（工商管理专业论文）依托行业协会实现行业有效治理的研究.pdf

硕士学位论文 摘要 行业协会是具有独立法人地位的企业之间的经济性合作组织。 本文主要从委托一代理角度透视行业协会对行业的治理，探讨如何 依托行业协会实现行业有效治理。 本文通过分析行业协会治理中存在的市场和行政委托代理体 系，厘清了政府和行业协会在治理中的不同定位；分析了依托行业 协会治理行业的必要性和有效性及其治理机制和有效途径。 文章对我国行业协会的实践及存在的问题进行了分析，提出了 相应对策；以湖南省会议展览业协会为对象，进行了案例分析。 关键词行业协会，委托代理，自律，自立，自主 硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t t r a d eg u i l di sd e f i n e da se c o i l o i i l i c c o o p e r a t i o ns t m c t l l r ea m o n g c o r p o m t i o n s i i lm es a n l e i n d u s t r y f r o m t h e a n g l e o f c o n s i g n a n d r e p r e s e n 诅t i v e ，m et e x tf o c u sm es t u d yo nh o w t r a d eg u i l dp r o m o t em e i n d u s t r yd e v e l o p i n ga n dw h a ti t si n d u s t r i a la d i i l i n i s t m t i v ee 骶c t i v e n e s s l s b ya n a l y z i n gm em a r k e t i n gs y s t e ma n da d i n i n i s t r a t i o ns y s t e m ，w e c a ns e ed i 髋r e n tm l ep l a y e db e t w e e nm et r a d eg u i l da n dg o v e m m e n t n e c e s s i t y 、e f ! c e c t i v e 、w a y 、m e c h a n i s m o ft r a d eg u i l d sm e d i t a t i o ni sa l s o a m o n g m e h i g h l i g h t so f r e s e a r c h t h e nt h ea u m o r a p p l i e dt h et h e o r yt oc h i n a st r a d eg u i l dp r a c t i c e ， b ye s p e c i a l l yc o p i n g w i mt h e p r o b l e m s a n d s e t t i n gu p t h e c o u n t e 彻e a s u r e s a t l a s t ， am o d e lc a s e ，a b o u tt h e m e e t i n g a n d e x l l i b i t i o n i i l d u s 时g u i l do f h u n a i lp m v i n c e ，h a sb e e ns e l e c t e dt o s u p p o r t t t l ee x p l a m e d t h e o r y k e yw o r d st r a d e g u i l d ，c o n s i g n a n d r e p r e s e n t a t i v e ， s e l f - d i s c i p l i n e ，s e l f 二s u p p o r t ，i i l d e p e n d e n c e i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获 得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的 同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。 作者硌盟翌日期挫年l 月啦日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅：学校可以公布学位论文的 全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文；学校 可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：毖 硕士学位论文第1 章导论 1 1 问题提出 第l 章导论 社会化大生产需要多层次多功能的各类社会组织为其服务。在以往的行业 经济发展中，我们仅重视政府对行业的治理，结果几十年来，总是出现行业经 济一管就死，一放就乱的治理怪圈。 