（技术经济及管理专业论文）生态补偿问题的研究.pdf

中文摘要 现阶段，随着生态环境问题的加剧，对于资源环境的保护方面的研究显得尤 为重要。而生态补偿作为其中的有效手段之，成为目前生态环境经济学研究的 前沿问题。 本文首先对国内外生态补偿领域的研究成果和进展情况进行了回顾和总结， 进而提出本文的主要研究问题，即对补偿者的确定、补偿额度的度量以及补偿途 径的创建这生态补偿领域中的三大问题加以研究。第二章重点研究补偿者的确定 问题，指出生态问题的根源即公共物品产权问题产生的外部性并加以分析，提出 明确资源产权从根本上解决这一问题，利用市场和政府监管的双重机制进行生态 环境物品产权管理，从而为生态补偿提供前提条件。第三章重点研究了生态补偿 的量化价值评估问蹶，从生态系统价值构成及各自价值量化方法入手，进而对生 态系统的价值进行估算，利用不同时点的生态系统价值差额确定生态补偿额度。 第四章针对我国的现状，提出生态补偿机制建立的几种有效途径。并对生态补偿 问题中利益相关方对生态补偿额度进行协调确定的方法进行了研究，在此基础上 进一步提出建立绿色g d p 的有效方法。在第五章中以天津的七里海湿地为例， 对其生态补偿问题的三大方面进行了实证研究，并在此基础上提出了天津七里海 湿地的区域生态补偿机制构建方案。文章最后对生态补偿研究领域存在的问题以 及未来的研究方向做了初步的展望。 针对生态补偿这一较为前沿的难点问题，本文的研究重点放在生态补偿额量 化评估的研究方面，将生态系统服务价值纳入生态价值考核范围，并对其度量方 法加以分析选择，从而提出利用两时点间的生态价值差额确定生态补偿额的方 法。并以天津的七里海湿地为例，系统全面的对该区域的生态补偿问题综合运用 影子工程法、条件价值法和费用支出法等对其加以定量和定性研究，在此基础上 提出天津七里海湿地的区域生态补偿机制构建方案，力求对天津的生态建设和可 持续发展提供决策依据。 关键词：生态补偿外部性生态系统服务功能七里海湿地影子工程法 a b s t r a c t a st h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n tp r o b l e m sa r eb e c o m i n gs e r i o u sn o w a d a y s ，s t u d y o ft h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n tp r o t e c t i o nt a k e s 粕e v e nm o r ei m p o r t a n tp l a c e a n d e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n , a so n eo ft h em o s te f f e c t i v em e t h o d s ，i sa tt h ef o r e f r o n to f r e s e a r c hi n t ot h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n te c o n o m i c s ht l l i sa r t i c l et h er e s e a r c ha c c o m p l i s h m e n t sa n dd e v e l o p m e n to fe c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o ni na n da b r o a df i r ef i r s ts u m m a r i z e d t h a nt h em a i np r o b l e m so f r e s e a r c h i nt h i sa r t i c l ea r ep o i n t e do u lr e s p e c t i v e l yt h ec o m p e n s a t o r , t h ea m o u n tt oc o m p e n s a t e a n dt h ew a yt oc e m p e n s a t e ，w h i c ha t et h et h r e em o s td i f f i c u l tp r o b l e m st os o l v e c h a p t e rt w of o c u so nd e f m i n gt h ec o m p e n s a t o r i tp o i n t so u tt h a te c o l o g i c a lp r o b l e m s l i ci nt h ep r o p e r t yp r o b l e m o nt h ea n a l y s i so fe x t e r n a l i t yw ei n d i c a t es o l v i n gi t t l l f o u g hc l a r i f y i n gt h ep r o p e r t ya n de n h a n c i n gi t sm a n a g