（技术经济及管理专业论文）汽车工业技术创新能力分析与对策研究.pdf

中文摘要 随着世界经济一体化趋势的加快和知识经济的到来，世界汽车工业的科技创 新正在发生着深刻的变革，科技创新成为汽车工业持续发展的强大动力。在我国 新型工业化过程中，汽车工业是国民经济的支柱产业，在国民经济发展中占据重 要的战略地位。然而，和世界汽车工业发达国家相比，我国汽车工业技术创新能 力和技术水平尚存在较大的差距。加强中国汽车工业技术创新，提升汽车工业技 术创新能力，对加速我国国民经济的发展至关重要。因此，研究中国汽车工业的 技术创新能力具有较强的应用价值和现实指导意义。 首先，本文在收集大量历史数据的基础上，采用研究与开发指标、 c o b - d o u g l a s 生产函数、索洛剩余分析了技术创新能力对我国汽车工业的贡献度。 然后，本文着眼于技术创新过程，根据技术创新能力构成要素为汽车工业企业的 技术创新能力建立指标评价体系，并且运用层次分析法以及模糊综合评价对我国 汽车工业具有代表性的七家企业进行实证分析。最后，本文以企业为主体，运用 技术创新的理论体系，通过与先进汽车工业国家进行横向比较，提出我国汽车工 业技术创新能力的提升途径并且总结出我国汽车工业技术创新能力提升的政策 保证。 关键词： 汽车工业技术创新技术创新能力技术创新能力评价 a b s t r a c t w i t ht h ea c c e l e r a t i o no fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o na n dt h ea d v e n to fk n o w l e d g e e c o n o m y , g r e a tc h a n g e sc o m et oa u t o m o b i l ei n d u s t r ya n di n n o v a t i o nh a sb e c o m et h e m a j o rf o r c et ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fa u t o m o b i l ei n d u s t r y i nt h ep r o c e s so f c h i n a si n d u s t r i a l i z a t i o n , a u t o m o b i l ei n d u s t r yh a sb e c o m et h ep i l l a ri n d u s t r ya n d p l a y sa l li m p o r t a n tr o l ei nc h i n a se c o n o m yd e v e l o p m e n t h o w e v e r , o u rc a p a c i t yf o r t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s s t i l lf a rf r o mt h a to fm v 锄c e da u t o m o b i l ec o u n t r i e s t h e r e f o r e ，t os t r e n g t h e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fc h i n aa u t o m o b i l ei n d u s t r ya n dt o e n h a n c et h ec a p a c i t yf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni so fg r e a ti m p o r t a n c et oc h i n a s e c o n o m yd e v e l o p m e n t f r o mt h i sp e r s p e c t i v e ，t h es t u d yo fc h i n aa u t o m o b i l e s c a p a c i t yf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni so fg r e a t l yp r a c t i c a lv a l u ea n ds i g n i f i c a n c e f i r s to fa l l ，t h ea u t h o ra n a l y z e dt h ec o n t r i b u t i o nd e g r e eo ft h e c a p a c i t yf o r t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt oc h i n aa u t o m o b i l ei n d u s t r yb yu t i l i z i n gt h er & d i n d i c a t o r , c o b d o u g l a sp r o d u c t i o nf u n c t i o n ，s o l o wr e s