（工商管理专业论文）包头市产学研合作研究.pdf

ab 引r a c t ab s t r a c t i f a cou n t ryo r re g i o n w ants t o re al i zeth e m o d e rn i zati o n ， th e key i s tore al i zethe m o d e 川i zat i on o fsc i e n c eandte c 】川 o 1 o gy. ac o u n t ry o rre g i on o n l yg r a s p sth e 叩p o rtun i t i e s aj 1 din i t i ative， itcan o btai ns u s ta i l1 a b 1 estreng t h sinth ep r 0 c e s so f t e c h n o l o g y d e v e 1 o p 1 n ent a n d i nno v a t i o nb aoto uc ity i s the m ain c i tyo f teelmo 1 o gy de v e l opm ent inthe westo f c hi na. c a r l n g on the co o p e r a t in g s t u d y o f p r o d u c t i o n uni v ersity re se areh w i ths c i e nt i fi c m e t h o d i s anl m p o n a n t s t e p for h i . t e c h i n d l ls t ry a i1 dfor c a n y i n go utthe n o t i o no fs c ienc ed e vel opm e nio f 1 h ec e n t r a 1 p e o p 1 e ， 5 g o v e n 川 旧 e nto f t h e p e o p l e s r e p u b l i c o f c hi na. l t w i l l h a v e gr e ats i gni fi c ance o n b ri i1 g i n g i n t o the full p l ayofthe ad v a n ta g e o f r e s o urce ， te c ll ll o l o gyan d re gi o n . b a o t o u c i tyi s th e b i g g e stin d u s t ri alc i t y in1 nne r m o n g 0 1 i a ，朋d al s o o neo f the hea v y i n d u s t ryre gi on inth e m 记 一 westarea ofc hi na. tsin g h uau ni 二 ity h ashi gh p r e stigeon itss t r o n g re se arch s t r . n gth athom e and a b r o ad， 阴d ta k e s a p r o m ill e n t p o s iti o n i n th e s c i eneean d techoo 1 o gyd e v e i o p m e n t o f c hi 吐 ts l n g h u a u 垃 vers ity h asm o ret h an l 0 o 0 p i e c e s o f sc i eneeand techn0 1 o gyre s u 】 tsevery year.l t i s a b i g p r o b l em totsi n g h u a u n 1 vers ityhowtoc o nve rtr e s u l t s i nto p r o d u ct s . b aoto u c ity i s n otand e v e lo ped c i tyinthe m i 杏 wes t area . hi s a pr o b l e ma b o uth o wt o s o l v e th e h u m an re sou r c e ss i1 o rtofhi ghertech n o 1 o gy andthe re l ative s h o rt a g eofc re ative abi l i ty，sob oth p arti e s c o ul d g et a doubl e 一 w i n bet w e e n thei r co o p e r a t i o n . o n angus t 1 2 th ， 2 0 0 4 ， 几 in g ll u a u 币 vers itys i即 e a tnec o 呷re h