（工商管理专业论文）中非贸易摩擦问题研究.pdf

j 一 ，1il、 11l，、 够分h 懿 m b a d i s s e r t a t i o n y 18 4 2 7 5 棚1 6 5 5 f s t u d yo nt h ei s s u eo f t h es i n o - a f r i c at r a d ef r i c t i o n b y c h a im i n g h u a s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t e p r o f e s s o rg u od e r e n n o r t h e a s t e r nu n i v e r s i t y j u l y2 0 0 7 l，f 7， 耘 ， 秘 b，j 0 ：蘑#。，j，0冶景摹。霰 t j j j l 毒 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文版权 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁 位论文的全 另外， 同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： ，。、， _-一 f如v 、t曩li，辑并群rm搿，础f 东北大学硕士学位论文摘要 摘要 新中国成立以来，中国政府领导人一直非常重视发展中国与非洲的经贸合作 关系，经过多年努力，中非经贸关系取得了很大成绩，双方经贸往来不断发展。 进入2 1 世纪，中非经贸关系发展更为迅速。中非贸易的快速发展说明中国对外贸 易发展多元化战略取得了一定成就，作为中国市场多元化战略的重要地区，中非 贸易发展对降低中国市场风险、保持中国外贸出口的稳定发展、保证中国经济发 展获取稳定的资源和能源供给将发挥越来越重要的作用。但是，随着中非双方贸 易额的日益扩大，中国出口商品竞争力强，价格低廉，大量进入非洲许多国家， 对非洲一些国家的产业造成了一定的冲击，不可避免地出现了贸易摩擦，特别是 近几年中国与非洲国家的贸易摩擦进入了高发期，如何认识与解决中非之间的贸 易摩擦成为我国企业和政府在同非洲的贸易中关注的核心问题。 在此背景下，本文通过中非贸易的历史数据对中非贸易发展的历史及现状进 行回顾总结，以获得更加清晰的中非贸易形势；在此基础上，全面的阐述了中非 贸易摩擦的现状与特点，并从产业结构、贸易往来、产品结构以及政策差异等方 面论述中非贸易摩擦产生的原因；依据中非贸易的摩擦现状与特点、中非贸易的 摩擦的原因分析，从发挥我国的产业竞争优势、政府引导协调作用与企业的自身 发展完善三个角度，提出弱化和消除中非贸易摩擦的对策建议。 ， 关键词：中非贸易，可持续性发展，贸易摩擦，政策建议 、，旷0一、 t曩l 彳q _ l ， - l ， l 东北大学硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c en e wc h i n aw a se s t a b l i s h e d ，c h i n e s el e a d e r sh a v ec o n t i n u o u s l yt a k e nt o d e v e l o pc h i n e s ea n da f r i c a nc o o p e r a t i o nr e l a t i o n so fe c o n o m i ct r a d e ，c o o p e r a t i n g t h r o u g hm a n yy e a r sd i l i g e n t l y ，t h ec h i n e s ea n da f r i c a nr e l a t i o n so fe c o n o m i ct r a d e o b t a i n e dt h ev e r yb i ga c h i e v e m e n t ，t h eb i l a t e r a le c o n o m ya n dt r a d ei n t e r c o u r s eh a v e u n c e a s i n g l yd e v e l o p e d e n t e r i n gf o rt h e2 1 s tc e n t u r y ，t h ec h i n e s ea n da f r i c a nr e l a t i o n s o fe c o n o m i ct r a d ei sd e v e l o p i n gm o r er a p i d l y t h et r a d eb e t w e e nc h i n aa n da f r i c a d e v e l o p i n gq u i