（技术经济及管理专业论文）论技术结构研究对技术选择的价值.pdf

摘要 摘要 从技术选择理论的现状来看，技术选择过多地集中在具体技术的具体选择 上，即按照技术经济原则在对具体技术进行评价的基础上做出具体技术的选择， 而有关技术选择理论本身发展与完善的研究相对较少，尤其是对技术选择研究 角度的探讨上基本没形成系统的理论。 笔者认为，为技术选择理论本身的完善而选择有价值的研究视角是十分必 要的，尤其是一个好的同时又比较新的视角对推动技术选择理论的更大发展具 有相当大的理论和实践价值。本论文选择技术结构作为技术选择理论的研究视 角，力图通过技术结构的研究为技术选择方向提供可供借鉴的依据。 本论文从传统的研究视角和人们很少探求的新视角进行了技术结构研究。 传统视角即对产业和企业的技术结构进行研究。本论文分别就农业、制造业和 “三资”工业企业的技术结构进行了阐释，并分别构造了产业和企业的技术结 构评价指标体系，在借鉴已有研究的基础上力争作进一步的探索。新视角即从 技术理论的角度对技术结构进行研究。本论文选取了技术引进理论、技术跨越 理论和技术社会建构论三种技术理论进行了技术结构分析。 在对技术结构进行研究的基础上，本论文进而阐述了技术结构研究对技术 选择的价值。 首先是理论上的分析。本论文从技术结构整合在农业劳动力转移中的作用 角度指出了农业技术选择的技术结构依据；从制造业技术结构升级规律的角度 指出了制造业技术选择的方向：从三种技术理论中技术结构分析的角度指出了 各自分析结果对技术选择的启示。运用技术理论的技术结构研究为技术选择提 供支持是个全新的途径，这是笔者所做的有益探索，也是本论文的创新点所在。 笔者认为，大量的技术理论蕴含着技术发展的规律，将技术结构研究应用到技 术理论则可为技术选择理论的完善提供有价值的借鉴。 其次是实证分析。除理论分析外，本论文还就我国制造业和我国“三资 工业企业的技术结构进行了实证分析，并依据相应的分析结果得出了对技术选 择的启示。 在本论文的最后部分笔者就探讨的相关内容得出了相关结论，并提出了本 课题进一步工作的方向。 关键词：技术理论，产业，企业，技术结构分析，技术结构评价，技术选择 a bs t r a c t f r o mt h ep o i n to fv i e wo ft h ed e v e l o p m e n to ft h et e c h n o l o g i c a ls e l e c t i o nt h e o r y i t s e l f , t e e h n o l o g i c a ls e l e c t i o ne x c e s s i v e l yc o n c e n t r a t e so nt h ec o n c r e t ea p p r a i s a lo f c o n c r e t et e c h n o l o g yc u r r e n t l ya n dt h ed e v e l o p m e n t a lr e s e a r c ha n dp e r f e c t i o no ft h e t h e o r ya r en o te n o u g h 僵a ti sm o r e t h e r ei ss t i l ln os y s t e m a t i ct h e o r yf o rt h e r e s e a r c ho ft h ep e r s p e c t i v eo ft h et e c h n o l o g i c a ls e l e c t i o n a sar e s u l t i ti sc r i t i c a lt os e l e c tav a l u a b l ep e r s p e c t i v ef o rt h er e s e a r c hi no r d e r t o p e r f e c tt h et h e o r yo ft e c h n o l o g i c a ls e l e c t i o n p a r t i c u l a r l y , ag o o da n dn e w p e r s p e c t i v ew i l lc o n t r i b u t eal o tt ot h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to ft h i st h e o r yb o t hi n t h e o r ya n dp r a c t i c e t h i st h e s i sc h o o s e st e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r ea st h ep e r s p e c t i v eo f t h et e c h n o l o g i c a ls e l e c t i o nt h e o r ys oa st oo f f e rr e l i a b l ef o u n d a t i o nf o rt e c h n o l o g i c a l s