（技术经济及管理专业论文）河北省经济增长因素分析.pdf

中文摘要 经济增长是全世界各个国家和地区共同关注的主题。随着经济增长理论的发 展，对经济增长的实证研究已逐渐从对一国经济增长的因素分析扩展到对不同类 型国家经济增长的比较研究：特别是到了2 0 世纪9 0 年代后，对经济增长的区域 研究也成了经济增长研究中的一个热点。 河北省作为中部的经济大省，但是还没有成为经济强省，为了适应“京津冀 一体化的需要，加快河北省经济发展，探索河北省经济增长的影响因素，本文 应用“索洛余值经济增长模型的测算方法和河北省1 9 9 1 - 2 0 0 6 年的实际数据， 并通过计量经济检验，对技术进步的贡献度进行测算和分析。对变量进行s p s s 的 回归分析，在拟和的基础上，计算各要素的增长率和贡献份额，分总量分析和分 产业分析；并加入分时段的分析( “八五期间，“九五期间和2 l 世纪最初几年) ， 其平均增长率的计算采用代数平均法。从总体和第一、第二、第三产业的角度探 究影响河北省经济增长的因素。分析得出，河北省经济增长主要靠的是资本投入， 技术进步贡献份额在逐渐加大，但绝对份额仍然很低。河北省经济增长方式仍然 处于靠资本、劳动力、扩大设备等来增长经济的粗狂型增长向靠知识、技术、高 科技人才增长经济的集约型增长的转型阶段。并在此基础上给出相应的建议。 关键词：经济增长；技术进步率( 综合要素生产率) ；要素贡献率；因素分析 分类号：【请输入分类号( 1 2 ) ，以分号分隔。】 a b s t r a c t e c o n o m i cg r o w t hi st h ec o l i l n l o nc o n c e r ns u b j e c tt ot h ec o u n t r i e sa n dr e g i o n sa l l o v e rt h ew o r l d d u et ot h ed e v e l o p m e n to ft h et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h , t h ee m p i r i c a l s t u d i e so fe c o n o m i cg r o w t hn o to n l ya n a l y s i st h ef a c t o r so fo n ec o u n t r y se c o n o m i c g r o w t h , b u ta l s oa n a l y s i st h ef a c t o r so fd i f f e r e n tc o u n t r i e s e c o n o m i cg r o w t h e s p e c i a l l y i nt h e2 0 t hc e n t u r y9 0 s ，r e g i o n a ls t u d i e so fe c o n o m i cg r o w t hh a v eb e c o m et h eh o t r e s e a r c ho ne c o n o m i cg r o w t h h e b dp r o v i n c ei st h ee c o n o m i c a l l yb i gp r o v i n c ei nt h ec e n t r a lp a r t ，b u th a sn o ty e t b e c o m eae c o n o m i c a l l y s t r o n gp r o v i n c e i n o r d e rt om e e tt h en e e d so f b c i j i n g - t i a n j i n - h e b e ii n t e g r a t i o n n ，a c c e l e r a t ei t s e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，a n de x p l o r e t h ei m p a c to fe c o n o m i cg r o w t hf a c t o r s ，t h i se s s a ym a k e sg o o du s eo f “s o l o wr e m a i n i n g v a l u e w h i c hi st h em o d e lo fm e a s u r i n ge c o n o m i cg r o w t ha n da c t u a ld a t ao fh e b d p r o v i n c ef o r19 9 1 2 0 0 6t oa n a l y z e i na d d i t i o n ，t h i se s s a ya l s ot e s t sc o n t r i b u t i o no f t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s st h r o u g ht h ee c o n o m e t r i ct e s t s b a s e do nt h e s ea n a l y s i s ，t h ee s s a y a l s of r a c t i o n i z et h e i i r di n d u s t r i e st of i n do u tt h ei n t e r n a lf a c t o r so fe c o n o m i cg r o w t h f r o mt h eo v e r a l la n ds u b - i n d u s t r yp e r s p e c t i v e 。