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大庆石油学院硕上研究生学位论文 资源型城市可持续发展指标体系构建及综合评价研究 摘要 资源型城市是伴随资源的开发而兴起的城市，我国有县、市级资源型城市1 0 0 多座， 长期以来资源型城市为国家提供了主要生产资料、巨额利润和税金，做出了巨大的贡献， 在我国经济与社会发展中发挥了非常重要的作用。但是资源的不可再生性决定了资源型城 市必须走可持续发展之路，而资源型城市能否可持续发展直接关系到我国城市体系乃至区 域和国家的可持续发展大局。由于种种原因，实现资源型城市的可持续发展存在诸多问题 与障碍。因此研究资源型城市可持续发展问题具有熏大的理论意义和现实意义。 如何对资源型城市可持续发展进行评价是资源型城市可持续发展研究的重要内容之 一。本文在分析了国内外城市可持续发展及其综合评价研究成果的基础上，结合我国资源 型城市的特点对资源型城市可持续发展综合评价进行了研究。首先介绍了可持续发展指标 体系的概念和国内外研究的进展以及资源型城市的概念和特征，然后依据建立可持续发展 指标体系的原则和方法构建了资源型城市可持续发展指标体系，同时在对各种评价方法进 行比较后，确定采用主成分分析法进行综合评价。 大庆市是石油城市，具有典型的资源型城市的特点。本文在资源型城市可持续发展指 标体系的基础上，结合大庆的实际，构建了大庆市可持续发展指标体系，并进行了综合评 价，对大庆市可持续发展的健康进行了诊断，分析了大庆市可持续发展面l 晦的主要问题， 最后提出了大庆市可持续发展的对策和建议。 关键词：资源型城市；可持续发展：指标体系；主成分分析；大庆市 s t u d yo nt h ei n d i c a t o rs y s t e ma n da p p r a i s a lf o r s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fr e s o u r c e b a s e d c i t y a b s t r a c t t h er e s o u r c e b a s e dc i t yi st h ec i t yw h o s ed e v e l o p m e n ti sa c c o m p a n i e db yt h er i s eo f r e s o u r c e t h e r ea r em o r et h a no n eh u n d r e dl e s o u r c e b a s e dc i t i e s i no u rc o u n t r y t h e r e s o u r c e - b a s e dc i t i e sp l a y e dav e r yi m p o r t a n tr o l ei nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y f o rl o n gt i m e ，a n dh a v em a d ee n o r m o u sc o n t r i b u t i o n b u tn o n r e n e w a b l et y p eo fr e s o u r c e d e t e r m i n e do fr e s o u r c e b a s e dc i t yt a k et h er o a dt os o s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i tc o n c e m su r b a n s y s t e ma n de v e nt h el a s t i n gd e v e l o p m e n to v e r a l ls i t u a t i o n so fa r e aa n dc o u n t r yd i r e c t l y b u tf o r v a r i o u sr e a s o n s ，r e a l i z eag r e a td e a lo fq u e s t i o n sa n do b s t a c l e sh a v ee x i s t e di nt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to f t h er e s o u r c et y p ec i t y s od i s c u s sd e v e l o p m e n tp r o b l e m so f r e s o u r c e d r i v e nc i t y h a sg r e a tt h e o r ym e a n i n ga n dr e a l i s t i cm e a n i n g i ti sr e s o u r c et y p eo n eo ft 1 1 e i m p o r t a n tc o n t e n t st h a t s t u d i e so fc i t ys