（工商管理专业论文）包头稀土高新区区域创新体系建设措施研究.pdf

中文摘要 国家高新区的角色定位决定了其在地方经济社会发展充当的主要角色，在国家当前发 展面临转型重大关键历史时期，国家对高新区发展提出了新的要求。在这个过程中，建立 创新体系是增强高新区内在竞争力的必然。本文运用区域创新体系的理论研究包头稀土高 新区作为国家高新区，为实现“二次创业”，如何建立区域性的创新体统。 本文首先引入了区域创新体系理论，从系统的角度认识区域创新体系，明确了区域创 新体系中包含的组织创新系统、制度创新系统、政策创新系统、过程创新系统和基础条件 创新系统，以及每个子系统的构成要素和特定功能。 其次根据区域创新体系理论，探讨在包头稀土高新区如何建立创新体系以及需注意的 问题，包括：如何构建包头稀土高新区区域创新系统，如何实旌基于产业集群的区域创新 体系政策导向，以及建设区域创新体系中应特别注重产学研相结合等关键问题。 本文将有关区域创新体系理论用于分析如何建设包头稀土高新区区域创新体系，并推 出了一些具体办法，对各个国家高新区如何建立符合自身状况的创新体系、从而实现国家 高新区的“二次创业”具有借鉴意义。 关键词：国家高新区，区域创新体系，建设 a b s t r a c t t h en a t i o n a lh i - t e c hz o n e sh a v ep l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei nt h er e g i o n a le c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n ga n d w h i c hi sar e s u l to f t h ep o s i t i o na n dc o n t r i b u t i o no f t h eh i q e c hz o n e s i ns u c ha h i s t o r i c a lp e r i o dw h e nc h i n ai sc o n f r o n t e dw i t hc r i t i c a lt u r n i n g sa n dr e f o r m si nc o u r s eo ft h e d e v e l o p m e n t ，t h ec e n t r a lg o v e r n m e n th a sp u tf o r w a r db e wr e q u i r e m e n t sf o r 也eg r o w t ho ft h e h i - 【e c hz o n e s i ti sn o wb e c o m i n gi n c r e a s i n g l ym o r ei m p e r a t i v ef o rt h eb a n t o ur a r ee a r t hh i - t e c h z o n et os e tu pa l li n n o v m i o ns y s t e mf o rt h ep u r p o s eo fs t r e n g t h e n i n gi t si n t e r i o rc o m p e t i t i o n c a p a b i l i t y b a s e do nt h ec o n c e r n i n gt h e o r i e s ，t h i sp a p e r e x e c u t e sas t u d yo nh o wt h eb a o t o ur a r e e a r t hh i t e c hz o n e ，a so b eo f t h en a t i o n a lh i t e e hz o n e s ，t ob u i l du par e g i o r m li n n o v a t i o ns y s t e m a i m i n ga ts t a r t i n ga n e wu n d e r t a k i n g ， f k s t l y ，t h ep a p e rs t a r t sw i t hac o m p r e h e n s i v ep r e s e n t a t i o no ft h et h e o r i e sr e l a t e dt ot h e r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，a n dc l a r i f i e st h a t t h ew h o l es y s t e ms h o u l dc o n s i s to fv a r i o u s s u b s y s t e m ss u c h 笛o r g a n i z a t i o ni n n o v a t i o n ，r o l e sa n dr e g u l a t i o ni n n o v a t i o n , p o l i c yi n n o v a t i o n ， c o u r 