i d u a la n dc o l l e c t i n ga b u n d a n th i s t o r i c a l d a t a s e c o n d l y , f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft e c h n o l o g i c a lp r o c e s s ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r d a ne v a l u a t i o nm o d e la n da ne v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo ft h ec a p a c i t yf o rt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na c c o r d i n gt ot h ec o n s t i t u e n t so ft h e c a p a c i t y a n dt h e n ，t h ea u t h o r e v a l u a t e ds e v e nt y p i c a lc h i n e s ea u t o m o b i l em a k e r sb yc o m b i n i n ga n a l y t i ch i e r a r c h y p r o c e s s ( a h p ) a n df u z z ym u l t i - c r i t e r i aa n a l y s i s ( m a ) a p p r o a c ha n du s m gt h e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m l a s t ，t h ea u t h o rp u tf o r w a r dt h ea p p r o a c h e so f e n h a n c i n gt h e c a p a c i t yf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o n c e r n i n ge n t e r p r i s e sb ym e a n so fu s i n g t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt h e o r y , a n a l y z i n gt h ep r a c t i c e so fd e v e l o p e dc o u n t r i e s m e a n w h i l e ，t h ea u t h o rc o n c l u d e dt h a tt h ei m p r o v e m e n to ft h ec a p a c i t ya l s os h o u l db e g u a r a n t e e db ym i c r op o l i c i e sa n dg o v e r n m e n ta n dp u tf o r w a r ds e v e r a lp o s i t i v e p r o p o s a l s k e yw o r d s ：a u t o m o b i l ei n d u s t r y , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c a p a c i t y f o r t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，e v a l u a t i o no nt h ec a p a c i t yf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：别辉 签字日期： 加矽年6 月多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解基垄盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权墨鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 训布 签字日期：加可年6 月；日 导师签名： 签字目期：加矽年月岁日 天津大学硕士学位论文第一章绪论 1 1 研究问题的提出 第一章绪论 汽车工业是一个经济规模大、波及范围广、资金密集、技术密集、人才密 集型产业，它对世界经济的发展和社会的进步都产生了巨大的作用和深远的影 响。因而，世界许多工业发达国家几乎无一例外的把汽车产业作为国民经济的支 柱产业。 美国1 9 9 4 年汽车工业的增加值占g d p 比重的5 6 ，日本1 9 9 3 年达8 9 ； 韩国1 9 9 3 年达8 7 ；1 9 9 7 年主要汽车生产国的汽车工业增加值占国内生产总值 的比重分别为：德国2 4 ，日本2 3 ，美国1 6 ，英国1 2 ，法国1 1 ，意 大利o 9 我国汽车产业虽然起步较晚，但发展很快。