（工商管理专业论文）久隆公司技术创新模式分析与改进策略.pdf

原刨性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：丝；窒! f日期：2 z ! ：z 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子版， 允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和 汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：趁墨l 导师签名：重鍪堑日期；丑篮 山东大学硕士学位论文 摘要 随着经济全球化的加快，作为核心竞争力的技术创新成为企业兴衰成败 的关键因素之一。我国引进、消化、吸收、研发的技术创新模式在某些方面 已体现出弊端，照搬西方管理理论、方法、技术而形成的管理体系也存在缺 陷。在不成熟的市场经济环境下，我国企业要在实现工业化使命的同时走向 信息化进程，薄弱工业基础使得我国企业的技术创新管理成为我国企业参与 全球竞争最大的障碍。 本文以胶粘剂行业国内中小企业山东久隆高分子材料有限公司为研 究对象，运用技术创新理论和相关的管理学原理，通过对该公司以技术创新 为基础而开展的一系列做法的研究，展开对该企业技术创新模式的研究。 久隆公司成立时结合企业自身条件与特点，分析外部环境变化，选择制 定适合企业特性的发展与创新模式。以开展技术创新作为企业提升核心竞争 力的主要途径，选择采取了模仿创新为主的战略模式，取得了一定的成功。 如何在企业发展壮大的同时及时改进技术创新模式以及通过技术创新与 制度、组织、市场等方面创新之间的协同关系，选择最佳的战略组合，使企 业核心技术、核心产品到核心能力得以转化以及核心能力得到强化、整合， 实现企业价值的增加，从而最终实现了企业的成长和扩张，这是本文的主要 研究内容。 久隆公司作为由科研院所改制而来的中小企业，创立之初面对资金不足、 市场营销能力弱的劣势，找到了一条有效、持续的发展之路，也为广大中小 企业特别是化工中小企业提供有益的借鉴和参考；同时，随着公司的成长及 时改进技术创新模式，为公司的持续健康发展提供强有力的引擎，成为公司 的必要战略选择。 关键词：技术创新；胶粘剂行业；创新模式 5 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ef a s td e v e l o p m e n to fg l o b a le c o n o m ya n dt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , t h e c o 把o fc o m p e t i t i o nh a sb e e nt h ek e yf a c t o rf o re n t e r p r i s e i nc h i n a , t h em o d e lo f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h el e a r n i n gs y s t e mo f m a n a g e m e n tf r o mw e s tc a nn o t k e q , u p 谢t l lt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t u n d e ri m m a t t l t em a r k e t i n g o u r c o m p a n i e sh a v e t or e a c hi n f o r m a t i o nw h e nt h e ya c h i e v ei n d u s t r y s ot h e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm a n a g e m e n th a sb e e nt h eb i g g e s to b s t a c l ew h e no u r c o m p a n i e st a k ep a r ti nt h eg l o b a lc o m p e t i t i o n 。 t h i st e x tt a k e st h es h a n d o n gj i u l o n gp o l y m e rm a t e r i a lc o m p a n ya st h e o b j e c to fr e s e a r c h , a n du s e st h e o r i e ss u c ha st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r i e sa n d s o m em a n a g e m e n tt h e o r i e st o a n a l y z et h ec o n t e m ta n da c h i e v e m e n to ft h e c o m p a n y st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h