（技术经济及管理专业论文）政府工程采购评标体系研究.pdf

山东建筑大学硕士学位论文 摘要 政府采购迄今为止已有2 0 0 多年的历史。在我国，政府采购制度已具雏形，并开始 步入法制化管理阶段。其中，工程采购占政府采购总规模的比例逐年增加，将越来越具 有重要的地位。在政府工程采购过程中，评标作为政府工程采购招标的一个重要环节直 接影响政府采购的质量和信誉。 然而，我国现有的评标体系在科学性、合理性方面存在一定欠缺。本文正是在这样 的背景下，对政府工程采购评标体系展开了深入的研究。 本文在对国内外有关研究发展现状评述的基础上，从政府工程采购评标的概念，评 标的办法，评标组织的构建，评标的原则及评标的方法等方面，概述了政府工程采购评 标体系，分析了政府工程采购评标体系中存在的问题。 针对提出的问题，本文运用s m a r t 准则，从技术、经济、社会评价方面改进了评 价指标体系，构建了新的指标体系。运用层次分析法( a h p ) 确定了指标权重系数，并 提出了基于价值工程和成本效益分析的联合评标模式，从而评出技术、经济、社会等综 合效益最优的投标商。 本文以建筑工程施工评标为例，对提出的评标系统模型进行检验，从而验证了工程 评价指标体系设计，指标权重系数确定模型，以及联合评标模式的科学性，有效性和适 用性。选择既能可靠实现项目所必需的功能，成本费用又较低，在社会效益、环境效益、 等综合效益方面最优的投标商，结合以上分析，形成科学的，完整的评标体系。 关键词：政府工程采购，评标体系，s m a r t 准则，层次分析法( a h p ) ，价值工程 ( v e ) ，成本效益分析( c b a ) 山东建筑大学硕士学位论文 t h es t u d yo ft h eb i d d i n ge v a l u a t i o ns y s t e mi ng o v e r n m e n tp r o j e c t p r o c u r e m e n t a b s t r a c t g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts of a rh a sb e e nm o r et h a n2 0 0y e a r so fh i s t o r y i nc h i n a ， g o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ts y s t e mh a sb e e ni ni t si n f a n c ys t a g ea n ds t a r t e dt oe n t e rt h e m a n a g e m e n tp h a s eo f t h er u l eo f l a w a m o n gt h e m ，t h ep r o j e c tp r o c u r e m e n t ，t h ep r o p o r t i o no f w h i c ha c c o u n t i n gf o rt h et o t a ls i z eo fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n ti si n c r e a s i n ge v e r yy e a r , w i l l h a v em o r ea n dm o r ei m p o r t a n tp o s i t i o n i nt h ep r o c e s so fg o v e r n m e n tp r o j e c t , b i d d i n g e v a l u a t i o n , a sa ni m p o r t a n tp a r to fb i d d i n gf o rg o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n t , h a sd i r e c t i n f l u e n c eo nt h eq u a l i t ya n dc r e d i b i l i t yo fg o v e r n m e n tp r o c u r e m e n t h o w e v e r , o u re x i s t i n gb i d d i n ge v a l u a t i o ns y s t e mh a st h el a c ko fs c i e n t i f i c a l n e s sa n d r a t i o n a l i t y t h i sp a p e r , i nt h i sb a c k g r o u n d , s t a r t e de l a b o r a t es t u d y o ft h eb i d d i n ge v a l u a t i o n s y s t e mo fg o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n t t h i sp a p e rr e v i e w e dt