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中国科技人学工商管理硕士学位论文 制造型企业供应链合作伙伴选择问题及方法研究 摘要 本文对制造型企业供应链合作伙伴选择方面进行了较系统的研究， 主要研究工作包括：在已有的供应链管理研究的基础上，从总体上探讨了 供应链的构建方法及其与供应链合作伙伴关系建立的联系；从理论的角度 对对供应链合作伙伴关系进行了初步分析；从结构、功能与运作方式三个 角度对供应链及其合作伙伴关系其进行了分类，并结合不同类型供应链合 作伙伴关系的特点，总结提出了供应链合作关系设计的策略；根据对供应 链合作关系特点及设计要求的分析，提出了制造型企业供应链合作伙伴关 系综合评价指标体系；设计了一种基于人工神经网络的制造型企业供应链 合作伙伴的选择方法并用c 语言实现了所提出的系统。仿真实验说明了本 文方法的可行性与优越性。本文的研究对于供应链管理的理论发展与应用 研究具有重要意义。 关键词：供应链，合作伙伴，综合评价，人工神经网络 中国科技大学工商管理硕士学位论文 制造型企业供应链合作伙伴选择问题及方法研究 a b s t r a c t t h i st h e s i s p r e s e n t sas y s t e m a t i c a lr e s e a r c ho ns u p p l yc h a i n ( s c 、p a r t n e r s e l e c t i o nf o rm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s et h em a i nr e s u l t so ft h et h e s i sa r eb r i e f l y s u m m a r i z e da sf o l l o w s ：( 1 ) o nt h eb a s eo f r e l a t i v er e s e a r c hl i t e r a t u r er e v i e w , t h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ns cc o n s t r u c t i o nd e m a n da n ds cp a r t n e r s h i pi sp r o b e d ；( 2 ) s cp a r t n e r s h i pi s t h e o r e t i c a l l ya n a l y z e d ；( 3 ) s ca n ds cp a r t n e r s h i pa r es o r t e d a c c o r d i n g t ot h e i r s t r u c t u r e s ，f u n c t i o n s a n d o p e r a t i o n a lf a s h i o n s ，a n d c o r r e s p o n d i n gp a r t n e r s h i pd e s i g ns t r a t e g i e st od i f f e r e n tk i n d so fp a r t n e r s h i pa r e d e s c r i b e d ；( 4 ) am u l t ia t t r i b u t e se v a l u a t i o ns y s t e mo ns u p p l yc h a i n ( s c ) p a r t n e r s e l e c t i o nf o rm a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s ei sa d v i s e da n di m p l e m e n t e db yu s i n gc l a n g u a g e ，a n ds i m u l a t i o ne x p e r i m e n t ss h o wt h ef e a s i b i l i t yo ft h es y s t e ma n dt h e s u p e r i o r i t yo ft h es y s t e mo v e ro t h e re v a l u a t i o na p p r o a c h e sr e s u l t so ft h et h e s i s w i l l p r o m o t e t h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n dt h e a p p l i c a t i o n s o f s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n ti nc e r t a i ne x t e n t k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ，p a r t n e r s h i p ，e v a l u a t i o n ，a r t i f i c i a ln e u r a ln e t w o r k l l ! 