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浙江工业大学硕士学位论文产学研合作的知识转移模式研究 摘要 产学研合作是企业获取知识的重要来源，研究产学研合作中的知识转移，可 以为我们在实际的产学研合作中对知识的获取提供参考和借鉴。 本文在前人知识管理的理论基础上提炼了一个知识转移的分析框架，然后使 用这一框架分析了不同产学研合作方式中的知识转移情况。总结不同的转移规 律，分析得到产学研合作的一个知识转移模式一一面向产品的知识转移模式。进 一步研究了该模式的优点和弱点，主要分析其在实际合作中的困境。在解决困境 的基础上，运用知识管理理论和知识转移框架创新出另一知识转移模式一一面向 智力资本的知识转移模式。最后将面向产品的知识转移模式和面向智力资本的知 识转移模式进行了详细比较。 论文注重理论和实际的结合。先从实际的产学研合作方式中寻找知识转移的 规律，总结知识转移模式，然后再将创新的知识转移模式应用于案例的分析，完 成源于实际，回归实际的过程。 关键词：产学研合作，知识转移模式，面向产品，智力资本 浙江t 业大学硕i j 学位论文 产学研合作的知识转移模式研究 a b s t r a c t i n d u s t r y u n i v e r s i t yc o o p e r a t i o nw a sa ni m p o r t a n t s o u r c et og e t k n o w l e d g ef o ra ne n t e r p r i s e s ot h er u l e so fk n o w l e d g et r a n s f e rw eg o t f r o mi n d u s t r y 。u n i v e r s i t yc o o p e r a t i o nc o u l dg i v eu ss o m ea d v i s e si na c t u a l o p e r a t i o n w es u m m a r i z e daf r a m e w o r ko fk n o w l e d g et r a n s f e rb a s i n g o nt h e k n o w l e d g em a n a g e m e n tt h e o r i e so nt h i sp a p e r ，a n dt h e nu s e dt h i sf r a m e w o r k t oa n a l y s i sk n o w l e d g et r a n s f e rw i t h i nd i f f e r e n ti n d u s t r y u n i v e r s i t y c o o p e r a t i o n w eg o tt h ef i r s tm o d e l ：t r a n s f e r r i n g k n o w l e d g e b a s e o n p r o d u c t f u r t h e rw es t u d i e dt h ep a t t e r no fs t r e n g t h sa n dw e a k n e s s e s ， m a i n l yi ni t sa n a l y s i so ft h ep r a c t i c a ld i f f i c u l t i e si na c t u a l t h e nw e t h o u g h to u ta n o t h e rm o d e ：t r a n s f e r r i n g k n o w l e d g eb a s e o ni n t e l l e c t u a l c a p i t a l w ec o m p a r e dt r a n s f e r r i n g k n o w l e d g eb a s e o np r o d u c tw i t h t r a n s f e r r i n g k n o w l e d g eb a s e o ni n t e l l e c t u a lc a p i t a li nd e t a i 1a tl a s t t h i sp a p e rf o c u s e do nt h ec o m b i n a t i o no ft h e o r ya n dp r a c t i c e w e s t a r t e dw i t ht h ea c t u a lc o o p e r a t i o ni nt h es e a r c hf o rk n o w l e d g et r a n s f e r r u l e s ，s u m m e du pt h ek n o w l e d g et r a n s f e rm o d e ，a n du s e dt h i sm o d e lt o a n a l y siso ft h ec a s e t h i