（技术经济及管理专业论文）中小企业技术创新绩效实证研究.pdf

浙江t 业人学付川“学位论文 中小企业技术创新绩效实证研究 中小企业技术创新绩效实证研究5 2 2 5 摘要 中小企业占整个国民经济中占有很大的比重，浙江是中小企业的 王国，现有中小企业1 0 8 万家，占全部企业数的9 9 以上，中小企业的 发展与壮大的法宝就是技术创新。在新形势下，一方面，技术创新已 经成为企业发展的支撑，另一方面技术创新变成了很多企业的负担， 这就是技术创新的窘迫。开展技术创新的目的就是获得较好的创新绩 效，包括企业即期效益的提高和竞争能力的提高。本文对中小企业技 术创新进行研究，分析了中小企业技术创新的特点，提出了中小企业 技术创新的“螺旋”模式，在此基础上研究如何评价创新的绩效，影 响创新绩效的主要有哪些方面以及如何来提高创新绩效，这些都是我 们关心的问题。本文试图在这方面给予回答。 本文首先在第一章介绍了对中小企业技术创新绩效实证研究的背 景和研究的意义，并说明了论文中所采用的研究思路、研究方法以及 本文的创新之处，这一部分作为论文的导论。 第二章主要介绍技术创新理论研究。 第三章提出中小企业技术创新特点，在技术创新过程分析的基础 _ j 二提出中小企业技术创新的“螺旋”模式，并提出中小企业技术创新 的动力机制模型。 第四章对技术创新绩效进行研究，提出创新绩效的评价指标和评 价模型，用“信息熵”的方法确定模型的权重系数，并用所收集的数 据对企业进行创新绩效的评价：在此基础上，分析影响技术创新绩效 的原因，提出技术创新能力与技术创新绩效的关系模型，认为影响技 术创新绩效的关键因素是技术创新能力，并对能力因素进行分析。 第五章是对绩效与能力因素的实证分析，数据来源是问卷调查， 验证两者的关系。 第六章是针对分析的结果，提出提高技术创新绩效的措施。 关键词：中小企业，技术创新，螺旋模型，集聚，绩效，实证研究 新援 。监大学积l j 学位论克 中小企监控术剁帮i 绩簸蜜谖研究 a n 鞑麓p l r l c a l 鬏嚣s e a 轻c 嚣o nt e c 轻_ l n n o 、纨茗l o n p e r f o r m a n c eo fs m a l la n dm e 静l u m 戴n t e 歉嘞s 飘s a 歉s t r a c t s 鹾a l la k 蚤麓e d l u me n 程r p 袋l s 琶s a v 嚣p 薹a y e dav e r y j m p o r r a n tr o l en 寸e c o n o m y d e v e l o p m e n t e s p e c i a l i i n z 嚣j l a n q n 嚣a r l 。￥a l l0 ft 曼e n t e r p 畦s 耋sa 焚es 黼嚣s 。t 辩f o r e 嚣o f s m ed e v e l o p m e n ti s i n n o 、a t i o n b u tn 州0 v a r l 0 nw i l lt a k e e f f 嚣e 下s8 yl t sp e r f o 疑m a n c 嚣。s 0 醚0 w be v a o u a t e 瓣k o 、秘善| 0 n p e r f o r m a n c ea n dh o wt oi m p r o v et n n o 、，a t i o np e r f o r m a n c e 8 c o 潮em o r ea n d 氛哇o 装e m p o r 王a n 珏l s 黻p e rt r l e st oa n s w e r t h o s et w 0 q u e s t i o n s a n dt r i e st of i n ds o m ee f f e c t sw h i c h w i l l a f f e c t n n o v a t 0 np e r f o r m a n c e 。 疆yr e s 嚣a r c h ；sb a s e do nd a t a f r o m q u e s t i o n a r e ie v a l u a t es o m ec o m i h n i e sb ym y0 w n m o d e l i n 下h el a s tic o n c l u d es o m el m p o r t a n t e f f e c t st h a tw i l l d e c i d ef n n 0 、，a t i o np e r f o r m a n c e a n d lp u tf o r w a r ds o m e s u g g e s t l 0 n sf o rc o m p a n i e st oi m p r o v et h e i rp e r f o r m a n c e i a n a 0 y s ts m e sf n n o 、秘一i o ns t y l e a n dc o n c u l es m e si n n o 、编t i o n m o d e i k e ￥w o r d s ：s m e ，害e e h i 狂n 0 v 鑫l l 。