ea r t i c l et r i e st oc a r r yo u tt h es t u d yo i lt h e m o d eh o wt h ec o m p a n yd e v e l o pr o u n d l yd e r i v e db yt e 6 h n o l o g l c a li n n o v a t i o n n 地c o m p a n ye s t a b l i s h e di t sm o d eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw h i c hw a s p r o p i t i o u st oi t sc h a r a c t e r i s t i ca c c o r d i n gt ot h ee x t e r n a lc i f c u m s t a n c ea n di m e m a l s i t u a t i o no ft h ec o m p a n y i tc h o s et h ei n n o v a t i o nm o d ea n ds e l e c t e d i n n o v a t i m l - g r o w t hm o d ew h i c hi s s u i t st h es m a l la n dm e d i u mb u s i n e s s ，w h i c hi s t h ed y n a m i cg r o w t hm o d es u r r o u n d i n gt h ec e n t r a lp o w e r i nt h em e a n w h i l e ，t h ea r t i c l ep o i n t so u te n t e r p r i s e ss h o u l dc o r r e c t l yh o l dt h e c a t e g o r yc o n n o t a t i o no ft e c h n o l o g i ci n n o v a t i o na n dm a n a g e m e n ti n n o v a t i o na n d t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt e c h n o l o g i ci n n o v a t i o na n dm a n a g e m e n ti n n o v a t i o n a sas m a l lb u s i n e s s ，t h ej i u l o n gc o m p a n yf m d so u ta ne f f e c t i v ea n dd u r a t i v e w a yo fd e v e l o p m e n t 砸t h ef a c eo fs e v e r a la d v e r s es i t u a t i o ns u c ha ss h o r t a g eo n c a p i t a la n dw e a k n e s s0 nt e c h n o l o g i c a la b i l i t yt h e s ee x p e r i e n c e sa r eu s e f u lt o o t h e rs m a l la n dm e d i u mb u s i n e s s e s w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h ec o m p a n y ，w e m u s ta d j u s to u ri n n o v a t i o nm o d e li nt i m e k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , a d h e s i v ei n d u s t r y ；i n n o v a t i o nm o d e 6 山东大学硕士学位论文 - _ - _ _ - _ _ _ _ - - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ r - _ _ _ - _ _ _ 一 1 1 绪论 第一章选题背景和理论依据 1 1 1 研究目的和意义 近年来我国胶粘剂行业有了很大的发展和长足的进步，产量快速增长， 产品档次和质量迅速提高，新产品新技术不断涌现，应用领域日益拓宽，现 已成为我国精细化工行业中最具活力的重要产业。它已广泛应用于纺织、包 装、制鞋、建筑、木工，造纸、航空航天、电子、汽车、冶金、机械加工、 医疗卫生等部门，特别是有力促进了汽车业、建筑业、电子电器业等支柱产业 的发展。 据胶粘剂工业协会预测，“十一五”期间，我国各类胶粘剂的需求量每年 将以高于1 0 的速度增长，到2 0 1 0 年总产量将达到7 3 0 万吨，平均年增长 率为1 1 5 ，总价值达5 7 0 亿元( r m b ) ，平均年增长率为1 1 8 。