里型垫查堂三堕笪望堡主兰生笙茎 ! ! 生型垒些堡生壁鱼堡丛生垄堡塑塑墨垄望! ! ! 墨 第一章绪论 第一节供应链的概念、结构模型及其特征 一、供应链的概念 供应链( s u p p l yc h a i n ，s c ) 的概念是二十世纪八十年代提出的，八十年 代末、九十年代初，随着全球化的不断发展，人们开始了对供应链及其管理的 深入研究，有关理论与方法在企业中得到了越来越广泛的应用。关于供应链的 概念，不同的研究者从不同的角度出发，提出了不同的解释。 在二十世纪六、七十年代以前，人们认为供应链是制造企业中的一个内部 过程。它是指把从企业外部采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活 动，筏传递到零售商和用户的一个过程；或者认为：供应链是指从原料采购， 经过生产、贮存、仓库管理、分发、运输、履行订单，直到客户服务及市场需 求预测、订货这样一个全过程。可以看出这种认识仅注重企业自身的资源利用， 并且局限于企业的内部操作层上，不能反应供应链管理的本质。 二十世纪八十年代以后，人们注意到供应链的外部环境及与其他企业的联 系，将供应链定义为：通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将 原材料转换成产品，再到最终的用户的转换过程。美国的史迪文斯( s t e v e n s ) 所给出的定义是其典型代表，他认为：通过增值的过程和分销渠道控制从供应 商的供应商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费 的终点。 目前，供应链定义更加注重围绕核心企业的网链关系，这时对供应链的认 识形成了一个网链的概念：即供应链是由一系列的单元( 组织、机构、企业等， 如供应商、制造商、运输商、分销商、客户和最终消费者等) 所组成的一个网 络，该网络成功地将原材料转变为中间在制品，最后转变为最终产品并交货给 客户和最终的消费者。哈里森( h a r r i s o n ) 认为供应链是执行采购原材料、将它 们转换为中间产品和成品、并且将成品销售到用户和功能网链。它强调供应链 的战略伙伴关系。马士华等在供应链管理一书中总结的供应链定义为：供 应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开 巾 司科技大学l 商管卿硕士学位论文制造型企业供应链合作伙伴连堡塑望墨查婆竺塑 始，制成巾间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将 供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户链成一个整体的功能网链结 构模式。 本文认为，供应链是- - , p i 由供应商、制造商、分销商和零售商组成的企业 网络，该网络以最终用户的需求为驱动，强调成员企业之间的兮衔口苈以、膨力 的整合，以便在将原材料转变为中间在制品与最终产品的过程中，通过对信息 流、物流、资金流的有效协调和控制获得尽可能大的整体竞争优势。 二、供应链的结构模型 依据上述对供应链概念的理解，可以简单地构造出供应链的结构模型，如 图1l 所示。 供应供应商制造装配分销零售需求用户 t盘盘盘i土 堡垒堕 图ll供应链的结构模型 在图11 中，供应链网络体现出以制造商为核心( 本文以后称之为本企业) ， 这t 要是对供应链描述选取的角度决定的，客观地看，供应链网络可以表现出 个核心企q k ( 确的核心企业。 这个核心企业可以是制造商，也可以是分销商) ， 。一、。一，、一 图中的用户和用户的用户可以是分销商，也可以 也可以没有明 是制造商。供 应链的结构模型中每个节点都代表一个企业，这些节点企业在需求信息的驱动 ! 里型垫查兰三堕笪望壁主兰生笙苎 型生型垒、业堡生壁鱼生竺堡! 堑垦塑壁垒互堡堕 下，通过供应链的职能分工与合作，以三流”( 物流、信息流、资金流) 为媒 介实现整个供应链的不断增值。 三、供应链的特征 由供应链的定义和结构模型，可以总结出供应链具有以下特征： 1 供应链具有复杂性，供应链连结着多个、不同类型、不同国家的企业，因 此供应链的结构模式比一般单个企业的结构模式复杂。 2 供应链是动态的，每一条供应链是一一个整体，它和一个单的企业一样也 要适应市场需求变化的需要，来制定自身的战略；同时供应链中又包含若 于个相关的企业，在整条供应链变化的同时，链中各节点的企业也需要动 态地更新。 3供应链还具有交叉性的特征，供应链中的企业是相互合作的关系，因此这 些节点的企业可以是这条供应链的成员，同时又是另一条供应链的成员， 所以形成了一个交叉的结构，增加了管理协调的难度。 4面向客户需求，以前的生产是以产定销，由于市场的完善和消费者对产品 需求不断提高，同时个性化产品的产生，使得现在的生产方式转变为以需 定产，供应链的形成、存在、重构，都是基于定的市场需求而发生，并 且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中“三流”运作的动 力来源。 