（工商管理专业论文）代建制工程项目沟通管理的研究.pdf

m a y0 7 ，2 0 1 1 华东师范大学学位论文原创性声明 郑重声明：本人呈交的学位论文代建制工程项目沟通管理的研究，是在华东 师范大学攻读硕蚺士( 请勾选) 学位期间，在导师的指导f 进行的研究工作及取 v 得的研究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰 写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中作了明确说 明并表示谢意。 作者签名： 代建制 指导下完成的 华东师范大学学位论文著作权使用声明 通管理的研究系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师 ( 请勾选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所 有。本人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相 关机构如国家图书馆、中信所和“知网 送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位 论文进入华东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版， 采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密 学位论文宰， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 导师签名： 本人签名： 幸“涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学 位论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效) ，未 经上述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文， 均适用上述授权) 。 j 詹垡童硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 骆品亮教授复旦大学管理学院主席 孙斌艺副教授华东师范大学商学院 章慧南教授华东师范大学商学院 论文摘要 自2 0 0 4 年7 月国家发改委提出非经营性政府投资项目加快推行代建制以来，代 建制从部分地区的小规模试点逐渐发展并在全国范围内大规模推行。代建制的推行在 一定程度上改变了非经营性政府投资项目的投资、建设、管理、使用多位一体的局面， 提高了项目管理的规范化和专业化水平。 由于代建制作为项目管理的制度创新，与现行的法规和管理体制不完全相同，且 缺乏在国家层面上的法规体系和管理办法来规范项目参与方的管理任务和职责，因 此，与一般建设项目比较，代建制项目参与方的管理、合同关系更为复杂，项目沟通 和协调的成本和难度因此相应增加。 国内的专家学者对代建制的理论、制度、标准、风险等方面进行了一定的研究， 但专门针对在代建制项目中起着重要作用的沟通管理研究并不多。沟通管理是代建制 项目管理的核心内容之一，项目组织内部以及项目利益相关者之间的沟通效果和沟通 效率是关系到项目能否顺利实施、甚至成败的关键因素。 在代建制工程建设项目中，虽然有着代表不同利益方的项目管理，但由于代建单 位在项目建设期间具有项目法人地位，对项目拥有决策执行权，代建单位的管理是代 建制项目管理的核心。 本文从代建单位的项目管理角度出发，根据沟通管理理论、代建制项目运作特点 和对代建项目参与者问卷调查，阐述在众多项目利益相关者之间进行沟通管理的复杂 性和挑战性，论述代建制项目沟通管理的意义、模型和原则，分析代建制项目沟通管 理现状和存在问题，并提出代建制项目沟通管理绩效评价指标体系。 作为研究重点，本文从代建制项目运作的内外部环境和实施全过程两个维度对沟 通管理进行分析研究，并以上海宝山西城区公司负责代建的华师大杨行中学建设项目 为典型案例，提出构建代建制项目实施全过程，即项目前期、项目施工和项目收尾三 个阶段的有效沟通管理策略，并对杨行中学项目沟通管理绩效做综合评价。 总之，通过对代建制项目沟通管理的研究和分析，希望本文能够为我国代建制项 目的理论研究和创新提供参考，为代建制项目沟通管理实践的进一步推动和完善提供 有益的尝试。 