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东北大学硕士学位论文摘要 产业集群视野下的浑南新区产业园区建设 摘要 本文研究的对象沈阳市浑南新区，位于沈阳城区南部，规划面积8 0 平方公里， 与母城隔河相依，交映生辉。目前，拥有包括沈阳国家高新技术产业开发区、辽 宁沈阳出口加工区和海峡两岸科技工业园区共三个国家级产业园区。此外，还有 一个沈阳市政府与新加坡腾飞集团合作的新加坡工业园区。 浑南新区虽然已经有了良好的基础，但也面临着如产业的总量较小、对区域 经济的贡献率不足、没有形成有效的产业链和较强的产业群等许多深层次问题， 本文目的就是将园区建设纳入产业集群的视野研究，探讨提升产业园区发展产业 集群之路。 本文以产业集群研究为起点，并在国内外学术研究的基础上，阐释产业集群 的基本概念和空间积聚优势，同时，分别跟踪了国内外产业集群的研究进展，并 对相关文献进行综述，针对研究中存在的问题进行评价。 在比较细致的文献综述基础上，本文对浑南新区产业园区的布局、主导产业 等经济发展状况进行客观调查和描述。然后运用大量数据重点对浑南新区产业集 聚状况进行了定量分析，本文选择了区位商值作为产业集聚的测量方法，计算出 新区各行业的区位商值，分析总结了产业园区的产业集聚特点。同时采取了调查 问卷的形式，进一步了解产业园区企业、中介机构等集聚要素间的关联程度，在 上述调研的基础上，深入探讨产业园区走集群化发展道路，一方面研究分析了产 业园区发展产业集群的现实基础，一方面客观指出了发展产业集群的现实掣肘， 阐释了发展高科技产业集群的必然选择。最后，本文有针对性提出了浑南新区实 施高新技术产业集群战略，指出要在产业集群发展中明确政府定位，合理制定规 划，创建适宜环境，构建区域创新体系等对策。同时，提出实施产业集群战略应 注意的问题。 由于在本课题研究期间，在本人实践工作中，承担完成了浑南新区四大产 业集群发展规划的编制工作。考虑到理论与实践的结合，为更好的理解产业集 群视野下的浑南新区产业园区具体建设实践，因此，将其收录在本文的附件中。 关键词：产业园区产业集群高新技术沈阳市浑南新区 一i i 东北大学硕士学位论文 a b s 丁r a c t h u n n a ni n d u s t r i a lz o n ec o n s t r u c t i o nu n d e r t h ev i s i o no fi n d u s t r i a ic l u s t e r s a b s t r a c t t h es t u d yo b j e c ti nt h i sa r t i c l ei ss h e n y a n gh u n n a nn e wd i s t r i c t ，l o c a t e di ns o u t h s h e n y a n gw i t hp l a n n e da r e ao f8 0k m 2 n o wh u n n a nn e w d i s t r i c tc o v e r st h r e en a t i o n a l l e v e l z o n e s ：s h e b a n gh i g h t e c h i n d u s t r i a l z o n e ，l i a o n i n gs h e n y a n ge x p o r t p r o c e s s i n gz o n e ，c r o s ss t r a i ti n d u s t r i a lz o n e t h o u g hh u n n a nn e wd i s t r i c th a sav e r yg o o df o u n d a t i o n ，b u ti t s i n d u s t r i a l v o l u m ei ss t i l ls m a l l ，t h e r ei sr i oe f f e c t i v ei n d u s t r i a lc h a i na n di n d u s t r i a lc l u s t e r s t h e p u r p o s eo f t h i sa r t i c l ei st os t u d yt h ec o n s t r u c t i o no fi n d u s t r i a lz o n eu n d e rt h ev i s i o no f i n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t oe x p l o r et h er o a do fi n d u s t r i a lc l u s t e r sd e v e l o p m e n t ma r t i c l es t a r t e df r o mi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，b a s e do ni n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i c r e s e a r c h ，e x p l a i