（旅游管理专业论文）旅游协会行业管理职能和机制研究.pdf

摘要 本论文采用对比、归类、理论分析和实证调研相结合的方法， 重点研究旅游协会对其会员实施的行业管理。文章涉及两大主体： 旅游协会和加入旅游协会的会员。 旅游协会的本质特征是为旅游业发展制定和实施自律性的行规 会约，解决旅游市场中的纠纷，促进合作和交流，维护会员的合法权 益。因此，旅游协会除了具备服务性的职能，更是一个具备管理职能， 有助于实施行业管理的组织。 文章对旅游协会的定义和性质等基本概念进行了研究，对旅游协 会实施行业管理的合理性进行了理论探讨，通过对其职能的分析和归 类，剥离出职能中的管理要素，形成三角形理论的三个必要条件。运 用三角形理论进一步支撑旅游协会的显性运行机制，同时综合旅游协 会的自律、自治和自立的内在要求形成隐性保障机制，从而组合而成 显性和隐性两条双链条的旅游协会行业管理的理论体系。通过总结中 国旅游协会的发展现状，结合该理论体系，提出了相应的对策，并运 用于实际的案例分析。 本论文得出的结论是：坚定通过旅游协会实施行业管理的思路： 学习并借鉴国外的经验，结合中国国情，走本土化道路；以创新为方 向，兼顾地方差异性，落实显性和隐性相结合的双链条运作机制，有 效表达旅游协会的各项职能。 关键词：旅游协会，行业管理，职能，三角形理论 a b s t r a c t b yc o m p a r i s o n ， c l a s s i f i c a t i o n ，t h e o r ya n a l y s e sa n d e 加p i r i c a l s t u d y ， t h ed i s s e r t a t i o nf o c u s e so ni n d u s t r i a l m a n a g e m e n ti m p l e m e n t e dt oi t sm e m b e r sb yt o u r i s ma s s o c i a t i o n t h ea r t i c l er e f e r st ot w op a r t s ：t o u r i s ma s s o c i a t i o na n di t s m e m b e r s t h ee s s e n t i a lc h a r a c t e ro ft o u r i s ma s s o c i a t i o ni st od r a w u pa n di r n p l e m e n ti t ss e l f d i s c i p l i n er e g u l a t i o n sf o rt o u r i s m d e v e l o p m e n ta n ds o l v et h ep r o b l e m si nt o u r i s mm a r k e t ， p r o m o t e c o o p e r a t i o na n dc o 衄u n i c a t i o n ，p r o t e c tm e m b e r s l e g a lr i g h t s a n di n t e r e s t s i tm a k e st o u r i s ma s s o c i a t i o no w nb o t hs e r v i c e f u n c t i o n sa n dm a n a g e m e n tf u n c ti o n sw h i c hh e l pi t t ob ea n o r g a n i z a t i o nf o ri m p l e m e n t i n gi n d u s t r i a lm a n a g e m e n t t h ea r t i c l ew o r k so nd e f i n i t i o na n dp r o p e r t y ，d i s c u s s e st h e r a t i o n a li t yo f i 堋p l e m e n t i n gi n d u s t r i a lm a n a g e m e n t t h r o u g h a n a l y z i n ga n dc l a s s i f y i n g ， t h r e ef a c t o r sa r ef o r m e dw h i c ha r e n e c e s s a r yf o r t h et r i a n 9 1 et h e o r y w i t hs u p p o r to ft r i a n g l e t h e o r y ， d o m i n a n ts y s t e mc o m b i n e dw i t hr e c e s s i v es y s t e mw h i c h i n c l u d e ss e l f d i s c i p li n e ， a u t o n o m ya n ds e l f s u p p o r tf o r m st h e t h e o r ys y