第二节供应链管理的内容与作用 一、供应链管理的概念 要使得供应链系统取得较好的效益，就需要有效的管理方法相匹配，因此 供应链管理( s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 思想就在这种情况下被提出。 和供应链一样，目前还没有形成统一的供应链管理的定义，但现有的定义都在 一定程度上包含着供应链和增值链两个方面。 - - ，一- _ - 。 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从供应商到最 终用户物流的计划和控制等职能。相应的供应链管理的定义也就从这一基本特 征出发。 中国科技大学上商管理硕上学位论文制造型企业供应链合作伙伴选择问题及方法研究 伊文斯认为：供应链管理是通过前馈地信息流和反馈的物料流及信息流， 将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户链成个整体的管理模式。 、，、 菲利浦则认为：供应链管理不足供应商管理的别称，而是种新的管理策 略，它把不同企业集成起来以增加整个供应链的效率，注重企业之间的合作。 = 一一 早期人们是把供应链管理的匡点数在管理库存上，作为平衡有限的生产能 l 一1 一 一 j 和适应用户需求变化的缓冲手段，通过协调各种协调手段，确定最佳的库存 、一一，一 投资额。因此工作重点在库存管理和运输方面。 0 7 气l ，一歹一 现在的供应链管理则把供应链上的各个企业作为一个不可分割的整体，使 供应链上各个企业分担的采购、生产、分销和销售的职能成为个协调发展的 、 有机体。闪此，供应链管理可以龟义为：是对整个供应链进行一种全面协调性 的合作管理，不仅考虑制造商企业内部过程的管理，还更应注重供应链中各个 王1 ：节、各个企业之间资源利用的合作，即对供应商、制造商、运输商、分销商、 客户和最终消费者之间的物流和信息流进行计划、协调和控制等。其目的，就 是让各个企业之问进行场合作博弈( c o o p e r a t i v eg a m e ) ，通过优化所有与供 应链相关的过程，最终达到“双赢”，获得更高的效益和效率。 二、供应链管理的内容 供应链管理主要涉及到四个主要领域：供应( s u p p l y ) 、生产计划( s c h e d u l e p l a n ) 、物流( l o g i s t i c s ) 、需求( d e m a n d ) ，如图l2 所示。 图12 供应链管理涉及的领域 ! 里! ! 垫查堂三塑笪型堡主堂堡丝苎 型堕型垒、业垡窒堡垒堡丛生垄堡塑嬖墨塑堕里! 窒 住以上四个领域基础上，供应链管理是以同步化、集成化运作计划为指导， 以各种技术和非技术手段( 如运输等) 为支持( 其中基于i n t e r n e t i n t r a n e t 的全 球信息网络以实现信息共享是核心的支持) ，围绕供应、生产作业、物流、满足 j 甫j k 水文施的。供应链管理的内容包括计划、合作、控制从供应商到用户地物 料( 零部件和成本等) 和信息，目的在于提高用户服务水平和降低总的交易成 本，并且寻求服务水平和成本两个目标之间的平衡。除了企业内部与企业间的 运输问题和实物分销以外，供应链管理还包括以下主要内容： 战略性供应商和用户合作伙伴关系管理 供应链产品需求预测和计划 供应链的设计( 全球节点企业、资源、设备等的评价、选择和定位) 企业内部与企业之间物料供应与需求管理 基于供应链管理的产品设计与制造管理、生产集成化计划、跟踪和控制 基j 二供应链的用户服务和物流( 运输、库存、包装等) 管理 企业间资金流管理( 汇率、成本等问题) 基于i n t e r n e t i n t r a n e t 的供应链交互信息管理等 三、供应链管理的作用 引进供应链机制的效果总的来说是克服部分最明显的弊端，创造供应链网 络整体最佳的优势。具体地体现为如下几点： l 供应链管理使库存健全化。尽管整个库存很多，但必要的库存却不足。这 + 现象在供应链的许多企业都能看到。解决的办法是供应链。引进供应链 机制就可以使销售商品品种齐全，从而使得销量提高。 2 n i 提高销售额的同时降低成本。在提高销售额方面的贡献如下：畅销商品 的排序：防止缺货；开发新商品。 3 在降低成本方面的效果如下：关注畅销商品和滞销商品；降低库存成本： 减少浪费。 4 通过供应链管理缩短所需时间。引进供应链机制不仅可提供顾客需求的热 销商品，并且可以防缺货于未然。只要消灭了缺货，其直接结果就是顾客 认定的所需时间缩短了。商家如果能一直保持商品齐全，那么从顾客的角 中国利技大学工商管理硕士学位论文制造型企业供应壁鱼堡丛生丝堡塑墅墨查鲨竺壅 度看，所需时问就是零。对于厂家来说也同样，依据最新数据制定生产计 划就i 叮以将变更减少到最小程度，就可以确定一个稳定的供应体制。 5充分运用信息系统。要实现供应链不能不考虑信息系统。由于近几年休息 技术的进步，我们能够比较容易地实现数据通讯及时处理了。特别是我们 i f i i 所使川的技术有连续自动补充系统( c r p ) 以及电了数据交换( e d l ) 等。 6改善现金流通。通过确立包括销售趋势和整个库存在内的供给体制，可实 现全面减少库存。通过减少库存，可将以前的库存变为现金，改善现金流 通。 