e m e n tb yu s i n gt h em a r k e t m e c h a n i s mu sw e l la st h eg o v e r n m e n ts u p e r v i s i o n c h a p t e rt h r e es t u d i e st h ep r o b l e m o f v a l u i n gt h ea m o u n tt oc o m p e n s a t e t h ec o m p o n e t so f t h ee c o s y s t e ma n dm e t h o d o f v a l u i n ge a c ha r es t u d i e d t h e nw eu s et h ed i f f e r e n t i a t i o nb c t l v e c nt w om o m e n t st o e v a l u a t et h ee c o s y s t e mv a l u e c h a p t e rf o u rp r o p o s e ss e v e r a le f f e c t i v ew a y st o e s t a b l i s ht h ee e o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e e h e n i s a ma n dt h ew a yt oc o o r d i n a t et h e b e n i f e ta m o n ge a c h p a r t i n c l u d e d o n t h eb a s i s o f i t t h e m e t h o do f e s t a b l i s h t h eg r e e n g d pi sp u tf o r w a r d c h a p t e rf i v en s e sq i l i h a iw e t l a n da sa ne x a m p l et oc l a r i f yt h e t h r e ea s p e c t ss t u d i e da b o v ea n dd e s i g n si t ss p e c i f i e de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o np l a n a t l a s tp r o b l e m se x i s ti nt h er e s e a r c hf i e l da r es u m m a r i z e d t h i sa r t i c l ef o c u s e so nt h ev a l u i n go ft h ea m o u n to fc o m p e n s a t i o n t h e e c o s y s t e ms e r v i c e sv a l u e sa r et o o ki n t oa c c o u n ta n dt h em e t h o d so fe v a l u a t i n gt h e m a r ea n a l y s e d t h e nt h em e t h o do fu s i n gt h ed i f f e r e n t i a t i o nb e t w e e nt w om o m e n t st o e v a l u a t et h ee c o s y s t e mv a l u e i sp u tf o r w a r d i nt h ef o l l o w i n ge x a m p l eo fq i l i h a i w e t l a n dt h em e t h o di sp u ti n t ou s ga n dt h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o np l a ni sd e s i g n e d t os 朗ef o rt h ee c o l o g i c a lc o n s t r u c t i o na n ds u s t a i n a b i l i t yo f t i a n j i n k e yw o r d s ：e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n , e x t e r n a l i t y , e c o s y s t e ms e r v i c e s ， q i l i h a iw e t l a n d ，s h a d o we n g i n e e r i n ga p p r o a c h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得盘鲞盘茔或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对奉研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：王晶 签字日期：) f 年，月，夕日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解叁壅盘茎有关保留、使用学位论文的规定。 