h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to ft h ec o r r e l a t i v e l yd o m e s t i ca n d a b r o a ds t u d y t h i sp a p e r , f r o mt h ec o n c e p to fb i d d i n ge v a l u a t i o n ，p r o c e s so fb i d d i n g e v a l u a t i o n ，b u i l d i n gt h eo r g a n i z a t i o no fb i d d i n ge v a l u a t i o n ，p r i n c i p l e so fb i d d i n ge v a l u a t i o nt o m e t h o d so f b i d d i n ge v a l u a t i o n , d i s c u s s e dt h eb i d d i n ge v a l u a t i o ns y s t e mo fg o v e r n m e n tp r o j e c t p r o c u r e m e n t f i n a l l y , t h i sp a p e ra n a l y z e dt h ee x i s t i n gp r o b l e m so ft h eb i d d i n ge v a l u a t i o n s y s t e mo fg o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n t t h i sp a p e r , a i m i n ga tt h ep r o b l e m sw h i c hw e r ep r o p o s e da b o v e ，a p p l i e ds m a r t p r i n c i p l e ，a n di m p r o v e dt h ei n d i c a t o rs y s t e mo fb i d d i n ge v a l u a t i o n i nt e c h n i c a l ，e c o n o m i ca n d s o c i a la s p e c t s ，b u i l tn e wi n d i c a t o rs y s t e mo fb i d d i n ge v a l u a t i o n t h i sp a p e ra p p l i e da n a l y t i c h i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) t od e t e r m i n et h ew e i g h tc o e f f i c i e n to f i n d i c a t o r t h i sp a p e rp r o p o s e d t h ej o i n tb i d d i n ge v a l u a t i o nm o d eb a s e do nv a l u ee n g i n e e r i n gw e ) a n dc o s t - b e n e f i t a n a l y s i s ( c b a ) t h u s ，t h eb i d d e r ，w h oh a sb e s tt e c h n i c a l ，e c o n o m i ca n ds o c i a lb e n e f i t s ，i s s e l e c t e d f i n a l l y , t h i sp a p e ra p p l i e dt h ea b o v em o d e lo fb i d d i n ge v a l u a t i o ns y s t e mt ot h eb i d d i n g e v a l u a t i o no fc o n s t r u c t i o np r o j e c t c o n s e q u e n t l y , t h i sp a p e rv e r i f i e dt h es c i e n t i f i c a l n e s s ， 玎 山东建筑大学硕士学位论文 v a l i d i t ya n da p p l i c a b i l i t yo ft h ed e s i g no ft h ei n d i c a t o rs y s t e mo fp r o j e c te v a l u a t i o n ，t h e d e t e r m i n i n gm o d e lo fi n d i c a t o rw e i g h tc o e f f i c i e n t , t h ej o i n tm o d eo fb i d d i n ge v a l u a t i o n t h e o p t i m a lb i d d e r , w h oc a l lr e