c k l y s h o w st h a tt h ec h i n e s ef o r e i g nt r a d ep o l i c yo fm u l t i p l e x d e v e l o p m e n t a ls t r a t e g yh a so b t a i n e ds o m ec e r t a i na c h i e v e m e n t ，a n da f r i c ai st a k e na s t h ei m p o r t a n tp l a c eo ft h a tt r a d ep o l i c y ，s ot h et r a d ed e v e l o p m e n tt or e d u c et h ec h i n e s e m a r k e tr i s k ，m a i n t a i nt h ec h i n e s ef o r e i g nt r a d ee x p o r t a t i o nt od e v e l o ps t a b l y ， g u a r a n t e e dt h ec h i n e s ee c o n o m yd e v e l o p m e n tg a i n i n gs t a b l er e s o u r c e sa n dt h ee n e r g y s u p p l i e sw i l lp l a yam o r ea n dm o r ev i t a lr o l e h o w e v e r ，a l o n gw i t ht h et o t a lv o l u m eo f t r a d ee x p a n d i n gd a i l y ，t h eh u g e l yc o m p e t i t i v ea b i l i t yo fc h i n e s ee x p o r t a t i o nc o m m o d i t y a n dt h ei n e x p e n s i v ep r i c ec a u s et h a tm a n yi m p o r ta f r i c a nc o u n t r i e sw o r r i e da b o u tt h e c e r t a i ni m p a c to nt h et h e i ri n d u s t r i e s ，s oi n e v i t a b l yt h ew a d ef r i c t i o na p p e a r i n g ， e s p e c i a l l yi nr e c e n ty e a r st h et r a d ef r i c t i o nb e t w e e nc h i n aa n da f r i c ae n t e r e dt h ep e a k h o wt or e a l i z ea n ds o l v ef f a d ef r i c t i o nb e t w e e nc h i n aa n da f r i c ah a v eb e c o m ei n t ot h e c o r ei s s u eo ft h et r a d eb e t w e e nc h i n aa n da f r i c ao u rc o u n t r ye n t e r p r i s ea n dg o v e r n m e n t p a y a t t e n t i o nw i t h u n d e rt h i sc i r c u m s t a n c e s ，t og e tab e t t e ru n d e r s t a n d i n g ，t h eh i s t o r yo ft r a d e d e v e l o p m e n tb e t w e e nc h i n aa n da f r i c aa n dt h ec u r r e n ts t a t u e sw e r er e v i e w e db a s e do n i t sh i s t o r i c a ld a t a ；b a s eo ni t ，t h ep r e s e n ts t a t u e sa n di t sc h a r a c t e r i s t i c so ft h et r a d i n g f r i c t i o nw e r ec o m p r e h e n s i v e l ys t a t e d ，a n dt h ec a u s e so ft h et r a d i n gf r i c t i o nw e