（工商管理专业论文）低压电器企业技术创新管理研究.pdf

东南大学硕士学位论文中文摘要 低压电器企业技术创新管理研究 研究生：刘静导师：江孝感 东南大学 摘要 当今科技飞速发展，技术创新可以提高企业的核心能力和竞争优势，有效的管理可 以极大提高企业的技术创新的效率和成功率。目前，国内低压电器企业的技术能力和技 术创新管理能力落后于国外领先企业，面对全球化的市场竞争，要想占有一席之地并保 持永续发展，必须提高自主创新能力。 本论文旨在研究低压电器企业对技术创新进行高水平管理的方法，站在低压电器企 业的角度阐述技术创新管理，通过结合国内外技术创新理论的研究成果和低压电器企业 技术创新管理的现状，对低压电器企业技术创新管理的方法进行研究。 本论文首先阐述了低压电器企业技术创新管理涉及到的基本理论知识；然后针对国 内外低压电器企业技术创新管理的现状进行分析，并结合国外知名低压电器企业成功保 持技术领先的经验，提出对我国低压电器企业有效进行技术创新管理的启示；接着分别 从技术创新方向的选择和新产品研发过程的管理两方面阐述了低压电器企业新产品研 发阶段的技术创新管理方法。在技术创新方向的选择上主张分别从内部因素、外部因素 和企业竞争地位三方面进行考虑，针对新产品研发过程的管理，本文从风险管理、时间 管理、资金管理、信息渠道管理和研发组合管理等方面分别加以阐述，强调各方面管理 的协同配合；最后以大全集团为例，分析了大全集团如何在战略、体制、人才、资金投 入等方面依靠技术创新管理实现企业的快速成长，期望能给国内低压电器企业提供参 考。 本文将技术创新管理的一般理论与我国低压电器企业的技术创新实践相结合，提出 了低压电器企业在研发管理中，利用技术创新管理理论制定技术创新战略和管理研发过 程的方法，旨在帮助我国低压电器企业在探索出一套与我国国情和知识经济时代的竞争 格局和形势相适应的技术创新管理理论和具有实践意义的技术创新管理对策。 关键词：低压电器企业技术创新管理新产品研发 东南大学硕士学位论文 a b s t r a c t m a n a g e m e n to f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n l o w _ v o l t a g es w i t c h g e a ra n d c o n t r o l g e a re n t e r p i u s es g r a d u a t e l i t o m g a b s t r a c t w i t ht h e h i g h - s p e e dd e v e l o p m e n t o ft e c h n o l o g y , e n t e r p r i s e sc a na c h i e v ec o r e c o m p e t e n c ea n dc o m p e t i t i v ep r e d o m i n a n c ed e p e n d i n go nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， a n d s c i e n t i f i c m a n a g e m e n tc a ne n h a n c ea ne n t e r p r i s e s e f f e c t i v e n e s sa n d e f f i c e i e n c y o f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a tp r e s e n t ，t e c h n i c a lc o m p e t e n c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n m a n a g e m e n to fd o m e s t i cl o w - v o l t a g es w i t c h g e a ra n dc o n t r o l g e a re n t e r p r i s e sf a l lb e h i n d i n t e r n a t i o n a ll e a d i n gc o m p a n i e s f a o n g9 4 0 b a lm a r k e ta n dc o m p e t i t i o n ，d o m e s t i cr e l e v a n t e n t e r p r i s e ss h o u l di m p r o v et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yt om a i n t a i ns u s t a i n a b l eo p e r a t i o n a n dd e v e l o p m e m t m a n a g e m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o c e s sw a sd