l i a b l ya c h i e v et h ef u n c t i o no fp r o j e c t s ，r e d u c et h ec o s to fp r o j e c t s ， a n dc o n s i d e ri n t e g r a t e db e n e f i ts u c ha ss o c i a la n de n v i r o n m e n t a lb e n e f i t s t h i sp a p e r , b a s e do n t h ea b o v ea n a l y s i s ，p r o p o s e dt h es c i e n t i f i ca n dc o m p l e t e db i d d i n ge v a l u a t i o ns y s t e m k e yw o r d s ：g o v e r n m e n tp r o j e c tp r o c u r e m e n t , b i d d i n ge v a l u a t i o ns y s t e m ，s m a r t p r i n c i p l e ，a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) ，v a l u ee n g i n e e r i n g ( v e ) ，c o s t - b e n e f i ta n a l y s i s ( c b a ) i i i 原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，论文中不含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得山东建筑大学或其他教育机构的学位证书而 使用过的材料对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明本人承担本声明的法律责任 学位论文作者签名：氐凝汕? 。、6 、2 - l 学位论文使用授权声明 本学位论文作者完全了解山东建筑大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：山东建筑大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权山东建筑大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它手段保存， 汇编学位论文。 保密论文在解密后遵守此声明。 学位论文作者签名： 导师签 名：锄 卜址 辐d ，= ， 飞 ”髟m 日期 山东建筑大学硕士学位论文 第l 章绪论 1 1 研究背景 政府采购在世界范围内已有2 0 0 多年的历史【l l ，在我国，政府采购已是财政支出改 革的重要内容，政府采购制度已具雏形，并开始步入法制化管理阶段。2 0 0 8 年第四季度 至2 0 1 0 年新增4 万亿扩大内需投资中，新增政府公共投资1 1 8 万亿元。 在我国政府采购中，工程采购占政府采购总规模的比例逐年增加。由于工程采购一 般都用于我国的基础设施建设，采购数额都比较大 2 1 。因此，政府工程采购在我国的政 府采购中将越来越具有重要的地位。 评标直接影响到政府采购的质量和信誉【3 1 。评标标准是评标定标的客观度量尺度， 其科学合理性直接影响评标专家的评标行为以及评标结果的公正性。而我国现有的评标 体系在科学性、合理性方面存在一定欠缺。例如，评标指标体系设置不合理，由于工程 项目复杂，类型不同，影响大小不同，周期长，所以在指标设置时，容易遗漏一些影响 因子，尤其相对于公共采购，不仅涉及到经济还有技术和社会等综合效益；指标体系权 重系数设置不合理，专家只是定性考虑项目各指标的权重系数，缺乏有效的政府工程评 标决策机制；缺乏科学的评标模式评出在技术、经济、社会等综合效益方面较优的好标。 因此，基于我国政府工程采购发展势头良好，发展前景广阔，以及评标体系亟需规 范完善的情况下，建立科学、系统、规范的评标体系是可行并且是完全必要的。 1 2 国内外有关研究发展现状评述 1 2 1 政府采购的国内外研究 1 2 1 1 政府采购的国外研究评述 政府采购的概念最早出现在1 8 世纪末到1 9 世纪初的西方资本主义国家，在亚当 斯密的国富论【4 】中也可以看见它发展的萌芽。它作为一种对公共财政支出进行管理 的制度的总称。当国家处于市场经济阶段时，政府基本上不参与、干预一般的经济活动， 政府在有限的范围内承担公共工程和物资采购，这时的政府采购市场不发达、不完善。 但是在现代市场经济阶段，政府在广泛的领域为运用经济手段和法律手段干预国民经济 活动，其重要方式就是财政支出兴办公用事业，这时政府采购制度才得到发展和完善， 所以，可以说政府采购制度是现代市场经济发展的产物。 福布斯( r u s s e l lf o r b e s ) 【5 】于1 9 2 9 年出版了政府采购，该书是政府采购理论史 山东建筑大学硕士学位论文 上第一部政府采购理论专著，书中主要主张建立政府采购职业化队伍，采购官员应严格 聘用，提出了集中采购的优缺点。 