（技术经济及管理专业论文）技术转移中的技术中介作用机理——基于知识视角的研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 当今知识经济时代，一个国家的科技水平和技术创新能力决定了其综合国力和国际 竞争力。许多国家的实践表明，技术中介作为沟通各类创新主体和要素市场的“桥梁”， 在促进知识、技术转移，提高技术转化率方面发挥着重要作用，这种作用的强化，使其 成为大量科技中小企业获得外部技术信息与技术资源的重要渠道。我国技术中介组织机 构起步较晚，发展较快，发展过程中逊存在各种问题，上述作用的发挥不够充分，因此， 系统研究技术中介在技术转移中作用机理有着重要意义。 论文基于知识转移视角，从微观角度，深入研究了技术中介在技术转移中的作用机 理。首先，在前人关于技术转移的研究基础上，明确了技术转移系统中包含的要素，即 技术授方( 技术转移方) 、技术受方( 技术接受方) 、所转移技术、技术授受双方关系 和技术中介五个方面。其次，从技术转移主体角度，即从技术授受双方性质、双方关系 和被转移技术本身四个方面对技术转移影响因素进行的归纳总结。在分析了技术中介对 技术转移系统中其他主体的作用基础上，构建技术中介在技术转移中的作用机理研究框 架( 概念模型) ，通过问卷调查进行实证研究来证明这一模型的合理性。 在实证分析过程中，我们对大连、沈阳、北京等地区的技术中介机构进行了问卷调 查，共发出1 4 0 份问卷，回收1 1 4 份，有效回收率7 2 1 ，之后，利用统计软件s p s s l 5 0 对数据进行了因子分析、信度分析和多元线性回归分析，进而对模型包含的假设进行了 检验，证实了技术中介在技术转移过程中对技术授方具有技术转移意愿激发和转移能力 弥补的作用，对技术受方具有技术接受意愿激发和接受能力弥补的作用，对技术本身有 技术熟化和可转移性增强的作用，对技术授受双方关系有沟通支持的作用。但回归结果 显示，技术中介的作用发挥并不平衡，在对技术授方转移能力弥补、技术受方接受能力 弥补和技术熟化方面的作用不足，并对这一结果进行了探讨。 最后论文选取样本中的案例对技术中介的具体作用进行阐述并提出促进技术中介 作用发挥和产业发展的对策建议。 关键词：技术转移；技术中介；作用机理；知识视角 技术转移中的技术中介作用机理基于知识视角的研究 s t u d yo nf u n c t i o nm e c h a n i s mo f t h et e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yi nt h e c o u r s eo f t e c h n o l o g yt r a n s f e r - - b a s e d o nk n o w l e d g e p r o s p e c t i v e a bs t r a c t i nt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y ，ac o u n t r y st e c h n o l o g i c a ll e v e la n dl n n o v a t i o n c a p a c i t yd e t e r m i n ei t so v e r a l ln a t i o n a ls t r e n g t ha n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s m a n y c o u n t r i e s p r a c t i c es h o w st h a tt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r i e sp l a y a ni m p o r t a n tr o l ei nt h e p r o m o t i o no fk n o w l e d g e ，t e c h n o l o g y 仃a i l s f e r ，a sa ”b r i d g e ”b e t w e e ni n n o v a t i o n a ls u b j e c t sa n d e l e m e n t a lm a r k e t s t h a n k sf o rt h es t r e n g t h e n e dr o l eo ft e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r i e s ，al a r g e n u m b e ro fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys m e ( s m a l l a n d - m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ) a c c e s st o e x t e r n a lt e c h n i c a li n f o r m a t i o na n dt e c h n i c a lr e s