b a s e do nt h ea n a l y s i s ，i ts h o w st h e c a p i t a li n v e s t m e n th a sp l a y e dap i v o t a lr o l ei nt h ee c o n o m i cg r o w t ho fh e b e ip r o v i n c e t h ec o n t r i b u t i o no ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sw a s m u c hs m a l l e rt h a nc a p i t a li n v e s t m e n t m o r e o v e r , t h ee c o n o m i cg r o w t hs t a g eo fh e b e ip r o v i n c ei ss t i l li nt h et r a n s i t i o np h a s e o ft u r n i n gf r o mm a dr o u g hg r o w t hw h i c hd e p e n d i n go nc a p i t a l ，l a b o r , e q u i p m e n t , e t ct o i n t e n s i v eg r o w t hw h i c hd e p e n d i n go nk n o w l e d g e , t e c h n o l o g y , h i g h t e c ht a l e n t - i n t e n s i v e a t1 a s t ，t h ee s s a yp r o v i d e ss o m er e c o m m e n d a t i o n sb a s e do nt h er e s u l t s k e yw o r d s ：e c o n o m i cg r o w t h ；t h er a t eo ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ( t h et o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y ) ；e s s e n t i a lf a c t o rc o n t r i b u t i o nr a t e ；f a c t o ra n a l y s i s c l a s s n o ： 请输入分类号，以分号分隔。】 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解北京交通大学有关保留、使用学位论文的规定。特 授权北京交通大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 蚀、鲁秒 签字日期：州 年厂月，fe t 导师鎏名；丢醪 导师签名之乡柑= j 匀诊 签字日期： p 年易月f 角 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研 究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得北京交通大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：话，留谚砂签字日期： 年6 月，f 日 致谢 本论文的工作是在我的导师刘延平教授的悉心指导下完成的，刘延平教授严 谨的治学态度和科学的工作方法给了我极大的帮助和影响。在此衷心感谢两年来 刘老师在学习生活上对我的关心和指导。 刘延平教授悉心指导我们完成了各项研究课题。在学习上和生活上都给予了 我很大的关心和帮助，在此向老师表示衷心的谢意。 刘延平教授对于我的科研工作和论文都提出了许多的宝贵意见，在此表示衷 心的感谢。 在课题和撰写论文期间，我的同门对我论文中的研究工作给予了热情帮助， 在此向他们表达我的感激之情。 另外也感谢我的家人，他们的理解和支持使我能够在学校专心完成我的学业。 序 本文是运用传统经典的经济增长模型( 索洛经济增长模型) 来研究河北省经 济增长因素的应用型研究论文。 基于实证研究的特点，本文的分析结论是建立在经典模型和大量数据处理的 结果之上的。搜集大量相关数据的工作是本论文的基础，也是本文的难点。 