辩i n n o v a t i o na n di n f r a s t r u c t u r ei n n o v a t i o n , a sw e l la st h ek e ye l e m e n t sa n ds p e c i a lf u n c t i o n s o f e a c ha n de v e r ys u b s y s t e m s s e c o n d l y , b a s e d o nt h ec o n c e r n i n gt h e o r i e s ，t h ea u t h o ra n a l y z e sh o wt oe s t a b l i s ha n i n n o v a t i o ns y s t e mi nb a o t o ur a r ee a r t hh i - t e c hz o n ea n dt h ep r o b l e m st h a ts h o u l db ep a i d a t t e n t i o nt o ，f o re x a m p l e ，h o wt ob u i l du pt h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mo fb a o t o ur a r ee a r t h h i t e e hz o n e ，h o wt oi m p l e m e n tt h ep o l i c yo r i e n t a t i o no f t h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mb a s e do n t h ei n d u s t r i a lg r o u p a n dt h ep o i n t st h a ts h o u l db ea t t a c h e dg r e a ti m p o r t a n c eo ns u c ha st h e i n t e g r a t i o no f p r o d u c t i o n - s t u d y - r e s e a r c hi nc o u r s eo f b u i l d - u po f t h es y s t e m a p p l y i n gt h et h e o r i e so fr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m , t h i sp a p e rf o c u s e so i lt h es t u d ya b o u t h o wt oe s t a b l i s ha n di m p l e m e n tt h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi nb a o t o ur a r ee a r t hh i - t e c h z o n e ，a n dp u t sf o r w a r ds o m es p e c i f i cm e a s u r e s ，w h i c hw i l lb eap r a c t i c a lr e f e r e n c ef o rt h eo t h e r n a t i o n a lh i t e c hz o n e sw h oa r ek e e no ns e t t i n gu pa l li n n o v a t i o ns y s t e ma n ds t a r t i n gan e w u n d e r t a k i n g k e y w o r d s ：n m i o n a lh i - t e e hz o n e ，r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，b u i l du p n 第一章高新区区域创新体系建设提出的背景 第一章高新区区域创新体系建设提出的背景 1 1 包头高新区区域创新体系建设的提出 随着全球经济快速增长和科学技术的飞速发展，高额技术及其产业化在国 家间竞争中的战略地位业已确立，日趋激烈的国际竞争、严峻的国内就业压力、 经济发展和市场变化等对高新区的技术创新提出了新的要求。 1 1 ，1 国家高新区的成立及发展状况 国家高新区是火炬计划的重要组成部分，是改革开放深化和社会主义市场 经济发展的必然产物。按照火炬计划的定义，国家高新技术产业开发区是以智 力密集和开放环境条件为依托，主要依靠我国自己的科技和经济实力，通过软 硬环境的局部优化，最大限度地把科技成果转化为现实生产力而建立起来的、 面向国内外两个市场、发展高新技术产业的集中区域。 经过1 0 多年的发展，5 3 个国家高新区已经成为了我国经济实施战略性结 构调整和经济增长方式转变、培育新的经济增长点方面的一支重要力量，成为国 家发展高新技术产业的重要基地，成为聚集创新资源、发展先进生产力的有效 载体。