近年来全 球许多著名的胶粘剂制造商看好中国大陆市场，加大了投资力度，这主要表 现在三资( 主要是外商独资) 企业数量明显增多，生产规模扩大，资金投入 加大，高新技术产品增加。如h e n k e l 、3 m 、h b f u h 、b a s f 、r o h ma n dh a a s 、 昭和高分子、亚洲化学等企业都在中国大陆建立了胶粘剂生产基地。据统计： 目前三资企业的销售额已占中国大陆胶粘剂总销售额的4 0 左右，他们生产 的一些高新技术产品在市场上已占主导地位。发达国家技术水平高、生产规 模大，核心竞争力强，产品更新速度快，市场占有率高。另外，知识经济的 到来，对企业的管理、制度、技术、市场提出了更高的要求，传统的管理、 生产、经营方式已无法满足知识经济时代信息化、创新化的要求，这种来自 竞争、改革的压力，促使国内胶粘剂企业实施全新高效的创新经营战略。发 挥企业优势，提高企业的市场竞争力和适应能力。面临新的挑战，国内的胶 粘剂工业必须抓住机遇，迎接挑战，加强技术创新，管理创新和制度创新， 为发展我国的胶粘剂工业做出新贡献。 山东久隆高分子材料有限公司是一家中小型胶粘剂企业，始终坚持高精 7 山东大学硕士学位论文 尖的产品理念，在竞争激烈的胶粘剂市场上，尤其是在印刷行业用胶的市场 上得以占据一席之地，能够与国外知名企业同台竞技，并有部分产品把国外 产品赶出了中国市场，科技进步和技术创新在其中起到了决定性的作用。目 前，我国化工行业中小企业正处于生存和发展的瓶颈阶段，希望通过分析改 进山东久隆高分子材料有限公司的技术创新模式的同时，能对同行业或其它 行业中小企业提供参考、启发。 1 1 2 研究思路及内容 根据战略管理理论和技术创新理论，企业发展战略和技术创新战略相结 合，采用s w o t 分析方法，结合山东久隆公司的具体环境和实际状况，对山东 久隆公司现有的技术创新模式进行研究，并对其模式的优劣势进行分析，提 出相应改进策略。 该论文主要研究内容如下： 第一章阐述了问题提出的背景和相关的理论依据，并在此基础上提出了 本论文的研究方法和结构。 第二章通过对山东久隆高分子材料有限公司的内外部环境分析，研究其 技术创新体系的建立和技术创新战略制定的基础。重点分析行业技术发展趋 势和企业所面临的竞争环境。 第三章山东久隆高分子材料有限公司技术创新模式分析，分别分析该企 业技术创新的几个方面的具体内容。 第四章结合第三章的分析结果，总结技术创新对企业各部门产生的影响， 提出技术创新模式的改进对策，继而促进了企业的健康发展。这是论文的核 心部分。 1 1 3 研究方法 本文以战略管理理论和技术创新及中小企业的相关理论研究为出发点， 采用实证分析的研究方法，利用s w o t 分析方法。结合久隆公司所处的外部环 境，对企业的内部能力和综合素质进行较为客观的评价，分析现有技术创新 8 山东大学硕士学位论文 模式的优势、弱势、机会和威胁，从而提出相应对策。 外 部 环 境 内部因素 23 利用这些改进这些 4l 监视这些消除这些 1 。2 创额理论的回顾 1 2 1 技术创新理论综述 优势劣势 图1 1s w o t 分析图 机会 威胁 1 2 1 1 技术创新理论发展 现代技术创新理论是在美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特 ( j a s c h u m p e t e1 8 8 1 - - 1 9 5 0 ) 以技术创新理论为核心的经济发展理论基础 上逐步发展和完善起来的。1 9 1 2 年，熊彼特在经济发展理论一书中首次 对创新进行了科学的定义，然后在经济周刊( 1 9 3 1 年出版) 中系统地完成。 最后在资本主义、社会主义与民主( 1 9 4 2 年) 中迸一步加以应用和发挥。 按照熊彼特的观点1 ，创新就是“建立一种新的函数”，即实现生产要素的一种 从未有过的“新组合”。其目的是获得潜在的利润。熊彼特认为这种新组合应 该包括以下五种情况2 ：( 1 ) 引入一种新产品或产品的一种新特性；( 2 ) 引入 一种新的生产方法；( 3 ) 开辟一个新市场；( 4 ) 获得原材料或半成品的新的供 给来源；( 5 ) 实行新的组织形式。企业家是这种新组合的推动者和实现者，他 的职能就是引入新组合，实现创新。 到了5 0 年代以后，熊彼特的拥护者和追随者把“创新理论”发展成为 ( 美) 约瑟夫熊彼特，经济发展理论，北京：商务印书馆，1 9 9 0 。第8 6 页 2 g 多西，技术进步与经济理论，经济科学出版社。1 9 9 2 ，第4 3 页 9 山东大学硕士学位论文 当代西方经济学的另外两个分支：以技术变革和技术推广为对象的技术创 新经济学，以制度变革和制度形成为对象的制度创新经济学，形成了所谓的 “新熊彼特主义”。 前者主要是爱德华曼斯菲尔德( e d w i n m a n s f i e l d ) 、莫尔顿卡米恩 ( m o r t o n k a m i e n ) 、南赛施瓦茨( n a n c yl s c h w a r t z ) 和理查德列文 ( r i c h a r dc l e w i n ) 等人，主要从技术推广、扩散和转移，以及技术创新与市 场结构之间的关系等方面进行了深入的研究，并形成了技术创新经济学这一 新的分支学科2 。