（管理科学与工程专业论文）A市国企企业家队伍建设研究.pdf

u n i v e r s i t yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yo fc h i n a adis s er t a t ionf orma s t er sd e g r e e r e s e ar chont hebuildin g o f s t a t e _ o w n e de n t e r p r i s e s 夕 e n t r e p r e n e u rt e a mina c i t y a u t h o r sn a m e ：c h e n gw e i s p e c i a l i t y ：m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g s u p e r v i s o r ：p r o f z h o n g s h e n g h u a f i n i s h e dt i m e m a r 13 t h ，2 011 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的 成果。除己特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或 撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均己在论文中作 了明确的说明。 作者签名：签字日期： 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学 拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构 送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 曰丞开 作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 缒 摘要 摘要 国有企业是国民经济的支柱，发展社会生产力，全面建设小康社会，始终 要依靠和发挥国有企业的重要作用。随着社会主义市场经济体制的逐步完善和 现代企业制度的建立，如何培养大批优秀的国企企业家，如何加强国企企业家 队伍建设，已成为中国经济发展的关键，也是我国国有企业改革的重点。 本文以a 市为例，在充分吸收和借鉴前人研究成果的基础上，对企业家的 概念、理论概述、作用以及相关理论综述等进行了介绍，并以此作为指导本文 研究的理论依据。进一步通过实地调研、问卷调查、二手资料整理、文献查阅 等方法，发现a 市国企企业家队伍建设方面存在的重级别、重升迁的“官本位” 思想，激励力度不够、缺乏长效激励，培训与企业战略的结合度不够，对高潜 质人才缺乏长期的发展规划等问题，并对上述问题进行了扼要分析。 针对a 市国企企业家队伍存在的问题，本文提出从国企企业家遴选机制、 考核机制、报酬机制、培养机制上寻求突破，创造性地提出在a 市实施“两级 中心”方案、建立分类分层考核体系、按照分层分类管理的原则制定薪酬结构 方案、建立两级培养体系等可操作性的建设战略，比较符合现阶段a 市国企企 业家队伍建设的实际需要。 希望通过本文的研究，能使a 市国企企业家队伍建设体制机制更加完善， 企业家队伍素质得以提升，从而促进a 市社会经济的快速发展。 关键词：国有企业企业家队伍建设建设路径 a b s t r a c t s t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sa r et h eb a c k b o n eo ft h en a t i o n a le c o n o m y t od e v e l o p s o c i a lp r o d u c t i v i t ya n db u i l dam o d e r a t e l yp r o s p e r o u ss o c i e t yi na l lr e s p e c t s ，w e m u s tr e l yo na n dp l a yt h ei m p o r t a n tr o l eo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s a st h es o c i a l i s t m a r k e te c o n o m i cs y s t e mh a sg r a d u a l l yi m p r o v e da n dt h ee s t a b l i s h m e n to fm o d e m e n t e r p r i s es y s t e m ，h o wt o t r a i nal a r g en u m b e ro fo u t s t a n d i n ge n t r e p r e n e u r