从1 9 9 1 2 0 0 4 年，国家高新区的各项主要经济指标年均增长率超过3 0 ； 体现内涵增长指标的入均技工贸总收入从t 9 9 1 年的6 3 万元上升到2 0 0 4 年的 6 3 4 万元，扩大了1 0 倍。截止到2 0 0 4 年底，国家高新区累计增加税收4 9 8 7 5 亿元，企业累计获利5 8 4 5 4 亿元，实现了产业、效益的共同增长。特别是在短 短十余年时间里，国家赢新区已初步形成一批具有高成长性、高竞争力的产业 集群，成为区域产业结构调整的中坚力量，成为当地吸引投资创业的主导力量， 较好地体现出科技创新的引领作用。 国家高新区在建立适应我国高新技术产业发展的体制机制方面进行了大胆 的创新和尝试，为我国的科技经济体制改革提供了宝贵的经验。特别是在行政 管理体制、运行机制、劳动人事制度等方面率先进行了改革和探索，突破了现 行体制和政策限制，建立了“小机构、大服务”的管理和服务体系。据统计， 国家高新区管理机构数量只相当于一般行政区的l 4 1 5 ，工作人员只有行政 区的1 8 1 l o 。所创造的“一站式”管理和“一条龙”服务等经验己被很多 行政窗口单位广为采用，推进了由指令型机关向服务型机关的转变。 提高经济运行质量，促进经济、社会、自然与人的协调发展，这是国家高 第一章高新区区域创新体系建设提出的背景 新区建设和发展的内在要求。十多年来，国家高新区始终坚持走集约化发展道 路，科学利用土地资源，以不到全国万分之一的土地，产出了全国5 以上的g d p 。 2 0 0 4 年，5 3 个高新区平均每平方公里的土地实现工业产值3 2 亿元，实现工业 增加值近8 亿元，出口怠4 汇1 2 亿美元。远高于全国平均水平。此外，国家高 新区在加快产业化进程中较好解决了劳动就业、居民生活保障、社会事业发展 等系列问题，促进了区内经济、社会的和谐发展，较好体现了科学发展观。 1 1 2 国家高新区“二次创业”的提出及主要内容 为实现国家高新区的再次腾飞，科技部早在2 0 0 1 年就提出国家高新区要进 行“二次创业”，昌在解决国家高新区发展所面临的诸多问题，指出国家高新区 要想继续发展下去，就必须在内涵式发展上做出巨大努力，这是国家高新区获 得新生的必然措施。 “二次创业”就是要使高新区成为走新型工业化道路的先导区和落实科学 发展观的示范区。一方面继续探索高新区体制、机制上的创新，创造颊的优惠 政策空间，保持和强化高新区的局部优势环境。另一方面要积极促进高新区成 为引领我国高新技术产业发展的重要区域。实施以提高自主创新能力为核心的 “二次创业”战略，需要做好以下几方面工作：一是要解决好国家高新区“二 次创业”的体制、机制和政策问题。二是要大力发展高新区具有自主知识产权 的高新技术产业。对于中国今天的产业界来说，所面临的最大问题不是引进技 术不足，而是缺乏以我为主的学习、提高能力和在关键领域实现原始创新的信 心三是要把高新区建设成为区域创新体系的核心区高新区要重视区域创新 体系的建设，进一步推动高新区人才战略、专利战略和标准战略的实施。 自2 0 0 1 年徐冠华部长在国家高新技术产业开发区所在市市长会议上提出 国家高新区“二次创业”任务以来，“二次色业”的理念已深入人心，“二次 创业”工作已经全面启动，并已成为各地高新区当前工作重点。这是高新区建 设和发展到现阶段的必然要求，是高新区继续保持旺盛生命力的战略抉择。经 过几年的实践，“二次创业”的内涵已经得到了极大的丰富。通过本文对于“二 次创业”内涵的进一步深入研究与探讨，希望包头稀土高新区能够明确将区域 创新体系的建设作为“二次创业”的核心内容，把高新区的发展推向新的高潮。 1 1 3 包头稀土高新区建设区域创新体系的必要性 2 第一章高新区区域创新体系建设提出的背景 从当前国家经济发展总的情况和高新区的整体发展情况上看，产业发展正 逐步从产业转移阶段向产业竞争阶段发展，技术创新越来越受到重视：从管理 体制上看，法制建设正走入正轨，权力资源逐步向制度资源过渡；在科技管理 上，正从重视项目向重视环境转变；从科技发展上看，正处于从跟踪模仿向自 主创新的深刻转变。 包头高新区经过十多年的发展，依靠优惠政策、招商引资等手段促进发展 的模式越来越受到资源、环境、社会等诸多方面的限制，在加快发展中所取得 的作用也越来越小，同时，由于受到体制、环境、资源等诸多限制条件，在发 展中出现了许多问题，比如：1 原始创新较少，企业和高新区研发投入少，资 本与技术结合不够，技术创新缺乏资金推动；2 体制创新还需进一步深化，政 策扶持、人才、法律保护、服务体系建设等方面创新不够；3 技术创新及产业 发展对周边地区的辐射和带动力有限目前，包头高新区已的发展已进入新的 时期，如果没有科技进步贡献率的大幅度提高和经济增长方式的根本转变，目 前的发展难以为继，也将难以实现党和国家赋予高新区的历史使命。面对日趋 激烈的竞争和自身资源、环境等方面的巨大压力，包头高新区解决问题只有靠 尽快提升自主创新能力，发展高新技术产业，实现产业结构升级，这是全社会 的共识。 当前，包头高新区面临的主要闯题是：一是高新区在士地发展空间和集约 利用土地资源方面存在问题包头高新区在十多年前开始建设，经批准的新建 区面积不足十平方公里，虽然近年来采取各种方式扩张了部分建设土地，但包 头高新区合理规划土地发展面积与集约利用土地资源的矛盾依然很突出。