（技术经济及管理专业论文）订单农业不完全合约问题研究.pdf

中文摘要 我国订单农业是伴随着农业产业化的进程而产生的。它是在市场经济条件下单个 农户和市场之间有效缺乏有效连接机制、小农户与大市场的矛盾日益尖锐、农村经济 发展急需市场组织形态创新的背景下发展起来的一种备受关注的农业经营模式。这种 模式的发展有利于引导农业结构的调整，有利于农民收入的增加，有利于加快农业科 技的进步和推进标准化生产。从这些作用来看，订单农业应该具有广阔的前景。然而 相当一部分地区订单农业发展的实际效果却与人们的期望相距甚远，2 0 的履约率使 订单农业的前景显得十分暗淡。 农业生产经营活动面临来自自然和市场的双重风险，农产品的季节性和市场价格 的波动性加重了双方违约的可能。违约的主要表现形式表现为当市场价格上升时，农 户违约，将农产品转售市场；当市场价格下降时，企业违约，从市场收购农产品。 目前的合同制度安排不能消除价格风险，只是使价格风险在签约双方之间相互转 移，当第三方法庭不能强制执行时，签约双方的机会主义行为、道德风险和逆向 选择成为必然。本文试图从订单的不完全性分析方面找到突破口，研究合约不能执行 的根本原因，从而找到解决我国订单农业履约率低的有效途径。 制度经济学指出，如果一项制度安排不能满足个人的理性，就不可能实行下去。 对于不合乎经济性的合同，即使规定严格的处罚条款，加大监管力度，最终也会因缺 乏约束力或执行成本太高而形同虚设。因此，真正的解决办法是通过一定的制度安排 与刨新，建立合乎经济原理、农户与企业真正“风险共担，利益共享的利益风险机制。 只有这样，才能有效防止违约现象的发生，确保订单农业健康发展。 本文除了引言外，一共分为五个章节。第一章是绪论，主要论述订单农业的一般 概念及问题提出的背景、目的和意义；第二章是对不完全合约理论的阐述；第三章运 用不完全合约理论对农产品合约进行分析，解释签约双方的行为；第四章进行实证分 析。在这一章中，引用一些在实践过程中成功的和失败的案例来论证前一章节的分析 结果；第五章主要论述国内产业组织创新及应用。在这一章里形成以下观点：( 1 ) 通 过建立龙头企业信用登记制度来规制企业行为，保证企业不违约；( 2 ) 采取“公司+ 合 作社+ 农户”的组织模式；( 3 ) 将期货市场引入订单农业；( 4 ) 政府采取配套措施为订 单农业保驾护航。 关键词：订单农业；不完全合约；治理机制 a b s t r a c t c o n u 锹f a r m i n gc o m e sf o r t hw i t ht h ep r o c e s so ft h ea g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o ni n o u rc o u n t r y i ti sak i n do fa g r i c u l t u r ep a t t e r n ，t ow h i c hm a n y p e o p l ep a ym u c ha t t e n t i o n t h eb a c k g r o u n di ss i n g l ep e a s a n ta n dm a r k e tl a c ke f f e c t i v ec o n n e c t i o nb e t w e e nt h e m , t h e c o n t r a d i c t i o ni sg r a d u a l l ys h a r pb e t w e e ns m a l lp e a s a n ta n db i gm a r k e t , r u r a le c o n o m y d e v e l o p m e n tn e e d sm a r k e to r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o n i ti sb e n e f i c i a lt og u i d i n ga r c h i t e c t u r a l a d j u s t m e n to fa g r i c u l t u r e ，i n c r e a s i n gt h ep e a s a n t s i n c o m e , s p e e d i n gu pt h es t e po f a g r i c u i m m ls c i e n c e ，c o n t r a c tf a r m i n gs h o u l dh a v et h eb r o a dp r o s p e c tf r o mt h e s ee f f e c t s h o w e v e r , t h ea c t u a le f f e c to fc o n t r a c tf a r m i n gi nq u i t eap a r to fp l a c ec a n n o tm e e tp e o p l e s e x p e c t a t i o n t h ep r o s p e c to fc o n t r a c tf a r m i n gi se x t