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企业知识创新机制研究 研究生：郭璐璐导师：张晓玲东南大学 摘要 随着知识经济时代的到来，企业所处的时代背景和竞争环境发生了根本性交化。随 着市场竞争的加剧，企业对知识的需求日益复杂化，企业经营与运作模式呈现知识化趋 向。企业需要充分挖掘、创新和利用知识，才能获得持续竞争优势。但企业如何进行知 识创新，其内部需要具备什么条件，这些都是专家学者和企业管理者所关心的重要问题。 而对这些问题的研究，主要是从对知识实体的探讨开始的，并逐步进展到关注知识创新 过程，同时也越来越强调知识创新过程中信息技术工具和组织管理的作用。对于企业而 言，知识创新是企业知识管理活动的重要环节，知识创新是企业知识管理的目的，知识 管理是知识创新的基础和手段。 本文致力于探讨企业实现知识创新的机制，主要研究结论为；明确界定了知识创新、 企业知识创新的涵义；阐述了机制、企业知识创新机制的涵义和内容；提出了在企业内 部构建知识创新机制的总体架构，认为企业知识创新机制的建立是个系统工程，具体内 容包括文化建设、组织建设、激励制度、信息技术等，这些要素是企业知识创新机制系 统中缺一不可的构成要素，只有这几个要素相互促进、协调发展才能保证系统的合理建 设和有效运行。但鉴于研究能力和时间的限制，文中建议的提出和案例对于论文的支撑 具有一定的局限性，而且只对共性的问题进行了研究，论述显得宽泛而不够透彻。 在知识经济时代背景下，知识创新对于企业形成核心竞争力、取得持续发展的能力 具有重要的意义，本课题的研究有望对我国企业的知识创新实践提供一定的参考和借鉴 价值。 关键词：知识创新机制知识管理知识共享 r e s e a r c h0 1 1k n o w l e d g ei n n o v a t i o nm e c h a n i s m i ne n t e r p r i s e s g r a d u a t e ：g u ol u 1 u s u p e r v i s o r ：z h a n gx i a o - l i n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a , b s t r a e t w i t ht h ec o m i n go f k n o w l e d g ee c o n o m yt i m e s , e n t e r p r i s e sa t ef a c i n gt h eg r e a tc h a n g e so f t h es o c i a lb a c k g r o u n da n dc o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t w h e t h e rt h e ya r ea b l et oa c q u i r ea n d p e r s i s tc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sm a i n l yd e p e n d s0 nt h ea b i l i t yo fk n o w l e d g ei n n o v a t i o n k n o w l e d g eh a sb e e nt h em o s ti m p o r t a n t f c s 0 1 1 r c ei nt h ek n o w l e d g ee c o n o m yt i m e s b u th o w c a l lt h ee n t e r p r i s e sm a k ek n o w l e d g ei n n o v a t i o nc o m e 饥l c a n dw h a tk i n do fc o n d i t i o n st h e y m u s tp o s s e s sa r et h ei m p o r t a n tp r o b l e m st h a te x p e l i sa n dm a n a g e r sb o t h c ：a r ea b o u t k n o w l e d g ei n n o v a t i o n i st h e p u r p o s e o fk n o w l e d g em a n a g e m e n t , a n dk n o w l e d g e m a n a g e m e n t i st h em e a n so f r e a l i z i n gk n o w l e d g ei n n o v a t i o nf o rt h ee a t e r p r i s e s t h et h e s i sh a so f f e r e dt h es u g g e s t i o nh o wt ob u i l du pt h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o n m e c h a n i s mi n s i d ee n t e r p r i s e sa n d h a sc o n l et ot h ec o n e l u s i o ma sf o l l o w ：t h et h e s i sd e f i n e st h e b a s i cc o n c e p t sa sk n o w l e d g ei n n o v a t i o n 。