我国在计划体制时代就已经形成了以政代社的管理模式，由政府包办社会 事务，结果搞得政府机构臃肿，疲惫不堪。随着小政府大社会的国家治理目标 的确立，我国应大量将社会管理职能回归社会中介组织。表现在行业治理中， 就是要把行业经济事务更多地交由行业协会办理，政府应尽量少地干预行业经 济。这一点，国外比较明确应该行业协会做的事情，政府一般不会去做。 行业协会可以对政府职能进行完善和补充，在行业市场中，政府不能出面、 不便出面的事务可以考虑交给行业协会管理。如在国内行业市场中，政府出面 直接治理行业容易使一些政策的实施没有回旋的余地。又如在国际性的行业市 场中，涉及到不同国家的政策，政府出面解决争端刚性太强，而由行业协会出 面协调较为合理。 改革开放以来，随着国有经济在国民经济的大多数领域退出，包括民营在 内的多种经济成分崛起，行业治理中出现了许多新问题。随着社会分工越来越 复杂，行业分工越来越细，行业中需要调整的经济关系越来越多，行业治理的 压力越来越大。另一方面，随着机构改革，简政放权，政府在行业治理中越来 越显得力不从心。政府的根本出路是把一些不该管或者管不了的事务还政于行 业协会，企业要争取有序而持续发展的行业环境，其根本的出路也在于自己组 织起来，自我管理，按照自律的原则，建设好自己的行业协会。 但中国的行业协会脱胎于计划体制，有着先天的不足。走过了步履艰难的 几十年，行业协会从政府的细胞( 即政府机构的一部分) ，到政府的媳妇( 挂靠 政府并依靠政府) ，现在要做政府的朋友( 真正独立的社团法人) 。由于多方面 的原因行业协会的发展并不尽人意，可以说，中国目前大多数的行业协会都 还不是市场经济需要的能够充分完成政府、企业、市场委托的任务和职责的行 业协会。无论是理论研究，还是实践，中国的行业协会都还在起步阶段。 “如果再不加快行业协会的培育和发展 我们将无法适应世界经济全球化的 形势”( 龙永图语) 。 硕士学位论文 第t 章导论 中国目前急需构建在行业治理改革方面的理论体系。 1 2 国内外研究与实践现状 2 0 世纪9 0 年代以来，把大多数专业经济部门转为经济实体、中介服务组 织或者行业协会，日益成为中国政府机构改革的明确目标。大至国家的宏观经 济管理，小至企业的微观经营管理，都离不开行业协会的作用。这是从政治和 经济体制的层面，还有从社会的层面，随着j 、政府大社会”的口号的提出，整 个国家治理从政府选择更多地转向社会选择，行业协会负有社会组织的重任。 行业协会对于市场经济中市民社会的形成也具有重大意义。 但处于转型期的中国行业协会工作却并不尽人意，与国外相比有着巨大的 差距，与政府机构改革以及经济全球化的要求也有着相当的距离。 从一组人力资源的数字可看出国内外行业协会发展的差距。 我国行业协会中适应wto 需要的专职人才极其匮乏，据中国青年报 报道，上海服装行业协会女装专业委员会年薪i o 万元聘请能为会员企业走向国 际化作出贡献，至少精通一门外语，有较强的社会活动能力和服装品牌宣传运 作经验的专职秘书长，居然没有一个理想的专业人才人选。 根据国外经验，行业协会作为中介组织，既是服务行业，同时又是智力密 集型行业。许多发达国家的行业协会采取种种措施，广泛吸纳国内外专业人员， 特别是高层次人才成为协会专职人员。如成立于1 9 4 2 年，主要业务是对企业进 行咨询的日本能率协会( jm a ) ，就有一批熟悉经营、管理、市场、生产、财 务、人事、教育与培训等方面的专家人才，他们甚至还从中国吸收了一些专家 开发或研究与中国有关的项目。这些人才除专业技能外，还具有组织才能，是为 企业提供服务的中坚力量。而行业协会的领导人通常通过企业选举，由占行业 3 0 产值以上的企业中有敬业精神、德高望重的人担任。 在美、德等发达国家，行业协会工作是一个专门的职业，行业协会的从业 人员是专职人员。如，美国1 8 万个行业协会当中，平均拥有工作人员近2 0 0 人，最小的也有5 0 人，没有一名兼职人员。他们平均年龄3 5 岁，本科生、研究 生学历比例为7 ：3 。而我国目前在这方面则显得极为不足。龙永图在山东省进 行的有关wto 的讲座中曾经提到，由于我们对行业协会的重要性认识不足， 因此我们重视党政机关的干部配备，重视大企业干部的配备，但对行业协会的 干部配备不太重视。以上海为例，现有的行业协会中能与国际接轨的职业工作 者很少。全市近6 0 的行业协会负责人由政府主管部门委任或由上级部门负责 硕士学位论文第l 章导论 人兼任，平均年龄超过6 5 岁。据悉，上海5 l 家商业协会，聘用退休人员的比 例高达7 4 。全市还有2 0 多个行业协会无一在编人员。上海尚且如此，其他地 方的行业协会人才状况还不如上海。我国加入wto 后，行业协会要想发展壮 大并在国际经济舞台上发挥出应有的作用，必须改变人员素质偏低的状况。 另外，中国市场经济体系的不健全，很重要的原因之一就是行业协会这类 中介机构的组织及功能不健全。探讨行业协会基本原理，摸索具有中国特色的 社会主义市场经济行业协会的发展路子已是迫在眉睫。 有关行业协会的课题，国内已经开始关注，无论是从规范的理论，还是实 证角度，近年都有著述问世。如中国社科院工业经济研究所的余晖，专门作了吁i 业协会及其在中国转型期的发展”的研究，主要借助博弈论和治理结构理论的原 理，对在公序混乱的发展中国家发展自治性行业协会的合理性和必要性进行了 分析。