sp a p e r sp r o c e s sw a sf r o mt h ec a s ea n dt ot h e c a s e k e y w o r d s ：i n d u s t r y u n i v e r s i t yc o o p e r a t i o n ，m o d e lo fk n o w l e d g et r a n s f e r ， b a s e o np r o d u c t ，i n t e ll e c t u a lc a p i t a l i j 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名： 箩 日期缈沪甲年月b 日 ， 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 i 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密日。 ( 请在以上相应方框内打“4 ) 作者签名： 导师签名： 日期：沙挥 日期：妒绛 ，月6 日 f 硼巧日 产学研合作的知识转移模式研究 1 绪论 1 1 研究背景 1 1 1 知识成为企业成功的根本 人类社会经历了农业经济时代到工业经济时代再到知识经济时代，其影响各 个时代的生产要素也由最初的土地到资金和设备再到知识。世界经济正从工业经 济时代向知识经济时代转变，知识将代替资本成为决定社会经济发展的第一生产 要素【l 】o 近年来，在德鲁克、奎恩( j a m e sb r i a nq u i n n ) 和莱克( r o b e r tr e i c h ) 这些 大师的率领下，掀起了关于知识研究的热潮。大师们从各自的视角预告了一个新 经济或社会一一德鲁克称之为“知识社会”的降临。这个社会与过去的区别在于， 知识在社会中起关键作用。同时德鲁克主张，在新经济中，知识不仅是和传统生 产要素一一人力、资本和土地并列的资源，而且是今日惟一有意义的资源1 2 】。 对于社会经济最重要的组成一一企业而言，知识也成为其重要的资产，企业 也由原来的重视资金、设备和厂房到重视人力资源和知识产权等一些无形资产。 随着全球一体化的到来，任何企业都要面对国际市场，参与全球的竞争。在全球 竞争中，企业更依赖与无形的知识竞争，产品中的知识含量日益成为竞争的基础 和决定胜负的关键1 3 j 。正如奎恩( q u i n n ，1 9 9 2 ) 所言现代企业的经济和生产能力 不应集中在“硬”资产( 如土地、厂房和设备) 上，而是应当放在知识和服务能力 方面。他进而指出，大多数产品和服务的价值基本上取决于企业怎样开发“以知 识为基础的无形资产”。例如技术诀窍、产品设计、营销手段、对顾客的理解、 个人的创造和创新等1 4 j 。 既然知识对企业的发展如此重要，那么企业自然而然的便会关心对“知识” 的获取，即如何才能获得至关重要的无形资产呢? 企业可以通过引进人才、加强 人力资源的开发、培训、对客户和供应商进行挖掘等多种方式进行。同时，有一 种非常重要的方法：产学研合作。通过和高校或者研究机构进行合作，获得关键 的知识支持自身的发展。 1 1 2 产学研合作成为获取竞争力的途径 现今，科学技术日新月异，知识经济方兴未艾，全球化进程逐步加快，更进 一步加速推动科学、技术、经济的一体化。这种一体化可以理解为科技要素和经 浙r i ：t 业大学硕士论文产学研合作的知识转移模式研究 济要素的不断融合与重组，主要体现在三个层面【5 - 6 1 ：在宏观层面上，科技经济 一体化是作为一种宏观的经济发展战略，从战略层面来触发和推动科技与经济的 内在结合，具体表现为国家的经济发展战略和科技发展战略的协同，政府的经济 政策和科技政策的协同：在中观层面上，是科技经济一体化这种宏观发展战略在 地区及行业的贯彻、落实、以及具体实施；在微观层面上，科技经济一体化则体 现为具体的运作方式，具体表现为科技型组织包括高等院校、科研院所与经济型 组织一一企业的相互合作。 站在国家层面上，产学研合作创新，作为增强科研与市场互动的有效途径， 激起了发达国家和发展中国家政府和政策制定者的兴趣，他们认为产业界与学术 界的密切互动，不仅可以产生共同的利益，而且有助于提高国家的竞争力【7 1 。为 了应对日本、欧洲的赶超战略、提高本国工业的竞争力，从2 0 世纪5 0 年代起，美 国就对科技政策作了较大的调整，注重“工业界、学术界和政府之间的合作”，并 制定了一系列的政策法规，设立各级各类基金，推动产学研合作，比如，美国科 学基金于1 9 7 1 年开始，陆续制定了“大学工业合作研究计划”、“工程研究中心计 划”、“小企业等价研究计划”等7 个产学研合作计划，其宗旨是使基础研究与应用 研究联系起来，以缩短技术从实验室到商业化运作的过渡时间。日本十分重视产 学研之间的合作，从1 9 5 3 年起，日本政府就先后制定了各种政策法规，促进产学 研合作，并通过科研体制和高校内部管理体制的改革，推进科研工作与产业界的 对接。欧洲许多国家在二战后也纷纷行动起来，通过设立各种机制，制定各种政 策法规，加强学术界与工业界的合作，比如，瑞典的“工业联系办公室”、德国的 “工学交流中心”、以及法国的“尤里卡( e u r e k a ) 计划”等。 