r e m e l yg l o o m yb e c a u s e2 0 r a t 塔o f a g r e e m e n t - h o n o r i n g a g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o nm a n a g e m e n tf a c e sd o u b l er i s k sf r o mn a t u r ea n dr n 盯k e t t h e a g r i c u l t u r a lp r o d u c tc h a r a c t e r i s t i ca n dt h ep r i c eu n d u l a t i o na g g r a v a t e dt h ep o s s i b i l i t y w h i c hb o t hs i d e sb r e a k sc o n t r a c t t h em a i nm a n i f e s t a t i o no fb r e a k i n gc o n t r a c ti sw h e n m a r k e tp r i c eg o e su p ，p e a s a n tb r e a kc o n t r a c ta n ds e l lt h ep r o d u c t si nt h em a r k e t ；w h e n m a r k e t p r i c eg o e sd o w n ，t h ee n t e r p r i s eb r e a k e d n t r a c ta n dp u r c h a s ep r o d u c t sf r o mm a r k e t a tp r e s e n t , c o n t r a c ts y s t e ma r r a n g e m e n tc a n n o te i n n i n a mt h ep r i c er i s k , j u s tm a k et h e p r i c er i s ks h i f t sm u t u a l l yb e t w e e nb o t hs i d e s w h e nt h et h i r dp a r t - - c o u r tc a n n o te a r l yo u t u n d e rc o e r c i o n ，o p p o r t u m s mb e h a v i o r , m o r a lh a z a r da n dr e v e r s ec h o i c eo fb o t hs i d e s b e c o m en e c e s s a r y t h i sa r t i c l et r i e st of i n dt h er e a s o nw h yt h ec o n t r a c tc a n n o tc a r r yo u t f r o mc o m p l e t e n e s sa n a l y s i sa s p e c t ，t h u sf i n dt h ew a yt os o l v et h i sp r o b l e m t h es y s t e mi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c sp o i n t so u t ：i fai n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n tc a n n o t m e e ti n d i v i d u a l sr a t i o n a l i t y , i ti s i m p o s s i b l et oi m p l e m e n t c o n t r a c tw h i c hd o e sn o t c o n f o r mw i t ht h ee f f i c i e n tf i n a l l yc a n n o tc a r r yo u t e v e ni fs t i p u l a t e ds t r i c tp u n i s h m e n t , i n c r e a s e st h es u p e r v i s i n ga n dm a n a g i n gd y n a m i c s t h e r e f o r e ，t h es o l u t i o ni st ob u i l du p b e n e f i tr i s km e c h a n i s mw h i c ha c c o r d i n gt oe c o n o m i c p r i n c i p l e s o n l yi nt h i sw a y , c o n n e c t f a r m i n gc a ng e th e a l t hd e v e l o p m e n t