u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n th o wt oc a r r yo na p p r a i s a lt or e s o u r c et y p ee i t ys u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t i l i st e x t i so nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a lc i t ya n d c o m p r e h e n s i v ea p p r a i s a lr e s e a r c hr e s u l t s ，c o m b i n i n gt h ec h a r a c t e r i s t i co fr e s o u r c e - b a s e dc i t y h a v ec a r r i e do nr e s e a r c ht ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tc o m p r e h e n s i v e a p p r a i s a l o f r e s o u r c e b a s e dc i t y a tf i r s ti n t r o d u c e dc o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ep r o g r e s so fs t u d y i n g b o t ha th o m ea n da b r o a da n dt h ei n d i c a t o rs y s t e mo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f r e s o u r c e b a s e d c i “i nt h el i t e r a t u r es u r v e y ，t h e nc o n s t r u c tt h ei n d i c a t o rs y s t e mf o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f r e s o u r c e b a s e dc i t y a t i e rc o m p a r i n gv a r i o u sa p p r a i s a lm e t h o d s c o n f i r m 也a ta d o p t st h em a i n c o m p o s i t i o n t oa n a l y z et h a te a r l yo nc o m p r e h e n s i v ea p p r a i s a l d a q i n gi st h et y p i c a lp e t r o l e u mc i t y ，t h i st e x ti so nt h eb a s i so fr e s o u r c e - b a s e dc i t y s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n d e xs y s t e m ，c o m b i n et h ec o n c r e t ec h a r a c t e r i s t i co fd a q i n g ，c o n s t r u c t t h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n d i c a t o rs y s t e mi nd a q i n g ，a n dh a v ec a r r i e do nc o m p r e h e n s i v e a p p r a i s a l t h e nd i a g n o s e dt h eh e a l t ho f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f d a q i n g ，a n a l y z e dt h es u b j e c t p r o b l e mf a c e di ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fd a q i n g o nt h eb a s i so fc o n s u l t i n go t h e rs c h o l a r s v i e wa n do p i n i o n ，h a v ep r o p o s e dc o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f d a q i n g k e yw o r d s ：r e s o u r c e - b a s e dc i t y ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；i n d i c a t o rs y s t e m ；m a i n c o m p o s i t i o na n a l y s i s ；d a q i n g 大庆石油学院硕士研究生学位论文 1 1 可持续发展的涵义 第1 章前言 可持续发展思想起源于人类对能源危机、资源危机、粮食危机、生态危机等人类所面 临的各种危机的反思，作为个有明确定义的概念是在1 9 8 7 年世界环境与发展委员会发 表的报告我们共同的未来中被提出来的，意指既满足当代人的需要又不损害后代人满 足其需要的能力的发展“，。