二是 包头稀土高新区如何继续保持在体制、机制与政策方面的优势问题高新区从 建立起，就采用了不同一般行政区域的新的运行机制和体制，实行更加优惠的 政策措施，极大地促进了高新技术及其产业化但是随着我国经济市场化进程 的发展、经济体制改革的深入开展，高新区原有的体制和政策已经逐步丧失优 势，其发挥的吸引和促进作用也越来越小 上述问题是制约包头稀土高新区进一步发展的主要问题，也是今后面临的 关键问题。采用什么办法解决? 我们认为只有通过解放思想，加大体制改革力 度，大力支持自主创新，发展高新技术产业，切实改变经济增长方式，才能实 现高新区的快速健康发展。在这个过程中，根据自身情况，首先要建立适应自 身发展的区域创新体系，理顺各创新主体之间的关系，实现各创新资源的优化 3 第一章高新区区域创新体系建设提出的背景 组合，推动内涵式发展，是包头稀土高新区的首要工作，也是使包头高新区实 施以提高自主创新能力为核心的“二次创业”的必然要求。 1 2 关于高额区区域创新体系研究的现状 国内针对国家高新技术产业开发区创新体系建设，各个高新区都不同程度 地提出了一些指导思想和实施办法，但多数是根据自己高新区的发展目标提出 的政策性指导意见，利用有关理论分析如何建设的内容比较欠缺同时，国内 一些研究机构和学者也提出了一些在高新区建设创新体系的论文，但多数是利 用行政区划情况下的区域创新体系理论来研究包头高新区区域创新体系，对其 不同于行政区的特殊方面和特殊做法缺少探讨。因此，本文希望将区域创新理 论运用于高新区建设的实际，对于包头高新区、特别是西部地区的高新区，如 何建立有自身特色的创新体系，提供可供参考的方式。 1 3 研究的目标、内容和方法 本文研究的是运用区域创新理论，探讨在包头稀土高新区建立适应自身情 况的区域创新体系，以推动高新区实现“二次创业”。 研究主要从分析区域创新体系的理论入手，通过总结包头高新区从建立以 来，在高新技术产业化过程中取得的成功经验，以及在发展中遇到的阀题，来 认识建立创新体系的必要性。在此基础上，借鉴国内和国外创新体系建设的经 验，并结合包头稀土高新区实际情况，探讨建设区域创新体系的模式，认识在 建设过程中面临的主要问题和解决办法。研究的线路见图1 本文的主要内容为：首先介绍高新区建立和发展的情况，从而引入高新区 建设区域创新体系的原因。经过十几年的发展，高新区发展到了一个关键时期， 遇到了非常大的困难，一个是土地的问题，一个是体制和政策的问题，为此， 国家提出了高新区要实施“二次创业”的战略要求，丽且高新区在发展过程中 也逐步认识到这个问题，那就是要提高自主创新能力，实现从外延式发展转变 为内涵式发展。在这个过程中，建立一个适应发展要求的区域创新体系是实现 转变的前提和保障。其次引入区域创新体系的理论，用系统论的方法，分析了 区域创新体系中各个子系统、要素及其功能、体系运行的模式和调控要求，以 及建设区域创新体系需要注意的问题第三，介绍了包头稀土高新区建设和发 展的一些情况，结合实际，分析包头高新区面临的具体问题和所具有的优势 4 第一章高新区区域创新体系建设提出的背景 国家对高新区发展提出ii l 、土地发展空间限制 “二次创业”的要求 ll l 2 、政策优势逐渐消失 ， 包头稀土高新区区域创新体系建设的提出 0 - 1 r 国外区与创新体系运国内区域创新体系圆 行模式和案例形模式和案例 上上 t 包头稀土高新区现状分析 士 包头稀土高新区建设区域创新体系的对策 上 包头稀土高新区区域创新体系的支撑体系建设 结论 图1 - 1 ：论文研究线路及结构 随后，根据包头稀土高新区实际情况。提出建设区域创新体系的对策，即搭建 区域创新体系基本框架，建立和完善原始创新系统、企业技术创新系统、中介 服务系统、多元化投入系统和基础条件创新系统，同时在体系建立过程中，要 注重加强基于产业集群的政策导向和加强产学研结合等关键工作。 本文运用系统理论方法，通过引入区域创新理论，在宏观和微观层次上， 结合高新区发展定位和对具体情况的分析，提出了研究的目标：即如何建设包 头高新区区域创新体系及其要点。 5 第二章区域创新体系理论 第二章区域创新体系理论 包头高新区经过十多年的发展，创造了局部优势的发展环境，已经成为走 新型工业化道路的先导区和改革开放的示范区，成为科技刨薪与高新技术产业 发展的重要基地，成为地方科技和经济发展最为强劲的区域。在高新区“二次 创业”的进程中，如何改变高投入、高消耗、高排放、粗放的经济增长方式， 依靠科技进步促进经济的增长：如何把握世界高新技术迅猛发展的机遇，加强 原始性创新，努力实现从以跟踪模仿为主向以自主创新为主的转变：如何利用 经济全球化发展中出现的显著的区域化特征，提高区域竞争力和创新能力；如 何适应完善社会主义市场经济体系的要求，保持在体制、机制上的优势，继续 建设局部优势的发展环境等，已成为高薪区“二次创业”的藐课题。区域创新 体系的建设正成为包头高新区“二次创业”的重要措施，对这一问题进行深入 的研究和探讨有助于解决实践中的一些盲目性，提高决策的前瞻性。首先要了 解什么是区域创新体系。 2 1 区域创新体系的概念 熊彼特关于创新的概念提出后，创新理论在技术创新和制度创新两个方面 得到发展，而且这两个方向至今仍然是研究的热点。