（技术经济及管理专业论文）技术创新社会动因的经济分析.pdf

华北电力人学博十学位论文摘要 摘要 随着科学技术的发展与应用，使得技术创新已经成为企业生存和发展的重要条 件。同时有关技术创新动力机制的研究，也成为经济管理领域所关注的重要课题。 本文以新近出现了构建创新社会的观念为基础，重点围绕技术创新的外源动力，即 社会环境动因展开经济分析，以求推进人们对技术创新动力机制的深入认识。本文 的主要研究内容： 第一章介绍了技术创新的概念、本质、特点和意义，并介绍、分析了目前学术 界关于技术创新动力的理论研究状况及不足，提出了论文的研究内容。 第二章分析了市场环境、产业周期运动对企业技术创新活动的影响。重点就产 业的周期性变化对技术创新的影响展丌的全面的分析，从而深化了对市场、产业周 期运动对技术创新影响的认识。 第三章科学技术环境对技术创新的影响。分析了技术创新科技环境的构成要 素：对各个要素对技术创新的影响展丌了分析；对构建技术创新的科技环境及对策 展开了研究。 第四章技术创新风险对技术创新的影响。分析了技术创新风险产生的原因，探 讨了技术风险的本质，影响技术创新风险的因素和技术创新风险的识别等。 第五章针对各国实施的技术创新政策，分析其对技术创新的影响，并就政策干 预对市场机制f 常运行的影响进行分析。在此基础上提出了相关的政策实施原则。 论文主要有以_ f 创新点： ( 1 ) 探讨了技术刨新的本质，利用西方经济理论对技术创新的经济贡献进行了 分析。 ( 2 ) 分析了市场结构对技术创新的影响，在引入产业生命周期理论的基础上， 对企业规模与投资的“0 ”形关系，给予了理论解释，并提出了适合技术创新的市 场构架。 ( 3 ) 分析了基础研究与技术创新的关系，构建了技术创新项目选择方法；技术 创新能力评价方法。 ( 4 ) 分析了技术创新风险的实质，建立了新的技术创新风险识别方法。 ( 5 ) 利用西方微观经济理论、技术经济理论，对各类政策对技术刨新产生影响 的机理展开了分析。指出了这些政策所具有的二重性，并对政策手段的使用提出了 基本原则。 关键词：技术创新动力机制社会因素创新动机 技术创新社会动因的经济分析 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n ta n da p p l i c a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , t h et e c h n i c a l i n n o v a t i o nh a sa l r e a d yb e c o m ea ni m p o r t a n tc o n d i t i o nt h a te n t e r p r i s e ss u r v i v ea n d d e v e l o p a tt h es a m et i m e ，t h es t u d ya b o u tm o t i v e f o r c em e c h a n i s m o ft e c h n i c a l i n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ei m p o r t a n ts u b j e c tp a i da t t e n t i o nt ob ye c o n o m ya n d m a n a g e m e n tf i e l d b a s e do nt h ei d e ao fs t r u c t u r i n gi n n o v a t i v es o c i e t ya p p e a r e dr e c e n t l y , t h ep a p e rc e n t e r so nt h em o t i v ef o r c e so fe x t e r n a ls o u r c e sw h i c ha r em o t i v er e a s o n so f s o c i a le n v i r o n m e n tt ol a u n c ha ne c o n o m i ca n a l y s i si no r d e rt oc a r r yt h eu n d e r s t a n d i n go n m o t i v e f o r c em e c h a n i s mo ft e c h n i c a li n n o v a t i o nas t e pf o r w a r d t h em a i nr e s e a r c h c o n t e n t so ft h i sp a p e r ： i nc h a p t e ro n e ，i ti n t r o d u c e st h ec o n c e p t ，e s s e n c e ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dm e a n i n g so f t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n a l y z e st h et h e o r e t i c a lr e s e a r c hs t