（管理科学与工程专业论文）三峡左岸电站机电项目管理模式及组织机构的分析和优化.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 水电工程建设项目对国家和地区经济增长和社会发展有重要影响，与国民经济和 人民生活休戚相关。水电项目的建设从项目选定、可行性研究、规划、评估、设计、 到实施完成是一个整体的过程。这个过程需要遵循相应的模式并有相应组织机构来进 行组织和管理。近年来，项目管理作为管理科学的一门独立学科，在国内外建设实践 中发挥着越来越重要的作用。我国的项目管理也有二十多年的发展历史，取得了很多 项目管理成功的经验。 三峡工程是中国、也是世界上最大的水利枢纽工程，是治理和开发长江的关键性 骨干工程。三峡工程的业主单位，中国长江三峡工程开发总公司，是我国较早组建的 业主单位，对工程的资金筹措，建设实施，经营管理承担全面的责任，在三峡工程建 成后，三峡总公司还将利用三峡电站的发电收入继续进行金沙江上游水电资源的滚动 开发任务。三峡总公司在三峡工程建设中项目管理实践中积累的经验，对于国内水电 建设开发公司具有很强的借鉴意义。 在本文中，作者回顾了项目管理的基本概念、特征，对国内外项目管理的最新发 展情况进行了总结，介绍了项目管理模式的发展过程和不同项目管理模式的特点，详 细分析了各种项目组织结构特征和优缺点。在对三峡工程机电现行项目管理的实际情 况和我国现行项目管理中存在问题进行分析后认为，企业的发展历程和未来的发展战 略对项目管理模式的选择产生很大的影响；国有企业习惯上采用的职能式的组织结构 不适于项目管理的需要。在上述结论的基础上，提出了未来三峡总公司机电项目管理 模式和组织结构的优化意见。 关键词：三峡工程项目管理模式 组织机构 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t h y d r o e l e c t r i c a lp r o j e c t ，c l o s i n gr e l a t e dw i t hp e o p l e sl i f e ，t a k e sav e r yi m p o r t a n tr o l e o n s u p p o r t i n g s t a t e e c o n o m y i n c r e a s ea n ds o c i e t y d e v e l o p m e n t t h e c o n s t r u c t i o no f h y d r o e l e c t r i c a l i sau n i t a r yp r o c e s sf r o mt h es t u d yo ff e a s i b i l i t y , p l a n ，e v a l u a t i o n ，a n d d e s i g nt op e r f o r m a n c e , w h i c h s h o u l df o l l o wc e r t a i nm o d ea n db eo r g a n i z e da n dm a n a g e db y a s p e c i a ls t r u c t u r e a sa ni n d e p e n d e n ts u b j e c t i nm a n a g e m e n t s c i e n c e ，p r o j e c tm a n a g e m e n t p l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l e i nd o m e s t i ca n df o r e i g nc o n s t r u c t i o np r a c t i c e i n c h i n a ，p r o j e c tm a n a g e m e n th a sd e v e l o p e da b o u t2 0y e a r sa n dr e c e i v e dr i c h s u c c e s s f u l e x p e r i e n c e - t h r e eg o r g e sp r o j e c t ( t g p ) i sav i t a l l yi m p o r t a n ta n db a c k b o n ep r o j e c ti nt h ed e v e l o p m e n t a n dh a r n e s s i n go ft h ey a n g t z er i v e rc h i n ay a n g t z et h r e eg o r g e sp r o j e c td e v e l o p m e n t c o r p o r a t i o n ( c t g p c ) ，f o u n d e d r e l a t i v ee a r l i e ri nh y d r o e l e c t r i c a lp r o j e c tc o n s t r u c t i o nf i e l d ， i st h eo w n