nt h eb a s i cc o n c e p ta n da d v a n t a g eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s a tt h es a m e t i m e ，t r a c k i n gt h er e s e a r c hw o r ki nt e r m so fi n d u s t r i a l c l u s t e r sa n de v a l u a t i n gt h e e x i s t i n gp r o b l e m s c o m p a r i n gd e t a i l e dl i t e r a t u r e ，t h ea r t i c l ei n v e s t i g a t e sa n dd e s c r i b e st h el a y o u to f h u n n a ni n d u s t r i a lz o n e b ya p p l y i n gal o to fd a t a , t h ea r t i c l eq u a n t i t a t i v e l ya n a l y z e st h e i n d u s t r i a lc l u s t e r si nh u n n a nn e wd i s t r i c t t h ea r t i c l eu s e sa r e av a l u ea st h em e a s u r i n g m e t h o dt oc a l c u l a t ed i f f e r e n ti n d u s t r i a lv a l u e s ，a n a l y z et h e i rf e a t u r e s t h ea r t i c l eu s e s q u e s t i o n n a i r et ou n d e r s t a n dc o n n e c t i o nb e t w e e nt h ee n t e r p r i s e s a n da g e n c i e si nt h e i n d u s t r i a lz o n e ，b a s e do na b o v es t u d y ，t h ea r t i c l eo no n eh a n da n a l y z e st h ec u r r e n t c o n d i t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，m a do nt h eo t h e rh a n dp o i n t so u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m s t oe x p l a i nt h a tt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sn e c e s s i t y a tl a s t ，t h ea r t i c l eg i v e so u tt h e s t r a t e g yo fd e v e l o p i n gh i g h t e c h i n d u s t r i a li nh u n n a nn e wd i s t r i c t ，t e l l i n gt h e g o v e r n m e n tp o s i t i o n ，r e a s o n a b l el a y o u ta n dc r e a t i n ga p p r o p r i a t ee n v i r o n m e n t a tt h e s a m et i m e ，t h ea r t i c l ep o i n t so u tt h ea t t e n t i o np o i n t sw h e nc a r r y i n go u ti n d u s t r i a l c l u s t e r ss t r a t e g y n i 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t w h e ns t u d y i n gt h et o p i c ，la mr e s p o n s i b l ef o re d i t i n g “f o u ri n d u s t r i a lc l u s t e r sp l a n i nh u n n a nn e wd i s t r i c t ”t oc o m b i n es t u d ya n dp r a c t i c e ，a n dt ou n d e r s t a n dh u n n a n i n d u s t r i a lz o n ec o n s t r u c t i o nu n d e rt h ev i s i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ，ia