k n o w l e d g em a n a g e m e n ta n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n o fe n t e r p r i s e s ；i l l u s t r a t e st h em e a n i n g so fm e c h a n i s ma n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o nm e c h a n i s m s i n s i d ee n t e r p r i 湖t h et h e s i sd i s c u s s e si nd e t a i l sh o wt oc o n s t r u c tt h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o n m e c h a n i s mi n s i d ee n t e r p r i s e sf r o mt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h ee n t e r p r i s ec u l t u r e ，t h e o r g n n i z a t i o n a ls l l 3 1 c i u i e ：$ ，t h em o t i v a t i n gs y s t e ma n d i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys u p p o r ts y s t e m a l lt h ee l e m e n t sa c t0 1 3 e a c ho t h e ra n de n s u l et h eb u i l d i n go ft h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o n m e c h a n i s mi m i d ee n t e r p r i s e s w h e r e a s ，t h ea u t h o r sa b i l i t yi sl i m i t e da n dc a n n o tg i v et h e d e e pd i s c u s s i o na n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，s o t h et h e s i si ss t i l ls i m p l ea n ds h a l l o w u n d e rt h eb a c k g r o u n do f k n o w l e d g ee c o n o m yt i m e s ，k n o w l e d g ei n n o v a t i o nm e a n sm u e l a t ot h ee n t e r p r i s e si nt h es h a p i n go f c o r ec o m p e t i t i o na b i l i t ya n dp e r s i s t e n td e v e l o p m e n ta b i l i t y t h er e s e a r c ho f t h et h e s i st r i e st op r o v i d et h ec h i n e s ee n t e r p r i s e sw i t hs o l n eu s e f u lr e f e r e n c e s k e y w o r d s - k n o w l e d g ei n n o v a t i o n ；m e c h a n i s m ；k n o w l e d g em a n a g e m e n t ；k n o w l e d g e s h a r i n g 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意 研究生签名：牲日期：划 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 t 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 研究生签名：盍! 选垫i 导师签名：逝遮日期：兰= 2 ：! ：! f 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 第一章绪论 1 1 目题的提出 2 0 世纪下半叶以来，世界经济迎来了大规模技术革新和全面复兴的时代。