1 9 9 7 年，经济合作组织提 出了国家创新体系的概念，认为创新和技术进步是知识生产、传播、应用主体 之间相互联系的复杂集合的结果。创新体系中主体由企业、大学、公共研究机 构以及在其中的个人所构成。创新体系有效工作的关键在于包括隐性和显性知 识在内的知识和信息的流动；一个国家的创新，在很大程度上依赖于创新体系 中各主体的互动情况。我国学者将创新体系概括为能够基于市场体制和国家战 略引导，有效促进各类刨新主体网络化互动的组织系统，包括：创新能力、创 新的体制和机制、创新的环境等。 就国际知识的流动而言，创新体系主要研究国际创新竞争和国际知识的流 动，涉及产品和设备交易、专利和许可证贸易、国际企业技术联盟、服务贸易、 技术咨询、外国直接投资( f d i ) 、国际合作研究以及人员交流等。 传统的科技投入产出管理中，注意解决市场失效，强调了研究开发的经费 支持和研究开发的税收减免，尤其是税收减免对企业研究开发起了重要作用。 随着市场竞争程度的加剧，企业越来越依赖于外部的创新资源，而不再是把企 6 第二章区域创新体系理论 业做得大而全。他们发现有些技术通过在市场购买和合并更划算，这为中小企 业和创业企业的发展提供了机会。竞争缩短了产品生命周期，科技提供了新的 出路，也加快了技术进入市场的步伐，使技术交易、技术转让和企业创新等日 趋活跃。同时企业之间的密切合作趋势，也促进了集聚效应的产生或产业集群 的发展。 与传统的科技投入产出分析不同，创新体系侧重从系统的角度认识创新过 程，更加强调了创新主体之间的知识流动与相互作用。其中知识流动的机制包 括企业之间的合作研究；企业与大学、公共研究机构的伙伴关系：知识和技术 向企业的扩散；以及人才的流动等。就企业新技术的获取模式来说，主要包括 内部自主开发、舍伙研究，承包开发、技术交易、引进人才以及相关企业合资 等。创新体系作为一个系统，强调了创新主体之间的网络建设和企业创新能力 建设。因此，政府推进创新体系建设主要表现在两方面，一方面是促进网络建 设，主要是推动企业、研究机构之间的合作计划；技术中介体系的培育和发展； 劳动力市场政策和人员交流计划；专利和标准的保护计划等。通过促进网络建 设进而促进企业集群和专业化分工的发展。另一方面是促进能力建设，主要改 善企业吸收知识的能力，包括获取技术、掌握信息的联系网络以及信息技术应 用能力；自主技术研发能力、管理能力和组织能力等。 巨前关于区域创新体系是这样定义的：它是由菜一地区内的企业、大学和 科研机构、中介服务机构和地方政府构成的创新系统。其实质是建立在区域内 企业间，以及企业与科研机构和行政机构间长期合作基础上的稳定关系。区域 创新体系是推动地区经济的火车头，是提高区域经济竞争力的关键，是区域经 济内产业结构升级的根本技术支撑。美国的硅谷、中国台湾的新竹等都是这方 面成功的案例。区域创新体系对地方经济的巨大推动作用，源于其有效的内部 机制：利益驱动机制、学习培训机制、决策创新机制和竞争协作机制。利益驱 动机制的作用在于通过建立人才聚集的环境和为人才提供合理激励( 包括改革 产权制度，把智力作为资本入股，形成相应股权) 最大限度地发挥其创新才能。 学习培训机制的功能是通过吸纳、应用、扩散新的知识，提高创新主体的素质 和创能力。决策创新机制是指刨颓决蓑主体对整个区域创新过程中涉及的创颞 目标、创新方案选择、方案实施及措施与监控做出决定的过程。竞争协作机制 则追求种良好的竞争一合作关系。通过区域创新机制，有利于推动该区域以 市场为基础的知识和人才资源流动、技术扩散和产业群活动，不断采用新工艺、 7 第二章区域创新体系理论 催生新产品并取得巨大投资回报率，有效地实现创瓤目标 2 2 区域创新体系的系统构成 从系统论的角度看，区域创新体系由组织创新系统、制度创新系统、政策 创新系统、过程创新系统和基础条件创新系统构成每一个子系统又是由若干 要素构成的，每一个子系统又具有特定的功能，见表2 - 1 表2 - i ；区域创新体系的构成 t h ec o m p o n e n tr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m 基础条件 子系统组织创新系统制度创新系统政策创新系统运行刨新系统 刨新系统 确确 确立定增蚨立政致 提供 组织提高制强席致策簟过程保障提高 系统功能基础 与职效率度动协燕支协管理运行效辜 条件 责 环 力 调 环 持调 境境 企业 现代企业翻度 政策理论确立创新战略科技园区建设 科研机构经费投入制度 政策评估确立创新领域科技中心建设 中介机构人员擞励制度科技政策 确立刨薪项目 科技基地建设 系统要素 政府机构知识产权制度人才政镱引导创新扩散技术市场建设 高等院校 风险投舞制度金融政策刨新两的建设 政府采购制度财政政策 资料来源：宏观区域创新体系的理论模式研究 ，黄鲁成，中国软科学 ，2 0 0 2 年 2 2 1 关于组织创新系统及功能 这里的“组织”是一个由各个创新主体所构成的一个集合，我们把这个集 合成为复合技术创新主体。区域创新体系中的组织创新就是对复合技术创新主 体中的各个部分进行重新构造。“萋新构造”有两层含义：一是对各个创新主 体内部的创新组织进行重新安排，以适应技术创新的要求；二是复合技术创新 主体中各个部分之间如何进行角色定位、如何进行协调。 