t t a c h e di ti nt h i s a r t i c l e k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lz o n ei n d u s t r i a lc l u s t e r sh i g h t e c h s h e n y a n gh u n n a nn e w d i s m c t v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：移赋彦每睁l 日期：劢口s 、gt 巧 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名：雾舰 日期：2 彬f 9 歹 另外，如作者和导师不同意网上交流，请在下方签名：否则视为 同意。 导师签名： 签字目期： 鼽r 池甑 肇出 氢沙 签 ， 哲 作： 文期沦日位字学签 东北大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 高新技术产业园区自产生以后，已经成为新技术革命的火车头，园区的发展 孕育了新经济，迎来了当今的信息社会和知识经济时代。集群是高技术产业重要 的区位特征，作为高技术产业化、国际化的高新技术产业园区是高技术产业的集 聚空间。因此，按照产业集群的规律推动高新技术产业园的发展具有重要的指导 意义。 学术界关于高新技术产业园区的研究已经很多，但从产业集群形成的角度来 探索高新技术产业园区发展历程的成果并不显著。因此，有必要全面了勰高新技 术产业园区的独特性及其总体潜力，这正是我研究高新技术产业园区产业集群发 展的根由。本文主要从产业集群的视野分析了高新技术产业园区的现状和特点， 希望由此获得加快浑南新区产业园区建设的几点启示，文中所研究的浑南新区产 业园区是国家级的高新技术产业园区。 1 1研究背景 1 1 1 产业园区的发展概述 产业园区一般是指政府或企业为实现工业发展目标而创立的特殊区位环境【l l 。 研究产业园区要从硅谷谈起，众所周知，硅谷的成功在于拥有世界一流的研究开 发力量，在于形成了局部优化的创业环境，吸引和积聚了各种科技、经济要素， 建立起了促进高新技术产业化的灵活机制，自发探索出了适合高新技术产业发展 的组织制度形式。受硅谷成功的启示，世界上许多国家都把兴建科技产业园作为 发展高新技术产业的重要战略措施，出现了许多仿效硅谷的各种科技产业园区。 它们主要依托现有的智力密集区，或集中区域科技经济资源，实行优惠的区域政 策和产业政策，大力推动了技术发明向现实生产力的转化，成为本国高新技术产 业发展的基地、区域经济新的增长点。 我国高新技术产业园区的产生不是偶然的历史现象，而是根据世界科技经济 形势已经发生的巨大变化，根据我国科技经济发展要求和我们已经具备的实力和 条件，借鉴国外成功经验，理性思考、主动应对而做出的战略部署，是国外竞争 东北大学硕士学位论文第一章绪论 压力和国内改革动力的双重产物。中国高新区是从二十世纪八十年代中后期丌始 逐步探索建设的，t 9 8 5 年7 月，中国科学院和深圳市人民政府联合创办了我国第 一个高新区深圳科技工业园；1 9 8 8 年5 月，国务院批准建立北京市新技术产 业开发试验区，并制定了有关试验区的1 8 条优惠政策，从而奠定了我国高新区发 展的基础；1 9 9 1 年3 月，国务院在全国3 7 家地方兴办的高新区基础上，批准建立 了第一批2 6 个国家高新区，同时制定了一整套扶持高新区发展的国家政策；1 9 9 2 年11 月，经过专家组对1 6 个城市的调查，国务院又一次性批准建立了2 5 个国家 高新区：1 9 9 7 年6 月，国务院又批准了在北方农业科技、教育实力最为密集的陕 西杨凌建立国家农业高新技术产业开发示范区，至此，经过固务院批准的国家高 新区达到5 3 个 2 1 。这些高新技术产业园区作为国家高新技术产业发展战略的重要 组成部分，在各级政府的重视和支持下，得到了快速、健康的发展，已经成为中 国高新技术产业化的发展基地。 1 1 2 高新技术产业园区的重要地位 高新技术产业园区是为加快高新技术研究和高科技产业开发、扩大科技产品 出口、发展高新技术产业而设立的经济特区。科技开发以及科技成果的产业化、 国际化是高新技术产业园区最基本的经济内涵 3 1 。 兴办高新技术产业园区是我国2 0 世纪在科技产业化方面最重要的创举，取得 了世人瞩目的成就。在扩大对外开放、推进高新技术产业化、转变经济增长方式、 提升城市综合竞争力和实现“开放式创新、跨越式发展”的进程中，已经成为地 方经济、区域经济和国民经济发展的重要力量。 从1 9 9 2 年起，商新区的各项经济指标一直保持3 0 以上的年均增长幅度。到 2 0 0 4 年，5 3 家国家高新区实现年营业总收入2 7 万亿元，工业总产值2 3 万亿元， 增加值5 5 0 0 亿元，净利润1 4 0 0 亿元，实现上缴利润1 2 0 0 亿元，出口创汇8 2 4 亿 美元，上述指标均比2 0 0 3 年增长了2 5 以上【4 j 。 到2 0 1 0 年，国家高新区工业增加值占全国g d p 的份额将达到1 0 ，高新技 术企业将达到4 万家，拥有技工贸收入5 0 亿元的4 0 0 家、1 0 0 亿元的企业3 0 家， 形成若干有国际竞争力的高科技支柱产业：到2 0 2 0 年，国家高新区工业增加值占 全国g d p 的份额达到2 8 ，国家高新区将成为中国经济发展的坚强支柱【5 j 。 