以互联网 和多媒体技术为标志的新技术革命使得信息产业逐步形成，随之带动了网络经济的快速 发展。现代企业面对着社会经济高速信息化的进程，只有通过构建网络化、知识化管理 平台，不断创新，才能适应新的形势，得到持续快速的发展。 在知识经济的时代背景下，企业的能力根源于企业拥有的知识，包括发现市场和识 别市场机会的市场知识、开发新产品满足市场需求的科研开发能力、将个人创新整合到 新产品中去的能力、将企业生产的知识产品推向市场、传播知识的能力。这些知识和能 力的组合就构成了企业的核心能力。也就是说知识是企业竞争优势的来源，企业现有的 知识存量决定了企业发现市场和配置资源的能力，企业资源发挥效率的程度也和企业拥 有的知识密切相关。纵观今天在世界呼风唤雨的成功企业，他们向外界展示的都是他们 对知识资源的成功占有、开发和使用。在知识经济时代，企业的核心竞争力来源于知识 创新和不断学习，创造和应用知识的能力成为决定一个组织竞争力的关键要素跚。 知识经济时代的组织是一种学习型的组织，组织竞争力的提高依赖于组织知识的不 断创新，而这需要构建一个组织知识创新的机制。知识型企业的成功，在很大程度上取 决于有组织的知识创新机制的建设。知识经济时代由于知识的迸一步分化，更需要对组 织知识进行整合。而组织知识创新机制的构建在组织知识的整合中具有重要作用。我们 每时每刻都在使用已有知识或从实践经验中获得或多或少的知识，因而我们的基本思维 应当是将组织及其管理视作一个组织知识创新机制的构建过程。 本文的研究问题就是在知识经济、知识管理的理论框架下，探讨企业为实现知识创 新所需要建立的机制和过程，也就是企业知识创新机制的构建问题。 1 2 研究的目标、意义和方法 1 2 1 研究目标 本文致力于研究企业实现知识创新的机制，即企业如何实现知识创新，通过理论研 东南大学硕士学位论文第一章绪论 究和案例分析，为中国企业知识创新的实践提供一定的参考和借鉴。 1 2 2 研究意义 知识创新是企业知识管理过程中最为关键的环节，它直接影响着企业核心竞争能力 的最终效果。它不仅包括新产品的研究与开发( r & d ) 、新工艺的创造应用，还包括管理 模式的变革、组织机制的重构等诸多方面。因此，知识创新不仅是导致产品性能的改进 问题，也不仅是流程问题、变革管理的问题，而且是实现企业竞争地位的根本性改变和 谋求长远竞争优势的问题。企业保持持续竞争优势所依赖的核心竞争力也不能是一成不 变的，而应该是不断地创新，企业保持持续竞争优势的关键就是持续知识创新。 知识创新对企业具有重要意义，本文的研究的目的就是讨论企业知识创新的机制， 从而为中国企业的知识创新实践提供一定的参考。 1 2 3 研究方法 1 、文献的演绎推理 文中先是进行了相关理论的回顾，然后对国外、国内关于知识创新的研究现状进行 了理论综述，在参考国外、国内多本图书及刊物论文的基础上，通过文献的演绎推理， 提出了自己关于企业知识创新的涵义、内容、企业知识创新机制内涵、过程及具体架构 的理论研究成果。 2 、多学科综合的研究方法 运用了经济学、社会学、管理学、心理学以及系统科学的观点和工具对企业知识创 新问题进行了分析 3 、实证分析 在文献演绎的基础上，结合具体的案例联想集团，对企业知识创新机制作了进 一步的阐述，为理论的正确性和可行性提供了实践方面的支持。 1 3 基本框架和研究内容 1 3 1 基本框架 2 东南大学硬士拳位论文 第一章绪论 绪论 上 j 知识创新相关理论文献综述 i l i i i i 相关理论 ll 国外知识创新综述ll 国内知识刨新综述l iil i 相关概念及知识创新过程模型分析i i l 企业知识创新的涵义i 企业知识创新机制的涵义l 企业知识创新过程模型l l ， i i 企业知识创新机制的构建 l i 影响企业知识包新的因素分析l i l 企业知识创新机制的架构 i l iii l 组织结构ll 企业文化li 激励制度ii 信息技术支撑i ilii l案例分析 i i 结论与展望 i 图l 本文的基本框架 1 3 2 研究内容 企业需要充分挖掘、创新和利用知识，才能获得持续竞争优势。但企业如何进行知 识创新，其内部需要具备什么条件，这些都是专家学者和企业管理者所关心的重要问题。 而对这些问题的研究，主要是从对知识实体的探讨开始的，并逐步进展到关注知识刨新 过程，同时也越来越强调知识创新过程中信息技术工具和组织管理的作用。本文的创新 之处就在于提出了企业知识创新的机制，在廓清企业知识创新涵义的基础上界定了企业 知识创新机制的内涵，提出了企业知识创新机制的总体架构和具体内容。 本文分为六个部分： 第一章，绪论。 东南大学硕士学位论文第一章绪论 第二章，知识创新相关理论文献综述。对知识创新相关的基础理论进行了回顾，然 后介绍了国外、匡内知识创新研究的现状。 第三章，企业知识创新机制的内涵。本章对企业创新机制的涵义和内容进行了明确 的界定。 第四章，企业知识创新机制的构建。本章是全文的研究重点和核心。提出了企业知 识创新机制的总体架构，然后分别就知识创新机制中的文化建设、组织建设、激励制度、 信息技术支撑四个方面分别进行了探讨。 第五章，知识创新的案例评析。结合前面所述企业知识创新过程和机制构建的理论， 对联想集团的知识创新机制进行了案例分析，希望对中国企业的知识创新实践提供一定 的参考和借鉴。 