（技术经济及管理专业论文）电网企业可持续发展指标体系及评价方法研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 电力工业作为国民经济的基础性支柱产业，既为社会经济系统提供能源支持，又受 环境、经济的制约。它的发展水平直接关系到国民经济和社会生活的可持续性，因此研 究电力工业可持续发展具有重要的经济和社会意义。电网公司的可持续发展是电力工业 可持续发展的一个关键性链条，如何正确分析和评估我国电网公司的可持续发展水平对 电网公司发展战略的制定具有重要参考价值。 本文通过对可持续发展概念及其应用的研究，完善了电网公司可持续发展的概念， 界定了电网公司可持续发展的内涵和内容。在此基础上，结合电网公司的生产特点，构 建了电网公司可持续发展评价指标体系，提出了种新的由g t 法和熵权法综合集成的 赋权方法，对t o p s i s 法进行了改进，并将它们结合起来运用到电网公司的实际可持 续发展水平评价中。 关键词：可持续发展，g ，法，熵权法，t o p s i s 法 a b s t r a c t i m ee l e c t r i c a li n d u s t r yi sab a s i cb a c k b o n eo ft h en a t i o n se c o n o m y , w h i c hp r o v i d e s e n e r g yf o rt h ee c o n o m ys y s t e mw h i l es u b j e c tt oi t t h ee l e c t r i c a li n d u s t r y sd e v e l o p m e n ti s d i r e c t l yr e l a t e dt o t h en a t i o n a l e c o n o m ya n ds o d e t y s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s oi ti s n e c e s s a r yt os t u d yt h ee l e c t r i c a li n d u s t r y ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tf o rt h ee c o n o m i c a la n d s o c i a lm e a n i n g s t h ee l e c t r i c a lg r i dc o m p a n y ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti sac r u c i a lc h a i no f t h ee l e c t r i c a li n d u s t r y ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h u si ti sv a l u a b l ef o rt h e 鲥dc o m p a n yt o s t u d yh o w t oa n a l y z ea n de v a l u a t et h e 鲥d ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tl e v e l t h i s p a p e rc o m p l e t e d t h ec o n c e p to ft h e e l e c t r i c a l 鲥dc o m p a n y s s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tt h r o u g ht h ea n a l y z i n gt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o n c e p ta n df i x e si t s m e a n i n g sa n dc o n t e n t t h e ni ti n s t i t u t e dt h ei n d e xa p p r a i s a ls y s t e mf o rt h eg r i dc o m p a n y s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o m b i n i n gi t sc h a r a c t e r s t h i sp a p e rh a sp u tf o r w a r dan e wm e t h o d f o rc a l c u l a t i n gt h ei n d e x 3w e i # tc o e 伍e i e n tw h i c hc o m b i n e st h eg 1m e t h o da n de n t r o p y m e t h o d i th a sa l s oi m p