e l e c t i o n sd i r e c t i o nb yt h es t u d yo ft e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r e ，t i l i st h e s i sd o e st h er e s e a r c hf r o mt h et r a d i t i o n a lp e r s p e c t i v ea n dan e w p e r s p e c t i v ew h i c hf e wp e o p l eh a v ed o n e a sw ea l lk n o w , t h et r a d i t i o n a lp e r s p e c t i v e o n l yd o e sr e s e a r c ho nt h et e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r eo ft h ei n d u s t r ya n df a c t o r y h o w e v e r ， t h i st h e s i sg i v e sad e e pe x p l a n a t i o no nt h et e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r ei nt h e 蠡e l d so f a g r i c u l t u r e ，i n d u s t r ya n df o r e i g nc o m p a n i e s i ta l s os e t su p 蛆i n d e xs y s t e ma n dt r i e s t o ( 1 0f u r t h e rr e s e a r c hb a s e do nt h ee x i s t i n gt h e o r y t l l i st h e s i sn o to n l yt a k e si n t o c o n s i d e r a t i o nt h et r a d i t i o n a lr e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r eo ft h ei n d u s t r ya n d f a c t o r y , b u ta l s oe x p a n d st h ea p p l i c a t i o nr a n g eo ft e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r ea n a l y s e st o t h ea n a l y s e so ft e c h n o l o g i c a lt h e o r y t h ea u t h o ro fm i st h e s i sb e l i e v e st h a tt h ed e v e l o p m e n t a lp r i n c i p l e so ft e c h n o l o g y a r es t o r e di nal a r g en u m b e ro ft e c h n o l o g i c a lt h e o r i e s 。a n dt h et e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r e a n a l y s e so ft e c h n o l o g i c a lt h e o r yp r o v i d eg r e a tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lv a l u ef o r a c t u a lt e c h n o l o g i c a ls e l e c t i o na n dt h ep e r f e c t i o no ft h et e c h n o l o g i c a lt h e o r yi t s e l f b a s e do nt h er e s e a r c ho nt h et e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r e ，t h i st h e s i se x p l a i n st h e v a l u et h a tt h er e s e a r c ho ft e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r ew i l lh a v et o t h es e l e c t i o no f t e c h n o l o g y t h ef i r s tp a r ti st h et h e o r ya n a l y s i s ，i nw h i c ht h ea u t h o rp o i n to