后者主要是兰斯戴维斯( l a n c ee d a v i s ) 、道格拉斯诺 斯( d o u g l a sc n o r t h ) 等人，他们把熊彼特的创新理论与制度学派的制度结 合起来，研究制度的变革与企业经济效益之间的关系，由此创立了制度经济 学派这一新学派3 ，从而丰富和发展了“创新理论”。 从2 0 世纪6 0 年代起，管理学家们开始将创新引入管理领域。美国管理 学家德鲁克是较早重视创新的学者，他发展了创新理论，把创新定义为赋予 资源以新的创造财富能力的行为，将“创新”概念引入管理领域。德鲁克认 为创新有两种：一种是技术创新，它是自然界为某种自然物找到新的应用， 并赋予新的经济价值；一种是社会创新，他在经济与社会中创造一种新的管 理机构、管理方式或管理手段，从而在资源配置中取得更大的经济价值与社 会价值。管理学因此有了一门新的学科创新管理或技术管理。1 9 9 5 年，德 鲁克出版7 创新与企业家精神。全书强调目前的经济由“管理的经济”转 变为“创新的经济”，企业唯有重视创新与企业家精神，才能再创企业生机。 德鲁克首次将创新( i n n o v a t i o n ) 与企业家精神( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 视为企 业需要加以组织、系统化的实务与训练，也视为管理者的工作与责任。 1 2 1 2 技术创新概念 至今，对于技术创新概念的表述，依然莫衷一是。下面介绍几种有代表 1 ( 美) 克里斯托弗梅耶，创新增长硅谷的启示，长春，吉林人民出版社，2 0 0 1 ，第6 页 23 r o b e r tj w a t t s a l a nl p o r t e ri n n o v a t i o nf o r e c a s t i n g t e c h n o l o g yf o r e c a s t i n ga n ds o c i a l c h a n g e ，1 9 9 7 ，p 2 5 - 2 6 4 c 巴罗，中小企业，北京：中信出版杜，1 9 9 8 ，第9 - 1 1 页，第9 8 页 1 0 山东大学硕士学位论文 性的观点。 ( 1 ) 国外学者的观点 美国学者曼斯菲尔德认为1 ，“一项发明，当它被首次应用时，可以称之 为技术创新。” 英国科技政策研究专家，0 e c d 经济顾问克里斯托夫弗里曼教授认为2 ， 技术创新是指在第一次引进某项新的产品、工艺的过程中，所包含的技术、 设计、生产、财政、管理和市场活动的诸多步骤。 经济合作与发展组织( o e c d ) 在1 9 9 2 年的技术创新统计手册中指出3 “技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果 在市场上实现了创新( 产品创新) ，或者在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ， 那么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一 系列活动。” 显然，0 e c d 的创新与技术创新是两个不同概念，技术创新主要包括产品 创新、工艺创新、产品和工艺的显著技术改变；创新包括技术创新和科学、 技术、组织、金融和商业的一系列活动。 ( 2 ) 国内学者的观点 在我国，技术创新的概念虽然只是近几年才引起人们的关注，但是技术 创新的理论和实践己得到蓬勃发展，许多学者和专家也对技术创新的概念进 行了界定。 傅家骥教授认为简单地讲，技术创新就是技术变为商品并在市场上销 售得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。” 贾蔚文等认为5 ，“技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生，经过 研究、开发、工程化、商业化生产，到市场应用的完整过程的一系列活动的 总和。” 。i 美) 保罗巴兰，增长的政治经济学，北京商务印书馆，2 0 0 0 ，第6 6 页 2 e r i c k s o ngs ，e n v i r o n m e n ta n di n n o v a t i o n ：t h ec a s e o f t h es m a l le n t i 饥l n d u s t r i a m a r k e t i n g m a n a g e m e n t 1 9 9 6 , 2 5 ，p 5 7 7 - 5 8 7 u n e s c a p , a no v e rv i e wo ft h ef r a m e w o r kf o rt e c h n o l o g yb a s e dd e v e l o p m e n t , 1 9 8 9 m a r c h ，p 6 5 4 傅家骥等，工业技术经济学，请华大学出版社。1 9 9 6 年版，第2 l 页 贾蔚文等，技术创新，中国经济出版社，1 9 9 4 年。第6 页 l l 山东大学硕士学位论文 从不同国家和不同学者的观点看，要统一技术创新的定义是困难的因 为人们是从不同角度来描述技术创新的概念的。但是，有些内容是比较明确 的：1 技术创新与创新，既有交叉，又有不同。