第六章，结论与展望，总结了本文的研究成果，并指出本文研究的不足之处。 4 东南大学硕士学位论文第二章知识创新相关的理论分析 第二章知识创新相关的理论分析 2 1 知识创新相关的基础理论 2 1 1 创新理论 一、熊彼特的创新理论 “创新( i n n o v a t i o n ) ”概念最早由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特首次提出。 熊彼特在1 9 1 2 年的著作经济发展理论中指出，所谓创新就是从来没有过的关于生 产要素和生产条件的“新组合”( n e wc o m b i n a t i o n ) 。熊彼特所说的创新概念包括下列五 种情况：创造一种新盼产品，也就是消费者还不熟悉的产品，或者己有产品的一种新 的特性；采用一种新的生产方法，也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方 法，这种新的方法不一定非要建立在科学新发现的基础之上，它还可以是以新的商业方 式来处理某种产品；开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进 入的市场，不管这个市场以前是否存在过；取得或控制原材料或半制成品的一种新的 供给来源，不论这种来源是已经存在的还是第一次创造出来的；实现任何一种新的产 业组织方式或企业重组，比如造成一种垄断地位，或打破一种垄断地位。 熊彼特的创新理论是以生产为核心、均衡为目标、完全信息市场加设为前提的，因 此，知识是经济系统的外生变量，不存在供给不足。但在实际经济运行中，知识供给系 统的建立往往是高成本、长周期、非对称的，所以这是创新理论的最大缺陷1 。 二、我国学者对创新的讨论以及创新的重要性 我国学者也对“创新”进行了研究讨论。陈文化教授指出：国内很多研究将技术创 新、知识创新误为技术学概念或科学学概念，误解了其经济学内涵。还有人认为“知识 创新是指通过科学研究获得新的基础科学和技术科学知识的过程”。d 1 国家科技部朱丽兰 部长指出：“创新不是创造新东西的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵。创新 与发现和发明的不同之处在于它是一种具有经济和社会目标导向的行为。一般来说为 了使一项发明带来利润需要创新，但一项创新不一定要基于一项发明。”“1 目前，创新已成为国际和国内的一个研究热点。在当今社会，创新的业务模式持续 不断地对传统的销售、管理及融资方式形成冲击，使传统的业务运作模式不得不进行调 东南大学硕士学位论文 第二章知识创新相关的理论分析 整和适应新的运作模式。只有创新才有出路，而且这种创新主要是指“赋予现有资源以 创造更大价值的能力”。 三、知识创新与创新的关系 知识创新是随着知识经济的发展而出现的概念。在现代社会，知识已经成为经济发 展的内生变量。2 0 世纪8 0 年代，保罗罗默教授提出的经济增长4 要素理论中，认为 知识是经济增长最重要的要素，他认为：第一，知识能提高收益；第二，知识需要投资； 第三，知识与投资存在良性循环关系，投资促进知识，知识促进投资。 而熊彼特的创新理论仅适用于工业经济时代，知识是外生变量，不存在供给不足的 问题。熊彼特认为创新就是“从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合一， 其中的生产要素并不包括知识。 事实上，在现代社会的运行系统中，知识的供给是稀缺变量，对经济发展起到非常 重要的作用。在今天由高科技主导的信息时代，企业的价值除了拥有的固定资产和产品 之外，更大地体现在知识资源上，这些资源包括企业的商誉、品牌、知识产权、客户关 系、合作伙伴关系、企业的i t 系统，企业的创新能力、和企业拥有的人力资本等，因 此企业中最大的资产应该是继资本、劳动力之后脱颖而出的“第三资源”知识资源。 因此，传统的创新仅仅指资本、劳动力等生产要素和生产条件的新组合，而知识创 新是在知识成为“第三资源”后，知识经济时代的一种新的创新形式，是技术创新、制 度创新、管理创新系统的整合。 2 1 2 企业增长理论 一，潘罗斯的企业增长理论 美国女经济学家潘罗斯出版于1 9 5 9 年的企业增长理论一书，是一部继承了熊 彼特传统，从经济学角度通过研究企业内部动态活动来分析企业行为的经济学著作。潘 罗斯把企业定义为“被一个行政管理框架并限定边界的资源集合”。当资源被结合在企 业行政管理的框架之下，对生产性资源的使用就会产生生产性服务，而生产性服务发挥 作用的过程则推动知识的增加。 潘罗斯否认新古典经济理论认定的对企业规模的三个限制因素即管理能力，产 品或要素市场以及不确定性和风险。她认为真正限制企业扩张的因素来自企业内部： “企业现存管理人员的力量( c a p a c i t i e s ) 心然在任何给定的期限内限制企业的扩张。” 这就是说，既然企业的增长主要受制于管理力量，那么管理力量的增长也心然会推动企 业的增长。在企业有计划的增长过程中，也可通过逐步吸收新的管理人员来增加管理服 6 东南大学硬士学位论文 第二章知识创新相关的理论分析 务。更重要的是，企业不仅生产产品，而且生产知识。管理服务的实践可以产生新的知 识，而知识的增加又会导致管理力量的增长，从而推动企业的增长。 