基础数据主要来源于河北经济年鉴2 0 0 7 ) ) 的统计数据，包括历年( 此处研究 1 9 9 1 2 0 0 6 年) 地区生产总值及构成，历年固定资产的投资统计及构成，历年就业人 数统计及构成，还有换算可比价格所需要的历年价格指数统计。在此基础上，换 算成模型中所需要的变量。 在模型分析上，从总体和分三次产业的角度，分别对模型进行s p s s 的回归分 析，得到总体和分三次产业的回归方程，从而计算出历年和分时段的产出增长率、 劳动投入增长率、资本投入增长率、技术进步率、技术进步贡献份额、劳动力贡 献份额和资本贡献份额。这个过程数据处理和分析的运算量非常大，需要运用e x c e l 进行大量的数据处理。本文运用代数平均法来计算平均增长率，鉴于实际操作中， 对大量数据进行平均增长速度查对表的查对比较繁琐而且精确度不是很高， 本文运用e x c e l ，结合其原理，在e x c e l 上进行平均增长率更为精确的计算。 在数据处理结果的基础上，结合河北省具体情况进行阶段分析，并提出相关建 议。 总的来说，本文在进行大量且繁琐的数据搜集、整理、分析和处理的基础上， 进行模型构建和研究。实证研究过程逻辑思路清晰，步骤明确，研究结果具有一 定的理论和现实意义。 1 1 研究背景 1 引言 随着新的技术革命浪潮的掀起，各国的产业、产品正在向高新、高效、高质、 更加集约化和现代化方向发展，产品的技术含量和知识密集的程度不断提高，使 其竞争力日益增强。同时，各国在经济结构调整上不断完善，在体制与制度上不 断创新，使世界各国的经济由以数量和速度为主的粗放式增长向以质量和效益为 主的集约式增长转变。 中国也不例外，尤其是在改革开放以后我国的经济增长达到了空前的速度， 科技水平也得到了很大的发展。1 9 7 8 年以来，伴随着改革开放的不断深入，中国 经济进入了一个持续快速增长的新阶段，综合国力大大增强。中国己基本实现了 现代化建设“三步走”战略目标的第一步、第二步，人民生活总体上达到小康水 平，国内生产总值( g d p ) 实现了年均7 9 的增长速度，特别是国内生产总值由 1 9 7 8 年的3 6 0 5 6 亿增加2 0 0 4 年的1 4 2 3 9 4 2 亿，增加了3 8 4 9 倍，扣除物价因素 的影响，年平均增长为8 5 。 在这样的背景下，对经济增长来源的探索也成为现代经济学界孜孜不倦的重 大课题，经济学家们都在试图用各种各样的方法来定量的分析各种要素对经济增 长的影响作用大小，而且经济增长因素的分析也是发现新增长动力的基础。 综合要素生产率，即产出量与投入量的比例，也称全要素生产率( t o t a lf a c t o r p r o d u c t i v i t y ，简称t f p ) 是衡量一个地区或行业经济运行状况，反映技术进步、技 术效率等方面水平的综合指标。它反映了经济增长的源泉，主要是靠要素投入为 主来推动增长，即粗放型经济增长方式，还是以使用效率的提高为主来推动增长， 即集约型经济增长方式。 经济增长方式不仅仅影响经济效益，而且直接影响宏观经济及国家的经济安 全。 1 9 9 7 年东南亚经济在一片繁荣中骤然陷入危机，固然有突发的原因，如索罗 斯为代表的对冲基金的攻击、债务危机、金融恐慌、宏观政策失误、经济泡沫崩 溃等等，最根本的还是其自身的长期形成的矛盾在一定的诱因下的爆发。这个矛 盾产生于其增长方式。 在亚洲发生经济危机后，世界开始普遍关注中国经济增长的可持续性。理由 是中国的全要素生产率太低，不足以支持可持续的增长。其中最有代表性的是美 国经济学家保罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a a ) 。克鲁格曼在他的著作萧条经济学 的回归中特别指出了中国经济增长的问题。尽管他赞扬中国“在近2 0 年的时间 里，其中1 0 多亿人口的收入提高了4 倍。在人类历史上，还从来没有如此多的 人，在物质生活方而经历如此快的改善。但与此同时，他也认为“亚洲取得了卓 越的经济增长率，却没有与之相当的卓越的生产率增长。它的增长是资源投入的 结果，而不是效率的提升。一方面就业率和投资比率在达到一定水平之后就难以 有显著的提高；另一方面仅仅增加投入，却不提高这些投入品的使用效率一定会 遇到报酬递减的问题。 由于推动经济增长的因素是服从于粗放型增长方式的，或 者说是在粗放型增长方式的格局中运用这些因素的，这些因素造成经济结构的脆 弱性，一旦遇上某种诱因，便可能产生危机。以上情况对分析我国经济发展并无 益处。 那么作为中部的经济大省，拥有着“外环渤海，内环京津的优越地位优势 的河北情况是怎样呢? 河北经济增长中究竟是主要靠要素投入还是技术进步呢? 基于这个问题，本文也试图对河北省经济增长因素进行探讨和定量分析，以期能 得出有价值的结果。 2 0 0 7 年以来，河北省全面贯彻中央确定的经济工作大政方针，进一步加强和 改善宏观调控，经济保持平稳快速发展，生产总值达到1 3 7 6 5 亿元，比上年增长 1 3 1 ，为1 9 9 7 年以来最高增幅，入均g d p 达到1 3 0 1 7 元，比上年增长1 2 2 ， 增速是1 9 9 7 年以来最高水平，经济发展方式逐步转交，发展潜力不断提高，发展 活力持续增强，经济社会发展各领域都开创了新局面。所有这些因素无疑都是河 北经济增长的重要原因。