特授权吞鲞盘生可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：王晶 导师签名 签字日期：聊年，月f 7 日 签字日期 天津大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 研究背景 第一章绪论 现阶段，环境问题日益严重，水、森林等资源的人为破坏造成了严重的环境 危机，当意识到不可再生资源和稀缺资源可持续利用的重要性时，对于资源环境 的保护方面的研究就显得尤为重要。而生态补偿作为其中的有效手段之一，成为 日前生态环境经济学研究的前沿问题。 对于生态补偿，国内外至今未见明确的定义。环境科学大辞典曾将自然 生态补偿( n a t u r a le c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ) 定义为“生物有机体、种群、群落或 生态系统受到干扰时，所表现出来的缓和干扰、调节自身状态使生存得以维持的 能力，或者可以看作生态负荷的还原能力”：或是自然生态系统对由于社会、经 济活动造成的生态环境破坏所起的缓冲和补偿作用。c u p e r u s 等则将生态补偿定 义为：“对在发展中对生态功能和质量所造成损害的一种补助，这些补助的目的 是为了提高受损地区的环境质量或者用于创建新的具有相似生态功能和环境质 量的区域。”但最一般地，则将生态补偿理解为一种资源环境保护的经济手段， 将生态补偿机制看成调动生态建设积极性，促进环境保护的利益驱动机制、激励 机制和协调机制。 综合起来，可以认为生态补偿是指通过对损害或保护资源环境的行为进行收 费或补偿，提高该行为的成本或收益，从而激励损害或保护行为的主体减少或增 加因其行为带来的外部不经济性或外部经济性，达至保护资源的目的。尽管生态 补偿的定义没有统一，但其基本理论来源是一致的，即环境外部成本内部化原理， 其目的就是为了解决资源与环境保护领域的外部性问题，使资源和环境被适度、 持续的开发、利用和建设，从而达到经济发展与保护生态平衡协调，促进可持续 发展的最终目标。 天津大学硕士学位论文第一章导论 1 2 国内外研究情况及进展 由于生态补偿是个比较新的课题，生态补偿在国内外研究中尚处于早期阶 段，各国都正在努力进行广泛而有益的尝试。 1 2 1 国外研究 自2 0 世纪人们认识到公共物品和外部性问题是造成生态和环境的原因，以 及政府直接管制在解决这一问题的低效性以来，世界各国采用了不同的方法对生 态补偿问题加以研究。1 法国早在1 9 6 0 年就通过一项法律，授权在自然区域和 敏感性区域征收一种部门费，收取的费用与公众的捐助一起作为土地管理方面的 费用。2 美国为解决露天采煤造成的植被、土壤破坏问题，征收煤炭开采税用于 复垦，还对采矿业征收消费税，纳入黑肺疾病信用基金，资助受害的煤炭工人( 王 学军等，1 9 9 5 ) ；3 1 9 世纪7 0 年代，美国麻省马赛诸塞大学的l a r s o n 和m a z z a r s e 提出了第一个帮助政府颁发湿地开发补偿许可证的湿地快速评价模型，美国、英 国、德国建立矿区的补偿保证金制度；4 。c u p e r u s r 等对因高速公路的修建产生 的生态补偿进行了研究。 在全世界范围内，根据1 9 9 2 年里约联合国环境与发展大会提出的可持续发 展的公平原则，发达国家每年拿出g d p 的o 7 补偿给发展中国家，以帮助发展 中国家摆脱贫困，保护生态。与此同时，一项旨在削减c 0 2 排放的碳补偿贸易 ( c a r b o n o f f s e t i x a d i n g 。c o t ) 在国际上迅速发展起来( 6 昌金，陈晓倩，2 0 0 2 ) 1 2 2 国内研究 在国内，自2 0 世纪8 0 年代初就开始征收以防止破坏生态环境为目的的生态 环境补偿费( 庄国泰等，1 9 9 5 ) 。9 0 年代后开始对森林生态效益进行补偿的实践， 这与我国自t 9 9 8 年特大洪灾后全面启动天然林保护、“三北”和长江中下游地区 重点防护林体系建设、退耕还林生态工程，以及在森林法中明确规定了建立 森林生态效益补偿基金( 陈根长，2 0 0 2 ) 是分不开的。一些学者也开展了一些理 论探索和研究，主要成果如下：( 1 ) 徐中民等开展生态系统恢复经济价值的补偿 天津大学硕士学位论文第一章导论 研究；( 2 ) 王黎明等对三峡库区退耕坡地环境移民的安置补偿途径进行了探讨； ( 3 ) 毛显强、钟瑜等也开展了湖区的生态补偿研究；( 4 ) 吴晓青等对建立区级生态 补偿机制和建立自然保护区生态补偿机制的研究；( 5 ) 罗吉等对我国跨区域调水 环境补偿制度构建的研究；( 6 ) 雄鹰等以洞庭湖区为例对湿地生态补偿机锄的研 究等。整体而言，对森林资源生态补偿的理论研究进行的相对较多，研究的重点 集中在森林生态效益计量评价和计量模型，生态效益的交互作用及叠加效应，补 偿依据、补偿标准、补偿范围、补偿办法以及基金管理方法等方面。