si n s t a t e o w n e de n t e r p r i s e sa n ds t r e n g t h e nt h eb u i l d i n go fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s e n t r e p r e n e u rt e a mh a sb e c o m et h ek e yt oc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t a sw e l la s t h ef o c u so fc h i n a ss t a t e o w n e de n t e r p r i s er e f o r m i nt h i sp a p e r , w et a k eac i t ya sa ne x a m p l e o nt h eb a s i so ft h ef u l la b s o r p t i o n o ft h ep e r v i o u sr e s e a r c h ，t h ep a p e r i n t r o d u c e se n t r e p r e n e u r sc o n c e p t i o n ， e n t r e p r e n e u r st h e o r y o v e r v i e w , e n t r e p r e n e u r s r o l ea n d s u m m a r yo fr e l e v a n t t h e o r i e s w h i c ha r et h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h i ss t u d yg u i d e t h r o u g hf i e l dr e s e a r c h ， q u e s t i o n n a i r e s ，s e c o n d a r yd a t ac o m p i l a t i o n ，d o c u m e n t a t i o na n do t h e rm e t h o d so f i n s p e c t i o n ，t h ea u t h o r f i n d so u tt h ep r o b l e m so ft h eb u i l d i n go fs t a t e 。o w n e d e n t e r p r i s e s ，e n t r e p r e n e u rt e a m ，s u c ha st h e “o f f i c i a lp o s i t i o n t h o u g h tw h i c ha t t a c h i m p o r t a n c et o l e v e la n dp r o m o t i o n ，t h el a c ko fs t r o n g e ri n c e n t i v e sa n dl o n g 。t e r m i n c e n t i v e t h ei n s u f f i c i e n tc o m b i n a t i o no ft r a i n i n ga n dt h ee n t e r p r i s e s s t r a t e g y , t h e l a c ko fl o n g t e r md e v e l o p m e n tp l a nt oh i g h - p o t e n t i a lt a l e n t ，e t c a n da n a l y z e st h e m b r i e f l y f r o mf o u ra s p e c t s t h es e l e c t i o nm e c h a n i s m ，t h ea s s e s s m e n ts y s t e m ，t h er e w a r d s y s t e m ，a n dt h et r a i n i n gs y s t e m ，t h ep a p e rt r yt o s e e kb r e a k t h r o u g ht os o l v et h e p r o b l e m so nt h eb u i l d i n go fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s e n t r e p r e n e u rt e a m a n dp r o v i d e m a n yw o r k a b l ec o n s t r u c t i v es t r a t e g yc r e a t i v e l y ，s u c h a si m p l e m e n t i n gm