s t e mo fi n d u s t r i a lm a n a g e m e n to ft o u r i s ma s s o c i a t i o n t h r o u g hs u m m a r i z i n gt h ed e v e l o p m e n ts t a t u so fc h i n e s et o u r i s m a s s o c i a t i o na n dc o m b i n i n gt h i st h e o r ys y s t e m ， s o m es u g g e s t i o n s i i a r ep r o p o s e da n du s e dt o a n a l y z i n ga c t u a lc a s e t h et h e s i sp r o p o s e da sf o l l o w s ：s u s t a i nt h ep e r s p e c t i v e o f i 皿p l e m e n t i n g i n d u s t r i a l m a n a g e m e n tt h r o u g h t o u r i s m a s s o c i a t i o n ： 1 e a r nf r o mt h eo v e r s e a se x p e r i e n c e ， s t i c ko na 1 0 c a l i z a t i o nw a y ；t a k ei n n o v a t i o na sd i r e c t i o n ，p a ya t t e n t i o n t oo t h e r n e s s ，a n da p p l yd o m i n a n ta n dr e c e s s i v es y s t e m ，f u l f i l l t h ef u n c t i o n so ft o u r i s ma s s o c i a t i o n k e yw o r d s ： t o u r i s m a s s o c i a t i o n ， i n d u s t r i a lm a n a g e m e n t ， f u n c t i o n ， t h et r i a n g l et h e o r y 1 i i 旅游协会行业管理职能和机制研究 第一章引言 1 1 开展旅游协会研究的理论与实践意义 旅游业是一个前景广阔，充满活力的产业。自1 9 7 8 年我国实行 改革开放以来，中国旅游业2 0 多年来经历了一个超常发展阶段，而 今后的2 0 年，前景更加广阔。然而，旅游业的飞速发展，需要规范 化管理和规则性约束的保障。面对这样一个充满生命力的产业，旅游 业的管理工作，任重而道远。 我国成功加入w t 0 之后，市场领域得以在更大程度上对外开放。 为顺应时代发展的潮流，自1 9 7 8 年起，从国务院陆续至各级地方拉 开了政府机构改革的序幕，国家机构相当部分的行政职能转移至陆续 涌现的行业协会，意味着行业协会这一多年被忽视的组织获得了新 生，而旅游协会也顺势而发。1 9 8 6 年1 月3 0 日经国务院批准正式成 立了我国第一个旅游全行业组织中国旅游协会( c h i n at o u r i s m a s s o c i a t i o n ) ，接受国家旅游局的领导、民政部的业务指导和监督管 理。这表明旅游协会开始正式成为我国旅游业市场经济中的一个重要 组织，其功能的发挥和影响正开始或将要改变政府与企业、政府与市 场的二元互动关系，旅游市场经济的管理模式和管理理念中将增加这 一新的组织形式，旅游协会将承担起管理旅游业的重任。继中国旅游 协会成立之后，1 9 8 6 年2 月2 5 日，中国旅游饭店协会在北京成立 ( c h i n at o u r i s mh o t e la s s o c i a t i o n ) ，1 9 8 8 年中国旅游车船协会 f i i 览立( c h i n at o u r i s ma u t o m o b i l ea n dc r u i s ea s s o c i a t i o n ) 1 9 9 7 年1 0 月中国旅行社协会成立 s e r v i c e ) 。 随着国家政治经济体制改革进一步深化，旅游协会的工作环境也 得到了进一步的完善。特别是政企脱钩，军队、政法机关以及其他党 政机关不允许办企业的措施实施后，进一步推进了社会主义市场经济 体制的完善，也为行业管理工作的有效实施创造了有利条件。行业管 理正在从过去较强的行政管理体制向市场机制转变，这就使得行业管 理向有序的方向发展，走上法制化规范化的轨道，旅游协会也在转轨 硕士学位论文 的过程中慢慢发展和成熟。 尽管如此，我国的旅游协会在实践中仍然长期处于薄弱的发展态 势，自身建设也存在诸多问题，管理职能得不到很好的发挥，对行业 的管理工作不到位。鉴于国际竞争对我国的旅游业将产生前所未有的 冲击，这就要求我们的旅游业尽快与国际接轨，旅游行业管理尽快与 国际同步。