珏，p e 泊r 戮馥嚣c e ，e 掰p i e 鑫| 凇豫摊董羹 2 浙江丁业人学砸l 学位论文 中小企业技术刨新缋效实讧f 研究 第一章导论 1 1 研究背景及问题的提出 一是中小企业在整个国民经济中占有很大的比例。全国包括中型企业，小型 企业和微型企业在内的广义的中小企业约三千九百八十万户，它们在全国独立核 算工业企业中所占比重是：1 企业户数占9 8 5 ，就业人数占6 9 5 ，资产总额占 4 8 5 ，销售额占5 7 1 ，工商税金占4 3 2 。中小企业不仅成为我国国民经济发 展的重要力量、扩大社会就业的基本途径、发展地方经济的主要财源，而且是推 进经济市场化的生力军、培育大批企业家成长的摇篮。尤其是浙江，素有“中小 企业王国”之称，到2 0 0 1 年浙江的中小企业达到1 0 8 万家2 ，中小企业是浙江经济 的最大特色。浙江的自然资源并不丰裕，国家的重大投资项目也很少。改革开放 前浙江的经济总量在全国列第1 2 位人均g d p 在全国列第1 5 位，1 9 7 8 年至2 0 0 0 年，全省国内生产总值出1 2 4 亿元增加到6 0 3 0 亿元，“八五”期间年均增长1 9 1 ， “九五”期间年均增长1 1 ，在全国的位次由第1 2 位上升到第4 位，2 0 0 0 年人均 g d p 达1 3 4 0 0 元，高出全国平均数近一倍，名列全国各省、自治区第一，仅次于上 海、北京二个直辖市。1 可以说浙江经济的活力主要体现在中小企业的活力上中 小企业成功和壮大的法宝就是不断的技术创新。因此笔者把研究重点放在中小 企业上中小企业技术创新绩效可以反映出浙江整个经济的技术创新绩效问题。 巾小企业技术创新绩效的好坏直接影响一个地区甚至一个国家的经济发展水平 那么对研究中小企业技术创新绩效就有很重要的意义。 二是归根到底技术创新的成功要体现在绩效上，创新是通过利润率发生作用 的( 希克斯) ，没有绩效的创新是不成功的创新。当前各个企业、各个行业、各个 地区甚至各个国家都在讲技术创新，试图通过技术创新来提高企业的效益和地区 的经济水平，使得资源的使用效率达到最理想。那么究竟技术创新的绩效如何评 价? 哪些因素是影响技术创新绩效最重要的因素? 在现实情况下，我们在资源有 限的情况下必须充分发挥技术创新的人力资源和财力资源的利用效率来提高创 新系统的创新绩效。笔者试图通过实证分析，建立能反映技术创新绩效的评价指 标和评价模型，通过对中小企业的调查分析来确定企业技术创新绩效，并分析影 响技术创新绩效的关键因素，从而来提高技术创新的绩效。 三是当前国内外对技术创新的研究很多，研究对象主要集中在大企业，对中 。数据柴源2 0 0 0 年中同统计年鉴计算得到。 2 数据泉源十浙江中小企业局 3 浙江情息网w w w 硝i n f on e t 浙j k 人学倾i j 学位论义中小盎业技术创新绩敛实证研究 ，j 、企救的研究还处予不断探索中，并盟国外的研究怒基于发达国家的社会经济环 境。对技术创新绩效的研究遥在不断地探索之中对创新绩效的解释还没有明确 豹定义。对绩效的译价还没裔较援范的方法；一方瑟由于技术剑莸绩效的评价指 标选择上有一定的难度，另一方面在绩效的评价方法上还需骚进一步完善。篷者 试图在逮方瑟奢蕊突镀，在谱徐指标上，选撵反蘸企魏馨羯效益窝竞争力静臻标； 在评价方法上，采用简单可行的评价模型。尤其是对技术创新绩效的影响因素分 撰主，考虑到影噙援零截毅缝效是一个复杂戆过程，郧么蘩簿来分撰这令_ l 熏猩裁 是笔辑首先需蒙考虑的问题，通过文献的检索、导师的指点，笔者试图从技术刨 薮戆力鹣受魔寻求突皴，技术到薮戆力是贯穷技术裁赫过疆| ! 冬线索，瓤佳了这令 线索，就可以分析技术创新的过程，可以充分考虑影响技术创新绩数的因素，做 到全瓣、歪确的反映技术剑瓤续效的影响因素，使攥企业在技术剑裁熬过程中， 做到集中优势资源，发挥资源的优势扬长避短，取得满意的技术创新绩效。本 文的分辑都怒建立在实涯的揍础上，掰分柝的数据都求鸯笔者的闽卷诞查。 1 。2 研究的思路和方法 本研究主要采用文献研究法、访谈法、案例分析法和问禚测量法。通过文献 阅读提崮了研究要解决静阉题帮裙步擒思；访谈磷究主要怒对构愚迸行裙涉验 证及对构思作进一步的调整，并为下步的问卷设计收集信息，确定方向奠定基 箍；逶遂案捌分耩希鎏逶一步阐释磷究结采耱弥 阁卷测量豹不足；阂卷溅餐法 是通过收集数据、统计分析来对构思进行全面、最后的验证。 1 3 研究工舆 研究的主溪工具采用问卷测量。统计分析工具采用s p s s l l 0 社会科学统计软 磐包。 1 。4 羲开究盼段 零硬究共分为五个阶段： ( 1 ) 文献资料收集阅读、选题、文献综述的撰写； ( 2 ) 设计问卷、问卷试测、分析及问卷修订； ( 3 ) 大蕊模的问溢测量； ( 4 ) 数据输入、分析。论文撰写到最后定稿。 浙江t _ 业 学吲i 学位论且： 中小企业技术创新绩效实证聊f 究 1 5 本文创新之处 1 、对中小企业技术创新进行研究，分析了中小企业技术创新特点，并结合浙 江中小企业的情况，提出中小企业技术创新的“螺旋”模式。 2 、对企业技术创新绩效进行了研究，建立了技术创新绩效的评价体系和评价 模型，采用客观的“熵值法”来确定模型的权重系数，并应用该模型对笔者调查 的近3 0 家企业进行技术创新绩效的评价，评价结果与实际情况较吻合，表明模型 的可行性。 