技术创新主要指“产品创新、 工艺创新、产品和工艺的明显技术改变”；创新是一个更广泛的概念，可以涉 及科学发现、技术发明，技术创新、市场创新、管理创新、组织创新、制度 创新、思想和观念创新等。 技术创新与技术发明不同。技术创新一般指“一项专利的首次商业应 用”，是企业或个人的一种经济行为，技术创新的结果往往是经济利益：技术 发明一般指创造一个新技术，既可以是一种经济行为，也可以是一种非商业 目的的个人爱好，技术发明的结果可以申请获得专利。 技术创新过程中，如果需要的技术改进涉及研究与发展活动，这种研 究与发展活动是以商业应用为目的，以某个或某类产品或工艺的引进、改进 和生产为导向的，也可称之为技术创新。 本文采用的技术创新的概念是狭义上的“技术创新”，指的是工艺创新、 产品创新、手段创新和材料创新，而与管理创新、组织创新、市场创新、文 化创新等相并列，包含于创新概念之中。 1 2 2 中小企业技术创新相关理论及特点 国外研究“创新”主要集中在两点：一是研究对象是大企业。认为只有大 企业才是创新的主体，熊彼特在晚年提出的创新模型也认为2 大企业“己经成 为经济进步的有力的发动机，尤其是已成为总产量长期扩张最有力的发动 机”。因此，后来许多学者把重点放在大企业上，作了许多实证研究。二是比 较强调原始创新。这是在发达国家的经济结构和市场环境下得出的结论，确 实原始创新能给企业和国家带来强劲的发展动力，但这对发展中国家来说， 强调原始创新是不现实的，因为发达国家垄断现代科学技术的绝大部分成果， 在2 0 世纪8 0 年代初期，全世界的发明专利总数中，发达国家约占9 3 ，发 1 刘自新，中小企业技术创新，杭州：浙江大学出版社，2 0 0 1 第1 2 1 3 页 2 荷) 范牡因，经济长波与创新，上海译文出版社，1 9 9 3 ，第2 3 - 2 4 页 1 2 山东大学硕士学位论文 展中国家仅为7 ；而且创新需要强大的研究开发费用，在全世界每年用于 研发的资金中，发达国家占9 7 ，发展中国家仅占3 。 国外对创新研究的前提是它特有的经济环境，相对于发达国家，我国是 最大的发展中国家，这就是我们研究“创新”的前提，并以中小企业居多， 即使是我们所说的大企业，相比国外同行也是小企业，因此量大面广的中小 企业是我国技术创新的主体，也应该是我们研究的重点。中小企业应该结合 自己企业的实际情况开展创新才能发展壮大。 1 2 2 1 中小企业的界定 ( 1 ) 美日欧等中小企业界定情况 美、日、欧盟和台湾省中小企业界最新界定标准的具体情况如表1 1 所 示1 表! - 1 中小企业界定一览表 中小企业界定标准 美国 雇员不超过5 0 0 人 日本制造业等：从业人员3 0 0 人以下或资本额3 亿日元以下 批发业等：从业人员1 0 0 人以下或资本额i 亿日元以下 零售业等：从业人员5 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下 服务业等：从业人员l o o 人以下或资本额1 亿日元以下 欧盟雇员人数在2 5 0 人以下并且年产值不超过4 0 0 0 万， 或者资产年度负债总额不超过”o o 万，并且不被 一个或几个大企业持有2 5 以上的股权。其中：雇员 人数少于5 0 人，年产值不超过7 0 0 万，或者资产年度 负债总额不超过5 0 0 万并且具有独立法人地位的企业为小企业 台湾制造业：经常雇员人数在2 0 0 人以下或资本额在0 0 0 万新台币以下 矿业和土石开采业：经常雇员人数在2 0 0 人以下或资本额在8 0 0 0 万新台币以下 服务业：经常雇员人数在5 0 人以下或营业额在1 亿新台币以下 资料来源：中国中小企业信息网 中国中小企业网 1 3 一山东大学硕士掌位论文 ( 2 ) 我国对中小企业的界定 我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初期曾按固定资产价值 划分企业规模。1 9 6 2 年改为按人员标准对企业规模进行划分1 ，3 0 0 0 人以上 的为大企业，3 0 0 3 0 0 0 人之间为中型企业，3 0 0 人以下为小企业。1 9 7 8 年， 国家计委发布关于基本建设项目的大中型企业划分标准的规定，把划分企 业规模的标准改为“综合生产能力”。1 9 8 4 年，国务院国营企业第二步利 改税试行办法对中国非工业企业的规模按照企业的固定资产原值和生产经 营能力创立了划分标准2 ，主要涉及的行业有公交、零售、物资回收等国营小 企业。1 9 8 8 年对1 9 7 8 年标准进行修改和补充3 ，按不同行业的不同特点作了 分别划分，将企业规模分为特大型、大型( 分为大一、大二两类) 、中型( 分为 中一、中二两类) 和小型四类六档，当时中小企业一般指中二类和小型企业。 1 9 9 2 年又对1 9 8 8 年划分标准作了补充4 ，增加了对市政公用工业、轻工业、 电子工业、医药工业和机械工业中的轿车制造企业的规模划分。1 9 9 9 年再次 修改，将销售收入和资产总额作为主要考察指标5 ：分为特大型、大型、中型、 小型四类，其中年销售收入和资产总额均在5 亿元以下，5 0 0 0 万元以上的为 中型企业，年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业，参与划 型的企业范围原则上包括所有行业各种所有制形式的工业企业。 