a t ea n dd e f i c i e n c yo ft e c h n i c a l i n n o v a t i o nf o r c e si nr e e e n ta c a d e m i cf i e l d ，a n dp u t sf o r w a r dt h er e s e a r c hc o n t e n t so ft h e p a p e r i n c h a p t e rt w o ，i ta n a l y z e st h ei n f l u e n c eo fm a r k e te n v i r o n m e n ta n di n d u s t r i a l p e r i o d i cm o v e m e n tt oe n t e r p r i s e st e c h n i c a li n n o v a t i o na c t i v i t y ，a n dl a u n c h e so v e r a l l a n a l y s i st ot h ei n f l u e n c eo fi n d u s t r i a lp e r i o d i cc h a n g e st ot e c h n i c a li n n o v a t i o ni no r d e rt o d e e p e nt h eu n d e r s t a n d i n go fi m p a c to fm a r k e ta n di n d u s t r i a lp e r i o d i cm o v e m e n tt o t e c h n i c a li n n o v a t i o n i nc h a p t e rt h r e e ，i ta n a l y z e st h ei n f l u e n c eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n v i r o n m e n tt o t e c h n i c a li n n o v a t i o n i t a n a l y z e st h ec o m p o s i n gf e a t u r e s o fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y e n v i r o n m e n to ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，l a u n c h e sa na n a l y s i so ne a c hf a c t o rt ot h ei m p a c to f t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n dd o e sar e s e a r c ho ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g ye n v i r o n m e n ta n d s t r a t e g i e so fs t r u c t u r i n gt e c h n i c a li n n o v a t i o n i nc h a p t e rf o u r ，i ta n a l y z e st h ei n f l u e n c eo fr i s ki nt e c h n i c a li n n o v a t i o nt ot e c h n i c a l i n n o v a t i o n i ta n a l y z e st h er e a s o n sp r o d u c e db yt e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n dp r o b e si n t ot h e e s s e n c eo ft e c h n i c a lr i s k ，t h ef a c t o r si n f l u e n c i n gr i s ki nt e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n dt h e d i s c e r n m e n to fr i s ki nt e c h n i c a li n n o v a t i o n i n c h a p t e rf i v e ，i ta i m sa t t e c h n i c a li n n o v a t i o np o l i c i e si m p l e m e n t e db ym a n y c o u n t i e s ，a n a l y z e st h e i ri n f l u e n c e st ot e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n dp u t sa na n a l y s i so nt h e i n f l u e n c e so fp o l i c