关键词：代建制沟通管理项目管理 a b s t r a c t u n d e rm ei i l n u e n c eo f p o l i c y ，a g e n t - c o n s t r u c t i o n - s y s t e mh a sb e e ni m p l e m e n t e d 舶ma s m a l ls c a l ee x p e r i m e n tt ow i d ea r e a sa r o u n dt l l ec o u n t d rs i n c ej u l y2 0 0 4 t h ei n l p l e m e n to f a g e n t c o n s 仃u c t i o n - s y s t e mh 觞c h a n g e dt i l es i t u a t i o no f t h ei n v e s 仃i l e n t ，t h ec o n s t m c t i o i l 廿l eu s e ，t i l em a i l a g e m e n t ”i nt l l en o n p r 0 矗t a b l eg o v e m m e n t 凡n d e d p r o j e c t ，a n di te n h a n c e s l es t a i l d 莉i z a t i o n 锄dn 圮s p e c i a l i z a t i o no fp f o j e c tm a n a g e m e n t b e c a u t l l ea g e n t c o n s t n l c t i o n s y s t e mi san e wp a t t e mo fp r o j e c tm a i l a g e m e n t ，i ti s n o t 印p l i c a b l et oe x i s t i n gr e g u l a t i o n sa i l dm a l l a g e m e ms y s t e m t h ep r o j e c ts 切b h o l d e r s 肌dc o n 仃a c tr e l a t i o i l sa r ef 打m o r ec o m p l i c a t i 甜i 1 1c o m p a r i s o n 谢t l lc o i 姗np r o j e c t s b o t l l c o s t sa n dd i 伍c u l t i e so fc o m m u n i c a t i o na n dc o o r d i n a t i o ni np r 巧e c ta r ei n c r e a s i n gd u et o u n c l e a rd e f i i l i t i o no f p r o j e c ts t a 】k e h o l d e r s d u t i e sa 1 1 dr e s p o n s i b i l i t i e s a l a r g em l l i l b e rs t u d i e sa n dr e s e a r c h e so nt h en l e o r i e s ，s y s t 锄s ，曲m d a r d s ，r i s k so f a g e n t - c o n s 佃】c t i o n s y s t e 吡h a v eb e e nc a i e do u tb yd o m e s t i ce x p e n sa 1 1 ds c h o l a r s ，b u tf e w a r ea v a i l a b l eo nt 1 1 ep r o j e c tc o i n m u m c a t i o nm 锄a g e m e n tu ，h i c hp l a y sa l li i i l p o r t 锄tr o l ei n p r 甸e c tm 觚a g e i n e m ni sw e l lk n o w n t h a ts u c c e s s 凡lp r o j e c tm a r 埝g e m e n tl a r g e l yd e p e n d s o nt h ee 彘c t i v e n e s sa i l de 街c i e n c yo fc o 删c 撕o n sb 咖e e np r o j e c ts t a b h o l d e r s f o ra na g e n t c o i l s t n j c t i o n - s y s t e mp r q e c t t h e r ea r ev 乏i r i e d 触h o l d e r s 丘o md e f i e r e n t b a c k g r o l l i l d ，b u ta g e n t - c o l l s t r i l c t i o nc o m p 锄yp l a y sac o r em l 够i i lt h ep r o j e c tm 趾a 誉i m e n t 私i ti sd e c i s i o n - m a l ( e rd 删血gt h ep e r i o do fp r o j e c te x e c u t i o n i i lv i e w so fap r 西e c tm a i l a g e ro fa g e n