e t w o c e n t e r s ”p r o g r a m ，e s t a b l i s h i n g c a t e g o r i e s a n dl e v e l so fe v a l u a t i o ns y s t e m ， d e v e l o p i n gs a l a r y s t r u c t u r ei na c c o r d a n c ew i t ht h ep r i n c i p l e s o fh i e r a r c h i c a l c l a s s i f i c a t i o nm a n a g e m e n tp r o g r a m ，e s t a b l i s h i n gt w ot r a i n i n gs y s t e m ，e t c w h i c ha r e m o r ei nl i n ew i t ha c t u a ln e e d so ft h eb u i l d i n go fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s e n t r e p r e n e u rt e a mi nac i 够 t h ea u t h o rh o p e st h i ss t u d yw i l lp e r f e c tt h em e c h a n i s mo ft h eb u i l d i n go f s t a t e o w n e de n t e r p r i s e s e n t r e p r e n e u rt e a m ，i m p r o v et h eq u a l i t yo fs t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s e n t r e p r e n e u r sa n dp r o m o t et h er a p i dd e v e l o p m e n t o fs o c i o 。e c o n o m i co f i i a b s t r a c t a c i t y k e yw o r d s ：s t a t e o w n e de n t e r p r i s e ，e n t r e p r e n e u r , t e a mb u i l d i n g ，b u i l d i n gr o u t e i i i 目录 目录 第1 章绪论1 1 1 1 2 1 3 1 4 第2 章企业家：一种高素质的人力资本7 2 1 企业家理论及相关概述7 。2 1 1 企业家概念7 2 1 2 企业家理论概述9 2 2 企业家的作用l o 2 2 1 企业家是最充满活力和创新精神的生产要素1 0 2 2 2 企业家是社会主义市场经济发展的主体1 1 2 2 3 企业家是建立现代企业制度的核心要素1 l 2 2 4 企业家是企业的灵魂1 1 2 3 相关理论基础1 2 2 3 1 人力资本产权理论1 2 2 3 2 国有企业改革的理论1 3 第3 章a 市国企企业家队伍建设的现状和存在问题1 7 3 1a 市国企企业家队伍建设的现状1 7 3 1 1 遴选机制现状1 8 3 1 2 考核机制现状1 8 3 1 3 薪酬机制现状1 9 3 1 4 培养机制现状2 0 3 2a 市国企企业家队伍建设中存在的主要问题2 0 3 2 1 重“管理”，轻“治理”的恶性循环2 0 3 2 2 重级别、重升迁的“官本位”思想2 2 3 2 3 缺乏企业家精神和创新精神2 2 i v 1 2 4 5 景的义容背目意内究究究究 研研研研 目录 3 2 4 市场招聘的使用效果有限2 3 3 2 5 激励力度不够，尤其是缺乏长效激励2 4 3 2 6 培训与企业战略的结合度不够2 4 3 2 7 对高潜质人才缺乏长期的发展规划2 5 第4 章a 市国企企业家队伍建设路径2 7 4 1 国企企业家遴选机制的建设路径2 7 4 1 1 建立产权代表与高管人员相分离的遴选机制2 7 4 1 2 建立领导力素质模型，确定遴选标准2 8 4 1 3 建立产权代表人才库2 9 4 1 4 实施“两级中心”建设方案3 0 4 1 5 推动高管人员的市场化选聘机制3 2 4 2 国企企业家考核机制的建设路径3 2 4 2 1 区分产业和行业性质，建立分类分层考核体系3 4 4 2 2 落实整体绩效和个人绩效、定性指标和定量化反应相结合的考核指标体系3 5 4 3 国企企业家薪酬机制的建设路径3 9 4 3 1 按照分类分层管理的原则制定薪酬结构方案4 0 4 3 2 建立产权代表和高管人员两级激励制度4 2 4 3 3 建立产权代表的跨时期组合激励模型4 3 4 3 4 实施与市场接轨的高管人员激励制度4 4 4 4 国企企业家培养机制建设路径4 5 4 4 1 建立两级培养体系，制定战略培养计划4 5 4 4 2 制定轮岗计划，完善企业家培养流程4 6 4 4 3 建立与外部培训资源紧密合作的企业家培训体系4 7 第5 章结束语4 9 参考文献5 0 致谢5 3 在读期间发表的学术论文与取得的研究成果5 4 v 第l 章绪论 1 1研究背景 第1 章绪论 我国自改革开放以来已经保持了国民经济2 0 多年的快速增长，国内生产总 值( g d p ) 年均增长率在1 0 以上，2 0 0 9 年我国国内生产总值居世界第三位， 2 0 1 0 年超越日本成为世界第二。