r o v e dt h et o p s i sm e t h o da n dm a d eu s eo ft h e mi nt h ea c t u a l e v a l n a t i o n g ex u b o ( t e c h n o l o g ye c o n o m i c s & m a n a g e m e n t ) d i r e c t e db yp r o f t a nz h o n g f u k e yw o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，g im e t h o d ，e n t r o p ym e t h o d ，t o p s i sm e t h o d 声明 本人郑重声明：此处所提交的工程硕士专业学位论文电网企业可持续发展指标体 系及评价方法研究，是本人在华北电力大学攻读工程硕士专业学位期间，在导师指导 下进行的研究工作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的。复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 日期： 华北电力大学硕士学位论文 1 1 选题背景及其意义 第一章引言 可持续发展的思想是基于日益突出的经济发展、资源开发与环境保护的矛盾问 题而提出的。我国的环境保护面临的形势极为严峻，据统计我国1 3 的国土被酸雨 侵蚀，七大江河水系中劣五类水质占4 1 ，沿海赤潮的年发生次数比2 0 年前增加 了3 倍，1 4 人口在饮用着质量不合格的水，1 3 的城市人口呼吸着严熏污染的空气， 城市垃圾无害化处理率不足2 0 ，工业危险废物处置率仅为3 2 ，全球污染最严重 的1 0 个城市中，我国居然占了5 个，温室气体排放在全球排在第二，仅次于美国， 而二氧化硫排放量早在9 0 年代曾排名世界第一。在国民经济高速发展的同时，如 何协调经济发展、资源开发与日益严重的环境保护问题，自然推动了可持续发展理 论在我国的诞生和实践。 电力产业作为国民经济的基础性支柱产业，既为社会经济系统提供能源支持， 又受环境、社会和经济的制约，其发展水平关系到国民经济和社会生活的可持续性， 发展不足会制约国民经济的持续增长和居民正常的生活，如我国近几年的严重缺电 造成经济发展过程中的严重“瓶颈”。同样如果电力发展过剩，发展超过经济社会 发展水平，往往会造成电力有效利用的不足，使稀缺资金过多配置到电力系统，而 不能有效的把资金用在最能为社会带来最大效益的部门，影响了社会经济系统的效 率。如九七到九九年期间电力出现短期过剩的时候，有关部门没有预测准确随后可 能出现的电力严重短缺形势，随后从2 0 0 0 年陆续就有一些地区出现了缺电，近五 年的缺电给国民经济造成的直接和间接损失已经超过了万亿元。于是，各发电集团 又拼命开始圈地投资电厂，短暂时间内又出现了电力投资过热的现象，给国家资产 再一次带来了严重的损失，国家有关部门不得不又开始制止。“缺电上项目电 力过剩不上项目缺电一再上项目”的每一次起伏都浪费掉了大量的资源和社会 成本。 目前在我国电力5 亿千瓦装机容量中火电装机容量占7 0 以上，而火力发电厂 中绝大部分都没有安装脱硫设施，由于国家政策的原因，有的即使安装了脱硫设施 也没有正常运行，所以自从1 9 9 0 年以来，我国一直是世界上的头号二氧化硫排放 大国。电力产业一方面需要消耗大量的一次能源( 如煤炭、水力、核能等) ，另一 方面又为整个社会经济的良好发展奠定基础。可见，研究电力与国民经济、社会的 协调发展，既要满足社会经济发展过程中内生出的电力电量需求，又要实现电力产 业自身的持续发展，这是电力产业发展需要考虑的战略问题。 华北电力大学硕士学位论文 电力安全可靠供应和优质服务关系国计民生和经济社会发展，电网企业承担着 广泛而重要的社会责任。电网企业作为国家能源战略的重要实施主体，承担着优化 能源资源配置和服务经济社会可持续发展的重要责任。电网企业不仅是连接电源和 用户的电力输送载体，而且是国家能源战略布局的重要组成部分和能源产业链的重 要环节，具备大范围、大规模和高效率配置能源资源的基本功能，是国家实旎宏观 调控的有力手段，是优化产业结构和促进经济增长方式转变的重要途径。电网企业 功能的成分发挥，事关国家能源安全和国民经济整体竞争力，事关环境友好型和资 源节约型社会建设，有利于经济社会的可持续发展。网厂分开、输配分开和配售分 开的改革趋势使得电网企业更加需要注重内部自身的健康发展，电网企业不但要为 用户提供优质服务，而且要实现电网资产的保值增值，从而促进电网企业的可持续 发展。电网企业可持续发展能力的评价是一个综合评价过程，涉及到电网企业许多 方面能力的评价，包括电网企业的经济、技术质量、与用户的协调发展、与资源、 环境保护、与国民经济发展协调以及它自身可持续发展各方面能力的评价等。通过 构建电网企业可持续发展指标体系，对电网企业可持续发展状况进行评估，与国际 上其它国家的电网企业可持续发展水平进行对比，可以从中发现存在的问题，并及 时将信息提供给高层管理者，为他们的决策提供依据。