3 、从技术创新能力的角度来分析技术创新绩效的影响因素，建立技术创新能 力与技术创新绩效的关系模式，应用所调查的数据进行相关分析，得出影响技术 创新绩效的关键的能力因素。 4 、对推动中小企业技术创新的动力进行研究，提出技术创新的动力模型。 5 、在实证分析的基础上，提出提高技术创新绩效的对策和措施。 浙江_ r 业人学硕1 ”学位论空 中小企业技术创新绩效实馘f 研究 2 。 技零割颥的涵义 第二毒技术创新理论综述 裁囊是爨羧进多戆灵囊，是蓬家兴旺发达静不鬻动力( 江泽民，1 9 9 5 ) 。数卡 年来许多专家学者一直在研究技术创新这个课题，探究其原因、过程、影响等。 “剑耨”善毙出经游学家熊被特( j 矗。s e h u 秘p e t e r ) 善先掇毽来，毽认为捌蓊 ( i n n o v a t i o n ) 就是把从未脊过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生 产体系。叛缎会包含五令方麟：( 1 ) 聚鼹一耪叛的产品；( 2 ) 采用鼹毅戆生产 方法；( 3 ) 丌辟一个新的市场；( 4 ) 掠取或控制一种新的原材料供廒来源；( 5 ) 实现一种工业的毅的缀织。4 霹见其龟4 新概念魁括的范匿很广，既涉及技术性变化 的创新又涉及非技术变化的剖新，但是与技术有关的剞新是熊彼特创新的主嚣内 容。】9 5 0 年熊彼特去世后，饿的追随者和拥护者们，沿着恐所开创的道路避行了 实证分祈和理论上进一步探索，并形成两条栩对独立的研究路线：一条是以技术 变革和技术推广为对象的技术创新分支，另一条是以制度变蕈为对蒙的制度创新 分支。8 0 年代 奠来，在经济进亿理论的主憨下，这两条研究路线呈现出融合的趋 势。5 一般而言，按米棚耨是指与薪产器静铷逸、薪工艺过税藏薪设备蠡句首次商韭 应用有关的技术的、设计的、制造的及营销的过程。由于科学技术的进步，人们 对鼓零豹理释不断蓑燕交托，饺褥对援术镬耨豹理解肖差巅，謇2 0 氆纪鞠年往 “投术”的概念因逐；步拓展而“广义化”，“j 连术”不仅包括工艺技术，也包括经 藿、蛰理秘缎缓技零。这襻，获2 0 毽纪8 0 牮 弋螽拳翔开戆，理论磺究黎致筵劳 析中通常所说的“技术创新”已基本上等同于熊彼特早年意义上的“创新”。在 势撬鞭态终不同学派荚予技术毯毅摄念赛定主要爨点戆基磴上，餐窭了蘩下续论： 技术创新是一个复杂的过程，主体是= 企业和经业家，目的是为了获得超额利润， 企犍家蘧过耋凝组织生产要豢，不叛攘出凝产蒹、袋用囊鲮象产工慧、弦_ | 擎灏静 市场、获取新的原材料供应来源、建立新的众业组织，后来者通过技术模仿戚引 进产生到毅扩数，默露提嚣产业技本承孚，最终影睫国经济的发鬏。对上述静 结论可以认为： ( 1 ) 技术刨薮与发明创造不霹，发明剑造是科技行为，藤技术刨凝是经济行 为。熊彼特的重大功绩之一，是把发明创造( 包括通常理解的科技_ | 筑果) 与技术 创新棚区别。他认为发明创造只是一釉新概念、新设想，或卷至多是试验晶的生 一熊彼特，鲜济敷燧理论，商务即书馆1 9 9 0 年第7 3 页一7 4 孤- 5 张姥乍，娆4 新、激励与鳞游发展，武汉，华中埋工大学m 舨社，2 乳第3 8 页一第4 2 更 浙江t 业入学顺卜学位论史 中小企业技术创新绩效实证研究 产，哪怕是为入类的知识宝露作了区大贡献的伟大发明也不例外，黹技术创新则 是把发明或其他科技成果引入生产体系，利用那些原理制造出市场辩要的商品， 双蔼经生产系统产生灌荡效应。这种科援成栗裔、盈纯和产业纯的过程，力是技术 创新。因此，技术创新与经济效益提高相联系。推动技术创新的是企业家，而不 是发稍家嚣鼙新者。企韭家瘦弱发疆稍造蒹理，制造密薪产赫或；| 入耩工艺，可 以获得比市场上已有的产品更高的利润。获得潜在的超常规的利润魑企业家推动 技术毯薮夔攘本动力。5 ( 2 ) 从狭义上讲技术创新始于研究开发而终于市场实现。它通过营销环节 寒实瑷菠零剑瑟嚣狯馕。蓉镄繇节戆程蔟叁然瞧毽食在技零秘凝过程之孛，它黠 开辟新市场和实现技术创新价值有着薰要的作用。 ( 3 ) 剑裁扩教是技术刨瑟社会经滂效益憋壤本来源。历史越看，技术龟# 凝一 经出现，就会在社会上产生巨大的示范作用。那些未获得潜谯的超常规利润的企 业，蠖会纷纷渴望分攀其刊，从两形成巨大盼模仿衰濒。摸糖所以憩实璎，一是 任何投术、包括复杂的技术，总是可以被学习的。模仿者可以通过反求工程，去 模仿刨耱者的产品，谯可以邋过合法购买剑掰者的专利技术戏专用技术来模仿。 模仿闻乜新稠比，具有省力气、投资少、风险少、进入快等伉点。因此，可以说 世界上没有种产品鼹不被别人模仿的，同时，也没肖一个众业( 包括研究开发 实力车及其雄厚的企业) 不模傍剐入的产品。模仿者之所以能分享到创新者的利益， 是由于任何一种新产融上市，其生产规模总是有限的，短期内不可熊满足所肖用 户的辩求，遮虢为模仿者提供了市场机会。高骥的模仿者甚至还可散后来屠上， 形成麟发优势，比创新者占领更太的市场份额。