o u r c e sf r o mt h ei n t e r m e d i a r ys e r v i c e s c h i n a s t e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n ss t a r t e dl a t eb u td e v e l o pf a s t e r ，t h u s ，t h e r ea r e s t i l l p r o b l e m sd u r i n gt h ep r o c e s so fd e v e l o p m e n ta n dt h ef u n c t i o n so ft e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r i e s a r ei n a d e q u a t e ，t h e r e f o r e ，s y s t e m a t i cs t u d yo ft e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r i e s f u n c t i o nm e c h a n i s m i nt e c h n o l o g yt r a n s f e ri so fg r e a ts i g n i f i c a n c e b a s e do nk n o w l e d g et r a n s f e rp e r s p e c t i v ea n dam i c r o s c o p i cp o i n to fv i e w ，t h i sp a p e r m a d ead e e ps t u d yo ft h er o l et h a tt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yp l a y si nt e c h n o l o g yt r a n s f e r f i r s t l y ，b a s e do nt h er e l a t e ds t u d i e so ft e c h n o l o g yt r a n s f e r ，w ei d e n t i f yt h ef i v em a i np a r t si n t h et e c h n o l o g yt r a n s f e rp r o c e s s ，n a m e l yt e c h n o l o g ys o u r c e ，t e c h n o l o g yr e c i p i e n t ，t e c h n o l o g y t 0b et r a n s f e r r e d ，t h er e l a t i o n s h i po ft h et e c h n o l o g ys o u r c ea n dr e c i p i e n ta n dt e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r y s e c o n d l y ，f r o mv i e wo ft h o s es u b j e c t se x c e p tt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r yi nt h e t e c h n o l o g yt r a n s f e r ，w es u m m a r i z et h ef a c t o r st h a tm a ya f f e c tt e c h n o l o g yt r a n s f e r a f t e r a n a l y z i n gt e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y sf u n c t i o n st oo t h e rs u b j e c t so ft h et e c h n o l o g yt r a n s f e r s y s t e mb a s e do nt h er o l eo fo t h e r ，w eb u i l dt h er e s e a r c hf r a m e w o r k ( c o n c e p t u a lm o d e l ) o f t e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r i e s f u n c t i o nm e c h a n i s mi nt e c h n o l o g yt r a n s f e r ，t h e nc o n d u c t e d e m p i r i c a ls t u d i e st h r o u g haq u e s t i o n n a i r es u r v e ya n dp r o v e dt h a tt h i