思想。而合 作竞争最重要的形式之一就是建立企业战略联盟。进入9 0 年代以来，参与到各种战略联 盟中的企业数量更是呈现出激增的态势，美国商业周刊宣称，企业界进入“团结的时 代”。根据布兹一艾伦一汉密尔顿公司的咨询顾问约翰哈比森的最新估计，过去3 年中全 世界大约出现了3 1 2 万个公司之间的联盟”1 。彼得德鲁克指出，“联盟”已经成为企业 的发展趋势，现在，越来越多的企业正在和他们的供应商、用户、竞争对手建立起广泛 的战略联盟。更为具体的研究指出，1 9 8 6 一1 9 9 5 年间，美国合资企业数目递增了4 2 3 ： 1 9 9 6 1 9 9 9 年间，收入在2 0 亿美元以上的美国公司，平均每家参与了1 3 8 个联盟，全球5 0 0 强公司平均每家拥有6 0 个主要的战略联盟( d y e r ，e t a l ，2 0 0 1 ：s c h i f r i n ，2 0 0 1 a ) 。 技术联盟作为战略联盟中应用最为普遍的形式，目前在企业界得到了广泛的应用。 企业技术联盟具有整体社会效益。在技术联盟内，通过合作开发，可避免重复开发、重 复投资，有效节约了社会的技术研究资源；企业通过技术联盟，彼此学习技术知识、经 验和技能，加快了技术成果的社会扩散：同时技术联盟通过企业之间的优势互补，“协 同效应”，提高了开发效率，推动了社会的技术进步。自2 0 世纪8 0 年代以来，发达国家 企业技术联盟发展迅速，企业之间研究开发协议、技术交流协定、购买协定大幅度上升。 据英国学者c f f r e e m a n 和ls o e t e 的统计，有9 0 的企业技术联盟协议是来自美、日、西 欧的公司问达成的。从学科构成看，发达国家的企业技术联盟中，信息技术、生物技术 和新材料技术领域的联盟发展最快。”实践表明，技术联盟的成败很大一部分原因归结 为知识共享的效果。 技术联盟中知识共享要素研究 目前学术界关于知识共享的文献大多集中在讨论企业内部的知识共享，研究如何能 够促进知识的产生并提高知识在企业员工间的转移效率，对于企业间的知识共享，尤其 是技术研发联盟企业间的知识共享还缺乏较为系统的理论与实证研究。 1 1 2 研究的现实意义 南希m 狄克逊在她所著的共有知识一企业知识共享的方法和案例一书中，开篇 就给我们讲了这样的一个故事：若干年前，t h en e wy o r k e r 杂志上有副很棒的漫画， 画的是两位令人尊敬的科学家，背靠背坐在椅子上，位科学家对另外一位说：“我刚 刚意识到，过去的2 5 年里我们都在研究同一个问题。”南希说的这个漫画很有趣，因 为这个情形既是事实又是谬论。我们也可以看出这无疑是对资源的极大浪费，如果推行 知识共享，那么人们就没有必要浪费太多的时间研究同样的问题，而是可以站在别人的 肩膀上做更多更有用的学习和研究，或者并肩作战把事情做的更出色。因此，在现实的 经营运作中，越来越多的企业进行技术联盟。例如，美国波音公司与日本企业结盟，联 合研制开发民用b 7 7 7 飞机，美国a t t 公司与维亚通讯公司联合研发有线电视网传送数 字化信息技术。索尼、东芝、松下之间的d v d 芯片生产商联盟，i b m 、东芝、西门子之 间的d r a m 开发联盟。事实上，战略联盟运用最充分的领域是技术合作研发。a p p l e 公司 总裁约翰斯柯利曾感叹道：如果没有9 0 年代的战略联盟，现代高科技公司要想生存和 发展是不可想象的。目前，企业的发展在很大程度上应当依靠创新能力，这已经成为国 内外学者所达成的共识。知识经济时代下台作竞争的趋势促使产学研合作创新成为技术 创新必然的发展方向。 从实践的角度，国外战略联盟作为一种合作手段在企业之间运用在不断增多的同时， 由于组织内的知识共享含有非契约性以及心理动机等因素所导致的不确定性，知识共享 过程可能会因此引起些风险，进而导致了企业问联盟难以持续。此外，合作联盟是基 于盟员各自的能力而组建的，能力以不同的形式存在，通常是指公司的无形资产，即各种 知识产权。”