7提高供应链全体企业的利益。我们必须建立一个协同创造新的利益的伙伴 关系，推进新的需求的产生和新产品的开发。通常人们把这种在伙伴关系 下协同取胜的思维方式称作双赢( w i n w i n ) 的关系。按照这一思路，便可 以协同改进压缩库存、低成本操作、现金流通等。 第三节供应链的构建 一、构建供应链需要解决的基本问题 根据对供应链管理内容的理解，构建供应链涉及企业内外两方面的问题。 其中企业内部方面的主要问题包括： 供应链构建的目标定位 对仓业核心能力的认识 企业内部的结构调整 企业业务流程的调整 企、外部方面的主要问题包括： - 合作关系的定位 一合作伙伴企业的选择 _ 合作关系运转机制( 包括评价、成果分享、约束与激励机制、协调机制 等) 的建立 本文土要在供应链合作关系研究的基础上，探讨合作伙伴企业选择问题。 中国科技入学工商管理硕士学位论文制造型企业供应链合作伙堡堡堡塑壁垒塑堕竺塑 二、供应链合作关系建立的步骤 供应链合作关系的建立不仅是企业结构上的变化，而且在观念上电必须有 相、t 的改变。所以，必须科学地选择合作伙伴，以确保真正实现供应链合作关 系的利益。 建0 供应链合作关系的步骤可以分为以f 几个方面： l建、7 供应链战略合作关系的需求分析。建立战略合作关系的第一步必须明 确战略关系划于企业的必要性，企业必须评估潜在的利益与风险。需要了 、- - - - 一 解相互的企业结构和文化，解决社会、文化和态度之间的障碍，并适当地 改变企业的结构和文化，同时在企业之间建立统一一致的运作模式或体制， 解决业务流程和结构上存在的障碍。 2 确定口标，选择供应商，选择合作伙伴。在这个阶段，总成本和利润的分 配、文化兼容性、财务稳定性、合作伙伴的能力和定位( 自然地理位置分 布) 、管理的兼容性等将影响合作关系的建立。必须增加与主要供应商和用 户的联系，增进相互之间的了解( 刺产品、工艺、组织、企业文化等) ，相 互之间保持一定的一致性。 3 _ | e 式建立合作关系。一旦供应商或合作伙伴选定后，必须让每一个合作伙 伴都认识到相互参与、合作的重要性，真正建立合作关系。在这个阶段， 需要进行期望和需求分析，相互之间需要紧密合作，加强信息共享，相互 进行技术交流和提供设计支持。 4 实施和加强战略合作关系。包括实施和加强合作关系，或者解除无益的合 作关系。此时，相互间的信任最为重要，良好的愿望、柔性、解决矛盾冲 突的技能、业绩评估、有效的技术方法和资源支持等都很重要。 三、供应链构建与设计的原则 基于本文对供应链和供应链管理的理解，我们认为供应链的设计应遵循以f 原则： 1 、简洁性原则 简洁性是供应链的一个重要原则，为了能使供应链具有快速响应市场的能 力，供应链的每个节点都应是灵活的，能实现业务流程的快速组合。因此，供 ! 型丝查堂三堕篁堡堡圭堂堡丝茎 堂型燮丝堂堂堂堂垦型堕 应链i 殳计要以精细思想为指导，实现从精细的制造模式到精细的供应链这。+ 目 标。 2 、卜下结合的设计原则 供应链是总体和局部的关系，因此，f ：仅仅要用到建模设计方法中的自顶 向f - + ，还要用到自低向上的方法，使全局利局部密切相连。在设计一个供应联 系同时，往i 手是现有主管高层作出战略规划与决策，然后又下层部门实施决策。 f r l 是高层所作的规划和决策是根据市场需求和企业发展规划的。这样供应链的 发训就必须耍遵从自上而下的原则。 3 、小确定性原则 不确定性的因素在生产中随处可见，它们从不同程度上导致需求扭曲，使 得生产成本加大，库存增加等现象。1 7 7 1 此，要预见各种不确定因素对供应链运 作的影响，减少信息传递过程中的延迟与失真。 4 、互补性原则 供应链中各个企业都要发挥自身的核心竞争力，即集中精力致力于自己的 核心业务。此时，供应链的节点企业就应遵循相互补充的原则，达到资源j l - j 胃， 使供应链整体更具活力和竞争力。 5 、协调性原则 供应链的业绩好坏取决于供应链合作伙伴关系是否和谐，因此建立战略合 作伙伴关系的合作企业关系模型是实现供应链最佳效能的保证。只有彼此问和 谐，j # 且协调的系统才能发挥最佳的效能。 6 、战略性原则 供应链的设计应有战略性的观点，通过战略观点考虑不确定因素的影响。 同时，还要注重供应链发展的长远规划和预见性，供应链的系统结构发展和相 应的企业战略规划要保持一致，并在企业战略指导下进行。 7 、创新性原则 没有创新的思维，就不会有创新的管理模式。同样，在供应链设计中，创 新也是很重要的。创新是在企业总体目标和战略的指导下进行的，并与战略目 标保持一致。而且，创新要发挥企业自身的优势和能力，同时要发挥与其他企 业间的合作的整体优势。供应链本身就是一种创新，因此，在供应链设计时， 中国科技大学工商管理硕士学位论文制造型企业供应链合作伙伴选择问题及在望塑塞 要注重伞局的整体创新。 在供应链构建与设计的过程中，除上述原则外，还有以下几个需要注意的 问题： 环境晖l 素 供j 、蔓链本身连接着若干相互合作的企业，这些企业在自己的经营中要受到 外界环境的影响。凶此，供应链在设计时不仅要考虑到供应链的运作环境( 地 区、政治、文化、经济等因素) ，还要考虑到未来的环境变化对供应链的影响。 所以，对供应链设计时，更应该注重供应链的柔性，以提高供应链对环境的适 应能力。 