sm o d e li sr e a s o n a b l e ， i nt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，14 0q u e s t i o n n a i r e sw e r es e n tt ot h et e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r i e s i nd a l i a n ，s h e n y a n g ，b e i j i n ga n do t h e ra r e a s 101a v a i l a b l es a m p l e sw e r ec o l l e c t e dw i t ht h e r e t u r nr a t e7 2 1 o nt h i sb a s i s ，w ec o n d u c t e df a c t o ra n a l y s i s ，r e l i a b i l i t ya n a l y s i sa n d m u l t i p l el i n e a rr e g r e s s i o na n a l y s i so f t h ed a t at ot e s tt h eh y p o t h e s i sr o s ef r o mt h ec o n c e p t u a l m o d e lb yu s i n gs t a t i s t i c a ls o f t w a r es p s s15 0 t e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y sf u n c t i o n si n c l u d i n g s t i m u l a t i n gt e c h n o l o g y s o u r c e s t r a n s f e rw i l la n de n h a n c i n gt h e i rt r a n s f e rc a p a c i t y ， s t i m u l a t i n gt e c h n o l o g yr e c i p i e n t s a c c e p t a n c ew i l l i n g n e s sa n di m p r o v i n gt h e i ra b i l i t yt o a b s o r bt h ek n o w l e d g e ，r a i s et h em a t u r a t i o nl e v e lo ft h et e c h n o l o g ya n ds t r e n g t h e ni t s t r a n s f e r a b i l i t ya n dc o m m u n i c a t i o ns u p p o r tf o rt h eb i l a t e r a lr e l a t i o n s h i ph a sb e e np r o v e d 一i i h o w e v e lr e g r e s s i o nr e s u l tw h i c hw a s d i s c u s s e dl a t e rs h o w st h a tt h ef u n c t i o n so ft e c h n o l o g y i n t e r m e d i a r i e sa r ei m b a l a i l c e ，w h i c hm e a n st h e e f f e c t st oe n h a n c et e c h n o l o g ys o u r c e s t r a n s f e rc a p a c i t y ，i m p r o v et e c h n o l o g yr e c i p i e n t s a b s o r ba b m t ya n d r a i s et h em a t u r a t i o nj e v e l o ft h et e c h n o l o g ya r ei n a d e q u a t e f i n a l l yp a p e rc h o s et w o c a s e sf r o mt h es u r v e ys a m p l e st oi l l u s t r a t et h es p e c i f i c 胁c t l o n s o ft e c h n 0 1 0 9 yi n t e 姗e d i 撕e sa n dp u tf o r w a r ds o m ep r o p o s a l sf o rp r o m o t i n gt h ef u n c t l o n s t e c h n 0 1 0 9 yi n t e r m e d i a r i e se x e r ta n df o ri m p r o v i n g t h ed e v e l o p m e