ensi v e c oo p e r a t e d a g r e e m entw ilh th e g ove rnm ent o f b aoto u c ity. a fter m o reth an幻 刀 o years， coo per a t i o 氏加t h p a rt i e s fi n d o utth e c o rresp o n d p o int. witht h e a d v a n t a g e s o f re sou r c e a n d i n d us t ryi n b aoto u c i ty，诫ththe sc i e nce and 奴hno l o gyintsi n g hoa u ni v e r s i ty，bot h p aiti e s h a v e m a d e a l o t ofwo火w h 1 c h p ro m ote th e i 11 d u s t ryte c lmo l 0 gyl e v e l 田 l d sp e e d th e d e v e l 0 p i n g step i n b a o t o u c i ty.m e a n w h i l e ， th e te c hi 1 o 1 o g i ca l nee d o f b aoto u c i tya l s o p ro v i d e s i deali nno v atio n p l at fo rn l tot here s e ar c h re s u l tso f tsi n g h u a u n i vers i tyb y th ecoo perati o no fi n dus t ry a i1 dcol l e g e ， we c an c h a n 罗 the te c hoo l o g i e si ll t o e c o n omy d e e p l y，conv ert i nto 代 a 1 1 stic pr o d uct i v i tyq u i 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是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中己 经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己 公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均已 在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 三臂 ，式 ， 甲年 ” 2 二 日 第一章绪论 第一章绪论 产学研的过程是一个将科技系统同经济系统加以整合的过程，在这一过程 中科学技术是第一生产力，是推动经济发展的源动力，产业是经济基础，是科 学技术发展的根本保证， 两者相互依存，密不可分。本章主要论述研究的背景 和意义，研究的框架和资料收集及研究方法。对我国产学研的状况总的概括。 包头实施产学研的经济基础和情况进行了说明。 第一节研究背景和意义 l l i 研究背景 我国的产学研工作已经进行十多年了，在这期间，我国高等学校的科技工 作取得了很大进展。高等学校己 经成为我国基础研究的主力军， 其中国家自然 科学基金项目的60%由高等学校承担，我国在国内外发表的论文数的6 0 %出自 高等学校， 国家自 然科学奖项目 数的6 0 %由高等学校获得， 高等学校承担的8 63 计划项目占全国的 1 /3，国家科技攻关项目占 全国的 1 /4 ，获国家发明奖，科技 进步奖的数目 分别占 全国 的1 /3 ，1 /4左右 . 。 近年来，我国许多有条件的科研构和大专院校都以不同的形式进入企业或 同企业合作， 走产学研结合的道路”，积极探索产学研结合的新模式，积极推 进了我国产学研结合上了一个新台阶。如在北京大学， 清华大学，东北大学等 高校以 重点大学的科技和智力为依托，建立了44个教育部工程研究中心， 认定 了2 2 个国家大学科技园，并形成充满活力，具有持续创新能力和国际竞争力的 已经上市或正在上市的大型高技术股份制企业集团。如清华同方、北大方正、 东大阿尔派等。这些高校还发挥综合优势，除了为本地区发展贡献外，同时加 强了跨地域合作，如清华大学与全国绝大部分省市区有长期，稳定的合作关系。 进入20世纪，随着高校规模的扩大，国家的 投入无法满足高校培养学生的 经费需求，这就使得高校主动到企业找课题和开展面向企业的科研。企业为了 ， ， ，韦锉发挥高等学校优势， 努力推进我国 产学研结合卜 新台阶中国教育 研究， 2 001 第一章绪论 自 身技术创新和发展的需求也纷纷在国家的支持下在高校建立研究中心、实验 室和提供各种各样的 科研项目 及相应的经费。 