u tt h ec o m p l e x r e l a t i o nb e t w e e nt h et e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r ea n dt h et e c h n o l o g ys e l e c t i o n t l l i sp a r ti s au s e f u lp r o b ei n t ot h i sf i e l dt h ea u t h o rh a sd o n ea n di sa l s ot h ec r e a t i o np o i n to ft h i s t h e s i s i nt h ea u t h o r sp o i n to fv i e w , s i n c et h er e g u l a t i o no ft e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t e x i s t si na1 0 to ft e c h n o l o g yt h e o r y , i fw ec a np u tt h er e s e a r c ho ft e c h n o l o g i c a l s t r u c t u r ei n t ou s ei nt h et e c h n o l o g yt h e o r y , w ec a l lp r o v i d ev a l u a b l ee x p e r i e n c et o p e r f e c tt h et e c h n o l o g ys e l e c t i o nt h e o r y 1 1 1 es e c o n dp a r ti st h ee x a m p l ea n a l y s i s a p a r tf r o mt h et h e o r ya n a l y s i s ，t h e a u t h o ra l s od o e ss o m ee x a m p l ea n a l y s i si nt h ef i e l do fi n d u s t r ya n df o r e i g nc o m p a n y , s oa st og i v es o m ev a l u a b l ei l l u m i n a t i o nt ot h et e c h n o l o g ys e l e c t i o na c c o r d i n gt ot h e a n a l y s i sr e s u l t t h el a s tp a r to ft h et h e s i si sac o n c l u s i o no ft h er e s e a r c h ，i nw h i c ht h ea u t h o ra l s o b r i e f l yp r o b e si n t ot h ed i r e c t i o nf o rt h ef u t u r er e s e a r c ho ft h i st h e s i si no r d e rt oc o m e u pw i t hs o m es t r i v i n gd i r e c t i o n st oi m p r o v et h et h e s i sa f t e r w a r d s k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yt h e o r y , i n d u s t r y ，c o m p a n y ，a n a l y s i so f t e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r e ， a p p r a i s a lo ft e c h n o l o g i c a ls t r u c t u r e ，t e c h n o l o g i c a ls e l e c t i o n 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本：学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 + 学位论文作者签名：殇万、爱 j ，年乒月j 1 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在叁年解密后适用 本授权书。 、 指导教师签名：卅陟 学位论文作者签名：励冱 缈。厂年够月石日厂年o - 月j 咱 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 第1 章引言 1 1 研究背景及研究目的 第1 章引言 1 1 。1 研究背景 背景一：技术结构研究发展状况 ( 1 ) 传统视角下的技术结构研究 在8 0 年代末9 0 年代初，技术结构研究曾出现过高潮，涌现出一批好文章。 