纵观整个人类经济发展史，如此长期和高速的 经济增长现象是非常少见的。在这个快速发展的过程中，锻炼和培养出了一批 杰出的企业家。 无论何种性质的企业，企业家作为企业的主体，在一定程度上将决定企业 的命运。好的企业必须要有好的企业经营管理者在其中起决定性的作用，同时， 还必须要具备好的管理者队伍、好的管理经营机制和好的品牌等要素，但这些 要素管理、协调、运用和发展，都必须依赖好的企业家。 杰出的企业家和在其领导下的企业，就像两颗耀眼的明灯照耀着我国经济 社会发展的全过程，他们在体现对我国经济的发展和建设起到越来越重要作用 的同时，也由于他们的优秀成绩和深切体验为经济学家和社会越来越多的关注， 企业家队伍的建设也越来越成为社会和经济学界关注的热点问题。 近年来，a 市国资国企坚持实事求是，不断拓展经营管理人才队伍建设的 思路和载体，积极推进企业法人治理结构的建立，努力探索市场配置与组织配 置相结合的选人用人做法，逐步推进任期制，加大契约化管理力度，初步建立 了以经营业绩为核心的企业绩效考评办法。总体来看，已形成一支数量初具规 模、素质逐步提高，结构趋于合理的经营管理人才队伍，这支队伍对a 市经济 发展发挥了重要作用，为国资国企改革发展做出了积极贡献。 相关资料表明，截至2 0 0 9 年底，a 市国有及国有控股企业经营管理人才总 数为1 1 0 0 3 3 人，其中，港澳台及外籍人士1 9 5 人，比例为o 1 7 8 。研究生学 历以上5 8 8 6 人，比例为5 3 ；大学本科和专科学历7 5 7 0 1 人，比例为6 8 8 。 4 0 岁及以下5 3 0 9 4 人，比例为4 8 3 ；5 5 岁及以上1 1 8 0 7 人，比例为1 0 7 。 a 市国有及国有控股企业经营管理人才的行业分布情况：制造业占4 1 8 ； 建筑业占1 6 1 ；交通运输、仓储业占1 3 2 ；批发和零售业占1 1 1 ；金融业 占0 4 ；其他占1 7 4 ( 图1 1 ) 。 o 数据引自2 0 0 8 、2 0 0 9 年a 市国企企业家队伍建设调研报告，下同。 l 第1 章绪论 批 图1 1a 市2 0 0 9 年国企经营管理人才行业分布图 a 市要聚焦支柱产业和战略产业，推进资本有序流动，实现资源优化配置， 需要批善于创新，勇于突破的优秀企业家；要加快形成服务经济为主的产业 结构，需要一支专业精、管理强，熟悉行业发展规律和管理方式的经营管理者 队伍；要培育形成一批国内领先、具有国际竞争力，在全球范围内实现资源优 化配置的企业集团，需要加快提升经营管理人才国际化水平。 要完成这个任务，就必须在保证国有资产平稳运行的前提下，既培养一批 能适应a 市高速发展需要的综合素质优秀的企业家队伍，同时也寻找最适合的 队伍建设机制，不断进行探索，在改进中思考，在思考中改进。 1 2 研究目的 我国国有企业是国民经济发展的中心环节，改革开放以来，国家就一直致 力于国有企业改革，以期全面推进社会主义市场经济建设，3 0 年来，取得了显 著成效。但是，我们也应该看到，国有企业改革到现在，尽管业绩非凡，成绩 显著，却仍然存在着经济效益低下、劳动生产率低下、债务负担沉重、资金利 用率低下、企业亏损过大、国有资产大量流失等严重问题。当然，造成这些问 题的原因是多方面的，其中我们必须承认的很重要的一点就是很多国有企业经 营管理者的能力水平不适应企业发展的需要，达不到经济社会发展对企业经营 管理者的新要求。调查表明，三分之二以上的亏损企业是因为企业领导者经营 不善造成的。纵观中国目前各种所有制企业的经营管理者，真正意义上的符合 经济社会发展要求、胜任企业发展需求的企业家少之又少，在国际上一流的企 2 第1 章绪论 业家更是凤毛麟角，而且没有形成一支职业企业家队伍。优秀企业家缺失、没 有形成职业企业家队伍已经成为我国国有经济难以搞活、国有企业改革进程受 阻、企业微观经营绩效低下的重要根源之一。 受传统计划经济的影响，长期以来我们对国企企业家在社会主义市场经济 中的重要作用缺乏足够的认识。由于意识上的误差，对国企企业家的培养力度 和企业家队伍建设的关注度都远远滞后于经济社会发展的要求。从国企企业家 素质来看，主要表现在经营者应对市场竞争的本领差，缺乏驾驭市场的能力， 知识结构不适应全球化背景下社会主义市场经济的要求，由于年龄、经历等因 素所造成的禁锢于马克思主义教条所导致的思想与行为方面也不同程度地不适 应社会主义市场经济的新要求，这使得国企经营者的决策能力、预见能力、创 新能力、表达能力与学习能力等欠缺。 