但是所有我们已知的因素中，哪些是河北经济增长的主 要因素，他们各自对河北经济增长的贡献分别有多大，这值得我们去探讨，有不 少研究价值。 在经济形势一片大好的情况下，2 0 0 8 年突然爆发了严重的金融危机，并且对 中国也造成了不小的影响和冲击，持续到现在，仍未有明显的恢复。面对这样世 界性的金融危机，增长方式的转变就显得尤为重要了。经济增长是一个长期的话 题，因此本文对研究经济增长因素的研究也选取一个较长的期间，选取了1 6 年的 持续时间段进行研究。鉴于金融危机的影响还将继续持续，并且现今尚未统计出 来，本文拟参考2 0 0 7 年河北省统计年鉴进行研究。 本文从实证研究的角度，运用索洛余值和生产函数相结合的模型，对模型中 的指标进行相应的改进和修正，并且大量收集相关数据，将模型和实际情况相结 合，分析研究在经济增长中，各要素的贡献程度( 包括传统的劳动，资本，以及 技术进步率等重要因素) ，并且根据实际情况分三次产业进行细化研究，希望能对 发展河北经济有一定的理论和实践价值。 2 1 2 研究方法 ( 1 ) 定量分析的方法。在分析河北省经济增长因素上，运用索洛余值与生产 函数结合的定量方法对资本，劳动，产出等因素进行模型演算，利用s p s s 软件进 行回归分析，最后得出索洛余值( 即所谓的技术进步率( 综合要素生产率) t e p ) 。 ( 2 ) 对索洛余值进行进一步处理，分三次产业研究其变化情况，并且结合河 北省的实际情况，分析其经济增长的影响因素。 ( 3 ) 从时间范围上看，采用了纵向研究的方法，选取了1 9 9 1 年至2 0 0 6 年1 6 年间河北省的数据进行连续时间序列的分析，使研究具有延续性，便于研究趋势 和规律。 ( 4 ) 运用历史研究的方法，在回顾过去相关研究的基础上，总结其规律性的 东西，并与现实状况相结合。 1 3 研究思路 转变经济增长方式，提高经济增长质量，关键是提高生产率对经济增长的贡 献率，实现质量、效益型的集约化增长。研究改革开放以来河北省的经济增长， 需要探讨影响经济增长的要素投入状况，从而从内因上把握经济增长的情况。在 此基础上，本文将从下面几个方面展开论述。 第一部分：本文的研究背景，提出研究的理论和现实意义。 第二部分：介绍了国内外研究现状，并且在前人的研究基础上，本文的研究 空间。 第三部分：介绍了经济增长理论的发展。以时间划分，分别经历了古典经济 增长理论，新古典经济增长理论，新经济增长理论三个阶段。 第四部分：河北省经济增长的宏观分析。从宏观的角度对河北省经济增长进 行了研究和阐述。 第五部分：对河北省经济增长因素的分析。 该部分本文采用模型分析法，在对统计变量的定义和指标的选取的基础上， 对模型进行了一定的修正。运用索洛经济增长模型对变量进行s p s s 的回归分析， 在拟和的基础上，计算各要素的增长率和贡献份额，分总量分析和分产业分析； 并加入分时段的分析( “八五期间，“九五 期间和2 1 世纪最初几年) ，其平均 增长率的计算采用代数平均法。从总体和第一、第二、第三产业的角度探究影响 河北省经济增长的因素。最后指出在此基础上，重新考虑索洛余值的细分，说明 其理论上的可行性，但是实际操作存在一定的困难。 3 第四部分：研究结论和政策建议。 1 4研究框架 研究背景，国内外研究现状 经济增长理论概述及河北省经济增长的宏观分析 构建模型( 影响因素分析) 要素投入 劳动投入 il 资本投入 技术进步率( 综合要素生产率) t e p 测算结果分析及相关结论，并且提出相应建议 1 5 本文创新 图1 - 1 研究框架图 ( 1 ) 在运用索洛余值与生产函数结合的方法时，根据实际情况，对模型进行 一定程度的修正，让实证研究更加的符合实际情况。 ( 2 ) 在得到索洛余值的基础上，在可能的条件下，对索洛余值进行进一步细 分，进行大量数据的测算，分析，更加深入地探索影响经济增长的动因。 ( 3 ) 运用统计回归软件s p s s 对模型进行分析处理。 4 2 1 国外研究综述 2 国内外研究综述 总量生产函数的概念起源于经济学家道格拉斯( p d o u g l a s ) 和其助手的著作中， 生产率在经济增长中作用的定量研究由此开始。1 9 4 2 年，荷兰经济学家丁伯根跨 出了道格拉斯使用过的概念的关键一步，他在资本和劳动投入的函数中添加了一 个时间趋势，表示“效率”的水平。丁伯根的著作一直到5 0 年代中期并没有引起 人们的注意，然而斯蒂格勒首次提出了全要素生产率( 即综合要素生产率) 问题，成 为美国经济研究局的一项主要研究计划的起点，该计划包括了诸如阿布拉莫维茨 和法布里肯特等经济度量先驱者。达到顶峰的划时代专题著作是肯德里克于1 9 6 1 年出版的美国生产率趋势。肯德里克( ( j w k e n d r i c k ) 在1 9 6 1 年出版的美国生 产率趋势和1 9 7 3 年出版的战后1 9 4 8 - 1 9 6 9 年美国生产率发展趋势两部著作 中，对1 8 8 9 1 9 6 9 年间美国生产率的变化进行了分析和计算。肯德里克认为，产 量和某一特定投入量( 劳动或资本) 之比，只能叫做部分生产率。部分生产率只能衡 量一段时问内，某一特定投入的节约，却不能表示生产效率的全部变化，因为投 入量结构的变化会影响生产效率的全部变化。