复合技术创新主体由企业、科研机构、高校、中介机构和政府有关部门构 8 第二章区域创新体系理论 成。复合创新主体中的企业内部创新组织的重新安捧是指，如何设计和选择内 企业和内企业家、技术创新小组，企业技术中心、虚拟技术创新组织高校内 部创新组织的安排是指，如何设计和选择教学单位、科研单位和产业经营单位。 政府有关部门内部的刨毵组织安捧是指，政府那些机构承担技术包l 新的管理协 调工作，各机构应当如何进行协调科研机构的协调则是指，课题组( 项目组) 、 研究室和所应当如何设计和选择 组织创新系统的基本功能是促进技术创新资源的有效使用，提高技术创新 的效率 2 2 2 关于制度创薪系统及功能 制度创新是指对与技术创新有关的制度进行调整、完善，进而形成一套有 利于技术创新的基础性规则制度创新的关键是要在以下几个主要制度方面进 行创新：与技术创新有关的现代企业制度创新；知识产权保护制度创新；与技 术创新有关的经费投入制度创新；与技术创新有关的激励制度创新：与技术创 新有关的政府采购制度创新；与技术创新有关的风险投资制度创新。 制度创新系统的主要功能是增强动力：通过现代企业制度、知识产权保护 制度和激励制度从而强化企业和科技人员的创新动力：通过经费投入制度，政 府采购制度和风险投资制度增强对技术创新的推动力。 2 2 ，3 关于政策创新系统及功能 政策创新是指：如何根据技术创新理论和政策科学理论与方法，制定一整 套有效的技术创新政策，这包括技术创新政策目标与手段的设计、选择与组合； 如何地贯彻落实技术创新政策：如何对技术创新政策的实施效果进行有效的评 估政策创新系统的功能是协调、催化与支持：协调功能是指，技术创新是一 种以市场为基础的活动，即企业从事什么创新、什么时候进行创新、以什么方 式进行创新、企业创新可以得到什么回报，往往以市场提供的信息为决策基础。 但另一方面，由于创新过程内在的技术不确定性和市场的不确定性，以及市场 机制在激励创新中的不完善，因此存在着市场协调铋新对的“失效”现象。在 4 市场失效”的地方就需要创新政策的协调。由于区域内的不同地区和行业， 其创新基础有很大的差别：一些行业和地区创新基础较好，另一些行业和地区 创新基础较差但往往是这些较差的地区和行业对新的技术机会非常敏感，渴 9 第二章区域创新体系理论 望在产品、工艺或服务上实现重大突破而且对于新的技术机会，这些地区和 、行业不存在太高的技术转换成本因而，这些地区和行业可能在省内创新生成 方面发挥更大的作用所谓催化功能，就是指，创新体系通过运用灵活、有力 。 的政策支持，促使这些地区和行业的“渴望”变成现实；另一方面，则是通过 政策和制度促进创新基础较好的地区和行业向外进行创新转移。 2 2 4 关于运行创新系统及功能 “创新运行”是指从确定技术创新的产业技术领域到确定技术创新战略， 再到选择技术创新项目，最后实现技术创新扩散、带动产业发展和经济增长的 整个过程。“运行创新”是指如何在上述运行的各个阶段探索新的思路和方法， 减少不确定性所带来的损失，保证运行过程正常、高效。运行行创新系统的功 能是保证创新过程的稳定性、继起性和方向的正确性。 2 2 5 关于基础条件创新系统及功能 基础条件系统是创新体系正常运行的重要物质保障，它主要包括，技术创 新信息网、科技园区( 孵化器) 、“基地与中心”、市场环境。基础条件系统的 创新是指，如何根据区域内的情况建设好这些基础条件，充分发挥这些物质条 件在保障技术创新方面的作用。 技术创新信息网能使用户既能从浩瀚的信息海洋中方便、迅速、有效地搜 集用户所需要的技术创新信息，又能便利、有效地发布信息，从而加速技术创 新，加速科技成果转化。高新区的建设有利于科技创新示范、科技成果孵化和 辐射、高新技术产业化以及培养创新人才“中心”包括工程技术研究中心、 生产力促进中心、中外科技合作中心服务于技术创新的“基地”建设包括重 点实验室、中试基地的建设，其核心问题是如何建设一个技术创新型的“基 地”技术创新是一个从r d 开始到实现市场价值的过程，而市场创新就是如 何保证技术创新的结果顺利进入市场，并实现市场价值的活动 基础条件系统的功能是为区域内的技术创新提供良好的物质基础，提高创 新的效率。 2 3 区域创新体系的运行模式及调控要求 1 0 第二章区域创新体系理论 2 3 ，1 区域创新体系的运行模式 区域创新体系的运行模式是：第一，复合技术创新主体的各个组成要素( 企 业是最主要的要素) 内部经过组织创新，能够适应技术创新的要求，有明确的 角色定位( 由图中各要素伸出箭头所示) ：第二，在制度刨耨的环境下，各要素 相互作用( 企业承担着主导作用) 形成了具有特定功能的复合技术创新主体，； 第三，复合技术创新主体在政策环境的支持和引导下，在条件创新的基础上， 实施有效地技术创新活动；第四，通过对技术创新过程实施调控( 包括政府的 管理和企业自身的管理) ，保证了技术创新方向的正确性、过程的稳定性：第五， 良好，有效的技术创新推动了“系统目标”的实现。 2 3 2 区域创新体系的调控要求 技术创新活动是一个随科技和市场变化而不断变化的过程，在这个过程中， 创新活动本身具有一些内在的要求，这些内在要求不满足，创新活动就很难正 常运行。