美国 早期的 产学研基地斯坦福科 学园即“ 硅谷”， 就是在这种情况下建立的。 经过几十年的建设，面积己 达到 3 0 0 0 公顷， 企 业数量达到9 0 多家， 现在己 经成为 全 世界高 技术的 象征与标志。 在 “ 硅谷”的 带动下， 各国纷纷仿效建立了自 己的 科学园。 特别是近年来， 成 为美国 经济增长的 主要源泉的5 000 家软件公司， 都是高等学校哺育的 产物。 在 9 0 年代，华盛顿地区己发展成为美国的另一个硅谷。 随着改革的不断深入， 特别是“ 十五“ 期间， 我国高校与企业合作承担国 家技术创新项目 有上千项，其中绝大部分是解决企业发展和行业发展的瓶颈技 术，通过共同攻关，培育出许多新的经济增长点。 据统计，高校转化和产业化 的成果中的95%是通过产学研结合方式完成的， 80一 90%的高校与企业有各种形 式的合作关系。高校与企业合作，有力地促进了 企业技术进步，有力地促进了 产学研结构调整。随着产学研联合工程的发展，我国的产学研联合不仅在学校 与企业，企业与科研院所的单向或个别的相联合，而且己发展到多方位的大联 合。但从总体上看，科技与经济脱节的现象仍然存在，科技资源配置仍不合理， 产学研的联合更多的是单一的行为。 一方面， 我国 近2 /3的大中型企业还没有研 究开发机构， 近一半的大中型企业还没有开展技术开发创新活动; 另一方面， 我 国每年3 万多 项科技成果的转化率不到30%， 最后形成产业的不到10%。 为加快我国产学研工作的开展，我国颁布了 教育部关于贯彻落实 的若千意见， 对促进产学研结合，加快科技成果转化和高新技术产业化等方面都作出了明确 规定。国家经贸委，教育部在清华大学， 上海交通大学，西安交通大学，华东 理工大学，华中科技大学，四川大学等 6所高 校设立 “ 国家技术转移中心”。 “ 国家技术转移中心”作为高校组织和整理科技资源的机构，主要担负 “ 开发 和推广共性技术，参与企业技术创新体系建设， 促进高校科技成果的转化及技 术转移，加强国际技术创新合作，为企业提供创新综合服务。 包头是内蒙古自 治区最大的工业城市，是国务院首批确定的13个较大城市 之一。作为国家重点建设的老工业基地之一，经过半个多世纪的发展，己形成 了 钢铁、装备制造、铝业、电力、稀土、乳业等行业为支柱， 包括30多个行业 的完整的工业体系。 并以 “ 草原钢城” 、 “ 世界稀土之乡” 闻名于世。 截止2 006 年， 包头市 g d p突破 1000亿元，财政收入突破 130 亿元，城市人均可支配收入达 第一章绪论 到巧2 11元，农牧民人均纯收入5 3 8 8 元，规模以上工业企业增加值突破4 00亿 元，城市品味也在不断提升，先后被国家命名为全国精神文明 城市和全国科教 兴市先进城市。 本文通过对产学研合作模式的研究，同时结合地方实际情况和清华大学的 实际情况，提出有较强可操作性的适合地方和大学的产学研联合开发体制和运 行机制的模式. 。为大学产学研和地方经济的发展提出一种可借鉴的思路。 1 . 1 . 2 研究意义 产学研结合是我国体制改革的必然要求。产学研结合是现代科学技术和知 识经济发展的客观要求，已成为世界发达国家经济发展的共同趋势和成功的模 式。在我国，产学研结合还是我国经济体制、科技体制和教育体制改革的必然 要求，已成为推进社会经济、 科学技术和教育向前发展， 实现“ 科教兴国” 发展目 标的战略性措施。 产学研结合是我国经济体制改革的必然要求。我国进行的经济体制改革是 以建立社会主义市场经济为目 标，而市场经济客观上对高等教育活动提出了新 的要求，在市场调节与计划调控、分级管理与集中领导、大学自 主与国家千预 的相辅相成下，形成高等教育活动的市场性、自 主性和可控性的特点，是其必 然要求。 “ 政府宏观调控， 学校自 主办学; 市 场积极引导 ” 成为市场经济指导下政 府、高校与市场的基本关系。这种关系，要求高等教育从过去单纯依据国家政 府的关系模式中 解脱出来， 走向与市场经济发生直接的、密切的关系，利用市 场对资源的优化配置机制、市场交易机制、市场选择与激励机制来开展高等教 育活动。而产学研结合则是高等学校为实现其基本职能，在人才培养、科学研 究和社会服务等方面与市场接通的最佳形式。 产学研结合是我国科技体制和教育体制改革的必然要求， 在经过“ 十五” 期间 的建设与改革后， 正经历“ 十一五” 期间更加深入、 全面的体制改革。 科技体制的 改革以建立起适应社会主义市场经济和科技自身发展规律的科技体制为目标， 努力形成科研、开发、生产紧密结合的机制，建立以企业为主体、产学研结合 的技术开发体系和以科研机构、高等学校为主的科学研究体系以 及社会化服务 体系， 提高科技在国民经济中的贡献率。推动科研机构面向 经济建设主战场， 发展高技术，促进高新技术产业化，优化基础性科研机构的结构和布局，有条 第一章绪论 件的社会公益性研究机构实行开放式管理和社会化服务， 成为科技体制改革的 主要任务。