由于西方发达国家的市场经济发达，旅游业市场环境成熟， 而且对旅游业进行规制，承载管理旅游业职能的是发育较为成熟的旅 游协会，因此，中国旅游业有必要借鉴和学习国外旅游协会先进的经 验，加快发展步伐，结合中国国情，更好的发挥行业协会各项职能的 优势，为中国旅游业的良性发展做出贡献。 为什么旅游经济领域里需要旅游协会这类组织? 旅游协会的定 义、性质和特点是什么? 国外旅游协会是怎样的运行机制? 如何通过 旅游协会来管理旅游行业，整顿旅游市场秩序? 回答这些问题得探讨 旅游协会的职能和机制问题。中国的很多旅游企业现在都陷入了三角 债和价格战的泥潭，怎样发挥旅游协会的作用帮助他们摆脱困境，怎 样实现行业的自律，促进全行业的共赢? 本论文的理论意义在于运用 管理学等理论对旅游协会进行分析，重点研究其管理职能和双链条运 作机制，构筑旅游协会行业管理的三角形理论构架。希望能帮助我国 各地的旅游协会深刻认识和理解旅游协会，在综合研究当地旅游业形 势之后，建立符合旅游协会本质特征和规律的，充分表达协会管理职 能且基于三角形理论的双链条运作机制，从而切实管理好旅游行业， 促进当地旅游业健康发展。如果这些理论能成功指导旅游协会，或能 就我国旅游协会对行业管理的途径和手段起到一定的启发与思考，则 是本文的实践意义之所在。 1 ，2 行业协会发展历史及国内外研究动态 行业协会的存在有着悠久的历史，并在社会经济管理中起过重要 作用。公元前7 世纪的欧洲，随着以工商业为主的城市的兴起，大量 的工商业主为了维护共同的利益，排斥外来者的竞争，避免行业内部 矛盾，结成了一定形式的经济组织即早期行会。形成了行业协会的萌 芽。早期行会经过漫长的发展在中世纪进入兴盛时期，行会中的手工 业主和商人团结起来同压迫他们的封建主进行了长期的斗争。随着资 旅游协会行业管理职能和机制研究 本主义生产关系的出现，在1 9 世纪后半叶，曾经起过积极作用的传 统行会被现代行业协会取代。1 9 世纪末2 0 世纪初，行业协会得到了 迅速发展，其社会影响也不断扩大必。 目前，行业协会在发达国家和地区已逐渐形成一整套完整而成熟 的运行机制。概括起来，有三种模式。1 英美型行业协会( 或称主体 型行业协会) 。英国的行会是随着当时社会生产力的发展而产生的。 文献资料记载中的商人基尔特( g i l dm e r c h a n t ) 即是指行会的一种 组织形式。此后美国的行会深受其影响，但美国资本主义的自由度和 平等竞争的环境远远超过欧洲大陆长期的封建和保守的历史传统，这 就使其形成了自由度比较大、国家干预比较少的经济体制模式。所以 在这种自由经济环境下的行会很多时候都是靠各市场主体自发组织 起来的，并且注重各市场主体的自我调节功能。2 欧洲大陆行业协会 ( 或称辅助型行业协会) 。在欧洲大陆，政府对社会的干预色彩浓厚。 以德国为例，其行会是伴随“社会市场经济”理论而出现的，马克斯玮 伯就认为：“我们的终极价值是国家理性( r e a s o no fs t a t e ) ”。故此 在这种国家理性价值体系支配下的行会不可避免地被赋予了行政管 理的色彩，其功能体现在与政府一同管理社会，而不是对政府地制约 与监督。在法国，商会不仅具有商会的一般职能，而且也行使部分政 府职能。“按照法国1 8 9 8 年实施的有关商会的法律规定，法国商会是 一种公立公益组织，具有政府公共管理机构的性质，其事务局的职员 是公务员，由法律赋予其特许的权利，以完成所承担的任务各商 会所分管的地区由政府决定”。3 东亚型行业协会( 政府型行业协会) 。 二战后，东亚的日本、韩国及我国的台湾、香港地区的经济实力突飞 猛进，有学者指出：“日本、南韩及台湾在高速发展与外来威胁并存 的时期建立了强有力的权威式组合制度”。在2 0 世纪9 0 年代开始， 日本、韩国及台湾地区出现了“从政府到民间”、“从国家到地方”的 行政改革，将政府承担的经济职能大部分转移到民间企业和社会团 体，其中包括联系各企业的行业协会。 我国的行业协会最早形成于春秋时期，称为“肆”，隋唐出现了 。史景星行业协会概论 m 1 上海：复旦大学出版，1 9 8 9 ：p 45 。 。张新文行业协会之性质、角色功能及运作机制探讨个中外比较研究视角的分析( 硕 士学位论文】苏州大学，2 0 0 3 。 3 硕士学位论文 “行”。历经宋、元、明各代，在清朝得到了很大的发展，分化出“会 馆”、“公所”、“商会”、“牙行”、“帮”、“堂”、“房”等形式，但作用 基本相同即维护组织内部利益和协调内部矛盾，抵制外来竞争。民国 时期，工商业主按经营商品的性质和用途组织起来，即按照行业来组 成团体，称为“同业公会”。建国后，社会主义的改造和高度集中的 计划经济体制使代表私人企业的同业工会失去了生存的空间，行业协 会在中国出现了几十年的空白，这段时期也被一些学者称为总体性社 会。直到1 9 7 8 年改革开放后，行业协会才重新出现和发展。十一届 三中全会后，中国走上了部门管理向行业管理转轨的道路。1 9 8 2 年， 国务院提出了“工业的调整，要从行业搞起，按行业组织、按行业管 理、按行业规划”的原则，并相继批准促成了一批行业协会的成立。 从此，重视和强调发展行业协会的一系列政策相继出台，中国的行业 协会进入了新的发展阶段。 