i s c u s s e df r o mt h es t a n d p o i n to f l o w - v o l t a g es w i t c h g e a ra n dc o n t r o l g e a re n t e r p r i s e s c o m b i n e dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h e o r i e sw i t ht h er e a ls i t u a t i o no fe n t e r p r i s e sa th o m ea n da b r o a d ，t h i st h e s i si n v e s t i g a t e sa n d r e s e a r c h e st h em e t h o do ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n ti nl o w - v o l t a g es w i t c h g e a r a n dc o n t r o l g e a re n t e r p r i s e s f i r s t l y , t h er e l a t e dc o n c e p t sa n ds o m eb a s i ct h e o r e t i c a li n f o r m a t i o nw h i c ht e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm a n a g e m e n ti nl o w v o l t a g es w i t c h g e a ra n dc o n t r o l g e a re n t e r p r i s e sw i l lc o m e d o w nt ow e r es e tf o r t h s e c o n d l y , t h ee x p e r i e n c eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n g e m e n to f l e a d i n gc o m p a n i e sa r ec o n c l u d e df r o m an u m b e ro ff a c t s ，a n dc u r r e n ts i t u a t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n g e r n c n to fd o m e s t i ce n t e r p r i s e sa r ea n a l y s e d ，t h e n $ o m e e m i 曲a n e n ta r ei n t r o d u c e d t h i r d l y , t h ec h a r a c t e r i s t i c sa n da c t u a l i t i e so ft h er & do fn e w l o w v o l t a g es w i t e h g e a ra n dc o n t r o l g e a rp r o d u c t sa r ed i s c u s s e d t h e nf r o mt h ea s p e c t so ft h e i d e n t i f i c a t i o no ft h er & dd i r e c t i o na n de s t a b l i s h m e n to ft h e “s t a n d a r d i z e d ”r & d m a n a g e m e n tr e s p e c t i v e l y ,s o m ec o u n t e r m e a s u r e s t ot h em a n a g e m e n to ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na r ep r e s e n t e d f i n a l l y , t h et h e s i ss t u d i e st y p i c a l l yc o m p a n y ，d a q o g r o u p ，a n dt h i s n 东南大学硕士学位论文 a b s t r a c t c o m p a n y ss t r e n g t hi nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n tw e r ea n a l y s e d w i t ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n a g e m e n ta sm a i nt h r e a do ft h i s t h e s i s ，s