1 9 9 2 年5 月在巴西里约热内卢召开的“联合国环境与发展大会” 通过了全球6 2 1 世纪议程，使可持续发展成为指导世界各国社会经济发展的共同战略。 对可持续发展广义的定义认为可持续发展是一种新的发展思想和战略，目标是保证社 会具有长期的持续性发展能力，确保环境、生态的安全和稳定的资源基础，避免社会、经 济大起大落的波动。 1 2 可持续发展指标体系 可持续发展是一个涉及社会、经济、自然多方面协调、综合发展的整体，只有这个整 体的发展才是真正的可持续发展。如何对可持续发展进行定量评价是研究可持续发展的重 要方面，其中建立评价指标体系是前提。然而，采用一个或几个指标往往难以较客观的评 价可持续发展过程，而需要根据描述对象的特点，从不同的侧面、不同的层次进行考察和 评价，同时考虑时间的变化，建立一整套指标体系，才能满足定量评价可持续发展过程的 要求。 1 2 1 可持续发展指标体系及其评价的定义 可持续发展指标体系是以可持续发展的基本原则为基础，结合所描述对象的特点，能 够定量评价所描述对象可持续发展过程的指标集合。1 。这种指标集合是不同侧面、不同层 次有关指标的有机组合，而不是指标的简单拼凑和堆砌，适用于对复杂系统的多指标综合 评价。多指标综合评价，是指把多个描述被评价事物不同方面、不同层次，且不同量纲的 统计指标，转化为无量纲的相对评价值，并综合这些评价值以得出被评价事物一个整体评 价的方法系统。 1 2 2 可持续发展指标体系应具备的条件与功能 可持续发展指标体系必须具备下述三个方面的条件： ( 1 ) 能够描述和表征出某一时刻发展的各个方面的现状； ( 2 ) 能够描述和反映某一时刻发展的各个方面的变化趋势； ( 3 ) 能够描述和表征发展的各个方面的协调程度。 相应地，可持续发展指标体系应具备的功能包括： ( 1 ) 描述功能：能反映系统目前的社会、经济和环境的基本状况； ( 2 ) 解释功能：能提供分析系统的客观现象和产生原因的逻辑线索及有关数据 ( 3 ) 评价功能：能对实际发展状况、政策、措施做出客观评价； ( 4 ) 监测功能：能监测发展过程出现的问题及其程度； ( 5 ) 预测功能：能观测发展趋势，为制定政策和预防措施提供服务。 第1 章前言 1 2 3 国外可持续发展指标体系研究进展 ( 1 ) 联合国开发计划署( u n d p ) 的“人文发展指数( h d i ) ” 联合国开发计划署( u n d p ) 1 9 9 0 年提出的人文发展指数( h d i ) 。3 是对人类可持续 发展的一种度量。h d i 是由平均预期寿命、成人识字率和按购买力平价( p p p ) 计算的人 均国内生产总值( g d p ) 的对数等3 个指标分别换算成指数，然后计算算术平均值而得到。 平均寿命用以衡量居民的健康状况：成人识字率和平均受教育年限用以衡量居民的文化知 识水平，购买力平价后的国内生产总值用以衡量居民掌握财富的程度。 ( 2 ) 联合国统计局( u n s t a t ) 的指标体系“。 1 9 9 4 年联合国统计局的p e t e rb a r t e l m s 对联合国的“建立环境统计的框架”( f d e s ) 加以修改，以2 1 世纪议程中的主题章节作为可持续发展进程中应考虑的主要问题去 对指标进行分类，形成了一个可持续发展指标体系框架( f i s d ) 。 ( 3 ) 联合国可持续发展委员会( u n c s d ) 的指标体系 联合国可持续发展委员会( c s d ) 与联合国政策协调可持续发展部联合牵头，于1 9 9 6 年会同开发署等5 个国际机构，在“经济一社会一环境一机构”“1 四大系统的概念模型和 c s d 在1 9 9 2 年所提出的“驱动( d r i v i n g ) 一状态( s t a t e ) 一响应( r e s p o n s e ) ”概念模型 ( d s r 模型) 的基础上，结合 2 1 世纪议程提出了一个初步的可持续发展核心指标框 架，主要目的是要解决发生了什么? 为什么会发生? 我们将如何做? 其中，驱动力指标用 以表征那些造成发展不可持续的人类活动、消费模式和经济系统的一些因素；状态指标用 以表征可持续发展过程中各系统的状态；响应指标用以表征人类为促进可持续发展进程所 采取的对策。这一指标体系突出了环境受到压力和环境退化之间的因果关系，因此，与可 持续发展的环境目标之间的联系较密切嘲。但是，这种分类法对于社会、经济指标来说， 却难以建立起所希望的因果关系，而且有些指标的界定也不合理。 ( 4 ) 环境问题科学委员会( s c o p e ) 的指标体系。1 为了克服由u n c s d 提出的可持续发展的指标体系中指标数目过多的缺陷，环境问题 科学委员会( s c o p e ) 和u n e p 合作，提出了一套高度合并的可持续发展指标体系。 对于环境指标，s c o p e 认为必须和人类的活动相联系，所以提出了人类活动和环境 相互作用的概念模型，即人类活动和环境存在着以下四个基本的相互的作用： 环境为人类社会活动提供如矿物、食品、木材等资源，在这一过程中，人们消耗着 人类继续生产所依赖的资源和生物系统( 如土壤) ； 自然资源被用来转化成产品和能量，这些产品和能量使用后将被散逸和抛弃，产生 污染和废物，并最终被返回到自然环境，这里环境起着“纳污处”的作用； 自然系统提供了必须的生命支持系统的服务功能，如分解有机废弃物，营养物质的 循环，氧气的产生和支持着各种各样的生命： 空气和水污染所造成的环境条件直接地影响着人类的福利。 ( 5 ) 世界银行可持续发展指标体系 世界银行于1 9 9 5 年9 月向全世界公布了衡量可持续发展的一套被称为“新国家财富” 的指标体系。该指标体系，综合了四组要素，去判断各国或地区的实际财富以及可持续能 力随时间的动态变化。四组要素是： 自然资本一包括土地、水、森林以及地下资源的价值，如石油、煤炭和矿石等； 生产资本包括所使用的机器、工厂、基础设施( 供水系统、公路、铁路) 等： 人力资本包括以人为主体( 如教育、营养、医疗等) 所反映的价值； 社会资本指以集体形式出现的家庭和社会之类的人员组织和机构生产的价值，也 是财富计算的内容之一。 大庆石油学院硕士研究生学位论文 ( 6 ) 生态足迹o 3 生态足迹( e c o l o g i c a lf o o t p r i n t ) 是由著名生态经济学家r e e s 教授及其学生 w a c k e m a g e l 教授和w a d a 博士提出并加以发展的。生态足迹就是能够持续地提供资源或消 纳废物的、具有生物生产力的地域空间。针对不同的研究层次，生态足迹可以是个人的、 区域的、国家的甚至是全球的，其含义就是要维持一个人、地区、国家或者全球的生存， 以及吸纳人类活动产生的废弃物所需要的，具有生物生产力的地域面积。它将资源供给和 消耗统到一个全球一致的面积指标，使可持续发展的衡量真正具有区域可比性。通过相 同的单位比较人类的需求和自然界的供给，评估的结果清楚地表明在所分析的每一个时空 尺度上，人类对生物圈所施加的压力及其量级。生态足迹既能够反映出个人或地区的资源 消耗强度，又能够反映出区域的资源供给能力和资源消耗总量，通过生态赤字或生态盈余 清楚地反映出个人或区域对于全球生态环境变化的贡献，从另一个角度向我们描述了谁应 该对目前的全球生态危机负有更大的责任。生态足迹取决于人口规模、物质生活水平、技 术条件和生态生产力，政策含义是简明的，至少暗示着控制人i ：i 增长速度以减少新增人口 的资源消耗，这在资源贫瘠的地区更为重要；提倡新式的生态生活方式和生态消费方式， 减少资源消费；通过循环利用、节能技术等措施，高效利用资源和生态服务；要提高自然 资源的生物生产力，也就是提高单位面积的生物产量或生态服务功能。 1 2 4 国内可持续发展指标体系研究进展 2 0 世纪9 0 年代以来，我国学术界在开展对可持续发展理论研究的同时，也对可持续 发展指标体系进行了研究。起初的重点放在可持续发展指标的概念、原则、框架构想等方 面，后来的许多研究在此基础上进一步提出了有关可持续发展指标体系具体指标内容的各 种设想，同时对可持续发展状况进行定量评价。 ( 】) 中国国家统计局统计科学研究所和中国2 1 世纪议程管理中心联合提出的可持续 发展指标体系 1 9 9 6 年，中国国家统计局统计科学研究所和中国2 1 世纪议程管理中心联合成立课题 组研究国家级“可持续发展指标体系”，并建立了一套指标体系。1 。其总体结构是将可持 续发展指标体系分成经济、人口、资源、环境和科教子系统，分别根据不同的侧重点建立 了8 3 个描述性指标。该研究提出了“中国可持续发展统计指标体系”的基本思路和预选 指标方案，从编制描述性菜单式指标体系起步，进而研究综合评价方案。该课题组对 1 9 9 0 - - - 1 9 9 6 年中国的发展情况做了总体态势评价，认为中国可持续发展总体态势处于亚 健康状态。 ( 2 ) 国家环保总局可持续发展指标体系 1 9 9 9 年，国家环保总局可持续发展指标体系课题组以三明市和烟台市为例研究 真实储蓄率的计算方法，构建了一个可持续发展指标框架。该研究得到的结论是：真实储 蓄有比较明确的政策含义，容易被理解与接受，其基础数据较易获得，计算结果既可以横 向比较( 不同城市之间) ，也可以纵向比较( 若干年的变化趋势) ，故真实储蓄不失为是一 种比较实用的衡量可持续发展的系统化指标。 ( 3 ) 中国科学院可持续发展指标体系 2 0 0 2 年，中国科学院可持续发展战略研究组开辟了可持续发展研究的系统学方向， 并依此理论设计了套“五级叠加，逐层收敛，规范权重，统一排序”的可持续发展指标 体系。该指标体系分为总体层、系统层、状态层、变量层和要素层五个等级。