我国也于1 9 8 6 年提出了“产学研”联合的主张，并通过对科技、经济、教育等 领域在体制和机制方面的改革，以及制定相关的法律法规( 比如中华人民共和 国促进科技成果转化法) 来推进产学研的结合。并于1 9 9 2 年4 月，由国家经贸委、 教育部、中国科学院共同组织实施了“产学研联合开发工程”，以期形成产、学、 研共同发展的运行机制【8 j 。近年来，我国又以高新技术产业化为目标，大力推进 产学研合作。产学研合作创新虽然受到了实践界的广泛关注，但其成功率不是很 高。许多产、学、研合作成功和失败的案例都揭示了，产、学、研合作必须有良 好机制作保障【9 j 。通过引入适宜的组织管理和利益机制，可以有效地把产学研合 作各方紧紧地联系到一起，并能够透过这种新的机制，更有效、更充分地调动发 挥产学研各方的互补优势【l o l 。 站在企业层面上，由于竞争的全球化、技术变化的速度加快、产品寿命周期 的缩短、新技术从开发到商业化所要求的速度加快、组织获利压力的增加、以 及技术复杂性的增强，已改变了大多数企业所面临的竞争环境，使得持续地创造 出新技术成为组织的迫切需要d 引。为了实施技术创新，组织可以有多种选择， 产学研合作的知识转移模式研究 一些被广泛使用的选择包括组织内部行为( i n h o u s ei n i t i a t i v e s ) 、组织间合作 ( i n t e r - o r g a n i z a t i o n a lc o l l a b o r a t i o n ) 及外借资源( o u t s o u r c i n g ) 。在新的环境中，技术 创新和知识创造的系统性和复杂性不断增强，企业仅仅依靠组织内部的资源和能 力( i n h o u s er e s o u r c e sa n dc a p a b i l i t i e s ) 来创造知识和新的技术变得越来越困难，因 为组织本身的专有技术和资源是有限的。因此，不同组织之间的合作创新 ( i n t e r o r g a n i z a t i o n a lc o l l a b o r a t i o n ) ，被常常用来刺激新技术的研发和商业化u 4 1 。组 织间合作的一个关注点就是互补性，拥有着互补性资源和能力的组织进行合作， 可以创造更大的协同。产业界( 主要指企业) 与学( 高等院校) 研( 研究院校) 方在 资源和能力方面具有很强的异质性和互补性，它们之间的联动可以发挥互补协同 优势，使创新集成活动最为有效【l5 1 。就整个创新链而言，学研方是科技创新成果 的供给者，而产业界则吸纳创新成果并实施有效的转换以实现市场价值，这两种 力量的互补、互动和协调综合，实现了创新的产生到应用的全过程i l 6 1 。 1 1 3 产学研合作的困境及合作中知识转移的困境 尽管产学研的合作对三方都是合作共赢的举措，但是现阶段由于制度不够完 善，机构不够健全，还未能建立一整套科学、系统的制度体系，导致技术创新工 程不能顺利实施。另一方面，高校院所思想意识守旧，仍存在“面向”和“依靠”问 题，没有积极争取，变被动为主动，去创造一个对自身发展有利的好环境。另外， 科技服务体系不健全。地方经济发展面临着缺少能与之结合的高新技术成果的难 题。高校院所技术研制成功后，面临着转化的难题，缺少形成产业化的资金支持 等。这些造成合作的效果不明显和合作效率低下。企业从学研方获得知识和技术 更新的愿望自然落空。 在一些能够成功合作的项目中，知识转移的效果也同样不尽人意。企业自身 的吸收能力不强，难以吸取学研方的知识，更不要说主动去发现、获得知识了。 学研方和企业方的组织结构和思维的方式也造成知识转移难以顺利进行，再加上 人员的传授水平以及出于对知识产权的保护。这样低效的转移结果，对本已脆弱 的产学研合作更是致命打击。于是形成了合作不顺知识转移不顺，企业难以获得 自己想要的；知识转移不顺影响再合作积极性，形成一个双方不愿见到的死循环， 破坏了大家对产学研合作美好前景的期盼。 1 2 研究内容 改进产学研合作效果的方法包括：加强政府的扶持、改进政府的行为、改变 学研合作的心态、对企业组织进行重构、外部环境的刺激。取决于研究的角度和 具体的合作条件的不同。其中站在知识转移角度上的举措便是思考如何改进知识 浙江工业大学硕士论文产学研合作的知识转移模式研究 转移的效果让企业获得自己所需的支持技术升级和知识创新的知识资源，继而改 观其对合作的态度和积极性? 产学研合作的方式多种多样，知识的类型多种多 样，那不同的合作中这些不同的知识到底是如何影响合作，其自身又在合作中经 历了怎样的变化。本文研究不同产学研合作方式中的知识的流向，知识成功转移 的影响因素，在此基础上寻找其规律所在，继而总结出产学研合作的知识转移模 式。然后对不同的模式进行详细的分析和比较。为产学研合作的企业进行成功知 识转移的选择提供借鉴和参考。 1 3 研究意义 企业通过产学研的合作，获取所需的知识。即企业在和学校和研究机构合作 的过程中，吸收从学( 学校) 研( 研究所) 转移来的知识。