潘罗斯是西方经济学思想史上第一个强调企业内部知识创造是企业增长源泉的经 济学家。她把知识分为两类：客观的和经验的。客观的知识独立于个人或团体之外，可 以通过书籍。蓝图和语言向任何人传播。经验却无法通过这些途径来传播：“它引起个 人的变化经常是微妙的变化，而且无法与个人分开。”同时，企业是一个超过个人 简单集合的实体：“它是一个有一起工作之经验的个人的集合，因为只有这样才能发展 。团队合作。”因此，管理经验会产生内在于企业的知识。企业运营的经验所获得的 知识增加会创造出许多生产性服务，如果企业不增长，新增的服务就不会得到利用。所 以这些服务提供了扩张的内部诱因。 在新古典经济理论的假设中，企业的知识在给定时间内不发生变化，所以管理服务 的供给是固定的。因此，只要经济体系的参数( 如产品需求、要素价格、作为公共产品 的技术等等) 不发生变化，个别企业的生产机会就是固定的。如前所述，这种对企业行 为的静态设定是均衡分析所必须的。经济人是否具有完全理性并不改变问题的性质，因 为新古典经济理论设定的个人理性是天生的，而不是通过经验发展出来的。潘罗斯关于 经验积累知识增加服务增长的动态框架则否定了静态均衡分析规定的企业被 动性：“一旦承认运营和扩张过程本身与知识增长过程密切相连，那么立刻就会清楚， 一个企业的生产机会甚至在外部条件或基本技术知识没有发生任何变化时都将发生变 化。”所以潘罗斯的企业是一个学习企业，动态企业的概念可以由此而生。 根据潘罗斯的分析，企业有获取剩余物质和人力资源的倾向。第一，由于不可分割 性，资源会被批量地购进，所以一些服务会“成捆地”获得，哪怕企业当时只需要某一 种单一的服务。因此，企业内部总会存在着未被利用的资源。剩余资源的存在是效率的 损失，所以只要任何资源没有在当前的运营中被充分利用，企业就存在着利益动机，来 找到能更充分利用它们的途径。第二，生产性服务会在使用资源的过程中不断创造出新 的知识来。而知识的增加总会。使用服务的可能性随知识的变化而变化。随着关于资源 的物理特性，关于使用资源的方法，或关于有利地使用产品等方面的知识增加，更多的 服务就会出现，以前未用的服务会被利用起来，而已用的服务又会成为未被利用的。于 是，在企业人员所拥有的知识类型和从企业物质资源上可获取的服务之间，存在着紧密 的联系。”正是因为这种生产性服务和知识创造之间的动态互动关系，薪的管理服务 在企业的增长过程中会不断被创造出来。增长意味着管理资源被用于发展新的管理系 7 东南大学硕士学位论文第二章知识创新相关的理论分析 统。但是，每当一个管理系统被建立起来，而管理程序成为惯例，闲置的管理资源就会 出现。除非企业愿意忍受管理资源的闲置，管理者就必须找到使用这种资源的新领域。 所以，企业管理者受到内部的压力来寻求增长和创新的新途径。潘罗斯把知识的增加定 义为基于内部资源的企业增长的主要动力。” 二、企业增长理论对理解知识创新的意义 1 、企业增长理论与知识创新相关的结论有： ( 1 ) 企业不仅生产产品，而且生产知识。管理服务的实践可以产生新的知识，而 知识的增加又会导致管理力量的增长，从而推动企业的增长。 ( 2 ) 潘罗斯的企业是一个学习企业。 ( 3 ) 潘罗斯把知识的增加定义为基于内部资源的企业增长的主要动力。 ( 4 ) 潘罗斯直接把企业的本质理解为在知识积累过程中不断扩展其生产领域的机 制，也即。企业是知识创新体”。 2 、企业增长理论有利于从经济学的角度来理解企业知识创新： “企业内部总会存在着未被利用的资源。剩余资源的存在是效率的损失，所以只 要任何资源没有在当前的运营中被充分利用，企业就存在着利益动机，来找到能更充分 利用它们的途径”，实际上这就是企业知识创新过程中知识创造和运用的问题。“对有 进取精神的企业来说，未被利用的生产性服务同时是对创新的挑战，对扩张的激励和获 得竞争优势的源泉。它们促进了在企业内部引入资源的新组合，即创新。” 因此在潘罗斯的企业增长理论中，已经较多的讨论了有关企业知识和创新的问题， 有利于我们从经济学的角度进一步深刻地理解知识创新的涵义。 2 1 3 企业资源基础观 一、什么是企业资源基础观 企业资源基础观( 1 h er e s o u r c e - b a s e dv i e wo f t h ef i r m ) 最初源于2 0 世纪3 0 年代经 济学家c h a m b e r l a i n 与r o b i n s o n 在分析不完全竞争原因时的有关论述。1 9 5 9 年，潘罗 斯( p e a r o s e ) 在其经典著作企业增长理论中，提出了一系列后来成为企业资源管理 理论基本思想的看法和见解。2 0 世纪8 0 年代，以w e r n e r f e l t 的企业资源基础论、 b a m e y ( 1 9 8 6 ，1 9 9 1 ) 的战略要素市场：远见、运气和企业战略和 企业资源与持续 竞争优势、p e r t e m f ( 1 9 9 3 ) 的竞争优势的基石：基于资源的观点为代表，研究人员 开始系统地从资源的角度来研究企业竞争优势的来源问题，正式意义的资源理论逐步成 型。2 0 世纪9 0 年代后，资源理论研究重点逐步转向核心能力、动态能力方面。资源理 东南大学硬士学位论文 第二章知识创新相关的理论分析 论强调资源( 包含能力) 的作用，而2 0 世纪9 0 年代以来伴随着。