由此可见，构建一套指标评 价体系来对电网企业的可持续发展能力进行综合评估，这对电网企业未来发展规划 有着极其重要的指导价值。 1 2 国内外可持续发展指标体系的研究现状 “可持续发展”一词是在1 9 8 0 年的世界自然保护大纲中首次提出：“必 须研究自然的、生态的、经济的以及利用自然资源过程的关系，确保全球可持续发 展”。1 9 9 2 年6 月在巴西里约热内卢召开的联合国环境与发展大会，会议通过的2 1 世纪议程成为推动各国可持续发展工作发展的纲领性文件，文件对可持续发展的 定义为：“既满足当代人的需求，又不对后代人满足其自身需求的能力构成危害的 发展”。可见，可持续发展就是要统筹考虑经济、社会、资源和环境保护以及制度 建设的协调发展，使之成为一个密不可分的系统，并使子孙后代能够永续发展和安 居乐业。 可持续发展不能理解为发展概念与可持续概念的加和，其是可持续性在时间尺 度和空问尺度上对发展的负效应所做出的限定，其在不危害后代人及其他区域满足 其需求能力的前提下，以满足当代人的福利需求为目标，通过引导系统向均衡、和 谐状态的发展。可持续发展虽然缘起于环境问题，但已超越了单纯的环境保护，其 将环境问题和发展问题有机地结合起来，成为一个有关社会经济发展的全面性战 略。 2 华北电力大学硕士学位论文 由于可持续发展指标体系的设计与评价是可持续发展研究的核心，是衡量可持 续发展能力高低的基本手段，是对研究对象进行宏观调控的主要依据，是实践可持 续发展的瓶颈问题。因此，自上世纪9 0 年代初以来，人们从不同的角度、不同的 国情出发，展开了对可持续发展指标体系广泛的研究。 综合分析国内外关于可持续发展指标体系的文献研究，在设计一个可持续发展 指标体系时需要考虑如下的问题： ( 1 ) 可持续发展内涵的界定 可持续发展是一个多层次的概念。从宏观角度上看，可持续发展可分为全球的 可持续发展、某一国家的可持续发展、某一行业甚至是某一地区的可持续发展；从 微观角度上看，可持续发展还可以细分到企业的可持续发展。因此，如何界定这些 可持续发展的内涵便成为众多研究的一个侧重点。文献 1 】对可持续发展的广义、狭 义定义进行了比较全面的阐述。在此基础上，众多研究者分别对区域内可持续发展， 中国可持续发展1 1 、华东地区可持续发展【2 1 、广东省可持续发展【”、城市可持续发展 4 - 8 1 、各行业可持续发展( 如电力可持续发展9 1 、农业可持续发展【1 0 1 、林业可持续发 展i 】、环境与资源可持续发展【1 2 1 ) 、企业的可持续发展【1 3 1 的定义进行了界定。 ( 2 ) 可持续发展指标的选取 以上文献各自提出的建立指标体系原则，虽然并不完全相同，但这些原则无不 反映了他们各自对可持续发展或可持续性概念的理解、认识以及各指标体系出发点 的差别。尽管每个指标体系都在选取指标上有一定的差异，但科学性和可测性是所 有指标体系都必须注重的重要原则。指标的选取只有建立在科学的基础之上才能较 客观和真实地反映系统的发展状况，反映各个子系统和指标间的相互联系；而具有 可测性的指标才能保证整个指标体系在实践中得到具体的应用。 ( 3 1 建立可持续发展指标体系的方法 建立可持续发展的方法主要有系统法、目标法、归类法。 1 1 系统法 是先按研究对象可持续发展的系统学方向分类，然后逐类的定出指标。文献 1 】 构建的区域性可持续发展指标体系就是采用这种方法。 2 1 目标法 又叫分层法。首先确定研究对象可持续发展的目标，即目标层，然后在目标层 下建立一个或数个较为具体的分目标，称为准则( 又叫类目指标) ，准则层则由更为 具体的指标( 又叫项目指标) 组成。在应用目标法时，研究者通常将系统的综合效益 作为目标，把生态效益、经济效益、社会效益作为准则，选取有关要素作为评价系 统是否具有可持续发展能力的指标因子。文献 1 4 1 6 就是采用这种方法构建了各种 可持续发展指标体系。 3 ) 归类法 3 华北电力大学硕十学位论文 是先把众多指标进行归类，再从不同类别中抽取若干指标构建指标体系。 ( 4 ) 指标权重的确定 指标权重的准确与否在很大程度上影响综合评价的准确性和科学性。在综合评 价中，权重的确定直接影响着综合评价的结果，权重值的变动可能引起被评价对象 优劣顺序的改变。因此，科学地确定指标权重在综合评价中是举足轻重的。目前确 定权重的方法较多，基本上可以归结为两类： 1 1 主观赋权法 指评价者对指标的重要程度给出人为的评价，通常采用向专家征集意见的方 法。主观赋权法得出的权值主要取决于提供意见的人对研究对象的认识，不同的人 对同一问题会有不同的看法，所给出的权重也会千差万别，因此这种赋权方法带有 较多的主观色彩。其中的主要方法是专家调查法。 2 1 客观赋权法 指根据指标数值变异的程度所提供的信息来计算相应的权重。客观赋权法利用 指标数据提供的信息确定权重，避免了主观因素的影响，使不同的评价者就相同的 数据可以得到相同的评价结果。主要有层次分析( a h p ) 法【6 岳1 7 。8 1 ，d e l p h i 、a h p 以及它们之间相结合的方法等1 4 。5 1 。 ( 5 ) 可持续发展指标体系的综合评价 可持续发展指标体系采用的的综合评价方法有许多，最常用的有模糊综合评价 方法卵、分值评价法以及属性区间识别模型1 2 0 - 2 1 1 等。每种评价方法都有其适用 的场合，评价者可以根据具体的指标评价体系选择合适的评价方法。 1 3 本文的研究内容 ( 1 ) 第二章分析电网企业的现状，根据可持续发展的概念、内涵及目标，结合电 力行业实际情况分析，进而完善电网可持续发展的概念，界定区域电网企业可持续 发展的内涵和目标等内容。接着，根据可持续发展指标体系构建的原则和方法，构 建出电网可持续发展评价指标体系； ( 2 ) 第三章根据本文所构建的可持续发展指标体系的特点，介绍了本文选用的g i 法和熵权法相集成的指标赋权方法和t o p s i s 综合评价模型； ( 3 ) 第四章收集电网企业历年来的相关历史数据，根据所构建的可持续发展指标 体系和模型，运用所选择的评价方法对电网企业的可持续发展能力进行实际的评 价，及时发现电网企业可持续发展过程中存在的问题，同时给出相应的对策和建议。 4 华北电力大学硕士学位论文 第二章电网企业可持续发展指标体系 2 1 全国电网发展现状及形势分析 目前，除了西北形成3 3 0 2 2 0 1 1 0 千伏主网架外，其它区域电网均形成5 0 0 千 伏为主，2 2 0 千伏为主干，1 1 0 或6 6 千伏为高压配电的电网结构。随着厂网的分离， 国家电网企业开始强化5 大区域主网架和省间联络线的建设。“十五”期问电网发 展与电源发展不协调的结构性矛盾得到了缓解，电网供电能力大大增强，电网“卡 脖子”现象逐渐减少。“十五”期间电网新增3 3 0 于伏及以上输电线路4 1 万公里， 变电容量1 7 亿千伏安。截止到2 0 0 6 年底，全国2 2 0 千伏及以上输电线路回路长度 达到2 8 1 5 万公里，2 2 0 千伏以上变电设备容量达到9 8 1 3 1 万千伏安，1 0 0 0 千伏特 高压交流试验示范工程和云南至广东8 0 0 千伏特高压直流输电示范工程奠基仪式 已分别举行，标志着交、直流特高压试验示范工程建设已拉开帷幕。 “十一五”期间我国准备加强电网建设，有序开发水电，优化发展煤电，积极 发展核电，适度发展天然气发电，大力发展风电等可再生能源，加快开发生物质能 等发电，积极开发利用太阳能地热、和海洋能，重视生态环境保护，提高能源利用 效率。预计2 0 0 7 年新投产装机规模将超过7 5 0 0 万千瓦，全国电网投资规模在2 5 0 0 亿元左右。预计“十一五”期间电源投产2 5 亿千瓦，总规模在7 5 亿千瓦左右， 安排关停凝汽式火电小机组1 4 0 0 万千瓦左右。中央直属的华能、大唐、国电、中 电投、华电五大发电集团的发电装机总规模将达到3 3 5 亿千瓦。水电预计投产 4 0 0 0 万千瓦以上、总规模达1 6 亿，占发电总装机容量的2 1 3 ，完成全国水电资 源技术可开发总量的3 2 3 。重点建设金沙江、雅砻江、澜沧江、黄河上游等水电 基地和溪洛度、向家坝等大型水电站，适当建设抽水蓄能电站。煤电预计投产1 7 亿千瓦左右、总规模达5 5 4 亿。核电预计投产2 0 0 3 0 0 万千瓦、总规模达8 8 5 9 8 5 万千瓦。核电生产基地主要还是分布在广东和浙江省。天然气发电预计投产1 3 0 0 万千瓦。主要分布在城市电力负荷中心、电价承受力强的地区，特别是在电站密度 较大、经济发达的东南沿海地区可引进液化天然气( l n g ) ，发展燃气电站。风力 发电预计投产5 0 0 万千瓦以上，将在资源和土地供应量丰富地区集中建设大型并网 风电场，并因地制宜地开发分散性小型风电。生物质发电将超过5 5 0 万千瓦。同时 国家电网企业计划建成2 条1 0 0 0 千伏特高压交流输变电工程，一是陕北晋东南 南阳荆门武汉的中线工程，二是淮南皖南浙北上海的东线工程。 在国家电网公司2 0 0 5 社会责任报告中指出国家电网的责任目标是“以人 文本共同成长”一善待员工、善待客户、善待伙伴，真诚服务，共谋发展，实现 公司利益、行业利益、社会利益的协调统一。发展自己，确保公司可持续发展；服 s 华北电力大学硕+ 学位论文 务行业，推动电力工业可持续发展；做好公民，促进经济社会可持续发展。南方电 网在构建南方电网可持续发展战略的主题报告中指出未来南方电网电力发展规 划的总体思路就是：坚持科学发展观，满足国民经济发展和人民生活用电需求，满 足电力系统安全、可靠和稳定运行，实现更大规模的能源资源优化配置，不断提高 电力系统的技术水平和管理水平，最大限度降低电力系统成本，实现可持续发展。 由上可见，可持续发展的思想已经逐渐渗透到全国的各电网企业的发展战略核心中 去，为实现电网企业的可持续发展奠定了基础。但是，要真正实现电网企业的可持 续发展，不仅需要做好思想准备，理论上的研究也是必不可少的。 2 2 电网企业可持续发展的内涵 我国电力产业的发展定位：满足国民经济、社会发展对电力的需求，同时应与 生态环境相协调；依靠科学技术进步和社会主义市场经济体制，调整优化电力结构、 积极开发新能源发电、提高电力生产和利用综合效率，以满足当代人的电力需求的 同时又不危害后代人满足其电力需求。 由此，可以对我国电力可持续发展的内涵进行描述：1 1 电力的发展必须适应国 民经济、社会和自然环境的协调发展，起到国民经济先行官的作用。