t - c o n s t n j c t i o nc o m p a i l y ，1 i sa n i c l ef o c u s e so n t l l ec o i i l p l e 珥t i e sa i l dc h a l l e n g e so fp r o j e c tc o m m u i l i c a t i o n 锄o n gt l l es t a ：k e h o l d e r s ，砒l d d i s c u s st l l em o d e l 卸mp m c i p l e s ，c o m m o np r o b l e m sa n dp e 墒珊a i l c ee v a l u a t i o ns y s t e m o f p r o j e c tm a i ：【a g e m e n ti na g e n t c o n s t f l j c t i o n s y s t e mp r o j e c t s b a s e do nm e o r i e s ，q u e s t i o m l a i r es u n r e y 锄d p r a c t i c e so fc o m m u l l i c a t i o nm 觚a g e m e n t ， t t l i sa n i c l e 觚a l y z e sb o t h l ei 蚰e ra i l do u t e rp r o j e c te n v i r o n m e n t s t 酞i n gy 撕9 1 1 a i l g m i d d l es c h o o l 嬲a 够p i c a le x 锄p l e ，t h j sa n i c l ea i m st op r o v i d ee 旋c t i v ec o r n m u i l i c a t i o n m 觚a g e i n e n ts t r a t e g i e sm l r i n gw h o l ep r 蜘e c tl i f ec y c l e ，i e t l l r e ep h a s e s 丘o mp r o j e c t i i l i t i a t i o n ，e x e c u t i o nt 0c l o s u r c i ns 眦m 趾y ，m ea n i c l ea t t e m p t st 0c o n d u c tar e s e a r c ha i l da 1 1 a l y s i s ，a n dh o p em e s e 、0 r k sc a i lp r o v i d es o m ec o n t r i b u t i o n st ot i l ep r a c t i c e so fc o m m u l l i c a t i o nm a l l a g e m e n ti 1 1 a g e n t 。c o n 鼬r u c t i o n - s y s t e mp r o j e c t k e y w o r d ：a g e n t - c o n s t n l c t i o n - s y s t e m ；c o i i u i l u l l i c a t i o nm a i l a g e m e n t ； p r o j e c tm a n a g e m e n t 目录 第1 章绪论1 1 1 选题的背景与意义1 1 2 文献综述2 1 2 1 管理沟通理论研究及发展2 1 2 2 国内外项目沟通管理研究动态3 1 2 3 国内代建制研究动态5 1 3 研究的主要内容6 1 3 1 研究目的6 1 3 2 研究的思路与方法7 第2 章代建制项目及其运作概述8 2 1 代建制项目及其管理模式8 2 1 1 代建制项目及其意义8 2 1 2 项目管理模式的比较9 2 1 3 代建制项目的实施程序1 0 2 2 代建制项目运行框架解析1 0 2 2 1 代建制项目管理的目标与风险1 0 2 2 2 代建制项目运行模式的比较1 1 2 2 3 上海市代建制项目的运行模式1 2 第3 章代建制项目沟通管理现状分析及绩效评价1 4 3 1 代建制项目沟通管理理论基础1 4 3 1 1 项目沟通管理的意义1 4 3 1 2 项目沟通管理的模型1 5 3 1 3 项目沟通管理的原则1 5 3 2 代建制项目沟通管理现状问卷调查及分析1 6 3 2 1 现状调查的方法1 6 3 2 2 问卷调查的基本情况1 7 3 2 3 问卷调查的结果及分析1 7 3 3 代建制项目沟通管理绩效综合评价2 2 i i i 4 3 2 与政府管理部门的沟通策略3 2 4 3 3 与设计单位的沟通策略3 2 4 3 4 与监理单位的沟通策略3 3 4 3 5 与施工单位的沟通策略3 4 4 3 6 与社区和媒体的沟通策略3 5 第5 章代建制项目全过程沟通管理一以华师大杨行中学项目为例3 