又用合法性理论，通过四个案例对中国行业协会的发展机制作了初评性 研究，得出了行政合法性和政治合法性是阻碍其发展的关键因素的结论。 又如杨斌作了“部分国家( 法国、日本、美国) 行业管理的经验与借鉴”的 研究，郑江淮作了“协调与信誉约束：中国证券业协会的自律监管及其演进”的 报告，罗仲伟作了“义乌市小商品市场中的社会中介组织”的研究，郑新业作了 “官办行业组织的命运：中国造价工程师协会的故事”的报告，这些专著或 文章对我国行业协会的理论和实践作了一些开创性的探讨，行业协会的研究已 经逐渐成为一个比较热门的课题。 但国内关于行业协会的经济学和管理学研究尚处于起步阶段。关于行业协 会之经济功能及其与市场、企业和政府的关系，国外的文献已有不少，比较经 典的有o u c h i ，1 9 8 4 ，a o k i ，1 9 8 8 ，但国内的文献就少得可怜了，目前惟一比 较有分量的理论研究成果可能是陈宪和徐中振1 9 9 9 年所作的研究。关于协会的 管理，国外也有不少著述出版，如英国协会管理专家斯坦利的协会管理，但 国内鲜见行业协会管理方面的专门论著，有的也只是一些零散的阐述。 公司委托代理理论方面的研究和著述很多，但对国家治理和行业治理中的 委托代理关系却研究很少。当然，将委托代理理论引人政府行政和社会协调中 的委托代理，本人并非第一人，近年，学术界已有多人试图这样做，并作了有 益的探索。 上个世纪末以来，“我国市场化改革越来越触及政府运转问题，并引发了政 府机构改革、税费改革、预算改革、政府审批制度改革等一系列的改革举措， 对此，传统的公共商品理论和公共选择理论这两大主流理论难以进行合意的解 析。委托代理理论解决了许多传统理论所无法解决的问题。但该理论所具有的 硕士学位论文第l 章导论 公司化”特征使其难以直接用于分析政府的治理问题，因此，需要构建一个“政 府式”委托代理的理论模型，以此来揭示政府治理和政府改革的有效机制”( 吴 明，1 9 9 8 ) 1 3 本文的研究与写作思路 i 3 1 研究目的 以往，我们对行业协会的认识仅仅停留在桥梁纽带、组织协调、普及宣传、 咨询等被动的日常服务功能的描述上。按照委托代理理论，行业协会是行业内 独立法人的企业之间的合作性组织，换句通俗的话说，是具有独立法人资格的 行业内企业之间的“经济联合国”。它的最本质功能是为行业发展制定和实施自 律性的行规行约，解决行业市场中的纷争，促进大家的合作和交流，维护成员 企业的合法权益。也就是说，行业协会不只是一个服务性的组织，更是一个合 作性的组织。 为了让人们更本质地认识行业协会的功能、作用、运作机理，本文拟将委 托代理理论引入行业协会理论。 对行业治理的研究在我国还处于起步阶段，有许多深层次的问题需要解决。 当务之急是要提高大家对行业协会功能作用性质定位的认识，使企业更加广泛 地参与行业协会，认识到搞好行业协会是实现自身自主经营的必由之路；使政 府转换好自己的职能，顺利完成政府机构改革的任务，切实把一部分职能转交 给行业协会。本文主要运用委托代理理论，从企业要自觉参与行业协会治理， 政府要切实转变职能两个角度，对行业协会治理进行更加深入的剖析。另外， 本文对行业协会治理的研究，主要重于行业协会治理行业的效率。对行业协会 本身运作效率，以及对行业协会自身治理的研究将不是本文的范围。 1 3 2 理论导入：将委托代理理论引入行业治理研究 在现代市场经济中，委托代理理论被更多地用于研究公司的治理，研究资 本所有者和决策者之间的关系，其核心是激励和约束。但是，代理关系也不仅 仅局限于这些领域，它可以“存在于一切组织、一切合作性活动中，存在于企业 的每一个管理层级上( j e n s e n ，m e c k l i n g ，1 9 7 6 ) ”。委托代理还存在于行业的 治理中，而且，不仅仅存在于经济领域的治理中，更存在于民主政治中，总之， 整个国家的治理都存在着委托和代理关系。 在现代经济学中，委托代理关系( 或称代理关系) 被视为一种契约。在这 种契约下，一个或一些人( 委托人蹦n c i p a l ) 授权另一个人( 代理人a g t ) 为 4 硕士学位论文第l 章导论 他们的利益而从事某些活动，其中包括授予代理人某些决策权力( j e n s e n ， m e c k l i n 昌1 9 7 6 ) 。在行业经济治理乃至整个国家治理中，委托代理关系也可以被 视为一种契约或者机制。在这种契约或机制下，一些个体，( 在行业治理中为企 业法人或公民，在民主政治中为公民，他们是委托者) ，授权另一个机构( 行业 协会或者政府，他们为代理者) ，为他们的利益而从事某些活动，其中当然也包 括授予代理者某些决策权力。 由此我们可得出一些相关结论。 ( 1 ) 行业及国家委托代理与公司委托代理的共性 行业乃至国家委托代理和公司委托代理有着很多的共性。 首先，都表现为一种权力的代位行使。也就是，所有者的权力发生了分解， 代理者代理所有者行使被分解的那部分权力。 其次，权力的行使是为利益服务，但是权力在转移后，出现了权力是为所 有者服务还是为代理者服务的矛盾。也就是，两种代理都存在代理者问题。公 司代理中出现经理人只注重经营效益，忽视资本所有者的企业效用最大化。政 府委托代理中出现人浮于事，形式主义官僚主义盛行，效率低下。