不同的企业拥有不同 资源，不同的人力、不同的技术、不同的产品要求，在选择时需要结合自身的实 际选择不同合作伙伴，选择不同的合作方式才能保证合作的成功。合作伙伴的选 择取决于企业对学研方的信息的掌握和准确的评估；合作方式的选择取决于企业 对知识转移的掌控，包括知识转移的理论、模式、影响因素、模式与自己的结合 程度。所以对产学研合作中知识转移模式的研究是关系到企业能否实现自身知识 获得的关键，企业通过产学研合作获得了自己预期想要的，必然会觉得合作物超 所值，进一步的刺激企业合作的欲望。学研方也从成功的合作中获得所需。再加 上政府加强自身的运作，出台有效的政策，提供合作的良好环境，那么官、产、 学这三方合作顺畅，从微观方面企业获得技术的更新，加强了自己的创新能力； 从中观层面发展了区域的产业，充分利用了地区的智力；从宏观层面上国家的自 主创新能力得以加强。 为了能够看到官产学这三重螺旋的持续发展，我们必须将目光注意在影响细 节的微观层面。而对产学研合作的知识转移模式的研究便是其中的一个影响甚大 的细节之一，这是本文尝试研究的意义所在。 1 4 本文创新之处 本文的创新表现在两个方面：( 1 ) 提出了一个知识转移的分析框架； ( 2 ) 提出了产学研合作中的两种知识转移模式：面向产品的知识转移模式和面向智力 资本的知识转移模式，并作了详细的分析和比较。 浙江工业大学硕十论文产学研合作的知识转移模式研究 1 5 论文结构 背景和意义 上 i 理论基础和分析框架 上 i 知识转移理论 、 分 析 i 知识转移方式 -， 框 架 i 知识转移影响因素 l 利用分析框架分析产学研合作方式中的知识转移情况 上 面面 向 向 寓 智 口 力 口日 知资 识本 转知 移识 模转 式移 模 式 i 上 研究结论和展望 产学研合作的知识转移模式研究 2 本文研究的理论基础及分析框架 2 1 概念部分 2 1 1 知识的定义 辞海将“知识”定义为：“人们在社会实践中积累起来的经验”，并指出“从 本质上说，知识属于认识的范畴”。现代汉语词典将知识定义为“人们在改造 世界的实践中获得认识和经验的总和”。中国国家科技领导小组办公室在关于 知识经济与国家知识基础设施的研究报告中，对“知识经济”中的“知识”做出了 这样的定义“经过人的思维整理过的信息、数据、形象、意象、价值标准以及社 会的其他符号化产物，不仅包括科学技术知识一知识中最重要的部分，还包括人 文社会科学的知识、商业活动、日常生活和工作中的经验和知识，人们获取、运 用和创造知识的知识，以及面临问题作出判断和提出解决方法的知识”。 西方的学者同样也对知识作出自己的理解。德鲁克指出：“知识是一种能够 改变某些人或某些事情的信息，这既包括使信息成为行动基础的方式，也包括通 过对信息的运用使某个个体有能力进行改变或进行有效的行为的方式 。彻驰曼 认为“将知识设想或看作一种对信息的集合的观点，事实上已经将知识这一概念 从其全部生活之中剥离了出去；知识只存在于其使用者身上，而不存在于信息的 集合中。使用者对信息的集合的反应才是最为重要的。汤姆达温波特在工作 的知识一书中，给知识下的定义是：知识是一种像流体一样具有流动性的物质， 其中混杂了已经结构化的经验、价值和有特定含义的信息及专家洞察力【l7 。 以上的定义中提到了数据和信息，可见知识是与数据和信息密切相关的一个 概念。但其之间又有所不同。一般而言，数据是原始的、不相关的事实。信息是 被给予一定的意义和相互联系的事实。韦伯词典对信息的解释是在观察或研究过 程中获得的数据、消息。数据是形成信息的基础，也是信息的组成部分，数据只 有经过处理、建立相互关系并给予明确的意义后才形成信息。知识则是对信息的 推理、验证，从中得到的系统化的规律、概念或经验，它是言行的基础。智能是 知识的外在变现，是通过绩效来反映个人的知识的修养引。朱祖平( 2 0 0 0 ) 1 9 1 用图描述了它们的关系。如图2 1 。 浙江工业大学硕上论文产学研合作的知识转移模式研究 图2 1 数据、信息、知识和智能的区别与联系 综合了这许多的定义，本文认为中国国家科技领导小组办公室对知识的定义 还是比较全面的。所以本文对知识的定义为“知识是人们认识改造世界( 包括客 观和主观世界) 中学习和发现和感悟到的一切，是有价值的信息总和”。具体到 本文的研究中就是，从学研方获得的包括经验、技术、专利、工艺、方法、思维 方式、做事习惯。 2 1 2 知识的分类 对知识深入了解后，我们可以从不同的角度对知识进行分类，以便可以在不 同学科视角下来研究知识的不同作用和表现。 在经济学的角度，可以将知识分成：事实知识( k n o w - w h a t ) ，它是关于事实 确认和信息获取的知识，包括了何时、何地、何种条件等事实或信息；原理知识 ( k n o w - w h y ) ，关于被事物表象所掩盖的客观原理和规律的知识，比如数学、物 理一些自然科学的理论；技能知识( k n o w h o w ) ，它是一种经验或技术性知识， 即我们常说的知道如何做一件事；人力知识( k n o w - w h o ) ，是关于属于谁及其谁 知道哪个可以做某件事的知识。这是o e c d 对知识的最初分类，在其后又做了 些改进，但是这样的分类只是为了知识有个简单明了的理解，并没有涉及知识的 最根源的属性。 