e ro ft g pw h ot a k et h e f u l l yr e s p o n s i b i l i t y o f f i n a n c i n g ，c o n s t r u c t i o n m a n a g e m e n t ，o p e r a t i o nm a n a g e m e n t a f t e rf i n i s ht h et g p , c t g p c w i l lu s et h ei n c o m e f r o mp o w e rg e n e r a t i o no ft g pt od e v e l o p m e n to t h e rh y d r o - e l e c t r i c a lp r o j e c t sl o c a t e da t u p s t r e a mo f j i n s h ar i v e rt h ee x p e r i e n c ea c c u m u l a t e di nt g p p r o j e c tm a n a g e m e n tp r a c t i c e w i l lb ea g o o d r e f e r e n c ef o ro t h e rd o m e s t i ch y d r o - e l e c t r i c a lp r o j e c td e v e l o p m e n t c o m p a n y i nl i f t s a r t i c l e ，a u t h o r r e v i e w st h eb a s i c c o n c e p t a n dc h a r a c t e r i s t i co fp r o j e c t m a n a g e m e n t ，s u m m a r i z e st h e l a t e s t d e v e l o p m e n to fp r o j e c tm a n a g e m e n t ，e x p l a i n s t h e a d v a n t a g ea n dw e a k n e s so f s o m ep r o j e c tm a n a g e m e n tm o d e la n do r g a n i z es t r u c t u r e a f t e r a n a l y z eo f t h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft g pm & e p r o j e c tm a n a g e m e n ta n d t h ep r o b l e m se x i s ti n d o m e s t i c p r o j e c tm a n a g e m e n ts y s t e m ，t h e a u t h o rc o n s i d e rt h a tt h eh i s t o r ya n df u t u r e s t r a t e g yo f a ne n t e r p r i s ew i l li n f l u e n c et h es e l e c t i o no f p r o j e c tm a n a g e m e n tm o d eg r e a t l y a n dt h ef u n c t i o n a lo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ec a l l tm e e tt h er e q u i r e m e n to f p r o j e c tm a n a g e m e n t ， b a s e do nt h e c o n c l u s i o n s ，t h e a u t h o r p u t f o r w a r dt h e o p t i m i z eo p i n i o n o fp r o j e c t m a n a g e m e n t m o d ea n d o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eo f m & ep r o j e c ti nc t g p c k e y w o r d s ：t h r e eg o r g e sp r o j e c t p r o j e c tm a n a g e m e n t m o d e o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：育备鲁 日期：2 ”u l 年l 1 月2 0 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等。，到手段保存和汇编本学位论文。 保密d ，在年解密后适用本授权书。 本论文属孑 ， 不保密回。