以各大电网为 区域，发展电力向全社会提供电力电量和能源服务、满足电力需求的同时，实现区 域内电力、资源、环境、经济和社会协调发展。2 ) 运用市场经济运行机制，注意电 力发展速度，电力的发展既要满足近期国民经济对电力的需求，也要考虑远景发展 的需要。3 ) 依靠科学技术进步，提高电力生产和利用综合效率，推动电力生产经营 方式的两个根本性转变，实现电力系统内部发展的良性循环，逐步实现电力资源的 永续开发利用。4 ) 依靠先进的信息通讯技术，发展电力市场，推进绿色用电计划， 改善电力结构，提高电网调度、运行和管理水平，建立高效节约型电力经济体系。 5 ) 保证电力发展在时间上的持续性，电力行业与其他行业、国民经济发展的整体性， 电力行业与自然环境、社会经济系统的协调性等。 根据国务院5 号文件的要求，网厂分开、输配分开和配售分离的改革趋势使得 电网企业更加需要注重内部自身的健康发展，电网企业不但要为用户提供优质服 务，而且要实现电网资产的保值增值，从而促进电网企业的可持续发展。 由此可见，电网企业可持续发展的内涵可以归纳为：1 ) 向社会提供可靠的、安 全的电力电量服务；2 ) 实现区域内电力、资源、环境、经济和社会协调发展；3 ) 依 靠科学技术进步，提高电网调度、运行和管理水平，不断提高电力输送和利用综合 效率；4 ) 依靠先进的信息通讯技术，发展电力市场，实施电力需求侧管理和绿色用 电计划，改善用电结构，引导高效节约用电；5 ) 推动生产经营方式的转变，实现电 网企业内部发展的良性循环。 6 华北电力大学硕士学位论文 2 3 可持续发展指标体系的作用 可持续发展指标是指评价环境、经济和社会可持续发展状况、压力以及政策响 应等全过程的指标，而这些说明可持续发展整体行为规律的指标集合就构成了可持 续发展指标体系f 2 2 】。 可持续发展指标体系的功能主要有三个方面【2 5 】： ( 1 ) 描述和反映任何一个时间上( 或时期内) 各个方面持续发展的水平和状况； ( 2 ) 评价和监测一定时期内各方面可持续发展的趋势及速度； ( 3 ) 综合衡量可持续发展的各领域之间的协调程度。 由此可见，可持续发展指标体系是由可持续发展指标组成的综合体，包含若干 层次、若干层面的评价指标。它可以为决策者提供可持续发展现状、趋势以及各因 素之自j 的协调程度的信息，使决策者确定可持续发展中的优先顺序，促进可持续发 展。 2 4 可持续发展指标体系的类型 由于研究者对可持续发展研究出发的角度都不尽相同，可持续发展指标就有着 不同的分类方法。按照指标的基本功能，可以分为描述性指标和评价性指标；按照 对信息的浓缩程度，可以分为单个指标、专题指标和系统性指标；按照指标描述单 位的不同，可以分为实物指标和货币化指标等【孤。 1 按照基本功能分类 ( 1 ) 描述性指标体系 描述性指标主要分为三大类：状态、压力和响应指标。这三类指标主要用于说 明自然和环境的变化情况、变化原因和人类采取的对策等。可持续发展指标体系就 是要为人们提供环境和自然资源的变化状况以及环境与经济系统之间相互作用结 果方面的信息【2 6 1 。状态指标是用于衡量环境质量或环境状态；压力指标用于衡量对 环境造成的压力；响应指标用于衡量环境政策的实施状况。建立可持续发展指标时 必需先总结和回顾以往传统的统计指标体系，它是建立、形成可持续发展指标体系 的基础工作。描述性指标体系按照一定的体系汇集了以往各项统计中为我所用的各 项指标，通过汇集描述可持续发展状况和趋势的基本数据，可以全面、详实地反映 可持续发展的基本状况。 ( 2 ) 评价性指标体系 评价性指标用以反映上述三类描述性指标的相互作用关系以及不同的指标数 值对于可持续发展的意义。评价性指标体系的作用相对单一，主要是对可持续发展 的状况进行评价。评价指标体系的指标具有高度综合性和创新性，从而可以达到综 7 华北电力大学硕士学位论文 合评价的目的。 描述性指标易于建立，而评价指标的建立还缺乏理论基础和实践经验；描述性 指标体系侧重于描述和解释的功能，而评价指标体系侧重于评价、监测和预警的功 能。这两类相互依存而又相互独立，既有联系又有区别，是不可分割的统一体，共 同构成一个完整的可持续发展指标体系。 2 按照信息浓缩程度分类 ( 1 ) 单个指标体系 单个指标系列侧重于对基本情况的描述，以指标的大型列表或菜单为特征，每 个指标对数据的综合程度较低，故指标数量较多，在评价可持续发展进程和进行可 持续发展决策时存在一定的困难。 ( 2 ) 专题指标体系 专题指标是选择具有代表性的专题领域制定出相应的指标。这种专题指标方法 需要针对环境政策行为涉及的每个主要问题，建立起一套小型的专题指标系列。专 题指标体系具有较好的灵活性。 ( 3 ) 系统化指标体系 系统化指标是指在一个确定的研究框架中，对大量有关信息加以综合与集成， 从而形成一个具有明确含义的指标。系统化指标对于信息的集合程度最高，类似于 指数。设计系统性指标的目的在于得到一个数字来指示某个复杂系统是否处于困 境。 联合国可持续发展委员会的指标体系和英国的指标体系采用的就是单个指标 体系；荷兰、北欧和加拿大采用的就是专题指标体系；世界银行的真实储蓄率和营 养物平衡法采用的就是系统化指标体系。 