分为生存支 持系统、发展支持系统、环境支持系统、社会支持系统、智力支持系统5 个级指标a 生 存支持系统包括生存资源禀赋、农业投入水平、资源转化效率、生存持续能力4 个二级指 标及1 1 个三级指标，下设3 5 个四级指标；发展支持系统包括区域发展成本、区域发展水 平、区域发展质量3 个二级指标和多个三级和四级指标；环境支持系统包括区域环境水平、 第1 章前言 区域生态水平、区域抗逆水平3 个二级指标，下设7 个三级指标及多个具体指标；社会支 持系统包括社会发展水平、社会安全水平、社会进步动力3 个二级指标，8 项三级指标； 智力支持系统下设区域教育能力、区域科技能力、区域管理能力3 个二级指标和多个三级、 四级指标。该体系共包含2 1 9 个指标，全面系统地对4 5 个指数进行了定量描述，从各个 方面对可持续发展加以评价。 1 3 资源型城市可持续发展 1 3 1 资源型城市的概念及分类 一般认为资源型城市是以自然资源为开发对象的资源产业( 资源生产和资源初加工产 业) 及相配套的社会劳动集中到一定规模后所形成的城市。它一般具有城镇的集聚、带 动、辐射功能，成为一定区域的经济社会发展中心，又由于对资源的依赖性而受资源可耗 竭性的制约，表现出独特的发展规律。我国学者赵宇空将资源型城市定义为矿产资源行业 及其矿产品初级加工业占城市工业总产值2 0 以上的城市。依主导行业把资源型城市划分 为两大类：a 类，以单一资源为主体的资源型城市；b 类，以多种矿产资源行业为主体的 资源型城市。依产业结构把资源型城市分为3 种类型：矿产资源行业占绝对优势型，即 资源及产品初级加工业产值占城市工业总产值5 0 以上者；矿产资源行业占主导地位 型，即资源及产品初级；o u t 业产值占城市工业总产值3 0 5 0 的城市：资源型城市向 综合城市过渡型，即矿物质采掘业及其矿产品初级加工业产值占城市工业总产值 2 0 。3 0 的资源型城市“。综合国内外的研究情况，资源型城市大致有九种分类“： ( 1 ) 按主体矿产分，如煤炭型、石油型、铁矿型等： ( 2 ) 按产业分，如能源型、冶金型； ( 3 ) 按发展阶段分，如新建、新兴、中期、后期等类型： ( 4 ) 按规模分，如大型、中型和小型城市或城镇； ( 5 ) 按城市职能分，如根据美国学者哈里斯统计描述的简单分类法，凡矿产资源行 业从业职工占城市全部从业职工总数的1 5 以上或矿产资源行业产值占城市工业总产值 1 0 以上的城市，确定为资源型城市： ( 6 ) 按城市“成因”分，如无依托矿城和有依托矿城； ( 7 ) 按城市形态分，如包融型、平地崛起型、新老结合型、依托型； ( 8 ) 按生产内容分，如采掘型、加工型、综合型： ( 9 ) 按地区分，如内陆、沿海等。 1 3 2 资源型城市的地位和作用 我国是发展中大国，社会经济发展水平和城市化水平较低，不断加快工业化和城市发 展进程是实现现代化的必然要求。这不仅表现为高速工业化将催生更多的城市，区域经济 的发展亦要求更多的城市承载；同时贫困和落后的地区的脱贫致富要求有更多的城市为依 托，我国尚有6 0 0 0 万人的温饱问题还没有很好的解决，这些人群主要分布在广大的中西 部较落后的地区，这些地区自我积累和自我发展的能力较差，但已探明的矿产资源比较丰 富，一个大型矿床的建设开发导致各种经济要素的聚集，矿产资源的开发成为这些地区脱 贫致富的主要途径。加之矿产开发工业的延伸和综合发展，资源型城市( 镇) 就成了区域 发展的经济增长点，并逐步形成资源型城市。 ( 1 ) 开发矿产资源，发展资源型城市是加速我国城市化进程的重要手段，在促进区 域经济发展中有着重要的作用“”。国家城市化水平的高低是国家现代化程度高低的重要标 志之一。我国是一个城市化水平不高的国家，1 9 4 9 年城市化率仅有1 0 1 6 。由于一大批 4 l 大庆石油学院硕士研究生学位论文 矿产地的发现和勘查开发的成功，先后建起了大庆、包头、金川、嘉峪关、克拉玛依、大 同、淮南、淮北、阳泉、乌海、鞍山、本溪、盘锦、松源、七台河、鸡西、铜陵、马鞍山、 新余、德兴、三门峡、黄石、铜川、白银、石嘴山等4 0 0 多座资源型城镇，大大加快了我 国的城市化进程。2 0 0 4 年的城市化率已达4 2 。资源型城市为加速城市化进程做出了重 要贡献。 ( 2 ) 资源型城市是我国能源、原材料的主要生产基地，对发展我国原材料工业、增 强国家经济实力具有不可替代的作用。资源型城市是由于采掘工业的大规模发展而形成 的。因而，资源型城市也就自然成了采掘工业的生产基地。如煤炭城市鸡西、鹤岗，石油 城市大庆、东营等，它们就成为了我国煤炭采选业和石油、天然气开采业的生产基地。对 于需要进行冶炼等初加工的原材料工业基地来说，由于大部分原材料工业原料用量大，长 距离运输成本高，或由于原材料可运行性小，不适宜长距离运输，原材料工业大都采取原 材料指向的布局方式，就近原材料产地与采掘业来配套布局。这样，很多资源型城市就同 时形成了原材料工业的生产基地。这种情况在我国是较为普遍的，资源型城市的兴起，成 为我国现代工业体系和城市群体中的重要部分，构成一个新经济增长级，不仅制约着资源 产业的兴衰，而且在全国城市经济中占有较大的比重，对我国经济社会稳定发展，对增强 国家经济实力都具有举足轻重的作用。 ( 3 ) 资源型城市的矿产资源在我国经济和社会发展中发挥着重大作用。