国外对行业协会的研究始于2 0 世纪8 0 年代初，主要来自社会学、 政治学、管理学和经济学。他们对古老的行业协会发展历程进行分析， 阐述了行业协会对中世纪海外商业扩张的积极作用，分析得出行业协 会的行为有利于节约交易成本，行业协会组织被视为参与治理了资本 主义经济。如o u c h i ，1 9 8 4 ，a o k i ，1 9 8 8 ，以及英国协会管理专家斯 坦利的协会管理。 我国关于行业协会的研究起步较迟，开始于2 0 世纪8 0 年代末、 9 0 年代初，至今研究成果并不丰富。主要有： 曲彦斌( 1 9 9 9 ) 从历史的角度论述了从唐至清一千多年各朝各代 的行会。徐中振( 2 0 0 0 ) 从社会结构变迁和分化角度，以“社会本位” 的理念为指导，对行业协会的社会结构性地位、组织优势和特征进行 了研究。余晖( 2 0 0 0 ) 作了“行业协会及其在中国转型期的发展”等 行业协会功能、体制方面的相关研究。杨斌( 2 0 0 0 ) 作了“部分国家 ( 法国、日本、美国) 行业管理的经验与借鉴”的研究。康晓光( 2 0 0 1 ) 从政府经济管理体制角度分析了中国行业协会发展的机遇和重要性。 王名、胡文安( 2 0 0 2 ) 认为行业协会和一般的经济组织( 企业) 在本 质上是一样的，都是市场交易主体为减少交易成本而达成的一系列契 旅游协会行业管理职能利机制研究 约安排。 我国学术界长期以来对本土旅游协会的研究相对于行业协会来 说更少，目前涉及到旅游协会的文献散落于旅游行业管理，旅游管理 体制等相关的文献中。 姜润山就成立北京市旅游行业协会的必要性、迫切性，协会成立 后所作的努力和发挥的作用以及取得的成绩和经验进行了分析和探 讨 。 奚晏平认为旅游行业协会应成为管理网络体系中重要的一个层 面。姚延波、左坚也建议构建市场化导向的旅行社行业管理，在我 国旅行社业管理制度中引入社会中介组织，强调政府应将部分职能转 交给行业协会鲫。另外，张俐俐、袁国宏分析了三种旅游行业管理体 制，对行业协会的作用和存在的问题进行了分析 。 对于旅游协会的行业自律问题，傅广海 、张建梅、韦广平锄分别 进行了相应的研究。分析了旅游协会的行业自律功能，探讨了旅游协 会推进行业自律的机制问题。 郝索从对比的角度介绍了日本、泰国和英国的旅游管理体系，推 介日本旅游协会所发挥的作用 。 唐洪广、张越、张浩对京沪粤三地的旅游协会的工作做了调研， 肯定了各地旅游协会所做的工作，指出其存在的问题，对今后的发展 思路提出了一些看法和意见 。 。本文要探讨的旅游协会属于联合国国际标准产业分类体系( t h eu n i n t e r n a t i o n al s t a n d a r di n d u s t r i a lc l a s s i n c a t i o ns y s t e m ，简称i s i c 体系) 中的第三大类( 其它社区、 社会和个人服务类) 中的商会与专业组织小类。清华大学公共管理学院非营利组织研究所在 结合我国国情的基础上也做出了分类，旅游协会所属的行业协会、商会被划入其第十二大类， 并在整个非营利组织中占据了2 2 4 的比例。 。姜润山关于北京市旅游行业协会现状、作用及发展的调查与探讨 j 旅游 者，1 9 9 5 ，( 1 ) ：4 7 。 。奚晏平关于旅游业改革的几点思考【j 】旅游学刊，1 9 9 5 ，( 4 ) ：9 1 2 。 姚延波，左坚对我国旅行社行业管理问题的思考1 南开管理评论，2 0 0 1 ，( 3 ) ：6 1 6 7 。 。张俐俐，袁国宏论行业协会在我国旅游管理体制演进中的作用【j 】社会科学 家，20 0 2 ，1 7 ( 6 ) ：3 0 一3 4 。 。傅广海完善协会机制，强化行业自律，促进我省旅游业的健康发展 j 】四川商业高等专 科学校学报，1 9 9 9 ，( 1 7 ) ：1 8 20 。 。张建梅，韦广平法制化管理和行业自律相结合一一旅行社业健康发展的必然选择 j 】旅 游学刊，2 0 0 0 ，( 4 ) ：1 4 1 8 。 郝索外国旅游管理体制比较研究及对我国旅游业改制的启示i j 入文杂 志，2 0 0 1 ，( 3 ) ：7 9 83 。 。唐洪广，张越，张浩中国旅游行业协会发展情况调研与思考 s 硕士学位论文 上述论文从不同层面对国内外旅游协会的概况进行了介绍，对行 业协会与政府、企业的关系进行了分析，其研究成果和路径都给了笔 者很大的启迪及帮助。但是，上述研究成果缺乏对旅游协会的系统认 识和旅游协会实施行业管理的理论研究，主要体现在以下两个方面： ( 1 ) 基本理论研究匮乏。例如，旅游协会的性质、特点和职能 等重要问题还缺乏系统的理论分析，这使得旅游协会的研究无法继续 深入。 ( 2 ) 实证考察严重缺位。实践中，云南的旅游协会是全国旅游 协会的发展典型。因此，研究中国旅游协会的发展情况应从典型案例 入手进行分析。但遗憾的是目前国内鲜有论文从实证的角度进行探 究，致使研究成果无力引领实践。这使很多业内人士对旅游协会的认 识还仅仅停留在概念上，也使目前旅游协会的运行机制不够健全。 由于我国旅游协会起步较晚，参与研究的学者不多，因而相关的 研究成果很少，诸如“旅游协会的理论框架构建”、“旅游协会发展的 相关政策”、“旅游协会行业管理的机制”等许多问题都有待于进一步 研究和探讨。