2 5 可持续发展指标选取的原则 ( 1 ) 科学性原则 指标体系一定要建立在科学基础之上，指标概念必须明确，并且要求有一定的 科学内涵，能够度量和反映描述对象的现状以及未来发展的趋势。 ( 2 ) 系统性原则 系统性原则包括整体性、动态性、层次性、相关性和环境适应性，各个指标应 当围绕这一共同的主题或核心，指标之间应具有一定的内在联系，并且尽可能去除 信息上的相关和重叠；指标的组合应具有一定的层次结构。 ( 3 ) 功能性原则 根据研究的目的，指标的功能大致可以归纳为：描述功能、解释功能、评价功 能、监测功能、预警功能和决策功能，描述功能即指标体系应当能够反映能源工业 华北电力大学硕十学位论文 的某种现象，即“是什么”；解释功能即指标体系应当能够说明某种现象发生的原 因，即“为什么”；评价功能即指标体系可以说明各个主体行为的差距，以便于进 行比较，即“怎么样”；监测功能即指标体系应当可以用来揭示出现的问题，即“发 展水平如何”；预警功能即指标体系应当能够对发展中的非可持续行为进行报警， 即“危险程度是多少”；决策功能即指标体系必须面向决策与规划过程，即“怎么 办”。 ( 4 ) 可操作性原则 可操作性原则主要指资料的可获得性，指标体系的建立要考虑到指标的量化及 相关数据的易得性和可靠性，尽量利用和开发统计部门现有的公开资料和有代表性 的综合指标和主要指标。同时，可操作性还隐含了指标的简明性，失去了简明性， 指标的功能性和可操作性就无从谈起。 ( 5 ) 定性指标与定量指标相结合原则 可持续发展指标体系尽可能量化，但对于一些难以量化，其意义又重大的指标， 也可以用定性指标来描述。 2 6 电网企业可持续性指标体系 2 6 1 电网企业可持续发展指标体系的构建思想 1 电网企业可持续发展应考虑的内容 电能是一种二次能源，与其它能源相比，大量使用电能对当地的环境影响较小， 但对电能的生产地却有一定的负面影响。 电网企业的可持续发展只是电力行业可持续发展中的一个链条，目前国家电网 企业的体系仍然是输电、配电和售电一体化的作业。从其目前的业务内容，结合可 持续发展的概念，电网企业的可持续发展应考虑如下内容： ( 1 ) 自身的可持续发展 主要是电网企业的经济发展指标的水平和可持续性，研究电网企业发展的投入 与回报的关系、短期发展与长期发展的关系。需要研究电网企业在市场环境下的资 本运营管理、人力资源管理、优质服务管理、技术管理、安全生产管理、财务管理、 资产管理等。 ( 2 ) 与发电厂的协调发展 发电与输电是电力产业的上下游，电力系统的稳定性、可靠性、电能质量的高 低、终端电价的高低是二者共同决定的，这些问题影响着共同的市场。电网规划必 须与电源规划同时考虑，然而市场环境下电网企业与发电集团属于两个不同的市场 主体，由于利益的驱动，各个发电集团根据自己的规划开发电源，这就给电网的优 9 华北电力大学硕士学位论文 化规划带来了难度。尤其是随着京都议定书的实施和传统资源的逐渐枯竭，如 何与可再生能源如风力发电、太阳能等电站协调必然成为电网企业可持续发展的内 容之一。 ( 3 ) 与终端用户的协调发展 电网企业在经营活动中要以用户为中心，一切为了用户、一切围绕用户、一切 服务用户，失去了用户，电网企业自然就失去了生存的基础。这就需要研究不同电 力用户的不同需求的手段，建立稳定的客户关系，做好电力营销与服务。要采取峰 谷差价、可中断电价、可靠性电价等手段，提高负荷率，做好综合资源规划( i r p ) 优化。 ( 4 ) 与国民经济的协调发展 电力的发展需要与国民经济的发展进行匹配，发展过快会导致资产的闲置和浪 费，发展过慢又会阻碍国民经济的发展。这就需要研究电网发展与国民经济发展的 关系问题，研究电网发展与国民经济发展的关系、电网输送能力与负荷发展的关系、 缺电对用户经济效益影响、单位电能的国民经济产值、单位产值的电能消耗等。 2 电网企业可持续发展指标体系的分类 电网企业可持续发展评估指标体系可以分为六个类别：1 1 电网企业的经济可持 续发展指标评价体系；2 ) 电网企业的技术质量可持续发展指标评价体系；3 ) 电网企 业与用户协调发展的可持续发展指标评价体系；4 ) 电网企业与环境、资源保护有关 的可持续发展指标评价体系；5 ) 电网企业与国民经济协调发展的可持续发展指标评 价体系；6 ) 电网企业科技发展可持续发展指标体系。 2 6 2 经济可持续发展指标体系 电网企业的经济效益指标，应该包括以下4 个方面的内容：财务效益状况、资 产营运状况、偿债能力状况和发展能力状况。电网企业的经济指标的评价我们可以 直接选取财政部等四部委发布的评价内容，但由于电力工业的基础性以及普遍服务 特性，尤其是电网企业的网络垄断特性，其指标的权重需要适当的修改。 1 反映财务效益状况的指标 财务效益状况是构成公司经营业绩的核心内容。经营业绩主要体现在公司的财 务效益状况，即公司的资产( 资本) 收益能力。电网企业的财务效益状况可以用资本 保值增值率、销售利润率和成本费用利润率三个指标来衡量。