高等学校是整个科技体制改革的有机组成部分， 其多学科优势、智 力优势使其在国家科技体制的改革中发挥着不可替代的作用，而产学研结合一 体化则是实现国 家技术开发新体系的重要形式。 从教育体制改革进程来看， 随着经济体制、政治体制和科技体制改革的深 入，逐步建立起与社会主义市场经济体制、政治体制和科技体制改革相适应的 教育新体制， 成为教育体制改革的目标。这种新体制改变政府包揽办学的格局， 逐步建立以政府办学为主体，社会各界共同办学的体制， 逐步建立政府宏观管 理，学校面向社会自 主办学的法人实体，逐步建立起主动适应经济建设和社会 发展需要的自 我发展、自 我约束的运行机制成为高等教育体制改革的目 标。产 学研结合适应了高等教育体制改革的需要，使高等学校更直接地投入经济发展 的主战场，为社会做出巨大贡献的同时，促进了高校自 身的发展。 产学研结合是包头市科技发展的必然要求。包头市与清华大学的产学研合 作取得了很好的效果。通过二年多的工作，双方找到合作的切入点。 包头市依 靠资源、产业的优势，清华大学依靠科技、人才方面的优势，双方做了大量富 有实效的工作，有力地推动包头市产业技术水平的提升，加快包头市的发展步 伐，同时包头的技术需求也为清华大学科研成果的转化提供了理想的创新创业 载体和平台。通 过产学研合作使科技长入经济，迅速转化为现实生产力，推动 市校双方更快更好地发展。因此，总结包头的产学研合作具有重要的意义! 第二节研究方法、内容和框架 1 . 2. 1 研究方法 鉴于本文的目的性很强这一特点，在研究中主要采取了: 实地调查。主要采取典型调查、抽样调查及咨询、座谈会、具体项目对接 等形式，深入研究了包头市和清华大学的产学研合作状况，并掌握了其项目对 接的基本状况， 还包括其政府规划发展意向等。 经验分析法。 在实地调查和统计分析的基础上，还从各方面收集了大量国 内外科技战略的信息，用于总结对比，从而对包头市科技发展战略的各方面形 成一些基本的认识，并吸取失败教训和借鉴成功经验，伸包头市和清华大学的 第一章绪论 产学研合作战略研究具有实践基础。在论文的研究中， 充分应用了产业经济学、 区域经济学、战略经济学等有关学科的理论，对包头科技发展的战略优势进行 了重点研究分析，并在此基础提出了 今后包头的产学研合作模式。 全文框架如下: 全文共五章。各章的内容如下: 第一章，绪论。主要阐明了 选题的背景、意义，综述了 本文的研究方法以 及论文的总体框架。 第二章，相关理论。包括技术创新理论、城市竞争力理论、科学发展观理 论。 第三章，国内外产学研科技发展状况及启示。主要阐述了世界主要国家产 学研科技发展状况，我国产学研科技发展状况，我国与国外产学研科技发展状 况比较，国内外产学研科技发展模式比 较及借鉴，产学研合作运行机制分析。 第四章，主要阐述了包头市产学研合作的定位和目 标。 第五章，主要阐述了包头市产学研合作模式及对象的选择，包头市产学研 合作方式，包头市产学研实施阶段和步骤，包头市实施产学研的组织保证。 结论:对包头市与清华大学的产学研进行总结和展望。 第一章绪论 全文框架图 包头市产学研合作战略 的定位和目 标 包头市产学研合作模式 研究的背景、 意义、 方法 1 1国内外产学研发展状况相关理论回顾 结论 第二章 相关理论回顾 第二章相关理论回顾 产学研合作涉及多个主体和多种要素，产学研合作模式多种多样，如何从 中选取适合地方产学研合作的模式，是它们融入当前竞争大环境的重要环节。 下面把产学研结合看作一个系统，给出系统评价的相关理论，以便指导具体的 产学研合作。 第一节技术创新理论 2 ， 1 . 1 熊彼特和新熊彼特学派技术创新理论 在早期的技术创新研究中，是不考虑政府的因素的，把政府的因素作为外 生变量排除技术创新的研究之外。如在熊彼特看来， “ 创新” 是指 “ 新的生产函 数的建立，即“ 企业对生产要素的新的 组合” ， 在他提出的五种类型中 也没有政 府因素， 他把其看作为创新外部给定的条件，不在研究范围之内。后来的新熊 彼特学派的研究者也很少把政府行为纳入技术创新体系来加以 研究，如曼斯菲 尔德等人的技术推广模式主要的问 题是: 一项新技术首次被某个企业采用后究竟 需要多久才能被该企业所在部门的多数企业采用。门斯主要是继承和发展了熊 彼特的长波技术论，用技术创新理论来解释经济增长和长期波动的主要原因， 并用统计资料证实了长波技术论，提出了基础创新的前提和环境，以及长波变 形模式; 卡曼和施瓦茨则从垄断竟争的角度对技术创新过程进行了研究，回答 了什么样的市场结构对技术创新最为有利的问题。加尔布雷斯和戴维主要研究 的是企业规模对技术创新的能力影响; 丹尼森 和肯德里克主要研究了 技术创新对 产业结构的影响。 总之， 20世纪70年代中期以 前， 西方发达市场经济国家存在 的一个主要观点是市场或者市场加厂商构成了一个自 我调节的系统。而科学是 不可预测的，基本上不可计划，因此也不可能由 政府千预，政府对技术创新千 预既不合理又可能带来危险。