因而在合作联盟里，盟员不仅仅被要求为其他商业合作伙伴提供资源和设备， 而且也被要求提供适合于合作联盟的知识和技术。h a m e lg ( 1 9 9 2 ) 指出，由于知识的无 形性、外溢性、无地域性、盟员间的合作竞争性等，容易在台作联盟中产生知识产权冲 突，这种冲突直接影响着成员之间的知识交流、共享和创新，从而决定着合作联盟能否有 效地运行以及运行的效率。目前，总体上看，我国现有的企业战略联盟主要呈现以下现 象：从研发联盟契约的制定到知识共享的管理方面，企业的管理者知之甚少，联盟的层 次不高，这些因素都严重制约了企业技术联盟绩效的存续和企业竞争优势的提升。1 9 9 6 年麦肯锡和永道两家公司年做的一项联合研究报告表明，战略联盟的成功率和期限非常 大连理f 一大学硕士学位论文 低，超过五年期的战略联盟概率不到5 0 。有研究表明，战略联盟的失败率高达6 0 左 右。联盟的高失败率已经成为了个不争的事实。所以人们在关注知识共享优势的同时， 不能忽视组织内外环境中的不确定因素可能给组织内知识共享带来的风险。此时对技术 联盟知识共享的影响因素进行研究，就显得尤为必要。 本文以合作创新为基础，研究技术联盟中的知识共享过程及影响要素；运用主成分 分析评价方法，通过实证试图找出目前影响我国技术创新联盟中知识共享的关键要素， 从而为企业、科研机构及大学在以后的合作刨新成果共享中效率提升方面提供参考。因 此，本论文的研究具有定的理论意义与应用价值。 1 2 技术联盟及知识共享的国内外研究综述 1 2 1 技术联盟相关理论述评 ( 1 ) 技术联盟的定义 美国d e c 总裁筒霍肯兰德( j h o p l a n d ) 和管理学家罗杰- 奈格尔( r n i g e l ) 最早提 出企业联盟的概念( 秦斌，1 9 9 8 ) ，他们认为企业联盟是指两个或两个以上对等的经济实 体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享、风险共担的松散网络型组 织体。其实企业的战略联盟最早可追溯到十九世纪末工业化初期的卡特尔形式，在其发 展过程中产生出各式各样的企业联盟形式，比如早期的托拉斯、康采思，现代的企业合 资、连锁加盟等等。按照y o s h i n oa n dr a n g a n ( 1 9 9 5 ) 的观点，要把两类跨组织的联合 排除在跨组织合作技术创新的定义之外，一类是资本合作型的联合，另一类是传统的合 约，例如即短期合同，特许经营权，许可证及交互许可证等。第一类跨组织联合被排除是 因为其所涉及的组织丧失了他们的独立性，例如合并与购买，而第二类不予考虑的原因 是因为组织间的合作程度非常有限。 李东红( 2 0 0 2 ) 。1 认为，企业技术联盟合作研发是指企业通过其他企业、事业单位 或者个人等建立联盟契约关系，在保持各自相对独立的利益及社会身份的同时，在一段 时间内协作从事技术或产品项目研究开发，在实现共同确定的研发目标的基础上实现各 自目标的研发合作方式。 ( 2 ) 技术联盟的动机与优势 在技术合作及仓l j 新方面的研究中，关于合作创新的动机和优势的讨论较为普遍，考格 特指出，联盟组织形式的出现，从根本上讲是节约费用、实现资源有效配置的要求何结 果( k o g u t ，1 9 8 8 ) 。此外，s a k a k i b a r a ，( 1 9 9 7 ) 等。”3 综合国内外众多学者的研究， 认为合作创新的主要动机可归纳为：节省交易成本、独占知识技术和能力“异质性”三 技术联盟中知识共享要素研究 个方面。合作创新能够节省技术转移和技术交换的成本；技术会在产业内及产业间 溢出，有的产业技术的溢出效应很高，此时，企业为了使研究开发的“外部性”内部化，便 组建合作研究开发联盟：当前的高新技术创新常常依赖于多个科学技术领域的合作才 能完成，然而很少有企业具有足够广阔的知识，因此参与合作企业之间核心能力的广度 和多样性，在各企业核心能力基础上合作产生新的核心能力是企业参与技术联盟合作创 新的一个主要动机。 ( 3 ) 技术联盟的风险 在对技术合作优势讨论的同时，目前已经有学者认识到了联盟合作研发风险的存在， 但是对于合作创新风险系统分析的研究并不多见。现有的文献多是对合作联盟失败的案 例进行的研究，主要观点是合作并不能完全保证合作组织达到满意的预期效果。 h a r r i g a n 曾研究了8 8 0 家合作联盟组织，研究结果表明仅仅4 5 的合作组织做到了对所 有合作伙伴而言是成功的，只有五分之三的合作联盟合作时间超过4 年，合作时间上超过 1 0 年的只有1 4 ( k r h a r r i g a n ，1 9 8 8 ) ；l e v e r i c k 和b r u c e 调研了1 0 6 家英国信息技术与 通信企业，研究结果显示，4 0 以上的企业认为在新产品开发中的合作与独立开发相比是 费时的和复杂的( d 1 i t t l e r ，f l e v e r i c k ，m b r u c e ，1 9 9 5 ) ：对瑞典工业界4 0 0 家公司的 调查表明了相似的结果，这份调查结果表明只有2 5 的企业在生产过程中做到了与供应 商以及服务商合作，仅仅9 的企业和竞争对手做到了合作，4 0 的人对合作持有否定的 态度。这三个研究表明了合作的结果并不理想，仅仅4 0 一6 0 的企业实现了他们的合作目 的( c m a r x t ，a s t a u f e r ，a b i c h s e l ，1 9 9 8 ) 。技术联盟的风险主要表现为以下几个方面”1 ： 联盟合作研发不可避免会造成企业技术的流失、壮大竞争对手的力量、加速潜在竞争者、 替代者生产者向现实竞争者的转交、以及带来关键人才的流失。 1 2 2 知识共享相关理论述评 ( 1 ) 知识共享的定义 知识共享属于知识管理中的个分支。2 0 世纪7 0 年代，一些著名的管理学大师为 这个分支的发展起到了重要的促进作用，如美国彼得德鲁克和彼得圣吉，前者强调 了信息和知识作为组织资源日益增长的重要性，丽彼得圣吉着重突出了对“学习型组 织”的形成和建设研究。关于知识共享的定义可以归纳为以下几个角度： 从知识转移角度。知识共享是指知识所有者与他人共享自己的知识，是知识从个 体拥有向群体椭有的转变过程。1 从知识学习角度。知识共享是指某一技术团队向另一团队学习的过程。” 从知识交易角度。知识共享是指不同知识拥有者之间交易的过程。“ _ 人连理i 大：学硕士学位论文 从知识系统角度。知识系统建立的目标即为促进知识共享。“ 从知识类型的转化角度。野中郁次郎在对同本组织的研究中提出实现知识共享首 先是将隐性知识转化为显性知识。m 1 以上定义从手段、过程、本质等不同侧面揭示知识共享的特质。合作创新中知识共 享具有层次性，包括伙伴企业内部知识共享和联盟内部伙伴之间的知识共享，本文主要 指伙伴之间的知识共享，即为组织间的知识共享。 b o s t r o m ( 1 9 8 9 ) 认为有效的知识共享是团体间人与人之间的一种互相理解与尊重。 h u b e r ( 1 9 9 1 ) 则将这种互相的理解与尊重演化到了组织内的单位与单位之间。t a n 与 m a r g a r e t ( 1 9 9 4 ) 将这种互相间的理鼹强调了双方共享知识的必要，同时在某种程度上也 是一种交换。 h e n d r i k s ( 1 9 9 9 ) 则指出知识共享是一种沟通的过程，他认为知识不像商品可以自由 的传递，当一个人向别人学东西共享知识的时候，自己也必须有一个知识重构的行为。 因此，知识共享涉及到两个主体：知识的拥有方与知识的需求方，知识的拥有方以演讲、 写作或其他行为等形式提供知识，而知识的获取方则必须觉察这种知识的这种表达，并 以模仿、倾听或阅读等方式来认同、理解这些知识。