这三个指标的具体计 算公式如下： 1 1 资本保值增值率 i o 华北电力大学硕十学位论文 资本保值增值率2 差翥鬻l o o ( 2 一1 ) 所有者权益分别为财务年度的年初、年末值，资本保值增值率反映了各电网企 业资本保全和增值状况，充分体现了对所有者权益的保护，能够及时、有效地发现 侵蚀所有者权益的现象。 2 ) 销售利润率 销售利润率2 至： | ；需器。 ( 2 2 ) 主营业务利润是指电网企业主营业务收入扣除主营业务成本、营业费用、销售 ( 营业) 税金及附加后的利润，不包括其他业务利润、长期投资收益、营业外收支 等因素，是影响电网企业整体经营成果的主要因素；主营业务收入净额是指电网企 业销售电力、提供劳务等主要经营活动取得的收入减去销售折扣与折让等后的数额 ( 如国内电网企业的主营业务收入净额需要减去转作建设基金的加价收入) 。 3 ) 成本费用利润率 成本费用利润率= 丽怒1 0 0 ( 2 3 ) 成本费用总额是指企业营业成本、营业费用、管理费用、财务费用之和；利润 总额是指电网企业实现的全部利润，包括当年营业利润，投资收益、补贴收入、营 业外收支净额和所得税等项内容。 2 反映资产运营状况的指标 资产运营状况是提高公司经营业绩的重要途径。资产营运状况指公司资产的周 转情况，反映公司占用经济资源的利用效率。在评价公司资产周转效率时，可考虑 生产周转和行业差别的因素。电网企业是把电能从发电厂送到用户的中问环节，它 的职能是为用户提供高效、经济的服务，可以用应收帐款周转率、不良资产比率和 资产损失率来衡量电网企业的资产运营状况。它们的计算公式如下： l 、应收帐款周转率 应收帐款周转率( 次)：圭萱! 坐堑堕塑塑 平均应收帐款余额 l l ( 2 - 4 ) 华北电力大学硕士学位论文 主营业务收入净额是指电网企业销售电力、提供劳务等主要经营活动取得的收 入减去销售折扣与折让等后的数额( 如国内电网企业的主营业务收入净额需要减去 转作建设基金的加价收入) ；应收账款是指电网企业因赊销电力、材料、物资和提 供劳务而应向购买方收取的各种款项。平均应收账款是指电网企业应收帐款余额的 年初数与年末数的平均值。 2 ) 不良资产比率 不良资产比率= 鱼雩善i 鬻，。 ( 2 一s ) 年末不良资产总额指电网企业资产中存在的问题、难以参加正常生产经营运转 的部分，主要包括三年以上应收账款、积压商品物资和不良投资等；年末资产总额 指电网企业资产总额的年末数。不良资产比率着重从三年以上应收账款、积压商品 物资和不良投资三个主要方面反映电网企业资产的质量。 3 1 资产损失率 资产损失比率= 塑堕晕凳誓鬻- o o ( 2 一a ) 待处理资产损失净额是指电网企业待处理流动资产净损失，待处理固定资产净 损失以及固定资产毁损、待报废三项的合计；年末资产总额指电网企业资产总额的 年末数。资产损失比率是公司一定时期待处理资产损失净额占资产总额的比重。 3 反映偿债能力状况的指标 偿债能力是企业安全性的重要体现。企业偿还短期债务和长期债务的能力强弱， 是企业经济实力和财务状况的重要体现，也是衡量企业是否稳健经营、财务风险大 小的重要尺度。企业经营业绩财务评价指标体系采用的主要是国际上较为通用的指 标，如资产负债率、已获利息倍数。这些指标可以从不同角度反映企业的偿债能力、 财务风险和安全状况。电网企业的偿债能力状况可以用现金流动负债比率、速动比 率和流动比率来衡量。它们的计算公式如下： 1 1 现金流动负债比率 现金流动负债比率= 生兰焉警1 。 ( 2 7 ) 华北电力大学硕士学位论文 年经营现金净流入指一定时期内，由企业经营活动所产生的现金及其等价物的 流入量与流出量的差额；流动负债是指偿还期限在一年或者超过一年的一个营业周 期以内的电网企业债务。 2 、流动比率 流动比率2 曩翥黉砉。 ( 2 - 8 ) 流动资产指电网企业可以在一年或超过一年的一个营业周期内变现或被耗用的 资产；流动负债是指偿还期限在一年或者超过一年的一个营业周期以内电网企业的 债务。流动比率衡量电网企业资金流动性的强弱。 3 ) 速动比率 速动比率2 震蔫灿。毙琉砌坝债 ( 2 - 9 ) 速动资产是指扣除存货后电网企业流动资产的数额，流动负债含义同上。速动 比率是流动资产中扣除变现力最差的存货后衡量电网企业的短期偿债能力。 4 反映发展能力状况的指标 发展能力是企业未来价值的源泉。无论是出资者还是债权人，都十分关注企业 的发展能力或成长性。因为它不仅关系到企业的持续生存问题，也关系到出资人的 未来收益和债权人长期债权的风险程度。影响企业发展能力的因素是多方面的，如 营业收入的增长、资本的扩大、利润的增加，都是企业进一步发展的基础。电网企 业的发展能力状况可以用三年资本平均增长率、三年销售平均增长率和技术投入比 率这三个指标来衡量。它们的计算公式如下： 1 1 资本平均增长率 三年平均资本增长率= ( ( 三写蠹善蓦誓磊淼) 啦一t t 。t 2 - 。， 三年平均资本增长率反映所有者权益近三年的平均增长速度，它反映近几年电 网企业国有资本的保值增值率，该指标越高，表明企业所有者权益得到的保障程度 华北电力大学硕士学位论文 越大，企业可以长期使用的资金越充足，抗风险和持续发展的能力越强。 2 ) 销售平均增长率 三年销售平均增长率= ( ( 三毒篆肇鬻盖) 们一t ，。