在其它领域 如何建立生态补偿机制，国内学者虽也有一些讨论，但仍有很多问题亟待解决， 值得加以探讨。 从对生态补偿含义的理解上，上世纪9 0 年代前期的文献中，生态补偿通常 是生态环境加害这付出赔偿的代名词；而9 0 年代后期以来，生态补偿则更多的 指对生态环境保护、建设者的一种利益驱动机制、激励机制和协调机制。到今天， 生态补偿已经不是单纯意义上对环境负面影响的一种补偿，它也包括对环境正面 效益的补偿，涉及的范围也不是单纯的项目建设，它包括到政策、规划、生态保 护等多个方面，形成一套相互关联的体系。 1 3 本文主要研究问题 对生态补偿加以研究具有极其重要的意义，但生态补偿机制的建立是相当困 难的，它是一项复杂的系统工程。作为生态补偿的重要组成部分，建立有效的生 态补偿机制首先需要解决三个基本问题，即补偿者，补偿额度以及补偿途径和方 式。 第一个基本问题就是补偿者和补偿接受者的确定问题。这是生态补偿首先要 解决的问题，也是生态补偿的主体问题。在解决这个问题时不免会涉及到生态环 境产权界定的问题，产权的界定是生态环境补偿的前提，只有生态环境的产权明 晰了才能确定谁补偿谁的问题。但在资源和环境领域，产权界定是一个很复杂的 问题，许多生态环境的产权往往是模糊和虚化的，甚至是不可能清楚界定的，在 不同国家或同一国家的不同地区，环境和资源产权的内涵也不尽致，这样在实 践中往往使生态环境的权利和义务失去主体，导致无法清楚的确定补偿承担者和 接受者。 天津大学硕士学位论文 第一章导论 第二个基本问题就是补偿强度问题，这是生态补偿的核心问题。要建立科学、 合理的生态环境补偿机制必须对生态环境保护和重建的投入成本及效益进行科 学计算和有效量化，只有这样才能保证保护和重建行为的科学性。作为生态效益 补偿核心的补偿强度问题直接关系到补偿的效果和补偿者的承受能力。而它又恰 恰属于一个新兴的研究领域；各国对此方面的研究都还处于探索阶段，对补偿强 度的量化方法也存在较大的争议。由于绝大多数的生态环境物品、服务和舒适性 产出不能在市场上交易，因而被低估其价值或被认为没有价值，采用常规方法估 计自然资本和环境物品的经济价值就存在困难。估计自然资本提供的服务和舒适 性产出的经济价值，是目前生态经济学研究的难点和关键问题。由于生态系统服 务与自然资本的经济价值的定量评估的理论和方法研究是建立生态环境与经济 综合核算体系的基础。因此，近十年来特别是近几年来，它已经成为国内为可持 续发展评估研究的重要内容和焦点，成为当前生态学与资源经济学、环境经济学 和生态经济学的交叉前沿领域。 对于生态价值进行量化研究的历史并不长，关于生态系统服务功能或环境服 务功能的研究是从2 0 世纪6 0 年代才开始的。从w e s t m a n 提出“自然的服务” 的概念及其价值评估问题开始，到1 9 9 7 年d m l y 主编的自然的服务社会对自 然生态系统的依赖的出版及c o s t a n z a 等的文章世界生态系统服务与自然资 本的价值的发表，标志着生态系统服务的价值评估研究就成为生态学和生态经 济学研究的热点和前沿。 1 9 9 2 年联合国环境与发展大会( u 】q c e d ) 通过的2 1 世纪议程明确提出 开展对生态系统价值和自然资本的评估研究，“提倡对树木、森林和林地所具有 的社会、经济、生态值纳入国民经济核算体系的各种方法，建议研制、采用和加 强核算森林经济和非经济价值的国家方案”。 1 9 9 4 年中国2 l 世纪议程在“中国可持续发展的战略与对策”中提出“研 究并试行把自然资源和环境因素纳入国民经济核算体系，使有关统计指标和市场 价格较准确的反映经济活动所造成的资源和环境的变化”。 一系列的发展表明，对于生态补偿价值的有效科学量化已成为生态补偿亟待 解决的重点问题。 第三个基本问题则是补偿途径问题。由于生态补偿问题的复杂性，这是补偿 天津大学硕士学位论文 第一章导论 得以实现的直接保障，也是生态补偿机制中不可忽视的重要环节。当前，很多国 家尤其是国外已经开始尝试通过税费、基金等形式加以补偿，但仍然在很多方面 存在问题。如何能够快速有效的使生态问题中的损失得以补偿，使生态受损者得 到经济补偿，生态刨建者的积极性得以保障在很大程度上决定了生态补偿机制的 有效性，因而具有重要意义。 针对以上问题，本文拟对生态补偿问题中补偿者的确定，补偿额度的度量以 及补偿途径的设计这三大难题加以研究，对目前研究领域中理论加以探讨，对出 现的问题加以分析并提出自己的观点，在此基础上对天津七里海湿地的生态补偿 问题加以研究，并提出天津七里海湿地生态补偿机制的构建方案。 天津大学硕士学位论文 第二章生态补偿者的确定 第二章生态补偿者的确定 2 1 生态问题的根源产权问题以及由此产生的外部性 经济的外部性( e x t e r n a l i t y ) 概念是由剑桥大学的马歇尔和庇古在2 0 世纪初 提出的，其基本含义是：当某一个体的生产或消费决策无意识的影响到其他个体 的效用或生产可能性，并且产生影响的一方又不对被影响方进行补偿时，便产生 了所谓的外部效果，简称外部性。也即在当事人缺乏相关任何的经济交易的情况 下，由一个当事人向另一个当事人所提供的物品束。按照传统的福利经济学的观 点来看，外部性是一种经济力量对于另外一种经济力量的“非市场性的”附带影 响，也就是说这些影响是被排除在市场机制之外的，或者更为严格的说是在价格 体系中未得到体现的那部分经济活动的副产品或副作用。 