到70年代中后期，这种状况发生了变化，首先提 出 质疑的是英国的 技术创新经济学家 库姆斯等人， 他根据科学发展的一些基本 事实对这一观点进行了反驳，他指出 : 从事科学和技术的大多数所工作的领域实 第二章相关理论回顾 际上是受到高度控制的计划的领域。 工业部门所进行的科学技术活动不是由科 技工作者独自 控制和计划的，而是由 工业企业的管理机构来控制和计划的;由 于这些研究开发项目 涉及成本、 利润、增长和其他特殊的 公司目 标，因而不可 能单纯地根据科学本身的逻辑和动向来确定。国家出于战略、声誉和防务方面 的 考虑， 也对某些发展领域进行规划和控制。即使纯粹的 学术研究，也不可能 从这些制约中 解脱出来，因为对于学术研究的资助本身就会对其发展方向 产生 决定的影响。 可见，科学家的职业生涯中， 很大部分时期实际上是从事由 其他 人计划和组织的项目。问题的关键不是科学家控制，而是怎样才能有效地控制 和规划? 按照什么样判断标准和根据谁的利益进行千预? 优先研究开发项目的确 立，可能是私人企业的经理响应市场信号或者预期的市场信号的结果，也可能 是由 政府的政策影响的结果，或者是上述两种情况的组合的产物。事实上，技 术进步从来就不是 “ 自 动的” ， 而是多种干预努力的结果。 2 . 1 . 2 新古典主义学派的技术创新理论 到8 0 年代初，新古典主义学派的技术创新研究者们开始关注了技术创新中 政府行为的作用，较早研究政府在技术创新中作用的学者是阿罗。阿罗在80年 代初对技术创新成果的溢出效应进行了研究后指出，发明与创新或更一般的知 识 和信息具 有公 共的 一 些 特征 ; 由 于 粘性知 识固 有的 非对 抗 性， 为 特定 应用目 的 而开发的知识很容易溢出并用语其他用途; 当新技术的秘诀成为公共商品而不为 创新企业独占时， 溢出效果就会出现。因此，他认为，不存在政府干预时均衡 增长率低于社会最优增长率，政府可以采取适当的政策提高经济增长，使经济 实 现帕累托最 优。 罗默(p au l mr 0 n l er l98 6) 继承了 阿罗技术外部性解析经济增长 的 研究 思 路。 罗默的 知 识 溢出 模 型 ( 1 9 8 6) 中 ， 内 生的 技术 进 步是 经 济增长的 主要 源泉。他认为，知识和技术是经济系统决定的内生变量;同时知识和技术具有 溢出效应，知识和技术的溢出效应对解释经济增长是不可缺少的.知识和技术 溢出的存在造成厂商的私人收益率低于社会收益率，不存在政府干预时厂商用 于生产知识和技术的投资将会减少，从而使分散经济的竞争性均衡增长率低于 社会最优增长率。罗默的办法是: 政府可以向生产知识和技术的厂商提供补贴， 或对生产知识和技术的生产提供补贴的同时对其他生产上税，从而激励社会生 产要素投资研究开发部门，进而提高经济增长率和社会福利。而新经济增长理 第二章相关理论回顾 论的另一个重要代表巴 罗 ( rob e rt j. b arro ， 19 9 0) 通过建立公共产业模型， 认为政府 是推动经济增长的决定力 量， 政府的服务( 如对知识和技术等基础实施建设 ) 使生 产呈现规模收益递增; 通过政府的税收政策可以使经济沿着最优增长轨道增长。 2 . 1 . 3 弗里曼提出的国家创新体系概念 他在研究日木的经济发展时发现，在人类历史上，技术领先国从英国到德 国、美国，再到日 木，这种追赶、超越，不仅是技术创新的结果，而且还有许 多制度、 组织的创新，从而是一个国 家创新系统演变的结果，即 在一国的 经济 发展和追赶、 跨越中，仅靠自由竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些 公共商品，需要从一个长远的、 动态的视野出发， 寻求资源的最优配置，以 推 动产业和企业的技术创新。弗里曼认为技术创新体系主要由 政府的政策、教育 培训、企业及其研究与发展、产业结构等四个因素构成，不同的要素对技术创 新的影响是不同的，其中政府的政策对其他因素都能产生影响，因此政府的因 素对技术创新有着举足轻重的地位。他特别强调政府在提高国家竞争力、推动 技术创新的作用，并把国家创新体系看成为 “ 公私部门的机构组织的网络，它 们的活动和相互作用促成、引进、修改和扩散了各种新技术。 ” 国家创新体系的 研究者佩特尔(p al el ) 和帕维蒂(p av itt)则从激励结构和激励 机制的角度来阐述政府在技术创新的作用，他们认为: 传统的有关技术进步的理 论认为，开放的贸易系统将使技术的国际性迅速扩散成为可能，从而使后发国 家的追赶成为可能。但不同国家政府在对技术的投资政策是不相同的，从而造 成了国际技术差距在某些国家之间的扩大。因此佩特尔和帕维蒂认为国家创新 系统是 “ 决定一个国家内技术学习的方向和速度的国家制度、激励结构和竟争 力” 。 而政府在建立激励机制、对技术创新进行资助以及帮助企业培训方面有着 重要的作用。他们同时认为激励主要是对市场失效方而的活动的激励上，主要 包括两个方而: 一是对基础研究和教育等市场失效的方而，各国都己确立了政府 资助方式， 但对市场失效的另一个重要方而一而向企业的培训仍被人们所忽视。 