鲍莫尔( b a u m o lw ) 【6 】在经济学杂志发表了政府购买论，第一次提出了宏 观经济和公共支出与政府采购的关系。 布坎南( b o c h a n a n ) 1 7 提出了寻租理论，这一理论代表了公共选择学派的主张，他 反对盲目利用政府，刺激经济发展。 美国斯坦福大学教授拉马尔李( l e n a rl ) 、科罗拉多州立大学商学院教授多布勒 ( d o n a l dw ) 在1 9 7 7 年出版了采购和物料管理，该书写到应由政府采购部门推选有 经验的私人采购员来从事政府采购工作，比较了政府采购和私人采购的差异【引。 美国采购专家佩奇( h a r r yr o b e r tp a g e ) 在1 9 8 0 年出版了公共采购物料管理，其 中从市场的作用角度，分析了公共采购和私人采购的区别【9 1 。 麦克阿菲( r p r e s t o nm c a f e e ) 和麦克米兰( j o h nm c m i l l a n ) 于1 9 8 9 年在国际经 济学杂志发表了政府采购和国际贸易，深入阐述了通过价格使政府采购成本最小化 1 1 0 o 普雷姆詹德( a p r e m c h a n d ) 1 9 9 3 年在公共支出管理中，综合探讨了采购有利 于提高政府采购支出效益，从组织管理学的角度对政府采购作了综合探讨。他认为：资 源的分配和有效利用是公共支出管理的核心，比较了中央计划经济和市场经济条件下政 府采购的区别【1 1 1 。 美国匹兹堡大学公共管理和政策教授麦肯尼( j e r o m e b m c k i n n e y ) 1 9 9 5 年出版的公 共部门和非赢利机构的有效财务管理，提出了控制与防范采购代理公司的舞弊问题【1 2 j 。 从本文对国外文献的研究可以看出西方政府采购研究注重加强内部制度管理，建立 职业化采购队伍，从而解决了政府采购中普遍存在的腐败问题。 1 2 1 2 政府采购的国内研究评述 在我国政府采购才刚刚起步，实践还不到2 0 年的时间，研究对象主要局限于货物采 购，对其专门的理论研究也才是近几年的事。由于在我国，理论上对政府工程采购是否 应该纳入政府采购概念存在分歧，所以我国政府工程采购的研究就更为薄弱，其科学理 论体系的形成就更为困难。今后，应加强这方面的研究与实践，以期更早的指导现实应 用。 政府采购和政府采购制度是有区别的，政府采购是一种公共采购管理制度，它是在 长期的采购实践中形成起来的规范和惯例，其目的在于管理和规范政府投资项目的材料、 山东建筑大学硕士学位论文 管理、服务、设备等采购行为。 在王亚星的中国政府采购的市场化运作( 2 0 0 3 ) 中，提出了政府采购是用国家财 政资金，采购货物、工程和服务的的经济行为【1 3 】；我国政府采购法定义政府采购， 是指国家使用财政性资金集中采购目录上的货物、服务和工程的行为1 4 1 。 政府采购制度的目的是管理和规范政府投资项目规范和惯例【1 5 1 ；政府采购既是具体 的采购过程，又是包含过程、程序、政策的一系列公共采购管理制度的总称【1 6 1 。 政府采购专家徐瑞娥( 2 0 0 3 ) 【1 7 1 、王敏( 2 0 0 0 ) i s l 、卫晓雷( 2 0 0 0 ) 0 9 1 通过研究提 出，目前我国政府采购中存在许多问题，例如：暗箱操作；缺少专门的高素质人才，信 息渠道不畅，存在严重的行业垄断。 国人还成功借鉴了国外的政府采购经验，主要从以下文献中可以看出，王长江的政 府采购制：国际经验及其借鉴( 1 9 9 8 ) 2 0 l 、李宝民的政府采购制度的国际比较及对 我国的启示( 1 9 9 9 ) 2 1 】、王淑杰和高奎明的我国与w t o 成员国政府采购制度比较分 析( 2 0 0 0 ) 【冽等。 我国学者对政府采购的目标、制度、范围、原则、概念的研究，为今后我国政府工 程采购的研究创造了条件。 1 2 2 政府工程采购的国内外研究 1 2 2 1 政府工程采购的国外研究现状 本文上面陈述的政府采购方面的研究，对于政府工程采购理论与实践同样适用【2 3 1 。 各国的招投标制度也都起源于政府采购的理论，由于工程采购的规模比较大，政府有能 力集中采购；再者，政府采购能够给各供应商提供一个机会均等的平台，同时也可进行 政府监督【2 4 1 。随着政府采购应用的广泛和国际化环境的形成，国际上形成了政府采购研 究的一系列代表国际性和区域性理论，其中也体现了政府工程采购的程序、方式、范围、 原则，这些是政府工程采购理论研究的最新和最重要的成果【2 5 】。 招投标的程序一般都是在以招标方式进行政府采购的过程中形成的【2 6 】。例如：英国 政府先设立文具公用局【2 7 1 ，以后以该局为基础形成了物资供应部，规定招投标程序，专 f - l l i , q 责就是采购政府部门日常所需物资。1 7 9 2 年，美国联邦政府就开始了招投标【2 8 1 ；1 8 6 1 年，美国国会通过了法案指出一项采购至少有三个投标人参与 2 9 1 ：1 8 6 8 年，美国国会通 过了公开开标和公开授予合同程序 3 0 l 。 山东建筑大学硕士学位论文 1 2 2 2 政府工程采购的国内研究 我国研究者主要分析了我国政府工程采购的现状和必要性，主张推行政府工程集中 采购【3 1 1 ，分析了工程招标采购中存在的问题，建议加强政府监督管理，加强政府工程采 购队伍建设，吸取国外政府工程采购的成功经验等3 2 1 。