目前，a 市国企囊括了a 市“四个中心”( 国际经济中心、国际金融中心、 国际航运中心、国际贸易中心) 建设的重要方面，所以培养一批优秀的国有企 业家队伍，对于a 市的国民经济发展有举足轻重作用。 本文研究的主要目的就是在分析调查的基础上，通过实施“两级中心”方 案、建立分类分层考核体系、按照分层分类管理的原则制定薪酬结构方案、建 立两级培养体系等可操作性的建设战略，为a 市有关部门在国企企业家队伍建 设方面的决策提供借鉴和指导，使a 市国企企业家队伍建设体制机制更加完善， 企业家队伍素质得以提升。 通过对a 市国企企业家队伍建设的调研，本文发现，国企企业家队伍建设 中除了企业家队伍建设本身存在不足之外，还存在着体制、机制的建设不足， 比如选拔任用方式单一、培养发展针对性不强、激励约束力度不足等问题，也 存在着环境建设的难点，如思想认识不统一、政策制度不配套、市场发育不成 熟等问题。如何针对a 市国企企业家队伍建设存在的问题，深化改革，在国企 企业家遴选机制、考核机制、报酬机制以及培养机制等四方面寻求突破，促进 a 市国企的良好发展，从而促进a 市社会经济的快速发展，是本文研究的重要 内容。 同时，通过本文的研究，希望促使a 市国有资产管理委员会加强对国有企 业经营者的培训和培养力度，国有企业经营者通过不断学习努力成为优秀的企 业家；还希望促使a 市国有企业在市场上更具竞争力，并以此吸引更多优秀企 业经营管理者，从而促进a 市经济持续、健康、快速发展。 第1 章绪论 1 3 研究意义 企业家是一种高素质的人力资本，加强企业经营管理人才队伍建设，建立 一支高素质的国企企业家队伍，对于提高a 市国企的整体经营水平和推动a 市 经济快速健康发展具有十分重要的意义。 ( 1 ) 是实施a 市城市发展战略的迫切需要 胡锦涛同志指出：“以经济和科技实力为基础的综合国力竞争日趋激烈，其 中竞争说到底是民族素质的竞争和较量，首先是企业领导人才的素质、能力的 竞争和较量 。随着a 市城市发展战略定位的进一步明确，对a 市率先转变经 济发展方式，推进产业结构优化升级，大力发展现代服务业、先进制造业和先 导性产业提出了更为迫切的要求。为此、必须加快调整企业经营管理人才队伍 的结构布局，促进传统产业管理人才的转型，扩充新兴产业管理人才；必须全 面提升企业经营管理人才队伍素质和国际化水平，加大人才战略储备，以适应 实施a 市发展战略的需要。 ( 2 ) 是a 市国资国企新一轮改革发展的关键所在 改革开放以来，a 市国资国企历经一系列战略调整，逐步发展壮大。习近 平同志曾指出，a 市国资国企有能力、有条件在促进a 市经济社会发展中发挥 更大作用。a 市的国资国企改革发展正进入国内外经济合作与市场竞争参与度 不断加大的新阶段，国资国企改革发展的目标和任务是以提高核心竞争力为重 点，进一步推进企业集团的战略重组和上市发展，以市场为导向培育一批国内 领先具有国际竞争力，能够支撑和引领a 市产业升级发展的大型企业集团。经 营管理人才作为国资国企改革发展的引领者、组织者、实践者，肩负极为重要 责任，他们所处的关键地位对其能力素质也提出了更高要求。为此，必须进一 步加强企业经营管理人才的思想作风建设和能力建设，造就一大批具有战略思 维、国际眼光、懂专业、会管理的优秀企业家和经营管理人才，为更好地推动 新一轮国资国企改革发展提供人才保证。 ( 3 ) 是适应人才竞争需要、建设国际化人才高地的必然要求 科学发展观的第一要义是发展，核心是以人为本。这就要求在企业经营管 理人才队伍建设中，必须注意以人为本，牢固树立人才资源是第一资源的观念。 尤其是随着经济成分多样化、利益格局多元化，人才的自我价值意识凸显，以 推进经营者市场化、职业化为重点的企业选人用人机制改革成为必然趋势。要 打破体制、地域等壁垒，广泛吸引国内外企业经营管理人才，促进各类优秀人 才不断涌现，更需要我们加快推进企业人事制度改革。坚持以人为本，不断优 化人才环境，开创一个充满生机活力，有利于企业发展和人才施展才华的新局 面，把a 市真正建设成为国际化的企业经营管理人才高地。 4 第1 章绪论 1 4 研究内容 本文以a 市国企企业家建设为切入点，针对a 市在国企企业家队伍建设现 状及存在的问题，从国企企业家遴选机制、考核机制、报酬机制、培养机制等 四个方面进行研究，分别提出了实施“两级中心”方案、建立分类分层考核体 系、按照分层分类管理的原则制定薪酬结构方案、建立两级培养体系等可操作 性的建设战略，比较符合现阶段a 市国企企业家队伍建设的要求。 本论文共有五个章节： 第1 章绪论 主要介绍本论文的研究背景、目的和意义。 第2 章企业家：一种高素质的人力资本 基于国内外专家对企业家的研究成果，对企业家的内涵、作用进行阐述和 说明，为企业家队伍建设提供理论依据。 第3 章a 市国企企业家队伍建设的现状和存在问题 本章的分析基于本文对a 市国企企业家队伍进行的调研，经过分析、归纳、 总结，指出目前a 市国企企业家队伍建设的现状以及存在的七大不足。 第4 章a 市国企企业家队伍建设路径 本章针对a 市国企企业家队伍建设的现状和存在问题，从国企企业家遴选 机制、考核机制、报酬机制、培养机制制等四个方面进行研究，提出了可操作 性的建设路径。