东北大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 3 产业园区的集群化发展之路 产业园区和产业集群在理论渊源和发展历史上看都是不同的，前者是外力驱 动，而后者主要是内力驱动。但是，由于很多自发形成的产业集群在发展起来之 后建立了产业园区，而以招商引资为主的产业园区中也出现了由具有功能联系的 企业集聚而成的产业集群，这就使得产业园区和产业集群的概念出现交叉，有时 容易被混淆。对于产业园区来说，产业集群是一种系统性的发展理念，无论是改 善现有的营商环境和创新环境，还是在招商引资工作中，都要从加强产业联系出 发，并以提高区域竞争力、发展有国际竞争力的产业为指导思想。 高新技术产业园区在发展过程中，形成了不同于工业经济时代的经济形态、 组织结构和生产方式。由于园区各主体的互动关系日趋紧密，使得科技园区成为 高技术综合体或柔性生产综合体，并进一步推动了大、中、小各种类型的企业群 体在园区的集聚，形成了园区良好的区域创新网络。通过园区区域创新网络系统 的构筑，园区内各企业也获得了重要的协同作用和技术产品的交叉繁殖，从而形 成产业集群。 1 2 研究目的和方法 1 2 1 研究目的 经济的全球化和信息化正导致要素、资源和分工在不同层次上迅速地交化着， 并日益集聚于有个性的地区。世界上各具特色的产业聚集区实际上是各具特色的 产业创新区。随着我国经济发展将进入一个新的阶段，以短缺经济和数量扩张为 主的发展阶段已基本完成，继续靠产业扩张带动经济增长的时代基本结束，国民 经济正在向以买方市场和整体素质提高为主的新阶段过渡。这客观要求浑南新区 必须按国内经济形势的新要求和颞变化，尽快进行地区产业组织的创新，形成独 具特色的产业体系。 浑南新区经过十多年的发展，已经成为我市高新技术企业的基地、成果转化 和科技创新的示范区，成为用高新技术改造传统产业的辐射源。但浑南新区在发 展中仍然面临着许多问题，其中较为典型是高新技术产业的总量还比较小，大型 的高新技术骨干企业或者行业龙头较少，没有形成有效的高新技术产业长链和较 东北大学硕士学位论文第一章绪论 强的产业群。这些都迫切需要浑南新区在发展的广度和深度上持续创新。进一步 优化产业发展的外部环境和内部环境，本文目的就是将浑南产业园区建设纳入产 业集群的视野研究，探讨产业园区的持续、健康的发展之路。 1 2 2 研究方法 1 2 2 1 文献研究 目前，国内外关于产业集群机理、集群创新等方面的研究百家争鸣，对某些 领域的看法和理解甚至都各有所保留。如何甄别这些不同的学派观点，去粗取精， 去伪存真，汲取科学、系统的集群理论和观点为我所用，为园区产业集群的培育 与发展提供的政策参考是本文的主要研究任务。毋庸置疑，文献研究将是本文 的重要研究方法之一。 1 2 2 2 定性研究为主线，辅以定量研究 本文研究对象是浑南产业园区的产业( 主要指制造业) 现状和特点，在研究 中，针对产业发展及影响要素研究等方面均以定性分析为主；而整理浑南新区的 制造业发展数据，分析产业集群的集中度等工作则基本采用定量技术，充分体现 定量分析为定性研究服务的研究理念。 1 2 2 3 理论研究与实证研究并举 论文对园区产业集群的分析，作为一种探索性、尝试性的研究工作，理论研 究工作很重要。本文研究产业集群以浑南新区为背景，一些数据的取得均来自实 地调研和问卷调查。实证分析与理论工作的相辅相成对于研究的结论取得和研究 成果的科学性大有裨益。 1 3 研究思路和文章结构安排 本论文内容涵盖文献综述、理论研究、实际分析与政策启示等内容，全文共 七章： 第一章绪论。本章主要涵盖全文研究选题的背景、研究目的和主要方法。 第二章相关文献综述。本章首先阐释产业集群的基本概念和特征，归纳总结 一4 东北大学硕士学位论文第一章绪论 了产业集群的空间积聚优势。进而分别跟踪了国内外产业集群的研究进展，从产 业集群研究的视角对相关文献进行综述，并针对研究中存在的问题进行评价。 第三章浑南新区产业园区发展现状。本章简述了浑南新区自然地理、基础设 施、发展历程等情况，着重研究了浑南新区产业园区的布局、主导产业等经济发 展状况。 第四章浑南新区产业集聚现状分析。本章作为研究重点，调研大量数据进行 定量分析。首先研究新区产业集聚程度，选择了区位商值作为产业集聚的测量方 法。然后选取了2 0 0 3 年全国和新区规模以上工业企业的生产总值，计算出新区各 行业的区位商值，并对数据进行分析。 其次，对区内集聚结构要素间关联情况进行了研究。采取了调查问卷的形式， 通过对问卷进行了汇总统计和研究分析，以达到深入分析新区现有企业等要素间 关联程度。 第五章浑南产业园区的集群化发展道路研究。本章结合浑南新区产业园区的 发展现状，一方面研究分析了产业园区发展产业集群的有利条件，一方面客观指 出了现存制约产业集群的不足。最后，阐释了发展高科技产业集群是浑南新区产 业园区建设的必然选择。 第六章浑南新区产业园区发展对策。本章有针对性提出了实施高新技术产业 集群战略。并指出要在发展产业集群中明确政府定位，合理制定规划，创建适宜 环境，构建区域创新体系等对策。同时，强调实施产业集群战略应注意的问题。 