区域创新活动的调控应以实现下各项过程目标为准则 2 3 2 1 技术刨靳过程的效率目标 这是从技术创新资源条件方面提出的要求这一要求是指技术创新活动所 需要的资源的稀缺性、技术创新的风险性，以及技术创新的集中性、配套性和 不可逆行因此，创新活动应能有效地使用资源，使技术创新资源的配置应能 反映创新活动不同阶段上对资源的需求，既考虑到技术创新过程的前期需要， 也要考虑到中期和终期需要；资源的配置应能反映不同地区、不同产业领域创 新活动对资源的需求，应能反映用新技术改造传统产业对创新资源的需求；资 源的配置要考虑到技术与市场的不确定性所带来的风险。技术创新的效率目标 是技术创新资源约束性的要求，它反映了技术创新的质量水平。 2 3 2 2 技术创新过程的成长目标 ， 这是从技术创新结构方面提出的要求。这一要求是指，通过对技术创新过 程的调控，技术创新在区域内不同地区、不同产业和不同技术领域内既有重点 突破，又能保证均衡发展；大、中、小企业的技术创新能按照各自的优势不断 深入发展；创新过程中的组织创新、制度创新、政策创新能相互协调，在协调 中共同促进、共同发展。技术创新过程的成长目标是技术创新过程协调性的体 第二章区域创新体系理论 现，它反映了技术创新机能上的改进情况 2 3 2 3 技术创新过程的增长目标 这是从技术创新基础条件方面提出的要求。它是指随着技术创新的不断发 展，企业家的创新意识、冒险精神增强了，企业技术创新的动力增强了；企业 的创新资源投入能力、创新管理能力、研究开发能力、制造营销能力提高了； 创新的物质条件不断积累、扩张、优化。技术创新过程的增长目标是技术创新 动力和能力的体现，反映了技术创新的活力和规模。 2 3 2 4 技术创新过程的稳定目标 这是从技术创新波动方面提出的要求。与任何事物的发展过程一等，荽z 3 创新的过程也存在着波动性，只不过这种波动性在技术与市场的不确定购自下 更趋经常化，但这种波动不能造成技术创新的大起大落或停滞，而应当是一种 伴随着继起性的稳定。技术创新过程的稳定目标是继起性的要求，反映了技术 创新过程的持续性特点。 2 3 2 5 技术创新过程的扩散目标 这是从技术创新过程中间性结果方面提出的要求。这一目标由技术创新扩 散速度子目标和结构子目标构成。“速度子目标”是指通过技术创新的扩散加 快，技术贡献率能迅速提高；国民经济有效供给能力迅速扩大，产品性能很快 得到改进；区域经济发展速度较快。“结构子目标”是技术创新能在企业内部 不断扩大应用范围；在产业中各企业之间能不断推广，并被接纳；在各地企业 之间、不同产业之间不断辐射。技术创新过程的扩散目标是创新活动产业效应 的要求，它反映了技术创新与区域经济发展的联系程度。 2 4 区域创新体系的系统目标及实现 2 4 1 区域创新体系的系统目标 区域创新体系的系统目标是区域内创新活动的指向，是判断区域内创新效 果的依据。区域创新体系的系统目标包括：区域竞争力目标、经济发展目标和 社会进步目标构成。 1 2 第二章区域创新体系理论 区域创新的竞争力目标是指：一是区域内产品竞争力提高了，即工业制成 品在国内具有较高的市场份额；二是区域科技竞争力提高了，即区域内专利占 有量，新技术的产出量、科技论文数量、知名科学家数量不断增长；三是企业 创新能力提高了，即企业名牌产品的数量、企业的技术水平和适应能力、企业 的市场份额及企业捕获潜在经济效益的能力提高了 区域创新的经济发展目标是指：实现了经济增长，即经济发展机体内各种 生长因素在量上能不断增长，增长方式实现了转变，物质财富不断丰富；实现 了经济成长，即产业结构能顺利转换，且不断优化；实现了经济效率，即能合 理配置资源，有效使用资源；人们的物质需求不断得到满足。 区域创新的社会进步目标是指：区域内技术创新的政策法规逐渐配套，区 域内社会经济制度不断完善，人们的社会心理需求不断得到满足；技术创新活 动对生态环境的需求与人类自身对生态环境的需求不断协调、相互促进。 2 4 2 区域创新体系促进区域经济发展的机理 区域刨新体系的系统目标核心是实现区域内的经济发展，区域创新活动促 进区域经济发展的机理是： 从区域经济发展的需要看，区域经济的发展固然可以凭借区域内的自然资 源优势、已有产业优势和区域经济分工上的优势，发展本区域的经济。但区域 经济的快速发展和经济增长的质量的提高，需要依托区域创新系统的不断开拓 区域经济的新增长点，需要依靠区域创新体系来带动整个区域经济的增长。这 种“火车头”式带动作用机理是：第一，区域创新体系可以优化、整合区域内 的创新资源，提高区域的创新能力，形成区域的创新合力，从而保证区域内的 市场创新，保证了区域内经济增长的质量；第二，区域创新体系的建设必然促 进区域内高科技企业和高科技园区的发展，而高科技企业和园区的发展则导致 区域内新兴产业和新经济增长点的形成；第三，区域创新体系不仅可以提高企 业自身对先进技术的消化、吸收能力，还有利于逐步提高企业自主创新能力， 其结果是区域内的新产品和高新技术含量高的产品不断增加；区域创新体系还 可以为区域内的大量中小企业提供薪技术和各种技术服务，进行技术扩散，形 成更大规模的经济增长效应。 