6 5 1 代建制项目全过程管理3 6 5 2 案例：华师大杨行中学项目3 6 5 2 1 项目概况3 7 5 2 2 项目组织内外部管理网络3 7 5 2 3 项目实施程序3 8 5 3 项目前期阶段的沟通管理3 9 5 3 1 选用沟通能力强的项目经理3 9 5 3 2 分析和确定项目利益相关者4 0 5 3 3 编制项目沟通规划4 0 5 3 4 策划召开项目启动会议4 1 5 4 项目施工阶段的沟通管理4 2 5 4 1 项目谈判4 2 5 4 2 项目冲突管理4 4 5 4 3 项目危机管理4 5 5 4 4 项目例会和专题会4 6 5 5 项目收尾阶段的沟通管理4 7 5 5 1 项目竣工验收的沟通策略4 8 5 5 2 项目质保期的沟通策略4 9 5 5 3 项目审计的沟通策略4 9 5 6 项目沟通管理绩效综合评价的应用5 0 5 6 1 杨行中学项目问卷调查的基本情况5 l 5 6 2 杨行中学项目沟通管理绩效评价5 2 第6 章结束语与研究展望j 5 5 6 1 主要研究结论5 5 6 2 研究展望5 6 附录l 代建制项目沟通管理现状和绩效评价指标调查问卷及结果5 7 附录2 杨行中学项目沟通管理绩效评价调查问卷及结果6 3 参考文献6 6 后记6 8 v 5 1 0 8 0 4 0 6 0 5 7 詹华章代建制工程项目沟通管理的研究 第1 章绪论 1 1 选题的背景与意义 随着我国市场经济体制改革的深入，我国政府一直积极进行非经营性政府投资项 目管理模式改革的探索。2 0 0 4 年7 月国家发改委发布的国务院关于投资体制改革 的决定提出对非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专 业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移 交给使用单位。 代建制作为非经营性政府投资项目建设管理的有效模式和投资体制改革的重要 举措，正在受到广泛的关注。随着社会发展，目前代建制项目日益增多，项目代建制 不仅仅由政府投资部门采用，而且也日益被企业界借鉴和采用。 代建制项目往往建设规模较大、社会影响较大，需要项目的投资、使用、代建、 政府管理、设计、监理、施工、供货商等众多单位的紧密协作配合。但由于代建制作 为非经营性政府投资项目管理的制度创新，与现行的法规和管理体制不完全相同，再 加上各单位之间管理职责、利益格局和目标期望等方面的差异，造成项目涉及的项目 利益相关者和项目合同关系较一般项目多且复杂。 例如，在代建项目中作为建设主体的投资单位、使用单位、代建单位之间的沟通， 一般是使用单位向投资单位提出标准、功能等要求，经投资单位对建设要求和投资批 准后，然后由投资单位委托代建单位落实使用单位的要求，而代建单位的反馈则要经 过反向的路径。如此就造成沟通路径长，这样的信息沟通过程极大地影响了信息沟通 的效果和效率。 因此，项目中的沟通管理问题是代建制项目难以有效实施的最主要因素之一，加 强对代建制项目实施过程中沟通管理的研究是项目利益相关者关注的重点问题。沟通 管理作为代建制项目管理的核心内容之一，对其的研究将越来越受到代建制项目有关 各方的关注。 代建单位的项目组织内部之间通过进行信息、思想、意见的有效的沟通管理，强 调团队合作精神，项目成员达到了解项目的建设目标、整合各种资源、提供专业服务、 实现项目的预期目标。 代建单位的项目组织对外与项目利益相关者之间通过信息交流和传递进行沟通， 通渠道提倡以团队为基础的全方位沟通，实现提高组织效率、满足人性需求的双重目 标，沟通类型以非正式沟通为主。 伴随现代管理理论呈现出的管理理念更加人性化和知识化、管理组织虚拟化和结 构扁平化、管理手段和设施网络化、管理文化全球化等趋势，管理沟通理论出现了企 业流程再造沟通趋势、管理柔性化的文化管理沟通趋势、知识管理沟通趋势、网络经 济和全球经济一体化的管理沟通国际化趋势。 在我国古代，经典苟子中的正名篇提出“以仁心说，以学心听，以公心 辩”的著名论述，可以通过言说、倾听和论辩等途径为当今项目管理的有效沟通提供 借鉴和启示。 o 崔佳颖管理沟通理论的历史演变与发展 j 首都经济贸易大学学报，2 0 0 5 ( 0 5 ) 2 5 1 0 8 0 4 0 6 0 5 7 詹华章代建制工程项目沟通管理的研究 在我国的近代和当代，以管理沟通为研究重点的专著出现的时间较晚，并以译著 和编著为主。在内容上大都借鉴国外的理论框架和案例，以介绍国外的管理沟通理论 和实践为主，在与国内管理实践结合以及对国内管理实践的指导上还有一定的欠缺。 在译著方面比较有代表性的有：管理沟通：原理与实践( 美) m e 哈特斯利， l 麦克詹尼特著，葛志宏等译，机械工业出版社；管理沟通：案例分析法( 澳) 奥罗克著，魏江等译，北京大学出版社。在编著方面比较有代表性的有：管理沟通( 工 商管理硕士教材) ，苏勇、罗殿军主编，复旦大学出版社；管理沟通：成功管理的 基石，魏江、严进编著，机械工业出版社；管理沟通，杜慕群编著，清华大学出 版社。