2 0 0 6 年国内汽车产量达7 2 8 万辆，汽车工业总产值达1 3 9 3 7 7 亿元，工业增加值3 3 6 2 多亿元，占全国g d p 比重己从“九五”末期的不到1 ，上升到接近2 。汽车工业增加值在g d p 中 所占比重日益攀升，意味着我国汽车工业的支柱地位日益增强。 汽车工业是国家财政收入的重要来源。汽车工业具有较高的投入产出率， 作为生产工具和耐用消费品，在发达国家，无论生产、销售阶段，还是使用阶段， 都是财政收入的重要来源。日本汽车的各项税收占全国税收总额的比重为：1 9 7 0 年占1 0 2 ，1 9 9 8 年占9 5 ，成为主要税收来源。1 9 9 7 年德国征收的汽车各项 税收占全国税收的2 3 4 。在美国，汽车业对国家财政收入的贡献占全部财政收 入的1 0 一1 8 6 。根据统计，1 9 9 7 年我国中央和地方政府在汽车生产和使用环 节征收的各项税费达1 3 0 0 亿元左右。汽车工业每年上缴的利税占我国工业利税 总额的4 左右；如果包括它所创造的其他收入，则每年给国家提供约1 0 0 0 亿元 的财政收入。 汽车工业是重要的出口创汇产业。汽车是全球性产品，汽车工业是国际贸 易型产业。近几年来，每年约有1 7 0 0 万辆汽车进入国际市场，1 9 9 7 年汽车贸易 总额达到3 5 0 0 多亿元，占国际贸易总额的1 2 。 日本是汽车工业发达国家，也是汽车出口最多的国家，汽车是日本出口贸 易的主要商品，1 9 6 0 - - 1 9 8 3 年日本工业化中期，汽车出口以年均2 8 6 的速度递 增，超过机械、钢铁、家电、造船、纺织等行业。 天津大学硕士学位论文第一章绪论 2 0 0 6 年汽车出口也发展为我国汽车业的一个亮点，无论汽车出口金额，还 是整车数量都达历史最高。2 0 0 6 年实现汽车整车出口3 4 万多辆，同比增长近 9 9 ；特别是基本型乘用车，出口9 3 万辆，同比增长近2 0 0 ；全年全部汽车 产品出口总金额达2 8 9 1 亿美元，超过总进口金额( 2 1 2 7 4 亿美元) ，净顺差达 7 6 3 6 亿美元。继2 0 0 5 年实现历史性出口顺差后，又进一步扩大了顺差。中国汽 车产品出口己进入快车道。 目前，吉利、哈飞、奇瑞等自主品牌企业已经成为出口的主力，而随着吉 利、奇瑞等企业在国外建立组装厂，我国汽车出口的数量还将大幅增长。 汽车工业对社会就业贡献极大。汽车工业是资金、技术密集型产业，又是劳 动密集型产业，其自身从生产到销售、售后服务可以创造较高的的就业率，其相 关产业如汽车配件业、汽车维修业还可以创造更多的就业机会。以德国和日本为 例，德国全国就业人数为2 9 4 0 万人，其中汽车产业及相关产业就业人数为4 9 0 万，占总就业人数的1 6 7 。日本全国就业人数为6 4 5 0 万人，其中，汽车及相 关产业就业人数为6 9 8 4 万人，占总就业人数的1 0 8 。美国的底特律大约有一 百多万汽车以及零件加工工人，这也是通用集团不敢轻易破产的原因，一旦通用 集团宣布破产，将会有数以万计的工人失业。 当今世界，没有强大的汽车工业，也就不太可能有强大的经济。汽车工业 在一定意义上也是衡量一个国家工业化水平、经济实力和创新能力高低的重要标 志之一。全球存在的这一客观现实是，经济和科技发达的国家，同时也是汽车工 业发达的国家，如美国、日本、德国、法国等，反之亦然。 汽车工业具有重要的战略意义，它是国民经济的支柱。近年来，我国的汽车 工业获得了飞速的发展，然而这种发展并不是通过技术创新而带动的。相反，由 于我国技术能力特别是技术创新能力落后，我国现在的乘用车市场仍然被外资所 主导，2 0 0 8 年外资品牌轿车的销量占轿车总销量的7 5 以上。因此，本文试图 从技术创新能力的角度对我国汽车工业进行分析，为我国汽车工业的技术创新能 力发展提出合理的建议。 1 2 理论基础与文献综述 1 2 1 技术创新理论 1 2 1 1 技术创新 “技术创新”的概念从提出至今已有8 0 多年，但至今尚未形成一个严格统 一的定义。 天津大学硕士学位论文第一章绪论 “创新( i n n o v a t i o n ) 一词最早由美籍奥地利经济学家约阿熊彼特 ( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中所首次提出【l 】。 熊彼特认为，所谓创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新 组合”1 2 ，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引 进生产体系中去，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”。作为资本主义“灵 魂”的“企业家”的职能就是实现“创新”，引进“新组合”；所谓“经济发展” 就是指整个资本主义社会不断地实现这种“新组合”，或者说资本主义的经济发 展就是这种不断创新的结果；而这种“新组合”的目的是获得潜在的利润，即最 大限度地获取超额利润。周期性的经济波动正是起因于创新过程的非连续性和非 均衡性，不同的创新对经济发展产生不同的影响，由此形成时间各异的经济周期。 