腐败赎职更 是政府委托代理问题中的一个显著问题。行业委托代理问题表现为，行业秩序 混乱，恶性竞争，假冒伪劣价格欺诈大行其道。 还有，为了确保代理者为委托者的利益服务，减少委托代理问题的发生， 两种代理都要注重对代理者的激励和监督。斯第格里茨( s t i g l “z ) 认为，“一个 个人一委托人，可以设计一个用来激发另外一个个人( 他的代理人或雇员) 按 委托人的利益而行为的报酬体系( 一个契约) ”。斯第格里茨说的是公司委托代 理中的激励机制。对行业代理者的监督和激励的研究在我国还是一片空白，这 也是造成我国行业治理停滞不全的原因。 两者在委托代理过程中，都存在着信息的非对称性。在股东和经理层问， 经理层往往隐瞒对自己不利的信息。在公司和市场治理主体问，企业往往只公 布对自己有利的信息，如上市公司对中国证监会的公报中，相当一部分都是虚 假信息，违规公告接二连三。 两者都存在权力的委托机构。公司委托代理的权力委托机构为董事会。行 业委托代理权力委托机构为各级人民代表大会和会员大会， ( 2 ) 行业委托代理和公司委托代理的区别 公司委托代理和行业委托代理有很大的区别。 首先，两种委托代理最显著的区别是，前者是对法人财产权的一种处置， 权力的行使对象是物权。后者是对行政权力或者社会权力的行使，权力的行使 硕士学位论文笨l 章导论 对象是所有者本身，不仅仅是物权，还包括社会权，如信用评级等。也就是前 者权力的行使对象不包括所有者。后者的权力所有是一种集体所有性质，也就 是说，个体只有通过集体才能实现这种属于自己的权力。后者的权力性质可以 作这么一种表述。代理者的权力来自大多数，起码过半数，或者全部委托者的 授权，然后代理者运用这静权力对行业进行规范( 这种规范可以面对大多数所 有者个体) ，对少数个体实行制裁。也就是说，代理者的权力来自于一种集体机 制( 人民代表大会或者会员大会) ，而权力旌与是一种个体机制。 以上权力性质的不同决定了，行业代理中，应特别注重代理权力来源的集 体生成机制一民主或企业自主经营，背离这一权力生成机制的权力都是无效的 权力，行业治理中应特别注意代表和协商机构的建设。而在权力行使时，如果 是少数个体违规，可以运用代理的权力，如若是普遍问题，说明权力来源的无 效，应及时启动集体协商机制。 对两种委托代理监督机制研究的重点不同。公司委托代理中注重研究他律。 即资本所有者如何对经理层实施有效的监控。行业委托代理中更注重研究自律 机制和协调机制，行业协会本身就是一种自律协调机构。 两种代理的目标不同。前者是企业的效益，后者是行业的公共福利。前者 最完美的治理目标是所有权、经营权和剩余索取权的一致，对于代理者，前者 通过设计一定的剩余索取方案，来予以激励。而后者完美的治理目标是企业、 行业、国家利益的一致性，它通过行业的一致行动来达成。为尽量达成一致， 必须建设尽量有效的民主或者企业自主协商机制，必须有更大程度，更加广泛 的成员参与。对于行业协会，除对代理者问题要进行探讨，更要从如何提高委 托者参与的积极性和可能性方面进行研究。 从代理目标的不同可以看出，行业治理研究重于自律、协调和广泛参与 公司治理研究重于监督和激励。 还有，对企业的效益很容易度量，也便于责任到人，对代理者来讲，不论 是于公，还是于私，他们都有可能愿意付出有效率的劳动。敌公司的委托代理 容易产生效率，对公司的治理研究主要着重于监督和激励。但行业的公共福利 却不易度量，而且作为一种公共产品，找不裂其具体归属，只有一种抽象的归 属一公众所有，而且福利的产出也极不容易度量，作为产出福利的政府或者行 业协会一般也不是通过其直接的产出来再生维持其运转，故行业治理的效率比 公司治理的效率要低，对行业治理的研究更要在于效率的促进，不论是政府行 政，还是行业协会服务。 行业委托代理是一种集体或者公共的委托代理，公司委托代理是一种私人 6 硕士学位论文第l 章导论 的委托代理。因此，行业治理中注重协商代议机制的完善，以适应集体或者公 共的性质。 后者重于互利或者公益，前者偏于代理者和委托者的个人效用。 后者是机构代理，前者尽管也有管理团队但主要研究对经理人的激励和 约束，因此主要是一种个人代理行为。行业代理中不仅有政府的委托代理，更 有社会机构如行业协会的委托代理。 后者是一种群体或者公共委托，前者属于个体或少数人委托，即便委托者 是一个群体，如上市公司的股民，但因为监督成本，搭便车现象，其委托的实 质仍旧是少数人委托。 行业代理中不仅存在着严重的代理者问题，如社会评级严重不公，对行业 中各个体的待遇极端不公允，行业治理者的行为缺乏公信。还存在着严重的委 托人问题，尤其在中国的转型期，企业各自为战，不讲协作，消费者缺乏维权 意识，不懂得组织起来实现共赢发展。这与公司的委托代理不同，公司委托代 理中主要是代理人问题。 还有两种代理的权力性质不同。公司代理主要是一种公司行政经营权力， 行业代理不仅表现为政府的行政权力和行业协会的代位行政权力，更表现为一 种社会权力，一种通过社会公信达成的权力。行业治理中社会权力的性质决定 了行业委托代理研究的许多独特性，如要特别注重研究行业协会的自律、自立、 自主。 两种委托代理的服务方向不同。公司治理是为了促成股东权益的最大化。 行业治理既有行业整个利益最大化的目标，这一般是行业协会追求的目标，也 有国家整体利益的最大化，这是政府宏观调控的目标。 