这些研究对于丰富我国政府工程 采购理论和推动我国政府工程采购实践做出了巨大的贡献【3 3 】。 1 2 3 评标方法的国内外研究 1 2 3 1 评标方法的国外研究 邦威尔( b a n w e l lh ，1 9 6 4 ) 和哈里斯( h a r r i s ，1 9 6 4 ) 在其论文中提出了评标授标的 弊端和容易引起的问题【3 4 1 。英国建筑工业研究与信息协会明确指出了报价单局限性，并 对评标方法做了初步改进。著名的“易误解标”和“自杀标 是于1 9 9 0 年由莫纳( m e m a a ) 和史密斯( s m i t hn j ) 发表文章提出的 a s 】。他们提出要依据多因素，多角度地评 价投标商，但对如何进行综合评价未作进一步的研究。 “履约评估计分系统 起源于香港由居屋委员制定，它能有效地从内、外两方面因 素对投标商进行评估【3 6 1 。当今决策科学不断发展，科学决策显得对人们越来越重要，于 是应运产生的许多科学的决策方法，如层次分析法、神经网络分析法，模糊数学综合评 价法【3 7 1 。 1 2 3 2 评标方法的国内研究 我国工程项目评标的研究还很薄弱。影响工程投标商水平的因素很多，如何有效的 选择相应的指标进行评价，是与评标目标紧密相连的【3 8 】。除此以外，关于工程评标指标 的研究都包含在了评标方法应用的文献中，没有进行单独的、系统的研究【3 9 1 。有关研究 中，这方面的考虑还不够深入。评标方法对工程建设的实施有很大的影响，它甚至关系 到最终建设的成败，特别在政府重大工程采购中，评标方法的合理性、科学性更具有现 实意义。现有的评标方法在科学性、合理性方面存在一定欠缺【删。 1 3 研究的目的和意义 1 3 1 研究的目的 结合我国政府工程采购招标的实施情况，针对招标程序中评标决策进行重点研究， 使政府能够更有效的对投标商进行选择，保证政府工程采购的经济效益、技术效益以及 社会效益等综合效益，提高政府财政性资金的使用效率，充分体现政府采购公开、公平、 公正的原则。 山东建筑大学硕士学位论文 1 3 2 研究的意义 ( 1 ) 评标因素指标体系的科学设置，可以充分体现企业的整体素质和综合实力，准 确反映公开、公平、公正的竞标法制，使质量好，信誉高、价格合理、技术强、方案优 的企业能中标。 ( 2 ) 运用层次分析法( a h p ) 确定评标指标的权重系数，有效的避免了以往采用大 致约定的方法，凭主观和经验，确定一个权重分配数，没有科学依据，往往得出不合实 际的结论。同时，具有工程方案创新性，多属性，多专家群决策，全过程回馈等诸多优 点。 ( 3 ) 提出了一种新模式的评标方法，即基于价值工程和成本效益分析的联合评标模 式。价值工程( v e ) 的方法从功能、成本出发的评价方法对技术经济指标的评价更加方 便、有效；而成本效益分析是对公用事业投资进行项目国民经济评价和社会评价的方法。 所以，将两种方法组合，可以充分考虑其真实的综合效益，对于复杂的政府工程采购评 标系统会得到一个相对准确的评价结果。 1 4 研究的主要内容及基本框架 1 4 1 研究的主要内容 论文主要包括六部分内容： 第一部分阐述了论文的研究背景，在评述国内外有关研究发展现状的基础上，提出 了研究的目的、意义、内容和创新点。 第二部分系统介绍了政府工程采购评标体系，包括政府工程采购评标的概念，评标 办法的制定，评标组织的构建，评标的原则，评标的程序和评标的方法。分析了现有政 府工程采购评标体系中存在的问题。 第三部分改进了现有政府工程采购评标指标体系，运用国际普遍使用的s m a r t 准 则分解政府工程采购的目标得到筛选指标、排序指标、参考指标，其中排序指标包括技 术、经济、社会三方面因素的综合效益指标体系，使其更加科学、合理。 第四部分是政府工程采购评标综合指标体系的权重系数确定部分。运用层次分析法 ( a h p ) 确定指标权重系数，同时，构建了多层次和多专家模型，以期使权重确定更全 面，更具有推广和适用性。 第五部分提出了一种新模式的评标方法，即基于价值工程和成本效益分析的联合评 标模式，可以更好反映政府采购的意图。这种评标方法对于评价指标采用价值工程评标 山东建筑大学硕士学位论文 模式，力求做到准确，而采用成本效益分析评标模型，力求做到有效，是一种评价工程 项目综合效益的科学方法。 第六部分是实证分析，以建筑工程施工招标的评标为例，从构建指标体系，确定指 标权重，运用新的评标方法的评标全过程，具体分析了以上评标系统模型的可行性。 1 4 2 研究的基本框架 本文的基本框架如图1 1 所示： i方 法 l 实例分析( 以施工招标的评标为例) j 结论，展望 图1 1 研究的基本框架 1 5 研究的创新点 本文的主要创新点如下： ( 1 ) 在对政府工程采购评标体系及相关因素分析的基础上，运用国际普遍使用的 s m a r t 准则对指标体系进行科学的设置； ( 2 ) 运用层次分析法( a h p ) 构建模型，确定科学的指标权重系数； ( 3 ) 运用基于价值工程和成本效益分析的联合评标模式，从技术、经济和社会等综 合效益方面优选投标商，形成科学、完整的评标体系。 