j i mb o t k i n ( 2 0 0 0 ) 认为知识共享 是网络管理模式的核心所在，共享知识简而言之就是沟通：但为了达到沟通的目的，两 者间必须有联系；因此，知识共享就是人与人间的联系与沟通。他同时指出，这种联系 与沟通有不同的程度和规模，如个体、工作小组、企业等。e r i k s s o n d i c k s o n ( 2 0 0 0 ) 在 研究知识共享时，也认为组织应该创造一种知识共享的环境。 ( 2 ) 知识共享提升企业竞争力 劳伦斯普鲁萨克( l a u r e n c ep r u s a k ) 指出：唯一能给组织带来竞争优势的就是知 道如何利用知识和快速获取新知识，”毫无疑问，知识共享是提供这种竞争优势的最好 来源。在“知识就是力量”的战斗口号应用在信息行业时，o j a l a 提出了“知识共享才 是力量”的观点。“”知识共享能给组织带来诸多好处，如：最大限度的利用组织知识资 源、形成良好的学习交流氛围、加强团队凝聚力等等。1 通过建立技术联盟，形成外部网络，是企业能力的建立与提高的一条重要捷径( 陈劲、 王毅、许庆瑞，1 9 9 9 ) 。c h u n g ，s i n g h l e e ( 2 0 0 0 ) 认为，企业倾向于通过与其它企业的资 源技术相结合，共同形成联盟以提高经营绩效并创造价值。d y e r s i n g h ( 1 9 9 8 ) 也认为， 在双方彼此愿意合作，共享各自拥有的资源技术，且投入程度很高时，双方均可以在市场 上具有较高的竞争优势。也就是说，合作者只有将各自不同的资源带入联盟，经过相互 融合，产生协同效应，使结合而成的新资源变成更稀却、难以模仿、不能分割的资源， 联盟本身才更有意义。技术联盟也因此会从中得到联盟新增的收益，即防同增效价值 技术联盟中知识共享要素研究 ( s y n e r g i cv a l u e ) 和杠杆效应价值( 1 e v e r a g a b i l i t yv a l u e ) 。协同增效价值即由于 各方知识的互补性，联盟所创造出的1 + 1 ) 2 的价值：杠杆效应价值即企业运用通过联 盟获得的知识提高自身能力的价值。 对于技术联盟中的企业而言，可以通过企业间的知识联盟获得知识与技术，并与企 业原有的知识相结合，使自己原有的专门知识优势得到增强的同时，巩固其经营优势并 快速形成自己的新的专业知识、提升自己的信誉及品牌。随着产品开发与研究投资的f i = j 益增长，对合作伙伴的技术、能力等资源的依赖，是企业进行知识共享的动力之一。由 于这种动力来源于企业的外部，因此，我们可以看作是企业问知识共享的拉力。合作研 发是种外部学习的机会，通过与联盟伙伴互动的学习机制，可以增加知识来源，同 时提高组织创造知识的能力并拓展特定的技术领域“”。因此，组织学习也是企业进行知 识共享的内部动力。由于这种动力来源于企业的内部，我们也可以将其看作是企业知识 共享的推力。因此，有效吸收并利用研发联盟组织内的知识与经验，是企业的基本竞争 策略和发展战略。 ( 3 ) 知识共享的风险 组织内的知识共享含有非契约性和心理动机等因素导致的不确定性，知识共享过程 中可能会因此引起一些风险。所以人们在关注知识共享优势的同时，不能忽视组织内外 环境中的不确定因素可能给组织知识共享带来的风险。目前，有关知识共享问题的研究 已经引起了国内外学者的关注，这些研究主要集中在知识共享的经济性、知识共享的对 象、知识共享的手段及知识共享的主体等方面。e r n s t y o u n g 咨询公司2 0 0 0 年对知识共 享的障碍因素进行了调查，结果表明，组织文化、技术不成熟、管理层不支持、因共享 而带来的成本和缺乏需求是组成障碍的主要因素。“”张昕光( 2 0 0 5 ) “”从组织，共享知 识类型、知识拥有者、知识共享者以及知识共享渠道五个方面提出了8 个知识共享障碍 因素。见表1 1 。 