核心能力”、“动态 能力”理论的兴起，能力理论得以迅速发展，将资源中的一个特定要素能力作为研 究的重点。 二、以知识为基础的企业资源观 l 、什么是以知识为基础的企业资源观 企业所拥有的知识和运用知识的能力是企业竞争优势的来源，企业现有的知识存量 决定了企业发现市场和配置资源的能力，企业资源发挥效率的程度也和企业拥有的知识 密切相关，这就是以知识为基础的企业资源观。 企业知识理论认为，企业之间的竞争是企业所拥有的知识资源的竞争，知识资源才 是企业资源中的核心资源；知识资源的现有存量决定了企业发现市场和合理配置资源能 力的高低；企业资源发挥效率的程度也和企业拥有的知识资源多少密切相关。知识创新 实质上是知识积累和知识创新的结合，知识创新提升了知识资源的价值( 规模和质量) 。 况且知识还是企业核心竞争力的主体内容，知识创新有助于企业保持不易被竞争对手模 仿的核心竞争力，从而获得持续竞争优势n 】。 2 、知识创新观点的基石 本文所探讨的“知识创新”，就是基于以知识为基础的企业资源观理论的观点。企 业的能力根源于企业拥有的知识，包括发现市场和识别市场机会的市场知识、开发新产 品满足市场需求的科研开发能力、将个人创新整合到新产品中去的能力、将企业生产的 知识产品推向市场、传播知识的能力。这些知识和能力的组合就构成了企业的核心能力。 在知识经济时代，企业的核心竞争力来源于知识创新和不断学习，创造和应用知识的能 力成为决定一个组织竞争力的关键要素。 2 1 4 知识管理的理论 一、知识管理的涵义 美国学者查尔斯m 萨维奇在第五代管理一书中解释了企业管理的不同阶段： 第一代，所有权；第二代，严格的等级制；第三代，矩阵组织；第四代，斯密、泰勒、 法约尔；第五代，知识网络。第五代管理是知识经济时代的管理，组织基础是知识的网 络化。在管理上更注重人的作用和人际沟通，企业经营并行网络化，即可以同时进行一 项和多项工作。组织结构更依赖小组和团队的活动，管理层次大为减少。 a p c q ( 美国生产力和质量中心) 对知识管理的定义是：知识管理应该是组织一种 有意识采取的战略，它保证能够在最需要的时闻将最需要的知识传送给最需要的人。这 9 东南大学硬士学位论文 第二章知识刨薪相关的理论分析 样可以帮助人们共享信息，并进而将之通过不同的方式付诸实践，最终达到提高组织业 绩的目的。 斯威比( k a r le s v e i b y ) 从认识论的角度对知识管理的定义是：知识管理是利用组 织的无形资产创造价值的艺术。斯威比于1 9 8 6 年用瑞典文出版了知识型企业，使 他成为知识管理理论与实践的“瑞典运动”的思想源泉。1 9 8 7 年，他和英国知识管理专 家汤姆劳埃德合著出版了知识型企业的管理一书，提出一整套知识型企业管理理 论和实用方法，成为知识型企业管理的开山之作。1 9 9 0 年，斯威比出版了知识管理 一书，是世界上第一部以“知识管理”为题的著作。 二、知识管理兴起的时代背景 1 、信息与网络产业深刻改变了经济规则。 2 0 世纪下半叶以来，世界经济迎来了大规模技术革新和全面复兴的时代。技术进步， 特别是网络技术和通信技术的快速发展和普遍应用，为整个世界经济体系注入了强大的 动力。以互联网和多媒体技术为标志的新技术革命使得信息产业逐步形成，随之带动了 网络经济的快速发展。 “新经济”( n e w e c o n o m y ) 给社会带来的最大贡献在于，它对 “人”和“信息”做出了全新的解释；对知识重新进行了定义与定位，并将其放在经济 和管理中的核心地位；对传统的经济模式和管理理念从根本上提出了挑战，从而彻底改 变了人们的观念。现代企业面对着社会经济高速信息化的进程，只有通过构建网络化、 知识化管理平台，运行新型管理模式，才能适应新的形势，得到持续快速的发展。 2 、经济全球化成为必然趋势。 全球化是当代世界经济最根本的特征，信息技术革命为经济全球化提供了必不可少 的技术条件。信息技术革命的不断深入，使不同社会制度和发展水平的国家都不可避免 地被纳入一体化的全球经济体系之中。信息技术和信息产业自身以及全球贸易、合资合 作、跨国联营都取得了长足的进步。经济的全球化趋势使得企业必须放弃原有封闭式、 金字塔式的管理模式，而寻求一种更加适合企业发展、更加科学的、“无边界的”、扁平 的以及以知识为中心的管理模式。 3 、人类进入了知识经济时代。 国际经济合作与发展组织( 0 e c d ) 认为，知识经济是和农业经济、工业经济相对 应的一个概念，用以指世晃上一种新的富有生命力的经济，是人类社会进入计算机社会 的一种经济形态。知识经济是以信息技术的充分发展为技术基础的，是种信息化经 济，同时，它又是以智力资源的占有、配置、生产、分配、使用为重要因素的，所以它 1 0 东南大学硕士学位论文 第二章知识创新相关的理论分析 又是一种智力化经济。n 1 四、知识管理与知识创新的关系 知识管理是指知识管理活动主体以可持续发展为目的，在客观环境中按照客观规律， 运用科学理论和方法，对知识的整合、创新和运作进行科学管理的系统过程。 知识创新是知识管理的重要内容之一。企业知识创新包含于企业知识生产、传播和 使用的全过程，知识创新是企业知识管理的直接目标和实现途径。 企业知识管理的一切行动都是围绕知识创新进行的。