上述著作主要涉及到以下内容： ( 1 ) 阐述管理沟通的重要性和复杂性，分析产生沟通障碍的原因，主张改变传 统思维模式。强调在众多项目利益相关者中沟通管理的复杂性和挑战性的条件下，如 何面对未来设计成功的思维框架和沟通战略进行研究。同时，对如何在具体的沟通环 境中实现原理与实际环境的结合进行研究。 ( 2 ) 讨论沟通管理的概念、商业写作、备忘录、信函、岗位沟通、会议、报告、 公共关系演讲等内容，以及电话会议、电子邮件、互联网络、w e b 2 0 等不断发展的 电子沟通渠道，其中，重点强调商务谈判是管理沟通最重要的内容之一。 ( 3 ) 讨论在信息网络化和全球经济一体化历史背景下管理沟通的发展趋势，以 及如何利用各种现代技术手段进行跨文化沟通和合作的可行性。同时，探讨个人和企 业伦理在沟通管理过程中产生的冲突与影响，并提出相关的解决方案。 ( 4 ) 分析沟通情景模型中的发送方、接收方、信息内容、媒介和反馈等各种构 成要素，以实践为立足点，结合管理学和沟通理论的最新研究进展，并通过大量的案 例揭示沟通管理的内在复杂性，挖掘理论本身的深刻内涵，把理论与管理实践有机地 融合于一体，以适应当前管理实践的客观要求。 1 2 2 国内外项目沟通管理研究动态 我国从发达国家引进项目管理的概念、理论、组织、方法和手段，已历时二十多 年并取得了巨大的成绩。目前，很多项目参与方尽管在项目管理过程中强调对沟通管 理的重视，但是在具体的项目管理实践中，对沟通管理的理解、方法、手段等方面基 本上还是停留在传统的模式上。 项目管理的过程是沟通的过程，沟通是项目管理的核心内容和实质。以下是国内 5 1 0 8 0 4 0 6 0 5 7 詹华章代建制工程项目沟通管理的研究 外对项目管理研究的研究动态。 j 吉多、j p 克莱门斯，2 0 0 4 年在成功的项目管理( 第3 版) 中从实践的角度 通过大量案例来解释概念、技能，剖析项目生命周期各阶段的沟通管理要点，深入研 究和分析项目组织与有效沟通的各种方法。指出沟通可以口头或书面的，也可以是面 对面的，或使用电子媒介，如电话、电子邮件、电视会议或软件系统。沟通可以是正 式或者非正式的。 王蕾，2 0 0 5 年在项目沟通绩效评价初探指出沟通不畅是导致项目失败的主要 原因，而缺乏项目沟通绩效评价方法则阻碍了项目沟通的改进。通过以项目沟通过程 模型为基础，从沟通认知、沟通能力、沟通渠道、沟通工具、沟通制度和沟通文化六 个方面对项目沟通绩效评价做了初步尝试。 美国项目管理协会( p m i ) ，2 0 0 8 年颁布的项目管理知识体系指南( 第四版) 对项目沟通管理定义为：确保项目信息及时且恰当地生成、收集、发布、存储、调用 并最终处置所需的各个过程，即确定项目利益相关者、编制沟通计划、发布信息、管 理项目利益相关者的期望、报告绩效等五个主要过程。 徐欢，2 0 0 8 年在审计信息化项目建设中沟通管理的研究中综合运用沟通网络、 形式、方法、心理因素、以及沟通障碍的化解等相关知识，通过分析审计信息化项目 建设及应用过程中出现问题的现象和原因，探讨相应的沟通策略。对实施过程中所运 用的沟通手段进行效率评估，并以此推进审计信息化项目建设和应用的顺利开展。 王禹杰，2 0 0 9 年在建设工程项目组织沟通机理、互动机制及其有效性评价研究 中剖析项目近外层组织界面、远外层组织界面以及项目管理组织内部的沟通过程。以 行为科学、博弈论、信任协调理论为指导，围绕项目组织沟通有效性目标，从激励、 规则以及信任协调三方面发现了项目组织沟通的互动机制。从沟通效果和沟通效率两 个层面建立项目组织沟通有效性评价指标体系，应用模糊层次评价理论构建项目组织 沟通系统有效性综合评价模型，并选取典型样本绩效实证检验。 刘文龙，2 0 0 9 年在数字城市项目沟通管理研究中根据数字城市所具有特殊性， 结合克拉玛依数字城市建设项目的实例，并根据项目启动、项目实施和项目结尾三个 大阶段的具体特点，列举了各个阶段的沟通管理应当涉及的内容，并运用项目管理的 基本理论和方法分析出现问题的原因及其解决问题的重点。 4 5 1 0 8 0 4 0 6 0 5 7 詹华章代建制工程项目沟通管理的研究 1 2 3 国内代建制研究动态 随着我国经济发展与技术进步，工程建设项目规模越来越大、技术日趋复杂、管 理专业化程度越来越高，绝大多数的项目业主单位已难以胜任当今的项目管理工作， 需要寻找工程咨询公司或专业项目管理公司为其提供项目管理服务。 从国外的发展历史来看，项目管理经历了设计一招投标一施工、风险型建设项目管 理、代理型建设项目管理和项目总承包模式等几个阶段。国外对项目管理模式的研究 主要从工程项目的承发包模式出发，进而发展出不同的项目管理模式，最终达到改善 项目的投资、质量和进度的目标。 总体来说，由于发达国家建筑市场的法律、法规和工程保险担保等体系较为完善， 工程专业咨询机构业务全信誉好，因此发达国家的业主项目管理普遍采用“他人控 制 的原则，委托专业公司进行项目管理，业主的项目管理组织则是弱势引导。 