野中郁次郎根据知识的表达方法将知识分成了：显性知识( e x p l i c i t k n o w l e d g e ) 和隐性知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 。显性知识指经过人的整理和组织后， 可以编码化和度量，并以文字、公式、计算机程序等形式表现出来，还可以通过 正式的、系统化的方法( 如出版物、计算机网络等) 加以传播，便于其他人学习 和掌握的知识。典型的显性知识主要以专利、科学发明，其存在于书本、计算机 数据库、c d 介质上。显性知识特点是可以表达，有物质载体，可编码。在o e c d 对知识的四种类型中，k n o w - w h a t 和k n o w - w h y 属于显性知识【1 7 j 。而隐性知识首 先是由波兰尼( p o l a n y i ) 提出的。隐l 生知识又称为“缄默知识”、“默会知识”、“默 然知识”等，指的是：“尚未被语言或者其他形式表述的知识”，譬如我们在做某 事的行动中拥有的知识。波兰尼说明隐性知识的经典比喻是：我们能在成千上万 浙江工业大学硕士论文产学研合作的知识转移模式研究 张脸中认出某一个人的脸。但是，在通常情况下，我们却说不出我们是怎么认出 这张脸的。相对于显性知识，隐性知识本质上是一种理解力、是对于某事的经验、 对于某种经历的感悟，是难以表达更不说可以存储7 - t 1 8 1 9 1 。野中郁次郎和竹内广 隆还对显性知识和隐性知识作了进一步的比较。如表2 1 表2 1 两种不同知识的比较 这种分类不光是给出了知识的表现形式，更重要的是它给知识定义了不同的 属性，应该说这对之后的研究奠定了一个很好的基础。 当然，其他也有一些别的划分，比如以知识的内容分成流程知识、事实知识、 文化知识；以存储的形式分成物化知识和非物化知识。这些都只是在不同应用过 程中对知识的再细分，但从本质的基础出发，我们认为o e c d 和野中郁次郎的 划分更为经典。 2 1 3 知识转移的定义 m a c h l u p ( 1 9 6 2 ) 是最早论及知识转移的学者，虽然他并有真正提出知识转移 的概念，但是在他的论述中已经体现了知识转移思想【2 0 】。他使用传播学原理，将 知识生产的过程比喻为一个包括传播者、接收者、传播管道的系统过程，并且强 调，新知识的生产必须将已知的知识传送给接收者之后才算完成，因此知识转移 是知识生产的必要过程之一。按照他的观点，知识转移就是一种知识接收者的求 知过程，知识转移中传播者一定具有己知的知识，接收者则未必，因此是接收者 求知的过程。t e e c e ( 1 9 7 7 ) 真正提出知识转移的思想，他认为知识转移的本质是个 人与个人之间、组织与组织之间、个人与组织之间隐性知识与显性知识的发送与 接收过程。并通过中介媒体将发送者与接收者连接起来，由此构成一个知识转移 制2 1 】。h a r e m ，心。曲& r o o s ( 1 9 9 4 ) 指出，所谓知识转移，是指使知识接收者对于 知识的了解与知识发送者相同的过程【2 2 1 。狄克逊( 2 0 0 2 ) 认为知识转移的目的在于 分享共同知识，且转移时会不断进行两种知识活动：持续创造新的共同知识及以 杠杆效应产生共同知识【2 3 】【2 4 】。 本文研究的知识转移指在产学研合作中，站在企业的角度，从学、研发获得 知识，包括专利、技术、发明这些显性知识，同时还有专家的意见、经验、操作 技巧这些隐性知识。当然这些知识对于不同的企业由于自身的原因，可能吸收的 程度不一样。 2 2 知识转移理论 在论及产学研中的知识转移之前，有必要先了解关于知识转移的理论。不同 的学者从不同的角度和不同的学科背景下提出了各自理解的知识转移过程，并由 此提出了相应的理论模型。在这些模型中，大致可以将它们进行一个简单的分类， 一类是关于知识的一般模型，便是将附加在知识之上的约定条件都去除了，只单 单的论及知识这一隐藏在各个学科、组织、层面的共同部分，从知识的属性和知 识产出的过程考虑转移过程。比如，野中郁次郎的s e c i 模型【2 5 】、h e d l u n d 的知 识转换流程【2 6 】、g i l b e r t 和c o r d e y - h a y e s 的知识转移五阶段模型【2 7 j 。国内学者 在他们的研究基础上也做出了一些探索1 2 1 1 ，但其根本未能有所突破。另外一类 就是将知识限定在特定的层面上，比如s z u l a n s k i 研究组织内的知识转移【3 2 1 ，做 出了组织内知识转移模型、d i x o n 2 3 】比较任务和情境的相似，将隐含其中的知识 以任务和情境的二维限定，做出的知识转移的五种方式模型、还有将知识限制在 子母公司之间的转移3 3 3 4 1 、或是将知识限定在组织与组织之间【3 5 。3 6 1 、或是限定在 情境中眵7 1 。下面具体来看看这些模型是如何解释知识转移的。 2 2 1s e ci 模型【2 5 】 野中郁次郎在1 9 9 1 年提出的s e c i 矢h 识创造螺旋模型，该模型阐述了显性知 识和隐性知识之间相互转化的四种模式。