不过，这段时期的研究虽多，却没有对技术结构的各个方面形成统一的认识，进 一步研究的价值依然存在。但之后专门阐述技术结构的文章几乎销声匿迹，即使 现在偶尔有文章涉及技术结构，也是浅尝辄止，很少有称得上具有针对性和可操 作性的。技术作为一个体系技术系统必然有其独特的结构，因而，对技 术的结构特性及其结构功能的研究具有一定的理论价值和现实意义。 产业中的技术结构分析对技术选择的实施提供了可靠的依据，对具体产业进 行技术结构分析，将为产业发展制定技术政策、优化产业技术选择方向提供有价 值的理论指导。同产业技术结构分析一样，对企业的技术结构进行分析，尤其是 通过对技术结构的评价，为改善企业自身的技术体系提供了依据。 ( 2 ) 技术结构研究的新视角 在科技日新月异的今天，新的技术理论不断涌现，其中不乏很具理论及实用 价值的论述。各种技术理论从不同角度对技术发展规律及技术与自然、社会的关 系进行了有益的探索。如技术引进论、技术跨越理论、技术创新理论、技术社会 建构理论、技术异化理论等等。大量的技术理论的出现为我们对技术及其发展规 律的研究的提供了工具，更为技术选择工作的开展创造了不断升级的平台。 各种技术理论无疑是围绕技术展开的，而技术的结构观是技术的基本属性， 因而，技术结构研究与各种技术理论存在可能的有价值的联系，将技术结构研究 应用到具体技术理论是有实现的可能性的。并且，技术结构分析如果和具体的技 术理论相联系就为技术选择提供了更多的直接支持。因而，笔者认为，能否将技 术结构研究应用到大量的具体的技术理论之中是一个值得探讨的问题，但这方面 的研究成果很少。 背景二：技术选择及其理论的研究现状 对于技术选择工作现状来讲，目前最热门的要算关键技术选择的研究了，上 自国家，下到企业，关键技术选择涉及到了各个层面。但不管是普通的技术选择 还是关键技术的选择，笔者认为，都过多地倾向于对具体的技术作具体的选择， 这实际上把技术选择当成了一种简单的工具，而不是将其视为一种可以不断发展 第l 章引言 和完善的理论去对待。对于大量的备选技术，目前的技术选择并没有将其视为一 个真正的技术体系来对待，对各种技术之间的联系的研究深度存在明显的不足。 关键技术选择工作在一定程度上重视了大量单项技术之间的互动联系，指出了对 于一个经济实体来讲，不同的技术在地位上是存在差别的，只有筛选出关键技术 并同时找到其最佳的配套技术才能发挥整个技术体系的最大功效。 背景三：技术结构研究与技术选择的联系及技术结构研究的中断 背景二中提到的技术之间的互动联系正是技术结构研究的核心内容，也就是 说加强对技术结构的研究对技术选择非常重要，但现状是，近年来已很少见到有 关技术结构的专门研究。技术结构研究属于偏理论性的研究，其研究进程的中断 与其一定程度上的纯理论性不无关系。为了说明技术结构研究的意义并指出其研 究的中断，这里列举几篇重要的期刊文献予以说明。其一是孙顺庚于1 9 9 3 年发 表在期刊科学学与科学技术管理上的文章“技术进步的一个重要机制：技术 结构演进的动力机制一，其二是王建安于1 9 9 7 年发表在期刊科研管理上的文 章“一种研究经济系统中技术结构演化的新方法 。由于不是专门评价技术结构 方面的论文，这里笔者不对这两篇文献的具体内容详尽介绍，只是为了阐述问题 的需要而简评如下：上述两篇文献在研究技术结构演化方面做出了很有价值的探 索，就其研究深度和价值方面而言，笔者认为，近年来的文章是没有达到这样的 高度的。从某种意义上来讲，这说明了技术结构研究出现了中断现象，事实也确 实如此。现在研究技术结构理论的学者已经很少，笔者认为，这不是好现象。但 这儿也要提到笔者认为一直在研究技术结构理论的学者朱方长。他于2 0 0 3 、2 0 0 4 年分别在中国科技论坛和科技进步与对策发表的“农业科技成果产业化 的技术结构制约分析和“技术结构进步取向对农业劳动力转移的影响两篇文 章对本论文的写作有很大帮助，本文在相关章节也借鉴了其中的观点。目前，技 术结构研究出现了中断的现象，有必要重新引起研究者的注意，这也是本论文写 作的出发点之一。 1 1 2 研究目的 本论文在研究技术结构与相关问题时，有三个目的： ( 1 ) 力求在已有研究的基础上对产业和企业技术结构作进步的研究； ( 2 ) 通过对技术理论中的技术结构分析，为技术选择提供依据，并试图得 出技术理论可以作为技术结构分析的新的应用领域的结论； ( 3 ) 在以上两方面阐述的基础上，就技术结构研究对技术选择的价值进行 总结。 1 2 论文研究思路、框架及创新点 1 2 1 研究思路 2 第1 章引言 一、理论分析 本论文从技术结构分析的角度阐述了技术选择的依据，分为两个视角展开： ( 1 ) 产业和企业中的技术结构研究技术结构研究的传统视角 对产业和企业的技术结构进行具体分析，明确产业和企业的技术结构现状并 分析其成因，为产业和企业的技术选择提供可行的路径。 ( 2 ) 技术理论中的技术结构研究技术结构研究的新视角 对各种技术理论作技术结构分析，在阐述技术规律的同时为技术选择提供可 行的方向和明确的依据。 二、实证分析 本论文除理论分析外，还就我国制造业和。三资 工业企业的技术结构进行 实证，从实证分析的角度进一步来说明技术结构研究对技术选择的价值。 