总体而言，外部性总是伴随生产和消费的经济活动而产生，其产生的影响可 能带来正的效益，也可能带来负的效益。从这些特点出发，通常将外部性区分为 四类：生产的外部经济性，消费的外部经济性，生产的外部不经济性和消费的外 部不经济性。 在生态服务领域，外部性大量存在，所不同的是，生态服务的损益常常难以 估测或者被默认为不具市场价值，所以，大多时候这种外部性被现实经济活动的 参与者忽略。例如，随人口规模的扩大而发生的野生动物栖息地的缩小和生物多 样性的缩减，又如小水电建设对峡谷景观的毁灭等。有关生态服务的外部性影响 的特点是很难用损益尺度去加以量化的评价，并往往与市场因素之间只存在间接 和模糊的关系，因而时常不为人们所识别。此外，开放型进入成为了生态服务领 域外部性大量存在的另一个原因。对于某一生态服务的消费无限制条件，任何个 体都可以零成本进入，这时候从博弈的角度来看，单一的个体从自身的经济理性 出发必然是以最大限度的抢夺对共有资源的占有量，从而使得共有资源在单一个 体理性、集体缺乏理性的情形中快速遭到破坏。 对于生态服务领域出现的外部性问题，究其原因，可以分为以下两点： ( 1 ) 非排他性。主要表现在两个方面：一是搭便车问题，免费享受公共物 天津大学硕士学位论文 第二章生态补偿者的确定 品而不付费，致使供给方在市场条件下无从获得其优化配置生产的收益指标；而 使偏好显示的不真实，即消费者不愿意真实表达自己对公共物品的主观需求状 态，致使公共物品生产者的需求曲线无法确定。当开放性进入或排他成本很高时， 市场就不能有效配置资源而导致失灵，如果甲使用一种环境资源会对乙不利，但 他们对这一环境资源的利用均是合法的，他们双方就会尽量赶在对方之前尽可能 的从这一环境资源中获得更多利益。于是就产生了哈丁“公地的悲剧”现象，在 这种情况下生态服务的价值不但没有得以实现反而遭到急剧破坏。 ( 2 ) 非竞争性。它是指某一个人或特定群体对一种物品的消费并不妨碍别 人对该物品的消费，对它的使用是非竞争性的，因而对再多一个人提供这种物品 的边际社会成本等于零。这种边际成本为零的实质是这种成本没有被认识、测度 和实现，而非真正为零。在这种情况下，致使很多人忽略了对生态价值的重视， 导致在更大程度上的破坏。 生态环境的外部性问题已经引起了大家的重视。有入认为导致生态物品出现 外部性的问题是由于市场失灵，对于生态物品不能够在市场上以价格的形式得以 正确的反映。科斯认为不能将外部性问题简单的看成是市场失灵。外部性问题的 实质在于双方产权界定不清，出现了行为权利和利益边界不确定的现象，从而产 生了外部性问题。因此，要解决外部性问题，必须明确产权，即确定人们是否有 利用自己的财产采取某种行动并造成相应后果的权利。据此，他提出科斯第一定 理：如果产权是明晰的，同时交易费用为零，那么无论产权最初如何界定，都可 以通过市场交易使资源的配置达到帕累托最优，即通过市场交易可以消除外部 性。并且，科斯还进一步探讨了市场交易费用为正值并且较小时，可以通过合法 权利的初始界定来提高资源配置效率，实现外部效应内部化。 与其他物品不同，在很大程度上，可以说生态产权是最广泛意义上的公有产 权，为地球上所有的生命体系共同所有。但共有的产权是不适宜搞市场经济的。 在逐利行为的趋势下，或为降低企业成本，“节省”净化设备而向大气、大江、 大湖、大洋排污排废，或为谋取短期效益毁林垦荒从而使植被严重破坏，泥沙俱 下，泥石流频发，导致大江大湖导蓄水能力锐减。诸如此类的问题从产权角度看， 都可以归结为是“开放性进入资源”引起的后果。 作为一种特殊产权，对生态产权的界定实际是对公众所拥有的生态资源及对 天津大学硕士学位论文第二章生态幸 偿者的确定 这些资源使用程度的界定，从归属上看，它理当归属与公众和社会，每个社会成 员在生态产权的占有上具有同等的权利，但从其可支配性看，生态产权的拥有者 和使用者具有的权利又绝对不等。 生态产权界定要求对维持生态系统的平衡做出标准化规范，用以告诫和约束 人们应拥有与遵循的生态质量准则，尽量避免或减少由污染所至的人类健康损失 及由内部经济行为导致的外部非经济性。因此，生态产权界定应该是对生态权益 归属、生态质量及侵权程度从质和量、近期和长期、局部和整体的权威性、可操 作性的行为规定和使用来进行约束。 2 2 外部性的解决方案 生态环境污染的外部性意义在经济学界始终遵循一个本质的原则，即社会净 产值与私人净产值的不一致。反映在供给曲线、成本曲线上，也就是社会边际成 本与私人边际成本的不一致。两条曲线的不一致，只是均衡位置发生分离。 在解决生态环境的外部性问题上，存在两条截然不同的途径：一是从庇古传 统而来的，认为环境污染的外部性问题不能通过市场来解决，而必须依靠政府的 介入，依靠征收一个附加税或者发放补贴，来实现一个附加的影响私人决策的变 量，从而使私人决策的均衡点向社会决策的均衡点靠近。二是遵循斯科所开创的 传统，认为市场失灵源于市场本身的不完善，市场失灵只有通过市场的发展深化 才能解决。在斯科看来，重要的是明确产权，而不管权力是属于谁。只要产权关 系明确的予以界定，私人成本和社会成本就不可能发生背离，而一定会相等。虽 然权力界定会影响到财富的分配，但如果交易费用足够小，就可以通过市场的交 易活动和权利的买卖来实现资源的配置。