知识创新是知识管理的目的， 知识管理是知识创新的基础和手段。h 3 2 2 国外知识刨新研究综述 2 2 1 艾米顿关于知识创新的定义 1 9 1 3 年，美国学者艾米顿提出：“所谓知识创新，是指为了企业的成功、国民经济的 活力和社会进步，创造、演化、交换和应用新思想，使其转变成市场化的产品和服务。” 她讲的知识创新，包括科学研究获得新思想、新思想的传播和应用、新思想的商业化等， 有三种形式，一是通过研究和发展( r & d ) 活动进行知识创新；二是除了研究与发展活动外， 在知识的生产、传播、交换和应用过程中发生的知识创新；三是为了社会和经济利益的 新知识的首次扩散和应用。她还认为，知识创新具有四个核心原则：知识创新是创新价 值系统而不是价值链。价值链是线性的静态的，创新价值系统是动态的，显示了成功创新 所需要的全部相互依赖关系。知识创新的主体是战略商业网络而不是战略商业单位。 战略商业单位的管理倾向于建立孤立的知识库，战略商业网络鼓励在创新过程中，在伙 伴、客户、供应商、研究机构和其他合作者、竞争者之间的知识流动。知识创新追求 的是合作利益而不是竞争利益。竞争战略产生输赢结局，常常争夺同一块蛋糕。合作战 略通过共生伙伴关系鼓励双赢。对于所有人来说，知识增长的蛋糕不断增大。知识创 新实现的是客户成功而不是客户满意。客户满意是今天的明显需要，专注你的客户的成 功将帮助判别那些将来的需要。阳1 艾米顿的“知识创新”是一个宽泛的概念，可以包括技术创新、制度创新和管理创 新三个主要内容。其中，技术创新是知识创新的核心和基础，制度创新是知识创新的前 提，管理创新是知识创新的保障。 2 2 2 野中郁次郎的知识创新模式 日本学者野中郁次郎( n o n a k a ) 、竹内广隆在哈佛商业评论上发表创造知识的公 东南大学硕士学位论文第二章知识创新相关的理论分析 司一文，认为知识创造能激发创新，新知识在组织内的创造过程是创新活动的基石。 企业通过不断地创造新知识，在组织中广泛推广新知识，并迅速将其融进新技术、新产 品、新系统中，就能够实现企业知识创新。 野中郁次郎认为：“隐性知识是高度个人化的知识，有其自身的特殊含义，因此很 难规范化也不易传递给他人”。他还认为隐性知识不仅隐含在个人经验中，同时也涉及 个人信念、世界观、价值体系等因素。n o n s k a 和t a k e u e h i ( 1 9 9 1 ) 系统地研究了日本制 造企业取得全球领导地位的经验，并由此区分了企业的显性知识和隐性知识，认为真正 在企业内部起作用的主要是隐性知识。d 1 而c o l l i n s ( 1 9 9 3 ) 从“显性知识隐性知识” 和“个人知识共有知识”的维度，进一步解释知识的心理和行为层面，将知识的特 征与使用知识的具体情境联系起来，同时，将知识的创新和使用同人的认知能力和认知 水平联系起来。 知识管理包括两方面含义：一方面是指对显性知识( 即编码型知识) 的管理，即沿着 信息管理的思路，充分利用信息技术，使作为信息深加工产物的知识在信息系统中加以 识别、处理和传播，并有效地提供给用户使用。另一方面则是指对隐性知识的管理。隐 性知识一般是指头脑中属于经验、诀窍、灵感的那部分知识。由于人脑是它的载体，故 也就是对人的管理。它通过促进知识的编码化和加强人际交流的互动，来充分发掘长期 被忽略的“宝藏”非编码的个人隐性知识，使这部分非编码化知识得以充分共享，从 而促进知识创新。 n o n a k a 和t a k e u c h i 的有关知识创造的理论都是以人类知识的创造与发展是通过显 性知识与隐性知识的相互作用而实现这个前提提出的。这种相互作用产生了四种模式的 知识转化： ( 1 ) 从隐性到隐性的社会化过程；( 2 ) 显性到显性的外部化过程；( 3 ) 从 隐性到显性的结合化过程；( 4 ) 从显性到隐性的内部化过程。知识转化其实是个人之间 以及个人与组织之间的社会化过程。社会化是指通过共享经验去创造隐性知识，以及获 取他人的隐性知识的过程；外在化是指通过对话以及共同思考，将隐性知识用明确的概 念表达出来，成为显性知识的过程；组合化是指对不同的显性知识加以组合，由此产生新 的显性知识的过程；内在化是指通过学习将显性知识一体化到人的过程。这四种形式的 知识转化都带来知识创新。 在显性知识和隐性知识的基础上，n o n a k a 和t a k e u c h i ( 1 9 9 5 年) 提出了上述知识转 化的四种模式。n o n a k a 和t a k e u c h i 提出的知识仓4 造是一个连续的、动态的螺旋上升的 运动过程，个人的隐性知识经过s e c i ( 即社会化一外部化一组合化一内部化) 这样一个 东南大学硬士学位论文 第二章知识创新相关的理论分析 过程，实现了个人、团队和组织知识的传递，最终又产生了新的隐性知识，当个人的隐性 知识完成了这样一次s e c i 的传递后，新知识创造的s e c i 过程又开始了。在这个知识创 造的s e c i 过程中，新的知识对原有的知识中合理的、积极的内容进行继承，对于阻碍发 展或不合理的部分进行否定，并创造出新的合理的知识成份，因而实现了知识的自我超 越。“们s e c i 模型将在本文的第3 章“知识创新的过程模型”中进行详细介绍。 