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名：蔼告 日期：2 0 u 举# 斗月珥日 指导教师签名 日期：，以，、唾哆日强嘞 华中科技大学硕士学位论文 1 1 工程项目管理概述 1 绪论 1 1 1 项目管理的起源和发展 项目管理是第二次世界大战后期发展起来的重大新管理技术之一。虽然在此之前 项目管理已经广泛运用于许多事业领域，如工程建设项目和新产品开发，但直到第二 次世界大战期间以及战后，它作为管理技术复杂的话动，或需要多学科协作的活动的 一种特殊工具的价值，才完全被认识，其结果使项目管理成为一种相对来说较新的管 理方法，得到迅速发展和不断完善。 项目管理主要是从生产大型的、对费用进度要求严的复杂系统的需要中发展起来 的。美国在2 0 世纪6 0 年代只有航空、航天、国防和建筑工业才愿意采用项目管理。 7 0 年代项目管理在新产品开发领域中扩展到了复杂性略低、变化迅速、环境比较稳定 的中型企业中。到7 0 年代后和8 0 年代，愈来愈多的中小型企业也开始注意项目管理， 将其灵话地运用于企业活动的管理中，项目管理技术及其方法本身也在此过程中逐步 发展和完善，到8 0 年代，项目管理己经被公认为是一种有生命力并能实现复杂的企业 目标的良好方法。 项目管理经过了几十年的发展和探索，国内外在实践中对它逐步总结出一套系统 的理论、原则、方法及技巧和从立项、决策、筹资、组织、实施，直至建成后评价一 整套管理过程，并已发展为- - f l 独立的学科。但是对它的研究仍处在积极探索之中， 如何实施有效地项目管理，以提高项目的经济效益和社会效益，仍是世界各国共同关 注的现实问题。 1 i 2 项目的定义及特点 对项目的概念与特征的理解，目前还没有统一的认识标准。关于项目概念的界定 比较有代表性的观点都或多或少的有所区别，这说明有关项目的理论还在认识过程中。 但笔者通过对众多范畴的比较发现，关于项目的许多提法在本质上是一致的，区别在 华中科技大学硕士学位论文 于侧重点、考虑的全面程度、用词等方面。 吴之明、卢有杰先生【1 1 认为：项目是指具有某种属性的一类工作任务。具有一次 性、独特性、目标确定、组织的临时和开放性、成果不可挽回性等特点。 对项目定义的另一种理解为 2 】：项目是为完成某一独特的产品或服务所做的一次 性努力。项目一般要涉及一些人员、由这些人员完成一些相互关联的活动，项目发起 人通常希望能够在最有效地利用资源的基础上及时、高效地完成项目任务。 4 杰克r 梅瑞狄斯、小塞绍尔j 曼特尔3 1 认为：从最为广义的角度讲，项目 是一个需要完成的具体而又明确的任务。其规模的大小和期限的长短都不十分紧要。 关键的问题是，项目需要被视为一个整体。然而，项目还有其他一些特性。如目的性、 生命周期性、相互依赖性、独特性、冲突性等。 尽管各家对项目的理解不同，但其本质都是一样的，我们可以把项目的定义具体 描述为：项目就是作为管理对象，在一定约束条件下完成的具有明确目标的一次性任 务。 项目作为在限定时间、限定费用和限定质量标准下完成的一次性任务和管理对 象，具有以下特征【4 】： ( 1 ) 矿n _ 一次性，也称为单件性，这是项目最主要的特征，指的是就任务本身 利最终成采忑害没有巧这项任务完全相同的另一项任务，因此只能对它进行单件处置， 不可能成批生产或建设，只伺y 识了项目的一次性，才能有针对性的根据项目的特殊 情况和要求进行有效的科学的管理。 ( 2 ) 项目目标的明确性每个项目实施以月u ，就必须进行周密的筹划，规定总工 作量和质量标准，规定明确的时间界限、空间界限、弪原( 人力、村料、设备及资金 等) 的消耗限额。项目的目标包括成果性目标和约束性目标，成果性目标是对功能性 的要求，如新建一所学校可容纳的学生人数等：约束性目标是指限制条件，包括期限 费用及质量等，这些目标是具体的、可检查的，实现目标的措施也是有形的、可操作 的。 ( 3 ) 项目的整体性一个项目是一个任务整体，可以由多个单体组成，这些单体 都围绕着统一的总体目标，相互之间有着明确的组织联系，组成一个管理整体。既然 是一个完整的管理系统，就不能分割，必须按整体需要配置生产要素，以整体效益的 华中科技大学硕士学位论文 提高为标准进行数量、质量、和结构的总体优化。 只有同时具备上述三项特征的任务才称的上是项目，与此相对应的大批量重复进 行的、目标不明确的、局部性的任务不能称作为是个项目。 工程项目，它是以形成固定资产为目的、由建筑、工器具、设备购置安装、技术 改造活动以及与此相联系的其它工作等构成，它是以实物形态表示的有形项目，是项目 中数量最大的一类。按专业还可分为建筑工程、公路工程、水电工程等类项目，凡最 终成果是“工程”的项目均可称为工程项目，它具备项目的一次性，目标的明确性和 整体性的特征，但它又有不同于其它项目的特点口】： ( 1 ) 一次性工程建设项目是一次性项目，就其成果来说是单件性的，投资额特 别大，所以在建设中只能成功不能失败； ( 2 ) 建设风险性大在相当长的时期内，工程项目建设只消耗人力、物力、财力， 而不提供任何产出，风险很大； ( 3 ) 整体性强工程项目建设中的每个项目都有独立的设计文件，在总体设计范 围内，各单项工程具有不可分割的联系，一些大的工程项目还有许多配套工程，缺一 不可，再加上某些工艺的特殊性，要求整个工程项目的建设保持连续性，一旦开工就 不能中断： ( 4 ) 产品具有固定性工程建设产品的固定性使得其设计单一，不能成批生产， 也给项目的实施带来了复杂性和流动性，且受环境的影响大，管理难度高，专业分工 细： ( 5 ) 协作要求高工程项目比一般项目大得多，管理涉及的范围广内容多，参与 协作的单位与人员纷繁复杂，协调控制难度大。 