o m e c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st od e a lw i t hp r e s e n ts i t u a t i o na l ep r o v i d e dt oh e l pd o m e s t i c e n t e r p r i s e st oi m p r o v et e c h n i c a lc o m p e t e n c ea n de s t a b l i s hp r a c t i c a ls y s t e mo ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm a n a g e m e n t k e y w o r d s ：l o w - v o l t a g es w i t c h g e a ra n dc o n t r o l g e a re n t e r p r i s e s ；t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nm a n a g e m e n t ；r & d 1 1 1 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：避日 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名： 兰：3 叠 导师签名： 东南火学硕上学位论文第一章论文研究的背景和意义 第一章论文研究的背景和意义 技术创新，是指企业应用创新知识和新技术、新工艺、采用新的生产方式和经营管 理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的服务，以达到占据市场并实现市场价 值的目标。对一个国家而言，技术创新是决定其国际贸易地位和竞争力的关键因素， 使经济发展的原动力：对一个企业而言，技术创新则是企业生存与发展的命脉。 本论文把低压电器企业技术创新管理的概念界定为：低压电器企业为了适应多变的 环境，提高技术创新的成功率和效率，增强企业的竞争优势，对投入在技术创新方面的 资源所进行的管理。 1 1 论文研究的背景 1 1 1 时代背景 当代科技以惊人的速度飞速发展，给经济、社会带来了深刻的变化。当代科技得发 展趋势，其主要特点是：( 1 ) 知识存量的增长及更新速度加快；( 2 ) 新技术出现的时间 间隔越来越短；( 3 ) 新技术开发周期越来越短；( 4 ) 技术越来越先进，新产品越来越多； ( 5 ) 新技术研究开发费用越来越大。 科技发展为企业提供了技术机会、市场机会和产业机会，成为企业生存和发展的重 要环境和条件，主要表现在：( 1 ) 带来生产力的飞跃发展；( 2 ) 使产业结构发生变化； ( 3 ) 促进了产业结构的变化；( 4 ) 导致新的经济形态产生。 科技发展也对企业提出了挑战。( 1 ) 科技进步加快了新产业的新兴起，减少了对传 统产业的需求；( 2 ) 科技进步使产品寿命周期缩短，依靠一种产品吃一辈子的“几十年 一贯制”的情况已成为历史，传统产品必须加快更新，高新技术产品的更新则呈加速趋 势。产品更新加快使企业经营的风险加大，对企业技术更新、经营应变性等都增加了压 力。( 3 ) 科技进步使竞争加剧。 科学技术的发展对企业的生存提供了机会和挑战，现代企业的竞争也越来越依赖于 科学技术，产品创新能力已成为企业是否具有竞争能力的一个关键因素，强化技术创新， 已成为世界企业管理的一种新潮流。二十一世纪经济全球化，信息网络化的来临，使现 代企业面临更为严峻的市场竞争。众多企业成败的案例表明，企业竞争已从生产和营销 阶段前移到研发阶段，不断创新成为企业的灵魂。能否适应用户不断变化的新需求，以 高质量、低成本、快速度地向市场源源不断地导入新的产品和服务，只有靠企业持续的 技术创新才能做到。可以说，技术创新是改善产品结构和提高产品附加值，保证企业持 续发展的根本途径。 科技发展对经济的影响及企业技术创新的过程不是随机的，是可以而且能够管理 东南大学硕上学位论文第一章论文研究的背景和意义 的，通过有效的管理可以极大的提高企业技术创新的效率和成功率。大量的研究和实践 表明，企业的技术创新能力能否成为企业内在的发展动力，能否通过技术创新提高企业 的综合竞争力，不是一个单纯的技术问题，而是一个管理问题。 1 1 2 低压电器行业背景 低压电器是用于交流电压至1 2 0 0 v ，直流电压至1 5 0 0 v 的电路中起通断、控制或保 护等作用的电器。低压电器是电器工业的重要组成部分，在机械行业中是基础配套件， 在配电系统中低压成套开关设备主要由各种低压电器元件构成，低压电器元件的功能及 性能对低压成套开关设备起着至关重要的作用。发电设备所发出电能的8 0 以上是通 过低压电器分配使用的。每增加1 万k w 发电设备，约需4 万件左右的各类低压电器元 件与之配套。在工业自动化系统中，也需要由低压电器构成的各种控制屏、控制台、控 制器等。 