两种代理服务的实质不同。公司治理主要服务于经理层运转的效率和为股 东带来的效益。特别在我国现阶段，行业治理主要服务于落实企业自主经营( 政 府主体) 和市场秩序( 行业协会主体及其它中介机构) 。 在公司委托代理中，权力的委托方只要条件允许，自己也可以行使，比如 私人业主，就是所有权和经营执行权的合一。权力的代理方在可能的情况下， 也可以成为权力的委托拥有方，如经理人是股东之一，又比如m b 0 经理层收 购。公司的委托代理并不一定需要通过中介机构来行使。但是在行业的委托代 理中，因为其社会权力的性质，必须由第三方行使，权力委托方不具备行使的 能力，而权力的代理方也不可能权力的最终所有者。行业的委托代理必须通过 一定机构来行使，必须通过政府和行业协会。因此，行业的治理具有中介的性 质。研究行业治理必须研究中介。 硕士学位论文 第【章导论 另外，两种委托代理的授权方式不同。公司代理主要通过董事会章程授权， 授权机构( 即委托机构) 为董事会。行业委托代理主要通过法律法规、行规行 约授权，授权机构为人民代表大会和会员大会。 对两种委托代理监督机制研究的重点不同。公司委托代理中注重研究他律， 即资本所有者如何对经理层实施有效的监控。行业委托代理中更注重研究自律 机制和协调机制，行业协会本身就是一种自律协调机构。 ( 公司委托代理理论中理性人的假设可以适合行业治理，因为企业追求自 身效用最大化，而行业治理追求行业乃至国家公共福利最大化，企业之所以采 取行业一致行动，也是基于自己长远和全局的考虑。但对行业协会本身的治理 却不应坚持理性人的假设，因为行业协会为非赢利机构。) 3 支持行业委托代理理论的平台 代理者问题。由于代理者和委托者利益的不一致性，代理者不会完全按 照委托者的利益目标行事，甚至会利用代理者授予的执行权或某些决策权，干 仅仅有利于自己的事，甚至不惜牺牲委托者的利益。官员的营私舞弊，行业中 介机构的造假，行业行动中的串谋，都属于行业治理中的代理者问题。 集体委托和公信。行业代理权力来自于一种集体的或者公共的生发机制 ( 人民代表大会或者会员大会) ，是一种集体或者公共性质的权力，少数于赋予 的权力在行业代理中无效。因此，这种权力行使时，必须是在一种集体或者公 共的立场，必须以公信为基础，背离这一原则行使的权力也是无效的。 非对称信息。信息在委托代理各环节中传递不完全，存在自然和人为的 损耗。行业治理中委托代理链的政府部分存在着环节过多，信息缺失严重的问 题。 代理成本。一方面为防止代理者问题，或将代理者损失降至最低点，委 托者必须要设计出相关机制来监督限制代理者行为；一方面，不论委托者采取 什么样的措施，代理者的决策( 尽管符合相关规约) ，与使委托者效用最大化的 最佳决策( 由于事物发展的不确定性，往往使得届时的最佳决策并非是开始时 所预料并与相关规定一致的决策方案，并假定代理者若采取得委托者的最佳决 定较原定决策需付出一定的额外成本) 之阊，总存在着某种差距，这种差距也 造成了委托者的效用损失。我们把监督约束成本与这种效用损失的和称为代理 成本。委托者，企业或公民，一般通过纳税、会费或者捐助，来支付代理成本。 1 3 3 研究意义 中国行业协会在行业治理中的地位与国外相比当属小儿科。要搞好行业治 理，建设好行业协会，首先要解决人们对行业协会本质意义的认识。当前行业 硕士学位论文 第l 章导论 协会之所以走入很多误区，跟人们对它的认识不足紧密相关。建设好功能健全 的行业协会具有相当重大的意义。 首先是对于行业治理乃至国家治理的意义。行业经济的总和构成国民经济。 一个健康有序的行业环境离不开行业协会的运转。国民经济的持续稳定，快速 发展发展离不开行业协会的治理作用。现在行业治理的混乱现象主要与自主自 律自立的行业协会没有建设好相关。 其次是对于政府转变职能，机构改革有重大意义。政府要简政放权，那么 政府不再担当职能的归属在什么地方呢? 一是把属于企业经营自主权范围的职 能切实还给企业；二是把配置资源的职能转移给市场：三是把经济活动社会服 务性和相当一部分监督性的职能转交给行业协会等中介组织。但现在很多行业 协会“内功”不够，无法接受来自政府的委托，导致政府的权放不下。因此，行 业协会的建设关系着政府的机构改革和转变职能。 还有是发展民营经济的需要。民营企业的发展需要一个健康的行业环境。 国营企业有政府作支撑，但民营经济呢? 民营经济需要自己组织起来，拧成一 股力量，建设好自己的“娘家”行业协会，以提高自己的社会地位，维护自己的 权益。 对于落实企业自主经营，行业协会的建设也有着重大的意义。行业协会是 国营企业与政府之间的缓冲器。有些职能交由政府办，很容易造成对企业的干 预，中国古来就有官管民，民怕官的思想，但是交由行业协会行使，很容易形 成协调机制。这主要是两者的运作方式不同造成的。政府的运作属于行政体系， 行业协会的运作是市场体系，能够充分反映企业会员的意见，因而不会构成对 企业自主经营的干涉。 l 3 - 4 文章结构 全文紧扣行业治理中的两条主线，一是政府治理的行政委托代理线，一是 行业协会治理的市场体系委托代理线，展开论述。 文章的第一章是一个导论，主要对本研究的背景、目的、所导入的理论、 意义作了一个概述。 第二章主要对行业治理中的委托代理关系作了一个详尽的论述。