本章是此篇论文的重点，也是难点和创新点。 第5 章结束语 第1 章绪论 6 第2 章企业家：一种高素质的人力资本 第2 章企业家：一种高素质的人力资本 2 1 企业家理论及相关概述 2 1 1 企业家概念 研究国企企业家队伍建设，就必须先要弄清企业家这个概念，其概念和内 涵有比较清晰的界定。“企业家 一词最早来源于法语e n t e r p r e n e u r ，主要是指 那些领导武装新的地域探险以及在殖民地开拓冒险的人，以后那些从事冒险活 动的人都被这个词来代表。法国经济学家理查德坎特龙最早把“企业家”这 一概念用在经济学中，“承担经营风险的人”这个概念在1 7 5 5 年他著述的商 业概览书中被用来为企业家作定义，这也是关于企业家概念的最初定义。法 国经济学家让巴蒂斯特萨伊则认为企业家是把劳动资本和土地等要素整合 在一起进行劳动生产的人，他认为企业家能把经济方面的资源的利用最大化， 方式就是从产量较少、生产效率较低的领域把这些资源转移到产量较大、效率 较高领域和的人( 陈光潮等，2 0 0 2 ) 。而美籍奥国经济学家熊彼特则认为企业家 是实现新组合的人，而这些新组合就是企业。被誉为“现代管理学之父”、“大 师中的大师”的现代著名管理学家彼德德鲁克对企业家的认识是那些承担风险 去谋取利润的人，他们有个性、勇创新、善开拓、具慧眼。 在马克思主义的经典著作中，也有对企业家的论述。马克思认为作为资本 家的企业家是资本的人格化，利润是企业家唯一的追求；他们善于经营、务实 高效，对于自己经营范围之内的事情一直清清楚楚，但除此之外也许就不太关 心；他们对于生产经营过程绝对权威，把管理、监督和调节的职能用于一切较 大规模的合作劳动；他们对于其他任何别的权威都不承认，除了竞争的权威， 而对于那些强制压在他们身上的，去互相谋取利益的压力他们也只能承认( 石 宝珠，2 0 0 6 ) 。 按照我国的具体国情，部分学者在各方面的基础上对企业家的概念也有不 同的认识。有些学者认为，那些能把所有生产资料集中起来，并能重新安排他 所能支付的工资价值、利息和租金，所能利用的全部资本以及他自己的利润的 人。也有一些学者认为，企业家是以经营管理企业为职业，以自己的人力资源 为资本，让企业获得巨大的经济效益和社会效益，同时自己也可以从中获益并 取得一定业绩的人。还有一些学者站在所处的身份角度对企业家进行界定，认 7 第2 章企业家：一种高素质的人力资本 为企业家是指那些企业的厂长( 经理) ，董事会成员、副厂长( 副经理) 等等。 毋庸置疑，以上中外学者的论述都反映了企业家的一般特征，适用于不同 的时代和不同的状况。 根据我国当代企业家的现状，结合中国特色社会主义市场经济的实际情况， 本文认为，企业家这一概念应包含以下几方面内容：第一，是指对企业经营管 理具有决策权，并以自己的人力或物力资本承担风险，使企业资产实现报酬递 增的人；第二，是指利用所具备专业知识、经验，对企业具备决策、领导、组 织、指挥、协调、监督和控制能力的人：第三，是具有一定社会责任感的人。 企业家是一种需要天赋和才能，具有高度创造力的职业。企业家的创新活动 既是一门科学，也是一门艺术。它需要哲学家的思维、经济学家的头脑、政治家 的气魄、外交家的纵横、军事家的果断、战略家的眼光，诱导具有才能和天赋的 社会精英分子，去从事创办与发展企业这种创造性的事业。 从以上特点来看，企业家一定是企业的主要负责人，在现在一般国企中，企 业家既可以是董事长，即产权代表，也可以是总经理即企业高层管理者，但不代 表所有这些人都能够成为企业家，也就是说，只有那些在其整个职业生涯中始终 保持着一个企业家应有的精神、素养，并以自己的才华、精力推动企业持续发展、 壮大的人才称为企业家。以此类推，国企企业家是指那些对国企增值负全面责任 的国企经营者，也就是整个国企经营决策层，直接参与决策企业经营重大问题和 资产全过程的负责人或群体。他们对国企资产保值增值承担职责、责任、风险。 本文所指的国企含国有独资企业和国有控股企业，所指的企业家包括产权代表和 企业高级管理者。 需要说明的是，只有在股份制企业中，才能对企业家与高级管理者作出划分。 在股份制下，作为企业所有者的股东，不仅承担着企业经营的最终风险，而且担 负着选择职业企业家、经营资本的职能。从这个意义上讲，股份制与其说是所有 权与经营权的分离，不如说是企业家职能的分解。在股份制企业，股东和职业经 理作为一个整体发挥企业家机能。股东是选择职业企业家的所有者企业家，他不 同于一般的债券持有人。 股份制只是所有权表现形式的变化，而不是所有权的削弱，更不是对所有权 的否定。职业企业家( 经营者) 永远以所有者企业家的存在为前提。如果没有后 者对前者的制约，如果没有真正承担风险的所有者的存在，职业经理就不可能对 财产负责，就不可能把财产增值作为自己的经营目标，从而也就不成其为真正的 企业家。 第2 章企业家：一种高素质的人力资本 2 1 2 企业家理论概述 1 9 4 2 年，在马歇尔形成的企业家理论雏形的基础上，熊彼特大量使用企业 家这一概念在其著作的资本主义、社会主义和民主主义中，同时，对企业 家精辟的论述使熊彼特独特的企业家理论形成了。