山东建筑大学硕士学位论文 第2 章政府工程采购评标体系概述 2 1 政府工程采购评标 2 1 1 政府工程采购 政府工程采购，是指政府统筹全国财政资金新建、改建、扩建建筑物及其附件的改 造自然和社会环境的行为。政府工程采购的项目可以包括三大类：( 1 ) 大型基础设施， 其中包括关系公共利益和公众安全的公用事业项目；( 2 ) 国际组织援助或外国政府贷款 的项目；( 3 ) 国家主持兴办或投融资的项引4 1 1 。 虽然对于此概念我国在理论和实践方面有不同的看法，但从总的性质和表现形式上 看，主要是政府投资或政府部分投资的工程项目。 政府工程采购过程和内容涉及到工程项目的勘察、设计、施工、监理全过程中对工 程设备、材料、物资等的采购，所以从内容上包括咨询采购、勘察采购、设计采购、施 工采购、监理采购、物资采购的全过程。 2 1 2 政府工程采购的特征 政府工程采购具有政府采购特征的同时又具有其独特性【4 2 】，表现为： ( 1 ) 固定性。工程项目通常是固定或安装在自然物或构筑物上，受到当时所在地气 候、环境、社会、经济的影响和制约，不能任意移动改变。同时，也有很好的经久性和 耐用性，具有很强的地域性特点不易改变，但耐磨、耐损，不易折旧。 ( 2 ) 复杂性。工程采购全过程采购风险大，采购周期长，技术复杂、工艺要求高， 采购过程中参与的人员众多主要包括开发商、业主、施工方、监理、中介服务组织；采 购过程中受外部因素制约大如气象、地质、地形、水文等；采购过程还要接受众多政府 部门的监管，组织协调难度大。 ( 3 ) 资金额巨大。政府工程采购项目一般均是关系国际民生的公用事业项目，关系 公共利益，国家安全，宏观目标，社会保障，所以投资金额少则几十万，多则上百亿、 千亿。而且，近几年来呈现出投资规模逐年递增的趋势。由于，投资规模大需要滚动投 资，分批划拨，从而造成了工程采购采购周期过长的现象。 山东建筑大学硕士学位论文 ( 4 ) 综合性。政府工程采购的过程和内容呈现出普遍的综合性，政府工程采购的过 程包括项目的勘察、设计、施工、监理全过程中对工程设备、材料、物资等的采购，这 其中显然不是单纯的服务采购，其中还包括重要设备、材料、物资的采购；也不是单纯 的货物采购，其中还包括咨询、勘察、设计、施工、监理等服务的全过程。因此，政府 工程采购是货物采购和服务采购的综合体。其独特的综合性决定了一个采购过程的完成 需要多种方式和方法，经历多个阶段。 2 1 3 政府工程采购评标 政府工程采购评标是指政府工程采购中心在采购人的委托下组织评标小组或评标委 员会，在招标过程开标后根据招标文件的具体规定和要求对有资格的投标人编制并提交 的投标文件进行比较、审查和评审的全过程。其中对于重大项目，在政府工程采购中心 组织进行开标前，建筑工程投标管理办公室应派人进行现场监督，参与现场监督的单位 包括公证、审计、监察、财政。 评标委员会由专家和采购人的成员组成，其中专家应超过半数以上，专家是由政府 工程采购管理办公室的工作人员在采购咨询专家库中随机抽取产生的，其中专家库的形 成有严格的条件要求，包括专业、从业年限、资质、年龄、职称。 2 2 政府工程采购评标办法设计 政府工程采购需要制定专门的评标办法，这样可以提高可操作性。评标办法必须公 平、公正不得有任何暗示和歧视的条款；评标办法应当注意全面性，既考虑到共性又考 虑到个性；为了准确判断投标文件之间的差异，评标办法应当科学合理；评标办法应当 具有很强的可操作性，通俗易懂，又不失其应有的准确性。评标的基本问题在招标文件 的投标须知中已有了一定的阐释，但它一般比较粗略，实际操作差，或操作起来伸缩性 大，因而，制定合理有序的评标办法是完全必要的。在评标办法制定完成后，需报送有 关政府工程采购管理机构审查认定。 2 2 1 政府工程采购评标办法的组成 政府工程采购中心参照国家建筑工程行业示范文本，并根据工程项目的具体情况和 内容编制的评标办法，在内容上一般有以下几个部分组成： ( 1 ) 评标原则。( 2 ) 评标组织。( 3 ) 评标程序。( 4 ) 评标方法。( 5 ) 评标的日程安 排。( 6 ) 争议问题的澄清、解释和协调处理。 山东建筑大学硕士学位论文 2 2 2 政府工程采购评标办法的编制 政府工程采购评标办法的编制遵循以下步骤：首先是制定组织的形式，确定组织成 员和运行机制；选定评标方法；规定评标成员所需的基本活动原则和一般程序；安排明 确的具体日程等。 对编制评标办法的人员的资质也有严格的要求，其已被纳入了招标组织的资质范畴， 由采购中心负责严格审核。在实践中，招标资质和制定评标办法的资质统一管理，二者 没有详细划分。 2 3 政府工程采购评标组织 政府工程采购评标组织是在建设工程招投标管理机构监督下，由采购中心设立的负 责评标的临时组织。评标组织在工程项目招标活动中具有十分重要的作用，它肩负着评 标的重要使命，在评标过程中享有对投标文件提出询问、进行评审和否决，提出书面评 标报告、推荐合格中标候选人，接受招标人授权直接定标等重要职权，因此评标组织成 员应当客观、公正的履行职务，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。评 标组织成员不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物和其他好处，不得透露投标文 件的评审和比较信息、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况，不得存在与 投标人有利害关系的情形。