例如电视机和录像机虽然是茭国 豹囊g t 酋翻的，丽霜本豹索黧郛裣下公司猁邋遥模镄，掌握了这些毫l 掰产品鹃技 术，并对原有产品进行改善，使性能和成本更优于原有创新者的产品，最后遮两 家公司竞藏为毽赛上癀模最大，矮量簸往静惫撬辊释滚豫辊豹供瘦裔。这绘入翻 一种印象：同本是一个同模仿而发展趣来的国家，它舆有较强的消化、吸收能力。 事实歪是这缮，蠢奉豹金鼗逶i 霪鑫主羧零与耱寒技零翁巧妙缝合，戆在模糖懿基 础上辩改进，从而在模仿和创新之间架起了一座桥梁。因此，同本人贼于自豪地 漤：一号瓿摸嫠( 弓 遴) ，二号毫 l 国产纯，三号掘塞疆。7 众多的模仿能使创新成果获得大面积的扩敞。这种扩散最终足以影响一圈的 经济鬏震。当然，文接零剖薮扩敷g l 越鼓投资舞漠察会导致逮度发展鼙投资过剿， 进而出现经济停滞。而要使经济再发展，就必须开展新一轮的技术创新。也就说 只毫不叛地攫遴技本剁耨及其葳的扩敷，经爨才能持续不颤越发展。 熊彼特丁f 是通过分析创新过程的发展来解释资本主义经济繁荣、衰退、萧条 移复苏的周期过程的，并认为决定这人周期过疆的主要因素便是技术创耨。熊彼 博家骥拙术削新学，北南清华太学出版社，1 9 9 8 ，p 1 4 7 傅家骥。技术创新学，北京。清华大学出皈杜，t 9 9 8 ，p 1 5 辫翻下监夫譬豫l 学控造更 孛枣垒攮技术剖薪裴效虫b t 讲究 特的创新蠼论可以用“发明一创新扩散”来概括，即创新始予发明创新，而创 囊戆示范体翅，必然弓l 超在全社会藏圈蠹大嚣菝l 彗技术秘瑟，技术扩鼗缝暴又会 导致全校会经济蕊高囊爨增长。西藏，辘莱一顼技术翻新两言，尽管它灵给创新 者带来自身的收益，从遮个意义上讲留影响范围怒宵限的，可燧一旦这种创新技 术大而积扩散。就会导致全社会财富的蠖长。 撅括趣寒漤，我翻越嫱予醒窕弹发嚣终于审臻实瑗斡技拳翻耨黎之为狭义技 术朗新，把始于发明创造而终于技术剖散的技术剖新称之为广义创新。而通常理 解的技术创新，主要是描狭义的技术创新。 2 ，2 技零锱赣麴分类 分类憋科学研究的种手段，否则我们对复絷的研究对象旄从下手。虽然人 类每霹每裁帮在遴行繁赣滔戆，毽这些截藉活葫蹩旁区裁鹃，其懑义毽毒掰不阏， 闲噩乇，j c 李剖新避行分类是徽有必要的。 克旱托豁弗罩曼( c f r e e 眦n ) 熬于创新的堂粼程度在8 0 举代提出了一种技 术刨耨蛉分类。根据恐越褥究。技零戳瑟主要划分3 耱类型：激遴性截耘、投率 牲秘囊帮技术革命。8 一 ( 1 ) 渐进型创新( i n c r e l i 】e n t a li n n o v a t i o n ) 。这是一种渐嫩的、连续的小 斟囊，这些剁艇是在已存在熬一缀产燕残生产过程上魏改进，鬻爨蠡壹接款攀叟 产麓工程薅，工夫疆及攘瘸产品戆臻户。美鏊学者萝森堡( 鬟母辩两r g ) 十分强谲 小创新的作用，一方面魑因为许多大制新需要小创新的辅助才能敞挥作用，大小 创新是融为一体的；另一方露。一些小创新虽然不越眼，但在降低生产成本提 蘸产显竞争力上存攫大翁俘焉。 ( 2 ) 根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) 。是指技术有重大突破的技术创新。 它一般是研究丌发部门糟心研究的结果，常常伴随糟一系列渐进性的产品创新和 王艺翅毅，并在一定时嘲痣弓| 起产韭结糖游变化，势鼓这穆截毅楚不连续熬。 ( 3 技零革翕o h 黼l o 鑫e a lr e 姻l 驻t i e n ) 。霪在工艺镄耨嚣不是褒技零 扩散，其根本特征：许多产品或服务的成本骤减：许多产品和工艺的技术特 征急剧地改进，如可靠蚀、准确度、逡艘及其他蚀& 特征；社会和政治上的认 霹。零鏊技术专家褒经济举家将囊强调簿两者，毽落三个特餐瞧十劳重要，尤其 在技术的传播应用方面。然要求：立法方面、教存方面和规章方硒予以褶应改窝， 以及在管理与劳动态度、规范上发生根本陛的变化。取得在环境保护方面的社 会诀霹；瓣整个社会经济体系产生普遍恧瀑远影穗。它不仅可以导致在其镁蠛 畏产器霸鼹务凝类型辩满蕊，嚣盈还胃戳逶遘改交投入或李蘩鞠帮生产及分繇条 6 娠建。# 创新、谫i 萋i b 与经济发展，武汉，华中理：e 太学出版杜- 慧0 0 0 第4 9 页一第5 l 页。 浙江t 业 学硕1 1 学位论文 中小企业技术创新绌教实证研究 件，对其他经济部门产生影响。 后来英国著名的技术创新研究机构苏塞克斯大学科学政策研究所( s c i e n c e p o l ic yr e s e a r c hu n i t o fs u s s e xu n i v e r s j t y ，s p r u ) 进一步将技术革命分为两 种类型，即技术系统的变革( c h a n g eo ft e c h n o l o g ys y s t e 加) 和技术一经济模式 的变更( c h a n g ei nt e c h e c o n o m yp a r a d i g m ) 前一种创新产生具有深远意义的变 革，影响经济的几个部门，伴随新产业的出现，这时不但有渐进性、根本性的创 新，还有技术上相关联的创新群出现。后者意指这种变更既伴随许多根本性的创 新群，又包含有许多技术系统的变更。它几乎影响到经济的每个部门，并改变人 们的观念。 技术创新的分类是根据人们研究的需要而作的，故不少学者从自己研究的角 度出发对创新另行分类。