柯兹纳( k i z n e r , i m ) 、奈特 ( k n i g h t ，f ) 、彭罗斯( p e n r o s e ，e ) 等人对企业家理论也作出重要的贡献。其中有 四种是比较具有代表性的。 ( 1 ) 马歇尔的企业家理论( 1 9 8 1 ) 企业家能够利用市场的非均衡机会，通过各种方式在经济从不均衡状态逐 步恢复到均衡状态的过程中获得自己的利润，在这个过程中企业家是要承担风 险的。企业家很善于在经营过程中利用资本，同时他们还具有计划和控制、预 测生产和消费趋势以及选人用人的能力。企业家获得的收益具有“准地租 的 性质，这种“准地租 是企业家自身的努力经营、物质生产设备的数量和质量 以及企业家的信誉这三种因素的综合。 ( 2 ) 熊彼特的企业家理论( 1 9 9 7 ) 创新是企业家最重要的功能之一。善于开辟新市场，善于运用新的生产 流程，善于形成新的组织形式，善于引进新品种产品或新质量，善于获取新原 材料等都是企业家创新的重要表现形式。创新性工作为企业带来了发展空间和 巨大利润。企业家还善于从市场均衡到不均衡的过程中获取利润。创新除了 为企业家带来企业的发展空间和巨大利润外，还台1 6 盐l m j 足企业家对营造精神世界、 对成功以及对胜利的欲望，这是企业家创新的动因，创新的动因既有物质的层 面也有精神的层面。对于企业家创新的回报就是给予其的报酬，但这个报酬 也不是固定的，随着企业的发展，其发展成长的优势以及成功的经验个做法必 将被其他企业所模仿参照，故其企业的创新以及原创的优势必将逐步丧失，与 之相挂钩的企业利润也将随之消失，因此企业家利润是暂时的。决定企业家 能力的，是看其是否善于处理各项繁杂事务，是否在工作过程中具有的特殊精 力和魄力，是否具有调动他人积极性，并使他人跟随企业家前进的胆识和韬略 等等。企业家能力的强弱与其稀缺性成正比关系。企业家的特殊属性决定了 他们不承担所运用资本的风险，企业家利用从外部资本市场获得资本，一方面 在数量上是任意的，另一方面资本也并不构成其经营企业的约束条件，由于资 本是来自于外部的资本市场，故其风险是由外部资本市场的资本所有者承担。 ( 3 ) 柯兹纳的企业家理论( 褚志远，2 0 0 4 ) 柯兹纳的企业家理论传承了马歇尔的思想，他认为企业家是所谓的中间商 人，他们推动市场结构不断变化，能对市场恢复均衡起到作用，并在此过程中 9 第2 章企业家：一种高素质的人力资本 获得收益。企业家善于洞察、发现、判断和算度，能及时洞察潜在生产能力， 发现价格变化等信息，并根据价格变化精确算度，从而获取利润。企业家还善 于通过快速发现、及时把控有利的交易机会，克服市场交易过程中的不确定性， 提高市场交易效率，从而推动了市场过程中竞争作用的发挥。对于企业家在上 述作用中的回报，利润是非常重要的一种方式，企业家善于捕捉市场机会，在 恢复市场均衡的过程中获得价格差而获得回报，但这种回报将随市场逐渐恢复 均衡而消失。 ( 4 ) 奈特的企业家理论( 1 9 6 5 ) 。 奈特是根据不确定性和企业家精神来论述企业家理论的。他特别强调作为 企业家处理不确定性问题的能力。决策和实施是企业家最重要的能力，善于发 现他人能力，使他人信服的能力以及处理不确定性事件的能力均是企业家能力 的组成部分。企业家要发挥处理不确定性的能力，就必须拥有一定的资本为保 障，作为直接条件的企业家处理不确定性的能力，以及作为间接条件的企业家 的良好素养品行是拥有一定资本的两个重要条件。但对于企业家收益的性质， 奈特有不同于前几位的看法，奈特认为企业家收益是工资性的收益，而不是利 润性收益。 2 2 企业家的作用 作为中国特色社会主义市场经济条件下最宝贵、最稀缺的人力资源之一， 企业家这种高素质的人力资本，将是中国创新驱动、转型发展的重要保证力量。 国家要有强大的经济实力、综合国力以及国际竞争力，离不开造就、培养一批 优秀的企业家队伍。 随着我国改革开放进入新的阶段，社会主义市场经济体制的确立和现代化 企业制度的建立，全面建设小康社会，构建和谐社会的全面开展，必然要求造 就一支与中国特色社会主义市场经济相适应，符合现代企业制度要求的，既能 经营、又善管理的企业家队伍。 2 2 1企业家是最充满活力和创新精神的生产要素 西方的经济学认识到，只有土地、劳动、资本和企业家这四大生产要素结 合在一起，且共同发生作用才能使经营有产出或收益。创造收益的四个基本要 素之一的企业家，其有别于其他三个要素的重要作用体现在只有他才可以主动 把资本、劳动和土地三个要素结合在一起，并进行生产活动。马克思政治经济 学告诉我们，土地作为生产条件，只为价值的创造提供了物质基础，而作为生 1 0 第2 章企业家：一种高素质的人力资本 产资料的不变资本，其价值会发生转移，但肯定不会增加，劳动的过程才会创 造出超出自身价值以上的新的价值。企业家是劳动力中最充满活力署n g , j 新精神 的要素。 随着科技的发展，社会的发展，大家更深切地认识到人力资源是企业发展 的关键。