物流系统 供应链是由若干企业彼此相互合作，为了共同的利益而形成的。物流系统 是供应链的物流通道，是供应链管理的重要内容，因此，物流管理在供应链设 计中占首要的位置。物流系统的设计是指原材料和外构件所经历的采购入厂一 存储投料加工制造装配运输分销零售等一系列物流过程的设计。 设计一个合理的物流系统对于降低库存、减少成本、缩短提前期、实施j i t 生 产与供销、提高供应链的整体运作效率都是很重要的。但是供应链的设计不仅 仪包括物流系统，还要考虑到信息和组织间的合作，价值流和相应的服务系统。 供应链系统要从整体角度来进行设计，同时要构建企业间的并行设计，才能实 现供应链的整体运作。 与食业再造工程相结合 供应链的设计不是要推翻现有的企业模型，而是要从管理思想角度进行创 新，因此，供应链设计要与企业再造工程相结合，不是破除原先的模式，而是 用新的思维、新的观念、新的手段，来进行创新改造。 j 先进制造模式的关系 仪有1 种新的管理思维是不能完全推动企业的改造，还需要有先进的制造 模式这种大环境作为改造的保证。目前，全球制造、虚拟制造等制造模式的出 现，使得先进制造模式德资源配置沿着“劳动密集设备密集一信息密集知 u 密集”的与向发展，企业的组织模式和信息等发生了相应的变化。供应链管 t _ ! 型丝叁二! = ! 塑篁! ! 竺兰堂竺堡兰 型竺型全些垡壁壁鱼堡坠竺竺堑! ! 嬖墨皇鲨竺窒 理适应了这种趋势，因此，供应链的设计要把握这种内在联系，使供应链管理 成为适应先进制造模式发展的管理思想。 1 0 ! 里型垡查兰三堕笪望堡主堂堡堡壅 ! 坚星翌笙些型苎望兰竺堡堂兰型塑堑塑型生堑! 查! 堕 第二章供应链合作伙伴关系的理论分析 构建与设计供应链的核心是要选择供应链合作伙伴并建立供应链合作伙伴 关系，而供应链合作伙伴的选择与供应链合作伙伴关系的建立足密切关联的。 为此，本章将对供应链的合作伙伴关系进行理论的概括与分析。 第一节供应链合作伙伴关系的定义与意义 一、供应链合作伙伴关系的定义 供应链合作关系( s u p p l yc h a i np a r t n e r s h i p ) 是一种企业间的联盟关系，主 要表现为供应商制造商( s u p p l i e r m a n u f a c t u r e r ) 关系。指在一定时期内，供应 商与制造商之间的共享信息、共担风险、共同获利的协议关系。 供应链合作关系在最终用户需求的拉动下，通过最终需求信息和合作企业 间信息的共享，以及合作企业在最终产品形成过程中的功能划分与协作，以提 高最终产品形成过程的效果与效率。供应链合作关系的实施包括新产品技术的 共同开发、数据和信息的交换、市场机会共享和风险共担。在供应链合作关系 环境卜| ，制造商选择供应商时不再只考虑价格，而是更注重与供应商在优质服 务、技术革新、产品设计等方面的良好合作，以便于在最终产品形成的过程中 能更快地响应最终用户的需求并有效地降低运作成本、提高产品的质量。 二、供应链合作伙伴关系与传统供应商关系的区别 在当前全球化的背景和企业间竞争不断加剧的竞争环境下，供应链合作关 系强调直接的、长期的合作，强调共同努力实现共有的计划和解决共同问题， 强调相互之间的信任与合作。这种供应商与制造商之间的关系，与传统的买主一 卖主关系模式相比存在着根本的不同。为了清楚地说明它们的差别，表21 给 出厂供应链合作伙伴关系与传统供应商关系的比较。表21 中，所谓传统供应 商关系指_ 十世纪六、七十年代以前存在于上下游产业之间的买主卖主关系： 】供应链合作伙伴关系指按照供应链的概念和本文对供应链管理的理解而提出 的一种期望的关系。 ! 鬯型垫苎兰三堕笪些旦主堂堡堡苎 型堡型垒! ! 堡窒壁垒生竺垡丝堂塑壁垒立! 至! ! 垦 表2l 供应链合作伙伴关系与传统供应商关系的比较 在表2l 中，值得特别注意的差别在于供应商与制造商相互交换的主体从 传统供应商关系的物料、货币变为供应链合作关系物料、信息、服务、货币， 而且关系的层次从供应商制造商上下两层变为从最初的原材料到最终的产品形 成的所有企业，只有这样才可能进行供应链管理的全局优化，实现从最初的原 材料到最终的产品形成过程中所有企业竞争力的提高。另外供应链合作关系要 求的合作企业间关系平等性，主要体现在信息的共享与合作成果的共享方面， 合作成果的度量与共享机制是供应链管理方面的一个前沿研究课题。 三、 供应链合作伙伴关系的意义 建1 上供应链合作伙伴关系可以获得多方面的成果，从供应链合作伙伴关系 中的供应商制造商一个环节看，总体上有以下主要成果。 对于二制造商的主要成果： ，_ - - _ - _ _ _ ，一 降低合同成本 ! 里型垫查堂三堕笪堡雯主堂篁丝奎 ! ! 堕型垒、业堡堕堑鱼笪型苎望童堡皇坚坠墨立! 墨! ! 里 实现数量折扣、稳定而有竞争力的价格 提高产品质量和降低库存水平 改善时问管理 交货提前期的缩短和可靠性的提高 提高面向工艺的企业规划 更好的产品设计和对产品变化更快的反应速度 强化数据信息的获取和管理控制 对于供应商的主要成果： 保证有稳定的市场需求 对用户需求更好地了解理解 提高运作质量 提高零部件生产质量 降低生产成本 提高对买主交货期改变的反1 | 立速度和柔性 获得比非供应链合作伙伴关系更高的利润 对于供应商一制造商双方的主要成果： _ ，_ _ 改善相互之间的交流 实现共同的期望和目标 共担风险和共享利益 共同参与产品和工艺开发，实现相互间的工艺集成、技术和物理集成 减少外在因素的影响及其造成的风险 降低投机思想和投机几率 增强矛盾冲突解决能力 减少管理成本 订单、生产、运输上实现规模效益以降低成本 提高资产利用率 这里需要说明的是，上述成果是多个层次之间共同协作成果在供应链合作 伙伴关系中的供应商一制造商一个环节上的反应，而不能由此将供应链合作伙伴 ! 