熊彼特进一步明确指出“创新”的五种情况： ( 1 ) 生产一种新的产品也就是消费者还不熟悉的产品，或一种产品的一 种新的特性； ( 2 ) 采用一种新的生产方法、工艺流程，也就是在有关的制造部门中尚未通 过经验检定的方法，这种新的方法决不需要建立在科学上新的发现的基础之上， 并且，也可以存在于商业上处理一种产品的新的方式之中； ( 3 ) 开辟一个新的市场，也就是有关国家的某一制造部门以前不曾进入的市 场，不管这个市场以前是否存在过： ( 4 ) 开拓原材料或半制成品的一种新的供应来源，也不问这种来源是已经存 在的，还是第一次创造出来的； ( 5 ) 采用新的组织方法，比如造成一种垄断地位( 例如通过“托拉斯化”) ， 或打破一种垄断地位。 1 9 3 5 年，熊彼特又定义“创新是一种生产函数的变动”。1 9 3 9 年他在经 济周期一书中又进一步完善了创新理论：“创新实际上是经济系统中引入新的 生产函数，原来的成本曲线因此而不断更新。经济的变革，诸如成本的降低、经 济均衡的打破、残酷的竞争以及经济周期的本身，都应主要的归因于创新”。 随着技术创新在社会经济活动中的作用日益显著，熊彼特的创新理论引起 了许多经济学者的广泛关注。在熊彼特之后，又有许多学者和组织从不同的角度 赋予了技术创新的定义。 到了2 0 世纪6 0 年代，伊诺思在论文中首次直接明确地从行为集合的角度对 技术创新定义如下：“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选 择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”【3 1 。 缪尔塞( r m u e s e r ) 在8 0 年代中期作了比较系统的整理分析。在此基础上， 缪尔赛将技术创新重新定义为：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的 天津大学硕士学位论文第一章绪论 有意义的非连续性事俐钔。 经济与合作发展组织( o e c d ) 提出：技术创新包括新产品和新工艺，以及 原有产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产品创新) ，或 在生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么创新就完成了。而这两种创新的实 现或完成，涉及从生产领域活动到消费领域活动的方方面面，因此，创新包括了 科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动【5 】。 清华大学的傅家骥教授博众家之所长，对技术创新界定问题最后得出这样 的结论：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标， 重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系 统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材 料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融 等一系列活动的综合过程【3 】。 1 2 1 2 技术创新模式 企业技术创新模式一般被分为三种：自主创新、模仿创新、合作创新。 1 、自主创新 自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破。攻破技术难关，并 在此基础上依靠自身的能力拉动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业 利润，达到预期目标的创新活动。 自主主创新有时也用来表征一国的创新特征，在此情况下，自主创新指一国 不依赖外部的技术引进，而依靠本国自身力量独立开发新技术，进行技术创新的 活动。“自主创新”在某些情况下又被用来和技术引进相对比，指要摆脱技术引 进方式下对国外技术的依赖，依靠自己的力量进行创新，这时“自主创新”指的 仅是“创新”这一很宽泛的概念，而并非这里我们所讨论的内容。 2 、模仿创新 所谓模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸 取率先者成功经验和失败教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密， 并在此基础上改进完善，进一步开发。在工艺设计、质量控制、成本控制、大批 量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质 量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地 位，获取经济利益的一种行为。 3 、合作创新 所谓合作创新，是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行 为。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提， 有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些 天津大学硕士学位论文第一章绪论 环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。