t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s f i r s tc h a p t e ri sai n t r o d u c t i o n ，m a i n l y e l a b o r a t e st h eg e n e r a lc o n c e p ta n dt h eb a c k g r o u n d ，g o a la n ds i g n i f i c a n c e s e c o n dc h a p t e r e l a b o r a t e st h ei n c o m p l e t ec o n t r a c t ；t h et h i r dc h a p t e ra n a l y s i sc o n t r a c tf a r m i n gu s i n g i n c o m p l e t ec o n t r a c ta n df i n a l l ye x p l a i nab e h a v i o rb e t w e e nb o t hs i d e s ；f o u r t hc h a p t e ri s c a s ea n a l y s i s i nt h i sc h a p t e r , a r t i c l eq u o t e ss o m es u c c e s s f u la n dd e f e a tc a s et op r o v et h e r e s u l to fc h a p t e r3 ：f i f t hc h a p t e rm a i n l ye l a b o r a t e st h ei n d n s q 3 , o r g a n i z ei n n o v a t i o na n d a p p l i c a t i o n k e yw o r d s ：c o n n a c tf a r m i n g ；i n c o m p l e t ec o n f f a c t ；g o v e r n a n c e 独创性声明 本人声明所呈的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得安徽 农业大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作 的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名：煎煎 签字目期：矽呷年占x z * n 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解安徽农业大学有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文件， 允许论文被查阅和借阅。本人授权安徽农业大学可以将学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 。 学位论文作者签名： 牲 签字日期：唧年多月如日 i 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通信地址： 艚教师签名：陵垒丝? 签字日期： 口莎# 参月另驴日 电话： 邮编： 1 引言 1 1 选题的背景与意义 1 1 1 选题的背景 上世纪9 0 年代初，我国农产品销售出现了“谷贱伤农的情形。在此背景下，海南 省首先开始了农户与企业签订合同、按订单组织生产，企业到期收购，从而保证农产 品的销路的尝试。2 0 0 2 年河南省优质小麦种植面积达2 1 7 0 万亩，7 0 属于订单小麦； 2 0 0 4 年，海南省、浙江省订单农业的种植面积已达到全部农业种植面积的5 0 以上； 2 0 0 5 年，甘肃省各类产业化经营组织带动农户发展订单农业达到8 2 0 万亩【l j 。 尽管订单农业在各地如火如荼的进行，但其中仍然存在许多的问题。据统计，订 单农业的违约率高达8 0 ，以至农民和商 都有“望单兴叹，的感受。到底是什么原因 使得农产品合约的违约率如此之高? 理论界大多数人将其原因归结为农户与企业法 律观念淡薄、合同意识差、缺乏信用，合同中又没有相应的惩罚性违约条款进行约束。 这些固然有一定的合理性，但仔细分析订单农业的内在运行机制，就可以发现，问题 的关键不在于此。而是缺少在实践中构造我国订单农业发展与金融市场创新相互融合 的目标模式以及农户与龙头企业真正“风险共担、利益共享”的、和谐的利益分配与风 险转移机制 2 1 。市场经济充满了不确定因索，农户与企业都要面临市场波动的风险。 作为两个独立的、理性的经济实体，企业没有完全承担风险的义务，农户也没有不承 担风险的权利，二者都会在相应的条件下，尽可能地使自身利益最大化脚。然而现有 的订单合同机制却恰恰忽视了这一点。 1 1 2 研究的意义 随着我国农业经济的逐步现代化，订单农业成为农业生产的主导方式是大势所 趋。我国农村一直以单家独户作为生产的基本单位，人均占有耕地少，规模小，这种 经营方式在变幻莫测的市场环境下几乎不具有抵抗风险的能力。