n to ft h i sw h o l e1 n d u s t r y k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yt r a n s f e r ；t e c h n o l o g yi n t e r m e d i a r y ；f u n c t i o n m e c h a n i s m ； k n o w l e d g ep r o s p e c t i v e i i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：煎拯箍妈牟豳接筮出碑早趔二数超边丑审盛缉茏 作者签名： 蕴壅，日期：趔2年j 互月j l 日 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1 研究意义 技术中介组织在科技和经济发展过程中发挥着巨大作用，这已经为国内外技术中介 组织发展的实践所证实。西方发达国家技术中介服务机构的发展已经走过近百年的历 程，2 0 世纪中后期，美、英等西方发达国家的技术中介机构孕育于成熟和发达的市场经 济环境和强有力的国家宏观调控措施之中，在各方面取得突飞猛进的发展。相比之下， 我国技术中介组织发展的历史比较短，自1 9 8 0 年我国第一家“技术服务公司 在沈阳 成立算起，迄今也不过2 9 年的历史。随着我国市场经济体制改革的深入，市场机制的 不断完善、经济的快速增长和科学技术的不断进步，迫切要求技术中介组织的发展。2 0 0 2 年1 2 月2 0 日，国家科学技术部印发了关于大力发展科技中介机构的意见，2 0 0 3 年是我国科学技术中介机构建设年。这些举措实施的目的就是要加强我国的科学技术中 介机构的建设发展。技术中介组织发展的现实要求也推动了学术界对技术中介问题的持 续关注和研究。通过文献检索发现，九十年代中后期，技术中介相关问题一度成为研究 的热点。 随着“知识经济”概念的提出，人们已经认识到，所有重要的社会活动其实都可归 结为知识活动，即知识生产、知识转移，知识应用的活动过程。如何将知识迅速地转化 为现实的生产力已经成为当今知识经济时代一个重要的主题，许多国家采取了一系列的 科技政策、科技计划以及运用不同的组织形式来实现知识向生产力的转化。技术中介作 为向技术创新主体提供社会化、专业化服务的机构，对政府以及各类创新主体与市场之 间的知识流动和技术转化发挥着关键性的促进作用。 但是，技术中介在我国尚属新兴行业，相对于我国科技进步和科技实力的迅速增长 而言，其功能和效力远未得到充分发挥，所以，技术中介在技术转移中的关键作用怎样 发挥，发挥效果如何成为技术中介问题中的一个关注点。 由于我国技术中介起步较晚，在技术中介理论方面的研究也相对不足。以技术中介 作为关键词进行文献检索，我们不难发现，工作总结和经验分析的文章居多，技术中介 相关的理论探讨较少，对技术中介也没有统一的界定与分类。概括起来，目前关于技术 中介作用的研究主要集中在宏观角度分析技术中介在整个技术创新体系( 国家创新体 系、区域创新体系) 中的作用与功能，即使在技术中介专题的研究中，也多是侧重于现 状分析与发展预测。可见，技术中介发展理论仍存在一定的局限性，没有从微观角度对 技术转移中的技术中介作用机理基于知识视角的研究 其运行方式和作用发挥进行探讨。因此，有必要从微观角度深入研究技术中介在技术转 移中的作用机理。 1 2 研究范围与对象 1 2 1 技术中介相关概念 ( 1 ) 中介 词典中的“中介”含义是媒介，即使双方发生关系的人或事物。在牛津现代高级英 汉辞典中有“i n t e r m e d i a r y 、“m e d i u m 两个词对应“中介 ，前者指居间的人或物、 中间人；后者指媒介、方法等【1 】( 张云德，2 0 0 3 ) 。中介的哲学含义是：不同范畴的间 接联系或联系事物的间接性。事实证明，客观事物中，无论是自然界还是人类社会，都 不是孤立存在的，而是相联系的，中介在事物的联系与相互作用过程中起着桥梁纽带和 信息传递的作用，这是一种普遍存在的现象。 ( 2 ) 中介机构 中介机构是介于政府与市场主体之间、生产者与经营者之间、生产者与生产者之间、 个人与社会组织之间专门从事沟通、服务、公证监督等活动的经营实体。中介机构在市 场体系中起着协调和服务作用【2 j 。 市场经济条件下，中介机构以第三方身份为市场主体在市场进入、市场竞争、市场 交易秩序、市场纠纷等方面，提供公证、验证、评估、协调、仲裁等中介服务，以及从 事代理、咨询服务、提供交易场所等专业服务，随着市场经济的发展，其服务内容势必 会更加丰富化和多样化。现代经济社会中相继出现并大量存在的律师事务所、会计师事 务所、资产评估事务所、信息咨询公司、技术合同仲裁委员会、科技中介机构等都属于 市场中介组织。 ( 3 ) 技术中介 对于技术中介的概念，国内外还没有统定义。刘勤福，董正英( 2 0 0 8 ) 指出技术 中介是在技术从产生到应用于产品与服务的整个过程中，为技术与经济结合提供必要的 资源、信息、服务的组织。它主要包括科技咨询类、创业孵化类和科技成果转化类机构， 涉及技术咨询、技术评估、技术经纪、技术交流、信息服务、人才培训等众多行业【3 】。 