这使得我国旅游协会的研究还停留在初期阶段。 随着市场经济体制的完善和发展，我国传统的国家社会一元化结 构正向国家社会二元化结构过渡。在此期间，政府主动构建和培 育行业协会，部分权力也从政府行政机构中剥离出来为行业协会所 有。但这种非自然条件下形成的行业协会还很难按照自己的意愿规划 与管理本行业内部的事务，从而挫伤了组织成员的积极性，造成其发 展现况不尽如人意。因此，我们有必要对其进行系统性的深入研究， 以便为其实践提供一些理论基础，这也是本文写作的缘由。 1 3 课题研究的相关内容 1 3 1 研究目的和目标 从有关的理论视角出发，通过分析旅游协会的职能特点，构建对 旅游协会有指导意义的管理理论，研究能够承载旅游协会管理职能的 运作机制。通过分析中国旅游协会的现状，针对目前较为混乱的旅游 市场，以期将理论运用于实践，就中国旅游协会的发展方向和对策提 出自己的观点，以便推动旅游协会对旅游业实施全面的行业管理，从 而促使旅游业走良性发展的道路。 旅游协会行业管理职能和机制研究 1 3 2 理论分析依据 旅游协会是行业内独立法人的企业之问的合作性组织，是具有独 立法人资格的行业内企业之间的经济联合体。它的最本质特证是为旅 游业发展制定和实施自律性的行规会约，解决旅游市场中的纷争，促 进合作和交流，维护会员的合法权益。因此，旅游协会除了具备服务 性的职能，更是一个具备管理职能，有助于实施行业管理的组织。 为了让人们更本质地认识旅游协会的特点、职能，本文将运用管 理学、经济学等学科的基本理论对旅游协会行业管理的合理性进行研 究。通过对职能的分析和归类，剥离出其职能中的管理要素，形成三 角形理论的三个必要条件。运用三角形理论进一步支撑旅游协会的 显性运行机制，同时综合旅游协会的自律、自治和自立的内在要求形 成隐性保障机制，从而组合而成显性和隐性两条线性双链条的旅游协 会行业管理的理论体系。 1 3 3 研究方法 本论文的研究方法主要采用对比、归类、理论分析和实证调研 等方法。在获得丰富资料的基础上，展开对旅游协会中外对比，职 能归类的研究，对西双版纳旅游协会的调研主要是通过研讨会和各 级旅协年会及对旅游协会的研究报告等间接资料来进行。 1 3 4 研究对象 研究对象的范畴界定：本论文既讨论以团体成员为会员的旅游 协会( 如旅行社协会、饭店协会、车船协会) ，也讨论以个人身份加 入的旅游协会( 如导游协会) ，而以旅游高校、学术机构等为会员的 旅游协会不在本论文的讨论范围之类。本文对旅游协会的研究侧重 于旅游协会实施行业管理这一方面，即旅游协会通过自身被委托的 管理职能和对承载相应职能的运行机制的建设从而对旅游业进行规 范管理。而旅游协会的性质决定了其管理对象主要为加入旅游协会 的会员。 1 3 5 研究涉及的学科范围 旅游协会其本身就不是一个简单的非营利组织，它既有经济团 。r o b e r t j s t e m b e r g 提出了爱情三角形理论，他的理论认为激情、亲密和承诺是构成爱 的要素，并把这些要素比作三角形的三个边，从而形象地揭示了复杂的爱情关系。笔者在本 课题的研究中发现在旅游协会中也存在三角形理论。 7 硕： 学位论文 体的功能，又有社会( 群众) 团体的特点，同时包含了对旅游行业 的管理及与政府主管部门的协调。其研究的方法将涉及经济学、管 理学、社会学、行政学等跨学科的交叉。 1 3 6 论文逻辑思路 本文是站在充分肯定和支持旅游协会对会员进行行业管理的立 场上，运用多学科的知识，对旅游协会进行行业管理所涉及的诸多 关联问题进行探讨。文章涉及到两大主体：旅游协会和加入旅游协 会的会员。研究重点是旅游协会对加入协会的会员所实施的行业管 理。而其对会员的管理则体现了会员委托给协会的管理职能。协会 对会员的管理表现为双链条机制基于三角形理论的显性运行机 制和以自律、自治和自立为核心的隐i 生保障机制。 文章的第一章是一个引言，主要对研究的背景、目的、国内外 的研究情况、所导入的理论、意义作了一个概述。 第二章对旅游协会的定义和性质等基本概念进行研究，对旅游 协会实施行业管理的合理性进行了理论探讨，并进一步分析归纳旅 游协会的各项职能。主要目的在于为旅游协会进行行业管理寻找理 论的依据和支持，从而为后继旅游协会行业管理运作机制的提出奠 定基础。 第三章承载旅游协会管理职能的显性运行机制存在三角形理 论。通过对三角形理论的分析，总结旅游协会显性运行机制的各种 类型。 第四章与显性运行机制并行的隐性保障机制是以自律、自治和 自立这三大基石为核心的。显性运行机制与隐性保障机制形成旅游 协会实施行业管理的现实运作机制，即双链条运作机制。 第五章总结中国旅游协会的发展现状，针对现状，结合理论体 系，提出相应的对策。 第六章对我国现阶段出现的旅游协会对行业进行管理的案例进 行分析和研究，总结经验，得出结论。 旅游协会行业管理职能和机制研究 第二章旅游协会行业管理的合理性及职能研究 2 1 基本概念 2 1 1 旅游协会 目前，旅游协会的概念还很模糊，真正对其进行研究的学者和机 构很少，因此对旅游协会的研究需要借鉴行业协会及相关协会的研究 成果。 2 1 1 1 行业协会的定义 关于行业协会的定义很多，主要包括以下几种： 1 、美国经济学百科全书定义：行业协会是一些为达到共同 目标而自愿组织起来的同行或商人的团体。 