要积极推进 经济体制改革和经济增长方式的根本转变，努力实现2 0 5 0 年远景目标，为本世纪中叶基 本实现现代化打下坚实基础。据不同部门有关专家对矿产资源需求的预测，到2 0 5 0 年我 国经济对矿产资源的需求幅度会大大增长，要求矿产资源行业和资源型城市要有一个新的 发展。全球经济发展，推动全球城市发展，必然促进矿产资源行业发展，促进矿产资源行 业的竞争。矿产资源行业全球一体化发展速度将加快，各国为了寻求最大经济效益，更多 地在国际范围内参与矿产资源的分配，资源市场竞争激烈，发达国家和大型跨国企业集团 公司对矿产资源的控制程度越来越高。国际矿产资源行业投资环境得到较大改善，这是我 国参与国际资源分配的极好时机，构建具有国际竞争力的矿产资源企业集团，积极参与竞 争，在世界矿产资源市场上占有一定份额，以提高矿产资源对我国经济社会发展需求的保 证程度。 1 3 3 我国资源型城市的特点 ( 1 ) 特殊的历史背景 建国以后，自然资源的开发一直是国民经济的“瓶颈”，国家始终把自然资源的开发 作为国民经济的重点，集中人力、物力、财力进行会战。正是在这个大背景下导致资源型 城市兴起，与一般综合性城市相比，其成长过程有着鲜明的特色，具有典型的计划经济特 征。国家对资源型城市从建设、投入一直到产出都实行着高度集中的指令性计划，这对资 源型城市迅速建设有着十分重要的作用，也给企业以及由此发展起来的整个城市打上了深 深的“计划经济”的烙印。 ( 2 ) 城市空间结构的松散性 资源型城市一般是在矿区的基础上发展起来的，其建成区一般缘矿而建，随着矿区的 发展而发展。矿业产业由于受资源储存条件及地质开采条件的制约，企业大多数都分散在 远离市区的山区和近郊农村，并且矿产资源在一个地区的分布呈“大集中、小分散”的格 局，使得资源型城市空间结构一般比较分散，呈现出“点多、线长、面广”的不利局面， 这不但增加了城市建设成本，降低城市建设资金的使用效率，也不可避免地产生了企业要 兴办自己的学校、医院、商店等生活服务设施等一系列的“企业办社会”现象，加重了矿 业企业的负担。资源型城市分散型的城市空间结构使得城市未能形成良好的集聚效应和规 模效应，难以使城市建设水平有很大提高，不利于形成具有强大吸引和辐射力的地域中心， 第1 章前言 不利于城市发展模式由粗放式向集约式的转化。 ( 3 ) 城市化明显滞后于工业化 资源型城市往往是自然资源开发的附属品。在特定的历史条件下，城市基础设施的建 设滞后，经营和管理水平不高，从而导致城市基础设施落后。资源型城市的城市基础设施 人均维护建设资金少，低于全国城市平均水平。在劳动地域分工中表现为能源供应基地， 在区域发展中作为区域工业中心，但是作为区域商业中心和科技文化中心的职能相对比较 薄弱，对区域经济的扩散辐射能力相对较差。 ( 4 ) 城市发展的粗放性 资源型城市发展的主要动力是国家投入。园家投入多，发展就快；投入下降，发展就 放慢。同时，这种增长又是以数量的扩大为主要标志，而与经济增长质量关系密切的产业 发展缓慢。长期以来，资源型城市经济效益总体一直低于全国，主要原因是建国以来，我 国在资源产品和加工产品之间实行价格“剪刀差”政策，造成资源型城市比较效益下降、 利益流失。这种双重利益流失，使得在一段时间内造成资源开采和输出越多，利益流失也 越多的困境，更谈不上资本积累和产业转型。 ( 5 ) 城市发展有着比较明显的周期性 资源型城市的发展具有明显的周期性。首先，资源型城市经济的发展依赖于对本地矿 产资源的开发。而矿产资源是不可再生的资源，其储备是有限的。整个矿业的发展存在着 一个生命周期规律，即由出生、成长、成熟到衰老的过程，城市经济高度依赖于资源的开 发和初加工的资源型城市也会因矿业开发的周期性也表现出明显的成长周期性。表现为在 资源开发初期，城市发展较慢：到了发展、繁荣期，城市经济发展速度明显加快；到了资 源衰退期，如果资源型城市没有适时进行产业结构调整，发展替代产业，城市经济也会随 着矿产资源的枯竭而逐渐萎缩，出现“矿竭城衰”现象。 ( 6 ) 城市发展存在明显的体制障碍。 一是财政体制特殊。大庆市财政至今不是一级财政，按照视同一级财政运行，履行一 级财政义务，但没有完整的财政收入。主要的共享税费收人全部归中央和省里，市本级财 政收人主要是城市维护建设税和教育费附加。二是土地管理体制特殊。土地管理法规 定，对土地有偿使用费( 包括土地出让金和土地租金) ，应该由地方政府统一管理。而国 家有关部门把油田用地直接以授权经营的方式，处置给大庆石油管理局，并由其以租赁方 式提供给油田公司，每年由油田公司支付给石油管理局1 0 7 亿元土地租金。三是社会事 业管理体制特殊。由于历史原因，大庆教育文化、卫生等社会事业，还有2 3 左右由大企 、l k 承办。 13 4 资源型城市可持续发展综合评价研究现状 目前关于资源型城市可持续发展综合评价研究的文献，多数只建立了指标体系，提出 评价方法，实证分析少。对资源型城市可持续发展综合评价进行全面研究的论文不多。 构建的指标体系从结构上看主要有两大类，一类是从经济、社会、环境、资源角度来 构建指标体系；另一类是从发展水平和协调水平的角度来构建指标体系。这些指标体系在 结构上虽然相近，但在指标层上有较大的差别，都不够全面。 