其次是对创新之后的短期垄断利润的激励和来自 模仿的竟争压力的平衡。因此， 政府要在这两方而的激励上发挥应有的作用。 第二章相关理论回顾 2 . 1 .4 波特的创新理论 波特从创 造创新 环 境的 角 度来 研究 政府 行为 对技 术创新的 影响的 ， 。 他 在 发表的 国家竞争 优势 ( 1 9 9 0) 将国 家创新系统的 微观机制与其宏观运行实 绩联 系起来，认为国家的竞争优势正是建立在成功地进行了技术创新的企业的基础 之上的，从某种意义上讲，政府只是作为一个公司的外在环境发挥作用，加强 或者是削弱其竞争力。根据波特的观点，政府可以以不同的方式影响创新过程， 但政府应该追求的主要目 标是为国内的企业创造一个适宜的、鼓励创新的环境。 据此，他提出了国家优势的四个决定因素，其中的每一个因素都受到政府 的影响:第一，可能受到补贴影响的生产要素条件、影响资本市场和教育的政 策等;第二，可能因为产品和工艺标准变化而改变的需求状况;第三，相关的 辅助性产业可以 因为 无数手段而受到影响; 第四，公司的战略与竞争结构也是一 个可能受到不同政府政策的影响的重要决定因素。然而，改变现有体制并不意 味着简单地复制其它据说是较好的国家创新系统。 每个国家都应该根据自 己 的 独特状况形成自己 的创新系统。 总之，国家创新系统的研究为研究政府在技术创新中作用提供了新的分析 思路和框架， 但国家创新体系的研究尚处于初级阶段， 许多研究还只是停留系 统框架研究上，对框架内的各个子系统除了对企业在技术创新中作用进行较为 深入的研究外，对其他子系统的研究还很欠缺。 特别是在政府这个子系统的研 究中，他们的主要研究还停留在政府行为的重要性和必要性上，至于技术创新 政府行为的机理、政府行为的边界和政府行为的原则和政策框架、不同政府行 为对技术创新的影响、以及政策工具如何搭配组合、在不同发展程度国家中如 何具体应用等问 题， 还远没有解决。 产学研合作是国家创新体系的基本模式， 它体现了科技与经济结合的普遍 规律，是当代各国发挥科技是第一生产力作用的基本途径。 第二节城市竞争力理论 城市是国家的重要组成部分，城市发展必须与国家发展相协调，受国家政 治、经济、社会、文化各方面的影响;同时，城市是产业的承载者，产业的发 111 迈克尔。波特. 竞争战略. 华夏出 版社， 2 005 年10月. 第二章相关理论问顾 展和竞争力的 提升，是城市发展的 主要内 容、 动力和目 标。因此， 研究城市竞 争力既要考虑宏观层面的问 题， 也要考虑微观层面的问题， 还要考虑属于自 身 的特殊规律。 这种能够使宏观与微观相联系和相统一，又与宏观和微观相区别 而独立存在的 领域， 可称为“ 中 观” 层面，中 观层面的问 题受宏观与微观的影 响，并对二者同 样有反作用。 城市作为中 观领域的典型， 对城市竞争力的 研究 就必然要引 入“ 宏观竞争力” 和“ 微观竞争力” 方面的 理论。 “ 国际竞争力理论” 以国民经济运行和发展为研究对象，目的在于指导国家创造增加值和国民财富 的生产，是宏观层面竞争力问 题研究的重要理论; “ 产业竞争力理论” 认为国家 竞争优势取决于其产业在国际市场中的竞争表现， 并由 此提出 著名的“ 钻石理 论” ，是微观层面竞争力问题研究的代表。 2 :21 宏观层次的竞争力 ( 国际竞争力理论) 瑞士洛桑国际管理发展学院的国际竞争力理论以市场经济理论为依据，运 用系统科学的统计手段，从经济运行、事后结果和未来发展的潜能，包括决定 经济运行的各种客观因素和体制、管理、政策及价值观念等主观因素的研究出 发，立足于对一国经济运行和发展的综合竞争力做出系统全面的反映和评价， 把国际竞争力定义为: 国际竞争力是一个国家在世界市场经济竞争的环境和条件 下，与世界整体中各国的竞争比 较， 所能创造增加值和国民财富的持续增长和 发展的系统能力水平。国际竞争力评价体系包括两个系统结构功能，即竞争力 过程的系统结构功能和竞争力要素整体的系统结构功能。它包括系统实力、运 行的系统关系、发展的成长能力等.一个国家的国际竞争力包括总产出、出口 规模、机器设备、劳动力的技术水平、外汇储备水平、自 然资源、能源动力、 基础设施等经济实力的水平。但是， 这些方面经济实力强，并不一定说明该国 的国际竞争力就强，只有运行的系统关系合理并发挥能动作用，才能使经济力 转化为现实的国际竞争力。一国的国际竞争力不能仅仅发挥现有经济实力的水 平，而且还要发展长期的国 际竞争力，因 此，国际竞争力要同时 追求其经济实 力的内 在的持续成长，也就是要有长期发展的成长能力。 国家经济实力、企业管理、 科学技术这三大要素构成一国国际竞争力的核 心竞争力。 基础设施、国民 素质两大要素，是国际竞争力的 基础， 支持核心竞 争力的长期发 展和成长。国际化、 政府管理和金融体系，反映市场、 体制、法 第二章相关理论同顾 制、政策的作用条件，是国际竞争力发展的重要环境和激励因素，对核心竞争 力的实 现及国 际竞争力基础的发育，都具有直 接的重要作用。 