要衡量全部投入量的节约或衡量生 产效率的变化，必须使用“全要素生产率 ，即产量与全部要素投入量之比。肯德 里克认为，研究与发展费用、教育与培训费用对生产率的变化有非常重要的影响， 资源配置状况、技术创新的扩散程度、规模经济、人力资源和自然资源的质量也 是影响生产率的重要因素。 把道格拉斯、丁伯根的贡献和肯德里克( 1 9 5 6 ) 编制的国民生产帐户融为一体， 成为了1 9 5 7 年美国经济学家罗伯特索洛( r s o l o w ) 在经济学与统计学评论上 发表了技术进步与总量生产函数一文，这篇论文统一了生产的经济理论、拟 合生产函数的计量经济方法，第一次将技术进步因素纳入经济增长模型，在定量 研究中，索洛将人均产出增长扣除资本集约程度增长后的未被解释部分归为技术 进步的结果，称其为技术进步率，这些未被解释的部分后来被称为“增长余值”( 或 “索洛余值 ) ，也即为全要素生产率的增长率。在此基础上，对全要素增长因素 进行了定量分析并获得成果的第一位经济学家是丹尼森。 丹尼森( e d e n i s o n ) 在6 0 年代初开始进行增长核算的研究。按丹尼森的定义， 增长核算指的是将所采用的国民产量或人均产量增长率在改变和引起增长的决定 因素之间进行分配；估计每一个决定产出的因素的既定变化对产出影响的大小。 丹尼森于1 9 6 2 年出版了美国经济增长因素和我们面临的选择，分析和比较了 1 9 0 9 , - , 1 9 2 9 年和1 9 2 9 - - , 1 9 5 7 年两段时期中美国经济增长因素的变化情况。1 9 6 7 年， 丹尼森又出版了为什么增长率不同战后9 个西方国家的经验一书，比较 了1 9 5 0 - , 1 9 6 2 年问，美国和英、法等8 个西欧国家的经济增长率及各种增长因素 所起的作用。1 9 7 4 年出版的( 1 9 2 9 1 9 6 9 年美国的经济增长核算一书，把对美 国经济增长因素的分析，由原来的1 9 0 9 , - , 1 9 5 7 年延伸到1 9 6 9 年。1 9 7 6 年丹尼森与 他人合写了日本经济怎么增长得这样快，分析了1 9 5 3 1 9 7 1 年日本经济增长因 素。 至今，由索洛和丹尼森等发展起来的这种方法仍然占有十分重要的地位。 进入8 0 年代以后，在生产率理论与测算方法研究中成就突出的是美国著名 经济学家乔根森，他采用超越对数生产函数的形式在部门和总量两个层次上进行 了生产率的度量。 亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究( 简称国富论) 中明确指出， 国民财富就是国家所生产的商品的总量，而劳动是财富的源泉。为了增加国民财 富，一要提高在业工人的劳动生产率，二要增加生产工人的总数。由于劳动分工 会提高劳动生产率，从而使经济持续增长，所以它是扩大再生产的最重要因素。 在斯密的经济增长理论中，农业、工商业均为生产部门，能生产剩余产品并进行 资本积累和再投资；劳动是价值的唯一源泉，社会财富的增长( 经济增长) 一方面取 决于投入生产中的劳动力的数量和质量，另一方面取决于生产劳动者和非生产劳 动者的比例，而资本和土地在生产中的作用也不可忽视。斯密认识到技术进步会 引起资源的合理配置，提高要素生产率，增加产出，而且他认为劳动分工是技术 进步的主要内容，劳动生产率提高的主要动因在于劳动分工的发展。 大卫李嘉图在1 8 1 7 年出舨的政治经济学及赋税原理一书中分析了他的 经济增长论点，强调资本积累是经济增长的关键。更重视技术进步的作用，他重 视的是促使劳动工具、劳动对象变革的技术进步。他认为：“国家财富的增加可以 通过两种方式：一种是用更多的收入来维持生产性的劳动，这不仅可以增加商品 的数量，而且可以增加其价值：另一种是不增加任何劳动量，而使等量劳动的生 产率增加”。 卢卡斯论经济发展的机制一书中，增长模型以人力资本为核心，把资本 划分为物质资本和人力资本两种。卢卡斯增长理论的一个新贡献是区分了人力资 本的两种效应：内在效应和外在效应。内在效应是指人力资本只影响本人的劳动 生产率，外在效应是指人力资本对其他人劳动生产率的影响。他认为，正是各国 在人力资本方面的差异，导致了各国在收入和经济增长率方面的差异。 阿林杨格在其经典论文报酬递增与经济进步( 1 9 2 8 年) 中对劳动分工理论 进行了系统的研究，发展了斯密关于“分工受市场范围的限制 的思想。杨格论 6 证了市场范围与劳动分工问互相作用、自我演进的机制。在杨格看来，经济发展 过程就是在初始生产要素和最终消费者之间插入越来越多的生产工具、中间产品、 知识的专业化生产部门，使分工变得越来越细。随着社会分工的扩展，原先的产 业部门或各个生产阶段分离并独立成更为专业化的生产部门，新的产业不断产生， 市场的规模和范围也不断扩大。因此，杨格提出了定理，即“不仅分工取决于市 场的大小，市场的大小同样取决于分工 。 a b r a m o v i t z l ( 1 9 5 6 ) 在研究1 8 6 9 n 1 8 7 8 年的美国经济时发现，除生产要素投入 增长导致产出增长外，还存在其他因素对产出增长作出贡献，即现在所说的t f p 增长。 随后s o l o w 2 ( 1 9 5 7 ) 提出以技术进步率和技术进步对经济增长贡献的定量计量 方法，即s o l o w 剩余( 索洛余值) ，引起了学术界对技术进步或t f p 与经济增长关 系的关注。 