采购中心和其他任何单位和个人不得非法干预、影响评标组 织成员正常履行评标的职责。 2 3 1 政府工程采购评标组织的结构形式 评标组织的形式，通常是评标委员会，在实践中也有设评标小组的。是评标委员会 还是评标小组，可以视招标工程的规模、结构、类型、招标方式和其他具体情况而定。 2 3 2 政府工程采购评标组织的人员构成 由于政府工程采购项目评标的质量和结果直接影响到政府资金的使用效率和民生的 保障，应当遵循严格的要求选定评标委员会的人员构成。其中，应涉及到政府工程采购 项目的投资者、建设者、使用者，考虑各方面的利益，同时又要考虑到经济性、技术性 和专业性等因素。所以，评标委会的成员，应当由各有关方面有代表性的资深人员组成 【4 3 】 o 2 4 政府工程采购评标原则 政府工程采购评标原则，是贯穿于整个政府工程采购过程的指导思想和活动准绳， 山东建筑大学硕士学位论文 它充分体现了在采购过程中必须遵循的基本要求和统一规范。政府工程采购的原则，可 以分为一般性原则和特殊性原则。一般性原则表现为：具有一定的规范性，体现公平、 公正，能够起到规范本行业行为，从而进一步促进本行业发展的作用，具有现实意义， 实事求是并且科学合理，使用性强，能够适应当地的自然、社会、环境和经济发展的需 要，从而更好的体现择优性原则。特殊性原则表现为：技术和工艺水平的先进性，设计 方案的合理性，承包造价的合理性，考虑经济效益，设计进度满足业主需要，具有一定 的特色性，措施具有可靠性，施工设计方法可行性，监理规范可行性，管理和技术力量 符合要求，投标商资质信誉可信，工程项目总承包合理，前期设计合理，施工过程合理， 工期适当，工程物质供应先进且售后服务完善，建筑工程监理资质可信，有信誉。 2 5 政府工程采购评标程序 当前，我国的政府工程采购项目的评标程序一般分为初评阶段和终评阶段【删。评标 程序用流程图表示如图2 1 所示。 图2 1 评标程序 2 6 政府工程采购评标方法 政府工程采购评标方法应以政府部门发布的招标文件中的实际规定为依据，开标后 不得更改。评标方法应科学合理，以公开、公平、公正为基本原则。通常，政府工程采 购的评标方法有以下几种。 山东建筑大学硕士学位论文 2 6 1 经评审的最低投标价法 所谓经评审的最低投标价法是以投标价格为评判的主要依据，并能够满足招标文件 提出的实质性要求，选择价格最低的投标人来完成招投标工作的方法。这种评标方法适 用于招标人对工程项目的技术性能没有过多的特殊要求，投标人采用一般的通用技术施 工即可达到性能标准的工程项目。 2 6 2 系统评议法 系统评议法需要评标人系统地考虑标书的各项内容是否符合招标文件所提出的技 术、经济、管理和社会等各项因素的要求，评审因素可以按以下进行设置： ( 1 ) 工程质量。( 2 ) 施工单位资质。( 3 ) 标价。( 4 ) 施工方案以及施工组织设计。 ( 5 ) 5 1 2 期。( 6 ) 施工单位的成功案例。( 7 ) 施工单位及监理单位的信誉。 为了让社会信誉高，施工质量好，核心能力强的施工单位中标，在系统评议法的诸 多评审因素中，应适当侧重对工程质量、施工方案、施工单位资质和社会信誉等因素的 评议。在工程质量因素中应重点突出保证工程质量的关键技术的评议；在施工方案因素 中应重点突出对关键部位施工方法或特殊技术措施及保证工程质量、工期的措施的评议； 在施工单位资质因素中应重点突出各种资质证书齐全、正规的评议；在施工单位社会信 誉因素中应重点突出消费者满意度的评议。 2 6 3 最优评标价 所谓最优评标价是指评审，筛选的标准仅为货币价格，通过特定的计算方法将其他 可以折算为货币价格的评审因素加减到标价上去，最终形成以标价为唯一标准的结果， 从而选择其中最低的投标人的一种评标方法。它的局限性是只考虑价格因素，过于片面， 使投标商为了中标故意压低工程价格，从而，为降低成本忽略工程质量，形成虚假现象 4 5 1 o 2 7 政府工程采购评标体系中存在的问题 ( 1 ) 政府工程采购的评标方法需要改善。在政府工程采购的招标过程中，先期的控 制目标主要是节俭政府开支，现在已经转变为系统地考虑采购标的的产品质量和服务质 量，因此现行的评标方法不能单单关心价格，应该系统地考虑技术、经济、管理、社会 等诸多因素，通过科学合理的评标方法，选择出技术先进、价格公道、管理科学、信誉 良好的投标人，从而杜绝招投标过程中出现的不良现象，实现招投标双方的共赢。 ( 2 ) 政府工程采购的评价指标体系的科学合理性亟待改进。从当前的政府工程采购 山东建筑大学硕士学位论文 的评标实践中看出，各地的政府部门根据各自的实际情况设置了形式各异的评价指标体 系，然而，也确实存在各种各样的问题，比如指标体系简单，层次单一，专家难于把握 评价标准等问题，从而导致了评价结果有失公允。所以，政府工程采购的评价指标体系 应多从指标体系的科学合理性上下功夫。 ( 3 ) 政府工程采购评价指标权重的确定不够合理。在现行的政府工程采购评标实践 中普遍采用的是综合评分法，这就带来了一个比较严重的问题在评标的过程中指标 的权重的设定带有很大的自由性和随意性，因为它没有规定确定指标权重的方法。 