第七章结束语。本章对全文的主要观点进行总结，并针对论文中的不足，提 出未来研究方向。 考虑到理论与实践相结合，在本文最后附加了浑南新区四大产业集群发展 规划，在撰写论文期间，本人结合新区实践工作要求，编制了浑南新区发展数码 产品、电子元器件、汽车发动机及其零部件和i c 装备四大产业集群的规划，并制 定了发展目标、发展方向和重点内容。 东北大学硕士学位论文第二章相关文献综述 第二章相关文献综述 产业集聚是区域产业组织的形式，产业集聚开始成为经济发展的主流。自马 歇尔以来，对产业集聚现象进行了广泛系统的研究，产业集聚理论得到不断完善 和发展。本章对产业集群的概念与特征、优势、产业集聚理论和实证研究的主要 方面进行评述，以此为起点，开始本文的研究工作。 2 1 产业集群概述 2 t 。1 产业集群的概念 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) ，是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联 的机构，它们同处或相关于在个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联 系在一起。 此外，对产业集群的定义还有许多，如迈克e 波特( 1 9 9 8 ) 认为，产业集群 ( i n d u s t r i a lc l u s t e r ) 是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机 构集合。产业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。 产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户，并侧面扩展到辅助性产品的制造商， 以及与技能技术或投入相关的产业公司【6 1 。产业集群包括提供专业化培训、教育、 信息研究和技术支持的政府和其他机构【”。 j a t h e o 、r o l e l a n d t 和p i m d e n h e r t o g ( 1 9 9 8 ) y c 寸产业集群的定义是：为了获取 新的互补技术，从互补资产和知识联盟中获得收益，加快学习过程，降低交易成 本，克服或构筑市场壁垒，取得协作经济效益，分散创新风险和相互依赖性很强 的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中介 机构( 经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成的网络，这种网络就是 集群f 8 】o 2 1 2 产业集群的特征 l 、集群具有专业化的特征。其成员企业包括上游的原材料、机械设备、零部 件和生产服务等投入供应商；下游的销售商及其网络、客户；侧面延伸到互补产 东北大学硕士学位论文第二章相关文献综述 品的制造商，技能与技术培训和行业中介等相关企业，以及基础设施供应商等。 2 、集群具有地理集聚的特征。关联产业及其支撑企业、相应支撑机构，如地 方政府、行业协会、金融部门与教育培训机构在空间上集聚。 3 、集群往往具有跨区域和跨产业的双重特点。首先，自然发展的集群的地理 范围与信息、交易、激励政策，及其功效所跨越的距离有关，其范围往往不符合 现有的行政疆界，并且很难有准确的边界，但其空间尺度是有限的，并且在一定 范围内是比较稳定的”3 。其次，虽然集群企业同处于一个特定的专业化产业领域， 但是由于它包含支撑产业的企业，集群界限一般和标准产业分类系统不一致，后 者不能包括产业之间联系和很多重要的竞争者。 相互关联的产业活动对产业集群的界定非常重要，可以说是产业集群的核心 内容。实际上，任何区域的发展都不是某一孤立的行为主体所能完成的，其发展 都可以看作是区域内外各种行为主体之间相互交织在一起的各种活动相互作用的 结果，而产业集群只不过是保证各种行为主体相互间各种活动具有更高效率的一 种有效的经济组织形式。产业集群中各个行为主体并不是相互孤立的存在，而是 通过区域网络密切地联系在一起的。这种区域网络是一种在集群内部看似封闭， 而实际上与集群外仍然发生众多联系的关系模式“。从资源禀赋的角度来看，产 业集群就是一种按最佳的方式将某一地区的各种资源要素有效地组织起来从事某 种对本地区来讲最具有竞争优势的经济活动的一种资源配置方式1 。 2 1 3 产业集群的空间集聚优势 产业集群在空间上的集聚具有产生外部经济、降低交易成本和有利于创新等 主要三个方面的优势。 2 1 3 1 可以产生外部经济 首先，从公共产品的供给来看，公共产品的社会供给具有在空间上集中的特 点，而企业的社会生产条件即基础设旆就是具有这种特征的公共产品，它包括公 路、桥梁、码头、机场、车站和供电、供水、通讯等系统。企业聚集可以共享这 种社会生产条件，减少对基础设施要求的复杂性，从而节约建设基础设施的费用。 其次，从中间产品的提供来看，企业聚集可以共享辅助行业提供的专门服务。这 种辅助行业主要是指提供工具、原材料和运输服务等中间产品的行业。由于辅助 7 东北大学硕士学位论文第二章相关文献综述 行业或者采取了高度专门性质的机械，或者是采取了生产或服务专门化的方式， 所提供的中间产品的单位成本是低廉的”“。