1 2 2 本论文的主要内容及论文框架图 一、本论文的主要内容安排如下： 第一章是前言部分，主要介绍了本课题的研究背景、目的和意义及本论文的 研究思路与框架。 第二章是相关概念界定部分，分别对技术结构和技术选择进行了概述。 第三章是技术结构研究的应用领域及研究内容部分，分别从传统和新视角两 个角度阐述了技术结构研究的主要内容。 第四章是技术结构研究对技术选择的价值探讨部分，详细阐述了产业和企业 技术结构研究及技术理论中的技术结构研究对技术选择的价值。 第五章是实证分析部分，在第四章分析的基础上分别对我国制造业和“三资 工业企业的技术结构进行了实证分析，并依据实证分析的结果为技术选择的实旌 提供了依据。 第六章是结论部分，也对论文进一步工作的方向作了简要说明。 ，二、本论文的框架图( 见下页图1 1 ) 1 2 3 本论文的新意及创新点 l 、本论文的新意 ( 1 ) 通过对技术结构的集中讨论来探讨技术选择问题，丰富了技术选择的 研究途径；( 2 ) 全面地构建了产业和企业层面的技术结构评价指标体系，并运用 该评价指标体系对我国“三资一工业企业的技术结构进行了评价。 2 、本论文的创新点 ( 1 ) 将技术结构的研究运用到大量的具体的技术理论之中是一个新的技术 结构研究视角，集中讨论技术理论中的技术结构问题是本论文的一个创新点。 ( 2 ) 首次将技术理论中的技术结构研究作为技术选择的研究视角，并进行 了有益的探索是本论文的另一个创新点。 3 第1 章引言 概述界定及重要说明 技术结构研究概述ll 技术选择概述 i 垡丝垫鱼i 产业和企业的技术结构 技术结构分析i | 技术结构评价 农 业 技 术 结 构 分 析 制 造 业 技 术 结 构 分 析 企 业 技 术 结 构 分 析 业 技 术 结 构 分 析 企 业 技 术 结 构 的 评 价 l 堑塑鱼一l 技术理论中的技术结构 术 引 进 理 论 中 的 技 术 结 构 术 跨 越 理 论 中 的 技 术 结 构 术 社 会 建 构 论 中 的 技 术 结 构 造 业 技 术 结 构 升 级 理论分析 业 技 术 结 构 整 厶 u 业 技 术 结 构 评 价 术 引 进 中 的 技 术 结 构 多 兀 化 术 跨 越 中 的 技 术 结 构 演 化 会 建 构 论 中 技 术 结 构 网 络 文章结论及进一步工作的方向 图1 - 1 论文的框架结构 4 技术结构 研究内容 技术结构研究对 技术选择的价值 第z 章相关概念界定及本论文的特殊说明 第2 章相关概念界定及本论文的特殊说明 2 1 技术结构研究的概念 “结构 是一个非常模糊的概念，很多学科都在使用这个概念，但对它的理 解却众说纷纭。对于结构主义哲学家来说，“结构 就是由具有整体性的若干转 换规律组成的一个有自身调整性质的图式体系。对于经济学家、社会学家而言， “结构 则意味着研究对象中各部分之间的关系或比例。例如产业结构、生产结 构、消费结构等等，都是指其内部各个部分之间的联系或比例，笔者认为，“结 构 既是一种联系方式，也是一种方法论。作为联系方式，它是指整体与部分的 关系，由部分构成整体的关系以及在构成整体的过程中形成的部分与部分之间的 关系。作为方法论，其含义是依据整体与部分的辩证关系，通过分析构成整体的 部分以及部分构成整体的方式或格局来达到对整体的认识。 关于“技术结构一，已有的国内外学者的研究是沿着两个方向展开的，即技 术微观结构的研究和技术宏观结构的研究。 2 1 1 技术结构的概念 一、技术的微观结构 这种研究的目的是寻找技术中最本质、最核心、无处不有、无时不在的因素。 譬如我国自然辩证法中关于“技术要素的观点认为，工程技术( 也可以推广为 般技术) 是由一些最基本的要素构成的，这些要素是任何工业生产过程都共同 具有的构成因素，是保证一切工业生产活动得以正常进行的必不可少的条件，既 相互联系，又独立存在，不可互相取代。对于工程技术中具体应该包括哪些要素， 则依据研究的角度不同而有所区别。从工程技术的动态结构来看，材料、能源、 控制、工艺是工程技术的4 个基本要素，它们相辅相成，相互联系。从工程技术 系统的角度来看，工具系统、控制系统、工艺系统、动力( 能源) 系统构成了技术 的基本要素。按技术要素的表现形态来看，分为了经验形态的技术要素、实体形 态的技术要素和知识形态的技术要素。 由此来看，关于技术的微观结构的探讨实际上是关于技术本质探讨的延续。 自从德国技术哲学家e 卡普在1 8 7 7 年出版的技术哲学纲要一书提出“器官投 影说 以来，在百余年的技术学理论研究史上，曾出现过关于技术的几十种定义， 各种观点各执一词，争论不休，莫衷一是。实际上，无论从哪个角度来把握技术 的本质，如果离开了技术实践的主体，即离开了从事活动的人，都将是不全面的。 5 第2 章相关概念界定及本论文的特殊说明 事实上，人与自然的关系包含两个方面，一是人对自然界的认识和理解，二是人 对自然界的改造、调控和支配。人在实践中改造和调控自然界的同时，也不断地 改造和完善了自身，使得人对自然界的主动性和能动性不断增强。不能将人类实 践活动的成果与实践活动本身割裂开来，将技术仅仅理解为作为人类活动结果的 劳动手段、设备或者技能、技巧。技术结构评价的目的在于对现行的人类活动的 结果而不是对过去的人类活动的结果进行测度。