我国在1 9 9 9 年4 月，上海浦东咨询公司受上海市计委委托组建上海市收教收治 综合基地筹建处，实施项目全过程代理建设工作，开始了上海市财政投资项目代建制 链 的试点。2 0 0 2 年5 月，宁波市政府公布了宁波市关于政府投资项目实行代建制的 暂行规定。2 0 0 3 年2 月，重庆市政府印发了重庆市政府公益性项目建设管理代理 制暂行办法。由此可见，代建制是在我国本土发源，作为工程建设项目管理改革的 新模式，已经历了起步探索阶段，目前仍在进一步实践、完善和逐步推广之中圆。 到目前为止，关于项目代建制尚未出台国家级的规范性法律法规文件作为实施的 依据，因而项目管理者对代建制的内涵界定、理论与实践众说纷纭，并不统一。以下 是国内学界对代建制研究的几种主要观点： 张伟，2 0 0 8 年在政府投资项目代建制理论与实践中明确代建制的概念，进 而阐述代建制的机理，分析代建制在行政管理学和法学层面的理论依据，提出构建代 建制下政府投资项目的监管体系，并从法律法规、合同约定、政府监管和市场调节四 个制度层面予以实现。通过对典型地区及机构管理模式的比较和分析，提出不同地区 推行代建制的合理策略。 米万国、任远，2 0 0 9 年在工程项目代建管理实务与操作中总结北京、上海 等地代建管理实践经验的基础上，以现代项目管理理论为指导，针对代建制项目管理 特点，对项目代建管理的程序、内容、方法和措施进行了全面深入系统地介绍。 赵磊代建制发展现状及存在的问题研究叨现代商贸工业，2 0 0 8 ( 3 ) 。唐殉丽政府投资项目代建制管理问题研究p 】湖南大学，2 0 0 8 51 0 8 0 4 0 6 0 5 7 詹华章 代建制工程项目沟通管理的研究 尹贻林、杜亚灵，2 0 1 0 年在基于治理的公共项目管理绩效改善中以我国的 企业代建项目为例，通过理论分析、文献检索及问卷调查鉴定出企业型代建项目管理 绩效的关键评价指标及影响因素。通过问卷调查获得我国北京、天津等城市的6 0 个 企业型代建项目的真实数据，运用结构方程模型的方法来检验理论分析所得出的结 论，即公共项目的g 一m p 关系。以如何实现基于治理的公共项目管理绩效改善， 提出我国企业型代建制度的相关政策建议。 1 3 研究的主要内容 1 3 1 研究目的 代建制项目中的利益相关者之间既有共同的目标和努力方向，也有各自的利益追 求，因此，需要代建单位在项目实施的全过程生命周期，通过信息交流和传递建立项 目利益相关者之间的协作关系。 代建制项目的沟通管理是代建单位项目管理的核心内容。代建单位内部、及其与 其它利益相关者之间的沟通成效，直接关系到代建制项目的成败、政府投资的效益、 以及代建单位本身的市场竞争力和可持续发展。 由于我国目前对代建制的制度本身缺乏明确的法律法规依据可以遵循，在代建制 项目的实施过程中，代建制与各种现行的工程建设管理制度、法律法规不配套，难以 明确代建单位的法律地位、责权界定、绩效评价等，由此直接造成较多协调和沟通管 理方面的问题。 而且，国内代建制项目及代建单位发展的历史均不长，目前对代建制项目管理包 括沟通管理存在较多的争议。因此，如何提高代建制项目沟通管理的有效性，是任何 代建单位需认真研究的重要问题。 本文研究的目标是：从代建单位的项目管理角度出发，领会国内外项目沟通管理 理论的深刻内涵，对代建制项目沟通管理背景和现状进行调查研究，在阐述在众多项 目利益相关者中进行沟通管理的复杂性和挑战性的基础上，分析项目沟通管理现状及 问题，构建沟通管理绩效评价指标体系，并提出项目内外部沟通管理策略。 同时，本人作为宝山西城区公司实施的代建项目主要负责人，选择华师大杨行中 学( 代建制项目) 工程作为典型案例，对项目参与单位的有关管理人员进行访谈，并 在此基础上进行分析、综合与完善，揭示代建项目沟通问题的内在复杂性，把理论和 项目实践有机地结合，提出适应于国内代建制项目全过程实施中的管理沟通策略。 6 图卜1 技术路线、实验方案 本文采用文献研究、问卷调查与案例分析相结合的研究方法，具体如下： ( 1 ) 文献研究方面，通过收集国内外有关代建制和沟通管理等各种文献资料， 从理论和运用角度比较系统地进行代建制项目内部和外部的沟通对象、沟通能力与沟 通策略等方面分析研究。 ( 2 ) 问卷调查方面，通过电话、网络和面谈的方式，访谈了代建项目的有关利 益相关者，包括项目的投资、使用、代建、设计、监理以及政府管理部门等单位，听 取他们对代建制项目沟通管理的见解和评价。 ( 3 ) 案例分析方面，通过对西城区公司代建的华师大杨行中学实例分析，根据 代建制项目实施过程中的具体要求、沟通管理理论并结合本人工作经历与经验，进行 代建制项目实施全过程有效沟通管理的分析研究。 7 510 8 0 4 0 6 0 5 8 詹华章代建制工程项目沟通管理的研究 第2 章代建制项目及其运作概述 2 1 代建制项目及其管理模式 项目代建制起源于美国的建设经理制( c m 制) 。建设经理在业主委托的工作范围 内以业主名义开展工程各项工作，负责管理整个工程项目，业主则对建设经理的管理 行为负责。 