1 1 3 项目管理的定义及特点 对项目管理较为普遍的一种理解为嘲：在一个确定的时间范围内，为了完成一个 既定的目标，并通过特殊形式的临时性组织运行机制，通过有效的计划、组织、领导 与控制，充分利用既定有限资源的一种系统管理方法。同时认为项目管理具有以下基 本特点： ( 1 ) 项目管理是一项复杂的工作。 3 华中科技大学硕士学位论文 ( 2 ) 项目管理具有创造性。 ( 3 ) 创造总是带有探索性的，会有较高的失败概率。 ( 4 ) 项目有其寿命周期。 ( 5 ) 项目在其寿命周期中，通常有一个较明确的阶段顺序。 ( 6 ) 项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织。 ( 7 ) 项目负责人( 或称项目经理) 在项目管理中起着非常重要的作用。 在国外的一些专家的著作中，项目管理的概念由于作者阐述的侧重点的不同而反 映出不同的面貌。刘易斯先生【7 】对项目管理的定义强调了项目管理对原有组织管理体 系的改变，他认为项目管理是为了一个相对短期的目标去计划、组织、指导和控制公 司的资源。进一步说，项目管理就是利用系统的管理方法将职能人员( 垂直体系) 安 排到特定的项目( 水平体系) 中去。 小塞留尔j 曼特尔在其与他人合著的项目管理实践【8 】中从项目管理与一 般管理的区别着手对项目管理的特点进行了说明，项目不同于我们称之为“非项目” 的工作。项目中自然存在的强烈冲突意味着项目经理必须具备解决冲突的持殊技能。 项目是独特的，这意味着项目经理必须具备创造性和灵活件，有能力进行迅速调控以 适应变化。在管理非项目时总经理做的是“例外管理”：换句话说，在非项目中， 几乎所有的事都是常规的由下属按常规程序处理，总经理仅对付例外情况。而对于 项目经理几乎所有的事情都是例外。 项目管理也存在的一些缺点和局限性，如一些组织发现【9 ，项目管理给组织造成 了更为复杂的局面。很多组织还报告说项目型组织增加了违背组织政策的可能性，例 如项目经理所要求的高度自制权，以及成本提高、管理难度加大、人员使用率下降的 问题。同时项目可能仅仅是在母体组织及其经理人员无法通过职能型组织完成所期望 目标的情况下，才获准建立的。而且由于项目经理常常缺乏与其所承担的责任相一致 的权限。所以，项目经理必须依赖与母体组织内经理人员的良好关系才能够获得某些 必需的资源。 工程项目管理就是应用项目管理的理论和方法对工程项目决策实施的全过程进 行全面的管理。它是项目管理的一大类，其本质就是工程建设者运用系统工程的观点、 理论和方法对工程建设进行全过程、全方位的管理，实现生产要素在工程项目上的优 4 华中科技大学硕士学位论文 化配置，为用户提供优质产品。所以对工程项目管理就应保证做到，从组织与管理的 角度采取措旖确保工程项目总目标的最优实现。具体说就是对拟订的项目规划、项目 规模、工程设计、预计的投资、计划的工期、工程质量要求都要付诸实施并按标准验 收，以发挥投资效益，所以整个过程都要科学管理、严格控制以实现项目总目标。 工程项目管理的具体任务大致包括六个方面【i o 】： ( 1 ) 建立项目管理组织，明确 本项目各参与方在项目实旌过程中的组织关系和联系渠道，并选择合适的项目组织形 式，做好项目实施各阶段的计划准备和具体组织工作，建立本单位的项目管理班子、 聘任项目经理及各有关职能人员；( 2 ) 费用控制，编制费用计划( 业主编制投资分配 计划、旌工单位编制施工成本计划) ，采用科学的方式方法将费用控制在计划目标内； ( 3 ) 进度控制编制，满足各种需要的进度计划，把那些为了达到项目目标所规定的若 干时间点，连接成时标网络图，安排好各工序的先后顺序和开工、完工时间，确定关 键线路的时问，经常检查计划进度执行情况，处理执行过程中出现的问题，协调个单 项工程的进度，有必要时对原计划作适当的调整；( 4 ) 质量控制，规定各项工作的质 量标准，对各项工作进行质量监督和验收，处理质量问题等，它是保证项目成功的关 键任务之一；( 5 ) 合同管理，起草合同文件，参加合同谈判，签订、修改合同，处理 合同纠纷、索赔等事宣。( 6 ) 信息管理，明确各项目参与方以及本单位内部的信息流， 相互问信息传递的形式、时间和内容，并确定信息收集和处理的方法、手段。 工程项目管理的核心问题是控制，项目管理组织的建立、合同管理和信息管理的 实施都是为了有效的进行项目目标的控制，确保目标的实现即质量好、工期短、投资 少，但这几方面的工作是相互关联的，偏废了哪一项就会进而影响其它方面的管理， 导致项目的失败。 1 2 国际、国内项目管理的研究状况 1 2 1 国际项目管理理论的发展与实践 现代项目管理的发展起源于二十世纪五六十年代美国和英国在军事和航空航天 领域项目实旌过程中项目管理形式的运用，以及二十世纪早期美国人h e n r yg a r m t t 首 创的甘特图。