我国低压电器工业自1 9 4 9 年后，在一些修理、装配简单电器工厂的基础上逐步发 展成能独立设计、生产的行业，到1 9 7 9 年共有生产企业6 0 0 多家，总产量3 0 5 3 万台， 产值1 2 1 亿元。经过1 9 8 5 1 9 8 6 年、1 9 9 0 - - 一1 9 9 1 年两个发展高峰，目前生产企业1 5 0 0 家，年产值约2 0 0 亿人民币嘲。 我国低压电器经过5 0 多年的发展，已形成了比较完整的体系，国内企业生产的低 压电器产品约6 0 0 多个系列，目前市场销售的产品呈现出三代同堂的趋势： 第一代产品：2 0 世纪6 0 - - 7 0 年代初，在模仿基础上设计开发的第一代统一设计产 品。以c j l 0 、d w l o 、d z i o 、j r l 6 b 等产品为代表，产品结构尺寸大、材料消耗多、性能 指标不理想、品种规格不齐全，相当于国外5 0 年代水平，市场占有率为1 5 ； 第二代产品：2 0 世纪7 0 - - - - , 8 0 年代，是在更新换代和引进国外先进技术制造的第二 代产品。以c j 2 0 、d w l 5 、d z 2 0 、m e 、a e 、e w e 、a h 、b 、3 t b 等产品为代表，技术指标明 显提高，保护特性较完善，体积缩小，结构上适应成套装置要求，是我国低压电器的支 柱产品，相当于国外7 0 年代末- - 8 0 年代初水平，市场占有率为4 5 ； 第三代产品：2 0 世纪9 0 年代，跟踪国外新技术新产品自行开发试制新产品，以d w 4 0 、 d w 4 5 、d z 4 0 、s 、c j 4 0 、m 、f 、3 t f 等产品为代表，产品性能优良、工作可靠、体积小、 电子化、智能化、组合化、模块化、组合化、模块化、多功能化，总体技术性能达到或 接近国外2 0 世纪8 0 年代末 - 9 0 年代初水平质量水平，但其市场占有率为4 0 。 根据国家政策走向，在今后一段时间内低压电器产品的结构需要进一步调整。工艺 落后，体积大、能耗高又污染环境的产品将淘汰。预计到2 0 1 0 年，第一代产品将被淘 汰，第二代产品将沦为低档产品。第三代产品将逐步成为中档产品。 国外一批著名低压电器制造商从2 0 世纪9 0 年代后期至2 1 世纪初相继推出了新一 代产品，其中框架断路器有施耐德公司的m t 系列、西门子公司3 w l 系列、a b b 公司e 系列、g e 公司m - p a c t 系列、凯马公司m a g n u m 系列等；塑壳断路器有施耐德公司n s 系 2 东南大学硕上学位论文 第一章论文研究的背景和意义 列、西门子公司3 v l 系列、a b b 公司t m a x 系列、g e 公司r e c o r dp l u s 系列、默勒公司 n z m 系列、凯马公司g 系列、三菱公司w s 系列等。新一代产品除了国内第三代产品的特 点外，还增加了可通讯、高可靠、维护性好、符合环保要求等特征。特别是新代产品 能与现场总线连接，实现系统网络化，使低压电器产品功能发生了质的飞跃。 从上述可看出国内低压电器产品的技术能力落后于国外技术领先企业，国内低压电 器企业需要加快技术创新，通过有效的技术创新管理来提高竞争能力。 1 2 论文研究的意义 中国入世后，国内低压电器企业无论大小都不可避免的面对经济全球化，从全球总 体经济发展趋势上讲一个有利于全球经济增进的过程。通过经济全球化促使世界市场规 模的扩大，更加促进了国际分工和国际竞争，从而使所有与经济全球化的国家和行业可 以在更大范围的国际分工和贸易中获利。在相应利益驱使下，国外著名电气行业纷纷抢 占电器市场，如施耐德、富士、西门子、a b b 等国际知名企业都相继登陆我国。除了瓜 分国内的高端市场外，它们又实施“本土化”战略，以独资或合资方式在中国本土设厂， 致使在国内的中端电器市场也占有越来越大的市场份额，甚至还在觊觎国内电器的低端 市场。无疑对国内低压电器“低价位优势”是一个致命的冲击。如施耐德电器在中国市 场上每年销售额以2 0 的速度递增，这必将使国内电器其赖以生存的现有市场快速萎缩， 最终只能迫使企业在低层次市场夹缝中求生存。 在国内低压电器行业中，市场经济中所遵循的平均利润率法则，可以说在该行业中 体现的淋漓尽致。电器制造业在起步初阶段，面临着巨大的市场空间，而此时行业的利 润远远高出市场认同的平均利润法则，结果致使电器行业产生经济学上所称谓的“蛛网 效应一：市场的需求旺盛，产品的价格上涨，这种巨大的诱惑，使投资者纷纷涌入，其 结果只能造成该行业比其他行业吸引更多的资金，导致行业发展过快，造成产品价格下 降，生产过剩。企业为了在此残酷的市场中得以继续生存不被淘汰，绝大多数企业选择 压低价格，抢占市场以增加产品在市场中的份额，借此来弥补或适应因产品价格因素而 造成利润过于微薄的困境。但事与愿违的是，企业不但没有从困境中得以突围，而相反 的是企业又进入新一轮的价格战，继而重新进入另一番恶性循环的怪圈。当然这种尴尬 只能使企业陷入无休止的价格竞争中，而相应的利润从微薄再微薄，企业的技术创新也 就无从谈起。 从国内宏观经济角度或区域经济而言，价格竞争促进了市场活力，通过竞争优化产 业结构，激励企业技术创新，加快了企业产品向技术优势转化的过程，从而实现产业内 部结构的优化。