那么，这种交易的内生化在实际中就有 两种形式。一是合二为一，将交易的几个主体合并成一个主体，从而消灭了交易 的必要，也就消灭了扭曲资源配置的可能。二是买卖损害的权利，也就是明确规 定，谁都有保护自己不受损害的权利，没有权利的一方可以通过市场享有权力的 一方购买，其实只是引入市场，使环境污染的外部性在产权界定的基础上，重新 回到市场中来。 事实上，在实际的问题中不单纯是可以通过市场机制或政府介入可以解决 的。市场机制可以使生态外部性问题通过市场规律得以反映，遵循自然价值规律。 天津大学硕士学位论文第二章生态补偿者的确定 但当生态环境破坏的受损人数众多时，科斯定理就无法解决问题，此时引入市场 干预则必不可少。此外，当环境污染的外部性涉及的人数众多时，他们自愿组织 起来试图使外部性内在化，其成本巨大，建立一系列财产权反而容易导致低效率， 因为权力的实现需要成本。斯蒂格里茨认为，在现实世界中，当交易对象由一对 一变为一对多或多对多时，本来很小的交易成本也会增加。因而合理的解决方案 应是在市场机制作用基础上政府在一定范围内介入的混合机制。并且针对不同情 形下的生态服务供给，应设计不同的产权确定方案。 生态产权界定应该是对生态环境归属、生态环境质量及生态环境破坏程度， 从质和量、近期和长期、局部和整体上的，权威性、可操作性的行为规定和使用 约束。具体来说，生态环境产权的界定可尝试通过以下途径进行： 第一，强化社会经济主体的生态环境产权意识，把生态环境资源视为生态环 境资源资产，逐步将其划入资产领域进行有效管理，将生态环境产权界定和生态 环境资源资产的管理逐步纳入法制化轨道。如对于矿产、土地，水体、森林等可 明确界定产权的自然资源，给予其法律依据，明确产权责任主体，而对于诸如空 气、水质等难以界定产权的生存质量资源，必须通过强有力的措施和机构时期利 用得到有效的监督管理，做到利用透明化、公开化、规范化。 第二，通过政府的示范作用，推进生态环境产权的明晰化和规范化。如在重 大工业污染的控制和治理、自然资源的开发和利用项目中，政府可以确定自己的 主导地位，通过自己的监测、智力系统把环境资源纳入国民经济核算体系，通过 政府的示范作用，逐步在全社会推广。 第三，建立相应的经济激励体制，完善资源税制，建立资源环境代价共担机 制，使生态环境产权所有者在担当风险的同时能够得到有效的匣i 报，从而促进生 态环境产权制度的建立和完善；通过对不同资源、不同税种税率的科学测定，制 定切实可行的、便于监督与操作的税种税率及环境污染测定指标，迫使资源破坏 者在自身利益和所付代价中进行权衡，以有力度的惩处措施遏制破坏生态、危害 环境产权主体利益的行为。 第四，通过市场机制建立生态环境产权的作用和流转机制。目前生态资源和 环境保护的较大缺陷是管理机制和压力机制过多而利益驱动机制和动力机制缺 乏，市场机制作用缺乏。如可以在生态环境立法中确定生态环境产权的中心地位， 天津大学硕士学位论文第二章生态补偿者的确定 通过市场机制使环境产权的流转及环境财富的生产和“负生产”、交换、分配及 使用各有自己的利益机制自动的加以调节，从而走上良性循环的轨道。 第五，加强国际合作，建立跨国、跨省、跨地区的生态环境资源保护组织， 形成网络化、国际化的生态环境管理体系，建立协调机制解决涉及至不同国家或 地区间的环境利益和损害纠纷问题。 2 3 生态补偿者与受益者识别 在产权没有明确界定的情况下，由于无法决定谁的行为妨碍了谁，谁应该 受到限制，因而也就不能做出谁应该补偿谁的决定。而在界定清楚产权的基础上， 即a 产权相对于b 产权而言，其所界定的行为权利与利益边界是十分明确的、 无交叉含混的，此时，若a 产权主体的行为超过了其产权所界定的行为或利益 边界时，他相对于b 产权而言，就是非产权主体。在这种情况下，a 要么因其 行为对b 产权主体造成的损害加以补偿，要么因要求b 产权主体将其产权的一 部分转让( 即通过市场交易重新划定产权边界) 而做出补偿。只有这样的补偿才 是确定的，清晰的，才是有意义的。 因而，在资源产权的明确界定的前提下，便可以首先确定产权主体即生态补 偿主体问题中一方，由于其产权主体行为可能对其他方造成损害，也有可能为其 他方带来受益，具体要根据实际情况加以确定。进而通过分析事件相关者进行受 损者( 或受益者) 识别，从而确定实现生态补偿中主体问题的确定。进而通过体 现超越产权界定边界的行为的成本，或通过市场交易体现产权转让的成本，从而 弓l 导经济主体采取成本更低的行为方式，达到资源产权界定的最初且的，为实现 生态补偿提供前提条件。 天津大学硕士学位论文 第三章生态 偿的量化价值评估 第三章生态补偿的量化价值评估 3 1 研究进展以及本文思路 与资源产权相关的成本可以被归结为两种类型：生态服务功能价值和产权主 体的机会成本。由此，生态补偿的类型也有两种：补偿产权主体环境经济行为产 生的生态环境效益和补偿产权主体环境经济行为的机会成本。支付生态功能价值 这一方式难以实现，因为生态系统服务功能价值难以准确计量，并常常是天文数 字。而支付产权主体环境行为的机会成本则容易实现，因为财务成本可以通过市 场定价进行评估。因此目前国际上普遍接受的补偿水平实际上以机会成本的补偿 为准。 