例如有些学者根据研究技术创新中对象的不同，将技术 创新分为产品创新和过程创新。产品创新( p r o d u c ti n n o v a t i o n ) 是指技术上有 变化的产品的商业化。过程创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 是指产品的生产技术的 变革，包括新工艺、新产品和新的组织管理方式。按照技术创新的新度来分，技 术创新可区分为小创新和重大创新。9 2 3 技术创新与经济增长” 一个国家、一个地区能否保持其经济持续增长和生态环境的不断改善在很 大程度上取决于其所采用的经济增长方式。经济增长方式有粗放型和集约型增长 方式在粗放型增长方式下，经济虽然能取得一时的增长，但由于其经济系统转 化效率的低下所带来的资源浪费和严重的环境污染，最终不仅会制约其经济的增 长，而且会造成环境恶化，历史证明从粗放型的经济增长方式向集约型的增长 方式的转化是一种必然趋势。 从粗放型经济增长方式向集约型经济增长方式的转化，体现在很多方面，主 要表现在产业结构和产品结构的高级化，特别是产品附加值的增加，技术含量和 知识含量的增加。从而，以较少的投入，获得较大的产出，大大提高经济系统的 效率和改善生态环境。 经济增长方式的转变受到很多因素的制约和影响，包括科学和技术发展的水 平、工业化发展的程度及生产技术装备的水平、国民经济教育水平及劳动者的素 质、科技成果转化为商品的能力、国家与企业的管理水平，等等。 具体说米，经济增长方式的转变要经历从宏观到微观的一系列的多因素的变 革过程。这种变革首先从教育改革入手，改革教学方法和教育体制，提高劳动者 的素质，特别是创造性思维的能力，为国民经济各部门和企业提供具有创造性的 9 许庆瑞，2 0 0 0 硼f 究、发展与技术创新管理，第4 4 页一第4 5 页。 1 0 许庆瑞2 0 0 0 ，研究、发展1 i 技术创新管理第1 6 页一第1 7 页。 浙江f 盐天擎疆| 学经论文 中，j 、金藏技术割豢缡鼓实谴掰究 高素质的人才。 其次，从国家裂企螺必须存足够的科技( 主爨疑研究与发餍经费上) 投入， 菠研究与笈浸部门有充怒的经费、资源、和试验手段，麸两掇供源源不断的研究 成果。 其三，因家和企业商良好的中试攥地和足够的中试力量，可以将研究与发展 零f j 惩鬟袋戆蒙薅转纯为霹镤生产懿竣诗鋈纸窝撵零。 其四，企业有足够的制造能力和生产管理能力，可以迅速地将样品经过试制， 投入批量生产。保证生产出能达到设计要求的商品。 其五，企业有强大的销售队伍、畅通的销售渠道和售后服务髓力，能及畦将 产晶镑售密去。 这样，由研究与发展部门开发的高技术含量的产品得以顺利地扩散，改变了 企业地产品结构，使企业的生产技术水平不断提高。企业水平的提高和产品始构 懿爨 皂，耱浚交产延缝擒，程进产监缀撼夔蠢级。这耱产瑟结擒与产鲎缝麴戆毫 级化将最终改变经济增妖的方式。可用下图描述邋一经济增长方式转化的各个环 节。 匹兰h 二竺r 孛阂试验( 蒸建 与畿力) 批量伟8 造 ( 制造能力) 营销 ( 能力与渠道) 黼新技术产品在 市场上扩散 燃搿产h 黜糊鼎结构优化) 广1 经济增长方式变 化 从经济增长方式转化链来看，其中第二个环节( 研究与发展) 与相继的环节 ( 试验、制造和营销) 滕于转变过稷的中心地位，这些环节正遐技术创新的主要 肉容。霞帮，要实琨经济增长方式豹转交，登须耋鬣援拳翻薪及葜穗痊麴瞽壤工 作。 2 。4 技术钥赣与企壁发暴 技术创新是企业赖以生存，保持竟争优势和得以持续发展的燕键。一个缀营 浙江t 业人学删l 。学位论立中小企业技术创新缋效实证聊f 究 单位要增强自身的竞争优势，必须在企业内部储备不断进行技术创新的潜力，并 不失时机地将这些潜力转化为有竞争力的畅销产品和科研成果。一个企业要发展， 就必须不断地降低制造过程中的物料消耗，从而降低产品成本，使产品在市场上 有较强的竞争能力，满足市场和用户的需要，这就是工艺创新；此外，企业还需 源源不断地推出新品种和新产品，让新产品占领市场，这是产品创新。但是提高 企业的技术能力并非易事。要有一个有利于企业技术创新的外部宏观环境；企业 内部要有一个微观的技术创新运行机制，企业内的技术、生产、营销等部门在技 术创新的各个环节相互配合，以及外部通畅的信息渠道，才能形成企业的技术创 新能力。 在激烈的市场竞争中，企业要生存和发展，必须依靠科技进步和技术创新。 一个企业从粗放型发展向集约型发展有一个过程，这个过程有以下三个阶段： 第一阶段，以生产管理为导向的阶段。一般发生在工业化早期，生产趋于集 中，生产规模日益扩大，产品供不应求，这时企业的主要任务是扩大生产，满足 用户的需要。因此，管理的主要任务是如何致力于改善生产系统，以求高效率大 规模生产。 第二阶段，以市场营销为导向的阶段。当生产集中后，由于生产的高效化和 大量商品供应市场，市场需求趋于饱和。随着市场竞争的加剧，迫使企业经营战 略从生产导向向市场导向转化。企业面临着如何适销对路产品满足市场的需求。 因此企业必须从市场和用户的需求来寻求企业发展的机会。 第三阶段，以技术创新为导向的阶段。在市场需求得到基本满足后企业必 须创造新的市场需求或释放潜在的市场需求，创造新的顾客和用户，开辟新的市 场，这就需要企业进行不断地技术创新。