2 1 1 代建制项目及其意义 在我国，代建制是指项目业主( 投资单位或使用单位) 通过招标等方式，选择社 会专业化的项目管理单位( 代建单位) ，负责项目的投资管理和建设组织实施工作， 严格控制项目的投资、质量和工期，项目竣工验收后交付使用单位的制度圆。 代建制项目具有一般项目的共同特征：实施的一次性、过程的独特性、目标的明 确性、项目组织的临时性和开放性、结果的不可逆性。另一方面，代建制项目作为非 经营性政府投资项目，不完全以盈利为目的，而是以满足社会公共和公众的需求，追 求社会效益的最大化。 由于代建制项目的公共性，项目往往具有建设规模大、结构复杂、系统性强、专 业化程度高、相关的管理部门多等特点。同时，因代建制项目涉及社会公众文化和生 活的各个方面，项目投资全部或大部分来源于政府部门投资，因此项目本身容易受社 会各界和公众的关注、影响面广。 典型的代建制项目包括：科教文卫体、民政及社会福利事业、行政及司法机关、 公园绿地、水利设施、环保实施、市政道路等非经营性政府投资的公共项目。 代建制项目把传统意义上的项目投资、建设、管理、使用单位等合为一体的建设 单位概念和职能予以重新界定和明确，由代建单位履行项目业主职能。代建单位在项 目建设阶段的具有法人地位和法人权利，负责项目实施过程中各项管理工作，例如， 通过公开招标选择项目施工单位、对项目建设资金拥有支配权等。 2 0 0 7 年底，北京国际有限公司于对其1 4 个已完成的代建项目的实施成效的评估 报告表明：代建制的推行能较好地解决项目管理中的一些突出的矛盾与问题，并且有 船a 智库百科项目代建制h t t p ：加i k i 曲a l i b c 伽 。国发( 2 0 0 4 ) 2 0 号国务院关于投资体制改革的决定，2 0 0 4 8 51 0 8 0 4 0 6 0 5 8 詹华章 代建制工程项目沟通管理的研究 利于提高政府投资效益。具体体现在：项目前期研究工作进一步深化；项目的控制三 超成效明显；项目专业化管理水平明显提高；项目建设管理规范程度提高；使用单位 加强了对代建制项目的全程监管；充分发挥了竞争机制，遏制腐败滋生。 总之，采用代建制模式可使建设项目的管理和监督分离，政府投资和管理部门对 工程项目实施的监管更加规范。代建单位在项目前期的介入使项目决策更加科学，代 建单位的项目管理知识和经验有助于提高项目管理水平和效率，使项目的各项控制目 标得到真正落实。 2 1 2 项目管理模式的比较 当前我国非经营性政府投资的项目管理模式，除了代建制外，还存在业主自建制、 工程总承包制等项目管理模式。以下是这几种工程管理模式的比较： ( 1 ) 委托主体不同。业主自建制中项目的投资、建设、管理、使用单位四位一 体。工程总承包制中的总承包单位受使用单位委托进行项目的设计、施工。代建制中 的代建单位受投资单位委托进行项目管理工作。 兢， ( 2 ) 受托主体不同。业主自建制中由使用单位成立项目团队作为建设主体负责 项目的建设，一般来说，使用单位临时搭建项目团队易导致项目管理效率不高的情况。 代建制与工程总承包制可以更好地发挥专业化分工优势，有效整合项目从立项到验收 的实施全过程工作，在相同的项目条件下提高管理效率、节约建设资金。 + 警v ( 3 ) 资金使用方式不同。业主自建制中使用单位自行支配建设资金。工程总承 包中建设资金是使用单位按项目进度划拨给总承包单位。代建制中的建设资金是由投 资单位按项目进度划拨给代建单位。相对而言，在代建制项目中投资单位能够更好地 监控项目资金使用流向，而在自建制和工程总承包中投资单位对资金控制较弱。 ( 4 ) 合同约束条件不同。业主自建制和总承包制中使用单位没有筹措和偿还资 金的责任、合理节约使用资金的动力，因而难以有效控制使用单位随意扩大项目建设 规模、增加建设内容、提高建设标准等问题。代建制中的代建单位受到严格的合同约 束，如果超出投资单位在合同中规定的投资，将承担相应责任。 通过以上的比较可以看出，推行代建制将建设单位和使用单位分离，是实现非经 营性政府投资项目有效管理的现实选择。 尹贻林、杜亚灵基于治理的公共项目管理绩效改善 m 北京；科学出版社，2 0 1 0 p 2 2 l 9 5 1 0 8 0 4 0 6 0 5 8 詹华章代建制工程项目沟通管理的研究 2 1 3 代建制项目的实施程序 代建制项目实施可划分为四个阶段，根据项目的具体情况依次为：研究确定项目 采用代建制、招标选择代建单位、项目前期工作、代建单位的项目管理。代建单位项 目管理的范围可以涵盖代建制项目建设周期中的策划和决策、实施准备、现场施工、 竣工验收等全过程或者是其中的若干阶段。 目前常见的代建制项目有两种运作方式，即项目全过程代建和建设期代建。 ( 1 ) 全过程代建。投资单位在项目建议书批复之后选择代建单位，代建单位负 责可行性研究报告编制、选择设计单位、组织初步设计、施工图设计、招标选择施工 和监理单位、组织施工等工作，项目验收后移交给使用单位。 ( 2 ) 建设期代建。使用单位自行负责从立项到初步设计工作，待初步设计概算 批复之后由投资单位委托代建单位，代建单位负责组织施工图设计、招标选择施工和 监理单位、组织施工等工作，项目竣工验收后移交给使用单位。 