首先界定 和明确了行业治理中，有两大最重要的治理主体，即政府和行业协会。然后对 两种委托代理的性质作了区分。本部分是全文论述的基础。 接下来的章节主要循着以下这样一条逻辑线索：企业为什么需要行业协会 ( 即为什么需要? 卜一为什么行业协会能有效地治理行业，发挥优于政府的治理 效果及办成个体企业办不成的事( 即为什么有效? 卜行业协会委托代理成功的 硕士学位论文第l 章导论 三大基石( 即怎样有效? ) _ 一我国行业治理中的无效性分析( 即无效性表现在哪 里? 卜改变行业无效治理的对策( 即怎么解决无效性? ) 。 第三章主要说明行业协会的基本职能及其有效治理的必要性和可行性。政 府和企业都需要行业协会这种委托代理机制的理由是：行业行动一致性的要求。 行业协会功能越来越强，在行业治理中发挥的作用越来越大的有效性机理在于， 一是其民主性机理，二是它的有效性机理。 第四章的研究阐述了行业协会之所以能有效治理韵三大机制。这是全文的 重心之一。这三大机制的重要性，笔者认为如同公司治理中的激励和监督问题。 第五章对我国以往行业治理中出现的问题，以及我国行业治理的对策，从 委托代理的角度作了一个深入的分析和探讨。分析表明：在我国现阶段，行业 协会的行业治理作用不可或缺，并且其功能越来越强，发挥的作用越来越大。 1 0 硕士学位论文第2 章行业治理主体与委托代理关系分析 第2 章行业治理主体与委托一代理关系分析 2 1 基本概念 2 1 1 治理、管理 治理的原意是控制、引导和操纵( 参见俞可平：治理和善治：一种新的政 治分析框架，载南京社会科学2 0 0 1 年第9 期。) ，但人们通常认为治理是 对事物的整治和梳理。 人们易将治理和管理视为意义相同的概念。管理着重于对事物进行控制， 调整的是一个基本面，线条较粗，无论是国家管理还是公司管理；而治理则指 运用综合的调控手段，使事物协调、有序，强调全面、持续、积极、公正、及 时。管理不一定会使事物处于正常的发展状态，而治理必以此为目标。 管理强调产权明晰，效率，责权利的一致性，如公司管理；而治理强调集 体或者公共性，一般都涉及两个以上主体利益的调整，无论是公司治理，涉及 股东和经理层的利益，还是行业治理，涉及国家、行业内各企业、各行业、消 费者之间利益的调整，而国家治理调整的利益主体则更为广泛。 治理一般都涉及某些权力和权利的让渡，如公司治理中股东的经营权和一 部分剩余索取权让渡给经理层，行业治理中行业协会会员也将一些社会权力通 过会员大会的形式让渡给行业协会行使，国家治理中公民通过选举将治理国家 的权力让渡给政府。而管理则只涉及权力的行使，管理中虽然也有授权，但其 实质仍然是管理权力的行使，而且授权的时间较短、范围较窄。 可见，治理和管理是根本不同的两个概念。 2 i 2 行业治理、行业管理、行业协调 行业管理与行业协调是行业治理过程中的表现形式，他们从各自的角度体 现和实现着行业治理的属性。 行业管理强调整顿、有序、强制力。行业协调强调对话、蹉商、共识。 行业管理的依据是一砦成文的法规和条例，行业协调的依据是一些极其抽 象丽普遍的原则和宗旨，比如互利、共同发展、平等、公平。 行业管理解决的是一些社会的基本面，有一定的强制力作后盾，最后的结 果是使调整的行为趋于一致，或者合乎某些规定，且大都落实到行为的层次。 行业协调调整的范围则更为广泛，以自律、公信为基础，最后的结果可能是达 成某些共识，或者增加信息和了解，既可能是行为层次，也可能是意识层次。 硕士学位论文 第2 章行业治理主体与委托代理关系分析 2 1 3 协会与企业、政府组织的区分 行业治理中有三个很重要的主体，即政府、行业协会、企业。对三类组织 作一个区分，是我们从委托代理角度。对行业协会治理行业进行理论探讨的基 础。 ( 1 ) 成员的显著特征不同。员工在企业中以显著的分工为特征，公务员在 政府中以显著的层级为特征，而会员在协会中以显著的身份平等为特征。因为 某一特定共同要素，协会的成员们聚合拢来组成协会。协会往往以一些共同特 征为基础将大家联系在一起。 ( 2 ) 成员与组织间维系的方式不同。员工和企业间以薪水福利、个人职业 发展相维系。公务员与政府问以薪水、权力责任和义务相维系。而会员与协会 间以平等交往、感情联络、共享信息、共图发展相联系。 ( 3 ) 成员与组织间的关系不同。成员与协会之间不存在上下级关系，而是 一种合作关系，成员与成员间是独立个体之间的平权关系。而员工与企业间是 雇佣与被雇佣的关系。公务员与政府闻是从属、领导与被领导关系。员工问或 公务员间是上下级或同事关系。 ( 4 ) 组织发展的目标不同。协会着重于所有会员的公共利益。企业着重于 股东权益的最大化。而政府要求以所有民众的利益为基本出发点。故协会重效 应，即尽可能多的会员在一起的聚合效应。企业重效益，尽可能少的资本获取 尽可能多的财富。政府重效率，多为民办实事。 ( 5 ) 实现目标的手段不同。政府依靠法律、法令、条文、制度。企业依靠 市场规律和治理结构。而协会依据的是成员的共同背景和发展远景，主要依靠 自律来治理。 ( 6 ) 对个人来说，三者的功能不同。政府给个人提供的是一种环境。企业 给个人提供的是一种实现工具。而协会提供给个人的首先是一种经验的积累、 学习的机会，其次是一种改变政府环境，促进企业绩效的手段。