许静( 2 0 0 1 ) 等认为，技术中介组织是国家创新体系的重要组成部分【4 】。我们认为，技 术中介从事的服务活动多是与技术转移相关的，因此，可以把技术中介定义成：以信息、 知识、技术和经验为技术供需双方进行联系、介绍、协助开发、并为其订立和履行技术 合同而进行技术服务活动的组织机构。 大连理工大学硕士学位论文 1 2 2 技术中介与科技中介 科技中介服务机构是指为科技创新主体提供社会化、专业化服务来促进创新活动的 机构。这类机构主要开展与科技创新直接相关的信息交流、决策咨询、资源配置、技术 服务以及科技鉴定等业务。改革开放以来我国以生产力促进中心、科技企业孵化器、科 技咨询与评估机构、技术交易机构、创业投资服务机构为代表的科技中介机构迅速发展。 从业务性质上看，科技中介机构的服务对象或是服务内容与科技相关。 技术中介概念的提出，是为了促进我国技术转移而对其进行分析与探讨。实际上， 由于各类科技中介机构都承担着一定的技术转移职能，技术中介服务机构是蕴涵在科技 中介服务机构概念之中的，二者不能完全等同，也不能完全区别开来。 技术中介作为科技中介中的一部分，企业与科研单位之间的一种中间组织，狭义地 讲：就是企业与科研单位之间的技术媒介人【5 】。技术中介机构是指将潜在的技术供需双 方联系起来，促使潜在的技术需方采纳并实施新技术的组织【6 】，两个关于技术中介的定 义有所区别但实质是一样的。如果说中介是商品生产和交换关系的产物，那么技术中介 就是技术创新和技术交易关系的产物。技术中介作为第三产业，其主要的功能是为技术 服务，同时也是技术商品卖方和买方的媒介。技术服务和媒介的双重属性使技术中介对 加快技术成果的流通和商业化，促进技术创新，让技术和经济的联系更加紧密发挥了重 要作用。 1 2 3 技术中介的类型与运作模式 技术中介机构所提供的相关服务是为了促进技术成果转化成现实生产力，在这一过 程中，一般涉及三个方面的任务： 技术商品化：将实验室成果或技术产品转化成商品或服务并进入流通领域； 产品社会化：把产品或服务进行规模化生产，并进行推广，最终提供给广大用户； 技术扩散：将局部取得成功的新工艺、新技术、新材料和“软技术”( 如新的管理 方法、经营理念、管理软件) 等通用技术，进行转化或转移，向适用的行业或企业扩散。 按照技术中介机构在上述技术成果转化三方面中发挥的作用，我们将技术中介分为 以下四种类型：技术孵化器型、技术交易型、转移代理型、技术扩散型7 。 技术孵化型技术中介是指直接参与服务对象技术创新过程的机构及其活动，对创业 型技术企业进行培育，并提供企业发展所需的各种中介服务的创业服务中心( 孵化器) 、 工程技术研发中心、生产力促进中心等；技术交易型中介机构是指利用相关专业技术、 市场、法律等方面的知识为创新主体提供咨询、管理、招投标、协调、沟通、审查监督、 法律服务的技术交易中介，如知识产权事务机构、科技咨询机构、成果评估机构、科技 技术转移中的技术中介作用机理基于知识视角的研究 情报信息中心等：转移代理型技术中介是为技术转移方提供代理服务的中介机构，代表 性机构主要有：高校、研究院所技术转移中心、专业协会组织等机构：技术扩散型技术 中介指的是为技术创新资源合理流动和优化配置提供服务的中介机构，例如技术市场、 技术产权交易所等。 1 3 研究方法与技术路线 1 3 1 研究方法 研究方面主要采用理论与实证相结合，文献研究与调研访问相结合，定性与定量研 究相结合，最后选取两个案例作为理论支撑。具体如表1 1 所述。 表1 1 论文研究方法 t a b 1 1 m e t h o d o l o g yo ft h ep a p e r 研究方法研究的目的与内容 文献研究 1 、总结回顾国内外技术中介及其作用、技术转移理论发展和研究成果。 和 2 、在文献研读的基础上，确定本文的研究方向，明确研究范围以及采用的研究方法。 3 、结合前人研究成果，构建本文的研究框架( 概念模型) ，提出研究假设。 规范分析 4 、确定模型中各变量在实证研究中的测量方法 l 、根据以往文献的研究结论和实际访谈结果，主要采用l i k e r t s 级量表，进行本研究 的量表开发。 问卷设计2 、结合导师意见，修改问卷。 与调查3 、通过小规模发放预测，对问项用语进行修改，形成最终问卷。 4 、问卷发放。 5 、问卷回收整理及数据录入。 1 、运用统计软件s p s s l 5 0 对各研究变量所对应的实际测量问项进行因子分析、信度 分析。 数据分析 2 、采用多元线性回归分析方法，研究解释变量与被解释变量之间的关系。 3 、讨论研究分析结果进行。 4 、通过两个案例，进一步说明了技术中介的现实作用。 结论结论总结 1 3 2 技术路线 本研究采用的主要技术路线如图1 1 所示。 大连理工大学硕士学位论文 图1 1 技术路线图 f i g 1 1 t h em a po f t e c h n o l o g yr e s e a r c h 一5 技术转移中的技术中介作用机理基于知识视角的研究 2 文献综述 研究技术中介对技术转移的作用之前，需明晰技术、技术转移、技术转移系统构成 因素等相关内容。 