这也是我国在资源约束下快速推动经济发展的重大战略选择：企业必须 从成本优势转向技术优势，也是经济发展内在规律的必然。 企业为了生存，必须提高其企业竞争力，而相应的企业竞争力又包含了核心竞争力 3 东南大学硕：l 学位论文 第一章论文研究的背景和意义 和非核心竞争力。具体讲核心竞争力是技术优势形成的，非核心竞争力则是成本优势形 成的。从另一层意义上讲，企业竞争实际就是企业创造价格差别和产品差别( 技术含量 高和品质好的产品) 的能力。而长期以来在低压电器行业中，尤其在较为集中的行业区 域里，低价产品、低端产品最为突出的是绝大多数企业基本上以同质化中、低档产品为 企业主导产品，企业充当的是低端复制多面手的角色，虽说在市场前期主要以加工模仿、 贴牌生产等方式，迅速开拓市场，企业蜂拥而至陷入起初具有高利润却未拥有核心技术 优势的中、低端电器产业。但随着价格竞争的不断加剧和生产成本优势逐渐减弱，再加 上区域内无序竞争的愈演愈烈，产品低附加值，无核心竞争力的弊端则在市场竞争中暴 露出致命的缺陷。在外部形势和行业间不良竞争双重打压下，一部分利润空间被外部形 势不断压缩，另一方面企业又要为无序竞争再付出额外代价，从而造成企业利润稀薄， 乃至无利可图，这在很大程度上制约了企业的发展。在区域经济中，企业最怕与无奈的 就是：因个体非理性而导致集体非理性陷入囚徒困境。使企业走入困境的根本原因，应 该有以下方面造成的：首先企业还没有从原有的低质、低价思维定势中走出来，只想用 低价位的经营模式消彼长己，即使有些企业想高价入驻市场，但因面对低价的市场的巨 大压力，也只能无奈选择了退缩；其次区域内的产品同质化、缺乏差异性，迫使企业只 能选择价格竞争的双刃剑，另外再加上低端市场的诱惑。一旦区域经济中某企业率先引 导价格竞争，则虽之而来连锁反应的是同行业的跟进，使区域经济中同行业企业陷入囚 徒困境。当企业为自己酿成的苦果买单后，企业想到了行业内应建立价格联盟，内部普 遍推行“降本节支一。但往往良好的愿望无法形成，企业只好在生存环境不断恶劣的情 况下，在内部无论材料成本或管理成本上进行“降本节支一。从这里就可以看出，企业 如果有技术优势往往可以把握市场，引领市场在该领域中的发展趋势。而相反成本优势 则会更多地依赖市场，与此同时，还会受到市场价格变动的负面影响，而此种负面影响 往往又会加剧产品成本更加恶性化，不可避免的对产品进行偷工减料，从而造成企业产 品质量的无法保证，诱发“柠檬市场”促使产品衰退。如果从更深层次的意义上讲这种 产品的衰退，无疑是缩短企业的寿命。 上述主要谈了低压电器行业在国内区域经济中目前所处的境况。而相应的企业在全 球化经济中也会遭遇冲击。首先因为我国企业所拥有的成本优势，其最大的弊端是建立 在对资源的高消耗和资金重复性投资上，这种竞争优势到了一定时期，就必将与有限的 资源约束发生严重的冲突，从而导致各种经济和社会问题的发生。所以企业必须在技术 上提高其自主创新能力，调整资源使其高效发展，只有这样才能在市场竞争中占取主导 的优势地位。当面临国外电器知名品牌的不断涌入，并以惊人的市场增长率来蚕食着国 内电器市场份额，我国企业在电器制造业上的发展速度，仅是低层次结构平台上的增长， 还处在世界产业链的中低端水平上，具体讲在世界电器格局中处于第三级；在国外知名 电器垄断着标准和规则以及核心技术情况下，中国电器企业多数从事着给外企做零配件 加工或贴牌( o e m ) 生产，赚取微薄加工费。另外出口企业面对国际市场缺乏长远计划， 4 东南大学硕士学位论文第一章论文研究的背景和意义 一旦发现新的市场，就蜂拥而入相互压价，这不仅仅使我们丢失了正常应得的利润，自 降了出口电器产品的档次，更加大了我国遭遇贸易摩擦的几率。最终结果不是被出口国 进行反倾销调查，就是被消费者所抛弃。所以国内的低压电器企业要想在全球市场占有 席之地并保持永续发展，必须在技术上提高其自主创新能力，加强对技术创新的管理。 1 3 论文的主要工作和框架 1 3 1 论文的主要工作 本文经过充分调研，结合国内外技术创新理论的研究成果和低压电器企业技术创新 管理的现状，对低压电器企业技术创新管理的方法进行研究。 首先阐述了低压电器企业技术创新管理涉及到的基本理论知识，对技术创新理论的 起源和发展进行了归纳，并对企业技术创新管理相关理论进行了研究；然后针对国内外 低压电器企业技术创新管理的现状进行分析，并结合国外知名低压电器企业成功保持技 术领先的经验，提出对我国低压电器企业有效进行技术创新管理的启示；接着分别从技 术创新方向的选择和新产品研发过程的管理两方面阐述了低压电器企业新产品研发阶 段的技术创新管理方法。在技术创新方向的选择上主张分别从内部因素、外部因素和企 业竞争地位三方面进行考虑，针对新产品研发过程的管理，本文从风险管理、时间管理、 资金管理、信息渠道管理和研发组合管理等方面分别加以阐述，强调各方面管理的协同 配合；最后以大全集团为例，分析了大全集团如何在战略、体制、人才、资金投入等方 面依靠技术创新管理实现企业的快速成长，期望能给国内低压电器企业提供参考。 1 3 2 论文的框架 本文的研究框架如图1 1 所示。 1 4 论文的创新点 本文主要通过文献研究、社会调查和系统分析等方法，坚持理论和实践相结合。 