yi n t e r v e n t i o nt on o r m a lm o v e m e n to f m a r k e tm e c h a n i s m t h e r ea r ef o l l o w i n gi n n o v a t i v ep o i n t si nt h ep a p e r ： ( 1 ) p r o b ei n t ot h ee s s e n c eo ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n dp u ta na n a l y s i so nt h e j i 华北电力人学障士学位论文摘要 e c o n o m i cc o n t r i b u t i o no ft e c h n i c a li n n o v m i o nu s i n ge c o n o m i ct h e o r yi nt h ew e s t ( 2 ) a n a l y z et h ei n f l u e n c eo fm a r k e ts t r u c t u r et ot e c h n i c a li n n o v a t i o n ，g i v ea t h e o r e t i c a l e x p l a n a t i o nt ot h e u s h a p er e l a t i o n s b e t w e e ne n t e r p r i s e s s c a l e sa n d i n v e s t m e n t s ，a n dp u tf o r w a r dam a r k e ts t r u c t u r a lf r a m es u i t a b l et ot h et e c h n i c a l i n n o v a t i o n ( 3 ) a n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nb a s i cr e s e a r c ha n dt e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n d c o n s t r u c tm e t h o d st oc h o o s et h ep r o j e c t so ft e c h n i c a li n n o v a t i o na n dm e t h o d st oe v a l u a t e t h ea b i l i t yo ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ( 4 ) a n a l y z et h ee s s e n c eo ft h er i s ko ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ，a n de s t a b l i s ht h en e w m e t h o dt od i s c e r nt h er i s ko ft e c h n i c a li n n o v a t i o n ( 5 ) a p p l yw e s t e r nm i c r o e c o n o m i c st h e o r ya n dt e c h n o l o g i c a le c o n o m yt h e o r yt o a n a l y z et h em e c h a n i s mt h a tt h ei n f l u e n c ec a u s e db yp o l i c i e so fa l lk i n d so nt e c h n i c a l i n n o v a t i o n p o i n to u tt h ed u a lq u a l i t i e st h e s ep o l i c i e sh a v e ，a n dp u tf o r w a r dt h eb a s i c p r i n c i p l et ot h eu s eo fp o l i c ym e a n s k e yw o r d s ：t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，m o t i v e - f o r c em e c h a n i s m ，s o c i a lf e a t u r e s ，i n n o v a t i v e m o t i v a t i o n 声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究 成果不包含任何他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的 其他个人和集体，均已在论文中以明确方式标明。 特此申明。 