他列举了大阪松下电器公司开发烤面机 的例子作为说明。在解决面包机揉面的问题上，软件专家田中郁子拜大阪国际饭 店的首席面包师为师，学到了独特的拉面团技术。在项目工程师们的紧密配合下， 经过一年的反复试验，田中郁子终于确定了松下需要的设计方案，成功的模仿了 首席面包师的拉面团技术，烤出了同样美味的面包。在这一过程中，经历了下述 四种转化。 9 浙江工业大学硕士论文产学研合作的知识转移模式研究 图2 。2s e c i 模型图 社会化( s o c i a l i z a t i o n ) ：从隐性知识到隐性知识，这是一种个体共享知识的 过程，即通过分享经验把隐性知识汇聚在一起的过程。社会化的典型例子是传统 的学徒制，如工厂中使用的“师徒模式 ，不仅是传授含有大量隐性成分的技艺 或技能的常规方法，而且是新员工组织社会化的重要阶段。在企业里，在岗培训 就是运用这种方式来转化知识。上述例子中田中郁子学到了面包师的技能就是社 会化。 外部化( e x t e r n a l i z a t i o n ) ：又称外在化或外化，是从隐性知识到显性知识，是 一种表述隐性知识并将隐性知识转译为可理解形式的过程。上述例子中田中郁子 将学到的揉面技术转化为显性知识，并将他传授给项目成员就是外在化。 组合化( c o m b i n a t i o n ) ：又称组合或综合化，从显性知识到显性知识，即将 显性知识的孤立成分组合成显性知识系统的过程。上述例子中开发小组将揉面技 术标准化汇总到工作手册中，并在产品设计中体现出来就是组合化。 内部化( i n t e r n a l i z a t i o n ) ：又称内在化或内化，从显性知识到隐性知识，即 个人吸收显性知识并使其化为个人隐性知识的过程。内在化可以拓宽、延伸和重 构组织成员的隐性知识。上述例子中田中郁子及小组通过开发面包机的经历，丰 富了自己的隐性知识，并开始了新一轮的知识螺旋运动。 知识就是在这种隐性和显性知识连续的、能动的相互作用中推陈出新的，社会 化、外在化、组合化和内在化的依次交替，螺旋上升。组织知识经过这四种类型 的转化，实现个人间、个人与组织间的知识转移，推动组织知识创造、转移和转 化的循环递进动态过程，构成一个不断上升的知识螺旋。 2 2 2h e dlu n d 的知识转换流程【2 6 】 h e d l u n d ( 1 9 9 4 ) 提出了一个综合性的知识转换流程模式，它由显性知识和隐 性知识在个人、团队、组织以及组织间四个不同层次互动所构成。他将整个流程 划分为三个步骤：成文化( a r t i c u l a t i o n ) 与内部化( i n t e r n a l i z a t i o n ) 。成文化是使 隐性知识可以清楚表达的过程，以增强知识的可转移性。成文化的知识容易转移， 1 0 浙江工业大学硕十论文 产学研合作的知识转移模式研究 而且也可以储存在组织内部。内部化是将成文化知识转变为个人隐性知识的过 程。隐性与显性知识的互动称为沉思( r e f l e c t i o n ) ，真实知识经由沉思方式产生出 来：而隐性知识与显性知识在不同本体论层次的互动则是知识的扩张过程。 延f d i ( e x t e n s i o n ) 与凝聚( a p p r o p r i a t i o n ) 。延伸指的是从较低层移向较高层的知 识转移，分为个人、团队、组织、组织间四个层次；凝聚是延伸的反向程序。两 者的互动称为对话，对话可能是用隐性方式来传递知识，而且发生在某一特定层 次内。 同化( a s s i m i l a t i o n ) 与传播( d i s s e m i n a t i o n ) ，指的是从环境中输入知识，经过 一系列的知识转换流程之后，又输出到外部环境中。此过程中的知识包含隐性知 识和显性知识，以及认知和技能等多种形式。 。 1 l r上 ， 个人丽麸组织鳃织同 显 性 知 识 终 姓 知 识 凝聚 。 7 越伟 1 黠i 舌 ， jk j睨 一 成 内 扩张函 文 部 憾 、， 化 化 j - r 1r 对话 凝聚 7 逛 申 传臻f 暾性知识，藏性知识) 图2 3h e d l u n d 的知识转换流程 2 2 3g - | b e r t 和c o r d e y - h a y e s 的知识转移五阶段模式【2 7 】 g i l b e r t 矛l ：i c o r d e y h a y e s ( 1 9 9 6 ) 认为，当组织认识到自身缺乏某种知识时，便 会产生“知识落差”，因此就产生对知识引进和知识转移行为的需求。他们早期提 出了一个包含知识获取、知识沟通、知识应用和知识接受四阶段的知识转移模型， 后来经过研究后增加了知识转移过程中的“同化”阶段。他们同时也指出知识的动 态性。知识转移是一连串互动学习的过程。组织要经过不断学习才能达到预定目 浙江工业大学硕上论文 产学研合作的知识转移模式研究 标。 知识获取( a c q u i s i t i o n ) ：在知识转移之前，组织经由外部获取或内部创造来 寻找知识源。如过去经验、工作实践、市场交易，以及不断的搜寻学习。先前得 到的知识会影响后来知识的获取与搜寻方式。