q 一， 三年销售平均增长率反映电网企业主营业务连续三年的增长情况，体现企业的 持续发展态势和市场扩张能力，主营业务收入是企业积累和发展的基础，该指标越 高，表明企业积累的基础越牢，可持续发展能力越强，发展的潜力越大。 3 ) 技术投入比率 技术投入比率= ( 当年技术转让费支出与研发投入主营业务收入净额) ( 2 - 1 2 ) 技术投入比率反映电网企业的研发储备力量。该指标越高，表明电网企业对新 技术的投入越多，企业对市场的适应能力越强，未来竞争优势越明显，生存发展的 空间越大，发展前景越好。 5 经济可持续发展指标体系的结构图 根据上面对电网企业经济可持续发展指标体系的分析，本文给出描述电网企业 经济可持续发展指标体系的结构图，如图2 - 1 所示。 图2 - 1 电网企业经济可持续发展指标体系结构图 1 4 华北电力大学硕十学位论文 2 6 3 技术质量可持续发展指标体系 评价电网企业的技术质量指标应从以下方面进行评估：1 ) 用户年平均停电时间： 2 ) 线损；3 ) 电能质量( 包括频率和电压两方面) 。 1 用户年平均停电时间指标 一些发达国家对居民生活用电的不中断供电的要求是很严格的，美国规定对用 户年平均停电为1 4 4 分钟，( 约2 5 小时) ，现在实际不到平均值的5 0 ，日本在i 9 8 6 年已对4 1 6 1 0 条配电线路的8 6 5 实现了故障后按顺序自动恢复送电。据中国电力 企业联合会有关统计( 2 0 0 5 年发布) 显示，从1 9 9 1 年至2 0 0 4 年的1 4 年间，我国 城市用户供电可靠率由9 8 9 0 上升到9 9 8 2 ，相当于用户年平均停电时间由9 6 5 5 小时下降到1 5 8 1 小时，减少了8 0 多个小时。 导致用户停电的原因分为几种情况；电源供应不足( 包括发电机故障) ，线路超 负荷，电网内元器件出现故障，调度误操作，严重的自然灾害( 如台风，冰雹，暴 雪，地震等) 。虽然用户停电原因不完全是因电网引起的，但统计时不好说，所以 这个综合性很强的指标也体现电网的整体运行水平。与此相关的指标还有用户年平 均停电次数。它们的计算公式如下： a i t c ( 用户年平均停电次数) = e 停电用户数总用户数 ( 2 1 3 ) a 1 h c ( 用户年平均停电时间) = e ( 停电用户数停电持续时间) 总用户数( 2 1 4 ) 2 线损指标 线损是电能在传输过程中所产生的有功、无功电能和电压损失的简称( 在习惯上 通常为有功电能损失) 。电能从发电机输送到用户要经过各个输变电元件，而这些元 件都存在一定的电阻和电抗，电流通过这些元件时就会造成一定的损失；电能在电 磁交换过程中需要一定的励磁功率也会形成损失；另外，还有计量设备误差和管理 等因素造成的电能损失。这些损失的有功部分称为有功损失，习惯上称为线损。 用公式可表示为： 线路损失率= 篙 ( 2 - 1 5 ) 5 华北电力大学硕士学位论文 线路损失电量= 发电厂供入电量+ 邻网输入电量+ 外购电量一输至邻网电量售电量 ( 2 1 6 ) 供电量= 发电厂供入电量+ 邻网输入电量+ 外购电量- 输至邻网电量 ( 2 - 1 7 ) 线损是一个综合性很强的指标，也是电网可持续发展中的一个极其重要的指 标，它反映了电网企业的线路整体优化水平以及运营管理水平。 3 电能质量指标 电力系统的发、输、配电设备和用电设备一般都是按照额定的工业频率和电压 设计的，在额定的电能质量条件下，各种设备的运行性能最佳、效率最高。任何频 率和电压偏移额定值都会影响这些设备的性能和效率。电能质量指标主要有电压、 频率和波形畸变等。 1 1 电压质量指标 电压是电能质量的重要指标之一，也是衡量电网无功出力与无功负荷是否平衡 的标志。电压过高或过低都会对系统的电源、输变电设备、用户电器造成危害。例 如，线路电压低1 5 ，线损将增加3 2 ，电压低2 0 时，用户电动机力矩减少3 6 ，电流增加2 0 3 5 ，温度升高1 2 1 5 度，容易烧坏电动机；电压过高，会 缩短用户电器使用寿命。所以保持电网电压在一定的范围内变动是考核电网企业综 合运营水平的一个重要指标。我国对用电单位的额定电压及允许偏差值，见表2 - 1 。 表2 - 1 供电电压标准及允许偏差值 在电网运行中，电压监视的中枢点在电压波动范围之内，称为电压合格，否则 称为电压不合格。电压考察指标有：中枢点电压合格率( 点电压合格率) 和电网电 压合格率。 点电压合格率( ) = 望童墨警l 。 电网电压合格率( )：量盛鱼墨盒整奎查塑 中枢点个数之和 1 6 ( 2 - 1 8 ) ( 2 1 9 ) 华北电力大学硕士学位论文 日电压合格率以全天2 4 小时为计算单位，月、年的电压合格率，为月年电压 合格率的算术平均值。 2 ) 频率合格率 目前在各行各业广泛应用交流电。衡量电能的质量指标除了电压外，还有频率。 频率是交流电在1 秒内所变化的周期次数，其单位为h z ，我国和世界上大多数国家 电力系统的额定频率为5 0 h z 。频率低于4 6 h z 时，发电机自动调节励磁装置将无法 维持端电压的额定水平，可能破坏并列运行发电机的稳定性，进而造成大面积停电； 频率变化时，电网电压、网