因此，笔者将技术理解为，在人 类改造和变革自然的活动中表现出来的人对自然的能动关系。若对技术的本质作 上述理解，则在技术活动过程中包含了以下三个技术要素：( 1 ) 从事技术活动的 人：( 2 ) 工业生产设备；( 3 ) 工艺。 以上的三个技术要素不是孤立的，是紧密地结合在一起并共同发挥作用的。 例如，每种工艺既要有相应的工艺设备来保证，又要被劳动者所掌握的才能发挥 其功能。对以上三个技术要素的划分，只是为了寻找一些用以测度技术水平的侧 面而无意割裂它们的联系，也不想特别强调它们中的某一方面。 二、技术的宏观结构 除了关于技术内部结构即技术微观结构的探讨外，国内外学者关于技术结构 的探讨还向另一个方向发展，即主要探讨技术之间的关系，可以与技术的微观结 构的研究相对应而将其称之为技术的宏观结构的研究。因出发点及分析的问题角 度之不同，这类研究又可分为两种类型： ( 1 ) 从生产过程出发，通过分析在生产过程中形成的各个工程技术门类来 确认它们之间的结构。这种理论通常称之为技术体系模式，实际上描绘的也是一 种工程技术结构模式。日本技术论研究中比较注重构造这类模式，典型的有石谷 清干的支干型技术体系模式，黑岩俊郎的相互作用型技术体系模式，内田星美的 顺序逐次递进技术体系模式，星野芳郎的按劳动过程构造的技术体系模式。州 我国的一些学者也建立了类似的技术体系模式。例如，有的学者在把工程技术看 作为一个具有一定输出功能的系统的基础上，探讨了不随技术体系的变化而变化 的工程技术基本结构框架。他们认为以材料、能源、信息为基础，围绕着获取、 传输和加工转换( 处理) 这几个基本过程，便形成了工程技术的各个门类。本类研 究比较注重技术与技术之间的联系。 ， ( 2 ) 从技术经济学的角度出发，针对具体的、现实的工业生产过程来研究 技术结构。可将技术结构定义为：“所谓技术结构，就是指不同先进程度的技术 手段之间的相互关系和数量比例 。 2 1 2 技术结构的表现形态及描述方式的多样性 一、技术结构的表现形态 从系统的观点来看，技术结构是指技术系统内诸技术元素间的质的组合和量 6 第2 章相关概念界定及本论文的特殊说明 的比例关系。 产业技术结构是指产业技术系统中各种具体产业技术相互作用形成技术结 构。企业技术结构是指企业技术系统中各种具体企业技术相互作用形成技术结 构。 二、多样化的技术结构描述方式 正如本论文引言中所言，技术结构的研究曾经有过一段辉煌的时期，但未得 出完善的结论，如今近乎处于中断状态，因而本论文对技术结构的描述很难找到 完善的参照标准，故本论文对问题阐述有针对性地采取了多样化的描述途径。例 如，本论文在制造业的研究中就从产业结构及对外贸易的角度来研究技术结构， 而不是直接研究产业技术要素的关联关系。 2 1 3 技术结构的评价 从评价对象的层次来讲，技术结构评价可分为以下三个层面：( 1 ) 国家技术 结构评价；( 2 ) 产业技术结构评价；( 3 ) 企业技术结构评价。 以现有的有关技术结构度量的文献为依据，目前对技术结构的评价可概括如 下： 技术结构是一个时点性的概念，反映某经济主体在某一时刻的技术存量和发 展能力，可从三个方面衡量，即技术装备程度、技术水平( 即发达程度) 和结构 技术。 l 、技术装备程度 从世界范围来看，现代社会中，物质生产过程，甚至提供服务的过程，已经 不再是一个工种单一、工序稀少、在某种程度上各工种各工序可以互相分离的过 程，它已经成为一个多工种、多工序、连贯而复杂的过程。为反映人类社会技术 装备在技术水平上的程度差异，可用自动化、半自动化、机械化、半机械化、手 工工具五个指标衡量。国际上，通常把从手工作业到半机械化、机械化、半自动 化、自动化的技术进步，划分为1 7 个水平，见表2 i 。 表2 - i 技术结构表 工业 机器的控制 机械化、自动化水平动力系统控制系统阶段 系统性能 l 手工作业手工非机械动力手工 ， 手控手工 2手工机械 半机 3 动力手工机械 机器 械化 4动力手控机械 机器 机械化 5周定周期学功能动力机械机器机器对某些半自 6 程序控制多功能动力机械 过程进行控动化 7 遥控动力机械 制 7 第2 章相关概念界定及本论文的特殊说明 8 电工体触发的动力机械 9 能定量测定工体某些特性的机器机器对某些 1 0能发出所选择的性能数控信号的机器信息进行处 l l 能做性能记录的机器 理 1 2 能通过测量改变动作的机器机器对来自 1 3能根据测量结果进行分离、剔除的机器 外界的变化 做出动作响 1 4 能选择合适的动作程序的机器 应 自动化 1 5能在运行后对性能进行校正的机器 机器具有自 1 6 能在运行中对性能进行校正的机器 校正功能 1 7 能在运行前完成预期性能控制的机器 ( 资料来源：自然辩证法百科全书中国大百科全书出版社，1 9 9 5 年版) 2 、技术水平 技术现代化的过程，就是技术随着它所依靠的科学基础的发展而逐步提高的 过程。从生产技术水平高低的角度，按照世界公认的标准，技术可划分为先进技 术、中等技术和落后技术三个级别。先进技术是指代表一个历史时期较高水平和 对社会经济发展起着领先作用的技术。这是一个相对的和时代的概念，现今人们 使用这个概念主要是指近代、现代技术体系中的新技术或者领先技术。