对个人来说， 加入企业能够马上带来立竿见影的效果挣得工资和个人发展。但有此种目的 人并没有多少愿意加入协会，因为协会的作用是长期的，是一种间接的效果， 不能马上转换为工资和个人发展。也有许多人愿意立即创办企业，因为它能够 较快地实现个人的一些现实的愿望。少有人愿意组织协会，因为协会的章程和 目标总显得有些宽泛和远大，而且需要团结全体会员，而且协会都是非赢利的。 ( 7 ) 公众对这几种组织投资的态度不同。企业能够几个人所为。但协会需 要许多人呵护。因为协会少能产生立即的效益，所以少有人愿意大数额地、立 即地投入它。而企业投入的产出是立竿见影的，所以即便大量负债，投资入也 硕士学位论文第2 章行业治理主体与委托代理关系分析 在所不惜。没有人愿意负债办协会。所以资金总是困惑协会的一个大问题。除 非它的效益是在很长的一段时间内得到佐证的。请注意是佐证，它永远不能直 接证明。投资协会只是为了公益，否则就是挂羊头卖狗肉。 ( 8 ) 三者生存与发展的经济基础不同。企业以良好的经营获得利润这个经 济基础。政府以良好的治理获得税收这个经济基础。协会以良好的运作和服务， 对全行业的有效治理，获得会费( 即会员的参与) 、捐助这个经济基础。会费和 捐助是协会的主要经济基础( 当然也有一部分产业) 。 ( 9 ) 三者的营销目标不同。企业营销的目标是获得利润。政府营销的目标 是获得税收。协会营销的目标是获得会员的参与和社会的捐助。三者的营销目 标迥异，营销的手段也大相径庭。协会不收会费就失去了营销的基础。协会没 有捐助就很难进入一个好的良性循环，可能仅够生存。协会的营销就是获得捐 助，获得会员。 2 1 4 协会和企业的异同 协会和企业都可以是白发成立，但协会必须有多人，有群众基础，而企业 可以是个人，但必须有市场基础。 因为有群众基础，所以才能形成协会。因为有市场基础所以才有企业。 群众基础是协会的根基。群众基础是志同道合的会员。找寻群众基础的关 键是找出哪些志向哪些需要是会员共同的，而且要尽可能的广泛。 市场基础是企业的根基。市场基础是足够多的具有有效需求的消费者。找 寻市场基础的关键是找出自己能满足的那一部分细分市场，并且市场容量应达 到一定规模。 - 人们创办两类组织的动机也是不同的。先从需要说起。人有两类需要，一 是兴趣爱好理想目标的需要；一是现实的物质需要。 如果是为了前一类需要，人们是志同道合者。这一类需要的实现着重于过 程，而且过程就是实现。如果是为了后一类需要，人们是消费者，因为有现实 的产品供给他们。在这个世界，有兴趣爱好理想目标的需要是一种奢侈品，更 多的人只有现实需要，或者只愿意去营造现实的需要。这部分人的需要的实现 是结果型，即结果是实现。 为了前一类需要，人们建立协会；为了后一类需要，人们建立企业。 都是为了满足需要，但前者着重于思想情操方面的、间接的、潜在的、远 大的、长期的、不一定有购买力的、不一定能实现但很有希望的需要；而后者 倾向于直接的、现实的、眼前的、短期的、有购买力的能实现的需求。前者的 产品是共生型的、营销方式也是共生营销。后者的产品与消费者更多是分离的， 硕士学位论文 第2 章行业治理主体与委托代理关系分析 当然在服务型产品中也有相当程度的共生性。 2 1 5 行业协会 什么是行业协会? 在不同的国家有不同的说法。 ( 1 ) 在美国的经济学大百科全书中，行业协会“是一些为达到共同目 标而自愿组织起来的同行或商人的团体”。 ( 2 ) 日本经济界人士认为，行业协会是“以增进共同利益为目的而组织起 来的事业者的联合体”。 ( 3 ) 英国权威人士指出，“行业协会是由独立的经营单位所组成，是为保 护和增进全体成员的合理合法的利益的组织”。 ( 4 ) 我国学术界普遍认为，行业协会是社会中介组织，它的产生和发展是 社会分工和市场竞争日益加剧的结果，反映了各行业的企业自我服务、自我管 理、自我协调、自我监督、自我保护的意识和要求。具体说来，行业协会的形 成及其作用应该包含以下内容i 一是必须以同行业的企业为主体：二是必须建 立在自愿的原姗基础上；三是必须以谋取和增进全体会员的共同利益为宗旨： 四是一种具有法人资格的经济社团。( 参见行业协会：市场中不可缺少的重要 角色经济日报2 0 0 2 年1 月日) 笔者认为，以上解释中，美国的解释比较古老，不符合现代企业的公司制 组织形式，行业协会的成员不是个人而是具备独立法人资格的企业。日本人的 解释也没有把协会成员的资格说清楚。第四种解释只是作了一种描述，没有给 出直接的定义。笔者比较同意英国入的解释，它说清楚了会员的资格应是经营 单位。但英国人的定义也有不完善的地方，它没有说明共同利益的保护形式和 行业协会运作的机制。笔者在本文绘行业协会下的定义是，行业协会是为促进 行业的共同利益，具备独立法人资格的企业之间的行业合作性性组织，它以自 律自主自立为特征。 2 2 政府和行业协会：行业治理的两大主体 行业协会是市场协调的组织，其运作的基础是一种市场机制，但通过市场 主体的主动参与、预先防范和自觉协调，行业协会得以克服纯市场机制的不灵 阀题。 本节，我们主要先从历史的角度来探讨无论是政府治理，还是市场协调- 都可以在行业治理中发挥积极作用。然后说明，当代的行业需要政府和行业协 会综合治理。行业经济的总和是整个经济，本节探讨的视角是从整个经济的角 1 4 硕士学位论文第2 章行业治理主体与委托代理关系分析 度，不涉及具体的行业。 