r e d i s c u s s e df r o mt h ea s p e c t so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，t h et r a d e ，t h es t r u c t u r eo fp r o d u c t sa n d t h ep o l i c yd i f f e r e n c e s ；b a s e do nt h ea n a l y s i sa b o v e ，t h es u g g e s t i o nt oa t t e n u a t ea n d e l i m i n a t et h et r a d ef i c t i o nw e r ep r o p o s e df r o mt h r e ea s p e c to fd e v e l o p i n go u r c o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fi n d u s t r y ，s t r e n g t h e n i n gt h eg o v e r n m e n tt h eg u i d a n c ea n dt h e c o o r d i n a t e df u n c t i o n ，p e r f e c t i n ge n t e r p r i s eo w nd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：s i n o a f r i c at r a d e ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t r a d ef r i c t i o n ，p o l i c y s u g g e s t i o n i i e ： 一 嘭 0 t l 萋 ，；，；o 东北大学硕士学位论文 目录 目录 第一章序言。1 1 1 研究的背景1 1 2 研究的目的及意义1 1 3 国内外的研究动态2 1 3 1 国内主要研究2 1 3 2 国外主要研究4 1 4 研究内容及框架5 1 5 研究方法5 第二章国际贸易的基本理论及贸易摩擦的基本知识7 2 1 国际贸易的基本理论7 2 1 1 传统贸易理论8 2 1 1 1 绝对优势理论和比较优势理论8 2 1 1 2 要素禀赋理论8 2 1 2 现代贸易理论1 0 2 1 2 1 重叠需求理论。1 0 2 1 2 2 产品生命周期理论1 0 2 1 3 新贸易理论。1 1 2 1 3 1 战略性贸易理论1 1 2 1 3 2 国家竞争优势理论。1 2 2 2 国际贸易摩擦的基本知识：。1 2 2 2 1 国际贸易摩擦的定义1 2 2 2 2 国际贸易摩擦的主要表现。1 2 2 2 2 1 补贴与反补贴1 2 2 2 2 2 倾销与反倾销1 4 2 2 2 3 贸易壁垒1 6 第三章中非贸易发展的历史、现状及其高速发展的原因 1 8 3 1 中非贸易发展的历史1 8 3 2 中非贸易发展的现状1 9 i i i 。；，l 东北大学硕士学位论文 目 录 3 2 1 与阿尔及利亚的贸易现状：2 1 3 2 2 与埃及的贸易现状2 2 3 2 3 与肯尼亚的贸易现状2 3 3 2 4 与南非的贸易现状2 4 3 2 5 与尼日利亚的贸易现状2 5 3 3 中非贸易高速发展的原因2 6 3 3 1 中非之间的贸易2 6 3 3 2日非之间的贸易2 8 3 3 3 对比分析结论3 0 第四章中非之间贸易摩擦的现状、特点与成因分析 4 1 中非贸易摩擦的现状3 1 4 1 1 与阿尔及利亚的贸易摩擦表现“。3 2 4 1 2 与埃及的贸易摩擦的具体体现。3 4 4 1 3 与肯尼亚的贸易摩擦具体表现3 7 4 1 4 与南非的贸易摩擦具体表现3 9 4 1 5 与尼日利亚的贸易摩擦具体表现4 1 4 2 中非贸易摩擦的特点4 3 4 3中非贸易贸易摩擦产生的原因分析4 4 4 4 中非贸易发展存在的其他问题- 4 7 第五章消除中非贸易摩擦的对策建议5 0 5 1 从产业角度消除中非贸易摩擦的对策建议5 0 5 2 从政府的政策层面消除中非贸易摩擦的对策建议5 3 5 2 1 发挥政府协调规划作用5 3 5 2 2 发挥政府引导作用5 4 5 3 从企业的策略方面消除中非贸易摩擦的对策建议5 6 第六章结论与展望5 8 6 1 结论5 8 6 2 对中非贸易的展望j 。5 8 参考文献6 1 致谢6 3 i v j 置 t? 东北大学硕士学位论文第一章序言 1 1 研究的背景： 第一章序言 自从改革开放以来，中国经济发生了翻天覆地的变化，经济的迅速增长要求资 源的优化配置更加合理、自身的生产力不断提高与促进国际分工生产效率的提高， 这些因素促进中国对世界各地的贸易需要越来越迫切，与此同时世界各地在与中 国的贸易中也得到了巨大的利益，这就使得世界各个经济体越来越希望与中国加 强在贸易领域的合作。