譬如现代 技术体系中的自动化、机械化水平较高的技术或自动化技术、机械化技术中的高、 精、尖技术，有时也指在一个企业、一个地区、一个行业、一个产业、一个国家 范围内某个时期的生产中处于领先地位的技术。在先进技术中，可把最先进的部 分划出来，称为尖端技术；在落后技术中，可把最落后的部分划出来，称为原始 技术。这样就形成了尖端技术、先进技术、中间技术、初级技术和原始技术五个 等级。 3 、结构技术 一般来说，技术是由技术原理、技术手段、工艺方法和技术操作等要素组成 的一个复杂系统。运用结构分析的方法，按各部分所表现出的不同功能特征及其 相互间的关系，可将其划分为不同的功能单位，它们构成了结构性的技术群，即 结构技术。行业或产业的差别表现为结构技术的差别。对于技术本身的内在差异， 运用结构分析的方法，可将技术划分为基础技术、主体技术、共有技术和相关技 术四个组成部分。基础技术是指决定技术的整体水平或某- - i 类技术对象的性 能、精度、寿命等技术指标的最基本的关键技术，譬如，在机械制造业中，齿轮、 轴承、液压等技术起着决定机械加工、转换对象的质量水平，构成了机构加工转 换技术的基础。主体技术是指构成某一门类技术中的骨干技术，它对其对象物直 接发生作用，并改变对象物的性质、形状和构成等，譬如机械制造业中的冷、热 加工技术。共有技术是指某一技术门类的通用技术，譬如机械制造业中的润滑技 术、检测技术、设备检修技术。相关技术是指某一个或者几个技术门类中与其对 3 第2 章相关概念界定及本论文的特殊说明 象物产生相互依存关系的各种技术，其水平影响着技术门类的整体水平，甚至整 个技术的水准，譬如控制、通信、材料、自动化、仪器仪表等技术。 考察一个国家、产业、行业或企业的技术结构时，需要综合评价技术装备程 度、技术水平和结构技术三个方面。一般情况下，技术装备指标与技术水平指标 有着相当一致的对应关系，譬如低等技术( 原始技术和初级技术) 与手工工具和 半机械化装备相联系，中等技术( 中等技术和部分先进技术) 与机械化装备、 半自动化装备相联系，高等技术( 先进技术、尖端技术) 与自动化装备、计算机 控制装备相联系。 2 1 4 技术结构的优化 技术结构的优化，主要是指技术结构中生产技术要素属性的优化。技术结构 优化包括两个紧密相关的内容，其一是技术结构的合理化，其二是技术结构的现 代化。合理化就是各个行业和国民经济中各种技术手段之间的结构比例和相互关 系的协调。现代化就是各个产业、各个部门、各个企业甚至各种生产中所使用的 各项各类技术自身的进步。 ( 一) 技术结构现代化 l 、装备程度优化。技术装备按手工工具一半机械化机械化半自 动化自动化的顺序不断进步。在工作系统方面，以工作机械代替人的手动操 作实现了半机械化；在动力系统方面，以动力机械代替人的体力实现了机械化； 在控制系统方面，以控制机械部分代替人的监控实现了半自动化；当控制系统能 够根据测量信号的变化而改变自身的动作时，便进入了自动化。 2 、生产动力的优化。技术科学发展史表明，近代以来，人类社会产生过三 种技术体系，即蒸汽技术体系、电力技术体系和当代新技术体系，它们分别以热 动力、水力、电力和核动力作为标志，彼此间存在相继更替迭代的关系。 3 、技术效率的提高。在技术结构中，按技术效率由低到高的逻辑顺序可分 为原始技术、初级技术、中间技术、先进技术、尖端技术五个层次，各种效率层 次的产业技术形态并存。即使在同一产业技术系统内部，不同效率层次的技术单 元也往往交错地匹配在一起，并随着技术结构现代化的推进，技术沿效率由低到 高的顺序渐次蜕变。它们的数量比例大致呈中间大、两端小的橄榄球形状。表2 - 2 为技术结构现代化的过程。 表2 - 2 技术结构现代化的过程 时期技术动力标志主体技术构成状况 时代 1 8 世纪下半辟r 手工畜力、风力、木器、石器制农业技术、手工技术 前时代水力作 9 第2 章相关概念界定及本论文的特殊说明 1 8 世纪下半叶机械热动力、水蒸气机纺织技术、煤炭开采技术、冶炼技术、 至1 9 世纪中叶化力交通运输工具技术、机械制造技术、农 田捧灌技术 1 9 世纪中叶至电气电力，热动电机( 内燃电力技术、照明技术、通讯技术、电化 2 0 世纪化力机、气轮机)学技术、交通运输技术、汽车技术、化 工技术、飞机技术、新型冶炼技术、轮 船技术 2 0 世纪初至2 0电子电力、核动核电站、电讯电子技术、核技术、电子计算机技术、 世纪6 0 年代 化 力电讯技术、空同通讯技术、合成材科技 术 2 0 世纪7 0 年代信息核能、海洋电子控制、生情报技术、生物信息技术、生物材料等 始 化能、太阳能物工程新材料技术、再生能源技术、智能机器 人技术、宇宙技术、光电技术 ( 二) 技术结构合理化 技术结构合理化就是指在提高主体技术水平的同时，相应地提高非主体技术 的水平，并尽可能地填补总体技术结构中各个层次间的相应鸿沟，使各层次技术 问和各经济组成部分间能够互相补充和相互促进，而不是互相脱节和相互掣肘。 譬如，在国家层面上，就目前的条件而言，我国实现宏观技术结构合理化就是要 逐步提高先进技术的比重，逐步缩小初级技术和中等技术的比重，逐步减少或淘 汰落后的原始技术。即在进一步提高工业生产技术水平的同时，要迅速提高农业 生产技术水平；在进一步提高相对先进的行业的技术水平的同时。