山东建筑大学硕士学位论文 第3 章政府工程采购评标指标体系设计的改进 3 1 引言 评标是政府工程采购招标全过程中最重要的一环。招标人能否在众多的投标人中选 择一个投资省、工期短、质量优的建筑企业，而投标人能否在激烈的市场竞争中夺标， 都需要通过科学、合理地评标才能确定，而评标工作中最重要的依据则是评标指标。评 标指标的确定要考虑建设工程招标的内容，本文主要研究施工招标的评标指标的设置。 3 2 评标指标体系设计的流程 政府工程采购评标指标体系的设计，首先建立广泛的评标综合指标体系，然后根据 项目的具体要求对指标进行筛遄倒。建立评标指标体系的过程大致分为五步，如图3 1 所示。 l1 开始l 上 2 确定工程采购目标 l i 目标分析 概念分解 逻辑结构分析i j 3 确定指标预选集 l 4 指标筛选 i 5 构建评标指标体系 3 3 评标指标体系设计的原则 图3 1 评标指标体系设计的流程 3 3 1 评标指标体系设计的s m a r t 准则 s m a r t 准则描述了一般评价指标设计的基本要求，本文应用s m a r t 准则设计评标 指标体系，它具有以下特点【4 刀： ( 1 ) 特定：目标特定、导向特定；( 2 ) 可测量；( 3 ) 可得到；( 4 ) 相关；( 5 ) 可跟 踪。 3 3 2 评标指标体系设计的基本原则 政府工程采购评标指标体系的设计应当遵循以下原则：首先是系统全面，结构层次， 山东建筑大学硕士学位论文 可操作强：其次是稳定一致，简明且科学合理；最后是指标独立且具有很强的可比性， 充分结合定性与定量分析方法； 评标指标体系的分类应充分体现评标指标设计的s m a r t 准则和基本原则，又要对 评标指标体系构成的结构和层次予以深入研究，从而形成的指标体系科学合理，又通俗 易懂，具有更强的应用性和兼容性。 3 4 评标指标的分类 根据招投标和政府工程采购过程的特点，评标指标可以分为三大指标类：筛选评标 指标；排序评标指标；参考评标指标。 3 5 评标指标体系的设计 评标指标体系的设计在评标指标分类的基础之上，通过对指标进行细化和全面的分 析，逐步设计出指标体系。 3 5 1 筛选指标 筛选指标主要应用在投标资格预审阶段，主要是对投标申请人进行资格审查，本文 主要用于政府工程采购公开招标的资格预审。 投标申请人的资格审查主要从历史业绩情况、财务性状况、联合体之间的相关情况 三个方面来评审。政府工程采购评标指标体系中的筛选指标如表3 1 所示。 3 5 1 1 财务状况 财务状况指标着重于下列因素包括投标申请人的银行资信状况、经营能力情况、资 产负债情况及流动资金状况。银行资信状况的审查通过资信等级来评定；经营能力情况 主要审查近三年利税总额；资产负债情况主要审核投标申请人近三年的资产负债表、损 益表、现金流量表及审计报告等相关报表；流动资金状况是审查投标申请人要完成招标 工程是否有充足的流动资金。 表3 1 政府工程采购评标指标体系中的筛选指标 指标分类一级指标二级指标指标说明 银行资信按资信等级划分 筛 经营能力考察近三年利税总数 选 财务状况 按近三年的资产负债表、损益表、现金流 指 资产负债 量表来审查 标 流动资金 是否具备完成招标工程所需的资金 山东建筑大学硕士学位论文 续表3 1 政府工程采购评标指标体系中的筛选指标 指标分类 一级指标二级指标指标说明 类似项目完成情况 近期类似项目的完成情况 发生诉讼及仲裁情况近期是否发生诉讼及仲裁，其具体情况 在建工程和新承接工程情况考察在建工程和新承接工程情况 筛 业绩情况施工业绩奖励情况；处罚情况 选 指 合同信誉合同履约情况 企业资质工程施工资质；国际质量体系认证 标 投标保证在规定时间内提供投标保证金或保函 ( 如有联 联合体相关情况联合体各方相关情况 合体) 3 5 1 2 业绩情况 业绩情况审查主要是审查投标申请人的经验、业绩和成功案例等，看其是否成功完 成过与招标工程在类型、规模、结构、复杂程度和所应用的技术以及施工方案等方面相 似工程的经验。业绩情况还要审核其是否具有质量保证体系及质量认证证明，并且要审 核其近3 年发生诉讼和仲裁的情况，正在施工和新承接工程项目情况，以及合同信誉， 企业资质，投标保证、消费者满意度和忠诚度。 3 5 1 3 联合体相关情况 如果有联合体参与投标的，应该审核联合体相互各方的上述情况。 3 5 2 排序指标 排序指标应用于详细评标阶段，从而评审出最优的投标申请人。排序指标分解细化 为三个主要因素：经济因素、技术因素和社会因素。政府工程采购评标指标体系中的排 序指标如表3 2 所示。 袁3 2 政府工程采购评标指标体系中的排序指标 指标分类细分内容一级指标 经济因素评价 标价 排 工程质量 序施工组织设计 指技术因素评价施工工期计划可靠性 标 工程建设能力 社会因素评价保护措施 山东建筑大学硕士学位论文 3 5 2 1 经济因素评价指标 所谓经济因素评价是指政府工程采购的经济效益评价，主要是从标价、工程质量方 面评价政府工程采购满足需求的程度。 ( 1 ) 标价指标 在评标指标体系中，招标人最关心的是投标申请人的报价，同时这也是决定投标申 请人能否中标的关键指标。标价评价指标体系如表3 3 所示。 表3 3 标价评价指标体系 一级指标二级指标指标数据构成 总报价有效性；合理性 报价构成 是否有不平衡报价的情况： 标价主要材料、设备价格以及人工费