双方的需求为订单农 业的发展带来了动力，它不仅能从根本上改变农户盲目、无序、落后的农业运营方式， 增强农业生产经营的科学性、针对性，有效化解农业生产的自然风险与市场风险，稳 定增加订单农户的收入，而且还能有效保证龙头企业所需原料的稳定供应。事实也的 确如此，近年来，订单农业的发展，在搞好产销衔接、促进农产品流通、规范交易行 为、保护交易双方利益方面起到了积极的作用，正越来越受到政府、企业和农户的重 视。 但是，如果订单农业得不到有效执行，那么，给签约双方都将带来巨大的损失。 一方面，对农户而言，由于是按订单组织生产，并且订单生产规模比非订单的生产规 模大，如果企业毁约，农民的损失会非常惨重，甚至出现订单农产品烂在田里的悲剧。 另一方面，对企业而言，由于有了订单，企业放手搞加工、经营，旦农户毁约，就 会造成企业开工严重不足，也会起到放大损失的作用【4 】。 我国订单农业发展过程中违约率居高不下的问题已严重恶化了订单农业的环境， 迫使已经j j n a z - 戈准备加入订单农业的公司离开订单农业，甚至离开农业，使得原本就 高度缺乏的农业资本显得更办i i 捉襟见肘，延缓了我国农业现代化进程和农民生活水平 的提高。与此同时，农民成了最大的受害者。伴随着农业资金的撤离和订单的消失， 广大农户不得不重新回到与市场分离的小农经济生产方式中，最大程度的承受着市场 风险。 众所周知，合同没有、也不可能对实际履行时可能出现的问题一加以规定，一 些问题要么没有涉及，要么规定的不够具体而无法操作。合同的不完全性来自于人的 有限理性，也来自于客观环境的不确定性。在订单农业中，不完全合同随处可见。本 文试图通过对订单农业不完全性的分析，找出解决的相关途径，弥补合同缺陷，最大 限度扭转不利局面，协调农业与市场经济的发展，使合约的稳定性增强，实现双赢。 1 2 研究方法和技术路线 1 2 1 研究方法 本文主要采用规范描述与实证研究相结合的办法。在订单农业的发展过程中，有 大量的案例可供追踪，通过实证分析，我们可以看出合约的不稳定性对签约双方的影 响，使问题更加具体化，便于对订单农业进行深入而具体的研究和探索。 2 1 2 2 技术路线 田1 技术路线田 f i g ，im 印o f m c i m o l o g y t o l l f 本文运用不完全合约理论和制度创新理论对农产品合约的不完全性进行研究，着 重分析农户及企业的行为特征，并运用国内和国际的经验进行论证，找出问题的原因， 针对原因提出相应治理机制。 1 3 可能的创新与不足 农业生产经营活动面临来自自然和市场的双重风险，其自身的特性和中国特殊的 国情为双方的机会主义行为、道德风险和逆向选择埋下了伏笔。本文从合约不完全性 本身着眼，系统地提出了订单农业的治理机制。 在订单农业中，企业和农户都有违约的可能，但本文认为，只有企业不违约才是 解决问题的翦提条件。基于这个认识，提出了通过建立龙头企业信用登记制度来规制 企业行为，保证企业不违约这一观点。这是本文所提出的重要结论和具有创新性的观 点。 研究的不足在于作者的理论储备不够深厚，并且研究能力有限，因此，对问题的 探讨可能缺乏一定的深度。另外，在案例分析中，采用外省的案例，对本省情况不是 十分了解。这主要是因为在对本省企业的研究中，企业不愿将资料透露而造成资料匮 乏。 2 我国订单农业发展概况及存在的问题 2 1 订单农业的起源 2 1 1 订单农业的起源 订单农业早在第二次世界大战之前就已在美国出现，但真正的发展和完善，则是 上世纪五十年代的事情。1 9 3 0 - - - 1 9 5 0 年之间，订单农业在美国和欧洲地区迅速发展 起来，英国、加拿大、法国、荷兰、匈牙利等国家相继参与其中。到了2 0 世纪末， 订单农业在匿欧、美国、日本全匿展开，成为发达国家现代农业的基本特征之一【习。 我国的订单农业可以追溯到农村改革开放之初，当时国家为了适应以家庭联产承 包责任制为主的双层经营体制的新形势，与广大农户签订了粮油订购合同。这已经具 备了订单农业的一些特点，可以说是订单农业的雏形。后来一些农产品运销大户的形 成及涉农乡镇企业的兴起又使订单农业得到发展 6 1 。 2 0 世纪8 0 年代中期，中国东南沿海地区首先采取订单农业的形式同日本等周边 国家进行蔬菜加工和水产品的生产协作。2 0 世纪9 0 年代以后，随着农业产业化改革 的进程，订单农业开始得到普遍推广。到目前为止，订单农业遍及各个省市，采用订 单农业进行生产的农产品包括粮食作物( 小麦、水道、玉米等) 、蔬菜、畜产品、水 果、水产品以及地方特色农产品。从订单农业所涵盖的地区、农户数量以及农产品品 种来看，订单农业已成为中国农业产业化进程中公司与农户合作的主要形式，对提高 农业市场化程度和促进农业产业化经营方面起到了积极的促进作用。 2 1 2 订单农业的一般概念 在相关论文的搜集过程中，发现很多学者将“订单农业”写成了定单农业”。其实。 “订单与“定单”是有区别的。订”直接牵涉到金钱交易，是经过研究商讨而订立下的 条约、契约、合同、计划、章程等，是正规的，需要书面形式的合同，具有一定法律 效力。而“定，可以是1 2 1 头，也可以是普通书面形式，不用负法律责任。在订单农业 中，订单具有一定的法律效力，如果出现纷争，可以通过法律手段维护自己的利益， 所以，应用此钉”而非彼“定 d 订单农业又称合同农业或契约农业，是指农户根据本身或其所在地乡村组织同农 产品的购买者之间所签订的i t - 单，组织安排农产品生产的一种农业产销模式。