另外，从公共服务的需求来看，公共 服务在企业聚集中也起到了重要的作用，如广告、经济咨询服务、法律服务、会 融服务、公共教育等。以企业发展过程中所需要的金融服务业为例，企业聚集在 金融机构密集的地区，就可以通过共享银行及保险代理服务来利用规模经济。通 过外部经济，大大降低了企业的生产成本，形成集群价格竞争的基础“”。 2 1 3 2 可以降低交易成本 产业集群是一种特殊的社会组织形式，它由众多的企业组成，地理位置临近， 企业之间的关系不是一种纯粹的市场关系，彼此之间因为长期的正式的合作以及 非正式交流而形成信任，部分抵消了纯粹市场关系中的机会主义和未来不确定性， 减少了风险“。而且，产业集群中的人际关系及形成的社会网络还是有效的信息 传输网络，如在美国的硅谷地区，新思想、新知识，可以通过在餐桌、酒吧里加 强的社会网络中快速传递“”。产业集群这种组织形式可以节约交易费用“”。 另外，产业集群这种社会网络组织形式，不仅可以使交易主体利用区域内网 络降低交易成本，而且可以弥补企业或其它行业为主体与区域外交易过程中产生 的高交易成本，实现总体成本的降低，提高了区域的竞争力“。 2 1 3 3 有利于创新 相关企业集聚可以促进专业知识的传播和扩散，尤其是隐含经验类知识的交 流，能激发新思想、新方法的应用，促进学科交叉和产业融合，使得新产业和新 产品不断出现“。知识对创新活动起着重要的作用，但其中绝大部分是属于隐含 经验类知识，这类知识主要蕴藏在人们的大脑之中，一般难于用语言表达。地理、 文化和机构之间的交流等形式建立稳定和持续的关系，为企业内部和不同企业之 间的隐含经验类知识准确地传递与扩散提供了基础条件，从而有利于提高创新速 度“。世界各国高技术产业集群多数位于大学和公共研究机构、大公司r & d 部 门等较为密集的地区，其原因正是这些地区拥有大量高素质人才资源，富含大量 的创新知识源呻1 。 2 2 国外产业集群研究进展 r 。 东北大学硕士学位论文第二章相关文献综述 2 2 1 产业集群的分类 p e t e rk n o r r i n g a 和j o r gm e y e rs t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在对发展中国家的产业集研究中 借鉴m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 对产业区的分类方法，把产业集群分为以下三类f 2 l 】( 详见表 2 n 。 表21 产业集群分类 意大利式产业集群集群卫星式产业集群集群轮轴式产业集群 主要 以中小企业居多：专业化性 强：地方竞争激烈，台作网络： 以中小企业居多；依赖外部企大规模地方企业车门中小企 特征业；基于低廉的劳动成本。 业；明疑的等级制度 基于倍任的关系。 主要 柔性专业化；产品质量高：创成本优势 柔性：大企业 优点 新潜力大。 成本优势；技能隐性知识。 作用重要 主要路径依赣；面临经济环境和技销售和投入依赖补部参j 肴； 整个集群依赖少数人企业 弱点术突变适应缓慢有限的诀窍影响，竞争优势的绩效 典型停滞衰退：内部劳动分工的 停滞衰退( 如果人企业衰 发展变迁；部分活动外包给其他区 升级；前向和后向t _ j 芋的整台， 提供客户全套产品或服务 退停滞) ：升级，内部分 轨迹域；轮轴式结构的出现工变化 政策集体行动形成区域优势；公共中小企业升级的典型t 具( 蚺 大企业协会和中小企业 支持机构的台作，从弧增 干预部门和私营部门台待训和技术扩散) 强丁中小企业的实力 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) y 基于产业集群的内在关系把产业集群 分为三类【2 2 】( 详见表2 2 ) 。 表2 2 产业集群的类型及其绩效 类型非正式集群有组织的产业集群创新型集群 加纳库马西s u a m c尼臼利亚n n e w i 汽车零部件制造 例子 m a g a z i n e 汽车零部件 集群、巴基斯坶锡弧尔科特外科手 丹麦| 。德兰半岛家具业集群、 集群 术器械集群 意大利b e l l u n o 胀镜产业集群 关键参与 者参与度 低低到高 企业规模 个体、小企业 中小企业 中小企业和大企业 创新几乎没有有些持续 信任 几予没有 技能低 由 高 技术低中中 关联有些有些 广泛 台作 几乎没有 有些，不持续 竞争高高中到高 一 出口 几乎没有 中到高 而 东北大学硕士学位论文第二章相关文献综述 2 2 2 集群的研究层次和方法 jar o l e l a n d t 和p i m d e nh e r t o g 把集群的分析层次分为宏观、中观和微观三个 层次( 详见表2 3 ) 。 表2 3 不同的集群分析方法 分析水平集群概念分析重点 国家地区的专业仡模式：人量的产品和工艺升 宏观层次( 掏家)经济结构中产业关联度 级和创新 在相似最终产品的产品链 中观层次( 产业)上不同阶段的产业内和产产业的s w o t 分析和基准分析：探索创新的需求 业间关联度 企业问关联：专业供应商集 m 战临杜业务发展。链的分析j 管理台作刨 微观层( 企业)中在一个或几个核心企业 新项目开发 周 国外常用的产业集群 ( 1 ) - 投k 产出分析方法：( 2 ) 图分析：( 3 ) 一致性分析：( 4 ) 案例研究方法。 