2. 2. 2 微观层次的竞争力 ( 产业竞争力理论) 产业竞争力又称国家竞争优势，国家的竞争优势主要源于该国的产业在国 际上的竞争力，而一国的产业能否具备优势则取决于国家的四大因素: 生产要素 条件、 需求条件、支持产业与相关产业、企业战略结构与竞争状态。 这四大要 素即为国家的四大特质， 这些特质各自 独立，又能系统地组合成国家优势的钻 石体系。这些要素创造出国家环境，企业在其中诞生并学习如何竞争，钻石体 系的每个点，以及体系本身，都是影响企业在国际竞争中 获得成功的基本条件。 生产要素:一个城市所拥有的生产要素是其发展的基础，生产要素根据重 要性可分为初级生产要素和高级生产要素。初级生产要素主要包括天然资源、 气候、 地理位置、 非技术人工等因素: 高级生产要素则以高等教育人力资源培养、 现代化通讯基础设施、大学与研究机构等为代表。在经济发展早期，初级生产 要素对城市的发展起着很重要的作用。但是，随着经济发展，初级生产要素对 于城市发展的重要性已日 趋淡化，而高级生产要素则越来越重要。城市通过大 量的投资可以获得更多的生产要素，从而形成并保持自 己的竞争力。但对一个 城市而言，其在一定时期内 所拥有的生产要素是有限的，单纯拥有初级生产要 素不足以 形成一个城市的竞争力，重要的是能创造出生产要素，是形成高级生 产要素的生产机制。 需求条件:除了资源供给和生产要素之外， 城市竞争力的形成还依赖于需 求方面的因素，需求不足会造成城市的衰退与萎缩。 城市间竞争力:城市总是处于特定的区域内，因而会面临与区域内外其他 城市的竞争，包括对生产要素、需求条件、发展战略的竞争。城市间的竞争并 不遵循“ 零和博弈规则” ，即一个城市竞争力的上升并不必然以 别的 城市的损失 为代价。竞争不但激励了 静态的效率， 而且能够给城市提供创新的动力。 城市发展战略:城市要形成竞争优势，首先要有正确的定位和发展战略目 标。在对城市进行定位及制定发展战略目 标时，要首先考虑城市现有规模、所 处区域、地位以及发展潜力等多方面因素的影响。只有定位正确，刁 可能选择 和培育出合理的产业体系，充分利用和发挥属于自己的核心资产和生产要素的 第二章 相关 理论回 顾 潜力，并通过竞争形成城市的竞争力。 虽然， 城市定位及发展目 标的制定以 现 实为基础，但也可以制定跨越式发展目 标。 2. 2. 3 中观层次的竞争力 ( 城市竞争力理论) 所谓 “ 城市竞争力” ，指一个城市在经济全球化和区域一体化背景下，与其 他城市比较，在资源要素流动过程中，所具有的抗衡甚至超越现实的和潜在的 竞争对手，以 获取持久的竞争优势，最终实现城市价值的 系统合力。 这个概念包括以 下涵义: 第一， 城市竞争力是一种系统合力。它不是现象 上的种种比 较优势，不是作为城市要素的种种资源的简单累加，也不是局部或 环节上的能力或城市职能活动，而是资源要素及其运作水平的有机集合: 第二， 城市竞争力是获取持续竞争优势的一种自 组织力量，是组织系统高度有序的、 用于开发和配置资源的一种机制;第三，城市竞争力是抗衡和超越竞争对手的 一种力量。其竞争者是现实的，或者是潜在的。竞争力的强弱或大小，不仅取 决于城市自 身，还与对手的竞争态势以及与总体竞争态势相关;第四，城市竞 争力是以资源在全球的流动为背景的;第五，城市竞争力是以实现城市价值为 最终目的的。一个城市的价值主要体现在两个方面，第一，城市形态高级化， 这决定着城市的价值取向;第二， 城市价值最大化，主要看这个城市能否产生 更强的经济实力，能否提供更高的生活水准，能否为个人带来更多的就业机会 和发展机遇. 在城市竞争力概念基础上，探讨其内部结构及其关联性、借鉴i md模型和 钻石模型的 分析工具， i t j d ( 北京国际 城市发展研究院 ) 建 立了“ 城市价值链模型。 城市价值链理论强调，一个企业的价值取向主要取决于它的现金流，一个城市 的价值取向主要取决于它的价值流。城市竞争力系统是一个复杂的城市价值链 模型，它必须“ 以市场为目 标、以战略为核心、以整合为导向” ，其本质是建立 高度区域一体化的全球资源配置机制和城市形态演化模式。一个城市的价值链 包括其价值活动和价值流，价值活动是城市价值创造过程中实现其价值增值的 每一个环节，包括城市实力系统、城市能力系统、城市活力系统、城市潜力系 统和 城市 魅力 系统。 价 值 流是 指一个城市以 相 应的 平台 ( 基 础 平台、 操作平台、 服务平台 ) 和条 件( 政策体 制、 政府管理、 市 场秩序、 社 会 文 化 ) ， 吸引区外物资、 资本、技术、人力、信息、服务等资源要素向区内集聚，通过各资源要素的重 第二章相关理论回顾 组、整合来促进和带动相关产业升级和扩充，并将形成和扩大的竞争优势向周 边和外界扩张 和辐射， 在资源要素高效、 快速、有序的流动中实现价值， 再在 循环往复中不断扩大规模和持续增长，从而提升城市竞争力。 