在这个大的历史背景下，中非两地的贸易合作在最近的十 几年里得到了巨大的发展，中非正在逐步成为重要的发展伙伴并且合作也正在不 断地加强。2 0 0 0 年1 0 月，为加强中非在新世纪的友好合作，共同应对经济全球化 挑战，促进共同发展，中非双方共同创立了“中非合作论坛”，由此开启了中非合作 新纪元。这一论坛的成立，极大地推动了在新形势下中非长期、稳定、全面发展 的新型伙伴关系，也使得中非经贸合作进入快速发展的新阶段。在此之后，中非 贸易连年创下新高，并且每年以超过3 0 地速度不断地增加，中非贸易的商品结 构也不断的多样化，2 0 0 7 年5 月非洲开发银行集团年会在上海召开，中国和“非行 成员国交流借鉴相互发展经验，推进中非贸易的全面合作，也标志着中非贸易进 入一个全面发展的阶段【5 卅。 1 2 研究目的及意义 中国和非洲在经济发展上具有互补性，中国是一个经济迅速崛起的国家，对 资源具有依赖性，而非洲拥有丰富的资源，所以中非合作的前景是被很多的学者 所看好的，因此研究中非贸易可持续性发展对中非两地的经济都是及其重要的。 第一：我国的经济增长需要的大量能源和矿产品，正是非洲国家的主要出口品， 而同时消费品和低附加值的机器设备也是非洲国家所青睐的，因此中非贸易在初 级产品上产生贸易的互补性即在原材料市场和轻工业与装备制造业市场上，中非 可以通过贸易合作来促进国际的分工，提高生产效率。第二：非洲在过去的六年 里一直保持良好增长，据非洲发展银行与合作组织与发展组织在非洲经济展望 上公布的2 0 0 6 年非洲经济增长速度为5 5 ，2 0 0 7 年可实现7 左右的增长率， _ 1 - i r ，j专 东北大学硕士学位论文第一章序吾 随着非洲经济的飞速发展非洲对高技术、高附加值的工业设备也在不断地增加， 为中国高新技术产业的发展提供了机会。非洲发展银行在“中非合作论坛”上，也强 调了非洲近期最主要的目标就是希望中国加大在非洲国家的直接投资，以加强非 洲出口品的多样化。 随着中非贸易进入新阶段，中非贸易在发展过程中产生的贸易摩擦也越来越 多，本课题主要针对我国企业在中非贸易中所面临的机遇和挑战，利用现代贸易 理论来来进行分析，结合国外对外贸易的经验，立足于我国的实际经济情况，来 为我国的企业提供与非贸易建议，以及完善我国对非贸易政策，消除和弱化中非 贸易摩擦，以便为中非贸易提供一个更好的发展环境。 首先，本文希望通过对中非贸易现状的剖析来给中国企业对中非贸易的全面 认识，帮助中国企业寻找新的贸易点在中非贸易中获得利益，同时也帮助非洲国 家开展各种建设项目使其摆脱贫困、帮助非洲国家在经济上有可持续发展的能力， 使得中非两地能够取得一个共赢的发展局面。 其次，在对中非两地经济互补以及中非贸易现状全面的分析的基础上，制定 企业建立合理的战略计划，以减少中非贸易之间的摩擦，并为政府的引导体制提 供政策性建议，即在政府的支持性环境和支持性制度环境之下，引导我国的企业 向更加科学有效的现代管理方向发展，增加我国企业在世界市场上的技术和管理 质量的竞争优势。 1 3 国内外的研究动态 虽然中国与非洲建交时间比较长，但是在很长时间里贸易往来发展却比较缓 慢，只是在近几年的时间里快速发展，所以国内外对于中非贸易摩擦方面的文献 和研究比较稀少。这里我们借鉴中非贸易发展与贸易摩擦方面的文献来研究中非 贸易的摩擦问题。 1 3 1 国内主要研究 ( 1 ) 中非贸易发展的新机遇【5 堋。傅政罗在拓展中非经贸合作的新机遇 中主要阐述了非洲的现状和优势，以及非洲经济快速的发展，非洲正在引起世界 的注意和非洲市场的重要性，说明了中非贸易发展的机遇和重要性。梅新余、齐 2 。二。 l f j tl蚺 。 i 。 ： ， 东北大学硕士学位论文 第一章序言 国强等人主要针对我国与非洲发展的挑战与机遇，来认识中非贸易的发展，一方 面是现阶段国有企业在非洲的发展状况和遇到的困难，另一方面是政府应该提供 的贸易政策和创造良好的贸易环境使国有企业更好的发展。李延长在中非经贸 关系发展的现状和前景中主要叙述了中国与非洲贸易的现状、挑战和存在的问 题，并对中非发展前景进行了展望，阐述了只要中国和非洲两国通过对话，谈判 等和平方式进行贸易协商，中非就能达到共赢的思想。 ( 2 ) 中国面临的贸易摩擦的分析( 1 1 以6 j 。宋志勇在试析中非贸易摩擦中主 要说明了中国与非洲一直保持着友好合作关系，双方贸易额近年来持续大幅度增 加。然而，我们在看到双方经贸关系不断发展的同时，还应重视其中存在的问题， 特别是贸易摩擦对中非经贸关系的影响不容忽视。目前，中国与非洲国家贸易摩擦 虽涉及的国家不多、金额较少，但案件数量较多，且在领域方面有扩大之势。