研究方法主要有 2 3 国内产业集群研究现状 我国对产业集群的研究，始于2 0 世纪9 0 年代，而大量开始研究则是2 0 0 0 年以后。目前，国内对产业集群以及创新体系的研究，主要从专业化分工、柔性 生产方式、知识溢出以及社会网络等角度，分析产业集群以及创新网络的开成机 制、过程以及集群的竞争优势。 较为系统地研究产业集群与创新的学者是王缉慈( 2 0 0 1 ) ，她概括了产业集聚 理论与新产业区理论，并指出培养具有地方特色的企业集群，营造区域竞争环境， 强化区域竞争优势是增强国力的关键；并分别讨论高科技产业与传统产业集群， 同时讨论了产业集群与区域创新的关系【硎。慕继丰等( 2 0 0 1 ) 认为，企业网络是 许多相互关联的公司或企业及各类机构为解决共同的问题通过一段时间的持续互 动而形成的发展共同体，包括三类相互联系、持续互动的组织；相似或相关的企 业：政府有关部门和机构及其它中介机构：高水平研究机构和大学【2 ”。盖文启 ( 2 0 0 2 ) 较为系统地研究了区域创新网络，他系统地构架了区域创新网络的一般 理论，运用规模经济和范围经济、交易成本、竞争优势、创新等理论建立了区域 创新网络理论体系；研究新产业区( 集群) 内部创新网络机制，提出区域创新网 络的组成要素包括：组成网络的主要结点、各结点之间的连接关系以及网络中流 动的生产要素及创新资源【2 “。魏江( 2 0 0 3 ) 基于知识流动，结合浙江中小企业集 一1 n 东北大学硕士学位论文第二章相关文献综述 群的案例分析，提出区域集群创新系统，把对企业集群的研究拓展到区域创新网 络角度，构建集群的核心价值网络、可控支持网络和不可控支持网络( 2 7 1 。徐华 ( 2 0 0 1 ) 通过对工业衰退地区的分析，认为构建创新网络是重振工业衰退地区竞 争力的重要出路1 2 刖。李凯，李世杰( 2 0 0 4 ) 以沈阳装备制造业为背景，比较早地 研究了装备制造业集群的网络结构，拓展了集群研究的范围，把装备制造业集群 纳入集群的研究视野，并针对装备制造业发展中存在的问题，从集群网络化角度 提出一系列政策建议【2 9 】。 国内分析产业集群的竞争优势主要从产业优势和区域优势两个角度进行研 究。魏守华、石碧华( 2 0 0 2 ) 归纳了集群竞争优势的相关理论：基于直接经济因 素的企业集群竞争理论，以哈佛商学院波特为代表。具体表现为生产成本优势、 基于质量的产品差异化优势、区域营销优势、市场竞争优势四个要素【3 0 】：以新产 业区、加利福利亚和北欧学习型经济这三个相似学派为代表，强调非直接经济因 素重要性的企业集群竞争理论区域创新系统；集群竞争优势来源于生产成本优势、 区域营销优势、国内以及国际市场竞争四个要素【3 ”。盖文启，朱华晟( 2 0 0 1 ) 提 出；区域之间的竞争实际上是集群的竞争，区域竞争力的获得又可以从交易成本、 外部经济和创新三个方面进行理论解析，而柔性专业化分工对于区域竞争力的作 用重大1 3 7 - 1 。王缉慈，章听( 2 0 0 1 ) 认为，产业集聚可以从纯经济学的角度、从社 会学的角度和从创新学的角度提升区域竞争力：首先，从纯经济学角度看，产业 集聚可以带来外部经济包括外部规模经济和范围经济，不同企业分享公共基础设 施和专业劳动力资源，节约了生产成本，促进企业之间的分工和生产灵活性；其 次，从社会学角度，企业相互靠近，可以在长期的交往中逐渐建立起人与人之间 的信任关系和保障这种信任关系的社会制度安排，人而积累社会资本，降低交易 费用，地方特色产业能形成该产业的独有声誉，吸引新的客户和生产者：第三， 从创新学角度看，相关企业集聚可以促进专业知识的传播扩散，尤其是隐性经验 类知识的交流，能激发新思想、新方法的应用，促进学科交叉和产业融合，不断 出现新产业和新产品p 。 我国学者在研究国内产业集群的理论与实践过程中，能够跟踪国际理论研究 前沿，结合具体的区域实践来分析。但是，在研究中把产业园区内产业集群作为 新的区域经济发展模式来进行的研究不多见，国内鲜有学者系统地研究高新技术 东北大学硕士学位论文 第二章相关文献综述 产业园区建设与产业集群的关系，这与高新技术产业园区在我国工业化进程中的 重要地位极不相称；另外，国内对集群理论、实证研究的地理区域多集中的江浙、 珠三角等新兴工业区，对我国东北老工业基地的产业集群发展缺乏关注。 2 4 本章小结 本章对国内外产业集群理论与实证的研究现状进行了比较详细和全面的归纳 和评述。 首先，文章阐释产业集群的基本概念和主要特征，归纳总结了产业集群的空 间积聚优势。然后，跟踪了国外产业集群的研究进展，主要包括产业集群的分类、 研究层次和方法。最后，简述了国内学者对产业集群以及创新体系的研究，针对 研究中存在的问题进行评价，并以此为出发点，着手本文研究工作。 东北大学硕士学位论文第三章浑南新区产业园区发展现状 第三章浑南新区产业园区发展现状 2 0 0 1 年l o 月，沈阳市委、市政府做出了在原沈阳高新技术产业开发区的基 础上，全面开发建设浑南新区的重大战略决策。这一时期，浑南新区按照市委、 市政府的统一部署，坚持科学的发展观，积极实施大资本投入、高新技术产业主 导和体制创新等基本策略，新区面貌发生了巨大变化，并逐渐成为带动沈阳老工 业基地振兴的一个增长极。 