里型垫查兰三堕篁堡雯主兰堡丝奎 型生型垒些堡堕壁鱼笪丛堡垡童塑壁垦互! ! ! ! 里 关系的范围理解为买方一卖方的两层次关系，这也是供应链合作伙伴关系与传统 c 8 3 ) 一 的供应商关系的重要区别。 第二节供应链合作伙伴关系的产生 历i 史地上看，从传统的企业关系过渡到创新的合作企业关系模式，企业关 系大致经历了：个发展阶段： j 、传统的企业关系( 2 0 世纪6 0 年代到7 0 年代) 。 在传统的观念中，供应管理就是物流管理，企业关系主要是“买一卖”关 系。基于这种企业关系，企业的管理理念是以生产为中心的，供销处于次要的、 附属的地位。企业问很少沟通和合作，更谈不上企业间的战略联盟与协作。 2 、以生产物流相结合为特征的物流关系( 2 0 世纪7 0 年代到8 0 年代) 。 从传统的以生产为中心的企业关系模式向物流关系模式转化，j i t 和t q m 等管理思想起着催化剂的作用。为了达到生产的均衡化和物流的同步化，必须 加强部门间、企业间的合作与沟通。因而，基于简单物流关系的企业合作关系， 可以认为是一种处于作业层和技术层的合作。在信息共享( 透明性) 服务支持 ( 协作性) 、并行工程( 同步性) 、群体决策( 集智性) 、柔性与敏捷性等方面都 不能很好地适应越来越剧烈的市场竞争的需要，企业要更高层次的合作与集成， 于是产：生了基于战略伙伴关系的企业模型。 3 、以战略协作为特征的合作伙伴关系( 2 0 世纪9 0 年代) 。 具有战略合作伙伴关系的企业体现了企业内外资源集成与优化利用的思。 f 想。基r 这种企业运作环境的产品制造过程，从产品的研究开发到投放市场，l 周期大大地缩短了，而且顾客导向化程度更高，模块化、简单化产品、标准化 组件的生产模式使企业在多变的市场中柔性和敏捷性显著增强，虚拟制造与动 态联盟加强了业务外包这种策略的利用。企业集成从原来的中低层次的内部业 务流程重组( b u s i n e s sp r o c e s sr e e n g i n e e r i n g ，b p r ) 上升到企业间的协作，这 是一种最高级别的企业集成模式。 第三节供应链合作关系的理论探讨 供f 、立链集成的最高层次是企业间的战略协作问题，当企业以动态联盟的形 中国科技大学t 商管理硕士学位论文制造型企业供应链合作1 ；! 竺堡堡堑塑嬖墨查鲨竺窒 式加入供应链时，即展开了合作对策的过程，企业间通过一种协商机制，谋求 一种双赢的目标。自从2 0 世纪6 0 年代c h a r k 研究多级库存以来，诸多学者集 t f ，精j 致力于多级库存的优化问题的求解，但从供应链的战略高度去研究供应c 7 7 钮的坍调性问题的人较少。在营销学和产业组织理论研究中，人们较早注意到 这个问题，并二e 要从价格协谕耳资源分配的角度进行研究。正于我们前面所指 ! ，= = ! 出的那样，集成化供应链管理和传统的基于物流的单企业的供应链管理足不 同的，它更强调企业间的合作与协调机制，特别是动态联盟的供应链。在加盟 某个供应链时，企业都会从各自的自身利益出发，展开合作对策研究，在委托 与承包企业间形成一个合作协商机制和委托代理机制。 2 0 世纪9 0 年代以来，随着全球制造、敏捷制造、虚拟制造等先进制造模 式的出现，产生了以动态联盟为特征的新的企业组织形式，使原有的企业生产 组织和资源配霞方式发生了质的变化。最能反映这一变化的是供应链管理思想。 集成化供应链是以资源外用为特征的集成企业网络，它改变了原来的“纵向一 体化”模式，向横向一体化模式转变。市场的竞争不再是单一企业的竞争，而 l 、 是联盟之间的竞争，即供应链之间的竞争。因此，原来那种单枪匹马的企业竞 争已小适应世界经济的发展，企业需要学会如何与其他企业进行合作的策略与 技巧；同时，在企业与其他企业进行竞争而加入某一供应链联盟的过程中，又 需要竞争的优势与策略，这就是供应链结盟过程中的“合作一竞争”模式。这 ，一、一 种竞争是核心能力的竞争。美国的派拉哈勒德和哈默认为“核心能力”是“一 组先进技术的和谐组合”，这种技术不仅仅是科学技术，还包括生产与组织管理， 如产晶开发技术、制造技术、成本控制技术、营销技能和售后服务、市场反映 能力等，又叫企业的核心竞争力( c o r ec o m p e t e n c e ) 。因此供应链管理作为一 种全新的管理思想，它强调企业如何凝造自己的核心能力去和其他企业建立战 略合作关系，而每一个企业都集中精力去巩固和发展自己的核心能力和核心业。 垡，利用自己的资源优势，通过技术程序的重新设计和业务流程的快速重组，n b 做好本企业能创造特殊价值的、必须长期控制的、比竞争对手更擅长的关键业 歪二这就是供应链合作模式的最终目的一“双赢”。 