2 2 代建制项目运行框架解析 2 2 1 代建制项目管理的目标与风险 与传统的项目自建制或总承包建设模式中单一的使用单位或项目部作为项目建 设主体不同，代建制项目中建设主体包括：投资单位、代建单位和使用单位。三方之 间既有共同项目管理总目标，但由于三方利益的不同在项目中也存在着各类冲突与矛 盾。各方主要的管理目标与风险如下： ( 1 ) 投资单位。投资单位的目标是进行项目管理各方面的综合平衡，工作重点 是论证项目可行性，合理控制项目的投资规模、建设标准和建设周期，确保项目满足 使用单位的功能要求，并对项目进行后评估。同时，负责筹措和拨付项目建设资金， 通过合同管理制衡项目各参与方。 t投资单位风险主要来源于项目决策，通过对项目可行性、投资规模、建设标准 等方面进行详细论证，避免项目决策上失误。另外，由于代建单位拥有项目的决策执 行权，直接影响到代建制项目的管理绩效乃至项目的成败，但其专业水平、工作态度、 履约诚信难以把握，造成代建制项目的实施和合同风险较大。 因此从某种意义上说，投资单位的最大风险在于代建单位的选择上，以及由于 项目信息不对称导致其处于劣势地位所面临的道德风险。 l o 5 1 0 8 0 4 0 6 0 5 8 詹华章代建制工程项目沟通管理的研究 ( 2 ) 使用单位。使用单位的目标是提出项目合理的建设规模、建设标准和使用 功能等要求，参与监督合同的执行和代建单位的工作情况，协助代建单位按时、保质 完成项目的各项工作。在项目收尾阶段，积极参与项目竣工验收、资产移交和项目运 行培训等工作。 使用单位的主要风险来源于是否准确提出项目的建设内容、标准和功能要求。如 果在项目前期不能对项目准确定义，将造成项目实施过程中产生变更，增加项目进度、 质量和费用控制难度。另外，由于使用单位往往不具备工程建设相关的专业知识，对 规划设计、现场施工以及专业设备设施缺乏了解，不能及时发现项目实施过程中存在 的问题，项目交付后常因对项目的交付成果缺乏专业管理而造成不必要的损失。 ( 3 ) 代建单位。代建单位的目标是以项目建设期项目法人的法律地位，在项目 建设中发挥主导作用，行使项目管理职能。同时，依靠自身的项目建设管理知识和经 验，维护投资单位和其它项目利益相关者的合法权益。在保证代建项目按合同内容、 按时、保质完成的前提下，追求自身的利润最大化。 尽管代建单位主导项目的管理职能，但在目前政策下，代建单位不能完全取代建 设单位的地位，因此承担了项目实施过程中的主要风险。首先是不可控的外部风险， 工程项目建设周期长、涉及面广，建设期间经济和社会条件、技术和标准、法律和自 然条件等难以预测和控制。其次是项目沟通协调的风险，由于项目参与和协作单位众 多，各方的责任、权利和义务难以清晰界定，产生矛盾和冲突的可能性较大。 由于代建制在我国尚处于试点阶段，涉及有关的法律、法规、政策还不完善，因 此需要通过合同明确项目参与方各自的权利义务，界定各自承担的风险。合同没有涉 及的部分，则需要各方沟通协商解决，故容易导致项目风险的不确定性、以及管理过 程中的困难。 2 2 2 代建制项目运行模式的比较 国务院关于投资体制改革的决定出台以来，各地对于代建制项目的投资单位、代 建单位的权责利如何分配等方面进行了分析研究。随着各地已开展代建制试点的推 进，迄今为止，已形成以下主要的三种不同代建制模式： 张伟政府投资项目代建制理论与实践 m 北京：中国水利水电出版社，2 0 0 8 p 3 3 6 2 2 3 上海市代建制项目的运行模式 由于目前代建制的法规滞后于工程管理实践，尤其是在缺乏项目管理的责权界定 明确的全国性法规情况下，上海市目前采取政府指定代建公司模式，即由政府投资主 1 2 5 1 0 8 0 4 0 6 0 5 8 詹华章代建制工程项目沟通管理的研究 管部门下设置投资开发建设公司等具有法人资格的机构，作为非经营性政府投资项目 的代建单位。 项目代建单位与政府投资管理部门签订项目代建合同之后，作为项目的建设单位 按企业经营管理的模式负责具体实施项目代建工作。上海采取这种模式主要出于以下 几方面的考虑： ( 1 ) 在目前现有的三种代建制运行模式中，组建政府专业管理机构模式与精简 政府管理机构、减少政府行政管制的改革主流不符，也不利于促进项目代建机构的发 展、加快专业人才的培养。 ( 2 ) 选择公开的招投标选择代建单位，在目前相关法律法规尚不完善，建筑市 场主体发育尚不完全，市场诚信体系尚未建立的环境下，容易发生工程管理和经济方 面纠纷、以及带来工程质量问题。 ( 3 ) 代建项目的建设资金拨付批准权掌握在政府投资管理部门中，项目产权关 系明确，有利于对项目投资的控制。 托一 因此，在现阶段上海市为了兼顾公平与效率，选择指定代建公司模式。但另一 方面，由于项目的使用单位与代建单位没有合同关系，缺乏配合代建单位工作的积极 性，项目实施过程中的双方协调难度将增加。 代建制项目分为有全过程代建和建设期代建两种实施模式。上海市目前将代建工 作从项目立项至交付使用的全项目实施周期视为