合作创新一般集中在新兴技术 和高新技术产业、以合作进行研究开发( r d ) 为主要形式。 当今世界全球性的技术竞争不断加剧，企业技术创新活动中面对的技术问题 越来越复杂，技术的综合性和集群性越来越强。即使是技术实力雄厚的大企业也 会面临技术资源短缺的问题，单个企业依靠自身能力获得技术创新越来越难。因 此政府参与的合作创新体制开始在各个国家普遍应用起来。政府参与的合作创新 体制包括三种主要类型：政府主导企业参与合作体制、政府诱导企业自主合作体 制、政府倡导企业自由合作体制。 政府主导企业参与的合作创新体制，简称g c s 体制，是合作创新的一种重 要的体制。在这一体制中，政府不仅是创新目标的制定者，而且是创新过程的主 导者、创新资源的投入者和创新成果的所有者。这一模式首先在日本得到应用， 随后在欧盟各国广泛应用。 政府诱导企业自主合作创新体制，简称e c s 体制，是合作创新的主要体制 之一。这一体制中，企业即是创新目标的制定者，又是创新过程的组织者和参加 者，既是创新资源的投入者，又是创新成果的所有者。政府通过经济政策主要是 金融政策和税收政策来诱导企业进行合作创新。这一体制在日本、美国和欧盟都 得到了广泛应用。 政府倡导企业自由合作体制，简称f c s 体制。这一体制中，政府既不参与， 也没有政府诱导，政府只是在舆论上倡导企业合作创新。企业合作创新完全是自 有形成的，企业是创新活动的发起者、组织者，同时又是主要资源投入者、过程 参与者和成果所有者。 1 2 2 文献综述 路风等人通过中国汽车工业发展轨迹、自主研发案例的分析得出我国汽车产 业政策的不足，并指出加强自主开发是振兴中国汽车工业的唯一出路【6 】。万军在 分析中国汽车产业的发展之后认为，改革开放以来，为了尽快缩短与世界先进汽 车生产国之间的技术差距，中国汽车工业采取了以建立合资企业为主的技术学习 模式。然而，舯以市场换技术的产业技术政策并没有取得预期的效果。中国的 汽车工业与战后日本的汽车工业几乎同时起步，比韩国汽车工业的建立还要早十 年。今天日本、韩国的汽车工业已经拥有了国际竞争力，并成为本国重要的出口 部门，而中国在加入世贸组织之时，汽车工业仍然作为“幼稚工业”被保护着。 中国汽车工业之所以缺乏竞争力，技术能力低下是其中一个重要原因。李京文认 为，我国汽车产业特别是轿车自主开发能力差，对跨国公司的依赖性较大，还不 具备国际竞争力。而发展我国汽车工业，政府的政策和支持是关键，此外，企业 天津大学硕士学位论文第一章绪论 作为汽车工业发展的主体不能满足于引进和依赖国外技术和品牌，应该走开放型 创新发展之路【7 】。 卢锐运用跨国学习理论，研究了我国汽车工业的跨国学习、模仿创新与产业 成长的关系，总结了我国汽车工业存在的主要问题，提出我国汽车工业创新的思 路，指出我国汽车工业必须实现改变恶性竞争的状况，调整产业结构、参与国际 分工、发展汽车产业群等战略转变【8 】。 许怡和师萍认为我国汽车产业技术能力长期停留在拿来主义阶段、复制模仿 阶段是陷入两大怪圈恶性循环的根本原因，而国家汽车产业政策对国产化的偏 好、严格的汽车行业管制、现有合资模式的弊端以及转轨时期国有企业的特点是 制约我国汽车产业技术能力提升的主要因素。因此，国家汽车产业政策对汽车工 业管理的重心，应当从批项目、资金、合资合作转到提升企业技术能力，支持自 主开发上来，所有有关汽车的税费政策都应该体现支持自主开发的原则：要抛弃 以规模和产业集中度为由保护垄断的做法，不再以传统的投资规模和布点规划作 为准入的标准，而是以自主品牌和自主开发作为惟一标准，大幅度放宽行业准入 限制，允许各类负责任的投资者，特别是非国有投资者的进入【9 】。 任晓红和杜俊容认为，为提高我国汽车工业的创新能力，降低产业对外依存 度，保证国家经济安全与产业发展，政府应建立和完善相关的产业政策，创建能 有效地激励创新的政治经济环境，切实加大r & d 投入，减少盲目引进，引导企 业和科研单位共同对引进技术进行消化吸收和再创造，培育富有创新能力的各类 人才，充分发挥人才在创新中的关键作用，形成以自主创新为基础，以开放创新 为手段的创新体系【10 1 。新一轮汽车工业的竞争不仅是相关传统制造产业的竞争， 而且也是新材料、新能源和新动力等高新技术领域的竞争，康灿华等指出我国汽 车产业的技术创新能力是我国能否在这场新竞争中取得优势的关键所在。我国汽 车产业需要充分利用信息技术，加强与跨国公司的合作，利用国际创新资源，实 行合作( 融入) 的技术创新战略；集成国内各方面的创新资源和能力，实行技术创 新平台战略；有效利用地区的各种资源要素，实行技术创新集群战略。这样才能 真正提高我国汽车产业技术创新能力，而不会在加入w t o 后，只是“以市场换 生产”成为跨国公司的生产基地【l l 】。 胡树华等人通过分析汽车产业的战略意义、现状以及发达国家的经验教训， 建立了国家汽车创新工程体系，围绕中国汽车的技术创新、制度创新、环境创新 进行讨论。国家汽车创新工程的实施可概括为：国务院统一领导、构建两个平台 ( 即技术创新平台和管理创新平台) 、区分三个层次( 新一代汽车、传统中高档 车和经济型车) 、转换四种模式( 外资主导型、中资主导型、外资控股型、中资 控股型) 、强化六个支撑( 政府支撑、市场支撑、人力支撑、金融支撑、项目支 天津大学硕士学位论文 第一章绪论 撑和基地支撑) 。