与此同时随着科技地发展，企业问的 竞争由传统的产品竞争转变为科技实力的竞争。科技实力的竞争归根到底是技术 创新能力的竞争。从7 0 年代开始，西方发达国家就开始注重技术创新，其中，同 本技术创新的成功，使其获得了极大的经济效益和竞争优势，美国企业的技术创 新也很引人注目。 在世界经济趋于全球化的现代社会中，跨国公司在世界市场中占有很大的销售 额。市场经济的剧烈竞争，迫使它们在研究与开发上投入大量的资金和人力。据统计 到1 9 9 8 年末跨国公司已达4 万家，控制着全球总产值的4 0 左右，国际贸易的5 0 以j = = 国家技术贸易的6 0 7 0 9 6 ，以及研究与发展经费的8 0 一9 0 。“ 随着我们经济的对外开放，产品正面临国际市场的严峻挑战，加强技术创新， 提高技术创新的绩效是解决这一问题的主要途径。从国内市场看企业面临同样 的问题，企业要在国内市场上立于不败之地，确保经济效益的持续增长，必须从 生产管理导向向技术创新导向转变，提高技术创新的成功率。 “尤国籍公司崛起在2 1 唑纪”载经济参考报，1 9 9 9 年4 月2 日 鞭连下韭天学联| ：学轻论文孛枣垒城接零翻囊续毅窭鹾究 第三章中小企业技术剖毅特点及技术刽薪过程舞动力模型 国外研究“创新”主蒙集中在两点：一是研究对象是大企业。认为只有大企 业爿+ 是创新的主体，熊彼特在晚年提出救创掰模型墩认爽大企渡“已经成为经济 进多的有力的发动撬，笼其是已藏为憨产量长期扩张最有力豹发动辊”。8 困戴， 后来许多学者把重点放强大企业上，作了许多实证研究。二是比较强调原始创新。 这是在发达圈家的经济结构和市场环境下得出的结论，确实原始创新能给企业和 国家萤寒强韵戆发震魂力，毽这对笈疑孛莺家寒巍，强调甄始裁凝是不凌实茨， 因为发达国家垄断现代科举技术的绝大部分成果，在2 0 世纪8 0 年代初期，全世 界的发明专利总数中，发达国家约占9 3 ，发展中国家仅为7 ；而且原创新需 要强大的研究玎发费用，在全世界每零用于研发的资金中，发达圃家占9 7 ，发 震中舀家莰占3 。” 国外对俐新研究的l i 提是它特有的经济环境，相对于发达围家我国是缀大 的发展中翻家，这就是我们研究“创新”的前提，并以中小企业居多，即使怒我 翻疑谖熬大金篷，程跑黧终嚣牙也憝套金鲎，因熬，蠢丈蘑广夔审零壹韭是我嚣 技术创新的主体，也应该是我们研究的重点。我国现正处于工渡化起步阶段，簧 实现“赶超”不应该寄希望于原始创新，应该以模仿创新、改进型创新、渐进型 剖瓤和适当的工艺创撅柬适应当前的睾士会经济环境。 困魏，钢+ 对我稍静社会经济环境，在这一章毳拜究豹重点楚串，l 、企韭及冀裂藕 的特征，并在分析创新过程的基础上，提出中小企业的“螺旋式”创新模式。 3 。 审小众韭的赛寇 3 1 1 美日欧等中小企业界定情况 荚、鞲、欧登帮台湾省中枣企遭器最新赛定栎潍豹其葬溃凝如表3 一ij 舞示。 1 2 熊彼特，蠛率主义、社会土义和民主，北京：商务日】书馆，】争7 9 年，第1 3 4 页+ ”张建华创新、激励与经济 艘腿武汉，华中理工大学出版社- 2 0 0 0 - 第7 3 搿 1 0 浙i f1 韭天学倒l j 学位论文中枣建救技术胡薪绩簸实证研究 表3 1 中小企业界定一览表 中小企渡晃定标准 美国”雇工人数不超过5 a 制造舭等：从业人员3 0 0 人以下溅资本额3 亿同元以下 批发北；从业人员1 0 0 人以下或资本额1 亿殴元以下 零售婕：簸受久鬟s o 天良下蠛资本籁5 0 0 万日元瑷下 闩本“服务舭：从业人员1 0 0 人以下域资本额5 0 0 0 万同元以下 雇员人数在2 5 0 人以下并且年产憾不超过4 0 0 0 万， 或者资产年度受绩蕊额不超逑2 7 万，并虽不被 一令或几个大企业持有2 5 班上的股权。其中：雇员 人数少于5 0 人，年产值不超过7 0 0 万，或者资产年度 欧盟负债总额不超过5 0 0 万并且具鸯独立法人地位的企业为小企业。 澍逢液：经鬻建受入数在2 0a 潋下或资本籁在8 0 0 0 万凝螽零戳下 矿业和土石开采北：经常雇员人数在2 0 0 人以下或资本额税8 0 0 0 万新台币以下 台湾密”摄务照：经誊雇员人数在5 0 久戳下或营业鬏农l 亿蔌台茧激下 通过对表3 1 中美图、r 本、欧盟和台湾省中小企业最新界定标准的比较， 可以发现饿们当前采用的申小企业赛定标准都有各自特征，现分析如下： 美国警瓣中夺金鼗器定标准最突爨豹特薤是筠攀骥了。嚣褥在美謦有美孛枣 企业的定义中，般使用一种比较简单的划分方法，即雇工人数不超过5 0 0 人的 企业为r p 小企业。这种简单明了的界定标准有利于在各个不同的部门形成统一认 谈，协调行鹤。逛瞧蠢葵姣熹，它不缝反映不嗣行渡鲍不露特键。也限裁了政府 制定政策时的灵活空闽。因丽实践中有些部门膏可链采取相应变通措施，翔黼定 服务业中塍工人数不超过1 0 0 人的愈业为中小企业以符合服务业的行业特征，有 时采用“一个企业只要谯其行业内不占统治地位就是中小企业”这样的定性界定 标凌鞋霆翔竣蒙翡灵滔瞧等。 f = 1 本当前中小企业界标准具有两个特征，分行业制定界定标准和采用复合界 定标准。不同的行业资本有机构成不同，技术特微备异中小众业界定标准对此 应有联体瑷。