野中郁次郎等提出的企业知识创新模式有以下突出特点：知识创新是一项团队工 作，新的知识总是来源于个体，个人知识最终都要转化为对组织整体有价值的组织知识， 这就在知识管理与组织发展、人力资源管理之间措起了联系的桥梁。知识创新的重点 在于将内隐知识外化与将外显知识内化。而要做到这一点，就需要全体员工的积极投入， 并使用比喻和象征来表达直觉和灵感，同时需要相互交流乃至重塑各自的心智模式和主 观信仰。这种思考方式显示出东西方文化上的深层差异。在知识创新公司的组织设计 上，相互合作的人际网络比复杂无比的技术网络更为重要。“重叠”的部门、员工工作的 “战略性轮换“团队”的核心角色为员工提供了一个知识创新和共享的平台。领导 在知识创新过程中发挥着关键性作用：g o 建平等的信息环境、勾画远景理念、鼓舞引导 员工、为团队提供支持等。m 1 2 2 3 知识创新组织管理方面的研究 当前，国外学者已经从重视对知识及其创新的过程的研究进一步转向对如何保持和 提高知识创新的组织管理方面的研究，并主要集中在企业战略、组织结构、组织文化等 与知识创新相互作用的研究上。 一、知识包| 新与战略研究 n o n a k a ，k o n n o 和t o y a m a ( 1 9 9 8 ) 指出，为了通过知识创新活动创造价值，企业需要 远景规划，以使整个企业朝它必须获得的那种知识方向发展。因为知识远景规划规定了 价值体系，员工可据此来评估、证明和判定企业所创造知识的质量，这种价值体系，连 同组织的规范、常务工作和技能，决定什么样的知识是需要的、是要创造的和应当保留 的( l e o n a r d - b a r t o n ，1 9 9 5 ) 。 二、知识创新与组织结构 n o n a k a 和t a k c u c h i ( 1 9 9 5 ) 指出，在企业知识创新过程中，存在有可能区别的几个 “阶段”：知识的获取、形成、运用和积累。每个阶段都有它独特的知识活动的方式， 对于知识的形成，非层级结构或团队结构是必须的；而层级结构对于新知识的运用、积 累却更有效率。此外，h e d u l n d ( 1 9 9 4 ) 提出与m 型结构有着显著不同的n 型组织， 东南大学硕士学位论文 第二章知识创新相关的理论分析 n o n a k a ( 1 9 9 4 ) 分析和描述了日本企业中特殊的组织结构超文本组织结构( h y p e r t e x t ) 等，这些组织结构模式都有利于企业开展组织学习和知识创新。 三、知识创新与文化认知的研究 知识创新与文化认知的研究主要有知识与组织文化的匹配性( k o s t o v a ，1 9 9 9 ) ，知识 管理与组织激励( s z 山a n s k i ，1 9 9 6 ；c m p t a 和g o v i n d a r a j a n ，2 0 0 0 ) ，管理控制与组织支 持对共享知识的有效性( m a r k s ，p c t c r v i n c e n t ，2 0 0 1 ) 等方面。此外，c a r a y a n n i s ( 1 9 9 9 ) 从 组织学习的角度将知识、认知、学习以动态、系统的概念融为一体，并以此建立了二维 矩阵图来分析企业知识认知的四个阶段，帮助企业明确目前的知识状态，提出以技术和 以员工交流为主的两种途径，使企业对知识的认知程度发生转变。“钉 2 3 国内知识创新研究综述 一、关于知识创新涵义的探讨 1 、何传启提出，知识创新是为了经济和社会利益发现或创造新知识的过程，知识 创新出现在知识的生产、传播和应用的全过程中。他认为广义的知识创新有三种形式， 即通过研发活动进行知识创新、在知识的生产传播交换和应用过程中进行知识创新、为 了社会和经济利益的新知识的扩散和应用。n 叮 2 、蔡翔等认为知识创新是指根据市场需求将产生的新知识传播、转化，并引入经 济系统，以促使企业经营成功、国家经济发展和社会全面进步的动态过程。要准确地理 解知识创新这一概念，必须与“技术创新、“科技创新”、“科技活动”等概念联系 起来。【l 町 3 、吕军认为知识创新是指创造、演化、交流新思想，并把新思想应用到市场化产 品( 服务) 中去的过程。“胡 二、知识创新各种要素的集成问题 国内学者在对创新研究的过程中逐渐发现，知识创新的各种要素的集成是保证技术 创新、知识创新效果的重要条件。如陈文化教授通过对合作创新与企业创新体系的研究， 提出知识创新是一个系统的整合行为，知识创新在主体构成要素与动力机制上呈现出主 导多维动态整合性。这就要求知识创新主体之间必须予以整合、协调、集成，即将知识 创新共同体的各个主体之间的力量、方向、行为等进行合理科学地匹配与组织，以实现 知识创新系统的优化与提升竞争优势的特征。许庆瑞教授则较早地研究了知识创新过程 中三个层次的界面联结与集成( 1 9 9 7 ) 。陈劲教授从技术层面、知识层面与组织层面研究 1 4 东南大学硕士学位论文第二章知识创新相关的理论分析 了创新的系统集成性问题( 2 0 0 0 ) 。“2 1 三、知识创新组织管理基础的探索。 金光、程德俊( 2 0 0 3 ) 认为，组织设计并不仅仅是在知识存量既定的情况下通过集权 或是分权来分配决策权的问题，而是通过设计有效的制度来保证知识的内生性增长；知 识管理的“生态环境”包括企业文化、领导方式、价值观念、激励机制，组织结构、 人力资源等；在知识管理系统环境支撑方面应根