r o m e r3 ( 1 9 9 0 a 、1 9 9 0 b ) 和m a n k i w 、r o m e r 和w e i l 4 ( 1 9 9 2 ) 都将人力资本存量 作为技术进步或t f p 函数的一个主要变量。 罗默( r o m e r ) 和卢卡斯通过引入外部性给出了经济增长源泉的新解释，其中罗 默强调了技术的外部性，而卢卡斯强调了人力资本的外部性。 在罗默( r o m e r , 1 9 9 0 ) 的r & d 模型之后，一部分研究者发现经济增长和r & d 的关系并非如罗默所假定的线性关系：许多发达国家( 包括美国) 的r & d 投入大幅 度增长，但是专利却没有显著增长，而人均的经济增长率也非常低，甚至是下降 的。因此他们对原有的模型进行了改进，但是改进的方法并不相同。 g r i l i c h e s 5 ( 1 9 8 7 ) 构建模型用于计量t f p 时，就将r & d 投入强度作为t f p 的 唯一解释变量。 b e n h a b i b 和s p i e g e l ( 1 9 9 4 ) 在c d 生产函数的基础上，利用不同国家间的物质 资本存量、人力资本存量和经济增长数据进行回归得出，一个国家的t f p 增长率 主要取决于一国的入力资本存量水平。他们都把人力资本视为对t f p 增长作出贡 献的要素。t f p 增长率作为技术进步率的反映，目前许多文献都论证了r & d 是技 术进步和t f p 增长的主要推动力。 j o n e s 6 ( 1 9 9 5 ) 发展出的替代模型，解释了为什么r & d 投入大量增长，而经济增 1 m a b r a m o v i t z r e s o u r c e sa n do u t p u tt r e n d si nt l l eu n i t e ds t a t e ss i n c e1 8 7 0 p a p e r sa n dp r o c e e d i n g so f t h e s i x t y - e i g h t ha n n u a lm e e t i n go ft h ea m e r i c a ne c o n o m i ca s s o c i a t i o n u s a ：a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 1 9 5 6 。r m s o l o w t e c h n o l o g i c a lc h a n g ea n dt h ea g g r e g a t ep r o d u c t i o nf u n c t i o n r e v i e wo f e c o n o m i e sa n d s t a t i s t i c s 1 9 5 7 ，3 9 ( 3 ) ：31 2 3 2 0 p a u lm - r o m e r e n d o g e n o u st e c h n o l o g y i c a lc h a n g e j o u m a lo f p o l i t i e a le c o n o m y 1 9 9 0 9 8 ：7 1 1 0 2 4n g r e g o r ym a n k i w , d a v i dr o m e ra n dd a v i dn w 萌i ac o n t r i b u t i o nt ot h ee m p i r i e so f e c o n o m i c g r o w t h q u a r t e r l yj o u m a lo f e c o n o m i c s 1 9 9 2 5 ：4 0 7 - 4 3 7 z v ig r i l i c h e s r & d l p a t e n t sa n dp r o d u c t i v i t 弘u s a ：u n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s 1 9 8 7 6j o n e s , c h a r l e si - r m b a s e d m o d d so f e c o n o m i cg r o w t h j o u r n a lo f p o l i t i c a le c o n o m y 1 9 9 5 1 0 3 ( 4 ) ：7 5 9 7 8 4 7 长却没有受到推动。 e d w a r d s ( 1 9 9 7 ) 使用了一个包括9 3 个国家的数据集分析了开放与t f p 增长的 关系，结果表明，越开放的国家确实经历了越快的生产率增长。 g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 贝j j 应用全球商品链的方式来分析通过贸易方式来学习国外技术 的过程。他们的研究表明，一国的t f p 水平提高与其对外贸易活动紧密相关。 