这 篇文章系统分析其产生的原因，中非产业结构的趋同性、贸易不平衡性、部分非洲 国家进口商的不规范行为，以及中国出口竞争的无序状态等因素，导致中非的贸易 摩擦问题，并由此给出一些解决方法。唐宇、袁元等对我国总体的贸易摩擦现状 进行阐述，对贸易摩擦产生原因进行分析。 ( 3 ) 关于我国对外贸易发展的政策建谢2 0 俐。刘彤的中国入世后的对外贸 易摩擦分析中指出中国加入世界贸易组织以来，进出口贸易快速增长，与世贸 组织其他成员的贸易摩擦也在不断增加。针对我国实施贸易壁垒的发达国家和发 展中国家，广泛采取从传统的“两反一保”到当代的技术性贸易壁垒、反垄断措施、 社会责任标准、知识产权壁垒等多种贸易保护主义方式，涉及我国产品从轻工和 纺织等传统出口产品到金融和零售等现代服务产业。我国积极应对贸易摩擦，就 必须发展区域贸易安排，形成多层次的自由贸易伙伴；加强政府有关部门组织和协 调外贸行业、进出ht 作；建立现代企业制度，提高产品技术含量，摆脱以低价取 胜的出口策略。李光正在对非洲贸易的战略思想中主要阐述了中国对外贸易 政策，特别是中国对非洲的贸易政策，怎样加强对非洲的贸易政策等；沈四宝、 王江山等人对我国进出口商品贸易摩擦，提出应对贸易摩擦的对策建议。 ( 4 ) 中非贸易摩擦中纺织品、鞋类的研究1 9 , 1 0 1 。邓雪琴在试论当前中非纺 织贸易的发展对策中阐述了中非贸易具有较强的互补性，且纺织品是我国向非洲 出口的第二大类商品。然而，中国大量的纺织品出口非洲导致了一些贸易摩擦和纠 3 东北天学硕士学位论文 第一章序言 纷问题。她认为我国可考虑采用友好谈判协商、扩大从非洲的进口，以及扩大在非 洲的纺织业的投资等方法来促进中非纺织贸易的发展。 ( 5 ) 针对具体贸易摩擦( 补贴、倾销、壁垒) 的应对措施【2 8 3 1 l 。曾凡银主要 分析了新型贸易壁垒对我国经济的影响；吴军、王娟等对倾销、反补贴的对策进 行分析；张敏，张菊菊的我国贸易顺差对国民经济的影响及对策中指出我国 贸易顺差促进了就业，增加了外汇储备，有利于获取规模经济，推动了经济进步和 制度创新，带动了经济发展，提高了我国综合实力。另一方面，贸易顺差也加剧了贸 易摩擦，带来人民币升值压力，使对外贸易依存度不断上升。加剧了我国经济发 展与资源环境压力之间的矛盾，不利于经济可持续发展。 总体来说国内对中非贸易摩擦的研究主要集中在中非贸易状况，中非贸易摩 擦问题，中国对非洲贸易的新思想和新政策等宏观方面，而从企业角度系统的写 贸易摩擦方面的的文献很少。 1 3 2 国外主要研究 国外文献认为中非贸易的必然会达到双赢局面【】。由战略学家巴奈特撰写的 行动蓝图：一个值得创造的未来一书，书中在对2 0 1 0 年2 0 2 5 年世界大事进 行预测时指出，“中国的能源需求带来南部非洲的经济腾飞，一个制造业大国的兴 起往往会带来如下变化：贸易方式要改变；垂死的工业复活了；外溢效应到处可 见。如果中国需要几千万吨铁矿石，那么不仅南非的铁矿业将因此生机勃勃，它 还将带来铁路等基础设施的大发展，并进而增加对火车的需求。从此，非洲将有 机会与全球经济联系起来，但发出邀请的不是西方国家，而是亚洲”。巴奈特的这 一论断，从一个侧面反映出他对未来一个时期中非经贸合作的前景预测。虽然现 实发展尚待时间验证，但中非经贸合作的巨大潜力和广阔前景却是毋庸置疑的。 从发展状况看，中非贸易摩擦的发展动态是随着中国和非洲经济的快速增加 而发展的，两国之间的贸易互补性会使两国之间的贸易往来更加频繁，由此会产 生的一些贸易摩擦问题。这是不可避免的，因此本文要在平等互利的前提下和平 解决它，使中非两国能达到共赢的局面。 4 ； 一 ； l 姗 东北大学硕士学位论文第一章序言 1 4 研究内容及框架 。，：。 如，一。 本文研究内容主要包括：首先根据中非贸易走过的道路，包括中非贸易总额 的变化、中国企业的进出口商品的变化和中非贸易政策的变化，通过赫克歇尔俄 林和重叠需求理论来对中非贸易交流日益增多、中非贸易额的迅速增加和中非贸 易品种的多元化的现状进行剖析。在中非贸易全面认识的基础上，阐述了中非贸 易摩擦的现状以及中非贸易摩擦发生的具体几个主要国家：埃及、南非、尼日利亚 等国家，并且归纳了中非的贸易摩擦几个主要的特点；从产业趋同性与中非贸易 的发展水平较低这两个角度中对中非贸易过程中产生摩擦问题的原因做了详细地 分析，其中认为两地的产业结构发展具有趋同性是贸易摩擦的根本原因，导致了 中非主要在纺织品、鞋、衣服等行业的贸易摩擦，同时中非贸易结构相当单一、 贸易的不平衡、进出口企业的进出口不规范、两方的贸易政策不够充分协调等等 是直接的原因，直接引起贸易的争端与贸易壁垒。 本文的第五部分，首先从回避贸易摩擦产生的根本原因产业的趋同性，寻找 中非贸易的新增长点角度，利用美国学者迈克尔波特新竞争优势理论中的钻石模 型，分析我国在中非贸易中产业国际竞争力的六个因素：要素条件、需求条件、 相关与辅助产业的状况、公司战略市场结构和竞争对手的情况、政府行为、机遇。 