本文的创新点在于将技术创新管理的一般理论与我国低压电器企业的技术创新实 践相结合，探索出一套与我国国情和知识经济时代的竞争格局和形势相适应的低压电器 企业技术创新管理理论，对我国低压电器企业加强技术创新的成功率和效率，提升自身 的核心竞争力，有效应对经济全球化，具有非常重要的现实意义。 5 东南大学硕士学位论文 第一章论文研究的背景和意义 弋7 i 低压电器企业技术创新管理的国内外现状 低压电器企业技术创新管理方法研究 ( 研发过程管理) 弋7 u l 应用案例分析 i 总结全文，并提出进一步研究的展望 图1 1 研究框架 6 东南大学硕上学位论文第二章企业技术创新管理研究的文献综述 第二章企业技术创新管理研究的文献综述 创新是一个国家经济发展的动力源泉和决定性力量，而技术创新作为联系科技科经 济的桥梁，无疑对加速科技成果向现时生产力转化、科技进步、经济结构调整和经济的 可持续发展具有更深远的意义。在由企业、大学、科研机构、中介服务机构和政府组成 的国家创新体系建设中，企业的技术创新居于核心地位，企业是技术创新的主体。因此， 关于企业技术创新的研究早已成为了学术界和企业界的一个研究热点，引起了政府和社 会的高度重视，并且也取得了一些研究成果。 2 1 技术创新管理理论的起源和发展 2 1 1 国外技术创新管理理论的起源和发展 自从美籍奥地利经济学家熊彼特1 9 1 2 年在其成名作经济发展的理论中首次提 出创新理论以来，技术创新管理理论经历了5 0 年代和6 0 年代的开发性研究阶段，7 0 年代技术创新理论的系统开发阶段，8 0 年代以来的技术创新理论的综合化、专门化研究 阶段h 】。产品创新管理的系统研究正是技术创新专门化研究的必然结果。 2 1 1 1 企业技术创新管理理论发展三大阶段 根据国内外文献研究，企业技术创新管理基本范式的演进经历了个体单个创新管 理、组合创新管理第2 个阶段，现在正迈向第3 个阶段全面创新管理阶段乜。 微观层次对企业创新活动的系统研究，起始于2 0 世纪4 0 年代。受熊彼特创新动力 论的影响，2 0 世纪4 0 - - - 5 0 年代的研究根植于“企业家动力论 的理论基础之上，研究 企业中具体的创新过程、成功因素和动力。由于这一阶段还处在研究的起步阶段，创新 中的一些基本问题还不明晰，所以研究的侧重点在于研究创新系统活动中的各构件，因 此该阶段的显著特征是单一、线性、内源式技术创新管理的研究，侧重技术创新中的技 术要素方面。 随着研究活动的深入，研究越来越触及到创新管理中一些更具体的领域。2 0 世纪 6 0 - - - 7 0 年代的创新管理研究着重研究创新的组织内源问题，研究组织如何通过对r & d 活 动的有效管理推动创新的发展，实现创新的目标。e r i c v o nh i p p e l 突破了第2 阶段组织 创新内源的视野，提出了用户创新的思想，突出用户在组织创新中的地位和作用。本阶 段的研究其本质在于研究创新的推动力，前期强调的是内部推动，而后期强调的是内外 结合的双向推动。受环境和时代背景的影响，这2 个阶段对创新推动力和创新源的研究， 都主要基于机械与线性的视野，是一种基于牛顿经典力学的机械哲学观。 本阶段的创新理论研究，研究对象都局限于单一、个体的技术创新过程、活动或者 要素，也就是熊彼特所列举出的5 种创新形式中的某一种，特别是侧重技术要素，而没 7 东南大学硕士学位论文 第二章企业技术创新管理研究的文献综述 有研究创新中各构成要素之间的内在互动机理和关系。到2 0 世纪8 0 年代，随着环境的 变化，组织对创新绩效提出了更高的要求，传统单一的创新理论和模式的局限日益凸显 出来。 基于系统理论之上，一些学者将研究的视角从单个的创新系统构件转到创新系统要 素之间的关系上。例如，r o t h w e l l 、r o s e n b e r g 等的研究进一步揭示出创新过程的动态 化、集成化和综合化。如r o s e n b e r g 的创新链环模式，尽管主要是就技术创新而言的， 但已经显示出创新是多种因素交互作用企业技术创新管理的过程。一些学者提出新产品 项目开发的组合思想和组合创新理论。组合创新的研究和实践，大体经过了4 个逐渐深 入的阶段，即产品的组合创新、技术创新的组合、不同创新的组合( 如技术创新、文化 创新、战略创新等) 、基于核心能力的组合创新。组合创新至少包含了5 方面的组合关 系，即产品创新与工艺创新的协调、重大创新与渐进创新的协调、创新的显性效益和隐 性效益的协调、技术创新与组织文化创新的协调、企业内部独立创新与外部组织合作创 新的协调。e d w a r d s 在研究中证实了技术创新与组织创新之间的互动关系。d o u g h e r t y h a r d y 通过实证研究，证实了企业持续的产品创新能力与组织流程和结构之间的内在关 系。 在组合创新理论的推动下，到2 0 世纪末期，创新理论朝系统观发展更进了一步， 出现了集成创新观和系统创新观的创新理论。一些学者也指出，在技术创新中各种要素 的集成是保证技术创新效果的重要条件。集成创新观强调对现有各创新要素的创造性整 合，体现了一定的系统性思想。许多学者探讨了企业创新系统的概念与内涵。