采用的评价方法有层次分析法、主成分分析法、模糊综合评判法等。 1 3 5 资源型城市可持续发展研究的现实意义 ( 1 ) 加强资源型城市可持续发展研究，有利于推动整个国民经济的可持续发展。资 源型城市在全国地域分工中占有重要地位，但这些地区多为我国经济落后、生态脆弱和污 染严重的地区，人口、经济、生态、环境系统可持续发展问题表现突出。因此，这些地区 大庆石油学院硕士研究生学位论文 的可持续发展是全国可持续发展战略的一个重要组成部分。同时，资源型城市的水土流失 环境污染等生态问题可能波及周边其它地区，研究这类地区可持续发展也是促进相关区域 协调发展的重要方面。 ( 2 ) 加强资源型城市可持续发展研究，有利于促进区域经济发展。早期关于资源型 城市的研究多从它们的生产性出发，强调它们在地域分工中承担的作用，忽视它们作为一 个区域的平等发展权。因此，从可持续发展思想出发，重视地区经济整体利益，使它们公 平地获得发展机会，培育地区经济发展内在机制，将大大促进这类城市的经济发展。 ( 3 ) 加强资源型城市可持续发展研究，有利于正确认识其发展的特殊规律，促进资 源型城市的可持续发展研究，为其它许多在建或者未建的资源型城市提供一些成熟的发展 模式和经验。 1 4 本论文研究的主要内容及其创新 本文主要研究资源型城市可持续发展评价问题。首先介绍了可持续发展指标体系的概 念和国内外研究的进展以及资源型城市的概念和特征，然后依据建立可持续发展指标体系 的原则和方法构建了资源型城市可持续发展指标体系，在对各种评价方法进行比较后，确 定采用主成分分析法进行综合评价。最后以大庆市为例，分析和评价其可持续发展的状况 和水平，可以为研究和制定可持续发展战略和模式提供参考。 本论文的创新之处： ( 1 ) 依据可持续发展指标体系的构建原则及方法，结合资源型城市的特点，构建了 具有资源型城市特点的可持续发展指标体系； ( 2 ) 参照资源型城市可持续发展指标体系，构建大庆市可持续发展指标体系； ( 3 ) 首次运用主成分分析法对大庆市可持续发展进行综合评价，做出大庆市可持续 发展态势图，依据评价结果对大庆市进行分析，找出大庆市目前面临的主要问题，并提出 对策和建议。 第2 章资源型城市可持续发展指标体系的构建 第2 章资源型城市可持续发展指标体系的构建 2 1 指标体系构建原则 科学合理的指标体系是系统评价准确可靠的基础和保证，也是正确引导系统发展方向 的重要手段。因此，指标体系的建立必须遵循一定的原则，而不能是一组任意指标的简单 堆砌。受学科领域、地缘差异和研究方法的影响，至今，对建立指标体系应遵循的原则尚 未形成统一的认识，仁者见仁，智者见智。综合多方观点并进行分析提炼，基于可持续发 展内涵的广泛性和资源型城市的多样性与复杂性，资源型城市可持续发展评价指标体系的 构建应遵循以下原则： ( 1 ) 系统科学性原则“ 评价指标体系必须能够全面反映资源型城市可持续发展的各个方面，并使评价目标和 评价指标有机联系起来，形成一个层次分明的整体。指标体系的建立应符合资源型城市发 展演化的客观规律，且能够反映出可持续发展的科学内涵，力求避免主观臆造。指标选取 应符合统计规范，数据来源稳定。指标体系大小适宜，粗而不失描述系统目标的主体本质 特征，细而不失建立和规划实施可能性，达到内部逻辑清晰、合理。 ( 2 ) 简明可行性原则 从资料获取和数据处理角度看，评价指标体系应力求简单、明了。要选择那些概括性 强、所代表的信息量大，容易获取的指标。在强调指标间有机联系的同时，应避免指标之 间的交叉与重复，以降低信息的冗余度，指标体系要全面但不可包罗万象。指标体系最终 供决策者使用，为政策制定和科学管理服务，因此，要充分考虑数据取得和指标量化的难 易程度，尽量利用和开发统计部门现有的公开资料，以利于指标体系的运用和掌握。 ( 3 ) 动态引导性原则“” 资源型城市的可持续发展，既是一个目标，又是一个过程，因此，评价指标体系应充 分反映资源型城市动态变化的特点，体现出资源型城市的发展趋势。指标体系一方面能反 映资源型城市发展状态；另方面能在时间尺度上刻画资源型城市可持续发展的能力强 弱。为此，要使指标体系的建立具有描述、监测、预警和评估功能，通过它实现资源型城 市运行模式的选择和调控，以引导资源型城市沿着预定的目标发展。 ( 4 ) 标准通用性原则 指标体系的建立，应努力追求标准统一，以克服由于指标体系混乱所带来的无法在同 一基础上进行对比分析的混乱局面。指标选取的统一不仅有利于数据的收集和加工处理， 而且也便于实际使用。 ( 5 ) 针对性原则“” 由于资源型城市的多样性，因此建立资源型城市可持续发展指标体系应具有针对性， 即整个综合评价指标体系的构成必须紧紧围绕着资源型城市可持续发展层层展开，使最终 的评价结论能反映我们的评价意图。 2 2 资源型城市可持续发展指标体系的构建 2 2 1 指标体系的构建过程 指标体系的构建过程是一个从具体到抽象再到具体的辩证逻辑思维过程，是人们对现 象总体数量特征的认识逐步深化、逐步求精、逐步完善、逐步系统化的过程。可分为以下 三个环节：理论准备、指标体系初选、指标体系的优化。这样才能建立一套科学合理的指 大庆石油学院硕士研究生学位论文 标体系。过程如图2 - 1 。 