g u e l l e c 和p o t t e r i e ( 2 0 0 1 ) 在研究1 6 个o e c d 国家1 9 8 0 1 9 9 8 年的宏观面板数 据后发现，工商业部门、公共部门和外国企业的r & d 共同推动一国经济增长。 胡云超7 ( 2 0 0 6 ) 在英国经济增长动力解析的文章中，从物质资本深化、 人力资本积累、信息通讯技术产业的投资等方面对英国经济增长的动力因素进行 了考察，并通过分析经济结构中具备较高生产率和全要素生产率水平的行业构成 变化对英国经济形态转型产生的影响进行了说明。得出结论：英国经济的持续稳 定增长来自于英国生产率的稳步提高，英国经济的实际增长率较低。 2 2 国内研究综述 中国对于生产率的研究起始于5 0 年代，但在一个较长的时期内，我国的生产 率研究主要局限于劳动生产率。5 0 年代末，开始注意技术进步对生产发展的重大 作用，提出了技术革命和技术革新的任务。6 0 年代，中国经济学界在总结“大跃 进”的经验教训时，将提高投资效果和提高劳动生产率都列为提高经济效果的重 要途径，在这方面做了有益的探索。改革开放之后，通过引进和学习国外的研究 成果，国内也逐步加强了对中国生产率和经济增长的研究。 史清琪( 1 9 8 5 ) 首先开展了度量我国技术进步的研究，王积业等同志探讨了一 些地区和行业的技术进步的经济增长问题。谢千里、罗斯基、郑玉欲( 1 9 8 8 ) 通过建 立自1 9 5 2 1 9 8 5 年国有工业投资品的价格指数，首先对度量资本存量的固定资产进 行了平减，并剔除了投入的非生产部分，并得出结论，即改革开放之后我国的工 业生产率对经济增长发挥了重大作用，贡献率比改革开放之前大大提高。 近年来，国内有关全要素生产率( t e p ) 测量的研究逐渐增多。不管是总体还 是分省际的研究。 李京文，龚飞鸿，明安书8 ( 1 9 9 6 ) 最早在生产率与中国经济增长的文章 中，首次对中国的生产率与经济增长问题进行了全面系统的分析，定量研究了： 1 9 5 3 1 9 9 5 年间资本、劳动和t f p 对经济增长的贡献。 7 胡云超英国经济增长动力解析欧洲经济2 0 0 6 4 8 李京文，龚飞鸿，明安书生产率与中国经济增长数量经济技术经济研究1 9 9 6 1 2 8 孙敬水9 估计了1 9 7 8 - - - 1 9 9 5 年的t f p 增长率。沈坤荣使用了和孙敬水相似的方 法，估计了中国1 9 5 3 1 9 9 4 年的t f p 。张军和施少华估计了中国1 9 5 2 1 9 9 8 年的t f p 。 郭庆旺与贾俊雪用三种不同的方法估算出中国1 9 7 8 2 0 0 4 年的t f p 并进行了 比较。 孔琳1 1 和任若恩，则基于中国资本投入指数序列估计了中国1 9 8 1 - 2 0 0 2 年的全 要素生产率。这些总量下t e p 研究的区别主要在于：不同的生产函数假设，不同的 要素产出弹性的确定以及不同的资本投入和劳动投入的测量。 ( 1 ) 不同的生产函数形式。目前t f p 研究中最常用的生产函数形式为柯布一 道格拉斯生产函数、超越对数生产函数和c e s 生产函数。柯布一道格拉斯生产函数 相较那些函数更为简洁、直观，方便进一步的经济分析。李京文、孔琳和任若恩 的研究使用了超越对数生产函数；而孙敬水、沈坤荣、张军和施少华、郭庆旺和 贾俊雪则使用了柯布一道格拉斯生产函数。 ( 2 ) 投入要素产出弹性的确定。在生产函数中，要素的产出弹性直接决定着 不同要素增长对整个经济增长的贡献。然而在实际中，增加一个单位要素与所带 来的产出增加的比例无法直接观测。估计要素产出弹性有两种方法：一种是使用 计量经济学的回归方法，一种是收入份额法。大部分经济学家在计算t f p 时使用了 回归方法，如孙敬水、沈坤荣、张军圯和施少华、郭庆旺和贾俊雪等。 ( 3 ) 要素投入的测量。资本和劳动是最常用的两个要素投入，关于测量它们 的方法存在长时间的争议。资本投入相比劳动投入的核算在方法上要复杂一些， 通常需要采用永续盘存法进行计算：而劳动投入往往用年末从业人员数来衡量。 孙敬水、沈坤荣直接使用劳动人数和投资数据作为劳动投入与资本投入，没 有按照国际通用的永续盘存法对投资存量进行估算；张军和施少华、郭庆旺与贾 俊雪都使用劳动人数和资本存量作为劳动投入与资本投入，但并未对所用数据进 行严密的计量检验，缺乏一定的严谨性。 夏杰长1 3 ( 2 0 0 2 ) 在技术进步与经济增长的实证分析及其财税政策的文章 中，通过运用索洛模型，对1 9 7 9 - 2 0 0 0 年中国经济进行实证分析，揭示了我国在 1 9 7 9 - 2 0 0 0 年经济增长的引擎并不完全是技术进步。 孙冠南，肖士思，李斯佩1 4 ( 2 0 0 5 ) 在从经济增长理论看河北省经济增长因 素的文章中，构建了一个分析经济增长因素的模型，模型中除了传统的劳动力 9 孙敬水t f p 增长率的测算和分解数量经济技术经济研究1 9 9 6 9 1 0 郭庆旺，贾俊雪中国全要素生产率的估算：1 9 7 9 2 0 0 4 经济研究2 0 0 5 6 孔琳任若恩中国资奉投入和伞要素生产率的估算世界经济。2 0 0 5 1 2 1 2 张军。吴桂英和张吉鹏中国省际物质资本存量估算：1 9 5 2 - - 2 0 0 0 经济研究2 0 0 4 。