2 0 0 2 年1 0 月中小企业促进法出台，但对中小企业的界定没有作出特 别的规定，还是根据各部委的划定标准。 山东久隆高分子材料有限公司注册资本金4 0 0 万元，年销售额1 0 0 0 2 0 0 0 万元，在不断致力于技术创新的指导思想下，随着技术能力增强、工艺、设 备水平的逐步更新、提高，产量稳步增长，销售收入逐年增加，公司正处于 突破小型企业规模持续稳定发展道路之上。 1 2 2 2 中小企业技术创新理论历史与发展 从理论方面看，从熊彼特提出“创新”概念起，就开始可对中小企业技 234 5 万兴亚。中小企业技术创新与政府政策，北京：人民出版社，2 0 0 1 ，第8 7 4 8 页 1 4 山东大学硕士学位论文 术创新的理论研究，“谁在技术创新中的作用更大，是大企业还是小企业? ” 这一问题一直是争论的焦点，论辩双方都积累了大量的实证依据，对工业化 国家的创新政策产生了重要影响。 熊彼特从创新资源需求特征出发，开创了创新与企业规模相关性研究的 先河，强调足够大的企业规模所具有的资源与其市场地位是创新的基本条件。 熊彼特指出1 “我们必须接受的是，它( 指大企业生产结构) 已经成为经济进步 最有力的发动机，尤其是已成为总产量长期扩张的最有力的发动机。”他认为， 现代大企业会把建立一个研究部门当作首先要做的事，而成功的创新将会是 一个正反馈，使该企业更重视研究和开发活动，进而增强了企业的市场集中 度。这即是人们通常所说的熊彼特约束。他的这种看法源于他认为技术创新 是内生的思想。按照这一逻辑，内生的技术创新需要内部的技术能力与投资 能力。所以，除非有足够的承担风险的能力，否则创新是无吸引力的。显然， 只有大企业具有相应的能力。由此，就构成了中小企业技术创新的约束。 加尔布雷思追随熊彼特的观点，认为2 。由于发展是高成本的，这必然导 致只有有资源且有相当规模的企业才能胜任”，而且，创新的成本随着时间连 续增长，这使得大企业的地位越来越有利。支持熊彼特的研究者认为，大企 业是推动创新最主要、甚至唯一的力量。 而谢勒尔等人研究了企业内部的交易成本对创新的影响，认为小企业的 创新优势至少可以归纳为以下几点：第一，与大企业相比，小企业领导层比 较精干，更有利于根据市场的变化快的做出创新；第二，宽松的管理环境有 利创新活动的开展；第三，小企业往往把创新作为其竞争战略的核心；第四， 关注那些小的、不太重要的创新活动；等等。 1 9 6 5 年，谢勒尔( s e h e r e r f ) 对1 9 5 5 年幸福5 0 0 家大企业的创新情况 进行了分析，结果表明专利发明( z j j 新) 并不与企业规模的增长成正比。他的 研究结果也得到了其他更大规模实证研究的支持。谢勒尔还研究了市场结构 对创新收益的影响水平，得到的结论是。：在竞争企业数不是很多的情况下， ”s t c c k 。l o w c l lw ，e v a l u a t i n g t h e t e c h n i c a l o p e r a t i o n , r e s e a r c hm a n a g e m e n t , s e p l - - o c t 1 9 8 8 1 1 p 1 8 ，s t c c k , l o w e l lw e v a l u a t i n gt h et e c h n i c a lo p e r a t i o n , r e s e a r c hm a n a g e m e n t , s e p t - o c i 1 9 8 8 ，l l ，p 2 i 竞争一般会加快创新的步伐，即当一个新市场刚刚打开时，竞争比垄断更能 推动创新。 2 0 世纪8 0 年代以后，阿科斯等人在上述研究的基础上，进一步研究了 中小企业技术创新的问题。阿科斯和奥德斯对1 9 8 2 年美国3 4 个创新最多的 行业中不同规模企业的创新数作了比较，结果是1 ：中小企业创新在1 4 个行 业占优，其余的2 0 个行业大企业占优。另外，在一些新兴行业( 如计算机行 业) ，中小企业表现出更大的优势。他们还进一步对企业规模、企业r & d 投 入以及创新数的关系作了研究，他们选取商业周刊7 0 0 多家r & d 投入最 多的企业( 这些企业的r & d 支出占美国企业全部i t & d 支出的9 5 以上) 作为 样本，研究表明企业规模与企业r & d 支出成正比，但与创新没有正比关系2 。 温特( w i n t e rs ) 在1 9 8 4 年提出存在两种技术体系( t e c h n 0 1 0 9 i c a l r e g i m e ) 的概念3 ，即企业家体系( e n t e r p r e n e u r i a lr e g i m e ) 和常规体系 ( r o u t i n i z e dr e g i m e ) ，他认为企业家体系的市场环境有利于小企业的创新活 动，而常规体系的市场环境有利于大企业的创新活动。 丹尼斯p 墨托( ( d e n n i spm e t t o ) 等人研究了1 9 6 0 年一1 9 7 8 年间根据技术 创新规模分类的加拿大企业所进行的近3 0 0 件创新，包括产品创新和工艺创 新，其结论是4 ，在产品创新的情况下，小公司的研究开发和销售创新产品的 成本相对较高，而制造创新产品的成本相对较低，在工艺创新的情况下，中 小企业的研发成本相对较高，而大企业制造创新产品的成本相对较低。 