签名童抛日期：型弘 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩 印或其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅； 学校可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方 式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名建型聊签名：婴 日期：刎r 7 啦 日期：盘至：墨! 二 华北电力人学博士学位论文 第一章技术创新概论 1 1 技术创新概念的界定 技术创新概念是由著名经济学家熊彼特( j a s c h u m p o t c r ) 首先提出的。1 9 1 1 年，熊彼特在经济发展理论中，表达了有关技术创新的思想。1 9 3 4 年该书译成 英文时，正式使用了“创新”( i n n o v a t i o n ) 。词。1 9 2 8 年，熊彼特在文章资本 主义的非稳定性中，指出创新是将新的资源引入到实际生产过程中j ，在1 9 3 9 年 出版的商业周期中，熊彼特比较全面地阐明了创新理论”3 。熊彼特认为，所谓 创新包括五个方面的内容：( 1 ) 引入新产品或改进产品质量( 产品创新) ；( 2 ) 采用新 的生产方法( 工艺创新) ：( 3 ) 丌辟新市场( 市场创新) ；( 4 ) 获得新的资源( 资源创 新) ；( 5 ) 建立新的组织形式( 组织创新) 【 】。 ， 熊彼特的观点在当时并没有引起人们的太多重视。到了2 0 世纪5 0 年代，随着 科学技术的迅速发展和应用，使其对人类社会和经济的发展产生了巨大的影响。现 实驱使人们重新认识技术创新对经济增长和社会发展的作用，从而也导致了技术创 新理论的迅速兴起。这一时期的技术创新研究集中体现为以非均衡非连续为基本特 征的技术变革经济分析。与此同时，对于技术创新概念的探讨也随即展开。从2 0 世纪5 0 年代到9 0 年代，学者们围绕技术创新的概念给予了各种描述，直到今天仍 然没有得到完全统一的认识。在此，我们选取其中一些较有影响的观点加以介绍。 1 9 5 1 年，索罗( s c s o l 0 ) 对技术创新理论重新进行了较全面的研究。他认为， 技术的变化，包括现有知识被投入实际应用所带来的具体的技术安排，技术组合方 面的变化，可称之为创新。索罗指出技术创新的实现需要有两个条件，一是新思想 来源，二是以后阶段的实现的进程【1 1 。 1 9 6 2 年，伊诺思( j l e n o s ) 在其石油加工业中的发明与创新中首次给技 术创新下定义，“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资 本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。这些活动中的任何一 次不能成功，技术创新则不能成功。”同时期的林恩( g l y n n ) 从技术创新的时序角 度定义技术创新：技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识、而终于将其完全转 化为商业化产品的整个行为过程”【4 】。 美国国家科学基金会即n s f ( n a ti o n a ls c i e n c ef u n d a t i o no fu s a ) 在2 0 世 纪6 0 年代组织发起了对技术创新的研究，当时的主要参与者迈尔斯( s m y e r s ) 和马 奎斯( d g m a r q u i s ) 在研究报告成功的工业创新中，将技术创新定义为：技 术创新是一个复杂的活动过程，从新思想和新概念开始，通过不断地解决各种问题， 最终使个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。到了7 0 年代， 第一章技术创新概论 n s f 在报告科学指示器( s c i e n c ei n d i c a t o r ) 中将创新定义为，“技术创新是将 新的或改进的产品、过程或服务引入市场”睁j 。 1 9 7 4 年，厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 在产业创新与技术扩散中提出，“创新 过程可公为三个阶段：( 1 ) 新构思的产生；( 2 ) 技术难点攻关或技术开发：( 3 ) 商业 价值实现或扩散许多具有重大商业意义的创新都是成本节约型或价值增殖型， 它们是持续开发的结果”1 6 j 。 1 9 8 1 年，经济合作与发展组织( o e c o ) 认为，技术创新包括新产品和新工艺，以 及原有产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产品创新) ，或在 生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么创新就完成了。该定义显然是从产品和工 艺创新来定义的1 7 1 。 1 9 8 2 年，弗罩曼在工业创新经济学( t h ee c o n o m i c so fi n d u s t r i a l i n n o v a t i o n ) 修订本中提出，技术创新是指新产品、新过程、新系统和新服务的首 次商业化转化。 改革丌放以来，为了更好地促进我国经济的发展，国内学者也开始将研究的目 光转向技术创新理论。伴随着研究的深入，在技术创新的定义方面，也出现了许多 观点。