区域创新体系不仅促进了区域内的经济增长，而且有助于提高区域竞争能 力随着产品短缺时代的结束，区域内的自然资源优势将不断弱化，而强有力 3 第二章区域创新体系理论 的区域仓4 新体系卿成为区域经济竞争力的基础区域创新体系在提高区域经济 竞争力上的作用机理是：第一，区域创新体系有利于新知识和新技术的增长， 并把经济的增长建立在知识创新和技术创新的基础之上，而知识和技术这种资 ，源具有“边际收益递增”的特性，区域内这种资源越丰富，区域内的经济竞争 力就越强；第二，区域仓u 新体系强调培养仓4 新型人才和高素质的劳动者，并把 此项活动作为经济持续增长的基础，这就大大增强了区域经济以国内市场、国 际市场变化的适应能力，而适应能力是区域竞争力的重要体现 ， 区域创新体系在推动产业结构不断升级方面也发挥着重要的作用。在经济 全球化和知识经济时代，产业结构高级化的速度有加快的趋势。实践证明，一 个国家、一个地区能否跟上产业结构调整的潮流，能否顺利地实现产业结构的 升级，取决于一个国家、一个地区创新体系的优劣：第一，从产业结构升级的 规律看，一个地区产业结构的升级是遵循着劳动密集型产业、资金密集型产业、 资金技术密羹型产业和知识密集型产业的发展方向，而区域创新体系则为知识、 技术密集型产业的发展创造了条件，提供了基础；第二，技术创新在改造传统 产业方面发挥着越来越重要的作用。一般说来，当某一区域的产业还处于劳动 密集型和资金密集型阶段，还不存在改造传统产业的压力时，靠技术引进和、 靠模仿就可以解决产业的技术进步要求和技术支撑要求，但当产业结构向技术 密集型和知识密集型升级时，当改造传统产业的压力不断增大时，仅仅靠技术 引进和模仿就不够了，此时自主创新的技术能力将起决定作用，而这种能力的 形成依靠于区域创新系统的建立和完善 2 5 区域创新系统总体架构建应遵循的基本原则 根据总体框架各系统之间的关系，在建设区域创新系统时，应主要遵循以 下几大原刚： 2 5 1 区域体系与国家创新体系要协调发展 区域创新体系是相对独立于国家技术创新体系的一个封闭体系但是，它 同国家技术创新体系又有密不可分的关系国家无非是区域基础上的国家，如 果各个区域都自成体系，小而全的割据式“诸侯”体系，在整个国家层次上形 不成合力，对整个国家来说是不经济的。但由于在目前乃至未来一个时期，区 1 4 第二章区域创新体系理论 域创新体系都是有必要存在的。问题是要处理好局部与整体的关系问题。 2 5 2 创新体系中基础研究和应用研究的关系 区域性的创新体系，目的主要是为了本地区魄发展，在目前主要是经济的 发展，兼顾社会事业的发展因而在基础与应用研究的关系上，有很强的功利 性客观上，基础研究不能带来直接效益；在根本上，应用研究又以基础研究 为基础。但在区域内，却并不一定同时承担非功利性的基础研究，因此，完全 可以按照区域性的分工，将基础研究由国家重点建设的大学、科学院来进行承 担。 但是作为一个创新体系，又必不可少她有从事基础研究的人员，尤其在很 大程度上，基础研究同城市和地区的文化建设影晌。因而，对基础研究也应当 有计划地适当的财力支持 因而，区域技术创新体系要结合本地区经济、社会、文化的特点，有所选 择地支持一些有地方特色的基础研究项目和基础学科发展。 2 5 3 区域创新体系建设的可缺损性 讲到体系建设，人们总以为要有一个全面的系统实际上，鉴于许多地区 存在地理、经济上的差距，这些并不可能在短时期内改变，而且在目前的开放 环境中，也大可不必费很大力气来追求那种模式要善于利用外部力量来弥补 自己的缺陷，区域创新体系是具有可缺损性的虽然也是一个体系，但是却不 必搞得。五脏俱全”，仍然能够运作得很好 2 5 4 区域创新体系建设的特色效应 区域创新体系建设要发挥区位与资源优势，突出区域特色区域创新体系 受区域经济发展状况、区域文化传统和区域资源条件等环境因素的制约这些 环境要素的不同，其创新活动的起点、内容和途径也会因此不同，从而使区域 创新体系也必须与之相适应在构建创新体系时，必须充分考虑各区位特点， 考虑自身区域在国家产业链中的地位，结合区域内的资源优势，构建具有区域 特色，与周边区域创新体系之间形成优势互补、双向流动，既有竞争，又有合 作的区域创新体系 1 5 第二章区域创新体系理论 2 5 5 区域创新体系建设中要注重制度创新 在创新体系建设中一个值得思考的问题是，什么是影响技术创新的最重要 因素? 地理环境、经济发展、人才资源、资金实力等等是不可能改变或短时期 内不可改变碍外部因素，最关键的是一个地区的内在因素，即制度因素。因此， 在目前情况下，重要的是制度创新，其中首要的是政策环境的建设。在我国目 前法制环境较为落后的情况下，区域创新体系建设一定要注重政策环境的建设。 而且应当更为注重具有稳定性和公开性的法规，而不是稳定性差、公开性差的 政策来提供一个公平、公正的发展环境。包头高新区要利用地方立法，创造一 个有利于发展的稳定的法制环境。 2 5 。6 区域创新体系建设要注重人文社会环境的建设 任何创新体系建设在根本上是看能否吸引到一流的人才。而如何积聚一流 人才，是一个根本性的问题。包头高新区都在积极引进人才，但是引进的人才 很快就又走了，或者正在努力想离开。关键的问题在于人才不能充分发挥作用， 这是比较看得见的一条，其次实人才愿不愿意在这个地方生活在收入水平、 居住环境大致接近的情况下，区域的入文环境就成为关键性的因素了。当然， 这还受到所在城市和地区的大环境的影响。 2 5 7 区域创新体系建设要注重市场导向与政府推动相结合 根据区域创新体系的发展阶段，区域创新体系的运行要由政