具体操 作是：在进行农业生产之前，农民( 生产者) 与企业( 购买者) 签订具有法律效力的 农产品产销合同( 农产品订单) ，农户根据合同组织生产，企业根据合同进行收购。 这种订单合同主要是产业化经营中的龙头企业与农户作为各自独立的经营者和利益 4 主体在自愿、平等、互利的前提下，签订的以明确双方的经济关系的合同，在结构上 呈公司+ 农户”形式。 “公司+ 农户”的正式提出，最早见于1 9 9 3 年7 月8 日经济日报发表的 o ：f 2 o ：f l + f 2 = 1 ) 。f 代表公司毁约时所付出的额外费用。 当市场价格高于合同价格时，有：q t = a 。- b p 。 将农户的产量q 代入，得出：p 。= ( q a 。) b 当市场价格低于合同价格时，有：q 2 = a 2 - b p ： 将农户的产量q 代入，得出：功：( q a 2 ) ，b 从图中可以看出，只有当i b 0 时，合约才能顺利执行。由此可以得出关于r 的函 数： r f 2 * q * p l + f 4 + q + p ，- q * p - f 将与 代入 中，令1 1 - - 0 ，并对q 求偏导，可以得出： m ：0 ；唾= ( p b + f , a l + f 2 a 2 ) 2 即当o q 啦时，公司违约获得的收 益将大于履约的收益，而此时又是一次性博弈，因而公司必然违约，如果农户预计到 公司选择违约，那么农户必然在开始就选择不生产。因此，从以上模型可以看出，一 次性的博弈是极不稳定的。只有农户预期到公司在下一期会守约，才会有可能守约。 d k r e p s ( 1 9 8 2 ) 曾指出，在不确定条件下，声誉是极其重要的。个体愿意与声 誉好的经济主体进行交往。在重复博弈的情况下，龙头企业一般会选择守约，商品契 约的稳定性大为增强1 4 3 。因此，信誉建设成为重复博弈的前提。 6 1 2 信誉建设 在采取重复博弈策略之前，必须首先要进行信誉建设。在前面已经分析过，由于 农户的财富很少，更看中实际的收入，具有高度的风险规避性，这些决定了信誉对农 户自身收益的作用不大。再加上农户违约成本很低，农户不讲信誉也是他们最佳的战 略选择。另外，在农产品交易中，有关农户信誉的信息极不充分，违约并不会对农户 的信誉造成很大的损害，所以，农户更喜欢一次性博弈m 。 然而，如果企业希望签订订单能够发挥其正常的作用，那么首先企业必须要有良 好的信誉。信誉的建立大多依赖于长期合作的非正式制度的约束，合约的签订和履行 是主体双方一种博弈策略投资的结果1 。信誉对公司的重要性程度要大于对于农户的 重要性程度，它是一项价值很高的无形资产。良好的信誉意味着不确定性的降低，也 就降低了交易成本。树立信誉需要时间也需要投入，只有那些将企业利益建立在产业 利益基础上、着眼长期利润而非短期利润、追求自身利润的同时顾及农户利益的公司 才有可能作信誉投资。 信誉建没仅仅依靠企业的自律是远远不够的，政府必须加入进来，建立起涵盖信 用记录和信用评估等方面内容的社会信用制度。信用建设的核心是要提高失信者的成 本，使失信成本大于失信收益。而如果要做到这一点，就要对违约者和守信者均进行 公开信息披露，以提高守信者的收益和提高失信者的违约成本，尤其是要使违约方的 违约收益小于守信收益，从而达到提高农业订单履约率和完善信用生态的目标。只有 先将企业的信用制度建立完善，使企业首先不违约，才是订单农业保持持续健康发展 的首要条件。 6 1 3 重复博弈 在保证公司信誉的前提下，接下来就是如何治理农户的机会主义行为。如果公司 与农户双方认为他们的交易关系是一次性或最后一次的时候，另一方无法对违约方实 施有效的惩罚，双方行使机会主义行为而破坏合同执行的可能性就大。只要交易是无 限可重复的、持久的，双方都无法确知交易的结束时间，那么交易双方就会选择遵守 合同的策略，他们就是诚实和可信赖的。因此，采取重复的博弈策略才是一种上佳的 选择。 采取以牙还牙的重复博弈有个假设的前提，就是公司必须守信。订单农业中通 常存在的都是。一对多”的关系。也就是说，在涉农企业数量远远小于农户数量的情况 下，一家公司对应着千万家农户。公司处于主导地位，合作成功与否，公司是关键的 一方。尽管在上面关于合约不完全性的分析中，公司也存在着机会主义行为，但是， 相对于农户来说，公司违约要顾虑的因素较多。可以说，如果公司和农户以同样的态 度对待机会主义行为，那么合作注定是失败的。因为农户没有能力也不可能建立套 机制来治理公司。因此在这种情况下，一般假定公司守信，由公司来采取措施管理制 止农户的机会主义行为，从而使关系更为稳固。 按照博弈论的观点，如果公司与农户之间的博弈是无限重复的。则双方的合作可 以通过信誉机制实现，从而使公司与农户走出互不合作的“囚徒困境”，进而增强商品 契约的稳定性。在公司守约的前提下，公司必须出台一系列措施保障农户在市场价格 走高时继续履约，而这就必须进行长期牧资。对于短期投资来说，农户的注重当期利 益性使合约在大多数情况下成为一纸空文，但是对于长期合作而言，情况则不同，采 取重复博弈使双方都在更大程度上了解了对方的信息，并且，重复博弈也使“以牙还 牙”式的报复得以实现。 “以牙还牙”式的报复指的是博弈一方永远不先背叛对方，而且会在下一轮中对对 手的前一次合作给予回报，但它也会采取背叛的行动来惩罚对手前一次的背叛。即我 首先选择信任你，如果你选择诚实，我将继续信任你；一旦你选择欺骗，我将永远不 再信任你。在订单农业中，采用这种方式的策略具体过程是：公司首先选择信任农户， 与农户签订长期合约。并规定，如果农户在第一次交易中守约，那么在可以继续保持 交易状态到下一个生产周期，但是如果农户出现违约行为，那么在今后的交易中这个 农户将永远除名，使他们明白失信行为最多只能占一次便宜，而且这一便宜是以长期 损失为代价的。在这样的条款下，当当期农产品价格上涨时，农户就要比较自己的短 期收益和可能的长期收益的现值，然后做出选择。只有在农户可能的长期收益现值大 于短期收益的情况下，农户才有积极性选择诚实，双方的合作行为才能出现。 当然，实际操作过程中，程序并不一定如此，可以根据情况的不同有所调节。假 若在第一期中，市场价格高于订单价格，公司可以承诺在下一期中给予守约的农户一 定的补偿。并且，绝对的“以牙还牙”的博弈也并不一定是最佳方案，可以考虑采用“宽 恕地以牙还牙”。当农户背叛时，可以在下一个周期内以小概率合作一下。当然这种 合作，违约的农户必须付出一定的代价，比如在后面的合约中给出比一直守信的农户 更高的价格作为其违约的惩罚。 6 2 谴全订单农业的中介机构 中国农户数量众多，单个农户的生产经营规模很小，这是中国发展订单农业与发 达国家在订单参与者方面的显著区别。生产经营规模小造成农户在订单农业中弱势地 位明显，对农户利益的保护在订单的执行过程中变得尤为关键。同时众多农户采取小 规模分散经营的方式，加大了涉农公司技术指导和质量控制的难度，引起涉农公司管 理成本和运输成本增加。因此，为了带动中国众多农户参与订单农业，进而分享订单 农业带来的福利，必须加强订单农业的组织机构建设，使政府、涉农公司、公共组织 和流通组织多方协作，更有益于订单农业中的管理。 在从司+ 农户”这种组织形式下，公司与农户之问是松散的结合，其中存在着种 种弊端。世界各国的经验表明，在农户和企业之间由中介组织进行紧密的结合是十分 必要的。 6 2 1 农产品生产大户 在中介机构这个角色上，可以由农户自己组成农业合作社，也可以由农业生产大 户来担当。 农产品生产大户可以监督和制约农户的机会主义行为。一方面，因为大户置身于 本地，了解农户的生产信息，大户与农户之问有共同知识”。另一方面，大户与农户 构成了市场交易关系，大户的质级验定可以直接制约单个农户的机会主义行为( 周立 群、曹利群，2 0 0 1 ) 。事实上，大户对龙头企业的机会主义行为也有所制约，因为其 经济实力、社会地位和自身素质都远远高于农户。此外，大户的机会主义行为又在农 户与龙头企业的双重“夹击”中受到限制。 但是，相比较农业生产大户而言，由农户自己成立的合作社更能代表大多数农民 的利益。因此，组成农民合作社是最佳的选择。 6 2 2 农民合作社 与“公司+ 农户”相比，在“公司+ 合作社+ 农户”中，由于在龙头企业与农户之间增 加了啥作社”这种交易元素，虽然外生交易费用也由此增加，但这种组织形式在节省 内生交易费用方面却具有明显的优势。周立群和曹利群( 2 0 0 1 ) 正确地指出，中国农 村是个典型的静态社会，农民之间不仅相互了解，而且存在着相互监督。由于道德 约束有极端的制约力，所以单个农户成为合作社成员以后，他们会自然减少其机会主 义行为。同时，合作社也会出于长远利益的考虑主动地对农户的机会主义行为予以制 止。 农民合作社是指完全由农民资源联合组成，通过共同所有和民主控制的方式来满 足其经济、社会和文化方面的共同需求的组织。它在自助、民主、公平、诚实、团结 的基本理念上开展活动，将分散的从事专业生产的农民通过入股的形式，按照经济区 域组织起来。共同发展商品生产而形成的经济利益共同体，可以取得法人资格。目前 我国农业经济发达地区已经涌现出多种形式的农民合作社。由于物质资本、人力资本 不足以及缺乏有效的政策法律，目前多数农民合作社组织还难以起到独立的农业产业 化经营组织主体应有的作用，其市场竞争力仍然较弱。现实的选择是，在公司与农户 之间充当中介组织。 合作步骤是：龙头企业与合作社签订购销合同，合作社再将生产任务分解落实到 各个农户。农产品成熟后，由合作社或合作社与龙头企业一起验级收购，龙头企业把 收购款付给合作社，再由合作社按交易量大小对农户进行利海分成。 它的作用主要表现在以下几个方面： 一是加强内部监督，减少交易成本。合作社以社员出资为股份或接受捐赠或经营 累积形成资本金，所以社员是合作社的股东，合作社与农户之间的关系是内部关系。 按照相关理论。交易内部化可以大大节约交易成本并使管理更有效率。因此，与公 司+ 农户”的订单农业模式形成的公司与农户之间的外部关系相比，农民专业合作社可 以以更低的成本和更高的效率为农民提供技术服务，对整个生产过程进行监控和监 督，统一生产标准，实现农业的标准化生产，保证农产品质量，减小农户因农产品质 量毁约的客观可能性。还可以通过合作社引 、具有先进水平的新品种和新技术，提高 社员生产经营农产品的科技含量和经济价值，为成员开辟市场，节约流通费用，并为 成员搜寻市场信息，减少交易费用。并且在其内部对单个农户的机会主义行为加以监 督和惩罚。