在此重点介绍两个观点。 1 9 8 8 年，傅家骥教授在技术创新学中提出，“技术创新是企业家抓住市场的 潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更 强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织， 它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。” 另一个定义出自1 9 9 8 年8 月3 0 日，中共中央、国务院关于加强技术、发展 高技术，实现产业化的决定，并指出“技术创新，是指企业应用创新的知识和新 技术，新： 艺，采用新生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产 品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”一l 。 通过上述关于技术创新概念的介绍可以看出，围绕着技术创新的定义仍然存在 着一定的分歧。其中主要涉及技术的本质、技术创新的强度、技术创新成功的标准 等问题。但从总体一h 看，技术创新作为企业的一种经济活动都是始于研究开发，终 于市场实现。即技术创新都是从研究开发开始，没有研究开发就谈不上技术创新， 即使是企业引进的技术新意不大，但要把它融入企业现有的技术系统中实现商品生 产，也需要进行开发。至于一些重大的技术创新，则更需要有研究开发工作来支持。 研究开发是系统的创造性工作，原型设计和试验则是研究开发工作的重要内容。其 中，原形是包括了新产品或新工艺全部特征和性能的初始模型，而原型验收则意味 着研究开发阶段的终结和仓i 新过程下一阶段的开始。技术创新最后是以市场实现而 告终，为此它需要进行市场创新，通过营销环节的创新来实现技术创新的价值。 华北电力= _ = 学博士学位论文 此外，技术创新一旦成功，创新企业就会获取经济利益，同时产生巨大的示范 效用。那些未获得超额利润的企业便会纷纷模仿。大量的模仿必然会导致创新成果 大面积扩散。这种扩散最终会带来该行业，甚至是一国经济的发展。当技术创新扩 散达到极限时又会出现经济的停滞。而要想使经济再发展就必须开展新一轮的技术 创新。也就是说，只有不断地推进技术创新及其扩散，经济才能持续不断地发展。 因此，就某一项技术创新而吉，当它只给创新者带来收益时，此时它的影响范围是 有限的：一旦这项创新技术大面积扩散，就会导致全社会财富的增长。 1 2 技术创新的本质及特点 1 2 1 技术的本质 从哲学角度看，任何技术都是人们为了满足自身的物质、精神需求，从而在改 造客观世界的过程所形成的手段和方法的总和。尽管学术界就技术的定义尚存在争 议，但我国学者普遍认为，技术是人类改造客观世界的工具、经验和知识的综合统 一体【1 ”。 从技术的定义中可以看出，技术系统包含r 两方面的内容： 第，人类的所有技术都充分体现了人类的生产过程是在人的意识支配下的有 目的、有计划地改造客观世界的过程。具体地讲：首先，任何技术都是为了满足人 类的各种需求而产牛的。即人类的牛存和发展是建立在对物质和精神资料的消费 上，持续地获取这些资料就构成了人类的生产活动。技术则正是在生产活动中逐步 形成、积累而发展起来的。因此，技术系统本身就是出于人类生存需要而得以产生 的。其次，任何技术系统所咀能够达到改造客观世界的日的，原因都在于遵循、利 用了客观事物的属性和自然规律。换句话说，任何技术都不是随心所欲就能构成， 槲反，只能是建立在利用客观事物的属性和运动规律的基础之上。即它是人们按照 自身的各种需求，将人类已经掌握的有关物质属性、结构、运动规律等知识加以整 理组合，创造出来的生产对象、一具、生产方式和产品等技术系统的过程。由此可 见，任何发明都是在认识的指导下完成的，足认识指导和物化的结果。 第二，任何技术本质上都是由诸多要素构成。技术内部的诸要素之间通过相互 联系和相互作用构成一个有机的统一体；每一项技术作为整体又与周围的其他技术 体系之闻发生着这样或那样的联系，因此，任何技术都处在内外交织、纵横交错的 联系之中。而技术系统这种相列稳定的构成要素，以及要素之间确定的联系与作用 方式，又对应着每项技术所独只的功能。而技术系统所具有的这些稳定功能，却是 用来满足人类生存和发展的某些需求的基础。 用来满足人类生存和发展的某些需求的基础。 3 第一章技术创新概论 1 2 2 技术创新及过程 技术创新的产生归根结底起源与生产技术与人类需求之间的矛盾。通常，当人 类的某种需求形成以后，如果原有的技术因其功能的局限，不能很好地满足人们的 需求。然而，此时谁能实现对原有技术的改进，谁就会生产出能够满足人们需求的 产品。在巨大的经济利益的驱使下，人们就会积极探索对原有技术的改进，从而开 始了技术创新。出于技术系统的功能是出内部的要素、要素之间所固有的作用方式 所决定，因此新技术系统的创新就必然涉及到技术系统的要素、要素之闻作用方式 的调整。即技术创新或者是将新要素引入到原有的技术系统中，或是用新要素替代 原有的要素，或源于要素之间作用方式的改变等，无论哪一种情况，都会导致原技 术系统功能的变化，从而转变为新的技术系统并成为技术创新。 当新技术出现以后，因其能够很好地满足人们的需求，从而迅速得到推广。在 这一过程中，技术创新者往往可以凭借自己的创新技术获得较高的利润。然而，由 于人类的需求会随着社会的发展而不断变化。