j a n s z e n 认为企业创新是一个复杂性自适应系统d o u d o n 提出了创新管理的系统架构，包括共同 的创新愿景与战略、创新环境、创新资源等8 个方面。t u c k e r 指出，要提高创新绩效必 须由“框式思考修向“线式思考 转变，亦即注重系统各要素间的关系，并提出了创新 管理的5 项原则，其中包括创新必须具有综合性，涉及研发和所有其他部门；创新必须 有组织地、系统地、持续地寻找新机会：创新必须涉及组织所有人的参与等。这些原则 也充分体现了系统、全面创新的思想。在第2 阶段发展起来的基于系统理论的创新理论， 突破了以前有关创新线性的思维模式，突出了创新系统内各子系统和构件之间的匹配和 互动对创新绩效的重要作用。 进入2 1 世纪后，创新理论的发展向更高的层次迈进，许多学者从生态系统的角度 来研究创新理论，人人创新、时时创新、全流程创新、全球化创新以及事事创新等全面 创新思想成为创新理论发展的新方向。近年来，激发每个员工的创新积极性，实现“人 人都是创新者”的思想受到了广泛关注。r o g e rb e a n 指出创新要作为一项事业，进行全 方位的创新：s h a p i r o 指出，市场竞争的日益激烈和用户对响应速度的日益要求使得企 业必须力求做到2 4 * 7 ( 即每周七天、每天2 4 小时) 创新。一些学者认为，企业外包、 战略联盟等组织形式的出现促进了研发、制造、营销等的全球化。 2 1 1 2 企业技术创新管理四大学派 8 东南大学硕上学位论文 第二章企业技术创新管理研究的文献综述 2 1 1 2 1r d 管理学派 r & d 学派认为，技术沿着一定的发展曲线成长，技术的成长需要投资，投资越多， 技术性能就会越高( 相应的技术曲线伸展越快) 。该学派把r & d 的内在机制视为一个黑 箱，基本上不关心r & d 过程，只关注投入和产出。 2 1 1 2 2 创新管理学派 创新管理学派认为，技术创新对经济发展和人类进步起着关键性的作用，技术创新 不仅涉及技术发明，而且涉及生产、制造、市场、销售和服务等商业化过程。因此，该 学派主张将技术管理的视野从r & d 扩展到技术创新的全过程。 2 1 1 2 3 技术规划学派 技术规划学派认为，竞争加剧和技术进步加速是经营环境不确定性增加的两大重要 因素，因而技术作为企业竞争力的构成因素，其作用不断加大，技术变化不再当然的视 为具有简单性和可预测的特点。该学派关注技术的动态变化，主张在动态分析中对技术 活动进行规划。 2 1 1 2 4 战略技术管理学派 战略性技术管理学派认为，传统的技术管理方法存在以下几个问题：缺少高层管理 关注，组织不适应。技术和组织集成不当，技术部门和商业部门缺少相互理解、沟通和 合作，对技术没有给与战略性重视。这些问题导致企业技术吸收率低、技术实施失败率 高等后果。基于以上认识，该学派主张企业技术管理应与战略管理相融合，要把人力资 源和组织因素集成到技术创新过程中，技术问题和商业问题要同时考虑。 z 1 2 国内技术创新管理理论的发展 由于历史原因，中国对企业技术创新研究的真正重视始自2 0 世纪8 0 年代初期。8 0 年代以来，我国理论界在价值工程、设计方法、研究和开发管理、技术创新学等领域对 产品创新问题作了努力探索，并翻译介绍了国外一些代表作。 现阶段具有代表性的论著是浙江大学许庆瑞教授的研究、发展与技术创新管理。 该书从科研过程、科研组织、科研计划、研究与发展策略等方面系统论述了研究、发展 与技术创新管理的基本背景和方法，重点突出了产品创新的战略问题，建立了内容全面 的理论体系。清华大学傅家骥教授的技术创新学是较早关于技术创新理论最为深入、 系统地著作。该书详细探讨了技术创新的扩散规律，系统论述了技术创新与组织创新、 政策创新、高新技术发展、经济良性循环的关联作用，重点分析了企业技术创新的战略 模式，提出了企业技术创新的实现机制和管理对策。武汉理工大学万君康教授的 产品 工程学是关于新产品管理的重要著作，它首次建立了以产品为对象，有战略工程、开 发工程、制造工程、营销过程组成的新产品管理体系，它强调新产品的全程管理。武汉 理工大学胡树华教授的：产品创新管理是国内第一本比较全面、系统地介绍产品创新 管理原理与方法的专著，构建了产品创新管理的理论体系。 9 东南大学硕上学位论文 第二章企业技术创新管理研究的文献综述 2 2 企业技术创新管理相关理论 2 2 1 企业技术创新战略管理理论 战略是指重大的带有全局性的或决定全局的谋划。企业技术创新战略则是指企业在 技术创新领域内重大的带有全局性的或决定全局的谋划n 1 。企业技术创新战略是按照企 业实际情况制定的，各企业情况千差万别，技术创新战略也各不相同，因此不存在普遍 使用的企业技术创新战略。各种技术创新战略类型的特点归纳见表2 1 。 2 2 1 1 技术创新战略模式类型可从不同的角度进行划分 ( 1 ) 按技术来源分 自主开发战略，企业的技术来源主要依靠自主开发技术，但这并不排斥引进技术及 联合开发技术，这往往需要企业具有较强的开发实力。 合作开发战略，出于节约研究开发投资、缩短开发周期或进入对方占领的市场的目 的，企业可以采取合作开发的战略，在这种战略下，参与合作的各方可发挥各自的优势， 做到优势互补。