获取的知识类型随着影响知识源的 概念的不同而不同。 知识沟通( c o m m u n i c a t i o n ) ：组织此时要能够察觉到影响信息传播的阻碍和 促进因素，建立沟通机制以有效转移知识。知识沟通可以是书面的或者口头的方 式，但必须要拥有可供沟通的机制和渠道。 知识应用( a p p l i c a t i o n ) ：获取知识的目的是应用知识并解决问题，并且鼓励组 织学习的精神。这样知识才能真正留在组织内部，达到组织学习的目标。 知识接受( a c c e p t a n c e ) ：知识的沟通与接受，不仅是在高层主管当中，要实 现知识的广泛吸收与交流，就需要将其扩散到组织的中下层员工中。受体通过从 实践历史、指导中学到知识、控制知识并加以反馈后，会判断这种知识是否值得 接受和将其同化 知识同化( a s s i m i l a t i o n ) ：知识转移过程的关键是结果的同化和应用获得的知 识的影响。将学习到的知识变成组织常规，并转换为日常工作，使其成为组织生 活的一部分，让组织全体成员都有所改变。这是知识转移中最重要的环节，同时 也是知识应用的结果。 2 2 4s z ula n s ki 的知识转移的流程模型【3 2 1 s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 等学者认为知识转移不是一个动作，而是一个过程，据此提 出知识转移的过程模型。他的研究针对组织内部层次进行了特定分析，并将整个 转移过程划分为四个阶段，每一阶段都用标志性的里程碑实践作为指针。但是知 识转移作为一个连续过程，对于转移过程中的不同阶段往往很难识别。 囊够一警麓蝴蘑辩簟1 1 1 1 曩娥麓 蔚璐囊囊撇 锄嫱翰爱执行雕囊羹蠢防敬醣爱 图2 4s z u l a n s k i 的知识转移的流程模型 初始阶段( i n i t i a t i o n ) ：当存在转移机会时，转移种子便形成( f o r m a t i o no f t h e t r a n s f e rs e e d ) 。知识转移开始阶段的重点在于找到转移的机会与决定是否要去进 行知识转移。当在企业内部发现知识差距时，则转移的机会便存在。知识转移的 开始必然需要真正的努力，以描述转移的范畴、选择适当的时间、评估时间的成 产学研合作的知识转移模式研究 本与建立转移参与者彼此间的义务。 执行阶段( i m p l e m e n t a t i o n ) ：此阶段知识转移的焦点在于知识接收者与知识 提供者问信息的交换，在知识提供者与知识接收者之间建立特定的知识转移关 系。一般来说，在执行阶段，信息与资源的交流会增加并可能达到最高峰，需通 过仔细的计划，投入大量的精力去了解行动上可能遇到的问题，特别是要避免先 前在转移相同知识时所遇到的问题。 蔓延阶段( r a m e u p ) ：在这个阶段，知识接收者开始使用新的设备、启动新的 程序或采用新的系统，因此蔓延阶段将焦点放在确认并解决非预期的问题，使知 识接收者能够符合或甚至超过先前预期的绩效，蔓延使得知识接收者能够朝着令 人满意的绩效发展。 整合阶段( i m e g r a t i o n ) ：一旦新知识使接受者获得令人满意的结果，新知识 会逐渐融入并成为例行工作的一部分。整合阶段的重点在于消除新知识例行化的 障碍与处理过程中所遇到的挑战，如在组织内部冲突达成冲突双方皆可接受的协 议，或让冲突朝着可预测的方向进展。 2 2 5s dix o n 的知识转移五种模式【2 3 】 d i x o n ( 2 0 0 2 ) 研究发现，任务( t a s k ) 与情境( c o n t e x o 的相似性、任务的性质和 被转移知识的类型三个因素影响知识转移流程的有效性。 任务与情境的相似性。知识接收者与知识提供者在任务和情境上的相似程 度如何? 知识接收者是否有吸收能力( 经验、技术、共同语言) 运用知识提供者所开 发的知识? 任务的性质。任务发生的频率如何( 每同、每月或每年) ? 任务是例行性或非 例行性的? 是否有清楚、固定的步骤或者是每一个步骤都在变化? 被转移知识的类型。知识提供者的知识是隐性或是显性的? 执行这个知识， 组织中有多少职能部门受影响( 一个团队、一个部门或是整个组织) ? 基于谁是预期 的知识接收者、任务的性质、被转移知识的类型等条件，d i x o n 提出了序列转移 ( s e r i a lt r a n s f e r ) 、近转移( n e a rt r a n s f e r ) 、远转移( f a rt r a n s f e r ) 、策略性转移( s t r a t e g i c t r a n s f e r ) 与专家转移( e x p e at r a n s f e r ) t f _ 种知识转移类型，每种模式均有其适用情 形，也需要不同的要素来保证转移成功 2 3 知识转移影响因素 本文研究是产学研中知识转移模式，也就是说将知识转移的过程限定在产学 研合作这一具体的条件下。产学研合作有不同的形式，那么对转移的模式的选择 也有所不同，任何的模式没有优劣之分，只是在对不同情境、不同知识类别、不 同组织的判断而做出的决定。