2 1技术的本质是知识 ( 1 ) 技术的本质 技术( t e c h n o l o g y ) 一词，从西方词源角度来看，是由古希腊语t e c h n o ( q - 艺、技 能) 与l o g o s ( 系统的论述、学问) 演变而来的。在中国，史籍上把“技术 当作“专 门的技艺”使用【s 1 。 从古至今，众多学者对技术的本质及定义进行了探究。亚里士多德就把技术看作是 “制作的智慧”。1 7 7 7 年，德国哥廷根大学的经济学家贝克曼( j b e c k m a n n ) 将技术 定义为指导物质生产过程的科学或工艺知识。著名技术哲学家f 拉普、米切姆等都持 此论，拉普认为，技术就是技能、工程科学、生产过程及手段。米切姆( c m i t c h a m ) 将技术分为作为对象的技术、作为知识的技术、作为过程的技术和作为意志的技术【9 1 。 加拿大哲学家邦格( m b u n g e ) 认为，技术是科学的应用，是知识体系。b r a n s o nj 认为， 广义上的技术是指有关生产方法或管理制度的系统化的知识：狭义而言，仅指生产方法 等硬性知识【1 0 】。b o h n 认为技术是一种能改善组织产品与服务能力的知识【1 1 1 。 虽然众多国内外学者对于技术本质研究视角不同，但是他们在对技术从不同角度进 行定义的同时也具有一定的共识，即： 技术的本质是一种具有目的性、组织性、系统性的知识。 技术是人改造自然所进行的实践活动的工具、手段和方法，即人类借助技术来体 现对自然的主观能动性。 综上所述，本研究认为，技术的本质就是知识，技术是知识的载体。由于目前对技 术还没有一个统一的定义，根据本文的研究内容与研究目的，我们对技术做出如下定义： 技术是为了更好的生产、利用商品和服务来满足人们不断提高的物质和精神需求，而将 知识、技能、经验等以一定方式结合起来的系统。我们所定义的技术不仅包括生产技术 等“硬技术”还包括与生产技术相关的组织与管理技术等“软技术 。 ( 2 ) 技术的特性 技术的本质是知识，所以，技术具有知识的一般特性。g r a n t 将技术的特性分为三 种【1 2 】，即： 大连理工大学硕士学位论文 可转移性 指包含在技术知识中的显性知识和隐性知识均可以通过某种形式进行主体间的转 移性，其中的隐性知识转移相对缓慢、消耗成本，且具有不确定性。 可累积性 指技术接受者对新技术知识的吸收能力取决于其既有的知识基础，一个人的知识储 备在一段时间内可以不断增加，实现积累。 可钏羽性 指技术知识的支配具有专有性，技术的拥有者可以通过申请专利获得独占权利，或 者将专有技术作为技术秘密不予以公开。 众多学者还从其他方面对技术特性进行过研究。h e d l u n d 把技术知识分为显性知识 与隐性知识：前者能以系统的语言、书面材料进行表达和传播；后者是高度专业化、个 人化、经验化的，不易用文字描述表达的独特性知识【1 3 】。t e e c e 认为技术知识有七种特 性：可累积性、路径依赖性、不确定性、相互关联性、内隐性、不可逆转性、公共性【1 4 】。 国内学者也对技术特性做了很多研究，如技术创新领域中的技术生命周期和技术轨迹研 究，技术哲学领城中的技术自主性研究等。 在技术的这些特性中，技术生命周期性、复杂性、价值不确定性等，都会对技术转 移绩效产生影响，这部分内容将在3 1 2 中进行深入探讨。 2 2 技术转移及其特征 2 2 1 技术转移定义 技术转移研究始于上世纪5 0 年代末，6 0 年代开始引起学术界的重视，并得以迅速 发展，目前对于技术转移尚无统一定义，国际上通常把技术转移分为纵向和横向技术转 移两种。前者是指技术从研究开发向应用的转移；后者是指技术由一地区或一种经济系 统向另一地区或另一种经济系统转移。总体上技术转移可以理解为实体技术、科学知识 等系统知识从技术源转移到技术需求方的选择、使用、消化吸收的动态过程，它是技术 率先创新者和技术接受者共同采取行动的结果。下面将近年来学者对技术转移含义的研 究总结如下： 技术转移中的技术中介作用机理基于知识视角的研究 来源：基于系统观的企业技术转移研究 我们可以把技术中介的定义归结为三个方面：系统知识的转移，即系统知识从产 生地向知识使用地的转移；技术纵向运动各环节间的转移，即基础研究、应用研究、 开发和商业化各环节间的转移；现有技术的新应用。在本研究中，由于技术中介在技 术转移中提供的服务比较广泛，所以，本文所研究的技术转移不仅包括横向的技术转移， 即不同地区、不同部门之间进行的技术成果转移，也包括纵向的技术转移，即科研院所、 高校的科技成果应用、推广及产业化。 2 2 2 技术转移的特征 技术的本质是知识，相比其它商品的交易来说具有其特殊性。 ( 1 ) 信息的非对称性 信息非对称性指技术交易过程中，技术授方( 技术转移方) 对技术所有相关信息掌 握的程度远远大于技术接受者，授方拥有更多的“私有信息”，而技术的需求方对拟引 进的技术知之甚少，相对处于劣势。但是，这种信息的非对称性是技术转移产生的前提。 如果技术转移前，需求方掌握了技术供方拥有的技术信息，在没有有效知识产权制度进 行保护的情况下，需求方也就不会再乐意花费成本来购买技术产权。所以，信息的非对 称性可以说是生产力发展的推动力量。但是另一方面，信息的非对称性也提高了技术交 易双方的成本【s j 。 ( 2 ) 技术价值的非确定性 技术商品在生产中的应用是复杂劳动的潜在价值进一步释放和创造的过程。成功将 技术进行转移并应用到现实生产中，会使技术产生着一种扩张力，从而使其价值远远超 过一般物质商品，为新产品开发和研制生产带来超额利润，这就是技术商品使用价值的 增值性。但是实现这种增值过程会受到多方面影响。技术转移活动中，技术受方现有的 技术条件、人员和管理水平都可能对技术的接受与理解产生障碍性影响。加之技术的复 大连理工大学硕士学位论文 杂性，技术受方总是期望通过技术转移得到的技术信息多于技术授方所提供的技术产 品。然而，技术提供方不可能在第一时间把技术以及相关信息全部进行转移，技术受方 也需要一段时间来消化吸收。另一方面，技术商品的价值一般比较高，保密性强，技术 供给方有可能利用自己的信息优势对技术的需求方进行蒙骗，夸大技术效果或只转移部 分技术。技术虽然有较高的潜在价值，但是这种价值的实现却具有不确定性。 ( 3 ) 交易成本高昂 技术转移中的信息非埘称性、不完整性、技术市场信息分布的不均衡性等特征通常 会导致很高的搜寻成本；技术的专有性、知识的内隐性，使技术在转移过程也会有大量 人力、物力、财力等资源消耗，使交易成本进一步加大；技术作为一种公共物品，其产 权的界定和保护成本也很高。 ( 4 ) 技术转移的系统性 从知识的角度看，技术具有系统性特征，即每一项技术都不是孤立的，都会在一定 程度上与其他支持技术、关联技术以及外界环境发生关系，这也是技术知识自身发展和 创新的需要。技术的系统特性决定了技术知识的发展和创新链条具有不间断的特点，即 技术知识具有延续性和不可跳跃性。技术的系统性特征提示我们，技术转移是一个多种 因素交织的复杂过程，技术转移要进行技术知识系统的转移才能有效提升技术受方的技 术能力，孤立的技术知识要素转移方式在提升技术受方技术能力时，往往起不到很好的 效果。 ( 5 ) 技术交易风险较大 技术从研发、鉴定、中试、批量生产、销售到被市场认可，各个阶段有很强的纵向 时序性，整个技术创新、转化过程表现出风险递增性。任何一个阶段出现问题，都可能 导致前功尽弃。这就要求技术买方对技术的质量信息要有相当的把握，并在事先用恰当 的合约治理手段确定好交易双方对意外事件的处理措施，否则技术商品质量的不确定性 对技术买方将产生巨大的风险。 2 2 3 技术转移系统的构成要素 许多学者从技术转移过程角度来研究技术转移系统要素。v i t oa l b i n o 等人( 1 9 9 9 ) 归纳出一个技术转移分析框架，包括四部分：转移主体、转移内容、转移意境、转移媒 介。他们认为知识转移依赖于转移主体、意境、内容和媒介，这四部分相互作用，共同 促进知识的转移。转移主体可以是个人也可以是组织，由于组织是个人的社会集合体， 组织中的个人信息交流和知识发展构成了组织内的知识转移；转移意境从组织层面看可 以分为组织内意境和组织外意境；转移媒介指的是用于转移数据和信息的任何一种方 技术转移中的技术中介作用机理基于知识视角的研究 法，从结构的观点看，它有编码和通道两个特征。知识转移成功的标志是转移的知识以 及相关能力被接受方消化吸收【1 5 】。 j e f f r e y 和b i n g s h e n gt e n g 【1 6 】( 2 0 0 3 ) 提出知识转移包括四个方面的因素，即知识 源( s o u r c e ) 、知识接受方( r e c i p i e n t ) 、转移的知识( k n o w l e d g e ) 及转移情境( c o n t e x t ) 。 他们从知识转移过程要素的角度提出知识转移的一般模型，并归纳出影响知识转移的因 素，如图所示。 知识源 呵 图2 1 知识转移的过程和要素 f i g2 1 t h ep r o c e s sa n de l e m e n t so fk n o w l e d g et r a n s f e r 学者们对技术转移系统的构成要素虽叫法不同，但本质上是一样的，即技术转移方、 技术接受方、被转移的技术以及技术授受双方关系( 转移情景) 。在前人研究的基础上， 本研究认为，技术转移系统包括以下五个要素：技术授方( 技术源) 、技术受方、技术、 技术授受双方关系以及技术中介，如图2 1 。将技术中介包含到技术转移系统中的原因 之一是由于技术转移的复杂性及技术中介在其中发挥的重要作用，具体作用将在3 2 中 做出分析。技术转移看似简单，但实际上，是一个复杂的系统，有关研究表明，技术的 隐性程度、技术授方的传授能力、技术受方的学习与吸收能力、授受双方的知识距离、 文化距离都能够对知识转移效果产生影响。与此同时，技术知识转移不仅仅是知识与资 金两种要素的逆向流动，还包括了人才、技术研究能力、资金、市场能力等诸多要素之 间的传递与交流。大多数的技术转移活动都有中介机构的参与，中介机构分担了技术供 方复杂的技术转移工作，使技术转移趋于专业化和程序化，在很大程度上提高了技术转 移的效率【】7 】。 大连理工大学硕士学位论文 图2 2 技术转移系统及其构成要素 f i g 2 2 t e c h n o l o g yt r a n s f e rs y s t e ma n di t se l e m e n t s 2 3 技术中介作用的研究综述 “逆向选择 ( a d v e r s es e l e c t i o n ) 是技术市场中的一个普遍存在现象。