据此得到的我国在中非贸易中的产业竞争优势，来帮助我国的企业认清当前中非 贸易的局势和回避贸易摩擦产生的主要行业，发挥我国的国际产业竞争力优势， 开发新贸易方向与制定新贸易策略。然后，从政府和企业两个角度，针对中非贸 易的发展水平较低的特点，提出减少贸易摩擦产生的对策建议，即从中非贸易的 发展机遇角度，充分利用非洲和中国经济之间的互补，通过政府政策倾向为中非 贸易创造一个更加良好的支持环境和一个支持性的制度环境来避免摩擦；同时我 国的企业应加强相互之间的协作、应用科学的管理模式进行投资决策以及提高进 出口商品的技术含量和附加价值等方式，来充分利用中国和非洲两地经济的互补 资源，科学的配置生产要素来提高我国企业在中非贸易中的竞争优势减少摩擦。 1 5 研究方法 本文在对中非贸易发展现状、问题与机遇时利用国际贸易理论采用定性分析 的方法。定性分析是经济学和管理学上常用的一种方法，它主要通过现实的条件 5 _ 东北大学硕士学位论文 第一章序言 为基础，结合当今主流理论，来对现在的环境进行分析得到研究对象的本质特征 和潜在问题。通过定性分析来辨证的看待中非贸易发展的表现，才能对我国中非 贸易发展起到正确的指导作用。 应用现实的中非贸易数据进行分析、归纳与总结，用图表的形式来对数据进 行处理，通过对中非贸易的各种数据对比，来获得更加清晰的发展趋势。同时通 过数据的对比也可以使本文使用的理论更具说服力，获得中非贸易发展全面的状 况。 6 ； 0 ； o 东北大学硕士学位论文第二章国际贸易的基本理论及贸易摩擦的基本知识 第二章国际贸易的基本理论及贸易摩擦的 基本知识 2 1 国际贸易的基本理论 国际贸易是在一定的历史条件下产生和发展起来的，国际贸易的产生的基本 条件是存在有可供交换的剩余产品和在各自为政的社会实体之间进行商品交换。 因此，社会生产力的发展和社会分工的扩大，是国际贸易协定产生和发展的基础。 当今，世界各国的经济都得到了极大的发展。生产力得到了极大提高，各国 都要努力开辟和扩大国外市场以发展其本国的经济，因此国际贸易在每个国家的 经济中都占有越来越重要的地位，在本国的经济发展中，国际贸易的依存度越来 越高。我国自改革开放以来，经济水平有了极大提高，进出口额迅速增加，国际 贸易的依存度已达到了3 0 以上。 目前，世界各国的经济关系已从单纯的进出口买卖关系发展成为多种形式的 经济关系，从商品的进出口演变到了劳务的输出入，商品贸易、技术贸易、服务 贸易多头并进，由满足物质享受的商品到满足精神享受的旅游，商品结构、贸易 方式都发生了很大的变化。国际贸易在国际经济关系中有着十分重要的地位。世 界上没有一个发达国家是闭关自守的，他们都在经济与其他国家相互依靠，美国 是这样，日本是这样，欧洲国家是这样，其他发达国家也都是这样，这些国家在 经济上都在影响别国和受别国影响，而这种影响和被影响的相互依靠现象则正是 通过国际贸易这个“传递”渠道得以实现的。 此外，国际贸易还成了各国进行政治斗争的重要内容，国际贸易政策已成为 各国对外政策的组成部分。新中国成立初期，以美国为首的帝国主义国家对我国 实行封锁禁运，中断贸易关系，就是通过国际贸易的方式，建立经济贸易集团来 发挥其作用而达到其目的。当然，对外贸易也可以被用来制裁那些违背联合国宪 章的行为，制裁侵犯人权、实行种族歧视的国家。 总之，通过对外贸易，可以扩大相互作用，促进相互的经济合作，改善国际 环境，为本国的经济发展创造良好的外部条件。 7 东北大学硕士学位论文 第二章国际贸易的基本理论及贸易摩擦的基本知识 下面介绍一些主要的国际贸易的理论。 2 1 1 传统贸易理论 2 1 1 1 绝对优势理论和比较优势理论 亚当斯密在其代表作国民财富的性质和原因的研究一书中提出了绝对优 势理论。该理论认为各国应该按照绝对优势进行国际分工，每个国家专门生产其 具有绝对优势的产品，然后进行交换，这样就能更有效地利用各国的土地、劳动 和资本，增加社会财富，每个国家都能得到更多的利益( 绝对优势是如果一国生 产某种商品的成本绝对低于另一国，则该国在这一产品上有绝对优势) 。比较优势 理论是在绝对优势理论的基础上发展起来的。大卫李嘉图在其代表作政治经济 学及赋税原理中提出了比较成本贸易理论( 后人称为“比较优势贸易理论”) 。该 理论认为，国际贸易的基础是生产技术的相对差别( 而非绝对差别) ，以及由此产 生的相对成本的差别。每个国家都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻”的原 则，集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。比 较优势贸易理论在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得，大大发展 了绝对优势贸易理论。此后，哈伯勒又用机会成本理论重新解释了比较优势原理。 