2 、英国关于行业协会的权威性定义：行业协会指由独立的经营 单位组成、保护和增进全体成员既定的利益的非营利性组织。行会 管理斯坦利海曼著，中国经济出版社1 9 8 5 版p 1 2 5 。转引自张理 泉主编工业行业管理，中国人民大学出版社1 9 9 1 版。 3 、日本经济界认为：行业协会是指事业者以增进共同利益为目 标而自愿组织起来的同行或商人的团体。行业发展与管理1 9 8 7 年 第1 1 、1 2 期合订本p 5 7 4 、1 9 9 7 年国家经贸委印发的关于选择若干城市进行行业协会 试点的方案称：行业协会是社会中介组织和自律性行业管理组织。 在社会主义市场经济条件下，行业协会应是行业管理的重要方面，是 联系政府和企业的桥梁、纽带，在行业内发挥服务、自律、协调、监 督的作用。同时，又是政府的参谋和助手。 5 、中国工业经济联合会认为：行业协会是同行业企事业单位在 自愿基础上，为增进共同利益，维护合法权益，依法组织起来的非营 利性、自律性的社会经济团体。 2 1 1 2 旅游业相关协会的定义 1 、旅游行业协会属于我国民法规定的社团法人，既非政府 机构，又非营利性机构，是旅游企业或个人为发展生产、增进共同利 益、在自愿基础之上建立的，接受政府指导的民间经济联合体。( 李 硕士学位论文 志轩) 2 、旅行社行业组织是各旅行社之间为加强旅行社行业内部以及 与其他行业的沟通与协作，维护旅行社行业利益，促进旅行社的健康 发展，提高旅行社服务质量及保护旅游者合法权益，而在资源基础上 行成的民间组织。作为沟通官方与民间的桥梁，它发挥着非常重要的 作用。( 法制化管理和行业自律相结合旅行社业健康发展的必然 选择) 3 、旅行社协会是指旅行社为实现本行业共同的利益和目标而在 自愿基础上组成的民间组织。( 旅行社管理杜江编著，南开大学出 版社1 9 9 7 年版p 3 2 ) 4 、由旅游行业的有关社团组织和企事业单位在平等自愿的基础 上组成的非营利性的，具有独立的社团法人资格的社会组织。中国 旅游协会章程 2 1 1 3 旅游协会的定义 综合以上观点，笔者认为：旅游协会是由旅游企业或个人自愿参 加，为保护和增进内部成员共同利益，协调与其它相关利益团体关系 的自律性行业管理组织，具有非政府性和非营利性的特点。 2 1 2 旅游协会的性质 从旅游协会的定义，可以看出旅游协会是一种具有自愿性、会员 性、市场性、行业性、民问性、非营利性、互益性、自律性的社会组 织。 “自愿性”指企业或个人是否加入旅游协会完全出于自愿，而且 可以随时自愿退出。 “会员性”强调旅游协会不是实体性组织，而是以会员为主体的 社团组织。 “市场性”强调旅游协会是以旅游市场为其活动范畴的，有别于 其它各种社会团体。 “行业性”说明旅游协会的活动围绕旅游行业展开，以行业为其 管理标的，确保旅游业朝着健康的方向发展。 “民间性”强调旅游协会既不是官方机构或行政组织及其附属机 构，也不采用政府行政式的管理与运作机制。 旅游协会行业管理职能和机制研究 “非营利性”强调旅游协会的运作不以追求利润最大化为目的， 不能开展以营利为目的的经营活动。但非营利性并不表示协会的活动 不产生收入，只是协会不能将其利润进行分配。这一特征使得各国税 法对旅游协会的收入大多有税收优惠的规定。 “互益性”则强调旅游协会既不像企业那样谋取自身利益，也不 是为整个社会谋取公共福利，而是为实现单个企业或个人无力达到的 目标而组成的为特定群体服务的互益性组织。这也揭示了旅游协会的 宗旨主要在于促进旅游业的集体性利益或共通性利益。 “自律性”表明旅游协会的正常运转需要以全行业的自律为基础。 旅游协会是旅游市场发展到一定阶段，各主体为了避免恶性竞 争，达到保护自身利益所做出的一种制度安排。但这种制度安排是建 立在各企业主体自愿加入的基础上的。 2 2 旅游协会行业管理的合理性 旅游协会对旅游行业进行管理的合理性，具备以下理论支持： 2 2 1 公共管理角度的理论支持：治理理论是具体的政府与市场关系 的结果体现 1 9 9 7 年世界银行关于变革中政府的报告指出了两条战略方案： 一是将政府更集中于基础性工作，以便提高政府的有效性；二是在 基础工作之外，政府不必是唯一的提供者，社会其他组织甚至私人 组织也可以参与到提供公共管理和公共服务的队伍中来。自组织是 借助制度化的谈判达成共识，建立互信，从而补充市场交换和政府 自上而下调控的不足，解决“政府失灵”现象。 所谓的“政府失灵”，是相对“市场失灵”提出的一个概念， 指的是在现实的生活中，由于政府也不具备完全理想化的条件，在 进行宏观调控的过程中也可能出现失效，导致资源配置的非优化结 果。 计划经济时代，中国实行公有制，不存在不同主体间利益的调整。 而政府是行业管理的唯一主体，它通过旅游局对旅游业实行管理，所 有企业都听从政府的指挥棒，因此不需要企业间的磋商和市场的协 调，企业在经济运作中是没有任何权力的，所以也就不存在需要旅游 协会来对行业进行管理。然而，现在有了很多的民营企业，个体经济， 硕士学位论文 这些非公有制经济主体只要照章纳税，守法经营，政府就不能干预， 从而导致了政府的失灵。 