供应链管理研究和实践表明：增加供应链节点企业间的联系与合作，提高 信息共享程度，以覆盖整个供应链的决策系统代替缺乏柔性和集成度的决策系 中国科技大学工商管理硕士学位论文 制造型企业供应链合作伙伴选择问题及方法研究 统，使整个供应链各个环节都能清楚地观察物流、资金流、信息流和工作流， 以更好地协调、降低供应成本、降低各个环节的延迟时间、消除信息失真的放 大效应是实施供应链管理的基本目的。因此，将集成供应链管理系统的内在机 制看成由互相协作的智能代理模块组成的网络，每个代理模块实现供应链的 项或几项功能，每个代理模块又与其他代理模块协调运作。 从经济学与管理学的角度看，进入_ 十世纪九十年代以来，企业的经营策 堕叟堕查竺歪：篮耋j 垄星些垄遑篮童笔垦全萼霪薹髦耋& 合作对策是对策论 研究的一个热点研究课题。以团队和自我管理团队为形式的新的企业管理对象， 合作性、竞争性与独立性成为企业管理者面临的新课题。在建立与实施供应链 合作关系过程中，建设性对话和群体协商将发挥重要作用，但从目前看，供应 链的群体协商机制的建立与实施中，还有以下凸全重垩迟望互堡王蟹寥： l 、企业联盟中的信任问题 合作伙伴的可靠诚实、遵守承诺是供应链合作关系存在的基础，这涉及到 企业对合作的长短期利益的认识问题，还涉及到管理心理学和企业的道德伦理 等问题，是一个十分复杂的课题。作为合作协商的前提，合作的双方必须彼此 相信对方关心自己的利益，在没有考虑彼此的影响之前谁也不会行动。 2 、合作基础问题 这实际上涉及到合作的机智与合作关系成果的量化与分享问题。由于供应 链合作关系中交换主体的复杂性及供应链合作关系的全局多层次性及最终需求 的不确定性，信息共享所能产生的成果该如何确定与共享、从最初的原材料到 最终的产品形成过程中相关企业的功能划分的机制是供应链合作关系形成的基 础。 3 、信息不对称问题 尽管通过i n t e r n e t i n t r a n e t 供应链合作关系成员可以获得相互有用的信息资 源，为信息交流提供了保证，但谁也不能保证每个个体企业为了其自身的利益 巾隐瞒私有信息的行为发生。信息的不对称是协商理论面临一个难题。 4 、交易成本问题 交易成本主要包括：达到双方满意协议的成本、使协议适应意外突发事件 的成本、实施协议条件的成本、终止协议的成本。供应链管理的一一个重要目的 - 一塑! ! 丝查堂! ! 笪型堡主兰堡笙兰 塑堂型垒、业垡壁堑鱼堡竺些些堡塑壁墨互望! ! ! 翌 是要降低最终用户的成本以提高整个供应链的竞争力，如何在合作伙伴之间合 理分摊交易成本，降低最终用户成本是供应链合作对策需要解决的问题。 l j 述每个问题都可以从问题本身的特征出发，寻求解决的可行方法。本文 认为，n j 找到具体问题的方法之前，从合作关系的主体一供应链合作伙伴选择 的角度间接地解决上述问题短期内不失为一个好的方法，这也是本文研究意义 的一个重要表现。 里型垫盔兰三堕竺些竺圭堂堡笙茎 i ! 生型尘些垡堕壁鱼堡丛堡垄丝塑墨墨查垄! ! 翌 第三章制造型企业供应链合作关系的类型 为了能有效地选择供应链合作伙伴并建立供应链合作关系，本章以制造型 企业为背景，在供应链分类总结和制造型企业供应链合作关系类型总结的基础 【：，提出1 i 同类型的供应链合作关系建立的重点，为制造型企业供应链合作伙 伴选择指标体系的建立和指标综合方法的研究提供支持。 第一节制造型企业供应链分类 制造型企业的供应链可以从多种角度进行分类，本文从结构、功能与运作 方式三个角度对其进行分类，以期从这些角度发现供应链的特点，为供应链的 设计及供应链合作伙伴关系的选择提供帮助。 一、按结构分类的供应链模型 现有的供应链基本模型大致有两类：链状模型、网状模型。 - - ) 、链状模型 链状模型一般表现为静态与抽象模型两种状况。 l 、静态的链状模型 i i r 一一一1 一i j i ：arrnf ： 自供 然应 界商 制 造 商 图31 静态链状模型 分用 销户 商 如图3l 所示。静态链状模型表明产品是从自然界一直到最终用户的演变过 程，经历了供应商、制造商和分销商三类传递，并在传递过程中完成产品加工、 产品装配形成等转换过程。被最终用户消费完，仍旧会回到自然界中，完成物 质循环。很显然，该模型只是一个表明供应链的基本组成和轮廓概貌的简单的 ! 望型苎查堂! ：塑笪竺婴主堂堡堡茎 ! ! 垄型尘些垡窒堡鱼堡竺堡些型丝墨查! 查! ! 翌 静态模型，因此，在实际中人们往往并不常用。 2 、抽象链状模型 d i 丁_ 从供应链研究便利的角度来讲，把自然界和用户放在模型中没有太大 的作用，因而，在实际操作中，人们常进一步将静态的链状模型进行抽象，将 产品的最初来源( 自然界) 、最终去向( 用户) 以及产品的物质循环过程都隐含 抽象掉，如图32 所示。图中企业被抽象为一个个的节点，用字母来表示。节 点以定的方式和顺序联结成一串，构成一条供应链，因而使构成的供应链更 简洁、更直观。 卜o _ ( 卜州) + o abcd e 图32 抽象的链状模型 在图32 中，若假定c 为制造商，则b 为一级供应商，a 为二级供应商，d 为一级分销商，e 为二级分销商。( 同样，若假定b 为制造商，则a 为供应商， c 为一级分销商；d 为二级分销商，e 为三级分销商) 。 因此可以看出模型二更注重供应链中间过程的研究。图中的箭头指向是供 应链的物流方向，从供应商流向制造商，再流向分销商。