当今使用的项目管理技术绝大部分是在这个时期发展起来的，包括美国 5 华中科技大学硕士学位论文 航天工业的计划评审技术( p e r d 、赢得值( e v ) 、价值工程( v e ) 、工作结构分解( w b s ) 和建筑业运用于工程管理的关键路径法( c p m ) 和流程图法口d m ) 等。这个时期主要成 就包括： ( 1 ) 五十年代p e r t 和c p n i 管理技术的发展，项目单一责任点概念的完善，并 相应的产生了通过矩阵组织结构可以借调人员和共享资源的项目团队。 ( 2 ) 六十年代美国宇航局( n a s a ) 开始实践项目的矩阵组织结构。 。( 3 ) 1 9 6 2 年n a s a 实现了一个重点在于成本控制和工作结构分解的p e r t 典型 系统。 ( 4 ) 1 9 6 3 年u s a f 把v e 和项目生命周期应用于项目管理。 ( 5 ) 1 9 6 5 年n a s a 采用固定价格合同、成本加奖励合同等激励型合同形式，同 时建筑业中使用现代项目管理技术的工程项目明显增加。 ( 6 ) 1 9 6 9 年世界上第一个正式的项目管理者组织美国项目管理协会( p m i ) 成立。 进入二十世纪七十年代项目管理已经发展成为具有自己管理理论和技术，综合多 门学科的专业。高技术公司和建筑业开始有效的把这些技术运用到实践中，同时这些 管蛙工具和兰犬存在的问题也越来越明1 。这一时期公共项目的失败率一直居高不下， 部分原因是由于对项目的界定( 项目管理明i = 固) 不明确，项目组织的结构还不合理， 没有充分的认识到外部环境对项目实施的影响。b ，? ，项目管理组织美国的p m i 和英国的a p m 设立了项目管理专业。把项目管理的经验上千卜到了理论的高度，实施 项目的成果开始被提炼成项目管理理论，管理工具和技术得到进一步宅善【1 1 】。 六十年代的项目管理方法与技术在七十年代得到提炼和完善，到八十年代开始在 实践中在综合。工期、成本和质量的综合最初被表述为一个平衡的三角关系，三者相 互作用，任何一个目标的变化都会影响其它项目1 7 1 标的控制；随后又加入了管理范围 和组织结构分解，理论界进一步意识到环境影响对项目的重要性。上述两个阶段项目 管理的理论和技术主要集中在项目的实施阶段，进入八十年代以后的研究重点开始向 项目的前后期转移，因为在这两个阶段管理者更有机会提高项目的价值。业主开始注 重项目的可行性研究、项目的不确定性分析、项目风险评估和项1 7 1 的设计，开始意识 到设计阶段对项目成本形成和变化的重要性【1 2 】。 6 华中科技大学硕士学位论文 九十年代项目管理的发展主要体现信息技术在项目管理中的应用。同时，为适应 项目复杂化、大型化和提高项目融资质量的需要，产生了一些新型的项目运作模式， 如：p f i 方式和a b s 方式等。 1 2 2 国内项目管理的理论及实践 改革开放使我国的计划经济向市场经济开始转轨，大环境改变之下，我国的基本 建设管理体制开始进行改革。工程项目管理理论，首先从原西德和曰本传入我国。其 后，由于世界银行等国际金融组织贷款和外商投资建设的工程项目的大量增加，以及 国际文化交流的进一步发展，工程项目管理理论和实践经验在我国进一步得到推广应 用，尤其是国际金融组织贷款建设的项目，按其贷款规定，必须按国际惯例实行项目 管理，这进一步加速了项目管理理论在我国的推广应用，也促进了我国建筑业管理体 制、投资体制等方面的进一步的改革。 鲁布革水电站引水系统工程是我国第一个利用世界银行贷款，并按世界银行规定 进行国际竞争性招标和项目管理的工程。它于1 9 8 2 年进行国际招标，1 9 8 4 年1 1 月正 式开工，1 9 8 8 年8 月竣工。在四年多的时间里，创造了著名的“鲁布革工程项目管理 经验”。以此为契机，我国首先在旌工企业中推行项目管理，并于1 9 8 7 年提出了在全 国推行项目法施工，目的是建立以施工项目管理为核心的企业经营体制【1 3 。 在国际通行的管理和模式中，工程项目建设的主要当事人为三方：业主、咨询工 程师、承包商，其中的咨询工程师为业主进行工程项目的设计，并可代理业主进行工 程项目的管理，蹙个工程项目建设的管理，是以咨询工程师为中心的专家管理。我国 在开始推行施工企业的项目管理之后，国家对于大型水电工程的建设，采取了组建流 域开发公司的形式，明确工程建设中的业主方。建设部于1 9 8 8 年7 月2 5 日，以( 8 8 1 建字第1 4 2 号文件发出了“关于开展建设监理工作的通知”，建设监理制度在我国从此 确立。至此，确立了水电项目管理的主要当事人。 项目管理制度在我国已推行了一段时间，它的应用为我国工程项目建设发挥了巨 大的作用，但仍还存在着许多的问题。在业主方面存在的主要问题是我国的工程项目 管理在长期的计划经济体制下形成的不按经济规律办事，行政干预过多，企业政府化， 管理粗放的习惯难以在短时间内消除。这些问题造成了当前业主方项目管理过程中的 华中科技大学硕士学位论文 种种不规范行为。同时我们目前所学习的西方发达国家并未经历过从计划经济到市场 经济的转轨过程，因此我们虽然知道应该达到的目标，但如何从目前的情况达到这一 目标确需要进行不断的探索。 在监理方面存在的问题主要是4 j ： ( 1 ) 监理深度有限。建设项目包括投资决策阶段、设计阶段、施工招投标阶段、 施工阶段( 含保修阶段) 等阶段，我国的监理范围一般仅局限于施工阶段。 ( 2 ) 监理内容片面。