当现存的需求逐步得到满足以后，人 们又会滋生出新的需求，导致新需求与现有生产技术的功能再次出现矛盾和冲突， 从而驱动新一轮的技术创新开始发生，如此循环，并不断地推动着人类生产技术的 前进。 从技术创新过程来看，所谓技术创新就是人们为了满足不断增长的人类需求， 对原有技术系统的要素、作用方式进行调整，以获取具有新功能的技术系统的过程。 1 2 3 技术创新的特点 1 2 ，31 创新性 所谓技术创新就是通过对原有技术系统中要素的调整，或要素间的作用方式以 及技术系统与环境的作用方式等进行组合与调整，从而使原有技术系统发生改变， 并产生出新的技术功能。依靠了新的技术功能，创新后的技术系统就能够生产出具 有全新功能的产品，或是能够提供全新的生产工艺，降低生产成本和提高生产质量 等，从而能够更好地满足人类的需求，并使创新技术得到人们的采纳和推广。因此， 创新性是技术创新具有的显著特征。 1 ，2 3 2 需求性 人类需求是人类生产的目的，它也是人类各种技术得以产生的根本原因。因此， 在进行技术创新时，人类的需求构成了对技术创新价值的评价。即只有适应人们需 求的技术创新爿能被社会所接受，其技术创新才能获得成功。技术创新必须满足人 类需求体现在三方面：首先，人类进行技术创新的动因是源于人类需求的发展与原 有技术的矛盾。当原有技术不能满足人类新出现的需求时，人们必须寻找新的技术 华北电力人学博十学位论文 系统，从而开始进行技术创新。其次，要确保技术创新获得成功，就必须在技术创 新过程中时时考虑到新技术如何满足人类的需求。换句话说，无论技术先进程度如 何，其首要任务就是要满足人们的需求，否则再先进的技术也得不到人们的承认。 再次，技术创新完成后，其成功与否也只麓通过市场震求来检验。需要注意的是 人类需求是多方面的，有物质需求、经济需求、文化需求和政治需求等，有些需求 我们能够清晰的感受到，而有些需求却是以潜在形式存在。如果人们在技术创新中 不能全面地考虑到这些需求，它们就会转化成技术创新风险，最终在市场上综合地 表现出来使技术创新遭受挫折。 1 2 3 3 科学性 技术创新活动只有建立在遵循和利用客观物质属性和规律的基础上才能获得 成功，这就是技术创新科学性的体现。 任何技术系统都是人工自然的组成部分，其本质是人们为满足自身需求，利用 自己所掌握的客观物质属性、客观事物的运动规律，经过组合后所形成的改造客观 世界的系统。然而技术系统的组合并不是随心所欲的产物，相反他们都是遵循客 观规律的结果。如果人们在技术创新中未能遵循客观规律，结果通常表现为新技术 不能达到人们所期望的功能，从而导致技术创新失败使技术创新主体遭受损害。 1 ，2 3 4 经济效益性 企业的技术创新活动本质上是一种追求经济效益的活动，其经济效益性表现在 两方面：一是随着人们现有需求不断得到满足，人们会滋生出新的需求。当新需求 不断增大时就会与原有技术的矛盾和冲突闩益明显，从而逐步向人们展示潜在经济 效益的存在。另一方面，当企业家凭借自己敏锐的经营洞察力，认识到市场上存在 的潜在需求和商机后，为了把握新出现的商机从而开展技术创新活动，其本质是为 了获取经济效益。 对于技术创新的经济性，我们可以通过价值分析来加以描述。当企业采用原有 技术生产传统产品时，如果将企业的生产活动视为价值创造过程，其创造的价值及 市场销售定价将依照图卜l a 所示的情况。企业生产每个产品的成本为c ，因产品具 有使用价值而被消费者认可的价值为b ，由于市场竞争使企业确定的销售价格为p 。 根据经济学原理，b - p 构成了消费者剩余；而p - c 构成了生产者剩余。 当企业家意识到新需求的存在，通过技术创新生产出新的产品。其情况可分为 两类： 1 当技术创新使生产成本降低，考虑至0 用更低的成本生产同一产品与用同样 成本刨造更多价值等效，如图l 一1 b 所示。技术创新实现了用相同成本却创造了更 多的价值。即单位产品的生产成本仍然为c ，但其创造的价值却从b 上升至旷( b = b + 8 ) ，此时，企业就可以将产品售价提高到p ( p = p + p ) 。结果是消费者获得了更 5 第一章技术创新概论 多的消费者剩余，即： ( b + ab p ) 一( b - p ) = ab ( bb 0 ) 企业也获得了更高的生产者剩余，即： ( p + ap o 一( p o = ap ( 5p o ) 2 当技术创新使企业实现了向市场提供全新的产品( 如图卜l c 所示) ，尽管新 产品的生产成本由c 上升到c ( c + c ) ，然而由于此时提供的全新产品所具有的使 用价值能够满足人们的需求，从而被人们接受。即新产品的价值量由原来的b c 上 升为b 1 一c + 。此时，只要有存在： ( b * * - c ) 一( b c ) ac 即技术创新引起的成本增量小于其产生的价值增量，则技术创新同样也能给企 业和消费者创造更多的剩余，从而使消费者和企业同时受益。 图1 一l a图1 一l b图1 - 1 c 由此可见，企业丌展技术创新本质上是为了更好地获取经济效益。然而，技术 创新的成功所带来的价值创造，不仅是企业利润的来源，也是为消费者创造了更多 的使用价值。 1 2 3 5 风险陛 由于技术系统的构成要素、作用方式通常是稳定的。当现有技术不能满足人们 的需求而需要加以创新时，本质上需要通过新要素的引入、或在要素间寻求新的作 用方式，以得到新的技术功能。