一般，一个企业应尽 n ，能考虑多级供应商和分销商，这样有利于从整体上了解供应链的运行状态。 二) 、网状模型 在现实中，制造商的供应商不可能仅有一家，而是有b 。，b ：，b 。等疗家。 分销商f ! 三可能有d 。，d ：，d 。等删家。动态地考虑，c 也可能有g ，巴， g 等家，因此模型二就转换成个网状的模型。如图33 所示。 网状模型更能说明现实世界中产品的复杂的供应关系。在理论上，网状模 型可以涵盖世界上所有的厂家，可以把所有厂家都看作是模型中的一个节点， 并认为这些节点都存在着联系( 如物流在节点间作有向流动) ，只是联系的强弱 不同，而且还在不断地变化着。通常，一个厂家仅与有限个厂家相联系，但这 不影响人们对供应链模型的理论设定。网状模型对供应关系的描述性更强，适 合f 对供应关系的宏观把握。 ! ：鬯垫丝查堂兰堕笪望堡主堂堕婆奎 ! ! 望型垒、业垡生壁鱼笪皇型兰堕型型堡墨互! 墨! 翌王 口t j | ! ；： 图33 网状模型 d 】 d 2 二、有效供应链和反应性供应链 根据供应链的功能模式( 物理功能和市场中介功能) 可以把供应链划分为 两种：有效性供应链和反应性供应链。有效性供应链主要体现供应链的物理功 能，即以最低的成本将原材料转化为零部件、半成品、产品，以及在供应链中 的运输等；反应性供应链主要体现供应链的市场中介功能，即把产品分配到满 足用户需求的市场，对未预知的需求做出快速反应等。两种类型的供应链的比 较见表31 ： 表3l 市场反应性供应链与物理有效性供应链的比较 i 市场反应性供应链物理有效性供应链 l 基本目标尽可能快地对不可预测的需求做出以最低的成本供应可预测的需求 反应，使缺货、降价、库存最小化 制造的核心配置多余的缓冲库存保持高的平均利用率 库存策略部署好零部件和成品的缓冲库存产生高收入而使整个链库存最小化 提前期大量投资以缩短提前期尽可能短的提前期( 在不 增加成本的前提下) 供应商的标准以速度、柔性、质量为核心以成本和质量为核心 产品设计策略用模块化设计尽可能延迟产品差别 绩效最大化而成本最小化 三、推动式供应链和牵引式供应链 从运作力式的角度看，供应链可分为推动式供应链和牵引式供应链两种。 如图34 所示。 ：! ：里型垫查堂兰堕笪型竺主堂些堡奎 ! ! 生型垒些! 塑坠墼竺堡丛堂堕竖旦塑坐茎：i ! ! 墅王 制造商推动的供应链：集成度低、需求变化大、缓冲在制品库存量高 用户牵；i 的供应链：集成度高、数据交换迅速、缓冲在制品库存量低、快速反应 图3 4 两种不同运作方式的供应链示意图 推动式的供应链运作方式以制造商为核心，产品生产出来后从分销商逐级 推向用户。分销商和零售商处于被动接受的地位，各个企业之间的集成度较低， 通常采取提高安全库存量的办法应付需求变动，因此整个供应链上的库存量较 高，对需求变动的响应能力较差。牵引式供应链的驱动力产生于最终用户，整 个供应链的集成鏖堕高，信息交换迅速，可以根据用户的需求实现毫童j 墨堡务。 采取这种运作方式的供应链系统库存量较低。 作为供应链管理战略内容之一，就是要选择适合于自己实际情况的运作方 式。牵引式供应链虽然整体绩效表现出色，但对供应链上企业的要求较高，对 供应链运作的技术基础要求也较高。而推动式供应链方式相对较为容易实施。 企业采取什么样的供应链运行方式，与企业系统的基础管理水平有很大关系， 切不可盲目模仿其他企业的成功做法，因为不同企业有不同的管理文化，盲目 跟从反而会得不偿失。 第二节不同类型的供应链合作关系的设计策略 供应链合作关系的设计在某种意义上要反应供应链设计基本要求。基于上 述供应链分类的结果，供应链合作关系( 供应链) 设计的策略目前主要有三种。 一、基于成本核算的供应链合作关系设计策略 所谓基于成本核算的供应链合作关系设计策略适用于儆舅供应链网络 结构，它是在供应链结构模型分类的基础上，通过成本的核算和总成本的优化 厂 中国科技人学工商管理硕士学位论文制造型企业供应链合作伙伴选择问题及方法研究 米评价供应链刚络企业的各种可能的组合序列，进而形成供应链并明确合作企 、出之间的关系。 其基本的方法为首先在对供应链网络行为特性的若干假定下，给出供应链 各种成本的拙述形式，进而比较各种可能的供应链组合方式的总成本以选择各 个层次上的合作企业。 例如，可以对供应链网络行为特性作如下假定： 假定l ：供应链层次以订= 1 ，2 ，爿表示，一个层次上节点企业用6 = 1 ，2 ，b 表示 假定2 ：物料单位成本随着单位产量的增加和经验曲线的作用而降低。 假定3 ：从一个节点企业到另一个节点企业的生产转化时间发生定在年初 假定4 ：当一个节点企业在年初开始生产时，上一个节点企业的工时和原材料 成本根据一定的技术指数转化为此节点企业的初值。 假定5 ：存全球供应链管理中，围绕核心企业核算成本，汇率、通货膨胀率等 转换为核心企业所在国家的标准。 在上述假定下，即可给出供应链各种成本的描述函数。供应链的成本主要 包括：物料成本、劳动成本、运输成本、设备成本和其它变动成本。 二、基于多代理的集成供应链合作关系设计策略 随着信息技术的发展，供应链不再是由人、组织简单组成的实体，而是以 信息处理为核心，以计算机网络为工具的人一信息组织集成的超智能体。基_ f 多代理的集成供应链模式是涵盖两个世界三维集成模式，即实体世界的人人、 组