曩本对利邈韭等孳亍业、援发业、零袋渡秘服务数分剩制定了中，l 、企 业界定标凇，比如扶监a 员标准在阻上行业中分澍为3 0 0 入融下、l 人班下、5 0 人以下和1 0 0 人以下，这样就考虑了不同行业的具体情况，较为合理。日本中小 企业界定槠准的另一个特征是采用了复合标准，即从业人员和资本额的复台，而 “芰圈再会：荧圈小企业法2 0 0 1 年舨 t5 l l 牟中小企业厅：引】奉中小血业白出书2 0 0 0 年版 “十宗先台博中小企业成嫒，1 9 9 2 浙江t 业 学颂j 。学位论且： 中小企业技术创新绩效实i i ! 研究 且符合任一个条件的企业便可视为中小企业，这样就增加了政府制定政策时的伸 缩余地a 同本这种中小企业界定标准尽管不如美国的中小企业界定标准简单明了， 但更能反映经济现实，又增加了政府的灵活性因而应该是更为合理的做法。 欧盟当前中小企业界定标准具有3 个特征即复合性、将小型企业界定标准 单独列出和在一定程度上考虑了企业的法人地位。欧盟当前中小企业界标准的复 合性特征不同于同本中小企界标准的相应特征。日本规定凡符合从业人员条件或 资本额条件之一的便可界定为中小企业；欧盟则规定凡符合“雇员人数2 5 0 人以 下并且产值不超过4 0 0 0 万”或“资产年度负债总额不超过2 7 0 0 万并且不被一个 或几个大企业持有2 5 咀上股权”条件之的为中小企业，同时每一个条件其实 又都是两个次级条件的复合并且需同时具备两个次级条件。这样看来，欧盟中 小企业界定标准的复合性尽管增加了政策伸缩空间，但由于受同时具备两个次级 条什限制其灵活性要小于r 本的做法。欧盟当前中小企业界定标准的第二个特 征是将小型企业界定标准单独列出，这样就可以制定专门针对小型企业的扶持政 策，从而在一定程度上增加了政府政策的选择空间。欧盟当前中小企业界定标准 的第三个特征是在一定程度上考虑了企业的法人地位，体现在“不被一个或几个 大企业持有2 5 以上股权”和“有独立法人地位”，这样就将一些大型企业( 集团) 的全资子公司、控股予公司和分公司排除在中小企业行列之外。 台湾省当前中小企业界定标准总体上说与日本相应界定标准的特征接近，都 是具有分行业特征和复合性特征。台湾省中小企业界定标准中对行业的划分与f 1 本不同，f 1 本采用的是“制造业等行业、批发业、零售业和服务业”的四分法 而台湾省采用的是“制造业、矿业与土石开采业和服务业”的三分法，比较而言， f 1 本的划分方法更为合理一些。就复合性而言，f i 本各行业的复合标准都是从业 人员和资本额的复合，台湾略有不同制造业和矿业与土石开采业采用了经常雇 员人数和资本额的复合，服务业则采用了经常雇员人数和营业额的复合。 总体而言，美国、同本、欧盟和台湾省的最新中小企业界定标准各有特色， 但也都有不足之处。 3 1 2 我国对中小企业的界定 我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初期曾按固定资产价值划分 企业规模。1 9 6 2 年改为按人员标准对企业规模进行划分，3 0 0 0 人以上的为大企业， 3 0 0 5 0 0 人之间为中型企业，3 0 0 人以下为小企业。1 9 7 8 年，国家计委发布关 于基本建设项目的大中型企业划分标准的规定，把划分企业规模的标准改为“综 合生产能力”。”1 9 8 4 年，国务院国营企业第二步利改税试行办法对中国非工 ”圜客计委关于耩奉迎驶项目的大中型企业划分标准的规定，1 9 7 8 浙江t 业太学硕士学位论文中小企业技术创新绩效实证研究 业企业的规模按照企业的固定资产原值和生产经营能力创立了划分标准，主要涉 及的行业有公交、零售、物资回收等国营小企业。1 9 8 8 年对1 9 7 8 年标准进行修改 和补充，按不同行业的不同特点作了分别划分，将企业规模分为特大型、大型( 分 为大一、大二两类) 、中型( 分为中一、中二两类) 和小型四类六档，当时中小企 业一般指中二类和小型企业。1 9 9 2 年又对1 9 8 8 年划分标准作了补充，增加了对市 政公用工业、轻工业、电子工业、医药工业和机械工业中的轿车制造企业的规模 划分。1 9 9 9 年再次修改，将销售收入和资产总额作为主要考察指标：分为特大型、 大型、中型、小型四类，其中年销售收入和资产总额均在5 亿元以下，5 0 0 0 万元 以上的为中型企业，年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业，参 与划型的企业范围原则上包括所有行业各种所有制形式的工业企业。 2 0 0 2 年1 0 月中小企业促进法出台，但对中小企业的界定没有作出特别的 规定还是根据各部委的划定标准。 3 1 3 对我国中小企业界定的思考 中小企业的界定关系到政府如何扶植中小企业的发展，鉴于于中小企业在国 民经济中的重要性，解决这个问题是首要问题，需要综合考虑我们的社会经济发 展状况可以借鉴国外的经验。l 、不能搞一刀切各个行业的企业规模有很大的 差别要依据各行业的特征来制定各行业的标准，在这一点上可以学习日本和台 湾的经验；2 、可以从企业的产品市场份额考虑，占垄断地位的就不能叫中小企 业；3 、由于我国企业属于劳动密集型的居多，因此不能单从人数上考虑。 