理论上监理内容为“三控制、两管理、一协调”。即对工程 项目的质量、进度、费用等过程实施控制，同时对项目合同、信息等进行管理，协调 各方关系。实际上由于授权范围问题和监理单位素质问题，监理单位只对建设工程的 质量、投资和工期三大目标的实施承担监督、检查和验收的义务，而且主要是集中于 对质量和工期的控制。 华中科技大学硕士学位论文 2 项目管理模式 2 1 项目管理模式的演变和发展 项目管理模式也可叫做项目组织实施方式。发达国家项目管理模式随着经济的发 展和技术的进步不断演变和发展，也随着对项目规律认识的深化逐渐改进和完善。其演 变和发展进程可以归纳为以下几个阶段【l “。 ( 1 ) 作坊式的项目管理模式当社会经济和技术还处于较低水平的时候，社会上 没有设计、建造等专业分工。项目的设计、建造和项目管理基本上都由业主自己来运 作，或者仅仅雇用工匠来完成；项目管理作为一门科学或一门专业尚未被人们所认识。这 是发达国家工业化进程前期项目管理的状况。 ( 2 ) 设计的专业化和社会化随着经济的发展和技术的进步，社会上出现了一批 专门从事设计活动的专业人员，他们逐渐地组织起来，成为专门从事设计活动的社会组 织，使设计慢慢地成为一个行业。业主们看到专业化的设计人员比自己设计得好，就委托 他i i3 t j 自已设w 项暑。品这就是设计专业化和社会化的过程。 ( 3 ) 施工的专业化和社会化勺发寸专业化和社会化的同时，项目施工也完成了 专业化和社会化的进程。社会上出现了专门从宰施工活动的组织，为业主提供专业施工 服务。 ( 4 ) 项目管理专业的诞生随着社会经济技术的进步发展，工程建设项目规模 越来越大，技术越来越复杂，业主自身实施项目管理越来越感到困难，客观上产生了对项 目管理专业的需求。业主开始寻找代表自己来管理项目的管理者。因为设计者最了解 工程，因此业主首先是聘请设计者作为雇主代表来监督、检查承包商的工作，按设计文件 要求验收承包商完成的工程。这个阶段项目管理模式的特点，一是项目管理从业主自行 管理转变为委托他人进行管理，二是由设计者即“工程师”代表业主实施项目管理【1 6 】。 f i d i c 土木工程施工合同条件( 红皮书) 就是基于这种项目管理模式提出的。“工程 师”角色的出现，促进了项目管理作为一个独立专业的存在，也推进了项目管理技术的发 展。 华中科技大学硕士学位论文 ( 5 ) 项目管理专业崛起和工程公司应运而生工程建设项目是一个系统工程，它 有合理的项目寿命周期，有客观需要的项目阶段。工程建设项目设计、采购、施工各阶 段是一个有机整体。如果设计、采购、施工分别由不同的组织来独立管理和操作，就会 造成相互脱节，相互制约，且不利于整体优化和全过程的控制。因此，“工程师”项目管 理模式仍不能满足对项目各阶段实施系统和整体管理的需要。为了实现对项目进行系 统的和全过程的管理，e p c 全功能的工程公司应运而生。e p c 全功能的工程公司不仅 能为业主提供设计，而且能为业主提供采购、施工管理等服务，实行工程项目的e p c 总 承包。f i d i c 设计一建造与交钥匙工程合同条件( 橙皮书) 就是基于e p c 总承包方 式提出的旧。 ( 6 ) 项目管理咨询公司和项目管理承包随着项目管理作为一门科学和- - 1 专业 越来越被人们所认同，项目管理工作也越来越受到业主和受益者的重视，发达国家出现 了专门从事项目管理业务的公司。这些公司规模不大，但拥有经验丰富的项目管理专家， 根据业主的需要提供各种项目管理服务。项目管理咨询公司可以受业主委托担任雇主 代表角色，“工程师”角色，也可以承担项目管理承包( p r o i e c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t o r p m c ) 。在委托项目管理咨询公司或项目管理承包商的模式下，业主在考虑工程承包方 式时仍可以根据项目特点，或者选择e p c 总承包方式，或者选择设计、采购、旌工分别 承包的方式。 ( 7 ) b o t 项目管理模式b o t ( b u i l do p e r a t et r a n s f e r ) 项目管理模式是从项目投 资和融资方式角度出现的一种新的项目管理模式。这种模式始于发展中国家。由于发 展中国家缺乏资金，政府特许私人或外商投资者融资，利用该国的土地、资源等建造国有 基础设施，如铁路、公路、港口、机场、电力项目等。项目建成后允许投资者经营若干 年，并在经营的若干年中，向使用者收取费用，用来偿还投资和获得利润。若干年后，投资 者将该基础设施无偿转交给项目所在国政府。这种投资方式使项目的投资者和项目所 在国政府双方得利。b o t 方式不仅在发展中国家获得成功，也在发达国家作为公用设 施私有化”的一种手段被采用( 例如欧洲英吉利海峡的海底隧道工程等) f 1 8 】。b o t 方式 给有融资能力的承包商带来更多的机会，他们可以通过帮助业主融资取得项目；也可用 承包工程的收入作为投资，以分享项目建成后的效益。这种方式承包商比业主承担更多 的风险。 1 0 华中科技大学硕士学位论文 以上是发达国家项目管理模式演变和发展过程的主线条。