西方资本主义发展早期，古典自由主义经济学派提出了政府充当“守夜人” 角色的观点，认为市场具有在经济主体利益最大化推动下通过市场自我管理和 理性地从事各种经济活动的功能，政府不应干预经济活动，这中间也包括行业 经济活动。政府只承担协调社会冲突、维护好社会安全的职能。在这理论的 指导下，在大约2 0 0 年的时间里，西方主要资本主义国家一直恪守“管得最少的 政府是最好的政府”的行业治理思想，一任市场经济自由、自主发展。政府的这 种不于预主义，使市场协调的功能得以极大的发挥，资本主义在此时也获得了 稳定的发展。这也表明了市场协调在行业治理中的积极作用。 然而，随着资本主义进入垄断阶段，政府的绝对不干预主义使市场本身所 暴露的各种问题日趋严重，政府的绝对不干预主义使市场本身所暴露的各种问 题日趋严重，1 9 2 9 年在欧美发达资本主义国家终于爆发了最严重的经济危机。 在这一背景下，以政府积极干预、克服市场失灵为指导思想的凯恩斯主义应运 而生，它一反古典自由主义理论不干预的传统，指出市场缺陷是市场不能自我 克服的，唯有通过政府介入才能矫治。以此为理论根据，美国总统罗斯福上台 后采取了政府大规模积极干预，参与市场活动，严格治理行业经济活动的政策。 经过短短几年政府的积极治理，美国经济逐步摆脱了危机，并得到恢复和发展。 政府的行业治理在实践中获得了巨大成功。 自此，政府积极干预经济和社会的政策在各国逐步推行并发挥了积极作用。 然而，随着政府干预程度的不断加深，因政府过度干预所暴露的问题也日趋严 重。人们甚至发现，凡是政府干预过度的国家其经济发展都缓慢甚至停滞不前， 以至于减少政府干预、政府回至l j 守夜人”角色的不干预主义理论再次抬头。二 战后，以英国经济学家哈耶克为代表的新自由主义集中表达了对政府于预的不 信任。他们认为政府的理性同样有限，对市场固有的缺陷政府并不一定能医治， 政府因市场干预而造成的不幸比市场本身的无序更可怕，因此应排除政府的干 预，让市场在自主的运行中克服自身的问题自由发展而且市场也具有这种自 救的能力。以新自由主义为理论支撑，2 0 世纪8 0 年代，英美等国开展了一场 以“私有化”为标志的减少政府干预的运动，即将大量国有企业出卖给私人，削 减税收，降低福利，大量减少政府对市场的干预。但即使如此，他们也不可能 回到古典自由主义绝对不干预的时代，因为日益复杂的市场体系早已经离不开 政府这个最为重要、具有多重功能的市场治理主体了。 当代的行业治理是如何发挥政府和市场两种治理效果呢? 最重要的途径是 通过行业协会。行业治理中有行业管理和行业协调两种形式。行业治理中的第 硕士学位论文 第2 章行业治理主俸与委托代理关系分析 一个大问题一政府干预过多主要指政府在行业治理中的行业管理过度。因此要 分清，哪些管理职能是不宜由政府部门来承担的，特别是一些社会管理职能( 这 部份内容在后面章节中详细探讨) ，应该交由行业协会管理。国家通过行业协会 这个中问组织，来达到行业管理优化的效果。行业治理中的第二个大问题一市 场失灵主要指行业缺乏协调。因为信息的不对称，有隈理性，个俸企业的私欲 和浅见等因素，市场需要一种协商和对话机制，一个交流和蹉商机构，一个行 业的中心枢纽，让全俸京场参与主体垒下来，为行业的集俸和益，协调行动， 行业协会能够有效地克服政府失灵和市场失灵，在当代的行业治理中成为 了不可或缺的主体。 2 3 行业治理中的委托代理关系分析 从治理和管理的辨析中可 导出，治理中存在着不同参与主体阃权利的让渡。 行业治理同样如此，因此行业治理中也就相应地形成了不同性质和形式的委托 和代理。 政府对行业的治理是一种民主政治委托代理链。以本文为为例，公民通过 选举产生议会，议会再通过投票产生政府和有关法律，政府再把行业管理的一 些职能分配给相关的部门。然后，政府的相关部门实施对行业的管理，管理的 依据是全国性的经济法规、各地区各部门各行业自行拟定的条例。总括起来看 在这种民主政治委托代理链中，公民( 消费者) 为权力的所有者和委托方，政府 为权力的行使者和代理方。 行业协会对行业的治理是一种企业市场委托代理链。企业是市场自主经营 的主体，企业会员主要通过会员大会，产生行规行约，将行业治理的权力委托 给行业协会的相关机构，这些权力有违约惩罚、信用评级、鉴定评估等。总括 起来看，在这种企业市场委托代理链中，企业为市场经济权力的所有者和委托 方，行业协会为市场经济权力的行使者和代理方。这种市场经济权力的本质是 一种社会权力不具备强制力但极具舆论和公信力。 但行业协会对行业的治理中还存在着另一条委托代理链一政府行业协会委 托代理链，即政府将自已不适宜行使而在行业治理中又不能或缺的那一部分权 力，委托给行业协会代理行使。尤其在我国，众多的行煦济会脱胎子计翔俸锱 时期的政府相关管理部门，政府和行业协会间有着千丝万缕的关系，如何厘清 彼此的权利和义务，以实现行业的有效治理，是现阶段行业治理中的一个突出 问题。因此，对这一条委托代理链的认识显得相当重要。行业协会代理政府的 1 6 硕士学位论文第2 章行业治理主体与委托代理关系分析 这一部分权力具备一定的强制力。 政府和行业协会两种委托代理的性质有何区别呢? 政府治理行业是一种行政体系，行业协会治理行业是一种市场体系，行政 体系和市场体系表明了