表1l 知识共享障碍因素分析 t a b l 1t b eb a r r i e ra n a l y s j so f k n o 啪e d g es b a r i n g 知识共享障碍来源 障碍本质障碍因素 组织 缺乏知识管理手段对知识共享的重视不够 缺乏有效的知识共享管理手段 共享知识类型隐性知识转化困难缺乏有力的知识类型转化工具 知识拥有者缺乏足够的共享激励组织文化不支持共享 缺乏知识共享激励 大连理j ：大学硕士学位论文 知识共享者缺乏足够的预期收益对知识共享认识不够 知识共享渠道共享渠道的不畅通缺乏共享的物理空间( 内部网和知识库) 组织结构不和于知识共享 目前，学术界对知识共享的不确定因素进行系统的实证研究还不多见。鉴于此，本 文研究的目的是通过分析知识共享的过程，找出影响技术联盟知识共享的要素。 1 3 研究方法与主要研究内容 1 3 1 研究的方法与技术路线 本文在分析方法上具有以下几点特色： 一、继承性与发展性相结合。本文吸收了国内外技术联盟中技术合作创新的优势及 风险方面的理论研究成果，并将它们与中国合作研发的实际相结合。 二、定性描述与定量分析相结合。本文在进行定性描述的同时，进行了相应的实证 分析，得到了一系列的分析结果，并通过这些结果，对目前影响我国技术联盟中的技术 合作的关键要素进行了如实分析与评价。 三、理论性与应用性相结合。研究必须基于一定的理论基础，应用科学的方法论， 但研究的最终目的旨在提高我国企业合作研发的高效性，进而增强国家竞争力，从而保 持经济的持续、快速、健康发展。本文的技术路线如图1 1 所示。 一一垫查壁里! 型塑茎皇墨墨婴壅 文献研究 厂1 譬翟窭：二：墅：= ：至j 图1 1 技术路线 f i g u r e1 】t h ef e c h n o l o g yr o u t e 大连理f ：火学硕士研究生学位论文 1 3 2 研究内容 引言阐述了论文选题的现实背景、学术价值以及研究的基础。 第二章首先按知识传递的难易程度将知识分为显性知识与隐性知识，阐述了显性、 隐性知识间的转化过程，以及知识共享的过程和实现模式，进一步提出了知识转化的过 程及此过程中的的影响要素；此外，2 2 从影响技术联盟组织稳定性的因素着手，探讨 了技术联盟组织的稳定性对知识共享的影响；2 3 从技术联盟宏观环境这一视角探讨了 技术、市场、政策这三个宏观环境对知识共享的影响。 基于第二章的分析及访谈，第三章提出了本文的研究模型，阐述了研究变量的提取 过程，问卷的设计，以及研究方法的选用。 第四章是本文的实证部分。根据实际调研的数据，本文对此1 0 2 份样本进行了一系 列的描述性统计，以及主成分分析，得到了6 个主因子，并对此进行了分析及相应对策 的提出。 第五章是结论与展望。对本文的结论、启示，及本文研究的局限与展望进行了阐述。 技术联盟中知识共享要素研究 2 技术联盟中的知识共享 知识一旦被创造出来，就可以被多人或多个组织共同拥有，也可以在任意时间内被 人重复使用。知识共享的人越多，知识的价值与效用就越大，知识在交流与共享中就能 得到更大的发展。对企业来说，只有通过知识共享，把员工头脑中分散的知识和经验汇 集整合在一起，才能形成企业的集体智慧，才能提高企业知识的利用效率、提高企业应 变市场的能力和企业内部知识创新的能力；对技术联盟而言，为了避免重复研究、重复 投资、减少资源浪费，分担技术开发成本、降低创新风险、增加合作企业间的协同作用， 节省创新的时间、提高企业的创新效率、使企业本身更具竞争力，技术联盟内的企业进 行越来越广泛的技术合作创新。 2 1 知识转化的过程及对知识共享的影响 21 1 知识转化一般过程 知识经过积累、共享和转移后，最终目的是通过对原有知识的创新转化为企业进步 发展的能力。知识合作创新是显性知识与隐性知识之间交互作用的一个螺旋式上升的过 程。两种类型知识的互动构成了日本国际企业战略学院研究生教授野中郁次郎( i k u j i r o n 0 n n a k a ) 等学者基于知识转换的理论，提出的著名的s e c i 模型。