第三节科学发展观理论 科学 发 展 观理 论回 顾。 科学发展 观 1 是 与 时 俱进的 产物， 其思想在中国 共 产 党领导中国 社会主义建设事业半个多世纪的实践过程中一直存在源远流长。 早在2 0 多年前中国就提出的以 经济建设为中心的基本路线，体现了第一次 发展观强调经济增长在国家发展中具有基础性和主导性地位。第二发展观提出 以 人为本的合理内 核。第三次发展观提出全面协调，可持续发展的思想。科学 发展观的科学性体现于它是继续发展了前人对发展观探索并被实践充分验证后 的理性认识， 它是一种理论与实践相互结合、国际发展经验与本国自 身发展经 验相互结合的结晶。 深入贯彻科学发展观，最重要的是正确理解经济增长与社会发展的辩证关 系。历史唯物主义的基本观点是: 第一， 经济是基础， 其他是上层建筑。 没有社会生产力的大发展， 经济基础 就不牢固，其他社会事业以及人的需要就没有进一步发展的物质条件。从长远 来看，促进社会发展和人的发展就只能是空中楼阁。 第二，经济发展是手段，社会发展是结果，人的全面发展是最终目的。对 以人为本的理解不应是唯人论，而应当是唯层次论和唯条件论。人的需要是有 层次性的， 一般说 来， 人的需要由 低到高 ， 表 现为生存需求、 享受需求和发展需 求。 在一定的 经济发展阶段上，社会发展和人的需要满足必然依存于给定的经 济条件，而不能脱离现阶段的经济条件。社会发展和人的需要满足从而也是由 低到高递进的。 第三， 经济增长与社会发展存在着不对称、不平衡的关系。受到多种条件 的限 制， 在客 观上社会活 动与经济活动之间存在着超前、同步、 滞后三种发展 关系。 从社会自 身内 在规律性出 发， 一些社会活 动在一定时期发展规模和速度要 快于经济活动， 一些社会活动则与 经济活动保持同步， 而另一些社会活动要慢于 经济活动。这些客观现象都是由于经济活动与社会活动之间错综复杂的关系决 川 刘瑞 武少俊 社会经济发展 战略与规划 ，中国 人民大 学出版社 2 仪 场年5 月， 第二章 相关理论回顾 定的， 因 此不能简单地对待它们之间的 发展关系。 这种关系使得社会活 动以一种 复杂的形式作用于经济活动。只有承认这种关系的客观性，方能有重点、有步 骤地保持社会与经济的协调发展。 第三章国内外产学研发展状况 第三章国内外产学研发展状况 产学研合作起源于美国 1 8 62 年颁布的 莫里尔法案 ，此法案清楚规定获 赠土地的大学有义务从事农业与机械业知识的培训和教育工作，培养相应的人 才 ， 。 之后1 8 87年， 美国 通过 赫奇法案 ，1 9 14年通过史密斯一雷佛法案， 都以 配套经费的方式，鼓励大学与企业间进行合作研究，强调大学配合企业需 求， 进行相关应用性的研究及各种实验。自 美国 之后，欧洲、亚洲等世界许多 国家政府相继积极推动相关产学研合作政策，致力于推动产学研合作。 第一节美国、德国及日 本产学研科技发展状况 3 . 1 . 1 美国产学研科技发展状况 美国从1 9 51年开始就陆续制定了多个促进产学研合作的计划， 如“ 大学工业 合作研究计划” 、“ 大学工业在材料研究方面的合作计划” 、 “ 工程研究中心计划” 等， 这些计划的实施，大大 缩短了 科技成果转化为 新产品的周期 2 】 。 美国持续 多年的 经济增长、 科技实力不断强大莫不与此相关， 如: 美国2 0 00年g d p 是9 645 6 亿美 元， 研发 经费 约2 5 00亿 美元， 居世界 第 一位。 3 ， 在美国 ， 政府 部门、 大学 和企业的研究机构之间不是领导与被领导的关系，它们之间的合作建立在合同 和科研补贴之上。大学和科研机构得到政府和企业等方面的支持，从事基础研 究和应用研究，成果通过企业走向市场。企业通过纳税等方式来支持政府部门 或大学的科学研究。政府以政策、财政或提供项目 等方式支持大学等从事研究 的机构，同时也对企业提供支持。这样便构成了 整个科技发展的良 性循环。 美国产学研工作采取的一系列措施:建立创新过程一体化机制，一方面 进行基础建设，另一方面直接推进产学研联合研究，建立企业、大学、政府之 间的合作关系，充分发挥政府资金的杠杆作用;建造 “ 信息高速公路， 。通过 1 ij 锄b ，m e r l e. h e l l s 扮 o m 吧a d le l n ic 佳 asan d n o n 艺 r e n ，f l e m m i n g ” rroms p o n 知 r s h ipto p artn 仍h i p i n a c a d e m 卜 in d u st ryrelat i o n n ，r 重视技术转移与创新。 拨出国家实验室的 经费用于与企业的合作， 进行政府购买计划， 培育创新产品 市场， 采取税收减免政策鼓励产学研合作。 3 . 1 .2 德国产学研科技发展状况 德国 政府针对产学研结合问 题专门 制定了 导向 计划，该计划由 联邦教育部 向 社会公开征求意见和建议，企业、 大学、 研究机构等共同 制定具体