然而，人们掌握的物质属性、客观规律的多元化， 以及技术系统要素、作用方式的多元化，决定了在技术创新中可引入要素的多样性， 要素间作用方式的多重性，究竟哪些要素的引入，哪些作用方式的调整能够使新技 术能够形成人们所需要的技术功能，就成为技术创新中的重要探索内容。而这一探 索过程有时是极为复杂的科学研究活动。然而，技术创新涉及的研究开发活动，需 要大量的实验设备、高素质人才、研究经费等投资，因此技术创新一旦失败，企业 就将蒙受巨大损失。因此技术创新是一项具有较高风险的经济活动。 1 3 技术创颥对经济发展的影响 根据西方经济理论，经济增长的过程是从某种均衡状态向另一种均衡状态转变 一6 - 华北电力大学博士学位论文 的过程。因为，在一定的技术水平条件下，如果不考虑规模效益的影响，则受要索 收益递减规则的影响，某一行业的产量将随生产要素的不断投入而增长。然而，随 着各种要素投入量的增长，其边际效益将不断下降，当边际效益降低到等于生产要 素成本时，生产者就将停止生产要素的投入。此时所达到的要素与产出间的均衡， 即为该技术条件下的最大产出。 然而，如果出现了技术创新，随着创新技术迅速提高产品的功能，降低生产成 本，从而使生产要素的边际收益出现增长。 我们采用索洛的经济增长模型来讨论技术创新对经济增长的影响。假定生产函 数的规模报酬不变，单个生产要素( 包括资本k 和劳动力1 ) 的边际报酬递减。受生 产要素边际收益率递减规律的限制，无论从企业还是从行业角度看，经济增长最终 都将趋于停滞。然而，随着技术创新的出现，会导致生产要素的边际报酬得到提高， 从而推动生产要素的重新投入，并导致经济的持续增长。即技术创新导致进一步的 投入要素仍然能够获得利润，从而引发进一步的投资。 图卜2 所示的是生产要素报酬递减情况下的经济增长，曲线a 表示原有技术条 件下的生产要素递减曲线。当出现技术创新后，随着生产要素收益的增长，其收益 曲线上升为曲线b 。 要素收益 c 剧卜2 资本报酬递减时的内生增长 素投入量 为了讨论方便，现假设生产要素的成本为一直线c 。t 表示早期技术水平时生 产要素投入所达到均衡的时问，t + l 为技术创新后生产要素投入所达到均衡的时间。 假定产业内共有n 个同质企业，拥有相同的生产函数，根据c o b b d o u g l a s 生产函 数【1 ”，在t 时期所达到的生产总量为： q ，= q = a n k u a l ，4 ( 1 1 ) ，- l，= 1 其中，q 代表所有企业生产的总产量，q 代表第i 家企业，k 为资本，l 为劳 动力，n 为资本产出弹性，b 为劳动力产出弹性。 到t + l 时期，随着技术创新出现生产要素的收益增长后，如图卜2 所示，则意 味着在投资成本不变的情况下，进一步追加投资将能够获得收益。因此，各企业都 将开始追加生产要素，从而使生产函数变为： 第一章技术创新概论 月h q = q = a i t + l k i t + | a l j f + 1 9 j = l，2 l ( 1 2 ) nnn月 a q = 9 + l - q , = q 。i 一q n = 一m k u + l a l 。1 9 一山k 。k ( 1 3 ) ，= l= 1，1 ij = l 由于企业是同质的，因此a ，对所有的企业都相同，用a 表示，则有： 9 ：一兰k 纛。三基，一k ；# ) ( 1 3 a ) j = i 当生产要素的增长与产出的增长成线性关系时，则( 1 3 a ) 式可改写为： a q ：，4 妻i 脚+ 出) ：犯，+ 工) ：k 警三# ( 其中：a k o ：址 o ) ( 1 3 b ) ，= i 由( 1 3 b ) 式可知，技术创新直接导致该行业的生产量增长了aq 。 然而，技术创新对经济增长的影响还远未结束。根据宏观经济理论，当某一行 业的生产要素出现增长后，它将对其他相关行业的投资产生联动。在产业经济学中， 这种联动可以通过产业关联矩阵加以计算。在宏观经济学中，则可以借助倍数定律、 乘数定律来描述。 即当某一行业出现了技术创新，那些与该行业关联度很高的相邻行业如果存在 着明显的生产能力过剩时，则技术创新在带动本行业的投入增长的同时，还会对相 邻行业的投资生产带动。其带动量遵循乘数定律【1 2 】。公式为： a k ，2 百 ( 1 4 ) i u 14 其中，r 代表投资的乘数，ak 代表因技术创新引发的新增投资量，i 则为受 技术创新行业带动的新增投资量。由此可得，技术创新会带动其他生产能力过剩行 业的投资增长： ，- ，= 七 ( 1 5 ) 如果与创新行业的关联度很高的其他行业没有生产能力的过剩，则技术创新行 业投入的增长，对相邻行业的投资带动将体现为有效需求的增长，其投资遵循加速 原理【12 1 。公式为： a k 珊2 石 ( 1 6 ) 由此可得因技术创新形成的有效需求带动的投资为：国世= a k ，式中。表示 加速数。 对于单个企业而言，其生产量的增长，效益的增加，同样可以根据c o b b d o u g l a s 华北电力火学博+ 学位论文 生产函数进行计算。区别在于对单个企业的讨论时，无须考虑全行业企业的累加关 系而已。在此不为再累述。 1 4 技术创新动力理论的研究状况及存在的问题 由于技术创新本质上是科学技术转化为现实生产力的实现形式，因此也被公认 为是经济和社会发展的重要推动力量。因此，如何促进技术创新就成为各国关注的 焦点。探寻技术创新的动力机制，也成为理论界关注的重要课题。