这种现象是 由于交易双方信息不对称和市场价格下降情况下产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市 场交易产品平均质量下降的现象。技术市场中，技术买卖双方的信息不对称使得卖方有 动机隐瞒、伪装信息。甚至有可能将低价值技术“包装成高价值技术以求得高收益。 技术的信息不对称及其高专业性特点使得技术买方全面度量技术商品价值的成本很高， 而事实上，要全面、准确的度量技术商品价值也是不大可能的。此外，如前文所述，技 术转移中的信息不对称会产生大量的交易成本，加之技术的专有性、知识含量高等特征， 使技术在转移过程也会有大量的资源消耗，使交易成本进一步加大。 从以上分析可以看出，在信息非对称情况下，市场在很大程度上依赖于产品质量的 状况和买卖双方对商品评价的差异程度。因此，要矫治逆向选择的出现，关键的一点就 是减少交易双方之间信息不对称程度，通过尽力完善的信息披露制度、严格的市场准入 制度和信息共享制度，降低技术交易成本，提高社会资源的配置效率引。技术中介作为 技术授受双方的桥梁和媒介，其减少交易双方信息不对称，降低技术转移成本的作用日 渐凸显。 技术转移过程中，第三方一技术中介的参与，会分担技术供需双方大量复杂的技术 转移工作，使技术转移趋于专业化和程序化，在很大程度上提高技术转移效率。在美国， 大学和科研机构成立的专业化技术转移中介机构，如技术转移办公室( t t o ) 、技术许 可办公室( t l o ) 等，这些技术转移中介机构承担了研究机构大部分的技术转移工作。 技术转移中的技术中介作用机理基于知识视角的研究 需要指出的是，尽管有时技术提供方会绕过中介机构直接从事技术转移活动，但与专业 的技术转移机构相比，其商业运作能力与经验相对欠缺。 美国经济学家泰格通过近3 0 例技术转移的统计分析，得出：技术转移双方的沟通 交流就像无线电波传送信息，只有双方都有足够功率的电波发送和接收设备，才能互通 信息。这种“电波发送和接收设备”是比喻技术授受双方的信息传播和接收能力。他认 为，在一般情况下，双方不可能都具有“足够功率的电波发送和接收设备”，因此在技 术转移过程中，中f 叫人传递信息的作用足不可忽视的【i9 1 。技术中介服务机构作为这样的 中间人，在技术转移中发挥着重要作用。 h o p p e & o z d e n o r e n ( 2 0 0 2 ) 通过研究技术中介参与下的技术交易，认为技术转移 中介( t e c h n o l o g yt r a n s f e ro f f i c e s ，简称t t o s ) 能够有效减少高校和企业间技术转移的 逆向选择问题和不确定性f 2 0 j ；l a m o r e a u x & s o k o l o f f ( 2 0 0 2 ) 考察了美国1 8 7 0 1 9 2 0 年专 利交易情况，指出技术中介在节约技术专利价值评估成本，促进技术专利买卖双方的成 交方面发挥着重要作用【2 l 】；a n c o r i 等学者指出，技术中介机构可以对技术进行加工、再 创造，对购买技术进行适应性改造等复杂工作【2 2 1 。 国内学者对技术中介的作用进行过以下相关研究。 蒋浩( 2 0 0 6 ) 等通过对我国技术中介现状分析及技术市场上相关技术中介的博弈模 型分析，得出技术中介不仅有利于技术成果的转化，而且有利于技术的创新，是技术市 场服务体系的重要组成部分1 2 3 】。 方世建，史春茂( 2 0 0 3 ) 认为技术中介作为第三方参与市场分工，有利于突破交易中 的信息障碍，弥补市场失灵，深化市场分工，提高交易效率。如果中介参与市场的收益 增量远大于交易费用的增量，价值的增值会使交易各方受益。从节约交易费用的角度考 虑，中介在市场交易中发挥积极作用。通过对有中介人参与和没有中介人参与两种交易 方式进行比较，发现：在没有中介人参与时，由于信息不对称和逆向选择的存在，高质 量技术难以成交，市场上实现的主要是低质量技术的交易，市场萎缩；若中介入能在市 场发挥积极的作用，利用自己的声誉和专业能力发出具有公信力的“市场信号”，对不 同质量的技术进行有效的市场分离，高质量技术对应高价格，低质量技术对应低价格， 市场交易效率会得到极大提高，社会总福利相应增加1 2 4 1 。 高汝熹( 2 0 0 3 ) 指出，在知识经济的背景下，技术中介是知识经济运行的必备要素 【2 5 】；程森成( 2 0 0 3 ) 将技术中介服务系统按功能划分为六个子系统，提出技术中介功能 及构成【2 州。李允尧等( 2 0 0 5 ) 在哲学角度将中介组织视为社会分工的产物，中介组织运 作机制是企业协调机制与市场协调机制之间的“第三种协调机制”【2 7 】。 大连理工大学硕士学位论文 此外，国内学者还对技术中介机构的发展现状、运行体系、服务模式、运行效率、 声誉等方面进行了相关研究，但大部分对技术中介的研究多从现象上进行分析总结比 较，较少从内在作用机理上进行论述。 技术转移中的技术中介作用机理基于知识视角的研究 3 研究设计 技术中介在技术转移的作用正是通过为技术转移过程中所涉及到的主体因素，即技 术授受双方、技