3 1 浑南新区概况 圈3 1 沈阳市浑南新区规划图 f i g 3 1l a y o u to fs h e n y a n gh u n n a nn e w d i s t r i c l 浑南新区位于沈阳城区南部，以浑河为界与老城区隔河相望，规划面积约8 0 平方公里，现有人口2 5 万。设有国家级沈阳高新技术产业开发区、沈阳海峡两岸 科技工业园、沈阳出口加工区、沈阳新加坡工业园等四个主要园区。 浑南新区着力发展高新技术产业、配套发展现代服务业，城市基础设施的框 架已成雏形，城市功能逐步完善，各项经济指标连年以超过3 0 的高速度增长。 东北大学硕士学位论文第三章浑南新区产业园区发展现状 集聚包括美国通用电气、通用汽车、日本东芝电梯、三菱汽车、荷兰飞利浦、德 国西门子、韩国l g 电子等1 8 家世界5 0 0 强企业在内的来自2 3 个国家和地区的 外资企业7 0 0 余家，拥有近6 0 0 0 家各类企业，初步形成了以电子信息、先进制造、 生物制药和新材料为主导的高新技术产业体系，成为沈阳新的经济增长点【州。 浑南新区履行市级政府管理权限，实行封闭式管理，开放式运作。实行“小 政府、大社会”的管理模式，奉行“为投资者创造价值”的服务理念，作为东北 老工业基地振兴的先导区，可以享受国家赋予的多项优惠政策，以其中国北方最 佳投资发展环境，成为中国东北地区对外开放的重要窗口。 3 1 1 自然地理 3 1 1 1 地貌特征 浑河发源于抚顺市清源县长白山支脉的滚马岭，经抚顺流入沈阳市区，其南 岸支流有杨官河、张官河、自塔堡河。浑南新区即位于浑河水系冲积而成的浑河 平原上。新区地形平缓，区内地势东高西低、南高北低，平均海拔低于5 0 米。 3 1 1 2 气候条件 浑河新区属于北温带受季风影响的半湿润大陆性气候。多年平均气温在8 9o c 左右，最高气温为3 8 3 。c ，最低气温为3 0 6 c ；多年平均降水量为7 2 7 4 毫米， 降雨在年内分配很不均匀，其中7 - 8 月降雨量占全年降水量的5 0 左右。 3 1 1 3 水文条件 浑河流域沈阳段的水文条件有几个特点：一是由于降雨量集中，河流水量随 季节而呈显著变化；二是由于暴雨集中且年际间变化大，洪水出现最大洪峰主要 出现在7 、8 月份，且流量年际变化较大：三是含沙量较少。 3 1 2 基础建设 3 1 2 1 交通条件 沈阳是东北地区最大的交通枢纽，也是连接关内与东北各地的咽喉，浑南新 区则处在沈阳市对外经济联系的门户位置。沈阳不仅是东北地区最大的铁路枢纽， - 1 4 一 东北大学硕士学位论文 第三章浑南新区产业囤区发展现状 还拥有东北地区最大的民用国际航空港，拥有全国最高等级的公路网络。浑南新 区向南距桃仙国际机场仅有1 0 余公里，沈苏快速路、沈丹公路、沈营公路纵向穿 过新区，沟通外围地区与沈阳市区多方位的交通联系。作为沈阳市区不可分割的 一部分，浑南新区目前通过沈阳绕城高速公路、机场高速路、浑河桥、长青桥、 富民桥与母城相连。 3 1 2 2 基础设施 浑南新区已建成3 座电话终端局和l 座省移动局，可提供多种通讯服务，包 括无线寻呼、移动通讯、数据通讯、互联网、用户传真等。产业区内已敷设宽带 网、光缆环网，可为用户提供i o m 带宽接入网，并可为用户提供数据专线。新区 电力由东北电网调度供电，拥有包括水源地、污水处理厂、集中供热站等各种城 市基础设施齐全。 设有辽宁育才学校分校、省实验小学、沈阳建工学院、沈阳工业学院等省内 名校，使新区成为与国际接轨的高等级教育基地。中国银行、工商银行、建设银 行、招商银行等会融机构，大型商业集团、信盟连锁超市等，为区内企业经营和 员工生活提供了便捷的服务。 3 1 2 3 环境保护 环境质量优于国家城市功能区标准，绿化覆盖率达到4 0 以上。规划目标： 绿化覆盖率5 0 以上，绿地率3 5 以上，人均公共绿地3 5 平方米，超过国家园 林城市标准。 3 1 3 发展历程 沈阳市浑南新区前身为沈阳高新技术产业开发区。始建于1 9 8 8 年5 月，1 9 9 1 年被国务院首批批准为国家高新技术产业开发区，是科技部重点支持的众多开发 区之一。高新区的建设和发展经历了初创起步、发展提高和新区建设三个阶段。 初创起步阶段( 1 9 8 8 年一1 9 9 2 年) 。1 9 8 8 年5 月，市委、市政府决定在智力 最密集的南湖地区，建设高新技术产业开发区，面积3 4 2 平方公罩( 以政策区为 主1 ，一是以三好科技街为载体，沿街两侧新建和改建科技门点，为入区企业科研 成果开发、转化及营销提供场所。企业的特点以“前店后厂，两头在内、中间在 1e 查! ! 垄堂堡兰堡笙墨堑三芏至鱼堑垦兰些堕垦垄垦墨鉴 外”的经营方式进行资本原始积累。二是对入区企业实行“自筹资金、自愿组合、 自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展”以及技工贸相结合的运行机制，将 企业推向市场。三是初步形成“纵向垂直领导，横向相互协调”，减少管理层次， 初具市场经济雏形的综合管理服务体系。四是以政策驱动为主，起到了对科技人 员走出大院、下海创业，投身经济建设主战场的推动作用。 发展提高阶段( 1 9 9 2 年一2 0 0 0 年) 。小平同志南巡讲话发表之后，市委、市 政府作出把南湖科技开发区建设成“北方深圳”的重大决策，提出了“放开胆子， 用足政策，跳跃发展，辐射全市”的十六字方针，高