他认为如果一国在一种产品的生产上有较低的机会成本，而另一国在另一种产品 的生产上有较低的机会成本，那么两国应各自专门生产其机会成本较低的产品， 在这种国际分工的基础上进行国际贸易，则两国的福利水平都会提高。 比较优势的局限性在于它是从静态的角度对一个国家的产业结构、现状进行 分析的，它的前提条件是资源禀赋具有不变的特征，这与经济全球化条件下和世 界产业结构大调整过程中，生产要素、资源可以在国际间自由流动，技术更新速 度加快，新技术、新工艺能够制造出新材料以替代自然资源，以及劳动力知识、 技能和素质的提高，又可以克服劳动力数量不足的矛盾等等因素的变化大不相同。 2 112 要素禀赋理论 一种商品在两个国家不同的价格，体现了比较优势的存在，这是两国互惠贸 易的基础。在古典贸易理论中比较优势的产生是由于各国间劳动生产率的差异， 但没有解释产生这种差异的原因，各国问劳动生产率的不同只能解释部分贸易产 生的原因，贸易还反映了各国之间的资源差异。例如加拿大向美国出口林木产品， 并不是加拿大的林木业的相对劳动生产率比美国同行高，而是因为在人口稀少的 8 ； 一 龈 镰 东北大学硕士学位论文第二章国际贸易的基本理论及贸易摩擦的基本知识 加拿大，人均森林面积占有量高于美国。 要性：也要看到其他生产要素的重要性。 现实中的贸易理论不仅要看到劳动的重 要素禀赋理论最早是由瑞典经济学家伊 莱赫克歇尔和伯蒂尔俄林师生俩提出的( 因此这一理论通常被称为赫克歇尔 俄林模型，简称赫俄模型或h - 卅模型) ，后经保罗萨谬尔森等经济学家不 断加以完善。要素禀赋理论无论是在理论分析上，还是在实际应用中，都取得了 巨大成功，以至于在2 0 世纪中期这段时间内，要素禀赋理论成为了国际贸易理论 的典范，几乎成了国际贸易理论的代名词。 现在介绍一下赫克歇尔俄林模型模型的假设条件 ( 1 ) 完全自由贸易、完全竞争市场 ( 2 ) 无运输成本和交易费用，需求状况不变 ( 3 ) a 、b 两国使用资本和劳动两种要素生产x 和y 两种商品2 * 2 * 2 。 j ( 4 ) 各国同一商品的技术水平相同，无技术差异 。 ( 5 ) 各国同一商品的生产函数相同，产量只是要素投入量的因变量； ( 6 ) 一国资本相对丰富、另一国劳动相对丰富； ( 7 ) x 为劳动密集型商品、y 为资本密集型商品。 赫克歇尔和俄林认为，在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素禀赋决定 的。一个国家密集使用本国丰裕的生产要素生产的产品价格相对低廉，在国际贸 易中具有比较优势，而密集使用本国稀缺的生产要素生产的产品则不具有比较优 势。由此创造出赫克歇尔一俄林定理，该定理认为一国应出口密集使用其较丰裕 的生产要素生产的产品，进口密集地使用其较稀缺的生产要素生产的产品。在此 之后，斯托珀一萨谬尔森对这个定理做了引申，叫要素价格均等化定理又叫赫克 歇尔一俄林定理的引申，它的理论是国际贸易促使各贸易国的商品价格发生变化， 商品的价格趋于均等，商品价格的变化引发了参加贸易的各国生产结构调整，使 各国的生产要素重新配置，生产要素的价格在各国之间趋向均等化。而且通过由 要素价格均等化定理可以引申出另一个结论，国际贸易会提高一国丰裕要素所有 者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。在现实生活中，世界各国的要素价格并 不相等，因为赫克歇尔一俄林定理是在很多假设条件下推导出来的，这些假设条 件与现实不完全一致。 此后里昂惕夫对赫克歇尔一俄林定理进行过实证检验去得出了一个相反的结 论，他利用美国1 9 4 7 年的经济统计数据，经过测算表明，美国进口替代品的资本 9 东北大学硕士学位论文第二章国际贸易的基本理论反贸易摩擦的基本知识 密集程度高于美国的出口商品。这意味着美国出口劳动密集型产品，进口资本密 集型产品，这一结果与赫克歇尔一俄林定理恰恰相反，叫做里昂惕夫之谜。 对此有几种解释来说明里昂惕夫之谜 ( 1 ) 人力资本说，美国劳动力含有更多的人力资本，如果考虑美国出口商品 所包含的人力资本，其资本密集度要大于进口商品的资本密集度。 ( 2 ) 自然资源说，开发自然资源所需的资本投入，自然资源稀缺的国家要大 于自然资源丰裕的国家。从自然资源的角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自 然资源，而不是资本。 ( 3 ) 要素密集度逆转，美国的资本丰富，一些进口替代品在美国生产时，属 于资本密集型产品，这样就使美国进口替代品的资本密集度高，而这些产品在其 它国家生产则属于劳动密集型产品。 ， ”赫克歇尔一俄林理论的进步性和局限性 进步性是从一国基本经济资源优势解释了国际贸易发生的原因，并且从实际 优势出发决定贸易模式，说明了两国即使不存在技术差异，仍能够进行国际贸易， 它是现代国际贸易理论的开端。它的局限性是资源禀赋并非国际贸易发生的充分 条件并且也是强调静态结果，忽视了技术进步等许多实际情况和对需求因素并未 给予充分的重视。 