要迅速提高相 对落后行业的技术水平；在进一步提高沿海地区的技术水平的同时，要迅速提高 中西部地区的技术水平。 2 2 技术选择的概念 技术选择是在各种可供技术商品中，考虑技术使用环境的约束，通过多目标 协调、多方案比较，选择能与自身其他生产要素结合并使技术的使用范围和使用 价值得到最好发挥的方案，实现技术选择中获得最佳的经济效果的决策。 技术选择分为宏观技术选择( 或称一般的技术选择) 和微观的技术选择( 或 称具体的技术选择) 。 宏观技术选择的任务是，采用先进技术，加速实现国民经济原有技术体系的 更新、换代与升级，并积极促进新技术体系的建立：完善并逐步实现高新技术产 业的商品化、产业化、国际化，在一定科学积累基础上依据技术发展规律对技术 1 0 第2 章相关概念界定及本论文的特殊说明 发展前景进行预测，依据社会需求对技术发展进行规划。宏观技术选择的目的在 于揭示技术对经济和社会发展全局的影响，选择对整个国民经济最有利的技术方 向，为国家制定产业政策、技术政策和进行重大技术经济决策提供科学依据。删 微观技术选择是指企业发展中的产品选择和工艺、设备选择。微观技术选择 是企业经营活动的重要决策，直接关系到企业的生存和发展，最终也将影响到国 民经济的发展。微观技术选择的目的，是根据企业的内部条件和外部条件，评价 备选技术对企业近期利益和长期利益的影响，选择对实现企业目标最有利的技术 和技术组合。 2 3 本论文的特殊说明 2 3 1 技术结构概念使用的特殊说明 由于技术的微观结构的研究其实是对技术定义及其本质的探讨的延续，因此 就本论文来讲，在没有特别说明的情况下，使用的“技术结构一词专指“技术 的宏观结构 。 2 3 2 技术结构评价的特殊说明 技术结构评价的实施中，最大的障碍就是量化指标的问题，指标不能量化就 使其不具有可操作性。譬如，将技术水平指标细分为“尖端技术、“先进技术一、 “中等技术 、“初级技术一和“原始技术一五个层次，但各技术层次的分界点 并不能精确地认定，此种模糊性限制了技术水平指标在具体工作中的实际应用。 因而，就技术结构指标的选取而言，除考虑指标的理论价值外，要特别注意指标 的可量化性。以目前的研究情况看，对技术结构的量化并没有十分完善的解决办 法。 因此，就本论文来讲，有两点需要说明： ( 1 ) 本章前面给出的技术结构评价指标只是大致勾画了指标选取的方向， 而并非是实际评价时具体指标。具体的技术结构评价的指标及指标体系，本论文 会结合指标的可量化性在具体评价技术结构时作详细说明。 ( 3 ) 因技术结构的量化至今没有十分完善的方法，故本论文的技术结构的 定性分析也占有十分重要的地位。 2 3 3 技术选择概念的特殊说明 本论文涉及的技术选择重点是探讨具体技术环境中的技术选择的原则和依 据，而不是对具体的备选技术作具体的选择。 第3 章技术结构研究的应用领域及其研究内容 第3 章技术结构研究的应用领域及其研究内容 3 1 传统视角下的技术结构研究 3 1 1 产业技术结构 一、农业技术结构 1 对农业技术结构的基本认识 从系统的观点来看，结构是系统的一个基本属性，它表现着系统中各要素的 联系。农业技术结构是指农业技术系统中技术要素的一种相对稳定的联系形式， 它表明多种技术要素在一个整体中以何种方式结合起来，并在农业技术系统中占 据什么地位，如何决定着农业技术系统的整体功能。 农业技术结构如同其他任何技术结构一样有着它自身的技术要素。这些要素 总体上可归结为两类，即主观性要素和客观性要素。主观性要素包括农业知识和 技能，客观性要素包括农业品种、工具和资源。根据农业技术要素的性质、数量 及其组合方式可以对农业技术结构作如下分类： 按农业技术要素的形态，可把技术结构分为经验型技术结构、实体型技术结 构、知识型技术结构。经验型技术结构是由农业生产经验知识、农业手工工具以 及手工性技能所构成，例如，传统的农业技术结构就是经验型技术结构。实体型 技术结构是由半经验半理论的农业技术知识、以机器等主要因素的工具以及机械 性技能所构成，例如，在已实现机械化的农业区域，农业技术结构以实体型技术 结构为主。知识型技术结构是由以农业技术知识为主导因素的理论知识、以自动 控制装置或设施为技术手段的工具以及知识性技能所构成，例如，现代植物工厂、 养殖厂、精确农业都是以自动化系统控制技术为主导的知识型技术结构。 根据农业技术要素的某种特点和属性，可以把技术结构分为宏观农业技术结 构和微观农业技术结构。需要指出的是，这里的技术结构划分与本文在技术结构 定义中的微宏观划分不同，只是本论文为了研究的方便而特意设定的。宏观农业 技术结构是一定地域范围内农业技术的群体结构，它是由技术个体或由它组成的 技术门类作为技术要素所构成的技术结构。根据这种技术结构中技术要素在某一 方面的特点，又可把农业宏观技术结构分为三种，即“门类 结构、材行业 结 构和“水平 结构。“门类 结构是指由不同门类的技术所形成的结构，例如， 农业中的生物技术、能源节约技术、物理技术、化学技术、信息控制技术等均属 不同门类的技术，由它们所构成的农业技术结构就是一种门类结构。“行业一结 1 2 第3 章技术结构研究的应用领域及其研究内容 构是指由不同行业、不同农业产业领域的技术结合起来所构成的技术系统， 例如，种植业技术、养殖业技术、林业技术就是不同农业产业领域的技术，由它 们所构成