这样，就有利于提高公司与农户之间的契约履约率。 二是代表合作社内部农民的利益，以组织的形式与公司进行谈判并签订契约，其 谈判的地位与能力明显提高和增强，有利于保护单个农户分别签约的利益。一旦龙头 企业违约，还可以由合作社统一出面打官司，比单个农户容易的多，力度也大，平均 起来的花费也小得多。 “龙头企业+ 合作社+ 农户”这种组织形式与订单农业相比，有了很大的进步。首先 反映在农产品的品质和农民的收入更加稳定了。通过合作社进行集中收购和简单的初 加工以后，产品质量更加稳定。产品价格也更加稳定。其次，龙头企业+ 合作社+ 农 户”这种形式节约了签订、执行和监督合同的成本。相比之下，如果是单纯的订单农 业，企业必须与每个农户签订合同，并且，必须监督每份合同的履行，交易成本 很大。现在，龙头企业只需要和合作社签订合同，监督起来也比较容易。合同数量的 减少还节约了验级的次数以及由此浪费的资源，提高了资源利用的效率。 当然，农业产业化经营组织目前还处于不断演化之中，从司+ 合作社( 大户) + 农户并不是完美的组织形式，其中仍然存在一些缺陷或者不足，比如：山东省莱阳 市的做法是将企业资产折股售给与其有交易关系的合作社社员，或者把技术监督局引 入农产品质量检测环节，其目的就是减少机会主义行为，从而更加降低内生交易费用。 对于订单农业组织形式的研究是长远的，只有不断修正方向，才能找到最适合订单农 业发展的途径或方式。 6 3 完善农产品期货市场，促进订单农业发展 在订单农业中，农产品的价格风险始终在合约签订者内部，也就是农户和公司两 方面传递，不能向外转移，实现风险的分散和化解。订单价格是订单农业的核心要素， 过高或过低都有损于农业产业化经营的健康运行。价格过低，农户缺乏种植积极性， 价格过高，企业的经营风险太大。有的时候，在现实生活中，公司为了保证农产品有 稳定的供给，往往在合约中制定了保护价格，也就是当市场价格高于合约价格时，按 照市场价格收购；而当市场价格低于合约价格时，仍然按照合约价格收购。这种条款 充分保障了农民的利益，调动了农民的积极性，但是对于公司而言，却是不公平的。 在这种情况下，价格风险几乎由公司一方承担。并且，一旦市场价格真的显著低于预 测价格水平，就蕴涵着公司选择违约的可能。而期货市场作为风险转移与风险再分配 市场，集中了众多的投机者和套期保值者，巨大的风险可以在大量的市场参与者之闻 进行重新分配【撕】。鉴于此，在订单农业中引入期权以分散价格风险可以成为一条可行 的出路。 6 3 1 农产品期货市场的作用 1 发现价格 在市场经济中，生产经营者根据市场提供的价格信号做出经营决策。价格信号的 真实、准确程度直接影响到他们经营决策的正确性，进而影响经营效益。 自期货交易产生以来，发现价格功能逐渐成为期货市场的重要经济功能。所谓发 现价格，指在个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过期货交易形成的期货 价格，具有真实性、预期性、连续性和权威性的特点，能够比较真实地反映出未来商 品价格变动的趋势。 期货交易是一种有组织、标准化的公开市场，所有投资人和生产者都能够无差异 地依据期货交易规则，自由地进入这个市场，进行公正和公平的充分竞争和反复博弈。 各种影响价格变动的因素能够在期货市场上得到反映，从而构成了期货市场良好的价 格发现机制。通过发现价格的功能，期货市场能够给出今后一段时期农产品的预期价 格。这个价格具有真实性、超前性和预测代表性，对商品生产和经营具有很好的指导 作用【钾】。有很多生产经营者虽然没有涉足期货交易，也没有和期货市场发生直接关系， 但他们都在利用期货交易所发现的价格和所传播的市场信息来制定各自的生产经营 决策。例如：生产商根据期货价格的变化来决定商品的生产规模；在贸易谈判中，大 宗的成交价格往往是以期货为依据来确定的。 2 风险转移 在商品市场上，干旱、洪水、战争、暴风雨等各种情况变化会传遍世界各地，并 直接影响商品的价格。激烈的市场竞争会导致价格在短期内大幅度波动。尤其是农产 品，还涉及到收获的季节性和需求的季节性。这些供求的不可预测所带来的潜在风险 是市场经济固有的，也是买主和卖主无法抵御的。 最初的期货市场就是为了规避农产品风险而设立的，人们通过在期货市场和现货 市场同时进行反向交易，在这两个市场之间构造互相对冲的机制，借助套期保值两大 基本功能，对农产品价格进行科学预测和实施套期保值。在期货市场中，所有现货的 买方成为卖方，现货的卖方成为买方。因为现货价格与期货价格变化方向是一致的， 当现货价格上涨时，期货价格也上涨；现货价格下跌时，期货价格也下跌。这样一来， 为避免价格波动风险，通过相反的操作后，价格风险从现货市场转移到期货市场，由 那些愿意而且有能力承担风险的期货投机者来承担 4 8 1 。即使现货市场出现损失，期货 市场也可以弥补。从而将价格风险转移至期货市场，实现农产品价格风险的外化。 3 规范订单。在现货市场中，订单的签订极不规范，对于农产品特性的描述也不 是十分精确，因此，在履约时经常会由于双方理解上的差异而产生纠纷。而期货市场 则不同，标的物为规范化合约，在合约中，对数量、品质都作出了规范的书写，避免 了由于对产品的认识不清而引发的诸多问题，而期货合约为订单的规范化操作树立了 榜样，提供了可供借鉴的规范合同文本。 