罗伊罗斯维尔( r o yr o t h w e l l ) 和沃尔特泽格维尔德( w a l t e rz e g v e l d ) 认 为。：在一个特定部门不同规模企业对创新的贡献取决于那个产业的年龄，因 此不论是大企业还是小企业，在创新过程中各有短长，互有优势。 在不完全竞争的市场中，大企业的创新优势比较明显，而在产业发展的 k 硝u k o s k i n c n , h a n n u 、，衄h 咖纽，t h em l eo f t a c i tk , o w l c d g ci ni n n o v a t i o np r o c e s s e so fs m a l l t e c h n o l o g yc o m p a n i ，i n t j p r o d u c t i o ne c o n o m i c s , 2 0 0 2 ，舯p 5 7 k a ju k o s k i n c n , h a n n uv a n h a r a n m 。t h er o l eo f t a c i tk n o w l e d g ei ni n n o v a t i o np r o c e s s e so fs m a l l t e c h n o l o g yc o m p a n i e s ，l n l j p r o d u c t i o ne c o n o m i c s , 2 0 0 2 ，8 0 , p 6 4 fm s c h e r e r , n e wp e r s p e c t i v e so ne c o n o m i cg r o w t ha n d t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , w a s h i n g t o n , d c ， b r o o k i n g si n s t i t u t i o n , c 1 9 9 9 ，p 6 6 b o n n ，s t c i l ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n de c o n o m i cp e r f o r m a n c e p r i n c e t o n ：p r i n c e t o nu n i v c r s i t yp r e s s , 2 0 0 2 p 3 l 5 孙学敏等，中小企业技术刨新研究，郑州，郑州大学出版社，2 0 0 3 ，第3 5 - 3 7 页 1 6 山东大学硕士学位论文 早期、创新和熟练劳动力使用相对比较重要的行业，以及近于完全竞争的市 场中，中小企业的技术创新表现出明显的优势。而且，创新的多少也并不完 全取决于企业规模的大小。此外，创新战略可以在某种程度上抵消中小企业 内在的成本劣势，有效地帮助中小企业进入一个行业并提高其创新的活力。 ( 1 ) 企业规模与技术创新 经过比较研究及分析，沃利( w o r l e y ，1 9 6 1 年) 认为在企业规模和研究 开发之间存在如下关系1 ： l o g r 弓c + b l o g y 式中：r 研究开发投资 y 一企业员工数量( 代表企业规模) b 一作为研究开发投资对企业规模的弹性，如果在有意义的范围内超过 l ，就说明随企业规模扩大，研究开发投资是递增的。沃利通过对食品、建材、 化工、石油制品、机械、电机、材料、运输机械等八个行业进行了计算和分 析，其结论是只有石油制品和电机两个行业的规模弹性超过l o 即符合熊彼 特的假说，其它行业则不支持其观点。 谢勒尔( s c h e r e ，1 9 6 5 年) 认为企业规模与技术创新间为三次式关系， 即2 ： ： p 邗一4 i s + 口j s + n 拶 式中：卜专利数( 代表技术创新) s 销售额( 代表企业规模) 将获得的关系式做图，找出它的拐点，据此判断具体企业是属哪种情况。 通过对1 9 5 5 年幸福5 0 0 家大企业中4 4 8 家创新情况进行分析，结果是除 少数几个企业外，其余均不符合熊彼特观点，即有利于激发创造性的组织环 境。因而企业能够根据莫测的市场和竞争变化迅速作出反应，适时、适度进 行力量调整，具有很强的灵活性和适应能力。 ( 2 ) 中小企业创新的主要类型 按创新内容分类，可将其分为技术创新( 产品创新、服务创新、工艺创新) 1 冯德连中国中小企业技术创新机制研究，北京，中国财政经济出版社，2 0 0 1 ，第1 0 4 页 2 冯德连。中国中小企业技术创新机制研究北京，中国财政经济出版社，2 0 0 1 第1 0 6 页 1 7 山东大学硕士学位论文 和管理创新等类型。 产品创新 它是指企业向市场上首次推出在技术上有某种改变的新产品过程。技术 上有某种改变，可以是原有产品性能的提高，外观的改善，耐用程度的增强， 也可以是性能、外观等完全不同的全新产品。 服务创新 它是指企业向市场首次推出在技术上有某种改变的新服务过程。例如， 近年迅速发展的电子银行、电子商务、网络服务等。