对有利的环境经济行为，环境经济行为的受益主体( 或其代理人) 对行为过 程中的利益受损主体( 或其代理人) 进行赔付，以便使其维持其有利的环境经济 行为模式。 对不利的环境经济行为，环境经济行为的实施主体( 或其代理人) 对行为过 程中的利益受损主体( 或其代理人) 进行赔付，即支付利益受损者的机会成本， 以便补偿其行为带来的环境经济损失；或使其放弃该行为模式。由于生态系统生 态服务功能的价值通常远大于此财务收益，所以要求赔付额度至少大于等于其预 期财务受益。 在本文中尝试对生态服务功能价值的度量加以研究，力求更为全面准确的对 生态补偿额度进行量化。因而，提出从生态价值评估角度对生态补偿额进行考虑， 利用两时点的生态价值差额作为生态补偿额的方法进行估算。 3 2 生态系统价值构成 生态系统提供的商品( 食物、木材等) 和服务代表着人类直接和间接从生态 系统得到的利益。c o s t a n z a 等将生态系统提供的商品和服务统称为生态系统服 务。c a i r n s 认为生态系统服务是对人类生存和生活质量有贡献的生态系统产品和 天津大学硕士学位论文第三章生态补偿的量化价值评估 生态系统功能。因此，将生态价值划分为生态物品价值，即实物性产出( 有市场 价值，可以在市场上进行自由交换) 和生态系统服务价值( 般不存在有效市场， 不能够自然以价格形式在市场上进行转移) 。诚然，有时生态系统的实物性产出 价值与系统服务价值之间存在交叉，并不容易区分o ，例如，当树木作为木材或燃 科出现在市场上时，它是森林系统的物品产出，而如果令其继续以树木形式存在， 则其提供的空气净化和美化功能则属于系统服务性功能。然而，同一物质的物品 价值和系统服务价值是不可能同时出现的，它只能够选择其中的一种作为其存在 形式，因而，不会对整体生态价值的评估造成影响。本文对于生态价值的估算将 从这两个方面进行考虑。 对于生态系统的物品价值是比较容易度量的，由于其存在自身的交易市场， 其内在价值可以通过市场价格得以表现。在计算生态系统物品价值时可以直接使 用市场价格，因而不作为本文分析的重点。 生态环境系统服务功能主要指生态功能中除去物品生产外的服务性功能，主 要内涵有生物多样性的产生和维护，传粉及传播种子，生物防治，保护和改善环 境质量，土壤形成及其改良，减缓干旱和洪涝灾害，净化空气和调节气候，休闲 和娱乐，文化艺术素养( 生态美的感受) 、废弃物的解毒与分解等。生态系统服 务是生态系统功能的表现，但生态系统服务与生态系统功能并不一一对应，在某 些情况下，一种生态系统服务是两种或多种生态系统功能共同产生的；在另一些 情况下，一种生态功能可以提供两种或多种服务。因而首先要明确生态系统服务 的价值类型。 生态环境系统服务类型多种多样，根据c o s t a n z a 等的1 1 1 ev a l u eo f1 k w o r l d se c o s y s t e ms e r v i c e sa n dn a t u r a lc a p i t a l ) ) ，结合评价区的实际生态要素，在 充分实地调研的基础之上，将全球生物圈分为1 6 个生态系统类型，并将生态环 境系统服务分为1 7 大类，详见表3 1 。这是目前最有影响的对生态系统服务类型 的研究成果。最近的一些研究均根据此生态系统服务分类方案开展对生态系统服 务价值的评估研究。 天津大学硕士学位论文 第三章生态补偿的量化价值评估 表3 - 1 生态系统服务功能 生态环境系 序号 生态环境系统功能举例 统服务类型 l大气调节 大气化学成分调节c 0 2 旬2 平衡，0 2 防护紫外线 全球温度、降水及其他由生物媒 温室气体调节，影响云形成的 2 气候调节 介的全球及地区性气候调节d m s 产物 生态系统对环境波动的容量、衰 风暴防止，洪水控制，干旱恢复 3干扰调节 等主要由植被控制的环境变化的 减和综合的反映 反应 4水调节 水文流动调节为农业、工业和运输提供用水 5水供应 水的存储和保持向集水区、水库和含水岩层供水 控制侵蚀和防止土壤被风、水侵蚀，把淤泥 6 生态系统内的土壤保持 保持沉积物保全在湖泊和湿地中 7土壤形成 土壤形成过程岩石风化和有机物沉淀 8 养分循环养分的存储、内循环和获取固氮，n ，p 及其他元素养分的循环 易流失养分的再获取，过多或外 9 废物处理 废物处理，污染控制，棼触毒性 来养分、化合物的去除和降解 1 0 传粉有花植物配子的运动提供传粉者，以便植物种群繁殖 关键捕食者控制猎物种群，高级 1 1 生物防治生物种群的营养动力学控制 捕食者使食草动物减少 育雏地、动物迁徙栖息地、当地 1 2避难所为定居和迁徙种群提供生境 丰盛物种栖息地或越冬场所 总初级生产力中可用于食物的通过渔、猎、采集和农耕收获的 1 3 食物生产 部分 鱼、鸟兽、作物、坚果、水果等 总初级生产力中可用于原材料 1 4原材料木材、燃料和饲料产品 的部分 医药、材料科学产品，用于农作 独无二的生产资料和产品的 1 5基因资源物抗病和抗植物感染的基因，家 资源 养物种( 宠物和植物栽培品种) 生态旅游、钓鱼雨动机其他户外 1 6休闲娱乐提供休闲游乐活动机会 游乐活动 生态环境系统的美学，艺术、教 1 7 文化提供非商业性用途的机会 育、精神及科学价值 - 1 3 天津大学硕士学位论文 第三章生态补偿的量化价值评估 在生态系统价值评估中，要根据具体生态系统的特点而分别加以确定。