2 1 2 现代贸易理论 2 121 重叠需求理论 瑞典经济学家林德( l i n d e r ) 提出了重叠需求理论，是从需求方面提出的。重叠 需求理论的核心思想是两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入 水平决定的，两国之间收入水平越接近，消费结构就越相似，则两国之间进行产 业内贸易的基础就越雄厚，而收入水平差距较大的国家之间的产业内贸易会较少。 所谓重叠需求，是在收入水平相近的国家之间，消费者需求的产品档次相同的那 部分需求。这种重叠需求是两国开展贸易的基础。该理论认为两国的人均收入水 平越接近，重叠需求的范围就会越大，相互之间的贸易关系越密切。如果两国人 均收入水平相差悬殊，则两国具有重叠需求的商品就可能很少，因此两国进行产 业内贸易的基础就弱。 2 1 2 2 产品生命周期理论 】0 ： ? j 。 东北大学硕士学位论文 ， 第二章国际贸易的基本理论及贸易摩擦的基本知识 产品生命周期理论最先是由弗农于1 9 6 6 年提出。该理论认为，由于技术的创 新和扩散，制成品和生物一样，也具有一个生命周期。制成品的生命周期可以大 致划分为5 个阶段，即：( 1 ) 引入期；( 2 ) 成长期；( 3 ) 成熟期；( 4 ) 销售下降 期；( 5 ) 衰亡期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同 的。由弗农( v e r n o n ) 提出的该理论，运用市场学的产品生命周期概念，解释产 品生命周期不同阶段贸易流向的变化，揭示产品从国内生产到出口、从出口转向 投资的过程、动因和条件。在产品生命周期的投入期、成长期、成熟期和衰退期 等四阶段，国家间比较利益的变化如下： 断优势，新产品在满足国内消费的同时， 在第一阶段，美国等产品创新国拥有垄 出口到收入水平相近的国家；在第二阶 段，外国开始仿制，产品创新国出口竞争力逐步下降；在第三阶段，外国厂商开 始出口该产品，并在第三国市场逐步取代创新国，经由直接投资创新国进行生产 线外移；在第四阶段，产品创新国由出口国转变为进口国，同时发展中国家开始 逐步具备该产品的生产能力。产品生命周期说是一种动态经济理论，能够在一定 程度上揭示不同发展水平国家间的梯度分工格局。 生命周期理论的进步性和局限性：产品生命周期提供了一套适用的营销规划 观点。它将产品分成不同的策略时期，营销人员可针对各个阶段不同的特点而采 取不同的营销组合策略。此外，产品生命周期只考虑销售和时间两个变数，简单 易懂。它的缺点是产品生命周期各阶段的起止点划分标准不易确认，而且并非所 有的产品生命周期曲线都是标准的s 型，还有很多特殊的产品生命周期曲线。无 法确定产品生命周期曲线到底适合单一产品项目层次还是一个产品集合层次。该 曲线只考虑销售和时间的关系，未涉及成本及价格等其它影响销售的变数。易造 成“营销近视症”，认为产品已到衰退期而过早将仍有市场价值的好产品剔除出了产 品。产品衰退并不表示无法再生。如通过合适的改进策略，公司可能再创产品新 的生命周期。 2 1 3 新贸易理论 2 1 3 1 战略性贸易理论 由克鲁格曼提出的战略贸易理论，也称新贸易理论。它从不完全竞争和规模 经济的角度出发，反映了贸易理论与公共选择理论、产业组织理论的融合。该理 1 1 东北大学硕士学位论文 g = - 章国际贸易的基本理论及贸易摩擦的基本知识 论一方面认为静态中产业间，基于比较优势差异的自由贸易会有利于所有参与方 国民福利的增加，动态中存在基于对外开放中产品差异和规模经济的产业内贸易， 由此强化了自由贸易最优化的传统观点，同时为贸易利益的取得提供了新的解释； 另一方面，对完全竞争市场和常数规模经济的背离，使市场运行处于一种次优的 状态，因而适度的政府干预即执行战略贸易政策，将改变市场运行的结果而帮助 本国企业在国际竞争中获胜。 2 1 3 2 国家竞争优势理论 国家竞争优势理论，该理论由美国经济学家迈克尔波特创立。其提出一国的 特定产业是否具有国际竞争力取决于要素条件、相关与辅助产业的状况、企业策 略、结构与竞争、机遇以及政府行为6 个因素，这6 个因素构成著名的产业国际 竞争力“国家菱图”。波特认为，国家的繁荣和竞争优势是通过创造得来的，它并不 是象传统自由贸易理论那样取决于本国的比较优势状况。值得注意的是，波特特 别指出国家竞争优势的取得与激烈的国内竞争密切相关，其作用机理在于国内竞 争对企业产生压力，迫使企业改善技术，进行创新，在国内竞争中增强了竞争力 的企业，能获得较强的国际竞争优势，这些竞争优势从某些产业扩大到整个民族 产业，增强一国产业整体的国际竞争力。 以上的这些国际贸易理论是我们了解国际贸易摩擦的基础。 2 2国际贸易摩擦的基本知识 2 2 1 国际贸易摩擦的定义 贸易摩擦是指在国际贸易中，国与国之间在进行贸易往来的过程中，在贸易平 衡上所产生的，一般