解决旅游业政府失灵的途径之一便是发展中介性的旅游协会， 以协会的力量减轻政府不堪重压的负担，使政府集中宏观管理和基 础性工作，同时保证市场和社会所需的各种公共秩序和服务。作为 对日渐脱离国家领域的市场领域所产生的公共事务需求的回应，政 府大规模转移公共事务职能，创办大量的自上而下型旅游协会来提 供市场领域发展所必需的行业治理。 我国在计划体制时代就已经形成了以政代社的管理模式，由政 府包办社会事务，结果搞得政府机构臃肿，疲惫不堪。随着小政府 大社会的国家治理目标的确立，我国应大量将社会管理职能回归社 会中介组织。表现在行业治理中就是要把行业经济事务更多地交由 行业协会办理，政府应尽量少地干预行业经济。 所谓市场失灵，是指由于市场机制本身的某些缺陷和外部条件 的某种限制，使得单纯的市场机制无法把资源配置到最佳的状态。 换言之，市场不是万能的，客观上存在着市场调节所不及的领域， 即使市场机制完全发挥作用，也解决不了全部问题。“公共物品”的 提供是市场失灵的重要表现。理智的追求利润最大化的企业，都会 等着“搭别人的便车”，而不愿意提供“公共物品”供他人使用，最 终造成这种公共物品的市场机制下的短缺。除此之外还存在不完全 竞争、经济活动的外部效应、自然垄断、信息不对称、次优问题等 阻碍着市场按照理想化方式运行的情形。实践证明，政府公共部门 不适合提供“行业管理”这种互益性公共物品，因为国家干预将导 致企业在市场经济中主体地位的失落，使得企业无法有效自主掌握 和调控资源，且国家干预是与经济自由主义政策相悖的。可行的选 择只能由属于非政府公共部门的行业协会来提供。旅游协会提供公 共物品供行业内部的企业使用，从而弥补了公共物品在市场机制下 的短缺。 因此为解决信息的不对称、有限理性、个体企业的私欲和浅见等 因素造成的行业缺乏协调的市场失灵状况，我们需要一种协商和对话 机制、一个交流和磋商机构、一个行业的中心枢纽，让全体市场参与 旅游协会行业管理职能和机制研究 主体坐下来，为行业的集体利益协调行动。旅游协会能够有效克服旅 游领域中的政府失灵和市场失灵，在当代的旅游行业管理中成为不可 或缺的主体。 2 2 2 法学的理论支持：自治理论 自治理论指出由一个旅游业许多领导性企业所构成的旅游协会， 制定( 设计) 本行业规则并通过自我设计的惩罚规则来强制实施这些 规则，建立争端解决机制。从法学学理角度出发对旅游协会进行定义， 指出旅游协会是旅游业的经济组织为了维护本行业的共同利益，实现 行业管理，依法自愿组成，并依法享有行业自治权的社团法人。旅游 协会出于维护旅游业的共同利益，根据旅游协会缔结的契约，在法律 的框架内对外与政府进行协调与抗衡，对内实现自我管理。 旅游企业问的经济活动难免发生纠纷，如果以法律作为规制交 易双方权利义务的框架，则法院是其最后诉诸的对象。法院的裁决 刚性太强，容易丧失回旋的余地，裁决后双方很难继续维持交易关 系。所以事先各企业进行一定的协约，制定旅游业的规则。这些内 在规则在解决双方纠纷方面往往比官方程序( 即法院的判决) 更专 业。而这种约束机制的建立与执行需要借助某种正式的组织，即旅 游协会。 旅游协会需要通过自治为行业的发展需要制定和实施自律性的 行规会约，并建立相关的惩治规则，解决旅游市场中的纷争，促进 会员间的合作和交流，维护会员的合法权益。 2 2 3 经济学角度的理论支持：从制度经济学交易成本理论的角度来 解释旅游协会行业管理的合理性 旅游企业在市场中活动，不仅会产生生产成本，如工资、设备 等开支，而且会遇到许多交易成本，比如竞相压价引起的谈判成本， 开展各种合作的缔约成本和监督履约成本等等。当交易成本增加到 一定程度，企业之间就会出现各种形式的合约，代替成本较高的各 种谈判。旅游协会就是市场经济中旅游企业采取的一种合约形式， 它能够降低交易成本。 旅游协会于企业问的功能优势体现在两方面，即信息提供和协 调行动。“信息提供”在于它具有买卖双方在交易中的信息库功能， 硕士学位论文 利用协会具有的全面信息，它为买卖方扮演了信誉评价中介和提供 本行业整体发展前景的预测者角色。“协调行动”指协会在内外行动 时的一致性，如政策游说、联合促销，使之在国内政策的制定、国 际合作交流中凸现出它的影响优势。就现阶段而言，市场经济越发 达的国家，其旅游协会也越兴盛。协会的集体利益分两种：一种是 相容性的( i n c l u s i v e ) ，另一种是排他性的( e x c l u s i v e ) 。相容性 指的是利益主体在追求成员的集体利益时是相互包容的。如在向政 府寻求更低的税额以及其它优惠政策时利益是相容的，即所谓的“一 损俱损、一荣俱荣”。用博弈论的术语来说，相容性下的利益主体之 间是一种正和博弈。而相容性指导下的旅游协会对旅游行业的各主 体而言，有助于旅游市场体系的完善和机制的健全，节约市场的交 易成本，在定程度上有助于减少市场缺陷和政府缺陷的发生。而 排他性指的是利益主体在追求利益时是相互排斥的，各主体之间是 一种零和博弈。同一旅游协会下的旅游企业在追求个体利益时会出 现零和博奔，这就需要协会出面进行协调与干预。 依据世贸组织的规定，“各成员国政府的职能部门不具有企业属 性，不能直接介入国内外市场竞争，政府只能是市场竞争规则的制定 者而不是直接参与者”。