3 2 中小企业技术创新的特点、途径分析 3 2 1 中小企业与技术创新的关系研究 关于企业规模和技术创新之间关系的的争论由来已久，有些人认为大企业或 垄断实力是通过技术变化带动经济进步的前提。另一些学者认为，小企业的行为 和组织因素更适合于重大创新的产生。历史证明，有一些有大企业主导的工业部 门并不是技术进取型的，而有些主要由小企业组成的产业部门却是技术进取型的， 半导体工业的发展早期即是如此。因此，从6 0 年代开始，学术界就开始争论一个 问题，就是技术创新过程中，大企业和中小企业哪一个更有效。以下是国外的一 些学者在中小企业技术创新上的研究，他们的研究背景是发达国家，但对我们也 一定的借鉴作用。 1 9 6 5 年，谢勒尔( s c h e r e r ，f ) 对1 9 5 5 年幸福5 0 0 家大企业的创新情况 进行了分析，结果表明专利发明( 创新) 并不与企业规模的增长成正比。他的研究 镢搓t 整支攀慧拳整浚交 串枣叠馥技零羲豢疆羲窝涎褥究 结果也得到了其他更大躺嫫实证研究麴支持。谤 勒尔还研究7 带煽结构对划新牧 攘鼹影响承乎，褥翱的爆谂是：在竞争念娃数不是授多斡穗嚣下，竞争一簸会女# 糗 键耩嚣多栽，酃曼令新枣袭剩丽努野嚣，竞争谗臻赣受蕤箍秘裁薪。” 阿辩磁簿a 对1 9 8 2 肇荧国3 4 个剖新焱多的行娥中大小企渡铡新数作了沈较， 结果是：中小企业创新在1 4 个行业占忧，其余的2 0 个行业大企娥心忧。另外。在 一蹙囊兴孬雏懿诗雾撬行建，枣枣企遂豪理逛鹫大戆霞势。穗销还逡一多瓣叠 馥髋模、企渡随d 投入以及创新数静关系像了研究，他们选取商、艟周刊7 多 家羧投a 最多懿企簸( 漆鏊金鼗静r 秘支出占煞函企簸全懿热蚤支蠢静5 稳 戳上传翅榉本，磷究表骥金监援搂与企救r d 支蹬成垂毖，毽露斟囊没髯囊墟 美系。 温特( w i n t e r ，s ) 谯1 9 8 4 年提出存在两种技术体系( t e c h n 0 1 。g i c a lr e g i m e ) 黪概念，郯企韭褰搭徽( e n t e r p r 8 n o h r i 8 lr 8 9 ) 窝鬻规体添f r o h t i n i g e r g i 疆e ，熊试凳受鼗家髂蘩懿隶场环蟪蠢鹱子枣惫鼗翡楚馨活动，露鬻囊蒋系艟 枣绣蓼境霄嗣予大念监鹃纛4 瑟活魂。8 丹尼新p 墨托( d e n n i spm e t t o ) 等八研究了1 9 6 0 荦1 9 7 8 年间根槠披沭 剖鞭魍模分类鼹期鑫丈容数辨送雩亍黪遴3 蹶终裂耩，赶捶产晶耧凝寝工艺刽麟， 羹藜凳是，在产螽裁麓熬揍藐下，枣公霭麴藓究帮靛静镑黉裁蓊产蠡鹣袋零$ s 对 辕麓，两剃潦剖瓤产品蚋贼本租对鞍低，在工艺创激的情况下，中小企她的搿发 成本相对较黼，而大企啦制造创新产晶的成本相对城低。 罗伊。爹裁缝象( 勋y 羚t b w e i i 黟沃蕊穗辫绩缝叁德 、薮垒义( 第 3 5 名，浙江金义集团，财产为8 0 0 0 万美元) 、南存辉( 第3 6 名，浙江温州正泰集 弱，醛产为7 2 0 0 万美元) 、隧援援( 第4 7 名，激注金轮豢霞，；l | 产为4 8 9 0 万美 元) 。虽然福布斯的数据并非绝对磁确只是说明我国浙江企业家鼹有实力的。对 新旺工韭又擎磺士学位论文串，l 、企韭技术捌新续效实狂研究 于现代经济增长惑富，没露任何一萃申人豫“企业家”那榉熙有如她重要的功能。 没有企业家的经济世界乃避一个静态循环的世界，没有企业家就不会有现代经济 增长。因为构成经济增长必须要素的那些部 牛羞没有企业浆的“剁新”活动予以 组合便形不成任何有益于缀济增长的结构。对于缀济发展涞说，众业家愚它的先 锋队。一个没有企业家的社会，无论其资源多么丰富、资本如何雄厚、势力怎样 强壮。都不会有现实的持续经济增长，西就，理解现代经济增长嶷秘的关键在于 说明企业家形成的祭件及众业家精神。改革开放以来浙江经济持续高速增长。本 质上来源予这稀不断宦l l 薪鼢企盈家耩神，绒者说，浙江蠡敬革开放良来源深不断 地涌现出了一批又批具谢创新精神的企业家。每种经济形式都形成了自己的 我袭人耪。歇国鸯经济中瓣簇缮寿、傅謦遴、冯校生，黧祭薅经济静鲁嚣稼、寨 庆后，再到私有经济的南存辉、陈企义等，多年来为世人所瞩目。 ( 3 ) 枣耢导商每孛小金黢技零镧耪 中小众业生产的产品大多处予买方市场，市场竞争非常激烈，只有以市场需 求毙罢囊孝能立予不致之媲。魏乡 ，枣场鼹表豹举叛变纯为金业掇供了赣戆枣场 机会和创新诱因，简以此为导向的技术创新活动程给企业带来利润的同时。又变 更了泰场嚣袋，形残一个“震求型蓑再剑凝”豹嶷性循环。 ( 4 ) 墩府政策、科学技术与中小企业技术创新 茭鼓巍中，j 、企她剑薪，政府的毁茇也怒有必要豹，我豳辩技鄢为了促进中小 企业技术剁新活动，从1 9 9 9 年开始设立技术创新基金，专门资助中小企妲的技术 剑掰，搜德近且年中小企她的技术创新蓬勃发展，瀵现了大批露很大社会效益 和经济效髓的成果。刚刚通过的中小企北促进法将给中小企渡的技术创新提 供法律保障。 ( 5 ) 中小企渡技术创新的动力机制模澄 根据以上分析，可以建立如下中小企业技术创新的动力机制模型。中小企业 的技术胡新活动的拉动力燕市场需求