各层次内容相互联系、相互支撑、构成一个完整的、可操作的 战略模型结构体系【1 2 1 。邹广德等人提出了汽车工业产业系统结构，对专业子系统 进行了详细分析，并且运用技术创新的基本原理，探讨了长期困扰中国汽车业的 产品自主开发问剧1 3 j 。 国外文献着重研究中国汽车的市场前景，分析中国汽车的发展状况以引导 本国企业投资，或者是研究国外直接投资对中国汽车工业的影响。凯丽西蒙 斯盖勒格总结了1 9 8 4 年到2 0 0 2 年期间，从美国公司向中国转移的汽车清洁技 术的等级和数量，指出了汽车技术的转移对于中国经济的发展，包括研发能力的 促进所达到的贡献度，分别从美国和中国的角度，分析了对汽车技术转移模式的 影响因素，最后指出了中国清洁技术的发展方向和政府政策的选择【1 4 】。 1 3 研究方法和主要创新点 本文结合定量与定性的方法，在搜集大量数据的基础上，对我国汽车工业 的技术创新能力进行研究。第二章，引入研究发展指标、产业技术贡献度指标( 包 括c o b d o u g l a s 生产函数以及索洛剩余模型) 对我国汽车工业的技术创新能力进 行分析。第三章为汽车工业企业建立了技术创新能力指标评价体系并结合层次分 析法、模糊综合评价方法对我国汽车工业具有代表性的七家企业进行综合评价。 对于汽车工业领域的研究多集中于政策研究，所以本文从技术创新能力的角度分 析并评价汽车工业企业，可谓是一次创新的尝试。 天津大学硕士学位论文第一章绪论 1 0 4 研究框架 研究与开发指标 _ 8 ，o ，b ， 技术创新能力对我国汽车工业贡献度分析产业技术进步贡献度分析 l 我国汽车上业技术创新能力的提升途径l 全 面 厶 口 提理 高把 技握 术 创 创新 新模 能式 力 我国汽车上业技术创新能力提升的政策保障 彳弋 提 力口 自 政 局 大 主 府 为 人 品 主 舟 才 牌 导 。 培 合 研 养 自 作 发 力 主 创 投 度 研 新 机 入 发 制 图1 1 研究框架示意图 8 天津大学硕士学位论文第二章技术创新能力对我国汽车工业贡献度分析 第二章技术创新能力对我国汽车工业贡献度分析 知识经济到来，技术创新能力已经是国家获得竞争优势的核心要素。汽车 工业作为国家经济的重要支柱产业，其创新能力无论对于汽车工业来说，还是对 于国家整体竞争力来说都至关重要。但是，正如全国政协常委、清华大学汽车工 程系主任欧阳明高教授所指出的那样：“和当代世界汽车工业的先进水平相比， 中国汽车工业至少落后2 0 年。其中，最大的差距在汽车技术的开发方面。” 因此，本章尝试用研究与发展指标、c o b d o u g l a s 生产函数、索洛剩余分析 测度技术创新能力对我国汽车工业的贡献度，以了解我国汽车工业技术创新能力 的整体情况。 2 1 研究与开发指标 我国工业整体技术创新能力较发达国家相比还有很大差距，汽车工业尤为明 显。图2 1 显示了我国汽车工业1 9 9 8 年一2 0 0 6 年r & d 占销售收入的百分比。虽 然近几年r & d 投入强度在稳定增长，但与汽车工业发达国家的水平相比还相去 甚远，汽车工业发达国家的r & d 费用占其销售收入的比重一般在5 ，而美国 为6 6 2 。与r & d 投入强度形成鲜明对比的是，我国汽车产量的增长速度，如 图2 2 所示。由此可知，近年来，我国汽车工业的发展不是由自身的技术创新带 数据来源：2 0 0 7 年汽车工业年鉴( 最新版) 图2 - 1 我国汽车行业1 9 9 8 - 2 0 0 6 年r & d 经费支出占销售收入比重 天津大学硕士学位论文第二章技术创新能力对我国汽车工业贡献度分析 数据来源：2 0 0 7 年汽车工业年鉴( 最新版) 图2 - 2 我国1 9 9 8 2 0 0 6 年汽车产量 2 2 产业发展技术进步贡献度分析 世界银行在其1 9 9 3 年的一份工业技术发展项目案例研究的研究报告中 指出，国家的技术能力是指“国家的人才存量，有形资本和制度机械能力”，指 “国家吸收技术进步的能力。因此我们在这里将汽车产业发展的技术进步贡献度 作为指标衡量我国技术创新能力。 2 2 1c o b d o u g l a s 生产函数分析 2 2 1 1 c o b d o u g l a s 生产函数的原理 c o b d o u g l a s 生产函数广泛地应用于生产要素贡献率的测算之中，它将投入 的要素分为资本要素( k ) 、劳动力要素( l ) 和技术进步( a ) ，函数的基本形式 为y 刊( ? ，其中y t 为时期t 为要素产出，a 为技术进步贡献要素，c o b d o u g l 私 生产函数假设技术进步的贡献为一固定常数，氏t 为时期t 资本要素的投入，l t 为 时期t 的劳动力要素的投入，口为资本要素的贡献率，户为劳动力要素的贡献率， 该函数假定要素投入与要素产出成非线性的关系，通过对数变换将其转换为线性 函数l n ( y v 0 ) = a h a ( k 。k 。) + f l h a ( l 。l o ) ，通过对时间序列样本数据进行线性回归实 现对函数模型的参数进行测算。 