通常的合作方为：制造商与供应商合作，制造商与用户合作，同行制造 商( 竞争者) 之间的合作。 引进消化吸收创新战略，企业的主要技术来源是技术引进，在对引进技术消化吸收 的基础上进行改进、创新。 模仿战略，企业主要是通过模仿已有的技术获得。通过模仿，企业逐渐掌握了技术， 就可进行适当的改进和创新。 ( 2 ) 按技术竞争态势分 领先战略，企业致力于在同行竞争中处于技术领先地位。采用该战略要求企业不断 开发出新技术并占领市场。 跟随和模仿战略，企业不图率先开发、采用新技术，而是在新技术被开发、采用后 即行跟上或进行模仿。采用跟随战略往往是在对率先采用的新技术进行改进后推向市 场，甚至只利用率先技术的原理而开发独特的技术。竞争的模仿战略与前述技术来源的 模仿战略有相同之处也有差别，相同之处在于技术来源于模仿；不同之处在于竞争模仿 不仅模仿技术，而且常常模仿技术推向市场的过程、市场目标和行为。 ( 3 ) 按市场竞争策略分 市场最大化策略追求最大的市场占有率，其在技术上的体现是，或以领先的技术抢 险占领市场，巩固和扩大市场阵地，或以优势的( 但不一定是领先的) 技术服役优势的 配套资源开拓和扩大市场份额。 市场细分化战略，在主要的市场已被占领的情况下，新进入企业往往采取这种策略， 这种战略强调应用基本技术服务于特别应用的小块需求。因此这种战略常表现一种“填 空 策略，其在技术上的体现是在制造技术上有较高的柔性，有较强的工程设计能力。 成本最小化战略，这种战略利用规模经济和制造技术的优势，大力降低成本以取得 1 0 东南大学硕上学位论文 第二章企业技术创新管理研究的文献综述 价格竞争优势，其技术上的体现是优化产品设计，在生产系统采用优势制造技术，实现 专业化，并降低管理费用。 2 2 1 2 技术创新战略模式选择的基本步骤 ( 1 ) 机会、目标及竞争态势识别 在调查和充分掌握信息的基础上，对技术机会、产业机会和市场机会进行鉴别，预 测技术发展前景、市场规模大小、竞争者可能采取的行动，从而估计本企业的可能活动 空间，明确本企业的发展目标和总体规划及对技术发展的要求。 ( 2 ) 能力评价 对本企业的技术能力及资源调动、运用能力进行评价，并与潜在竞争者进行比较， 鉴别本企业的优势和劣势。 ( 3 ) 机会、目标与能力的匹配分析 技术、市场和产业几乎能否被企业利用，企业总体目标对技术的要求能否达到，取 决于企业技术能力与将机会和目标变为现实的需求之间的匹配。例如，企业的技术能力 能否解决关键技术问题。企业要对这些匹配关系进行恰当的分析与判断。 ( 4 ) 基本战略的选择 在对机会、目标和能力深入分析的基础上，对企业拟采取的基本技术战略做出选择。 这是关键步骤，也是一个复杂而重大的决策。决策者要在错综复杂的众多的往往是相互 矛盾和相互牵制的因素中进行权衡。 ( 5 ) 主要战略部署的决策 在基本的战略选定后，还要就实施战略的一些关键问题做出决策，主要有： 技术定位，即对主要技术发展方向做出选择；市场定位，即对企业拟占领的市场 做出选择；产业定位，即对企业拟进入的产业做出选择； 技术创新与进步的跨度选择： 时机选择，即对技术开发、生产、推向市场的时机做出选择； 配套的组织与制度安排。 表2 1 各种技术创新战略类型的特点 战略类型优点缺点 适用范围 有技术基础，新进入的企 高新技术利润高，机会多风险大，竞争激烈，不稳定 业 风险小，难度小，易获 己进入的企业，对新进入 传统技术几乎少，利润低 的企业不利 得 风险小，难度小，易获 通用技术 竞争力弱，利润低 技术开发能力较弱的企业 得 可为竞争提供有力的支 独特技术应用范围往往较小 掌握特殊技术的企业 持 东南大学硕士学位论文 第二章企业技术创新管理研究的文献综述 表2 1 各种技术创新战略类型的特点( 续) 战略类型优点缺点适用范同 技术开发和吸收能力较弱 先进技术有利于增强竞争力技术难度大，获取较难 的企业 风险小。开发投资少，技术开发和吸收能力较弱 一般技术 竞争力弱，利润低 难度小的企业 有利于建立自己的核心投资开发大，周期长，风险 技术开发能力强，经济实 自主开发 力强，或掌握了独特技术 能力大 的垄断权 减少开发投资，缩短开不能独占技术，合作方有时 开发难度大，投资大，风 合作开发 险大的技术领域，合作条 发周期，分散风险形成竞争对手 件好的企业 节约开发投资，采用技易受技术输出方的制约与控 与先进技术存在较大“技 引进消化吸收 术所需周期短，风险小制，不宜得到最先进的技术术势差”的企业 风险小，周期短，投资技术上处于被动地位，竞争 与先进技术有差异，技术、 模仿 经济实力弱，但有一定开 少力弱 发能力 可领先占领市场，取得 技术开发能力强，经济实 领先投资大，风险大 垄断利润力较强 风险较小，投资较少， 跟随和模仿 若实施得当也可超过领 处于竞争劣势地位，市场份有较强的消化吸收能力， 先者 额一般较领先者小有一定开发能力 避开与优势企业的正面 技术能力和竞争能力较 填空 冲突，可获得一定的竞 机会相对较少，市场规模小 弱。但尚存在一定机会 争地位 处于竞争的主动地位，往往要付出很大的代价，风 掌握了某种技术优势，具 进攻 各向已占领的技术和市场