企业家作为开发人力资源的人，作为社会精英，作为高素质的人力资 本，他们能够整合、调整和激发其它的要素，使之创造的社会财富越来越多。 因此，作为生产要素的企业家是最充满活力和创新精神。 2 2 2 企业家是社会主义市场经济发展的主体 在中国特色社会主义市场经济条件下，虽然资源的合理配置、经济结构的 调整离不开市场调节，但最后还有由企业家这个具体的人来实现。优秀的企业 家可以依靠自己卓越的能力、敏锐的洞察力和强壮的风险负担能力，把多种生 产要素合理地聚集在一起，有效利用，所以企业家是创造社会主义市场经济发 展的主体。 作为社会主义市场经济的主体，在激烈的竞争中，企业家要有驾驭市场的 能力和胆略。从某种意义上说，一个企业想要在险象环生，适者生、逆者亡， 优则胜、劣则汰的市场活动中取得优势，占尽先机，作为企业法定代表人的企 业家是关键因素，是企业这个市场主体的具体体现者，企业的一切活动首先是 通过他们的活动实现的。 2 2 3 企业家是建立现代企业制度的核心要素 建立现代企业制度是我国企业改革的最终目标，现代企业制度具有政企能 够分开、管理比较科学、产权归属明晰、各级责任明确等特点，企业家队伍综 合素质的高低和整体数量的多少直接影响着现代企业制度的建立和健全。企业 家作为企业的法人代表，是企业的经营管理者，他们肩负建立现代企业制度的 重任。 先进的运行模式和先进的管理方式必须要由优秀的人来实施，如果没有优 秀的企业家，就不可能建立起来真正的现代企业制度，这种管理模式就更谈不 上正常运作。可以说，在社会主义市场经济体制下，企业家队伍直接影响着现 代企业制度建立的进程与质量，是建立现代企业制度的核心。 2 2 4 企业家是企业的灵魂 没有一支由著名企业家组成的队伍，一个国家或地区就不可能繁荣富强。 第2 章企业家：一种高素质的人力资本 经济全球化的影响下，要求我们国家组建自己的企业集团，许多大型国有企业 集团也立志跨入世界顶级企业的行列。中国企业必须走国际化的道路，这既是 顺应世界经济全球化的要求，也是提升中国企业国际化能级的必然选择。全球 化的发展要求我们的企业家要具备广阔的国际视野和战略眼光，创新体制、创 新思维、创新方法。在中国，如果没有能够掌控世界级企业的企业家，就不可 能产生世界级的企业；如果没有真正一流的企业家，中国企业就不可能在世界 竞争中占得一席之地。 无数事实证明，企业家决定企业的兴衰，企业的成功首先是企业家的成功。 企业有无旺盛的生命力，根本原因在于是否拥有具备创新能力的一流的企业家。 考察一个企业是否成功，首先考察的也是这个企业的企业家是否成功。在同样 的体制机制下，面对同样的环境，经营同样类型的企业，但因为经营的人不同， 企业家不同，结果也肯定会大不一样。 所谓的“千军易得，一将难求”，企业家是企业的策划者，是企业活动的指 挥者，企业家的追求决定着企业的命运，企业的能力和决策决定着企业的兴衰 成败，企业家是企业的灵魂。 2 3 相关理论基础 2 3 1 人力资本产权理论 2 3 1 1 产权理论 英国经济学家罗纳德科斯在1 9 3 7 年和1 9 6 0 年先后发表了企业的本质 和社会成本问题两篇文章，探讨了交换成本和产权在经济组织和制度结构 中的重要性及其在经济活动中的作用，为西方现代产权理论的创立奠定了基础。 随后，以威廉姆森为代表的交易成本经济学、以g 布坎南为代表的公共选择 学派和以c 舒尔茨为代表的自由竞争派分别对于该理论进行完善和充实。 综合各种学派对于产权理论的认识，关于企业产权理论有了一个基本架构， 而且得到了经济学家们公认( 熊善丽，2 0 0 8 ) 9 - 1 0 不同财产所有者大家形成的契约组合就是企业；财产所有权就是产权；效 率最大化的企业产权安排是剩余索取权和剩余控制权相对应；企业所有权由企 业剩余索取权和剩余控制权定义；正因为由契约所界定的收益权和控制权对大 家应该承担的所有责任和义务不可能做到全覆盖，所以契约管理也是不完全的 一种管理，等等。 1 2 第2 章企业家：一种高素质的人力资本 2 3 1 2 人力资本的产权特征 鲜明的产权特征是人力资本所具有。天然属于个人的资产可以被认为大家 对人力资本的理解，企业家才能的资本化可以称为企业家人力资本，具有鲜明 的产权特征。一是企业家人力资本和它的载体是天然合一的，而且绝对是属于 它的载体私有的，这也是最明显的产权特点。二是其自主性和完整性的产权特 征。自主性是指不能压榨企业家人力资本，而只能对其激励；完整性是指企业 家拥有企业家人力资本必须是完全，任何的分割和分享企图都是不被允许的( 周 其仁，1 9 9 6 ) 。 正是这些产权特征，决定了激发人力资本潜能的一个永恒主题就是激励问 题。激励的对象是个人，他可以根据激励内容的不同，判断和决策以多大的程 度、在什么样的范围内利用自己的人力资本的存量，进而决定其人力资本投资 的未来方向和强度。从这个意义上讲，人力资本的产权特征是理解企业本质的 基础。 3 0 年来我国的改革开放实践充分证明，国有企业的分工不明确、产权不明 晰、政企未分开等问题直接导致了企业缺乏活力，企业经营者缺乏积极性，因 而企业的效益也随之低下。因此，国有企业改革的根本出发点就是建立起科学 的现代企