具体 而言，几大主要生态系统的服务功能如表3 - 2 所示： 表3 2 主要生态系统提供的基本物品和服务 生态系统物品 服务 维持有限的流域功能( 渗透、水流控制、部分土壤保护) 食品作物 提供鸟类、传粉物种、土壤有机质的生境 农业 纤维作物 形成土壤有机质 生态系统 作物基因 固定大气碳 提供就业机会 木材 去处大气污染物、释放氧气 薪材 循环养分 饮用水和灌溉水 维持一系列流域功能 森林 固定大气碳 草料 生态系统 弱化极端天气及其影响 非木材林产品 食品 提供就业机会 提供人类和野生生物生境 基因资源 提供艺术美景和休闲机会 缓冲水流 稀释和运走废弃物 饮用水和灌溉水循环养分 淡水鱼类维持生物多样性 生态系统水电提供淡水生境 基因资源提供运输通道 提供就业机会 提供艺术美景和休用机会 循环养分 去除大气污染物，释放氧气 家畜维持生物多样性 草地 饮用水和灌溉水固定大气碳 生态系统 基因资源提供人类和野生生物生境 提供就业机会 提供艺术美景和休闲机会 天津大学硕士学位论文第三章生态补偿的量化价值评估 弱化风暴影响 鱼类和贝壳类 提供人类和野生生物生境 鱼食 海岸维持生物多样性 海藻 生态系统稀释和处理废弃物 盐 提供海港和运输通道 基因资源 提供艺术美景和休闲机会 涵养水源 水资源调蓄洪水 浮游动植物固碳放氧 湿地 鱼类营养循环 生态系统 洲滩资源提供生物栖息地 砂矿资源 休闲娱乐 文化科研 3 3 生态服务价值评估方法 目前在许多领域货币化基础的财务分析是必不可少的，但是在评估自然资本 和环境价值的时候，货币化技术本身存在缺陷。环境服务和自然资源的边际价格 不能反映真正的资源稀缺性、要素的互补性、结构和功能的必要性及信息价值和 社会偏好，而这些都是生态经济研究的核心问题。对整个生态系统结构的复杂性 认识比较浅，系统结构的复杂削弱了价格作为资源稀缺性指标的作用。尽管存在 这些问题，但货币化估价还是存在很多可取之处的。对资源和环境问题采用费用 与效益的概念进行评估，可以加强对环境的保护，使之与发展处于同等的地位， 能从整体上提高公众的决策意识。对环境资源定价尽管本身存在很大的困难，但 这本身不是很亮的概念问题。对不存在市场交换的环境资产，承认其高价值，承 认自然资本的功能和利益的不确定性和退化后的不可逆性，事先就应对环境资产 进行保护。 如何给环境物品及其变化的不良后果( 可能影响环境质量或者某些资源的可 利用量) 确定货币价值，从当前的研究看，生态环境价值评估的技术有三大类。 天津大学硕士学位论文第三章生态补偿的量化价值评估 表3 - 3 生态经济价值评估方法分类 非经济学方 技术常规市场 隐含市场假想市场 法 生产率变动法 ( 市场价值法)旅行成本法 剂量反应法( r c m ) 实际行为 机会成本法享乐定价法 防护费用法 ( h p m ) ( 预防性支出工资差额法 法) 条件价值评估法 重置或恢复成本 ( c v m ) 潜在行为法( 影子工程法) 选择试验法 替代成本法 ( c e ) 有效成本法 多目标分析 其他 d e l p h i 技术环境 ( c e a ) 影响评估( e i a ) 费用一效益分析是环境经济学的基本分析方法，是目前有关生态系统服务价 值的各种评估方法的基础。 根据生态系统服务与自然资本的市场发育程度，可将生态系统服务与自然资 本的经济价值评估研究方法分为以下三类： ， 3 3 1 常规市场评估技术 常规市场评估技术把生态系统服务或环境质量看作是一个生产要素，生产要 素的变化导致生产率和生产成本的变化，从而导致产品价格和产出水平的变化。 而价格和产出水平的变化是可以观测的。因此，常规市场评估技术以直接市场价 值计算生态系统产品和服务及其变化的经济价值。其评估方法包括：生产率变动 法或生产函数法( 市场价值法) 、剂量一反应法、机会成本法、防护费用或预防 性支出法、重置或恢复成本法( 影子工程法) 、替代成本法、有效成本法( c e a ) ， 以及疾病成本法和入力资本法等。常规市场评估技术建立在足够的、可以直接测 天津大学硕士学位论文第三章生态补偿的量化价值评估 量或统计的数据( 环境数据或经济数据) 基础之上，在数据不足的条件下就无法 使用。 生产率变动法认为环境变化可以通过生产过程影响生产者的产量、成本和利 润，或是通过消费品的供给与价格变动影响消费者福利。这种方法把环境看成是 生产要素，环境质量的变化导致生产率和生产成本的变化，从而引起产值和利润 的变化，而产值和利润是可以用市场价格来计量的。 剂量反映法是通过一定的手段评估环境变化给接受者造成影响的物理 效果。如空气污染造成的材料腐蚀，酸雨带来的农作物产量变化，水和空气污染 对人类健康的影响等。 使用一种资源的机会成本是指把该资源投入某一特定用途放弃七其他用途 中所能获得的最大利益。当某些资源应用的经济效益不能直接估算时，机会成本 法是一种很有用的评价技术。它特别适用于自然保护区或具有唯性特征的自然 资源的开发项目的评估。 防护费用法是根据人们为防止环境退化所准备支出的费用多少判断出人们 对环境的估价。该法通常以实际承担的预防成本直接计量环境资源的价值，有时 也通过市场问卷调查获得的消费者支付意愿间接计量。 重置或恢复成本法是指当某一环境被污染或破坏后，人工建造一个工程来代 替原来的环境物品的功能，然后用建造改新工程的费