因此，在经济领域，中国加入w t 0 后，原来 由政府进行的招商引资活动，对企业经营的直接管理，可能被视为非 市场化行政干预，不利于自由竞争。同时，国际上各旅游协会在维护 成员利益、制定标准方面有重要作用，和这些机构打交道，我们由政 府出面就很不得体，需要与之对应的旅游协会。 旅游协会的存在对于行业运行具有提高效率的意义。旅游行业中 的“野马导游”、黑车以及不具备旅游业经营资格而进行旅游业务的 公司，他们的行为会伤及整个行业的利益，旅游企业联合起来通过旅 游协会进行整治和打击比某个企业单打独斗更有效率性。 2 2 4 管理学的理论支持：委托代理理论 政府为了保证机构精简，职能转变的需要，通过授权、委托、 参与等形式把不应也不再由政府行使的那部分职能转移给旅游协 会。发挥他们的作用，这是巩固政府机构改革成果，实现“小政府、 大社会”改革目标的必由之路。 旅游协会行业管理职能和机制研究 社会分工越来越复杂，行业分工越来越细，行业中需要调整的经 济关系越来越多，政府对行业的管理往往无法顾及复杂的差异性而越 来越显得力不从心，且政府机构的膨胀会进一步增加社会的负担。在 进行政府机构改革，确立直接管理转向问接管理之后，就像曾经在经 济领域的“官退民进”一样，在社会事务领域也开始权力下放，一些 政府无力承担的领域转而“社会事务社会办”，政府由原来对行业管 理享有相当的权限，转为需要将原有的职权委托给一个组织。因此， 作为旅游行政管理部门的旅游局需要为其转移的职权寻找委托的对 象。 同时，旅游企业要争取持续而有序发展的行业环境，其根本出路 也在于自己组织起来，自我管理，按照自律的原则，建设好自己的行 业协会。因此为实现对若干旅游业中的企业的协调和管理必须要赋予 第三方一定权力。由于旅游协会可以同时代理来自政府和企业的双向 权力从而更好的行使其管理职能，因此为旅游协会实现行业管理提供 了充分的理由。 2 3 旅游协会的职能 职能问题对于旅游协会的培育和发展至关重要。党的十五大提出 要把培育和发展社会中介组织作为整个体制改革的重要组成部分，中 央有关部门明确提出：要做到机构精简、职能转变和行业协会建设三 同步的要求，并在要求中将行业协会的职能问题提到了重要议事日 程。 国家经贸委在1 9 9 7 年印发的关于选择若干城市进行行业协会 试点的方案中提出了行业协会的六大职能及落实职能的四种方法， 其他一些组织和专家如宋志伟、张建梅、韦广平、李志轩等也提出了 自己对协会职能的一些分类。针对旅游协会的特点并综合各种分类方 法，本文认为旅游协会的职能主要分为两大类：服务职能和管理职能。 2 3 1 服务职能 服务职能表现为旅游协会作为协会会员的代表者和代言人站在 其会员的立场为其服务。 2 3 1 1 统计和研究职能 对旅游业的基本情况进行统计、分析，并发布结果。开展对旅游 硕士学位论文 业国内外发展情况的基础调查，研究协会会员感兴趣的问题，针对行 业面临的现状，提出建议，供企业和政府参考。定期出版协会会刊， 向协会会员提供有效信息。 2 3 1 。2 宣传和促销职能 作为旅游业的代言人，组织宣传和促销本地旅游业，开展联合营 销活动。 2 3 1 3 沟通和维权职能 加强会员间的信息沟通，代表会员及政府机构与其他行业协会谈 判以保证其会员的利益。当会员企业受到外来侵权行为时应及时维护 企业应有权利。 2 3 1 4 指导和培训职能 为确保旅游业正常运转和发展，对各会员进行专业性的指导。定 期组织对协会会员进行培训，提高行业整体素质。 2 3 2 管理职能 旅游协会对协会会员实施管理，确保行业整体的良性发展。协会 管理的有效性取决于协会本身的权威性和凝聚力。不同于以往旅游局 的管理，旅游协会不带有任何行政指令性与法规性；同时，协会管理 的范围取决于自愿加入该协会的会员数量，如果有一家企业不愿入 会，则不能实行全行业的管理。 2 3 2 1 约定职能 在国家主管部门和有关法规指导下，制定协会会员共同遵循的行 规会约、行为准则和各类经营标准。 2 3 2 2 协调职能 协调行业内外各相关企业的立场和观点达到基本一致。对同行业 企业之间的经营行为进行仲裁与调解。解决行业内外的各种利益纠纷 和争端。执行和维护协会会员大会通过的各项章程和决议。 2 3 2 3 监督职能 对旅游业产品和服务质量、竞争手段、经营作风进行严格监督， 维护行业信誉，鼓励公平竞争，对行业内的违规者进行惩罚。 2 3 2 4 认证职能 受政府委托，进行资格审查，签发证照，如市场资格认证，发放 旅游协会行业管理职能和机制研究 各种许可证等。 2 3 3 职能的分类 以上各项职能都是作为政府与会员企业之间中介的旅游协会所 获得的来自政府和企业两方委托的职能。 表2 1 职能分类政府( 委托) 赋予的职能企业( 委托) 赋予的职能 服务职能指导和培训职能统计和研究职能 宣传和促销职能 沟通和维权职能 管理职能认证职能约定职能、协调职能 监督职能 2 3 4 服务职能与管理职能的关系 服务职能和管理职能是相辅相成、互相依托的。旅游协会通过各 项服务职能为政府和企业进行双向服务，同时承担行业管理职能。服 务职能是管理职能的基础，是旅游协会具有生命力的源泉。如果旅游 协会的服务职能不能全面发挥出来，对许多旅游企业将缺乏足够的吸 引力，导致协会会员数量较少。这样，旅游协会的管理职能就只能在 较小