随着近些年第三产业的 迅速崛起，服务创新的比重在逐年加大。 工艺创新 它又称过程创新，是指对产品的生产技术的改进或变革，这种新的生产 技术，可以是采用新的原材料或半成品，可以是采用新的或改善的夹具、模 具，也可以是采用新的或改善的新设备、新工序，或新的加工形式等。 产品创新和工艺创新两者的关系通常有两种情况：一是两者有联系，即 中小企业推出某种新产品，会带来工艺上的创新；二是两者无甚联系，即工 艺上的改变( 创新) 对产品的性能、质量等影响不大，只是降低了劳动消耗。 后者在中小企业技术创新活动中也是比较常见的。有时会出现这样的情况， 对某个行业来说是产品创新，而对另一个行业则是工艺创新。例如，对计算 机软件企业来说，计算机激光照排系统是该企业( 如北大方正公司) 的产品创 新，而对广大印刷行业来说，则是工艺创新。 管理创新 它是指中小企业针对某项任务或为了实现某种目标( 如产品创新) 综合运 用多种资源的计划、执行、指挥、监督、控制的新的组织行为过程。从这个 意义上来说，管理创新也包括组织创新。管理创新不一定是指已经是某种行 之有效的管理方法，而是指一种全新的或改进的管理理念和管理方式。企业 发展历史中将所有权与经营权分离的改革，就是一项管理上的重大创新。2 0 世纪6 0 年代以来，在物料管理上实行零库存的准时生产制，大大提高了企业 德布雷森，技术刨新经济分析，沈阳，辽宁人民出版社，1 9 9 8 ，第3 2 页 1 8 山东大学硕士学位论文 的经济效益，也是重大管理创新。调查反映1 ，在美国的小企业创新中，产品 创新占3 2 ，服务仓4 新占3 8 工艺宦j 新占1 7 ，管理创新占1 2 ( 另有1 为其他创新) 。 值得指出的是，将中小企业技术创新按内容分为如上四个方面，主要是 从企业的技术经济供给和实现过程来考虑的。 ( 3 ) 中小企业技术创新活动的特点 由于受规模小、资金匮乏、人才不足、信息不灵等内外部条件的制约， 中小企业在技术创新上有着与大企业不同的特点。 具有多样性和广泛性 中小企业技术创新活动更多地接近市场和直接面向消费者，因而在创新 来源、创新方式、创新过程、以及创新成果等方面，中小企业技术创新都显 示出无限的多样性。 中小企业技术创新的广泛性主要表现为中小企业技术创新活动具有广泛 的大众参与性，即中小企业技术创新活动所投入的人力、物力、财力之大， 所涉足的产业领域之广，涉及的部门和地区之多，是其它组织和团体无法比 拟的。 在许多产业占主导地位 中小企业技术创新的产业分布是非常广泛的，即在几乎所有的产业领域 都有中小企业从事技术创新活动。在一些传统产业，中小企业技术创新活动 有利地推动了这些产业的技术进步，促进了这些产业的重振和发展：而在近些 年出现的新兴产业中，中小企业的技术创新活动更加活跃，极大地促进了这 些产业的发展和成熟。 具有充分的活力 中小企业技术创新在量和质两方面都体现出很高的水平。一方面，中小 企业创造了相当数量的技术创新成果，表明中小企业的技术创新活动具有充 分的活力。另一方面，中小企业能够创造出高水平的技术创新成果。美国国 家科学理事会的“1 9 9 3 年科学和工程指标”指出2 ，很多对国家经济发展具有 l a z o n i c k w t h ei n n o v a t i v ef i r m , t h eo x f o r dh a n d b o o ko f i n n o v a t i o no x f o r du n i v e r s i t yp r e s s 2 0 0 4 p 3 8 2 吕国胜编著。中小企业研究，上海财经大学出版社，2 0 0 1 ，第5 3 页 1 9 山东大学硕士学位论文 关键作用的技术和产品来自中小高技术公司占主导地位的产业。 表现出较高的效率 据统计资料表明，中小企业从每单位销售额所能获得的专利成果大约为 大企业的两倍。不仅如此，与大企业相比，小企业似乎更属于研究密集型企 业之列。在发达国家，中小企业从事r & d 的科学家和工程师占全部雇员的 比例约为6 4 1 ，而在大企业这一比例仅为4 0 5 。其次，研究资料表明， 中小企业的技术创新更能够充分利用政府的资助。此外，中小企业在利用政 府提供的信息、技术以及公共资源等方面也富有成效，大大提高了全社会的 综合效益。 更有赖于与外界的合作 技术转移是中小企业技术创新活动的重要形式之一，中小企业的技术转 移意味着中小企业技术创新活动并不局限于技术的发明创造，而更多的是在 技术成果的应用和商业化方面。中小企业的技术创新有赖于中小企业与外界 机构的密切合作与联合，同时也需要政府及政策制定者的指导与支持。 此外，中小企业技术创新往往需要外界在法律、会计、银行系统、资本 市场以及技术、信息等多方面的帮助和指导，还需要已有的商业、技术基础 设施的充分支持和中介机构的帮助。 需要政府的大力扶持 中小企业技术创新面临着多方面的挑战和不利因素，这些不利方面包括 获得资金的能力不高，信息、技术、人力资源缺乏，雇员福利引起的成本增 加，政府行政管理方面的过高要求等等，不一而足。因此，中小企业技术创 新更需要政府采取措施，直接和间接地从各方面对其加以扶持。政府可以通 过政策和法律手段有效地鼓励和促进中小企业技术创新活动。 ( 4 ) 中小企业技术创新的途径 引进技术消化吸收后创新 相