那么为了知识能够顺利在不同模式中转移成功，我 们除了需要知道不同模式的理论模型外，还必须了解影响知识转移的成功的影响 因素。v i t o a l b i n o 等人( 1 9 9 9 ) 归纳出包括四部分的知识转移分析框架：转移主体、 转移意境、转移内容、转移媒介。他们认为知识转移依赖于转移主体、意境、内 容和媒介。这四部分相互作用，共同促进知识的转移。其中： 转移主体( a c t o r s ) ：可以是个人也可以是组织，由于组织是个人的社会集合体， 组织中的个人信息交流和知识发展构成了组织间的知识转移。 转移意境( c o n t e x t ) ：从组织层面看，对知识转移的组织意境可以分为两类， 组织内意境和组织外意境。 转移内容( c o n t e n t ) 知识转移的过程是与基于知识的任务的转移相连的，当 与转移知识的相关能力被接受方消化吸收时，知识转移就成功了。 转移媒介( m e d i a ) ：媒介指的是用于转移数据和信息的任何一种方法。从结 构的观点看，它有两个特征因素：编码和通道。编码是信息交换的代表，通道是 编码交换的形式。因而媒介的特征取决于编码和通道的结合。可以从两方面来衡 量媒介的效度：广度和深度。 他们的这一模型为研究知识转移中的影响因素提供了一个基本的思路。知识 转移经历从知识的拥有者到知识接受者的过程。那么对知识转移的效率便来自于 知识拥有者行为、知识接受者的能力、知识转移的环境、知识转移的工具、知识 自身的属性、以及这些影响因素之间的配合。不同的研究者从不同的角度进行了 分析。对知识拥有者，研究如何通过激励【3 阳8 】来激发他们转移知识的激情，刺激 其转移行为的发生。对知识接受者，研究如何通过学习增强吸收能力。对于转移 的环境研究者除了研究合适的空间环境，还研究了信任的作用【3 9 4 8 1 ，同时知识转 移的情境也是一个关心的重点 4 9 1 。知识不同的属性决定了知识转移的难易程度 【5 啦5 2 】，显性知识由于易于编码，可以用文件和数据的方式存在介质上，所以显性 知识容易转移。而隐性知识具有隐晦、难编码、难存储相比显性知识更难转移。 不少的学者更愿意研究各个因素的配合【5 5 6 j 。 2 4 知识转移媒介 在知识转移的转移动作上，l a h t i & b e y e r l e i n ( 2 0 0 0 ) 认为知识转移包括传递 与散播2 个动作，公司里的沟通、会议、人员接触及训练皆是知识传递的方式。 而适当的知识转移，要考虑到知识的种类( 内隐或外显) 与转移的本质。一般而言， 较内隐或较不可编码的知识在组织内比在组织外容易转移，因为组织内的成员 彼此有共同的脉络，因而能够解释与使用这些具有特定情境的知识。另外，显性 知识可透过如书本、资料库、档案索引系统、群体软件技术等媒介来转移，而隐 性知识则需透过人员的行动或人际间的合作来转移。这些互动可以让组织成员在 产学研合作的知识转移模式研究 组织脉络中，易于了解及使用知识。一般而言，可以透过工作中训练、工作轮调、 团队与蜂窝式组织来促进。 d a v e n p o r t & p r u s a k ( 1 9 9 9 ) 更详细地将知识转移方法整理如下：( 1 ) 专员和 面对面的会议：知识的转移有赖于员工彼此之间谈话式的交流。因此正式的会 议设计，可以让员工藉此交换在工作上的经验，将本身在工作上所遇到的问题、 解决方法等，透过面对面的会议，达到知识转移的目的，减少员工摸索的时间。 ( 2 ) 茶水问和谈话室：非正式的空间通常是员工进行知识交流的场所，随机性 的、非正式的谈话，往往能为公司激发出新想法，这是指导式的讨论所无法做到 的，许多日本公司设立谈话室，鼓励这种无法预测的、有创意的融合与交流。( 3 ) 研讨会与开放的论坛：提供员工非正式交流、以及意见表达的地点与场合。( 4 ) 伙伴合作或师徒传承：员工在工作上所累积的知识，往往有无法外显的部份存 在，此时通常需要密集的亲自接触才能进行转移，而转移关系最有效的方式之一 即是透过伙伴合作、良师指导或是师徒传承，在做中学的过程中达到知识转移的 目的。( 5 ) 电子科技：较为隐性的知识转移，可使用电子科技来协助，将资深人 员宝贵的经验和故事保留下来。 可以看出在选择知识转移方式时，知识的属性成为主要考虑基础，隐性知识 比显性知识转移更依靠人与人之间的关系。同时，不管是显性知识还是隐性知识 到达接受者，能够被其吸收都需要通过“学习 。所以学习是获取知识的重要途 径，r u l k e ，z a h e e r 和a n d e r s o n ( 2 0 0 0 ) 认为组织里的学习渠道可以分为关系学习 渠道与非关系学习渠道2 种。关系学习渠道是指透过关系的连结，而获得知识的 学习。此外，透过个人的人际关系学习也算是一种关系学习渠道。而非关系学习 渠道即是知识的传播机能作为学习渠道，而非透过关系的连结，如公司时事通讯、 同业杂志、同业联盟报导与专业刊物等【5 。 所以知识转移的方式可以有下面几种【5 8 】：如表2 2 表2 2 知识转移方式 浙江工业大学硕十论文产学研合作的知识转移模式研究 2 5 分析框架提炼 知识从知识拥有者流向知识接受者的整个过程中。知识的属性、知识转