它合理地揭示了知识 共享过程的实质。该模型认为知识转换有四种模式：“显性到显性”、“显性到隐性”、 “隐性到显性”、“隐性到隐性”四种转化模式( 见图2 1 ) 。 图21 知识转化s e c i 模型 f i g2 + 1l ( 1 l o w l e d g et r a n s f 0 脚a l j o nf o rs e c im o d e j 人连理一【一大学硕士研究生学位论文 社会化模式：是指个体之间的隐性知识相互转化的模式，主要通过观察、模仿和亲 身实践等形式使隐性知识得以传递。通过此方式可以把一些容易意会而不易言传的知识 进行分享。 外化模式：指隐性知识向显性知识的转化，是指将个体拥有的隐性知识用显性化的 概念和语言清晰表达的过程，使之被本企业内员工所共享的过程。需要说明的是，对技 术联盟中的其他企业而言，这部分知识依然是该企业的隐性知识。在知识的海洋中，隐 性知识众多，如何将它们最大程度的转化为显性知识，也是知识共享的重要突破口。 综合化模式：是联盟内的若干企业将各自的显性知识转化为组织的显性知识的过程。 这实际上是一个收集并整合显性知识的过程，这一过程强调的重点是信息采集、组织、 管理、分析和传播，知识通过文档、会议或交流等形式在组织成员之间进行交换和再造。 大规模数据库中的数据分析与采集系统就是这个过程的一个例子。 内化模式：企业通过社会化和外化过程，将在联盟内其他企业处获得的大量隐性知 识，综合化后将这部分知识进行消化吸收，转化成企业内部员工所拥有的隐性知识的过 程。此过程将会进一步的提升企业自身的技术能力。可见，这个过程也是个知识质变 的过程。 n a r a y a n a n 研究认为，合作创新的一个非常重要的功能就是知识在组织问的转移。在 合作创新过程中，充分的知识共享和交流是联盟合作的基础，是合作创新成功的关键因 素之一。 2 1 2 显性知识共享的机制 人们一直重视显性知识的共享。从显性知识的含义可以看出，人们在日常生活中已 经自觉或不自觉地交流他们的显性知识。人类的进步也是伴随着显性知识共享水平的提 高而进行的。显性知识共享是知识转化为生产力的直接动力，产出的增加取决于员工生 产技术的提高，可以由员工的技术熟练程度直接体现。公司内部网络的开通，使部门的 文件报批工作由书面传递方式变革为计算机数据传输，节省了纸张费用，缩短了文件传 递时间。技术熟练程度的提高、报批手段的数据化和财务报表都属于显性知识的共享管 理。 一般来说，企业的知识共享是从显性知识一显性知识这个过程开始的。因为这个过 程较容易实现。即，个人或团队将各种知识加以综合而创造新知识的过程。例如，利用 语言、文件、设计图、数据库、计算机等工具进行知识创造。这是对现有显性知识进行 组合，使显性知识系统化的过程。通过将知识综合化后，产生系统化的知识。企业可以 通过召集员工的信息通报会，提交工作报告，编制工作流程手册，编制报表和产品目录 使得此过程得以实现。其目的是推动公司内部的显性知识交流，减少显性知识的摩擦， 技术联盟中知识共享要素研究 降低运行成本。显性知识向显性知识的转化是发挥知识外部性的直接方法。企业、技术 联盟可以通过下面几种方法进行显性知识的共享。 ( 1 ) 知识共享平台的构筑 知识共享平台，是指为了便于共享知识而将知识拥有者联系起来而构成的网络。在 一个组织中，流畅和永久的知识转移和螺旋上升，使褥个体和群体获得知识共享的动力。 当前各类信息技术为知识的收集、整理和分析提供了技术支撑，使知识的扩散和知识的 更新更加方便高效。“”如果在企业内部建立一个扩散知识的协同系统，把所有的知识信 息发布在网络上，形成一个知识信息平台，有效地促进知识的传递、交流和应用。此外， 这种网络平台的直接知识互动，也有助于员工新知识的编码，形成个体知识的整合，创造 出新的知识集合。 ( 2 ) 知识地图管理的应用 t h o m a s l a u r e n c e ( 1 9 9 7 ) 认为每一个员工的头脑中都有一张小的地图，知道自己专 业知识以及去何处寻找问题的解决方法。创建企业地图，就是要将员工头脑中的“微型 地图”整合成企业的知识地图。微软公司信息系统小组将系统开发人员的知识绘制成地 图，其应用结果被证明是非常成功的。这项被称为“有待开发的技能策划”的项目重点 不仅仅是入门级的知识，而是保持本行业绝对优势所需的知识。微软公司的知识地图表 明，公司的知识管理不应该低估知识地图的价值。知识地图的最大好处就是在于向企业 内的人们展示，当他们需要某一专业知识的时候可以去什么地方查找。只有通过细分知 识，细分地图，逐步缩小搜寻范围，才能更快、更精确的搜索到相关的知识。创建知识 搜索引擎是非常必要的，通过智能搜索，跳过繁琐的分类寻址过程，提高查询的效率。 而且，现在的智能化搜索可以有效避免查询结果过多、有效信息相对太少或隐藏太深的 弊端。如，安达信咨询公司就开发了专用的搜索引擎，以便人们查询和使用所需的文件。 ( 3 ) 知识的培训 培训是团队、组织中的显性知识向个体转化的过程。团队、组织的显性知识对个体 的影响的典型例子，表现在新员工进入某一团队、组织时所接受培训( 如技术规范、管 理制度等) ，进而形成了新员工所执行的技术标准和遵从的管理概念。国外的很多企业， 如通用电气、微软、麦当劳等企业都设有自己的大学，这些企业通过对其员工不断地进 行培训的同时，也使其自身的竞争优势不断增强。 2 1 3 隐性知识共享的实现模式 知识可以被形象地比喻为座漂浮在海面上的冰山，露出海面的可见的“冰山的尖 端”为企业的显性知识，而浸入海水中的大部分为企业的隐性知识。其中，透过海水还 大连理工大学硕士研究生学位论文 可以看到的海平面下冰山浸入海水中的一部分，可以看作是易于转化为显性知识的隐 性知识，而深入海底的不可见部分为不可自动转化为显性知识的隐性知识。( 见图2 2 ) 。 监性知丽_ f i t l 隐性知识l 1 皇 转化的隐性知识 不可转化的隐性知识 图2 2 组织中的知识结构 f i g2 2k n o w l e d g ec o n 矗g i l r a t i o n 直no r g 彻i z a 廿o n 因此，组织内部知识共享，仅仅停留在显性知识的共享是远远不够的，只有推动隐 性知识的流动与转化，才能真正意义上实现组织内知识的共享。知识在线公司首席执行 官荣扬( r o ny a n g ) 就比喻说：隐性知识是知识资本，是给大树提供营养的树根，显 性知识不过是树上的果实”，所以隐性知识共享的过程就是实现隐性知识与显性知识转 化的过程，从而让知识之树结出更多更好的果实。 此外，企业最重要的竞争力是看这个企业在多大程度上积累具有现实互补性的知识， 因为这些知识是别人无法获取的，而在这些知识和经验中，8 0 都是深藏于员工内心的 隐性知识。隐性知识在当今管理上创造的价值最大，同时价值的流失也最大，因而也最 关键。毕马威咨询公司2 0 0 0 年度的调查报告指出，人们对隐性知识管理作用的普遍预 期是“提高企业的决策能力，从而提高市场反应速度和处理客户关系的能力”。 从认知的角度来看隐性知识，当然离不开拥有隐性知识的主体，而在企业技术创新 活动中，主体所拥有的隐性知识可以按所依附的对象分为企业员工个体的隐性知识和企 业组织的隐性知识( 见表2 一1 ) 。 表2 1 企业隐性知识分类“ t a b 2 1t a c i tk n o w l e 电e t 8 9 0 r i e so f 蜀珊s 技术联盟中知识共享要素研究 由于本研究旨在研究技术联盟内企业间的知识共享影响要素，因此，本文的隐性知 识主体为联盟内的企业。而研究对象为联盟内企业所拥有的专有技术，以及已经申请专 利的知识产权( 即，显性化的隐性知识) 。 为了便于理解，本文假设技术联盟内只有a 、b 两家企业。企业a 的专有技术知识为 k ”企业b 的专有技术知识为k z 。