2 2 1 2 我国汽车工业的c o b d o u g l a s 生产函数建模分析 采集了1 9 9 8 - - - 2 0 0 6 年我国汽车产业产出、劳动力要素投入、资本要素投入 的时间序列数据如表2 - 1 所示，从业人员和技术人员的比重的时间序列数据如表 天津大学硕士学位论文第二章技术创新能力对我国汽车工业贡献度分析 2 2 所示，分别用y 1 、y 2 、k 、l 表示汽车产量、汽车产值、汽车产业总资产和 汽车产业总的从业人数。 表2 11 9 9 8 2 0 0 6 年我国汽车产业产出、要素投入和全要素生产率 年份 y ly 2lkt f p 1 9 9 81 6 2 7 8 2 92 7 8 7 31 9 6 35 0 4 4 8 1 91 2 0 7 7 2 9 1 9 9 91 8 3 1 5 9 63 1 2 2 71 8 0 75 0 8 6 6 6 61 2 1 9 4 9 7 2 0 0 02 0 6 8 1 8 63 6 1 2 61 7 8 15 5 9 7 1 4 91 1 6 5 7 9 2 0 0 12 3 4 1 5 2 84 4 3 3 21 5 0 65 8 5 1 6 5 61 1 9 0 9 3 6 2 0 0 23 2 5 3 6 5 56 2 2 4 61 5 7 06 7 1 3 1 2 81 3 8 8 0 9 4 2 0 0 3 4 “3 4 9 1 8 3 5 7 21 6 0 5 8 0 3 7 1 2 l 1 4 5 5 6 6 2 0 0 45 0 7 0 4 5 29 4 6 3 21 6 9 39 2 7 0 6 41 3 8 4 1 1 3 2 0 0 55 7 4 4 9 5 8 1 0 2 2 3 3 1 6 6 91 0 0 2 5 9 5 51 3 4 2 7 7 l 2 0 0 67 2 8 4 6 7 91 3 9 3 7 51 8 5 51 18 5 6 9 3 81 5 2 0 7 1 2 资料来源：2 0 0 7 年汽车工业年鉴( 最新版) 表2 - 2我国汽车产业从业人数和工程技术人员的比重( 单位：万人) 其中：工程技术人员工程技术人员占职工 年份年末职工人数( a ) ( b ) 总数百分比( b a ) 1 9 9 01 5 6 51 3 78 8 1 9 9 l 1 7 0 4 1 4 0 8 2 1 9 9 21 8 4 91 5 48 3 1 9 9 31 9 3 31 6 28 4 1 9 9 41 9 6 91 6 88 5 1 9 9 51 9 5 31 6 68 5 1 9 9 61 9 5 11 6 。78 6 1 9 9 71 9 7 81 7 18 6 1 9 9 81 9 6 31 6 98 6 1 9 9 91 8 0 71 6 99 4 2 0 0 01 7 8 11 6 49 2 2 0 0 11 5 0 61 5 。61 0 4 2 0 0 2 1 5 7 0 1 6 81 0 7 2 0 0 31 6 0 51 7 31 0 8 2 0 0 41 6 9 32 0 o1 1 8 2 0 0 51 6 6 91 9 31 1 6 天津大学硕士学位论文第二章技术创新能力对我国汽车工业贡献度分析 资料来源：2 0 0 7 年汽车工业年鉴( 最新版) 通过对c o b d o u g l a s 函数1 t 一 令叫两边取对数变形得到的公式 、，一 矽p 1 i n ( v , v o 户口b 张。k 。) + p i n ( l 。l o ) 。利用s p s s 软件进行回归分析，结果如下： 衄y i ，y 1 0 ) = c + c ( 1 ) 木i n ( k k o ) + c ( 2 ) l i l ( 厶厶) ( 2 1 ) h ( y 2 ，y 2 0 ) = c + c ( 1 ) 宰i n ( k k ) + c ( 2 ) 木岖厶厶) ( 2 - 2 ) 表2 - 3 公式( 2 - 1 ) 回归系数 系数标准误差yt 统计值概率 c0 0 1 60 0 3 70 4 3 60 6 7 8 c ( 1 ) 1 7 0 4 0 0 5 63 0 2 7 20 0 0 0 c ( 2 ) - 0 6 3 20 2 0 73 0 5 30 0 2 2 拟合度r0 9 9 7m e a nd e p e n d e n tv a t 0 7 0 1 4 9 2 调整拟合度 0 9 9 2 s d d e p e n d e n tv a t 0 5 4 4 8 0 4 6 f 值4 7 8 2 3 9概率o 0 0 0 d u r b i n w a t s o n 统计值2 0 3 3 表2 4 公式( 2 - 2 ) 回归系数 系数标准误差yt 统计值概率 c0 0 0 60 0 4 60 1 2 30 9 0 6 c 0 ) 1 7 8 30 0 7 02 5 5 3 50 0 0 0 c ( 2 ) 一0 9 5 50 2 5 73 7 1 40 0 l o 拟合度r 0 9 9 6m e a nd e p e n d e n tv a t0 7 6 3 2 3 调整拟合度0 9 8 9 s d d e p e n d e n tv a r 0 5 7 5 9 0 6 9 f 值 3 4 7 0 5 5 概率 o 0 0 0 d u r b i n w a t s o n 统计值1 9 9 2 回归的系数和相关的检验值如表2 3 表2 4 所示，回归方程的拟合度分别为 0 9 9 7 、0 9 9 6 ，表明方程的拟合度较高，回归方程的d u r b i n w a t s o n 统计值分别为 2 0 3 3 、1 9 9 2 ，表明方程不存在自相关，f 值分别为4 7 8 2 3 9 、3 4 7 0 5 5 ，表明方程 回归的整体效果较好，经过计算发现资本的要素贡献率较高，而劳动力的要素贡 献率较低，我国劳动力的整体素质不高。