通过对发达国家项目管 理模式的分析，我们可以看到工程建设项目的组织实施，逐渐从业主自身进行管理向委 托他人进行管理转变，也就是项目管理由非专业化向专业化和社会化转变；委托有经验 的、专门从事项目管理的从业人员( 如咨询工程师、项目管理专家等) 或专营项目管理 的组织( 如工程公司、咨询公司、项目管理公司等) 来承担。项目管理的专业化和社会 化是工程建设行业发展的必然趋势。 2 2 项目各管理主体之间的关系 在项目有关各管理主体中，业主是投资主体，工程承包商是项目管理实旌主体。项 目各主体都有各自的项目管理内容，都可以委派各自的项目经理。 ( 1 ) 业主、雇主、用户业主( o w n e r ) 在项目管理领域里，业主是指投资者、出资 者、财产占有者，u j 绮称为项目的投资主体。私人投资的项目，投资者是业主；合资方式 投资的项目( 包括中外合资) ，由投资各方组成董事会，董事会是业主；原有企业投资的项 目，原有企业法人是业主；政府投资的项目，我国实行企业法人投资责任制( 即项目法人 责任制) ，先明确投资主体，后定建设项目，也就是说，要先明确企业法人，企业法人是业主。 政府投资的项目实行企业法人投资责任制，有利于解决项目产权关系不清、所有权与经 营权不清、政企职责不清的问题【1 9 】。项目业主的主要职责： 组织或委托项目的机会研究和或可行性研究： 负责筹集建设资金； 提出项目建设规模、产品方案、厂址选择和落实建设条件： 确定项目组织实施方式，包括项目管理模式、组织机构、管理程序等； 组织或委托雇主代表对工程设计、设备采购、施工进行招标； 与总承包商或设计、采购、施工承包商签订合同； 。 负责办理或协助承包商办理需经地方政府审查批准的执照、许可证及有关文件： 在建设过程中监督和控制项目的费用、进度和质量； 项目建成后，负责生产经营、归还贷款、承担投资风险。 ( 2 ) 雇主( e m p l o y e r ) 在项目管理领域里是指合同一方的当事人( 通常指招标方或 华中科技大学硕士学位论文 一= = = = ；= = = = = = = = = i = = = = = = = = = t = = = = = = = = = 一 买方) 。有的情况下雇主不一定是业主。在合同条件下，通常不使用业主，而用雇主( 如 f i d c i 合同条件) 或使用买方( b u y e r ) 这个词。有的情况下业主本身就是雇主，这时业主和 雇主可以互用。 ( 3 ) 用户( c 1 i e n t l 在项目管理领域里是指承包合同签订之后的业主、雇主或买 方：用户是相对于工程公司而言的。国外工程公司通常在合同签订之前称招标方为业主， 合同签订之后称买方为用户。 ( 4 ) 雇主代表( e m p l o y e r sr e p r e s e n t a t i v e ) 在项目管理领域里指由雇主任命或聘 请的个人或组织，在雇主授权范围内履行雇主的部分项目管理职能。雇主代表是雇主项 目管理能力的延伸，聘用雇主代表并不意味着雇主权力的削弱，雇主代表可以有不同的 组织形式例如咨询工程师、咨询委员会、项目管理承包、建设监理等。 ( 5 ) 承包商( c o n t r a c t o r ) 在项目管理领域里指承包合同的卖方。承包商可以是e p c 或交钥匙工程总承包商，也可以是单独的设计、施工承包商。承包商是项目实施的管理 主体，对合同规定任务的实旋效果负责。 ( 6 ) 分承包商( s u b c o n t r a c t o r l 在项目管理领域里是指在e p c 或交钥匙工程总承 包合同条件下，为总承包商提供设计、施工分包服务的分包商，以及设备材料的制造商或 供应商。通常分承包商与总承包商签订合同，只对总承包商负责，不与雇主发生合同关 系。 ( 7 ) 政府( g o v e r n m e n t ) 在发达国家，政府职能部门不参与项目的直接管理，只进行 项目的宏观管理，所谓宏观管理，就是政府通过立法，通过制定有关法规、法令，通过行业 的规划和指导，资源的平衡，立项批准，开工和使用的批准，环保、安全的监督等，从保护社 会安全和公共利益的角度实行宏观管理。至于项目实施的计划、组织、指导、协调和 控制，都由业主按对受益者最有利的模式组织管理。即使是政府投资的项目，政府也只履 行政府宏观管理的职能；项目实施的直接管理，由企业法人或政府任命项目管理组织进 行管理，而不是由政府有关部门去直接管理。 ( 8 ) 其他受益者( s t a k e h o l d e r s ) 在项目管理领域里指与该项目有共同利益的个人 或组织，包括业主、金融机构( 财团、银行、保险公司) 、承包商、分承包商、政府、社 会等。各受益者之间的利益可能会发生矛盾，在项目管理中应得到充分的协调。在项目 华中科技大学硕士学位论文 管理领域里，明晰各管理主体之间的关系，有利于合理确定项目管理模式，以及在项目管 理过程中恰当地协调各管理主体之间的关系。 2 3 主要项目管理模式介绍 ( 1 ) 传统工程项目管理模式传统模式又称设计一招标一建造方式。采用这种方 法是，业主与设计机构( 建筑师工程师) 签订专业服务合同。建筑师工程师负责提 供项韵设计和施工文件。在设计机构的协助下，通过竞争型招标将工程项目施工的任 务交给报价低且最具资质的承包商。在施工阶段设计人员承担管理和监督的任务，同 时也是业主和承包商沟通的桥梁。 ( 2 ) 建设管理模式( c m ) 建设管理模式就是从工程项目开始阶段就雇用具有施 工经验的c m 经理参与到工程项目实施过程中，为业主和专业人员提供旌工方面的建 议并随后负责管理施工过程。建筑工程管理模式的关键在于c m 经理的出现，打破了 传统模式中业主和工程师以及承包商之间的固定关系。出现了独立的项目管理层。建 筑工程管理模式有多种不同的形式，业主可根据工程项目具体情况选用。c m 模式的 基本特征是：在个拥有业主充分授权的项目管理组织协调下，在项目的基本设计 ( b a s i cd e s i g n 相当于我国初步设计) 完成后，详细设计( d e t a i l e dd e s i g n 相当于我国施 工图设计) 在保证科学的施工工艺顺序和必要超前的情况下，可以与施工阶段搭接进 行。从而能有效地缩短建设工期。 c m 主要的形式有两种：代理型建筑工程管理模式和风险型建筑工程管理模式。 a g e n c yc m 方式中，c m 经理与业主签订服务合同，为业主提供建筑工程管理服务。 a t r i s kc m 方式实质上是c m 模式与传统模式的结合。采用这种方式c m 经理不但为 业主提供建筑工程管理服务同时也担任总承包商的角色【2 们。 n g b 应用的c m 模式，是一种设计阶段与施工阶段合理搭接，而各分部工程又必 须先有设计后才施工的工程组织管理模式，它符合先有完善的设计，后才进行施工的 科学规律，不同于我们常说的没有完成设计或没有完善的设计就进行施工的“边设计、 边施工”。 2 1 1 ( 3 ) 设计一建造模式设计一建造模式是- - ；f o o 简练的工程项目管理模式，在工程 华中科技大学硕士学位论文 项目原则确定以后，业主只需选定唯一的实体负责项目的设计和施工。交钥匙( t u r n k e y ) 模式就是具有特定涵义的设计一建造模式。业主选定一家公司负责项目的设计 和施工。这种方式在投标和订立合同时是以总价合同为基础的。设计建造总承包商对 整个项目的成本负责，他首先选择一家咨询设计公司进行设计，然后采用竞争性招标 方式选择分包商，当然也可以利用本公司的设计和施工力量完成一部分工程【2 。 ( 4 ) 设计一管理模式( d e s i g n - - m a n a g e m e n t ) 设计一管理模式是指同一实体向 业主提供设计和施工管理服务的工程管理方式。采用设计一管理合同时，业主只签订 一份既包括设计也包括类似c m 服务在内的合同。设计一管理模式的实现可以有两种 形式：一种是业主与设计一管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计、管理公 司负责设计并对项目的实施进行管理；另一种是业主只与设计一管理公司签订合同， 由设计公司分别与各个单独的承包商和供应商签订合同，由他们施工和供货。 ( 5 ) 管理承包模式即业主与管理承包( m a n a g e m e n tc o n t r a c t i n g ) 商签订管理承 包合同，管理承包商对工程进行计划管理、协调和控制，为业主提供工程管理服务。 工程的实际施工由分包商或各单独承包商承担。业主与管理承包商签订管理承包合同， 管理承包商将全部工程分包给各分包商，由各分包商来完成工程项目，管理承包商与 各分包商签订分包合同。管理承包商的任务代表业主管理工程项目，而不是建造工程 项目 2 3 1 。 ( 6 ) 建造一运行一移交模式( b u i l d o p e r a t e t r a n s f e r ) 是指东道国政府开放本国 基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授给项目公司以特许权，由该公司负责融 资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，在特许期满时将工程移交给东道国政府。 b o t 具有b o o ( b u i l d - o w n - o p e r a t e ) 、1 3 0 0 t ( b u i l d - o w n - o p e r a t e t r a n s f e r ) 、b l t 1 3 r t ( b u i l d - l e a s e r e n t t r a n s f e r ) 等变体。 ( 7 ) 设计采购一建造模式( e n g i n e e r i n g p r o c u r e m e n t c o n s t r u c t i o n ) 在e p c 模式 中，e n g i n e e r i n g 不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整个建设工程内容的总体策 划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工作。在e p c 模式下，业主只要大致 说明一下投资意图和要求，其余工作均由e p c 承包单位来完成；业主不聘请监理工程 师来管理工程，而是自己或委派业主代表来管理工程；承包商承担设计风险、自然力 华中科技大学硕士学位论文 风险、不可预见的困难等大部分风险；一般采用总价合同。e p c 模式适用一般规模均 较大、工期较长，且具有相当的技术复杂性的工程，如工厂、发电厂、石油