根据隐性知识的可编码化和不可编码化，分别又将其 细分为k ，和k 。因而我们得出这样的结论：理想状态下，企业a 所拥有的专有 知识k 一2k t + k t 7 ；企业b 所拥有的专有知识k ：= k ：+ k 。技术联盟中隐性知 识的具体转化过程如图2 。3 ： i 企业a 的专有技术- 企业b 的专有技术 k ，+ 配+ k i 图23 技术联盟内企业间知识转化模型 f i g2 3 踟0 w l e d g et r a n 幽肿a t i o nm o d e li ni e c h n i c 甜枷i a n c e s 从上图中我们可以看出，企业中可以编码的隐性知识k 经过外化( 出隐性知识转 化成显性知识的过程) 、综合化( 显性知识之间的转化过程) 、内化( 显性知识转化成 隐性知识的过程) ，除自身的可编码的隐性知识外，通过知识共享后，还增加了合作伙 伴的可编码的隐性知识。而企业不可编码的隐性知识经过社会化( 通过观察、模仿和亲 大连理f ：大学硕士研究生学位论文 身实践等形式从而实现隐性知识之间相互转化) 后，也增加了企业自身的专有技术储量。 上图指的是发生于正式网络下的隐性知识的共享过程。 此外，知识转化的实际运作中存在着一定的技术知识损失。这主要存在于知识的外 化、内化过程中。 2 1 4 知识转化过程中的影响因素 隐性知识具有难以模仿和不易传达等特点，是组织核心竞争力的重要组成部分。员 工所拥有的丰富的隐性知识需要在组织中共享( b a g s h a w ，2 0 0 0 ：r o w l e y ，2 0 0 0 ) 。， 隐性知识作为高度个人化的知识只有变成组织知识，只有被组织中其他成员所利用，才 能提高整个组织的绩效，从而提升组织的竞争力( a l a v i l e i d n e r ，2 0 0 1 ) 。”本文依 据n 0 n n a k a 对知识转化的模型，提出了技术联盟内知识转化过程中影响知识共享的几个 因素。 ( 1 ) 知识提供方对隐性知识的垄断性 在隐性知识显性化的过程中，即知识的外化过程，隐性知识拥有者和企业出于对所 有权、特权地位、优势地位等的考虑，不会主动传播知识，特别是当其知识来之不易， 并且又能给企业带来经济或社会收益的时候更是如此。因此，具有隐性知识的企业或员 _ 往往不情愿将自己的知识与他人或组织共享，或者不愿意提供时间与资源以支持知 识的传播。为了保护企业利益，人们往往限制其核心知识进入公共传播领域，或控制知 识的传播与共享。因此，隐性知识外化过程中，知识提供方对隐性知识的垄断性，制约 着知识共享的效果。 ( 2 ) 知识接受方的吸收能力 企业从他处获得的显性化知识在转化为自身所拥有的隐性知识时，即知识内化的过 程中，不同的知识接受方存在着知识接受量的不同。s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 认为只有当转 移的知识被保留下来，才算是有效的知识转移，其研究显示如果知识接受者缺乏吸收能 力，或知识拥有者与知识接受者间的关系不和谐，都会阻碍知识的转移。正如木桶理论， 如果其中一个阶段的效率为百分之十，哪怕另一阶段的效率最高则整个过程的效率也只 能是百分之十。组织的吸收能力越强，则企业吸收转换外来新知识的速度与效率就越高， 对于合作研发来说，吸收能力会直接影响知识的跨组织流动与共享。 因此，企业必须对本研究领域有先期的知识积累。或者说，企业必须首先具有某些 典型的相关信息或技能，以便自己能够利用被转移的知识。c o h e n 和l e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) 形象的把企业的这种能力称为吸收能力。他们认为，企业要成功的利用其边界以外的技 术能力或知识必须具备这种吸收能力。而且企业从联盟中获取知识的有效性将取决于自 身吸收能力的高低。对于联盟内企