翮 优化 i一 采用分析法将总目标分解 l 采用频度统计法扩充指标 建立初选指标体系 i 单项指标优化 指标体系整体优化 i 建立指标体系 图2 - 1 指标体系建立过程 c h a r t2 - 1t h ec o u r s eo f s e t t i n gu pi n d i c a t o rs y s t e m ( 1 ) 理论准备 欲建立某个领域的指标体系，首先，要明确评价的总目标，对该领域的有关基础理论 有一定深度和一定广度的了解，全面掌握该领域描述性指标体系的基本情况。另外还应掌 握一定的统计理论与方法以及了解国内外相应领域评价指标体系设计中的经验。 ( 2 ) 指标体系初选 在具备了相关的理论与方法之后，就可选择构建方法，按照指标体系的构建原则，围 绕总目标构建初选指标体系。 ( 3 ) 指标体系优化 初选的结果并不一定是合理的、必要的，可能有重复，也可能有遗漏甚至错误。这就 需要对初选指标体系进行精选优化，从而使之更加科学合理。 ，(、ll ，0，、l，l，、，l 第2 章资源型城市可持续发展指标体系的构建 2 2 2 指标体系初选 指标体系的初选。”方法主要有分析法、频度统计法、综合法、交叉法、指标属性分组 法等。本文主要采用分析法和频度统计法。 ( 1 ) 分析法 分析法是将评价的总目标划分成若干个不同组成部分或不同侧面( 即子系统) ，并逐 步细分，直到每一个部分和侧面都可以用具体的统计指标来描述、实现。这是构建评价指 标体系最基本、最常用的方法。其基本过程是： 第一步，对评价问题的内含与外延做出合理解释，划分概念的侧面结构，明确评价的 总目标与子目标。 第二步，对每一子目标或概念侧面进行详细分解。越是复杂的多指标综合评价问题， 这种细分就越为重要。 第三步，重复第二步，直到每一个侧面或子目标都可以直接用一个或几个明确的指标 来反映。 第四步，设计每一子层次的指标。需要指出的是，这里的“指标”是广义的，并不限 于社会经济统计学意义上的可量化指标，还应该包括一些“定性指标”。 ( 2 ) 频度统计法 频度统计法是对目前有关该领域的评价研究的报告、论文进行频度统计，选择那些使 用频度较高的指标。这能使指标体系更加全面。 2 2 3 指标体系的优化 指标体系的优化不仅要保证指标体系中的每一个单个评价指标的科学性，而且还要保 证指标体系在整体上的科学性。因此，指标体系的优化包括两个部分：单项指标优化和指 标体系整体优化。 ( 1 ) 单项指标优化 对单项指标的优化就是对整个指标体系中的每一个指标的可行性、正确性进行分析。 可行性，是指该指标的数值能否正确获得，那些无法或很难取得准确资料的指标，或 者即使能取得但花赞很高，都是不可行的，因此指标体系中的每一个指标必须首先在技术 上和经济上被认为是切实可行的。对指标的可行性检查主要是分析该指标计算时所需要的 原始资料或次级资料能否及时取得、能否准确( 真实) 取得( 准确或真实程度的标准依赖 于研究目的) 、能否经济取得( 为取得该指标所付出的“统计成本”是否超过指标本身的 价值) 。若这三个方面有一个方面不可行，则该指标将无法付诸实施，需要重新修正指标， 如重新确定计算内容、删除一些搜集难度大而与测量目标关系不大的计算项目、重新确定 计算的口径或计算内容、重新界定计算范围、对指标公式进行恒等变换或近似变换等。 正确性，是指指标的计算方法、计算范围及计算内容应该科学。对指标的正确性分析 主要是进行关联性测验，即检查单项评价指标在计算内容上是否包括了应该纳入的所有内 容和包括了不该纳入的一些内容。具体来说，包括两个方面的内容： 是“计算内容的完整性”测验，即要分析在其它要素不变的情况下，那些应该影响 指标结果的因素的增加和减少有没有引起该指标值的相应变化。如果该指标值不受这些因 素变化的影响，则说明它在计算内容上是不完整的，存在“遗漏”，因而是不合理的。 = 是分析在其它要素不变的情况下，那些不应该影响指标计算结果的因素的增减变化 有没有引起指标值的变化。如果这个评价指标受这些“无关”因素变化的影响，则说明它 是不科学的。 ( 2 ) 指标体系的整体优化 指标体系的整体优化主要是检查指标体系中指标之间的协调性、整体必要性、整体齐 1 0 大庆石油学院硕士研究生学位论文 备性“。 协调性是指构成指标体系的所有指标相互之间在有关计算方法、计算范围上应协调 致而不能相互矛盾。必要性是指构成指标体系的所有指标从全局出发是否都是必不可少 的，有无冗余现象。齐备性是指指标体系是否已全面地、毫无遗漏地反映了最初的描述评 价目的与任务。 本论文的指标体系采用的是层次结构，在对指标体系整体进行优化的过程中，主要是 检查评价目标的分解是否出现遗漏，有没有出现目标交叉而导致结构混乱的情况。重点是 对平行的结点进行重叠性与独立性的分析，检查是否存在平行的某一个子目标包含了另一 个或几个子目标的部分内容。若出现这种包含关系，则有两种方法：或是进行归并处理， 即将有重叠的子目标合并成一个共同的子目标，或是进行分离处理，将重叠部分从中剥离 出来。对指标体系的整体优化采用的是定性分析，专业知识起着重要的作用，因此在优化 过程中，咨询了多位专家，这也是构建指标体系的一种方法。 2 2 4 建立资源型城市可持续发展指标体系 在对资源型城市发展规律充分认识的基础上，按照可持续发展指