6 3 2 完善农产品期货市场的途径 利用期货市场指导订单农业是转移农业风险的最佳模式【伽。但是，由于中国的国 情，期货市场的起步较晚，没有一套完整的制度相伴随。其中的市场准入制度对于中 国的农民来说，显得极为苛刻。比如：必须拥有专业知识、雄厚的资金实力等等。而 这些对于一直处在小农经济状态下的农民来说，是很难具备的。除此之外，就目前来 讲，即使有相当一部分农民进入了期货市场，但是他们的目的大多是以投机为主，只 有少数才有套期保值的想法。因此，在进入期货市场前，必须采取审慎的态度，在前 期建立合作组织，形成一定的规模、并配备相关的专业人才之后，才能进入期货市场， 实现套期保值的目的。具体来说，完善农产品期货市场有以下几种途径。 首先，大力培育期货市场主体，改变市场投资者中小散户比重过高的格局，大力 发展机构投资者，提高农产品期货的流动性，保障市场稳定性。国外期货市场发展实 践表明，合理的市场投资者结构是期货市场功能发挥良好的基础与保障。目前，在我 国农产品期货市场上，市场主体绝大多数为中小散户。统计表明，我国1 0 0 万元以下 的客户，占到交易量的8 0 以上。由于中小散户所占比例过大，缺乏稳定市场的机构 投资者，不利于市场功能的正常发挥。为此，应该引导有条件的农业产业化龙头企业 积极稳妥地参与农产品期货市场。鼓励和支持涉农企业根据自身实际情况，选择采用 套期保值交易的市场手段，合理利用农产品期货市场，规避价格风险。农业产业化龙 头企业是农产品期货市场现实和潜在的重要力量，参与期货市场是企业经营和投资的 需要，是企业做大做强的辅助工具。但目前我国的农业产业化龙头很大部分实力不 强，抗风险能力弱，参与期货市场的条件也不够。如何培育和壮大龙头企业的实力， 引导和帮助他们参与农产品期货市场是一项比较紧迫的任务。除此之外，要发挥农民 合作经济组织和行业协会的作用，发展农产品期货市场中介。在美国有大约1 0 的农 民直接利用期货市场，他们的产量约占总产量的3 0 ，但在我国，让农户直接参与期 货市场显然是不现实的。但是他们可以通过合作组织进入期货市场，达到规避风险的 目的。 其次，开发农产品期货品种，完善市场品种结构，健全期货市场功能。品种是期 货市场赖以生存和发展的基础。当前国际期货产品有1 0 0 0 多种，美国上市期货期权 品种高达5 0 0 多个，美国芝加哥期货交易所平均4 5 天就上市个新品种，仅芝加哥 期货交易所就有上市期货期权品种9 0 多种，其中农产品期货期权交易品种2 0 个，印 度的农产品期货有1 0 0 多种 5 0 l 。目前我国农产品期货品种主要有大连交易所的大豆、 豆粕、豆油、玉米，郑交所的小麦、棉花、白糖和上海交易所的天然橡胶。品种数量 仅相当于芝加哥期货交易所农产品期货品种的4 0 ，差距比较大【5 1 1 。因此，我们应 扩大期货市场的规模，增加期货市场的品种数目。因为首先如果规模过小，则不易发 现真实的价格，也很难使套期保值者顺利实现风险转移。其次，在期货市场上，增加 个交易品种，也就增加了市场功能辐射的领域，为更多的企业提供了规避风险的机 会，从而促进订单农业的发展【9 】。并且，国家应该政策上也应该完善新品种上市机制， 减少不必要的行政干预。在美国，期货新品种的审批权集中而明确，负责审批的商品 期货交易委员会如果未能在新品种上报材料中找出与相关法律相违背的内容，必须在 4 5 至9 0 天内批准申报的新品种。而我国目前期货新品种上市机制环节较多、程序较 为繁琐，往往导致新品种推出的时间周期过长，失去最佳上市时机。 最后，加强对现货市场秩序的整顿和对期货市场的规范。期货市场和现货市场是 一个不可分割的整体，期货市场是现货市场的衍生市场，是为现货市场的生产、流通、 资源配置和分散风险服务的，因此，应该与现货市场协调发展。期货市场只有与现货 市场实现良性互动。才能促进国民经济持续健康发展。但我国现货市场存在一系列同 题，一是社会信用环境较差。现货市场的信用危机严重妨碍了期货市场套期保值功能 的充分发挥，许多参与套期保值的企业遭受了不应有的损失。因此，需要建立一整套 良好的与现货市场相配套的信用体系。二是现货市场与期货市场联系不紧密。现货市 场如果与期货市场联系不紧密，二者的价格变化就很难趋于一致，其结果是使企业的 套期保值的效果很差，从而会影响订单农业的发展。因此，要想通过期货市场的套期 保值业务来促进订单农业的健康发展，必须牢固确立切实保护投资者的合法权益的监 管观念。对市场操纵行为和违规行为予以严厉打击。 6 4 政府相关配套措施 6 4 1 健全法规。依法治理 加紧制定与订单农业发展相配套的政策、法律法规及实施细则，为其发展提供良 好的政策法制环境。相关法律的缺失成为订单农业发展的障碍，也使很多问题得不到 解决。因此，应该依照中华人民共和国合同法及农副产品购销合同条例等法 律法规，根据形势的发展与要求，逐步健全与完善与农产品合同相关的法律法规，并 依法进行治理。 6 4 2 采取标准化管理 发达国家农业发展的实践表明，农产品的标准化是农业产业化和现代化的重要基 础。公平、公正交易是现代市场经济的法则，也是引导市场有序竞争的保证。因此要 通过建立和实施符合国际惯例的农产品生产过程控制标准以及农产品营养品质规格、 卫生安全等质量标准工作，使有关