西方各国对此问 题的研究起于2 0 世纪j 0 年代。近年来，我国理论界也丌始对这一问题展开研究。 1 4 1 国外对技术创新动力的研究 对技术创新动力的讨论，最早要追溯到熊彼特。熊彼特在提出技术创新要领的 同时，对企业丌展技术创新活动的动力也进行了分析。在早期的研究中，熊彼特认 为企业家寻求卓越的精神，以及企业对超额利润的追求将成为企业开展技术创新的 原因。到了后期，熊彼特关于企业技术创新的动力问题发生了一些微妙的变化。他 开始认为垄断性企业能够承担创新风险，而且对垄断利润的预期等将成为这类企业 开展创新的激励。有人根据熊彼特前后两种观点，构建起了两种技术创新的动力模 型，如图l 一3 所示【l “。 图l 一3 a 熊彼特创新模 型卜3 b 熊彼特创新模 在熊彼特以后，对技术创新动力问题的研究逐步受到学术界的重视，人们纷纷 通过理论研究，经验数据的统计等途径，就这问题展开研究。从2 0 世纪5 0 年代 到8 0 年代，人们先后取得了一系列成就。其中比较著名的有以下几种【h i ： 1 4 1 1 科学技术推进模式 技术推进模式是早期被人们最认同的观点。人们认为科学技术上一旦出现了重 第一章技术创新概论 大突破，就会应用到生产中，引发技术创新活动。据此得到了技术创新的动因来源 于科学技术的发展、应用所推动，如图卜4 所示。技术推进模式尽管被人们所接受， 但在后来的研究中人们发现，把技术创新仅仅看成是科学技术的推动，忽视市场需 求和社会、经济环境的影响，这在认识上显然存在不足。美国学者马奎斯( d m a r q u i s ) 在自己的抽样调查中也表明，纯粹受科学技术推动引起的技术创新仅占其统计样本 的l 4 。 图1 4 科学技术推动创新模式 1 4 1 2 市场牵引模式 市场牵引模式认为，社会需求是导致技术创新的主要动力，即技术创新起源于 社会需求，如图卜5 所示。这一观点在麻省理工学院马奎斯的抽样调查中得到了印 证。马奎斯的抽样调查表明，实际中的技术创新约有3 4 是以市场需求或生产需求 为出发点的。然而，市场牵引模式过分看重社会需求，把科学技术的作用视为是一 种对市场的消积反应，显然也存在不足。因为，当前许多高新技术及高新技术产业 的出现，确实是受科学技术推动所形成的( 如讨+ 算机、电动机) ，在其形成以前还没 有相应的市场需求，也不可能靠市场需求来推动其技术创新。 圈日巨困日回国巨因 剧卜5 需求拉动创新模 14 1 3 技术推动一市场牵引综合作用模式 这一模式是在综合前两种模式的基础上提出来的，它强调二者的配合与协调， 认为它们互相依赖，互相作用，如图卜6 所示。这一模式比前两种模式发展了一步， 开始比较综合地考虑技术创新的动力了。但该模式忽视了创新主体自身的内在因 素，仅仅只注意到了一些外部因素，也是不完全的。 图卜6 技术需求推动创新模式 - 1 0 华北电力大学博十学位论文 1 4 1 4 技术规范技术轨道模式 英国经济学家道西( g d o s i ) 在对“技术推动”和“市场牵引”新模型进行了分 析后认为，通常一项根本性技术创新出现以后，它会引起人们观念的更新。而新的 技术观念一旦被人们接受，就会演化成新的技术规范。这种技术规范形成后会在较 长时间内发挥作用和影响，并固化成所谓的“技术轨道”；某条技术轨道一旦形成， 围绕着在这条轨道将会产生持续的技术创新。道西的观点本质上仍然是从科学技术 的发展中去寻找技术创新的动因。然而，这种观点并不能找出技术创新最初的创新 理念源于何处。 1 4 1 5n r 关系模式 这一模式是同本学者斋滕优提出的，他认为技术创新的动因在于社会需求 ( n e e d ) 和社会需求( r e s o u r s e s s ) 的矛盾或“瓶颈”。n r 关系模式和市场牵引 模式较为类似，都是从社会需求入手，认为技术是对社会需求的一种适应。 从上述种类技术创新的动力模型可以看出，目前在技术创新动力的分析上，不 少学者都力求从企业外部因素、内部因素方面对这一问题进行探索，并提出了种种 复杂的模式，然而，任何一种模式都有不能说明的问题，都不够完备。由此可见， 技术创新的动力机制问题决不是靠某些简单的模型就可以加以概括的。 1 4 2 国内对技术创赫动力的研究 我国关于技术创新动力的研究，主要源于改革开放以后。但由于经济的快速发 展，使技术创新问题成为学术界关注的焦点。理论研究的规模相当大，并在近几年 中出现了大量的理论成果。然而，由于我国的国情与西方发达国家存在圈套差距， 即我国的市场经济尚不规范，技术水平总体较落后，政策法规不健全、企业受计划 经济影响，创新主体不到位等，这些因素都会影响企业的技术创新，从而也使中国 的情况较国外复杂许多。表现在技术创新动力的研究方面，我国学者在引进、介绍 国外的技术创新动力理论的同时，往往也会带上一些自己的不同看法。下面对其进 行分析。 我国关于技术创新动力的分析，可以分为以下几类： ( i ) 以介绍国外的技术创新动力理论为基础，对企业技术创新动力给予说明。 例如陈文化、向道敬、陈吉耀的“企业技术创新运作动因分析”【1 5 ；白洞明等的“技 术创新动力机制的综合作用模式研究” 1 6 】。他们的论文总体上都是在已有的技术创 新动力理论的基础，进行了扩展或说明。而陈晓阳的论文则是在现有的技术创新动 力理论的基础上，对技术创新的动力要素作了进一步的阐明，提出了市场需求是企 业技术创新的外在拉动力；市场竞争是企业技术创