另外还对我国汽车产业的全要素生产率 进行了计算，全要素生产率( t f p ) 计算公式为： t f p = y 2 ，r 2 0 a ( k , k o ) + p ( l , l o ) ， 其中口和为c o b d 。u 9 1 嬲生产函数y 2 。刮? t 的去对数变形后得到的估计方 天津大学硕士学位论文第二章技术创新能力对我国汽车工业贡献度分析 程l n ( 陀，y 2 。) = l i l 么+ 口k k k ) + 城厶厶) 的资本和劳动力要素的弹性系数， 方程中相应的变量进行了指数化处理。t f p 的历年的计算结果如表2 - 1 所示，从 7 即的历年数据，可以看出，要素生产率整体上呈增长的趋势，这说明我国的汽 车产业劳动力和资本的投入产出的贡献率是逐步上升的，要素贡献率增长还是较 为缓慢，然而通过生产函数方程回归发现，要素生产率的贡献率中，资本的贡献 是主要的，两个生产函数回归方程资本变量的系数分别1 7 0 4 和1 7 8 3 ，而劳动 力的贡献非常小，两个生产函数方程的回归系数分别为0 6 3 2 和0 9 5 5 ，从而说 明劳动力素质不高是导致劳动生产率低下的重要瓶颈，汽车产业属于资本密集型 企业，但智力资本的创新动力源的作用是任何行业的一个永恒不变的规则，劳动 力素质不高，导致了我国汽车产业的技术创新能力弱，这是劳动力的贡献率偏低 的重要原因，从而直接影响了要素生产率t f p 的高低。 2 2 2 索洛剩余分析 2 2 2 1 索洛剩余的原理 5 0 年代中期，美国麻省理工学院经济学家、诺贝尔经济学奖得主索洛 ( s o 1 0 w ) 在1 9 5 6 年建立了一个解释框架，以测定经济增长的主要因素。在这 一框架中，索洛将经济增长归因于资本积累、劳动力增加和技术变化。设生产函 数为：q = q ( k l ，t ) 。其中q 为产量，k 是资本存量，l 为劳动投入，t 为技术状 态。 索洛说明了产量q 的增长如何分解为基本因素k 、l 和t 的增长。索洛假 定t 的变化引起k 和l 边际产品的同等增长，于是生产函数q = q ( k , l ，t ) 改写为： q = t f ( k l ) ( 2 - 3 ) 根据q = t f ( k , l ) ，产量变化掣可以写为： g = a t f ( k ，l ) + t f k a k + t f l a l ( 2 - 4 、 其中，t f k 是资本的边际产品，t f l 是劳动的边际产品。在生产函数为规 模报酬不变和完全竞争的环境下，t f l 等于w p ( 产品工资定义为名义工资除 以产量价格，在完全竞争条件下，产品工资等于边际劳动产品) 。因此，( t f x l ) q 等于劳动成本在总产出中的份额，记为。同样地，( 瓯三) q 等于资本成本在 总产出中的份额，记为。两者的和为1 ，即墨+ & = l 。 因此，q = a t f ( k ，l ) + t f k a k + t f l a l ，可以写为： q o = 缸t + s l a l l + s d 螺：l r 【，s 、 那就是，产量的增长率( 纠q ) 等于一下三项的和：技术进步率( 吖丁) ； 劳动投入的增长率乘以劳动在产量中的份额咒；资本增长率( 卅k ) 乘以资 天津大学硕士学位论文第二章技术创新能力对我国汽车工业贡献度分析 本在产量中的份额。 利用等式鲤q = a t t + s l a l l + s r a k k ，可以算出每1 单位劳动投入的 产量增长率，即o l 的百分比变化率等于6 0 1 0 ，从等式 a q q = a t t + s l a l i l + s k a k i k 两边减去叫三，有： a c q l ) ( q l ) = a q q 一纠三= a t 丁+ & ( a k i k 一纠) ( 2 - 6 ) 可以简单地假定人口增长率等于劳动力的增长率，那么等式 a ( q l ) ( q l ) = a q q 一叫= a t t + s r ( a k i k 一叫l ) 指出了决定人均产量 增长率的两个因素：技术进步率叫丁和由资本在收入中的份额& 加上每个工人 掌握的资本增长率( 卅k 一卅) 。 一般情况下，技术进步无法直接观察到。因此，等式 a ( q l ) ( q l ) = a q q 一叫三= a t t + s k ( a k k 一叫上) 代表的模型只能是假 定的，无法进行检验。通常在测算出可以观察的增长原因后，将其从 ( 纠三y ( g 三中减去，剩余项变为州丁，即： 蛆| t = a ( q l ) ( q l ) 一s k ( a k k 一址| u ( 2 - 7 、 刖o 等于可以观察到的人均产量增长率减去人均占有资本变化率与产出中 的资本份额乘积的差，这就是“索洛剩余”。