1 0 n 夏杰长技术进步与经济增长的实证分析及其财税政策财经阿题研究2 0 0 2 1 l ：5 3 5 6 1 4 孙冠南，肖士恩，李斯佩从经济增长理论看河北省经济增长因素经济论坛2 0 0 5 1 8 9 和资本的因素，技术进步因素用物质资本，产业结构和制度环境三个因素来衡量， 用简易的方法将其定量化。从物质资本，产业结构和制度环境等因素的定量分析 结果中来看河北省的经济增长，但是技术进步因素用物质资本，产业结构和制度 环境三个因素来衡量，固然对经济增长的来源进行了相对深入的分析，但是不够 全面，而且物质资本，产业结构和制度环境这三个因素的量化方法比较简易，并 不能很准确的反映其对经济增长的影响。 徐翱1 5 ，白晶( 2 0 0 6 ) 在中国经济增长的动因分析与政府作用的文章中， 中国经济的快速发展进行了分析，指出了要素积累和优化配置、技术进步、制度变 革等是中国经济发展的原因，还指出了政府在经济发展中起到的重要作用。 从上面国内外研究综述来看，伴随着经济增长理论的发展，国内外学者并不 乏对经济增长因素的研究。国内学者的研究主要还是着眼于测算全国范围内的综 合要素生产率( 技术进步贡献率) ，只是在测算方法上有所不同和有不同的侧重点。 近年来，随着区域经济的发展，省际范围内的经济增长因素研究才慢慢被关注和 研究，学者们研究比较多的还是广东省和山东省这两个沿海经济发达的省份。对 于河北省这样一个经济“大却不强 的省份的经济增长因素的研究就很少了，缺 乏对其实际情况的特殊性研究。但是，随着国家经济发展区域化政策的不断调整， 以及“京津冀 区域一体化的进一步实现，研究河北省经济增长因素就有了其现 实意义。因此，本文在国内外学者研究的基础上，对山东省进行经济增长因素分 析，并且分三次产业进行细分，从而更加全面的角度诠释影响山东省经济增长的 因素。 1 5 杨向阳，徐翔中国服务业全要素生产率增长的实证分析经济学家2 0 0 6 3 i o 3 经济增长理论概述 经济增长理论以经济长期增长为研究对象，分析各增长因素在经济长期增长 过程中的作用。经济增长是社会物质财富不断增加的过程，从这一意义上说，自 从有了人类社会再生产活动，就有了经济增长问题。经济增长理论的成长经历了 古典、新古典和新增长三个发展阶段。 3 1 古典经济增长理论 对经济增长的研究也可以追溯到很久远的时代，古希腊的色诺芬在他的经 济论中就曾论述了财富的性质和来源，讨论了增加财富的方法以及农业增长的 报酬规律等问题。亚当斯密等古典经济学家为了说明1 8 1 9 世纪英国的工业化， 研究了经济增长问题；亚当斯密在国富论中开宗明义地提出“在劳动生产 力上的最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，看起 来都是分工的结果 。因此，斯密在论述如何增加国民财富时指出，财富的增长主 要有两种途径：一是通过劳动分工提高生产率。斯密把因分工而带来的劳动生产 率的惊人提高归结为三种因素：即熟练的劳动技能、时间的节约和机器的采用。 现代工业技术制度中的系统化、标准化、通用化以及基于企业内工序分工的管理 革命，都是建立在斯密分工理论基础之上的。二是增加生产性劳动的人数。斯密 认为，增加生产性劳动完全取决于把这种劳动推动起来的资本的增加，因此，资 本积累就成为决定财富生产最关键的因素。这里，斯密实际上阐述了经济增长与 劳动分工、技术进步和资本积累之间的内在联系，并且把资本积累看作是导致劳 动分工和技术进步的决定性因素。继斯密之后，大卫李嘉图以收入分配为主要 线索，提出了经济增长理论。李嘉图认为，经济增长是资本积累的结果，而资本 积累又是利润的函数，利润的高低决定于工资和地租。工资决定于维持劳动者及 其家属生存所必需的生活资料的价格，从长期看保持不变。地租会随着土地的资 源日趋稀缺而逐渐上升，当土地的使用达到极限时，地租达到最大，利润下降至 零，于是资本积累的动因就消失了，经济便停止增长。李嘉图的结论是，在地租 增长得缓慢的国家里，财富增长得最快。李嘉图把收入分配同经济增长联系起来， 强调了合理的收入分配对经济增长的决定作用，而并不把经济增长仅仅看作是一 个技术过程，或规定为一种决定于投资和技术进步的表面关系，这是李嘉图增长 理论的一大特色。李嘉图的增长理论为深入研究经济增长背后的制度和结构因素， 提供了有价值的路径。受亚当斯密的影响，古典经济增长理论十分强调物质资 本的作用，把资本存量的规模，尤其是资本积累的速度，看作是促进或限制经济 发腿的首要因素。 综上所述，古典经济学家墨经搓辩了经济增长翁篾模牲动蠢资本、接术、 土地) 以及拓展性机制( 分工) ，也注意到了自然资源在增长中的特殊性。但他们 的分j l 蓐侧重予农业生产占主导遮位的经济，肥力递减等边际收益递减规律被过分 地强化了。溺时，技术进步的连续性则没有得到应有的蓬视。途样，他们的分析 显得有些悲观，即经济增长不具有持续性。 3 2 新古典经济增长理论 在1 9 世纪下半叶至2 0 世纪3 0 年代新古典经济理论盛行的时期，虽然经济增 长理论没有缀大熬发震，僵一些研究戏莱却深刻建癌发了焉人。首毙舞蠢冀学滠 创立的边际生产力概念以及数学分祈方法被索洛等人运用于经济增长的分析，产 生7 经济增长理论中的新古典学派。其次，马歇尔等人提出蛉外部经济、规模经 济等概念蠹瑗代经济增长理谂特翳是新经